美国美国证券交易委员会华盛顿特区20549

表格40-F

[X]

根据1934年证券交易法第12条的注册声明

 

or

[  ]

根据1934年证券交易法第13(A)或15(D)条提交的年度报告

截至_的财政年度

委托文件编号_

Zentek Ltd.(注册人的确切名称见其章程)

加拿大安大略省

2890

不适用

(省或其他司法管辖区

(主要标准行业分类

(税务局雇主

公司或组织)

代码编号)

识别号码)

琥珀路210-1205号桑德湾,在P7B 6M4上844-730-9822(注册人主要执行办公室的地址和电话)

科里奇环球公司(Cogency Global Inc.)

东42街122号,18楼

纽约州纽约市,邮编:10168

1-800-221-0102(姓名、地址(含邮政编码)、电话号码(含
区号)在美国提供服务的代理)

根据该法第12(B)条登记或将登记的证券:

每节课的标题

注册的每个交易所的名称

普通股,没有面值

纳斯达克资本市场

根据该法第12(G)条登记的证券:无

根据该法第15(D)条负有报告义务的证券:无

对于年度报告,请用复选标记标明与本表格一起填写的信息:

[  ]年度信息表

[  ]经审计的年度财务报表

注明截至年度报告所涵盖期间结束时注册人的每一类资本或普通股的流通股数量:不适用


用复选标记表示注册人是否:(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了交易所法案第13条或第15条(D)规定的所有报告;以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。[  ]是[X]不是

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交并张贴在其公司网站(如果有)中,根据S-T法规(本章232.405节)第405条要求提交和张贴的每个互动数据文件。[  ]是[  ]不是

用复选标记表示注册人是否是交易法第12b-2条规定的新兴成长型公司。

[X]新兴成长型公司

如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守†根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。[  ]

新的或修订的财务会计准则是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。


解释性注释

Zentek Ltd.(“公司”,“注册人”)是一家加拿大公共发行人,有资格根据1934年“证券交易法”(“交易法”)第12节(经修订的“交易法”),根据交易法的多司法管辖区披露制度,以Form 40-F格式提交注册声明。本公司是“外国私人发行人”,其定义见“交易法”第3b-4条。因此,根据规则3a12-3,本公司的股权证券获得豁免,不受交易法第14(A)、14(B)、14(C)、14(F)和16条的约束。

前瞻性陈述

本注册声明和通过引用并入注册人注册声明中的展品含有前瞻性声明,反映了我们管理层对未来事件、我们的财务表现和业务前景的期望。本注册声明中引用的文件中包含的涉及公司管理层预期或预期未来将发生或可能发生的活动、事件或发展的所有陈述(历史事实陈述除外)均为前瞻性陈述。尽管注册人试图确定可能导致实际行动、事件或结果与前瞻性陈述中描述的大不相同的重要因素,但可能还有其他因素导致行动、事件或结果与预期、估计或预期的不一致。

一般而言,这些前瞻性陈述是基于在本注册声明发表之日或以引用方式并入的文件日期的预期、估计和预测(视适用情况而定)。涉及关于预测、预期、信念、计划、预测、目标、假设或未来事件或业绩的讨论的任何陈述(经常但不总是使用诸如“预期”或“不预期”、“预计”、“预期”或“不预期”、“计划”、“预算”、“预定”、“预测”、“估计”、“相信”或“打算”或这些词语和短语的变体,或声明某些行动、事件或结果“可能”或“可能”,这些表述(“将”、“应该”、“可能”或“将”)不是历史事实的表述,可能是前瞻性表述,旨在识别前瞻性表述。这些前瞻性陈述包括但不限于有关以下方面的陈述和信息:注册人的意图、计划和未来行动;与注册人在本注册声明附件99.106所列年度信息表日期后的业务和未来活动有关的陈述;市场地位, 注册人在本注册说明书附件99.106所列年度信息表格日期后的竞争能力和未来的财务或经营业绩;基于注册人经审计和未审计的财务报表的陈述;预期的经营发展;执行注册人的开发和业务计划所需的资金的时间和金额;知识产权支出;资本和勘探开发支出;现行法律或政策的任何变化对注册人的影响;政府对专利法或采矿业务的监管;获得许可和证明所需的时间长度。这些因素包括:环境风险;劳动力的可获得性;估计预算;货币波动;额外资本的要求;政府监管;保险覆盖范围的限制;未来诉讼的时间和可能的结果;监管和许可事项的时间和可能的结果;目标;战略;未来的增长;计划的业务活动和计划的未来收购;财政资源是否充足;以及未来可能发生的其他事件或条件。


前瞻性陈述基于注册人管理层的信念以及假设,管理层认为这些假设是合理的,这些假设是基于做出此类陈述时现有的信息。然而,从本质上讲,前瞻性陈述是基于假设的,涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素,这些风险、不确定因素和其他因素可能导致实际结果、表现或成就与前瞻性陈述明示或暗示的任何未来结果、表现或成就大不相同。前瞻性声明受各种风险、不确定性和其他因素的影响,这些风险、不确定性和其他因素可能导致实际事件或结果与前瞻性声明明示或暗示的内容不同,包括但不限于本注册声明附件99.106所列注册人年度信息表格中“风险因素”项下概述的风险。

本注册声明和通过引用并入的文件中列出的风险因素列表并未详尽列出可能影响注册人的任何前瞻性声明的因素。前瞻性陈述是关于未来的陈述,本质上是不确定的。由于本注册声明中一般陈述或纳入的事项以及某些经济和商业因素(其中一些可能超出注册人的控制范围),实际结果可能与前瞻性表述中预测的结果有实质性差异,这些因素包括(但不限于)董事潜在的或由传染病或流行病(如新冠肺炎疫情)造成的间接经营影响,以及其他目前未被视为可导致实际结果与前瞻性表述中描述的内容大不相同的因素。此外,由于新冠肺炎爆发,最近世界经济以及全球金融和信贷市场发生了前所未有的事件,导致市场和大宗商品大幅波动,债券和股票市场收缩,这可能对前瞻性表述产生特别重大、有害和不可预测的影响。注册人不打算也不承担任何义务,除非适用法律要求,否则更新任何前瞻性陈述。基于所有这些原因,注册人的证券持有人不应过度依赖前瞻性陈述。

美国和加拿大报告做法的差异

根据美国采用的多司法管辖区披露制度,注册人可以根据加拿大与美国不同的披露要求编写本报告。注册人目前根据国际会计准则理事会发布的国际财务报告准则编制其财务报表,这些报表与本报告一起以Form 40-F的形式提交,审计工作受加拿大审计和审计师独立性标准的约束。

主要文件

根据表格40-F的一般指令B(1),注册人在此通过引用并入附件中所附的证据99.1至99.174(含)。

根据表格40-F的一般指示D(9),登记人已提交了上述附件中指定的某些专家的书面同意书,作为附件99.174,如本文件所附的附件索引中所述。


税务事宜

根据美国和加拿大的法律,购买、持有或处置注册人的证券可能会产生税收后果,这在本40-F表格注册声明中没有描述。

普通股说明

所需披露内容包含在作为附件99.106提供的年度信息表中。

表外安排

注册人没有任何表外安排。

通货

除非另有说明,本注册声明中的40-F表格中的所有金额均以美元表示。

合同义务

下表列出了截至2021年3月31日注册人已知合同义务的相关信息(以千为单位):


    按期到期付款  
          少于                 多过  
合同义务   总计     1年     1-3年     3-5年     5年  
长期债务义务 $ -   $ -   $ -   $ -   $ -  
资本(财务)租赁义务 $ 836   $ 295   $ 541   $ -   $ -  
经营租赁义务 $ -   $ -   $       -   $ -  
购买义务 $ -   $ -   $ -   $ -   $ -  
资产负债表上反映的其他长期负债 $ -   $ -   $ -   $ -   $ -  
总计 $ 836   $ 295   $ 541   $ -   $ -  

承诺

注册人承诺亲自或通过电话向代表提供答复证监会工作人员的询问,并在证监会工作人员提出要求时迅速提供与根据Form 40-F登记的证券或上述证券的交易有关的信息。

同意送达法律程序文件

注册人同时提交了一份与本注册声明相关的证券类别相关的F-X表格。

注册人代理送达的名称或地址的任何更改,应通过修改F-X表格(提及注册人的档案编号)迅速通知委员会。


签名

根据交易所法案的要求,注册人证明其符合提交表格40-F的所有要求,并已正式促使本注册声明由正式授权的以下签名人代表其签署。

 

 

ZENTEK有限公司

 

 

 

 

 

 

 

由以下人员提供:

/s/Brian Bosse

 

 

姓名:布莱恩·博斯(Brian Bosse)

 

 

职位:首席财务官

日期:2022年2月25日


展品索引

现向证监会提交以下文件,作为本注册声明的证物:

展品

描述

 

 

99.1

新闻稿日期为2020年2月4日

 

 

99.2

新闻稿日期为2020年2月4日

 

 

99.3

截至2019年12月31日的管理层讨论和分析

 

 

99.4

CFO于2020年2月28日提交的临时文件的证明

 

 

99.5

首席执行官于2020年2月28日提交的临时文件的证明

 

 

99.6

截至2019年12月31日和2018年12月31日的未经审计简明中期合并财务报表

 

 

99.7

新闻稿日期为2020年3月2日

 

 

99.8

新闻稿日期为2020年3月26日

 

 

99.9

新闻稿日期为2020年4月30日

 

 

99.10

新闻稿日期为2020年5月8日

 

 

99.11

新闻稿日期为2020年6月8日

 

 

99.12

新闻稿日期为2020年6月9日

 

 

99.13

新闻稿日期为2020年6月11日

 

 

99.14

2020年6月12日的材料变更报告

 

 

99.15

新闻稿日期为2020年6月15日

 

 

99.16

新闻稿日期为2020年6月17日

 

 

99.17

新闻稿日期为2020年6月29日

 

 

99.18

2020年7月7日的豁免分配报告

 

 

99.19

新闻稿日期为2020年7月6日

 

 

99.20

新闻稿日期为2020年7月9日

 

 

99.21

新闻稿日期为2020年7月14日

 

 

99.22

2020年7月16日的重大变更报告

 

 

99.23

1类和3B类申报发行人,日期为2020年7月27日

 

 

99.24

截至2020年3月31日和2019年3月31日的经审计综合财务报表




99.25

1类和3B类申报发行人,日期为2020年7月27日

 

 

99.26

截至2020年3月31日的年度管理讨论与分析

 

 

99.27

首席财务官于2020年7月27日提交的年度文件证明

 

 

99.28

首席执行官于2020年7月27日提交的年度文件证明

 

 

99.29

新闻稿日期为2020年7月30日

 

 

99.30

新闻稿日期为2020年8月6日

 

 

99.31

会议通知和记录日期为2020年8月11日

 

 

99.32

截至2020年6月30日的管理层讨论与分析

 

 

99.33

CFO于2020年8月27日提交的临时文件的证明

 

 

99.34

首席执行官于2020年8月27日提交的临时文件证明

 

 

99.35

截至2020年6月30日和2019年6月30日未经审计的中期合并财务报表

 

 

99.36

2020年8月28日财务报表申请书

 

 

99.37

日期为2020年8月18日的会议通知

 

 

99.38

2021年8月18日管理信息通告

 

 

99.39

于2020年9月28日举行的周年大会的代表委任表格

 

 

99.40

确认邮寄日期为2020年8月28日

 

 

99.41

新闻稿日期为2020年9月22日

 

 

99.42

新闻稿日期为2020年9月22日

 

 

99.43

2020年9月22日的材料变更报告

 

 

99.44

新闻稿日期为2020年9月28日

 

 

99.45

新闻稿日期为2020年9月30日

 

 

99.46

2020年9月30日的材料变更报告

 

 

99.47

新闻稿日期为2020年10月9日

 

 

99.48

新闻稿日期为2020年10月15日

 

 

99.49

新闻稿日期为2020年11月9日

 

 

99.50

新闻稿日期为2020年11月12日

 

 

99.51

截至2020年9月30日和2019年9月30日未经审计的中期合并财务报表




99.52

CFO于2020年11月24日提交的临时文件的证明

 

 

99.53

首席执行官于2020年11月24日提交的临时文件证明

 

 

99.54

截至2020年9月30日的管理层讨论与分析

 

 

99.55

新闻稿日期为2020年11月30日

 

 

99.56

2020年11月30日的材料变更报告

 

 

99.57

新闻稿日期为2020年12月7日

 

 

99.58

新闻稿日期为2021年12月8日

 

 

99.59

新闻稿日期为2020年12月29日

 

 

99.60

2020年12月29日的材料变更报告

 

 

99.61

2020年12月29日的材料变更报告

 

 

99.62

新闻稿日期为2020年12月30日

 

 

99.63

新闻稿日期为2021年1月13日

 

 

99.64

新闻稿日期为2021年1月18日

 

 

99.65

新闻稿日期为2021年1月20日

 

 

99.66

日期为2021年1月13日的材料变更报告

 

 

99.67

2021年1月18日的材料变更报告

 

 

99.68

新闻稿日期为2021年2月4日

 

 

99.69

2021年2月4日的材料变更报告

 

 

99.70

新闻稿日期为2021年2月24日

 

 

99.71

截至2020年12月31日的管理层讨论与分析

 

 

99.72

首席财务官对日期为2021年2月26日的临时备案文件的证明

 

 

99.73

首席执行官于2021年2月26日提交的临时文件的证明

 

 

99.74

截至2020年12月31日和2019年12月31日未经审计的中期合并财务报表

 

 

99.75

新闻稿日期为2021年3月2日

 

 

99.76

新闻稿日期为2021年3月3日

 

 

99.77

新闻稿日期为2021年3月17日

 

 

99.78

新闻稿日期为2021年3月4日




99.79

新闻稿日期为2021年3月24日

 

 

99.80

新闻稿日期为2021年3月25日

 

 

99.81

新闻稿日期为2021年3月26日

 

 

99.82

新闻稿日期为2021年3月30日

 

 

99.83

新闻稿日期为2021年4月1日

 

 

99.84

新闻稿日期为2021年4月5日

 

 

99.85

新闻稿日期为2021年4月9日

 

 

99.86

日期为2021年4月8日的认股权证

 

 

99.87

新闻稿日期为2021年4月13日

 

 

99.88

表格45-106F1日期为2021年4月19日的豁免分销报告

 

 

99.89

日期为2021年4月19日的材料变更报告

 

 

99.90

新闻稿日期为2021年5月3日

 

 

99.91

首席财务官对日期为2021年5月6日的年度申报文件的证明

 

 

99.92

首席执行官于2021年5月6日提交的年度文件的证明

 

 

99.93

截至2020年3月31日的年度资料表格

 

 

99.94

新闻稿日期为2021年6月1日

 

 

99.95

新闻稿日期为2021年6月4日

 

 

99.96

新闻稿日期为2021年6月16日

 

 

99.97

新闻稿日期为2021年6月17日

 

 

99.98

新闻稿日期为2021年6月30日

 

 

99.99

会议通知和记录日期为2021年7月19日

 

 

99.100

截至2021年3月31日的管理层讨论与分析

 

 

99.101

首席财务官对日期为2021年7月28日的年度申报文件的证明

 

 

99.102

首席执行官于2021年7月28日提交的年度文件证明

 

 

99.103

1类和3B类报告发行人日期为2021年7月28日

 

 

99.104

截至2021年3月31日和2020年3月31日的经审计综合财务报表

 

 

99.105

1类和3B类报告发行人日期为2021年7月28日

 

 

99.106

截至2021年3月31日的年度资料表格




99.107

CFO于2021年7月30日自愿提交的备案证明

 

 

99.108

首席执行官于2021年7月30日自愿提交的文件证明

 

 

99.109

日期为2021年8月19日的会议通知

 

 

99.110

2021年8月19日管理信息通告

 

 

99.111

于2021年9月27日举行的周年大会的代表委任表格

 

 

99.112

日期为2021年8月19日的同意书

 

 

99.113

新闻稿日期为2021年8月25日

 

 

99.114

于2021年9月27日举行的周年大会的代表委任表格

 

 

99.115

新闻稿日期为2021年8月26日

 

 

99.116

截至2021年6月30日的管理层讨论与分析

 

 

99.117

CFO于2020年8月27日提交的临时文件的证明

 

 

99.118

首席执行官于2020年8月27日提交的临时文件证明

 

 

99.119

截至2021年6月30日和2020年6月30日未经审计的中期合并财务报表

 

 

99.120

新闻稿日期为2021年9月3日

 

 

99.121

新闻稿日期为2021年9月14日

 

 

99.122

新闻稿日期为2021年9月20日

 

 

99.123

新闻稿日期为2021年9月22日

 

 

99.124

新闻稿日期为2021年9月23日

 

 

99.125

新闻稿日期为2021年9月27日

 

 

99.126

新闻稿日期为2021年9月27日

 

 

99.127

新闻稿日期为2021年10月4日

 

 

99.128

新闻稿日期为2021年10月4日

 

 

99.129

新闻稿日期为2021年10月6日

 

 

99.130

新闻稿日期为2021年10月13日

 

 

99.131

新闻稿日期为2021年10月14日

 

 

99.132

新闻稿日期为2021年10月21日

 

 

99.133

新闻稿日期为2021年10月27日




99.134

新闻稿日期为2021年10月28日

 

 

99.135

新闻稿日期为2021年11月2日

 

 

99.136

日期为2021年11月2日的材料变更报告

 

 

99.137

新闻稿日期为2021年11月4日

 

 

99.138

日期为2021年11月4日的材料变更报告

 

 

99.139

日期为2021年10月28日的修订证明书

 

 

99.140

新闻稿日期为2021年11月9日

 

 

99.141

新闻稿日期为2021年11月11日

 

 

99.142

新闻稿日期为2021年11月16日

 

 

99.143

日期为2021年11月22日的承销协议

 

 

99.144

2021年11月22日的资格证

 

 

99.145

日期为2021年11月22日的初步简短招股章程

 

 

99.146

安大略省证券委员会收到日期为2021年11月22日的初步简短招股说明书

 

 

99.147

新闻稿日期为2021年11月24日

 

 

99.148

新闻稿日期为2021年11月29日

 

 

99.149

截至2021年9月30日的管理层讨论与分析

 

 

99.150

首席财务官对日期为2021年11月29日的临时备案文件的证明

 

 

99.151

首席执行官于2021年11月29日提交的临时文件的证明

 

 

99.152

截至2021年9月30日和2020年9月30日未经审计的中期合并财务报表

 

 

99.153

新闻稿日期为2021年11月30日

 

 

99.154

修正和重述2021年12月20日截至2021年9月30日的管理讨论和分析

 

 

99.155

CFO于2021年12月23日重新提交的临时文件的证明

 

 

99.156

CEO于2021年12月23日重新提交的临时文件的证明

 

 

99.157

修订和重新编制截至2021年9月30日和2020年9月30日的未经审计中期简明合并财务报表

 

 

99.158

新闻稿日期为2021年12月23日

 

 

99.159

日期为2021年12月23日的材料变更报告




99.160

2021年12月23日修订和重新签署的承销协议

 

 

99.161

日期为2021年12月24日的许可和供应协议

 

 

99.162

日期为2021年12月23日的最终简短招股章程

 

 

99.163

日期为2021年12月24日的承销商法律顾问同意书

 

 

99.164

发行人法律顾问同意书日期为2021年12月24日

 

 

99.165

日期为2021年12月23日的审计师同意书

 

 

99.166

安大略省证券委员会收到日期为2021年12月24日的简短招股说明书

 

 

99.167

新闻稿日期为2022年1月4日

 

 

99.168

日期为2022年1月4日的材料变更报告

 

 

99.169

新闻稿日期为2022年1月11日

 

 

99.170

新闻稿日期为2022年1月14日

 

 

99.171

新闻稿日期为2022年1月17日

 

 

99.172 截至2021年9月30日的形式资本化表
   

99.173

新闻稿日期为2022年2月18日

   
99.174 麦戈文、赫尔利、坎宁安、有限责任公司的同意