美国证券交易委员会表3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 03/01/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 全球血液治疗公司 [GBT ] | |||||||||||||
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4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 27,960 | D | |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 股票期权(购买权) | (1) | 02/08/2026 | 普通股 | 23,597 | 12.95 | D | |
| 股票期权(购买权) | (2) | 02/28/2027 | 普通股 | 9,000 | 29.75 | D | |
| 股票期权(购买权) | (3) | 01/31/2028 | 普通股 | 8,000 | 59.6 | D | |
| 股票期权(购买权) | (4) | 01/31/2029 | 普通股 | 5,475 | 48.44 | D | |
| 限售股单位 | (5) | (5) | 普通股 | 1,875 | (6) | D | |
| 股票期权(购买权) | (7) | 09/30/2029 | 普通股 | 8,000 | 46.99 | D | |
| 限售股单位 | (8) | (8) | 普通股 | 5,500 | (6) | D | |
| 股票期权(购买权) | (9) | 02/02/2030 | 普通股 | 3,724 | 65.82 | D | |
| 限售股单位 | (10) | (10) | 普通股 | 2,327 | (6) | D | |
| 股票期权(购买权) | (11) | 03/31/2030 | 普通股 | 2,329 | 48.73 | D | |
| 限售股单位 | (12) | (12) | 普通股 | 913 | (6) | D | |
| 限售股单位 | (13) | (13) | 普通股 | 6,300 | (6) | D | |
| 股票期权(购买权) | (14) | 02/28/2031 | 普通股 | 23,424 | 44.48 | D | |
| 限售股单位 | (15) | (15) | 普通股 | 11,694 | (6) | D | |
| 回复说明： |
| 1.股票期权相关的普通股股份于2017年1月11日归属于原授予30,000股普通股的25%，此后分12次相等的季度分期付款，直至2020年1月11日。 |
| 2.在2017年2月1日至2021年2月1日期间，股票期权标的普通股按16个季度分期付款。 |
| 3.在2018年3月1日至2022年3月1日期间，股票期权标的普通股按16个季度分期付款。 |
| 4.股票期权标的普通股股票在2019年2月1日至2023年2月1日后分16个季度分批归属，但须受报告人在每个归属日期前持续向发行人提供服务的限制。在发行人控制权变更后，在无故终止或出于充分理由辞职时，该期权将被加速授予。 |
| 5.最初授予7,500个限制性股票单位(“RSU”)的普通股股票在2019年2月1日至2023年2月1日之后每半年分八次归属，但须受报告人在每个归属日期之前持续向发行人提供服务的限制，且没有到期日。在发行人变更控制权后，在无故终止或出于正当理由辞职时，RSU将受到加速归属的约束。 |
| 6.每个RSU代表一项或有权利，可获得发行人的一股普通股。 |
| 7.股票期权相关的普通股股票在2019年10月1日至2023年10月1日之后分16个季度分批归属，但须受报告人在每个归属日期前持续向发行人提供服务的限制。在发行人控制权变更后，在无故终止或出于充分理由辞职时，该期权将被加速授予。 |
| 8.最初授予11,000 RSU的普通股股票在2019年10月1日至2023年10月1日之后每半年分8次归属，但报告人须在每个归属日期前持续为发行人服务，没有到期日。在发行人变更控制权后，在无故终止或出于正当理由辞职时，RSU将受到加速归属的约束。 |
| 9.股票期权相关的普通股股票在2020年2月1日至2024年2月1日之后分16个季度分批归属，但须受报告人在每个归属日期前持续向发行人提供服务的限制。在发行人控制权变更后，在无故终止或出于充分理由辞职时，该期权将被加速授予。 |
| 10.原始授予4655个RSU的普通股股票在2020年2月1日至2024年2月1日之后每半年分8次归属，但须受报告人在每个归属日期前持续为发行人服务的限制，且没有到期日。在发行人变更控制权后，在无故终止或出于正当理由辞职时，RSU将受到加速归属的约束。 |
| 11.股票期权相关的普通股股票在2020年4月1日至2024年4月1日期间分16个季度分批归属，但须受报告人在每个归属日期前持续向发行人提供服务的限制。在发行人控制权变更后，在无故终止或出于充分理由辞职时，该期权将被加速授予。 |
| 12.最初授予1,461个RSU的普通股股票在2020年4月1日至2024年4月1日后每半年分8次归属，但须受报告人在每个归属日期前持续为发行人服务的限制，且没有到期日。在发行人变更控制权后，在无故终止或出于正当理由辞职时，RSU将受到加速归属的约束。 |
| 13.作为RSU基础的普通股股票以发行人在2024年6月30日或之前达到最多三个指定的市场价格门槛为条件分批归属，但须受报告人在每个归属日期期间持续向发行人提供服务的限制。在发行人变更控制权后，在无故终止或出于正当理由辞职时，RSU将受到加速归属的约束。 |
| 14.股票期权相关的普通股股份在2021年3月1日至2025年3月1日之后分16个季度分批归属，但须受申报人在每个归属日期前持续向发行人提供服务的规限。在发行人控制权变更后，在无故终止或出于充分理由辞职时，该期权将被加速授予。 |
| 15.最初授予13,364个RSU的普通股股票在2021年3月1日至2025年3月1日之后每半年分8次归属，但须受报告人在每个归属日期前持续为发行人服务的限制，没有到期日。在发行人变更控制权后，在无故终止或出于正当理由辞职时，RSU将受到加速归属的约束。 |
| 备注： |
| 运营部执行副总裁 附件24.1-委托书 |
| /s/Miguel Carrillo，事实律师 | 03/03/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||