美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 ESS Tech，Inc. [GWh ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 03/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 03/01/2022 | P | 20,000 | A | $5.0084(1) | 530,235(2) | D | |||
| 普通股 | 568,312(3) | I | 见脚注(4) | |||||||
| 普通股 | 227,407(5) | I | 见脚注(6) | |||||||
| 普通股 | 85,228(7) | I | 见脚注(8) | |||||||
| 普通股 | 85,228(7) | I | 见脚注(9) | |||||||
| 普通股 | 85,228(7) | I | 见脚注(10) | |||||||
| 普通股 | 85,228(7) | I | 见脚注(11) | |||||||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 回复说明： |
| 1.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票是在多次交易中购买的，价格从4.93美元到5.07美元不等，包括4.93美元和5.07美元。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供有关以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。 |
| 2.反映在2021年11月12日提交的表格4上报告的溢价股份调整后增加了16股。 |
| 3.反映在2021年11月12日提交的表格4上报告的溢价股份调整后增加了10股。 |
| 4.该等股份由呈报人的配偶担任受托人的琳达·纳沃斯·尼格利信托基金登记持有。 |
| 5.反映在2021年11月12日提交的表格4上报告的溢价股份调整后增加了7股。 |
| 6.该等股份由迈克尔·R·尼格利家族信托基金登记持有，而报告人是该信托基金的受托人。 |
| 7.反映在2021年11月12日提交的表格4中报告的溢价股份调整后增加了3股 |
| 8.该等股份由作出报告的人担任受托人的克洛伊·D·尼格利礼物信托基金登记持有。 |
| 9.该等股份由Ian M.Niggli 2021礼物信托基金登记持有，而作出报告的人为该信托基金的受托人。 |
| 10.该等股份由作出报告的人担任受托人的Lorelei A.Niggli 2021礼物信托基金登记持有。 |
| 11.这些股份由小迈克尔·R·尼格利(Michael R.Niggli Jr.)登记持有。报告人担任受托人的2021年礼物信托。 |
| 备注： |
| /s/Amir Moftakhar，授权书 | 03/03/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||