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备用信用证协议

(承诺/安全)

备用信用证协议(“协议”)， 日期为2021年10月8日的 珠峰再保险 (百慕大)有限公司和 劳埃德银行企业市场公司(“银行”)之间 珠峰再保险 (百慕大)有限公司是根据百慕大法律注册并存在并根据 百慕大保险法(定义见下文)注册为4类和C类保险公司的获豁免公司(“银行”)， 劳埃德银行企业市场公司(“银行”) 根据“百慕大保险法”注册为4类和C类保险公司(“账户方”)， 劳埃德银行企业市场公司(“银行”)。

 

1. Defined Terms.

(A) 定义。就本协议而言，除本协议其他定义的术语外，下列术语具有下列 含义(此类含义同样适用于 单数和复数形式)：

“手风琴预付费用”具有第2(I)节规定的 含义。

“A.M.Best”指A.M.Best Company， Inc.

“反腐败法”是指任何司法管辖区内与贿赂或腐败有关或相关的所有 法律、规则和条例 ， 在适用的范围内，包括1977年“美国反海外腐败法” 及其下的规则和条例 以及英国“2010年反贿赂法案”及其下的规则和 条例。

“反洗钱法”是指 不时适用于账户缔约方的任何和所有关于恐怖主义融资或洗钱的法律、规则和条例， 包括“爱国者法案”和货币以及 “外国交易报告法”(也称为“银行保密法”)(也称为“银行保密法”)、31 U.S.C.§5311-5330 和12 U.S.C.§1818(S)、1820(B)和1951-1959的任何适用条款。

“应用程序” 具有第2(A)节规定的含义。

“年度报表”是指， 账户方在任何财政年度的年度财务报表，该账户方的年度财务报表(br}必须提交给其住所所在的保险监管机构，并符合该司法管辖区的法律 )，以及要求提交或交付的所有证物、明细表、证书 和精算意见。 该年度报表是指账户方的年度财务报表，该报表要求提交给保险监管机构，并符合该辖区法律的规定，以及所有需要提交或交付的证物、明细表、证书 和精算意见。

“ 信用证自动延期函”具有第2(G)节中赋予该术语的含义。

“破产法”系指 “美国破产法”(“美国法典”第11编第101条)。Et Seq.等。)，经修订后， 不时修改、继承或替换，以及所有其他清算、托管、破产、债权人利益转让、暂停、 重组、接管、破产、重组或类似债务人 美国或其任何州、百慕大或任何其他不时有效的外国或其他适用司法管辖区的救济法，以及 一般影响债权人权利的 。

“百慕大保险法” 指经修订的“1978年百慕大保险法”及其相关规则和条例。

“百慕大私法”是指在百慕大颁布的单独立法，其目的是 此类立法专门适用于账户方，全部或部分。

“营业日”是指汉密尔顿、百慕大、纽约市、纽约和英国伦敦的银行在 任何一天(星期六、星期日或法定假日除外)营业开展其商业银行业务 。

“股本”是指(I) 对于任何一个公司的人，该公司的任何和所有股份、权益 或股本的等价物(无论是有表决权还是无表决权，也不管是普通股还是优先股)，以及(Ii)对于任何不是公司的人、该人的任何和所有合伙企业、成员资格、有限责任公司或其他股权；在每种情况下， 任何和所有认股权证、权利或期权

“法律变更”是指在本协议 之日之后发生以下情况：(A)任何法律、规则、条例、司法裁决、判决或条约获得通过或生效，(B)任何法律、规则、条例或 条约或任何政府当局对任何法律、规则、条例或条约的管理、解释、实施或适用 发生任何变化，或(C)任何政府当局提出或 发布任何请求、规则、准则或 如果 尽管本协议有任何相反规定，(I)《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)及其下的所有请求、规则、指南或指令，或与此相关的 ，以及(Ii)国际清算银行颁布的有关资本充足率的所有请求、规则、指南或指令， 巴塞尔银行监管委员会(或任何后续机构或类似的 当局)或美国联邦或外国监管机构应在每个 采用或发布。

“控制权变更”是指 (A)除珠穆朗玛峰再保险集团有限公司及其任何直接或间接的 子公司外，任何个人或集团(符合1934年“证券交易所法”及其规定的“美国证券交易委员会”规则自本条例生效之日起)直接或间接、受益或取得 记录的股本所有权，相当于发行和发行的股份所代表的总普通投票权的25%或以上。 、 、或(B)除珠穆朗玛峰再保险集团有限公司 及其任何直接或间接子公司外，任何个人或集团收购开户方的直接或间接控制权 。

“截止日期”是指银行满足或放弃第4(A)节规定的所有 先例条件的第一个日期 。

“法规”是指1986年的“内部税收法规”， 以及在此基础上颁布的规章制度。

“抵押品”是指根据 任何一个或多个证券文件，应不时质押或声称将 质押作为义务的直接或间接担保的所有资产、财产和 财产权益。

任何营业日的“抵押品价值”应按附件B附件A所述 计算。

“抵押品价值证书”是指实质上采用附件B形式的 证书。

“承诺”是指银行 有义务在任何时候为本协议项下账户开具信用证，本金总额不得超过50,000,000美元，该金额可根据本协议条款不时调整。 本协议项下账户的本金总额不超过50,000,000美元的本金总额不超过50,000,000美元。

“承诺费”具有第 2(I)节规定的含义。

“承诺终止日期”是指(A) 根据第2(K)条同意的任何延期的最早发生日期， 是截止日期后三年的日期，(B)账户方根据第2(H)条终止全部承诺的日期，以及(C)根据第11(A)条终止承诺的日期 。

“合并净收入”是指账户方及其子公司在任何期间根据GAAP在合并基础上确定的该 期间的合并净收入。

“合并有形净值”是指，截至任何 确定日期，帐户方的股东权益减去(A) 帐户方子公司的任何少数股权，(B)任何库存股，以及(C)(在包括的范围内)仅就帐户方 及其子公司的合并或其他无形资产产生的商誉 所显示的任何金额，以及帐户方及其非成员的利益 。 “合并有形净值”指的是帐户方的股东权益减去(A) 帐户方子公司的任何少数股权，(B)任何库存股 股票，以及(C)仅因帐户方及其子公司的合并或其他无形资产而产生的商誉 的任何金额

“控制”是指直接或 间接拥有通过行使投票权、 合同或其他方式直接或间接地指导或导致某人的管理层或 政策的权力。“控制”和“控制”具有相关的 含义。

“控制协议”是指 托管人、银行和开户方之间经不时修订、补充或重述的控制协议 ，根据该协议，对一个或多个托管账户的留置权 及其内容以及与此相关的所有担保权利将以银行为受益人完善 。

“公约履约工作表”是指以附件A的形式填写完整的 工作表。

“信用证单据”统称为本协议、信用证单据和每份担保单据。

“托管账户”是指托管人作为UCC第8-501(A)节所指的账户方作为UCC第8-102(7)节所指的 “权利持有人”而开立的账户方的每个托管、经纪 或类似账户，根据托管 协议已被授予留置权的(及其内容)为 协议所指的账户方的每个托管、经纪 或类似的账户。 根据托管 协议，保管人为账户一方开设的 “证券账户”是指账户一方根据托管 协议被授予留置权的 “权利持有人”的每个托管账户、经纪 账户或类似账户。

“托管人”指纽约梅隆银行(以托管账户托管人的身份)。

“违约”是指第10节中规定的任何事件，这些事件随着时间的推移、通知的发出或任何其他 条件，将构成违约事件。

“不合格股本” 对任何人来说，是指根据 其条款(或根据其可转换为或可交换的任何证券的条款)，或在发生任何事件或其他情况下，(I) 到期或可强制赎回或符合任何强制性回购 要求的该人的任何股本，(Ii) 根据偿债基金义务或其他规定，(Ii) 为 ，(I) 根据偿债基金义务或其他规定， 到期或强制赎回，或受任何强制性回购 要求的人的任何股本，(Ii)是 根据偿债基金义务或其他规定，(I) 到期或强制赎回的或(Iii)可在最后的 到期日或之前的任何时间，根据以上第(I)、(Ii)或(Iii)款，可转换为或可交换为 (无论是发行人或其持有人的选择权)(A)债务证券 或(B)上文第(I)或(Ii)条所指的任何股本；或(Iii)可兑换为 的债务证券 或(B)上文第(I)、(Ii)或(Iii)条所述的任何股本；然而，只要 股本中到期或可强制赎回的部分可根据其持有人的选择权在 赎回，或于该日期或 之前可兑换或可交换，则应被视为丧失资格的股本。

“美元”或“$”是指美利坚合众国的美元。

“提款日期”具有第2(B)(I)节规定的含义。

“到期日”具有第2(B)(I)节规定的含义。

“雇员退休收入保障法”指经修订的1974年“雇员退休收入保障法”。

“ERISA 附属公司”是指 与账户方一起根据《守则》第414(B)或(C)节或ERISA第4001(14)节被视为单一雇主的任何行业或企业(无论是否合并)，或仅就《守则》第414(M) 或(O)节 第302节和本守则第412节而言被视为单一雇主 的任何行业或企业。

“ERISA事件”是指(A)任何 “可报告事件”，如ERISA第4043节或根据其发布的条例所定义(免除30天通知期限的事件除外)；(B)未能满足“最低 资金标准”(如“守则”第412节或ERISA第302节所定义)，无论是否对任何计划免除；(C)根据《守则》第412(C)节或ERISA第302(C)节向 申请豁免任何 计划的最低筹资标准；(D)开户方或其任何ERISA附属公司 根据《ERISA》第四章就任何计划的终止 产生的任何责任；(C)根据《守则》第412(C)节或ERISA第302(C)节的规定， 申请免除任何计划的最低筹资标准；(D)开户方或其任何ERISA附属公司 就任何计划的终止 产生任何责任；(E)帐户方或其任何ERISA 关联公司从PBGC或计划管理人处收到与 有意终止任何一个或多个计划或指定受托人管理 任何计划有关的任何通知；(F)帐户方或其任何ERISA 关联公司因从任何计划或 撤回或部分撤回 帐户方或其任何ERISA关联公司而承担的任何责任或(G)开户方或其任何 ERISA关联公司收到任何通知，或任何多雇主计划收到来自 开户方或其任何ERISA关联公司的任何通知，该通知涉及向开户方或其任何ERISA关联公司施加退出责任 责任或确定多雇主计划按ERISA第四章的含义将资不抵债或预计将资不抵债 的通知。(G)帐户缔约方或其任何ERISA关联公司收到任何通知，或任何多雇主计划收到来自 帐户缔约方或其任何ERISA关联公司关于 强制要求帐户缔约方或其任何ERISA关联公司承担退出责任或确定多雇主计划将或将 资不抵债的任何通知。

“违约事件”具有第10节规定的含义 。

“交易法”是指“1934年证券交易法”。

“延期费用”具有第2(K)(V)节规定的 含义。

“FATCA”是指(A)截至本协议之日的“守则”第1471至1474条 (或实质上具有可比性且遵守起来并不繁琐的任何修订或后续版本)、任何现行或未来的法规或 对其作出的正式解释，以及根据“守则”第1471(B)(1) 条订立的任何协议，(B) 任何条约、法律、法规或其他官方指导。或与 美国与任何其他司法管辖区之间的政府间协议有关，该协议的目的(在任何一种情况下)都是 促进(A)上述(A)的实施，或(C)与 美国国税局、美国政府或美国任何政府或税务当局 实施 以上(A) 或(B)段所达成的任何协议。

“最终到期日”是指最终到期日 ，所有信用证均已到期或终止，本信用证项下及其他信用证 单据中的所有债务均已全额清偿的日期。

“最终到期日”是指承诺终止日期之后 的一年(可以根据 并根据第2(K)款延长)；但是， 如果该日期不是营业日，则最终到期日应是前一个营业日的 。

“财务实力评级”是指， 对于任何人来说，是指A.M.Best 最近公布的作为该人的“财务实力评级”的评级。

“GAAP”是指美国公认的 会计原则委员会和美国注册会计师协会的意见和 声明以及财务 会计准则委员会的报表和声明中规定的会计原则，或美国会计行业的相当一部分人可能批准的 在确定之日适用的 一直适用的 其他原则。“GAAP”是指在美国公认的 会计原则委员会和美国注册会计师协会 的意见和声明以及财务 会计准则委员会的报表和声明中规定的、或经美国会计专业人士 批准的、一直适用的 会计原则。

“政府当局”是指任何国家或其任何行政区的政府，无论是国家、州、领土、省、市或任何其他级别的政府，以及行使行政、立法、司法、税务、监管或与政府有关的权力或职能的任何机构、权力机构、机构、监管机构、法院、中央银行或其他实体(包括任何超国家机构，如欧洲联盟或欧洲联盟)，或与政府有关的任何机构、机关、机构、监管机构或其他实体， 指任何国家的政府或其任何政治区 ，以及任何机构、权力机构、机构、监管机构、 法院、中央银行或其他行使行政、立法、司法、税务、监管或行政权力或与政府有关的职能的实体(包括任何超国家机构，如 欧盟或

“套期保值协议”是指任何 利息或外币利率掉期、上限、领子、期权、对冲、远期 利率或其他旨在防范 利率或货币汇率波动的类似协议或安排，包括任何掉期 协议(定义见“美国法典”第11篇第101节)。

“套期保值终止价值”是指， 就任何一个或多个套期保值协议而言，在考虑到与该等套期保值协议有关的任何可依法强制执行的净额结算协议的 效力后，(A)对于 此类对冲协议结束之日或之后的任何日期和据此确定的 个终止价值， 值；以及(B)对于第(A)款所指日期之前的任何日期。根据一个或多个中端市场报价或其他现成报价确定的此类套期保值协议的按市值计价的金额

由此类对冲协议中的任何 认可交易商提供(可能包括银行或银行的任何 附属公司)。

“增加生效日期”具有第2(J)(Ii)节规定的 含义。

“负债”指，就 任何人而言(无重复)：(I)该人因 借款或就贷款或垫款而欠下的所有债务；(Ii)该 人以票据、债券、债权证或类似票据证明的所有义务；(Iii)该人对担保债券、信用证和银行承兑汇票(每种情况下，不论是否提取或 到期)所承担的所有 偿还义务；(Iii)该人在担保债券、信用证和银行承兑汇票方面的所有 偿还义务(每种情况下，不论是否提取或 到期)。(Iv)该人 支付财产或服务的延期购买价款的所有义务；(V)根据任何有条件出售或其他所有权保留协议就该人获得的财产而产生或产生的所有 债务；(Vi)作为承租人的该人根据租约承担的所有 义务，而该等义务根据或要求 按照公认会计准则记录为资本或融资租赁，直至 该等义务被要求如此记录的范围内；(Vii)该人因任何交易或 系列交易而产生的所有义务和负债，该交易规定通过一项或 多项证券化或与任何合成租赁 或类似的表外融资相关或依据任何合成租赁 或类似的表外融资进行资产融资，(Viii)由该人发行的所有不合格股本 ，该 不合格股本所代表的负债金额等于其自愿或 涉及的较大者如果有(出于本协议的目的, 没有固定 回购价格的任何不合格股本的“最高固定 回购价格”应按照该 不合格股本的条款计算，就好像该不合格股本是在根据本协议 需要确定债务的任何日期购买的 ，如果该价格是以该不合格股本的公允 市值计算的，该公平市价应 由董事会或该被取消资格的股本发行人的其他管理机构 合理且真诚地确定)，(Ix)该人在任何对冲协议下的 套期保值终止价值， 在任何日期计算 ，就好像该协议或安排在该 日期终止一样，(X)该人士就其他人士的债务 而承担的所有或有债务，及(Xi)上文第(I)至 (X)条所述的所有债务，由该 人士所拥有或持有的任何财产或资产的任何留置权担保，而不论由此担保的债务是由该人士 承担，还是对该人士的信贷无追索权。

“说明”具有第2(A)节规定的含义。

“保险监管机构” 对于开户方、保险部门或类似的 负责监管保险公司或保险控股公司的政府机构，在其住所管辖范围内，以及在 对开户方拥有监管权限的范围内，在开户方开展业务或获得业务许可的 相互管辖范围内。

“投资公司法”系指1940年的“投资公司法”(“美国法典”第15编第80(A)(1)节，Et Seq.等。).

“美国国税局”指美国国税局 。

“签发”是指，就任何信用证而言，开立、修改或延长该信用证的有效期，或 续签或增加该信用证的规定金额。术语“发行”、 “发行”和“发行”有相应的含义。

“信用证单据”是指，对于 任何信用证，统称为管辖或规定有关当事人或面临风险的各方在该信用证方面的权利和 义务的任何申请、协议、票据、 担保或其他单据(无论是一般适用还是仅适用于该信用证)。“信用证单据”是指任何信用证，统称为任何申请、协议、文书、 担保或其他文件(无论是一般适用还是仅适用于该信用证)，该单据管辖或规定了有关各方或面临风险的各方对该信用证的权利和义务。

“信用证费用”具有 第(2)(I)(Iv)节规定的含义。

“信用证”是指根据第2款开具的备用信用证的总称。

“留置权”是指任何抵押、质押、 质押、转让、担保、留置权(法定或非法定)、 优惠、优先权、收费或其他任何性质的产权负担，无论是 自愿还是非自愿，包括任何卖方或出租人在 任何有条件销售协议、所有权保留协议、资本租赁或任何 其他租约或安排项下的权益，其效力与上述任何 实质上相同。

“重大不利影响”是指对(I)开户方的财务状况、运营、业务、 财产或资产，(Ii)开户 方履行本协议或任何其他信贷文件项下的付款或其他重大义务的能力，或(Iii)本协议或任何其他信贷文件的合法性、有效性或 可执行性，或银行在本协议和本协议项下的 权利和补救措施的 不利影响。

“最高贷款总额”指250,000,000美元。

“多雇主计划”是指ERISA第4001(A)(3)节中定义的多雇主计划。

“最低 CTNW金额”是指，截至任何确定日期，(I) $1,905,373,600加上(Ii)从2021年9月30日至账户方最近一个财年 季度最后一天(如果是肯定的)期间 期间综合净收入的25.0%的总和。

“多个 雇主计划”是指 账户方或其任何ERISA附属公司是缴费发起人的员工养老金福利计划，以及 至少有两(2)个或更多个缴费发起人，其中至少有两(2)个不在共同控制之下的 ，如ERISA第4064节所述。

“不延期通知”具有第2(G)节中赋予该术语的 含义。

“义务”是指开户方 根据任何适用的破产法申请救济后或与开户方 根据任何适用的破产法寻求救济后产生的所有义务和 负债(包括在提交 请愿书或提起诉讼后产生的任何利息和费用，无论此类利息或费用的索赔 是否在该诉讼中被允许)，包括但不限于 开户方在适用的 信用证文件下产生的或与适用的 信用证文件相关的其他付款义务和债务，包括

限制，以下第5节，任何申请或任何信用证， 在每种情况下，无论是到期的还是未到期的，绝对的还是或有的，现在存在的 或以后发生的。

“OFAC”指美国财政部外国资产管制办公室 。

“官员合规证书” 指帐户方的首席执行官、首席财务官、财务副总裁、首席会计官、财务主管或助理财务主管的证书，主要格式为附件 A，以及一份合规工作表。

“其他税”具有第2(C)节规定的含义 。

“未清偿信用证”是指截至任何 日期(A) 当时所有未清偿信用证的规定金额，以及(B) 当时与信用证有关的所有偿付义务的总和，且没有 重复的情况下“未清偿信用证”指的是：(A) 当时所有未清偿信用证的声明金额，以及(B) 当时与信用证有关的所有偿还义务的总和。

“母公司”是指珠穆朗玛峰再保险集团(Everest Re Group， Ltd.)，一家获得百慕大豁免的公司。

“爱国者法案”是指美国 爱国者法案(酒吧的标题III )。L.107-56(2001年10月26日签署成为法律))。

“付款日期”具有第 2(B)(I)节规定的含义。

“PBGC”指ERISA中引用和定义的养老金福利担保公司 以及执行类似 职能的任何后续实体。

“个人”是指任何自然人、 公司、有限责任公司、信托、合资企业、协会、 公司、合伙企业、政府机关或其他实体。

“计划”是指任何雇员 养老金福利计划(包括多雇主计划，但不包括多雇主计划)，符合ERISA标题IV或守则第 412节或ERISA第302节的规定，且账户 方或其任何ERISA附属公司是(或者，如果该计划终止， 将根据ERISA第4069节被视为) 第3节所定义的“雇主”

“质押协议”是指账户方以银行为受益人、经不时修订、补充或重述的、日期为本协议日期的质押协议和 担保协议。

“最优惠利率” 指“华尔街日报”最近一次引用为美国的 “最优惠利率”的利率，或者，如果“华尔街日报”停止引用该利率，则指美国联邦储备委员会在美联储 公布的最高年利率 统计数据发布H.15(519)(选定利率)为“银行 最优惠贷款”利率，或者，如果不再引用该利率，则为最高年利率。其中引用的任何类似 利率(由银行合理确定)或美国联邦储备系统理事会发布的任何类似 (由银行合理确定)；但如果 确定的最优惠税率小于零，则就本协议而言，该税率应被视为 为零。

“季度报表” 对于帐户方而言，是指帐户方要求提交给

保险 其住所管辖范围的监管机构，以及要求提交或交付的所有 证物、明细表、证书和精算意见 。

“负责人”对任何人来说， 是指该人的首席执行官、总裁、首席财务官、 财务总监、财务主管或助理财务主管，或账户方以书面指定的、银行合理接受的该人的任何其他 高级人员；但在本协议要求的范围内， 银行应已收到该人员的证书，证明该等高级人员的 在任情况和签名的真实性。由某人的 负责人签署的根据本协议或任何其他信用文件交付的任何文件 应最终推定为已由所有必要的公司、有限责任公司、合伙企业 授权和/或该人采取其他行动，且该负责人 应最终推定为代表该人行事。

“制裁”是指任何和所有 经济或金融制裁、部门制裁、二级制裁、贸易 禁运和反恐法律，包括但不限于由美国政府(包括由OFAC或美国国务院实施的制裁)、联合国安全理事会、欧盟、英国财政部或其他相关的 制裁机构实施的、 不定期实施或执行的制裁。 制裁是指任何和所有 经济或金融制裁、部门制裁、二级制裁、贸易禁运和反恐法律，包括但不限于由美国政府(包括OFAC或美国国务院实施的制裁)、联合国安全理事会、欧盟、英国财政部或其他相关的 制裁机构实施或执行的制裁。

“受制裁国家”是指在任何 时间，本身就是 任何制裁对象或目标的国家、地区或地区。

“受制裁的 人”是指，在任何时候，(A)列在OFAC维持的任何 制裁相关指定人员名单中的任何人(包括但不限于OFAC的特别指定国民和受阻人员名单和OFAC的非SDN综合名单)， 美国国务院、联合国安理会、欧洲联盟、英国财政部或其他相关制裁机构，(B)任何人或(C)由第(A)和(B)款所述的任何一个或多个此类个人拥有或控制的任何 个人，包括 根据受制裁人员对此类法律实体的所有权 而被OFAC视为制裁目标的人。

“担保文件”统称为(A)质押 协议和(B) 控制协议，以及(C)根据前述(A)和(B)款规定的文件的 条款签署、交付、订立或存档的其他文件、协议、证书和/或融资声明。

“股东权益” 是指截至任何确定日期，帐户方及其子公司截至该日期的合并股东权益 ，根据公认会计准则(GAAP)在合并基础上确定的 。

“ISP”指国际商会通过的“1998年国际备用惯例” (国际商会出版物第590号)及其任何后续修订

商业 信用证开具之日。“跟单信用证统一惯例”是指国际商会出版物第600号“跟单信用证统一惯例2007版”和国际商会在信用证开具之日通过的任何后续修订版本。“UCP”是指国际商会在信用证签发之日通过的“跟单信用证统一惯例2007版” 出版物第600号 版和其后的任何修订版。

“规定金额”是指， 对于任何时候的任何信用证，在该时间可根据该信用证提取的总金额 (无论当时是否满足任何 提取条件)。

“附属公司”是指任何 个人、任何公司、合伙企业、有限责任公司或其他实体，其已发行股本的50%(50%)以上(50%)具有普通 投票权以选举该等公司、合伙企业、有限责任公司或其他实体的董事会(或相当于 管理机构)的多数成员或其他管理人员，该等公司、合伙企业、有限责任公司或其他实体当时(直接或 间接)由该人拥有(无论当时的股本是否为 )。有限责任 由于发生任何意外事件，公司或其他实体应拥有或可能拥有投票权)。除非另有限定，否则此处提及的 “子公司”或“子公司”指的是账户 方的子公司。

“税” 具有第2(C)节规定的含义。

“门槛金额”指15,000,000美元。

“UCC”指纽约州不时生效的“统一商法典”( )。

“预付费用”具有第 2(I)节规定的含义。

“美国”意思是美利坚合众国。

2. 信用证便利。

(A) 一般。应开户方的要求， 银行同意根据本协议的条款和条件，在截止日期至(但不包括)承诺终止日期间，不时为开户方的账户开具 美元备用信用证。 银行同意根据本协议的条款和条件，在截止日期至(但不包括)承诺终止日期期间，不时为开户方的账户开具 美元备用信用证。信用证只能在营业时间 天开具。开立信用证(“申请书”)的申请应 采用附件C或银行不时要求或同意接受的其他格式(包括银行可接受的任何类型的电子表格或 通讯方式)，在收到任何 申请书后，银行应按照其 惯例程序处理该申请书，并应符合第4款的规定： 立即开立所要求的信用证(但在任何情况下， 银行在收到信用证申请书后的三个营业日内不得开具信用证)，方法是向受益人开具信用证正本或经 银行和开户方另行约定开具信用证正本。(br}银行收到信用证申请书后，在任何情况下均不得要求银行在收到信用证申请书后的三个工作日内开具信用证)，方法是向信用证受益人开具信用证正本，或经 银行和开户方另行商定。关于信用证、申请书和本协议的查询、通信和指示 (无论是书面、传真或银行批准的其他电子形式) 在本文中均称为“指示”。银行对 任何指示内容的记录将是决定性的，没有明显错误。

(B) 一般付款义务。对于每份信用证， 账户方应根据以下第(I)款向银行报销，并就下列所有其他 条款向银行付款，每种情况下均以美元付款：

(I) 对于任何信用证项下的提款，银行在信用证项下支付的每一笔提款的金额 不迟于开户方收到 银行付款通知后的下一个 营业日(“到期日”)，银行根据信用证支付的每一笔提款的金额 (以下简称“提款日期”)的利息如下所规定的银行支付的金额 的利息(以下午2：00之前未偿还的范围为限)。东部时间 提款日期)，从提款日期到由此产生的偿还义务全部履行之日(“付款日期”)。 如果付款日期在到期日或之前，则应按从 提款日期至付款日期的期间内不时生效的最优惠利率支付 利息。如果付款日期晚于到期日， 应在 从提款日起至到期日(不包括到期日)期间， 和(Y)按 不时生效的最优惠利率加到期日(含到期日)2%(包括到期日，不包括到期日)的利率支付(X)， 期间不包括到期日在内， 和(Y)应按不时生效的最优惠利率加自到期日起(含到期日)且不包括到期日的 付息；

(Ii) 开户方在第2(I)节规定的时间和金额 应支付的费用。

(Iii) 除上文第(I)款和下文第(Iv)款另有规定外， 帐户方根据适用的信用证单据应支付的每笔款项的利息，自付款到期之日起至 日(不包括 应付款之日)的利息，按要求支付，年利率等于不时生效的最优惠利率加2%；

(Iv) 在提出要求后十(10)天内，银行的合理和 记录的自付成本和支出(包括银行的外部法律顾问 因保护或执行银行在本协议项下对开户方的权利而产生的合理和 有记录的法律费用、收费和支出)，以及其他适用的信贷 文件和任何代理银行记录的与此相关的费用)。

(V) 如果由于法律的任何变更，银行确定银行开立或维持任何信用证的成本 增加了 (就本条款(A)(V)而言，不包括因(A)所得税、 特许经营税和任何税务机关对银行征收的类似税，任何 根据FATCA征收的美国联邦预扣税和其他税(在每个 案例中，第2(C)条适用)，以及(B)美国或外国司法管辖区或州根据其法律 或其贷款办事处或其任何政治分支对总净收入或总毛收入征税基础的变化，则 账户方将在十(10)内不定期向银行付款该需求应包括该 需求的基础陈述和对所需金额的合理详细计算， 足以补偿银行增加的成本的额外金额。关于此类产品的数量的证明

银行向账户方提交的增加的成本， 在任何情况下都是决定性的和具有约束力的，没有明显的错误；以及

(Vi) 如果银行确定任何影响银行或银行或银行控股公司贷款办事处有关资本金或流动性要求的法律变更 已经或将会降低 银行资本或银行控股公司资本的回报率，其结果是 本协议或银行签发的信用证使银行或银行控股公司的资本回报率降至低于 银行或银行控股公司如果没有此类变化可能达到的水平 法律(考虑到银行或其控股公司关于资本充足率的 政策)，然后，账户方将不时在银行提出要求后十(10)天内向银行支付 ，该要求应 包括对该要求的依据的陈述以及对所要求金额的合理详细计算， 将补偿银行或银行控股公司遭受的任何此类减少 的一笔或多笔额外金额。 这笔或多笔额外金额将补偿银行或银行控股公司所遭受的任何此类减少。 这一项或多项额外金额将补偿银行或银行控股公司所遭受的任何此类减少 。由 银行提交给开户方的此类金额证明在任何情况下均具有决定性和约束力，且无明显错误。

银行应做出合理的 努力指定不同的贷款办事处，如果这样的指定可以避免 (或降低开户方的成本)前一句 中描述的任何事件，并且根据银行善意的 判断，这样的指定不会使银行承担任何未报销的成本或费用，也不会 在其他方面对银行不利。

尽管有上述第(V)或(Vi)款或第 2(C)款的规定(且不限制前一段)，银行无权从开户方 获得在银行通知开户方 之日之前180天之前发生的任何金额的赔偿(除非该事件或 情况具有追溯力，则180天期限应延长至 包括在内)，但如果该事件或情况具有追溯力，则银行无权从开户方获得补偿 ，但在不限制前一段的情况下，银行无权从开户方获得 之前发生的任何赔偿(除非该事件或 情况具有追溯力，则180天期限应延长至 包括

银行 在下午2：00之后根据信用证单据收到的任何付款就所有目的而言，东方应被视为已在下一个营业日根据 信用证单据作出了 。

(C) 立即可用资金；不扣留。账户方或其代表的所有 报销和付款应在银行 可能不时合理指定的地点进行 立即可用的资金，免费且不扣除任何 当前或未来的税款、抵销或其他负债。开户方应支付任何税务机关根据任何信用证和任何信用证单据对 报销或付款征收的所有 预扣税款和其他税款， 并应赔偿银行因银行不得不支付或因任何遗漏或延迟支付此类税款而产生的所有负债、费用、索赔和费用 ，但如果此类税款由具有管辖权的 法院通过最终和不可上诉的判决裁定为具有 ，则不在此限。 如果此类税款是由具有管辖权的 法院通过最终和不可上诉的判决确定的，则账户方应赔偿银行 因银行不得不支付或因任何遗漏或延迟支付此类税款而产生的所有债务、成本、索赔和费用 。任何此类 赔偿款项应在银行提出书面要求之日起十(10)天内支付 。“税”指所有税费、费用、关税、征税、征收、扣减、 任何种类的费用或扣缴(不包括所得税、特许经营税 以及任何税务机关和任何美国联邦政府根据FATCA向银行征收的类似税款 预扣税)。“其他税”是指所有现在或将来的印花税、单据、消费税、财产税或类似的税费或 税。

根据本协议或任何其他信用证文件 根据本协议或任何其他信用证文件进行的任何付款，或根据本协议或任何其他信用证文件执行、交付或登记的付款 。

(D) 自动借记和抵销。在账户 方发生违约事件持续期间，银行可以(但不需要)向账户方要求 报销、付款或通知，除了账户方可能拥有的任何 其他抵消权外，银行可以(现在或将来)在银行的任何办事处记入账户方开立的任何一个或多个账户的借方 ，并抵销和使用(I)任何余额或存款(Ii)账户中的任何到期款项或 应付款项，用于支付账户方欠银行的任何及所有债务，无论银行是否已根据本协议提出任何要求 ，尽管该等债务可能是或有债务或 未到期债务。银行同意在任何此类 抵销和申请后立即通知开户方；但是， 未发出此类通知不应影响此类抵销和申请的有效性。

(E) 绝对义务。开户方在本条款2项下的 报销和付款义务是绝对的、无条件的和不可撤销的， 在任何情况下都应严格按照本协议的条款履行 ，包括但不限于：

(I) 任何信用证或任何信用证或其中的任何条款或条款缺乏有效性、可执行性或法律效力；

(Ii) 根据任何信用证或其他单据提交的任何信用证或其他单据(单独为“提款单据” ，统称为“提款单据”)不完全或部分符合适用信用证的条款，或证明 在任何方面或其中的任何陈述都是欺诈、伪造或无效的信用证或其他单据下付款的付款 的付款 在任何方面或其中的任何陈述被证明是欺诈性的、伪造的或无效的 信用证或其他单据(单独地称为“提款单据”，统称为“提款单据”)不完全或部分符合适用信用证的条款，或者证明 在任何方面或其中的任何陈述都是欺诈、伪造或无效的 由声称是该信用证受益人 继承人或受让人的人或受让人开具或出示；

(Iii) 银行或其任何分行或附属公司是任何信用证的受益人 ；

(Iv) 承兑 提款单据的银行或任何代理银行，最高可达任何信用证项下的可用金额，即使 该提款单据要求的金额超过 该信用证项下的可用金额；

(V) 账户方或任何其他人可能在任何时候对任何受益人 或任何收益受让人、银行或任何其他人提出的任何索赔、抵销、抗辩或其他权利的存在；或

(Vi) 任何其他事件、情况或行为，无论是否与上述任何事件、情况或行为相似，如果没有本第2(E)条的规定，该事件、情况或行为可能构成对银行、受益人或任何其他人的义务的法律或衡平法抗辩或解除，或提供 抵销权；

但是，只要符合下面第 0节的规定，上述规定不应免除银行对开户方的责任，该责任由有管辖权的法院在偿还和/或 支付债务后由 作出的对银行不利的最终和不可上诉的判决确定。

(F) 利息和费用的计算；最高利率。根据本合同和任何其他 信用证单据进行的所有 利息和手续费的计算应以一年为基础，该年度包括(I)参照最优惠利率确定的利息，365/366天(视具体情况而定)，或(Ii) 在所有其他情况下，360天；以及在第(I)和(Ii)项下的每种情况下，实际经过的天数(包括第一天)。在任何意外或事件中，根据 本协议的条款收取或收取的根据本协议被视为 利息的所有金额的总和不得超过任何适用法律所允许的最高利率 有管辖权的法院在最终裁决中应视为 适用于本协议。如果法院认定银行在本协议项下收取或收取的利息超过适用的最高利率 ，则本协议生效的利率应自动降至适用法律允许的 最高利率，银行应选择(I)迅速 将银行收到的超过最高合法利率的任何利息退还开户方，或(Ii)将超出的利息用于任何未偿 债务。本协议的意图是开户方不支付或 合同支付，银行不得以任何方式直接或 间接收取超过开户方根据适用法律可能支付的 的利息。

(G) 信用证到期日。每份 信用证应在(I)信用证签发日期后一年 营业结束之日(或者，如果是续签或延期，则为续签或延期后一年)或(Ii)最终 到期日之前失效，以较早者为准；但如果账户方在任何适用申请中提出要求，银行同意开具具有自动延期条款的信用证 但任何此类自动延期信用证(1) 必须允许银行在每12个月期间(从该信用证开具之日开始)至少在每12个月期间(从该信用证签发之日开始)向受益人发出事先通知(任何此类通知，即“不延期通知 ”)，以阻止任何此类延期，且(2)应在开立该信用证时，不迟于该12个月期间的一天向 发出通知，以防止任何此类延期。(2) 应：(1)在开具该信用证时，(1) 必须允许银行在每12个月期间(从该信用证签发之日起)至少向受益人发出通知(任何此类通知，即“不延期通知 ”)，以阻止任何此类延期。

(H) 永久减少承诺。开户方 有权在至少三个 工作日之前向银行发出不可撤销的书面通知后，随时、不时地永久减少(I)全部承诺或(Ii)承诺部分，本金总额不少于3,000,000美元或超出1,000,000美元的任何整数倍，而不收取溢价或罚金。 (3,000,000美元，或超过1,000,000美元的任何整数倍数) 账户方有权随时永久减少(I)全部承诺或(Ii)承诺的部分，本金总额不少于3,000,000美元或超过1,000,000美元的整数倍，而无需支付溢价或罚款。在 承诺终止生效日期之前应累计的所有 承诺费应在终止生效日期支付。

(I) 费用。账户方同意支付以下 金额：

(I) 不可退还的预付费用(“预付费用”)，总金额 相当于承诺额的0.025。全部预付费用 将全部赚取，并应在截止日期以现金全额到期和支付 ；

(Ii) 不可退还的预付费用(“手风琴预付费用”)， 总额相当于银行在每次增加生效日期根据第2(J)节增加的承诺的0.025%。每项手风琴预付费用的全部 将全部赚取，并应在该增加生效日期以全额现金 到期并支付；

(Iii) 每个日历季(或其部分)不可退还的承诺费(“承诺费”)，年利率相当于承诺额每日合计未使用部分的0.125% ，在每个日历季的最后一个 营业日(A)拖欠，从第一个营业日开始至 承诺日结束为止， 终止日和(B)承诺额终止日为到期日；(3) 承诺费(或部分承诺费)，年利率相当于承诺额每日合计未使用部分的0.125% ，在每个日历季的最后一个 营业日(从第一个工作日开始至 承诺期终止日止)支付欠款；

(Iv) 每个日历季度(或其部分)就账户方账户开立的所有 信用证和该季度未偿还的 信用证支付的不可退还的信用证费用(“信用证 费用”)，年费率相当于该等信用证每日总金额的0.375%。信用证费用应 到期，按季度支付：(A)每个日历 季度的最后一个营业日，从截止日期 之后的第一个工作日开始至最终到期日；(B)承诺终止日期；(C)最终到期日；(D)最终到期日。

(J) 手风琴设施。

(I) 账户方可在 截止日期至承诺终止日期(但不包括承诺终止日期)期间，通过向银行发出 书面通知，不时要求增加承诺；但 银行没有任何义务根据第(2(J)款) 同意增加承诺，任何这样做的选择应由银行自行决定；此外，在任何情况下，承诺不得超过最高限额

(Ii) 如果银行同意根据第 2(J)(I)节增加承诺额，则银行和开户方应确定 根据本第2(J)条增加承诺额的生效日期(“增加 生效日期”)。

(Iii) 尽管有上述规定，根据本第2(J)条增加的承诺额 除非：

(A) 在增加生效日期以及在该 日期实施增加后，不会发生任何违约或违约事件，且该违约或违约事件不会在 生效之日继续发生；

(B) 本协议和 其他信用证文件中包含的陈述和保证在所有重要方面都应真实和正确， 但任何陈述和保证以重要性为限或 提及重大不利影响除外，该陈述和保证 应在增加生效 之日和增加生效之日在所有方面真实和正确，其效力与在该日期并截至该日期所作的相同( 该等陈述和保证除外该陈述和保证应在该较早日期在所有重要方面保持真实和正确 ，但因重要性或对重大不利影响的引用而受到限制的任何陈述和保证 除外(该陈述和保证应在该较早日期在所有 方面保持真实和正确)； 在该较早日期，该陈述和保证应在所有重要方面保持真实和正确(br}在该较早日期，该陈述和保证应在所有 方面保持真实和正确)；

(C) 开户方应已向银行支付与本协议、 其他信用证文件以及本协议、 其他信用证文件和拟进行的交易相关的所有费用和银行根据本协议或任何其他信用证文件要求在增加生效日期或之前支付的所有合理的 和书面费用(包括 合理的律师费用和费用)；以及

(D) 银行应收到与本协议预期的交易有关的合理要求的所有单据、证书和 票据的副本 。

(K) 延长承诺。

(I) 账户方可以在截止日期两周年后以书面通知银行 一次，请求银行将承诺终止日期从最初的 承诺终止日期延长 一年。

(Ii) 银行可自行决定是否同意延长承诺终止日期。如果(且仅当) 银行书面同意延长承诺终止日期，则 承诺终止日期自初始承诺终止日期起生效，承诺终止日期 应延长至初始承诺终止日期后一年的日期(但如果该日期不是营业日，则 延长的承诺终止日期应为之前的下一个 营业日)。

3. 账方责任。开户方对信用证是否适用于开户方的 目的承担全部责任。

4. 截止发行条件。

(A) 成交的前提条件。本 协议的有效性以及银行在 成交日期签发任何信用证的义务取决于是否满足以下每个 条件：

(I) 已签署的贷方单据。本协议以及 任何其他适用的信用证文件应已正式授权、 签署并

由当事人交付给银行的合同应为完全有效，且本合同项下或本合同项下不存在任何违约或违约事件。 或本合同项下不存在违约或违约事件。

(Ii) 结业证书等银行应按银行合理满意的形式和实质收到下列各项 ：

(A) 高级船员证书。由开户方负责的 官员出具的证明，表明(A)本协议和其他信用证文件 中包含的开户方的所有陈述和保证在所有重要方面都是真实、正确和完整的(但 任何此类陈述和保证因重要性或引用 造成实质性不利影响而受到限制的范围除外，在这种情况下，该陈述和保证 应在所有方面都真实、正确和完整)；以及(B)截至

(B) 开户方秘书证书。

(C) 良好信誉证书。截至最近 日开户方在其 注册、组织或组建(或同等)司法管辖区法律下的良好信誉证明， 适用，并在银行要求的范围内，证明开户方 有资格开展业务的每个其他司法管辖区。

(D) 律师的意见。开户方律师就开户方、信用证文件和银行要求的其他事项向银行提出的意见(此类意见应明确允许银行的允许继承人和受让人信赖)。 向银行提交的法律顾问的意见 涉及开户方、信用证文件和银行要求的其他事项(此类意见应明确允许银行的允许继承人和受让人信赖)。

(Iii) 同意；默认。

(A) 政府和第三方批准。账户 方应已收到与本协议和其他信贷单据所预期的 交易有关的所有必要的政府、股东和第三方的实质性同意和批准(或银行合理酌情决定的任何其他实质性同意)，并且 所有适用的等待期均已到期， 任何人都不会采取任何合理的行动来限制、阻止或 对账户方或上述 施加任何实质性不利条件。 在银行合理判断下，任何法律或法规都不适用于 合理预期会产生这种效果的法律或法规。

(B) 没有禁制令等。不得向任何政府当局提起、以书面威胁或以 书面提议采取任何行动、程序或 调查，以禁止、限制或禁止或 就本协议或其他信用证文件或因此或因完成交易而引起或与之相关或由此引起的实质性损害，或因银行单独 酌情决定权而使交易不宜完成的行为、诉讼或 调查。

(Iv) 成交时付款。开户方应 向银行支付(I) 预付费用，以及(Ii)银行根据本协议或任何其他信用证文件要求在截止日期或之前支付的与本协议、其他信用证 文件和拟进行的交易相关的所有其他费用和合理且有文件记录的费用 (包括合理且有文件记录的费用和法律顾问的费用)。 与本协议、其他信用证 文件和本协议拟进行的交易相关的所有其他费用和合理且有文件记录的费用 必须在截止日期或之前向银行支付(包括合理且有文件记录的费用和法律顾问费用)。

(V) 其他。

(A) 爱国者法案等。账户方应在截止日期前至少五个工作日向银行提供 ，并在截止日期前至少10个工作日要求银行提供 文件和银行要求的其他信息，以遵守任何反洗钱法律的 要求，包括但不限于 爱国者法案和任何适用的“了解您的客户”的规章制度和条例。(A) 账户方应在截止日期前至少五个工作日向银行提供银行要求的文件和其他信息，以符合任何反洗钱法律的 要求，包括但不限于 爱国者法案和任何适用的“了解您的客户”的规章制度。

(B) 其他文件。与本协议预期的交易 相关的所有意见、证书和其他 文书以及所有程序在形式和实质上均应令 银行满意。银行应收到与本协议预期的交易有关的合理要求的所有其他单据、证书和 票据的复印件 。

(B) 签发信用证的前提条件。 银行开具信用证(包括在截止日期签发的任何信用证)的义务取决于满足 以下各项条件：

(I) 继续陈述和保修。本协议和其他信用证 文件中包含的 陈述和保证在所有重要方面都应真实和正确，但因重要性或提及 实质性不利影响而受到限制的任何 陈述和保证除外，该陈述和保证在签发之日和截止日期应真实 且在所有方面都正确，与在该日期和截止日期作出的 具有相同的效力(但根据其条款 的任何此类陈述和保证 除外该声明和 保修应在上述 较早日期在所有重要方面保持真实和正确，但受 重要性或对重大不利影响的引用限制的任何声明和保修除外(该声明和保修应在该较早 日期在所有方面保持真实和正确)。

(Ii) 没有现有的默认设置。对于该 信用证，或在该日期该信用证开具生效后， 不应发生任何违约或违约事件，且该违约或违约事件不会在该日期继续发生。

(Iii) 通知和抵押品价值证明。银行应 收到开户方的申请和符合第7(D)(Iii)条规定的抵押品价值证明。

(Iv) 其他。除上述规定外， 银行没有义务在下列情况下开立任何信用证：

(A) 任何对银行具有管辖权的政府机构或 仲裁员的任何命令、判决或法令应根据其条款禁止或限制 任何对银行或银行或 具有管辖权的政府机构发出的此类信用证或任何适用于银行或 的法律的任何请求或指令(无论是否具有法律效力)， 当局应禁止或要求其禁止 、 、开出一般信用证或此类信用证 ，或对该信用证施加在截止日期未生效的任何 限制或准备金或资本要求(银行不为此获得赔偿)，或在截止日期不适用或有效的任何未偿还的损失、费用 或费用，以及银行真诚地认为对其重要的任何 限制或准备金或资本要求；

(B) 银行应已就该信用证 交付不延期通知；

(C) 除非银行已 书面批准该信用证的到期日，否则该信用证的到期日将在开立或最后延期之日后 12个月以上；

(D) 该信用证的到期日在最终到期日 之后，除非银行已书面批准该到期日；

(E) 该信用证在形式和实质上不是银行合理接受的 ；或

(F) 在信用证生效后，未偿还信用证的金额 将超过当时抵押品的承诺或抵押品价值 。

5. 赔偿；责任限制；费用。

(A) 赔偿。开户方同意 向无害的银行(包括其分行和附属机构)、其 代理行及其各自的董事、高级管理人员、 员工、律师和代理人(每个人，包括银行，一名受保障的 人)赔偿任何和所有索赔、诉讼、判决、责任、损失、罚款、损害、损害、罚金、利息、成本和费用 (包括专家证人费和合理支出)，并对其进行赔偿。 赔偿，并保证不受任何索赔、诉讼、判决、责任、损失、罚款、损害赔偿、罚款、罚款、罚金、利息、成本和费用 (包括专家证人费和合理支出)的损害。 以及仲裁或诉讼的所有费用及其准备工作)，在 每个案件中，由 任何受赔偿人(统称为“费用”)记录的、由 或与本协议相关或由于本协议、其他信用证 文件、信用证收益的实际或拟议用途 或由此预期的任何交易引起的费用(统称为“费用”)，包括但不限于 、

(I) 任何信用证或其签发的任何预先通知；

(Ii) 与任何信用证有关的任何受保障人在任何时间持有的任何 提款单据的任何转让、出售、交付、退回或背书；

(Iii) 因任何信用证或任何信用证文件(无论是行政的、 司法的还是与仲裁有关的，无论是基于合同、侵权行为还是 任何其他理论，也无论是由第三方还是由账户方 或其任何子公司提起，也不管任何受补偿人是否为 当事人)而引起的任何实际或预期的诉讼或程序，包括强制或约束任何 任何 的任何行动或程序或错误地 不兑现或兑现任何信用证项下的提示；

(Iv) 任何信用证受益人出具的任何独立承诺 ；

(V) 与本合同项下签发的任何信用证相关的任何未经授权的指示或计算机或电子传输中的错误 ；

(Vi) 顾问、保兑人或其他被指定的人，要求就本合同项下签发的任何信用证 获得 补偿、赔偿或补偿；

(Vii) 寻求强制执行信用证账户权利的任何第三方 信用证当事人、受益人、指定人、受让人、受让人 与本合同项下签发的任何信用证有关的票据或单据的收益或持有人 ；

(Viii) 与本合同项下开立的任何信用证有关的任何受赔人以外的各方的欺诈、伪造或非法行为；

(Ix) 银行履行保兑机构或实体的义务，该保兑机构或实体错误地拒付与本协议项下签发的任何信用证有关的保兑；或

(X) 现在或将来的任何 行为或不作为，无论是正当的还是错误的法律上或事实上政府当局或 与本协议项下开立的任何信用证有关的 该受赔人无法控制的原因或事件；

在每种情况下，包括银行自身疏忽造成的损失；开户方特此同意在提出要求后 三十(30)天内不时向银行支付本条款规定的所有欠款 5(A)。本赔偿条款在本协议和所有信用证终止后继续有效。

(B) 直接赔偿；无惩罚性赔偿。银行(或任何其他受保障人)在任何信用证或信用证(或预告)项下、与任何信用证或信用证(或预告)项下、与任何信用证或任何信用证(或预告)相关和/或由此产生的责任，无论 诉讼或诉讼的形式或法律依据如何，仅限于 账户方遭受的直接损害，由 有管辖权的法院通过最终且不可上诉的判决裁定为 银行严重疏忽或故意不当行为或恶意违反 其在本合同项下或任何信用证(包括预先通知)项下的义务 或其他信用证文件造成的直接损害。如果银行的行为符合标准 信用证惯例或任何信用证单据，则银行应被视为以应有的努力和合理的谨慎行事。对于与本 协议或其他信用证单据相关的任何错误、遗漏、中断或延迟的任何电文、 通知或文件(无论如何发送或传输)造成的任何损害， 受赔人不承担任何责任，但因该受赔人在进行此类传输时的严重疏忽或 故意不当行为而造成的损失、 索赔、损害赔偿、债务或费用除外。

尽管 本协议或任何其他信用证文件中有任何相反规定，但任何受保障方 均不对任何惩罚性的、 惩罚性的、后果性的、间接的或特殊的损害或损失承担合同、侵权或其他方面的责任，无论 此方或受保障方是否已被告知其 可能性或索赔此类损害或损失的诉讼方式 。开户方应采取商业上合理的行动， 避免并减轻针对银行或任何其他 受赔人的任何索赔金额，包括通过在基础交易中勤奋进行的适当 诉讼中强制执行其权利。

(C) 不承担任何责任或责任。在不限制本协议或任何其他信用证文件的任何 其他条款的情况下，银行和每个 其他受赔人(如果适用)不对开户方负责，和/或银行对开户方的权利和补救措施 ，且义务不得因以下原因而受损：

(I) 即使信用证要求受益人严格遵守， 在其 表面基本上符合该信用证的条款和条件的任何信用证项下提示的信用证的承兑也是如此；(I) 在其 表面上基本上符合该信用证的条款和条件的信用证，即使该信用证要求 受益人严格遵守该信用证的条款和条件也是如此；

(Ii) 接受任何书面或电子要求或信用证项下的付款请求作为汇票，即使是不可转让的或不是汇票形式的；

(Iii) 任何 图纸文件的提交人或签字人的身份或权威，或任何 图纸文件的形式、准确性、真实性或法律效力(但银行确定该图纸文件表面上显示的 基本上符合信用证的条款和条件除外)；

(Iv) 执行其真诚地相信 已由授权发出该等指示的人发出的任何指示；

(V) 技术术语解释或翻译中的任何错误；

(Vi) 任何受益人、任何指定的人或实体或任何其他人(受保障的人除外)的任何作为、不作为或欺诈，或其偿付能力；

(Vii) 受益人与账户之间的任何违约行为 基础交易的任何一方或任何一方；

(Viii) 向任何付款行或议付行(适用信用证条款指定的或 允许的)付款，声称根据适用于它的标准 信用证惯例，它 合法兑现或有权获得补偿或赔偿；

(Ix) 根据适用于开立、保兑、通知或议付该信用证(视属何情况而定)的标准信用证惯例， 在每种情况下按要求或允许行事，或未按允许行事 ；

(X) 在任何信用证到期日 之后提示的荣誉，即使提示是在该到期日 之前作出的，如果随后银行或任何法院或其他发现人 认为该提示本应兑现，则该提示被银行拒付；(X) 在任何信用证到期日之后提示的荣誉，即使提示是在该到期日之前作出的，并被银行拒绝兑现；

(Xi) 拒绝兑现任何不严格遵守的提示或 欺诈、伪造或无权兑现的提示；或

(Xii) 对随后被银行判定为违反了国际、联邦、州或地方对与某些被禁止人士进行业务交易的限制的提示的荣誉 。

但前提是， 如果第(I)-(Xii)(A)项中的此类行为由 管辖范围内的法院通过不可上诉的最终判决裁定为 因该受赔偿人的严重疏忽或故意不当行为所致，或者 (B)由管辖权限的法院通过账户方对开户方提出的索赔而作出的最终且不可上诉的判决裁定，则 不适用于该责任限制。 (A)中的此类诉讼由 管辖范围内的法院裁定为 因该受赔偿人的严重疏忽或故意不当行为而导致的 ，或者 (B)由有管辖权的法院通过最终且不可上诉的判决裁定的范围。

(D) 成本和费用。在收到银行的发票后三十(30)天内，开户方应支付(I)银行及其附属公司因本协议和其他信用证文件的准备、谈判、执行、交付和 管理，或对本协议或其条款的任何 修订、修改或豁免而发生的所有合理和 书面记录的费用和开支(包括 银行律师的合理和书面费用、收费和支出)。 本协议和其他信用证文件的准备、谈判、执行、交付和 管理，或对本协议或其条款的任何 修订、修改或豁免 ((Ii) 银行因开立、修改、续签或延长任何 信用证或任何信用证项下付款要求而发生的所有合理且有文件记录的成本和开支；以及(Iii)银行在违约事件发生期间发生的所有成本和 开支(包括银行的任何 律师的费用、收费和支出)， 与执行或保护其权利(A)与本 协议和其他信贷文件(包括其或(B)与本合同项下签发的信用证有关的费用，包括与该信用证有关的任何编制、重组或谈判过程中发生的所有此类成本和开支。

6. 陈述和担保。开户方特此声明并向银行保证(自开户方向银行提交的每一份新的 申请书之日起，以及自开具每一份此类申请书中要求的任何信用证之日起，所有 陈述和担保将重复) 如下：

(A) 组织等。帐户方根据其组织或组成的 司法管辖区的法律正式 组织或组成、有效存在并(在相关司法管辖区的 法律适用范围内)信誉良好，并获得正式资格或 许可开展业务(并且作为外国公司或 实体信誉良好，如果适用)在需要此类资格或 许可的所有司法管辖区，或不具备此类资格或未获得此类 许可将产生重大不利影响的所有司法管辖区。账户方没有 任何子公司。

(B) 权力和权限。开户方拥有签署和交付本协议及其所属的每一份其他信用证文件所需的 权力和权限，并履行和遵守本协议和其中所述的 条款和条件，开户方已采取 所有必要的公司或其他行动授权其签署、交付和履行每一份此类信用证文件。

(C) 有效和具有约束力的义务。本协议 由开户方 签署并交付给银行的其他信用证文件构成其法律、有效和有约束力的义务， 可根据其条款对其强制执行，但可执行性 可能受到破产、资不抵债、重组、暂停或其他 影响债权人对开户方权利的 类似法律的限制， 受一般公平原则或诚实信用和公平交易原则的限制 ， 受一般公平原则或诚实信用和公平交易原则的限制， 可能受破产、资不抵债、重组、暂停或其他类似法律的限制， 受一般公平原则或诚实信用和公平交易原则的限制。 并假设本协议和其他每份信用证单据 已由除 开户方以外的各方有效签署和交付。

(D) 无违规或违规行为。开户方 签署、交付和履行其作为 方的每份信用证单据，并支付其根据每份此类信用证单据应支付的所有款项 不会也不会：(I)违反或违反其 协会备忘录、公司细则或其他组织文件；(Ii)据其 所知，违反或违反适用于该公司或其任何财产或对其任何财产具有约束力的任何命令、令状、法律、条约、规则、规例或任何政府当局的裁定，而违反或违反该等命令、令状、法律、条约、规则、规则或任何政府当局的裁定， 会产生重大不利影响；或(Iii)导致违反或 根据其为当事一方或 其或其任何财产受其约束的任何协议或安排施加的任何留置权或产权负担(根据信用证单据设立的留置权或产权负担 除外)，或构成违约或违约事件，违反该协议或 安排将产生重大不利影响。

(E) 审批。开户方不需要 就 开户方签署和交付其所属的任何信用证，或 银行根据 本协议和相关申请书签发开户方账户的任何信用证而 授权、批准或同意，或向任何政府当局发出通知或向其提交通知，但已 正式获得、接受、发出或作出并完全有效的信用证除外， 开户方不需要 作出任何授权、批准或同意，也不需要 向任何政府机构发出通知或向其提交通知， 开户方根据 本协议和相关申请签署和交付的任何信用证或银行开具的任何信用证均为完全有效的信用证除外。以及 除非不能合理预期未能获得前述规定 会产生重大不利影响。

(F) 遵守法律。开户方遵守所有适用的法律和法规 ，除非不遵守 不会产生实质性不利影响的 ，并且开户方在 所属的任何信用证项下的任何申请、信用证或交易都不会在任何实质性方面违反任何政府当局的任何法律、条约、规则 或规定，包括但不限于： 任何外汇管制法律或法规、美国外国资产管制 法律或法规

(G) 在其他协议下不会违约。帐户方 不会在其作为 一方或其或其任何财产所受约束的任何协议、义务或义务下违约，这将产生 实质性的不利影响。

(H) 无仲裁程序或诉讼。没有 未决的或据开户方所知受到威胁的仲裁 针对其进行的程序、诉讼或行动(I)可能产生重大不利影响或(Ii) 可能影响本协议或 其他信用证单据的合法性、有效性或可执行性的 仲裁、诉讼或行动(I)可能会对本协议或 其他信用证文件的合法性、有效性或可执行性产生影响。

(I) 反腐败法；反洗钱法和制裁。

(I) 任何(I) 账户方或据其所知其各自的任何董事、 官员或员工，或(Ii)账户 方将以与本协议相关的任何身份行事的任何代理人或代表，(A)是受制裁的 个人或目前是任何制裁的对象或目标，(B)由受制裁的人控制或代表受制裁的人行事，或(C)位于，组织或居住在作为制裁对象或其政府的 国家或地区内， 会导致本协议任何 方违反适用的制裁。

(Ii) 开户方已实施并保持有效的政策和程序，旨在确保开户方及其 各自的董事、高级管理人员和员工遵守所有适用的 反腐败法律、反洗钱法律和制裁。

(Iii) 开户方以及据开户方所知，开户方的每个 董事、高级管理人员、员工和代理人在所有实质性方面都遵守所有适用的反腐败法律、反洗钱法律和 制裁。

(Iv) 开户方或据开户方所知，其任何 董事、高级管理人员、员工和代理人 没有直接或 间接使用任何信用证的收益， 违反了第7(H)条。

(J) 提交所有报税表并缴纳所有税款。账户 方已提交所有要求的纳税申报单，其应缴的所有税款、评估和其他 政府费用均已全额支付，但 正在诚意争议的税款或未提交或支付 不会造成实质性不利影响的税款除外。账户方已在 账簿上建立了足以支付所有联邦、州和其他 所得税债务的准备金，包括善意参与竞争的债务。

(K) 财务报表。账户方最近向银行提供的财务报表(如果有的话)在所有 材料中都相当地存在，该财务报表尊重账户方在此类财务报表日期 以及根据 公认会计原则(除其中披露的以及在任何会计季度的中期财务报表 的情况下，受正常年终调整和 脚注和时间表披露可略去)的财务状况。自帐户方最近的 年度财务报表之日起，帐户方的业务或财务状况或经营结果没有 重大不利变化 。

(L) 抵押品。在账户方账户的任何 信用证签发之日，无论是在 生效之前还是之后，未偿还信用证的金额 均不超过抵押品的抵押品价值。

(M) 保证金股票。开户方 主要或作为其活动之一不从事为 提供信贷的业务，目的是“购买”或“携带”任何“保证金股票”(每个此类术语 在联邦储备系统理事会 理事会U规则中直接或间接定义或使用)。任何 信用证收益的任何部分都不会用于购买或携带保证金股票，或用于 任何违反或将与该理事会T、U或X条例的规定相抵触的目的。

(N) 无实质性不良影响。自2020年12月31日以来未发生重大不良影响，也不存在可 合理预期会导致重大不良影响的事件、条件或事实状态。

(O) 投资公司。账户方不是 “投资公司”或由“投资公司”“控制”的公司(因为 在“投资公司法”中定义或使用了这些术语)。

(P) 优先担保权益。银行对账户方根据担保文件质押的抵押品享有优先 完善的担保权益。

(Q) 保险。帐户方及其 子公司的财产由非帐户方附属公司的财务稳健和信誉良好的保险 投保，保险金额与从事类似业务且在 帐户方及其子公司所在地区拥有类似物业的公司通常承担的 免赔额和承保风险相同。

(R) 披露。 开户方或其代表提供(无论是书面或口头的)与本协议的谈判或根据本协议或根据本协议交付的 任何其他信用证单据(在每种情况下，经如此提供的其他 信息修改或补充)有关的报告、财务报表、证书或 其他信息，均不包含任何重大事实错误陈述或遗漏 陈述其中陈述所需的任何重要事实。 在 中，任何其他信用证单据(在每种情况下，经如此提供的其他 信息修改或补充)均不包含任何重大事实错误陈述或遗漏 陈述其中陈述所需的任何重要事实。

(S) 百慕大的某些事项：截至截止日期，(I)账户方的保险执照不是保险监督管理局发出的任何指令的标的， 正在进行暂停或撤销程序， 此类暂停或撤销没有可持续的依据，据账户 方所知，任何适用的保险监督管理局都没有威胁过此类暂停或撤销；(Ii)账户方没有受到任何 适用的保险监督管理局的威胁；(Ii)账户方没有受到任何适用的保险监督管理局的威胁；(Ii)账户方没有受到任何 适用的保险监督管理机构的威胁；(Ii)账户方没有受到任何适用的保险监督管理机构的威胁；(Ii)账户方没有受到任何适用的保险监督管理局的威胁

(T) 在任何司法管辖区内， 并无直接或间接处理任何保险业务，否则将属违法；及(Iii)开户方并未收到 百慕大金融管理局根据百慕大保险法第32条发出的任何指示或其他通知 ，亦不属任何百慕大私人法案的标的。

(U) ERISA。IT 对任何计划 或多雇主计划不负有任何直接义务或直接责任，除非合理地预期不会产生 重大不利影响，否则其任何ERISA附属公司对任何计划或多雇主计划都没有任何义务或 责任。就其对每个计划的 义务而言，它在所有实质性方面都符合ERISA、规范和条例的 适用条款，并在其下发布了 解释以及其他联邦或州法律。未发生或合理预期将发生的任何ERISA事件，与所有 合理预期将发生的此类ERISA事件一起， 已经或可能会产生重大不利影响。

7. 肯定公约。 在所有债务(未到期的或有赔偿义务 除外)全部支付并全额现金清偿之前， 所有信用证均已终止或到期，且承诺终止， 帐户方应：

(A) GAAP财务报表。以表格 交付给银行，并提供银行满意的详细信息：

(I) 在每个财年的前三个财季(从截至2021年9月30日的财季开始)每个财季结束后55天内，根据公认会计原则(GAAP)为董事会编制的 季度报表，在任何情况下都应在与上一季度一致的基础上应用，或包含对财务状况或 运营结果的影响的披露。 财年的前三个财季结束后， 应立即发布 季度报表，该季度报表应与上一季度一致，或包含对财务状况或 经营业绩的影响的披露。 财年的前三个财季中的每个财季，从截至2021年9月30日的财季开始

(Ii) 自截至2021年12月31日的会计年度 开始的每个财年结束后的135天内，根据公认会计原则(GAAP)为其 董事会编制的年度报表，在任何情况下都应在与上一年度一致的基础上应用，或披露该年度内会计原则和惯例的任何变更对财务状况或运营结果的 影响。

(B) 证书；其他报告。交付给银行：

(I) 每次根据第 7(A)节交付财务报表时，由账户缔约方的首席执行官、首席财务官、 财务副总裁、首席会计官、司库或助理司库 签署的正式填写的官员履约证书，连同反映该《履约工作表》中规定的各财务契诺的计算情况的《履约工作表》 一起提交； 由帐户缔约方的首席财务官、首席财务官、 财务副总裁、首席会计官、司库或助理司库签署的合规证书，连同反映该《履约工作表》中规定的各财务契诺计算情况的履约工作表 ；

(Ii) 收到后立即 所有报告(如有)的副本，包括但不限于任何 管理报告和对此的任何管理答复，这些报告(如有)由其各自的独立公共会计师提交给开帐方或其各自的 董事会，与其审计职能 相关；

(Iii) 应银行的请求，及时提供银行监管机构 根据适用的反洗钱法律(包括但不限于任何适用的“了解您的客户”规则和条例以及“爱国者法案”)所要求的 银行不时合理要求的 其他信息和文件； 以及

(Iv) 银行可能合理要求的有关账户 方的 业务、业务和财务状况的其他信息。

(C) 诉讼通知和其他事项。立即(但在任何情况下不得晚于 账户方的任何负责人知道后十(10)天)以书面形式通知银行：

(I) 发生任何违约或违约事件 ；

(Ii) 在每个 案件中，由任何政府当局或在其面前启动的所有程序和 调查，以及在任何法院或在任何仲裁员面前针对或涉及开户方或其任何财产、资产或业务的所有行动和 程序，如果判决不利，将合理地预计会导致 实质性的不利影响；

(Iii) 任何扣押、判决、留置权、征款或 超过对账户评估的门槛金额的命令 当事人；以及

(Iv) 客户方财务实力评级的任何变化 在上午前发布的任何公告。

根据本条款 7(C)发出的每份通知应附有一份 账户方负责人的声明，陈述其中所指事件的详细情况，并 说明账户方已采取和建议采取的措施， 应详细说明 本协议的任何和所有条款以及任何其他信贷单据已被违反的情况，并应详细说明 本协议和任何其他信贷单据已被违反的任何条款和所有其他信贷单据，并详细说明已被违反的 本协议的任何和所有条款以及任何其他信贷单据。

(D) 抵押品。遵守以下规定：

(I) 根据担保文件，作为支付和履行其义务的抵押品， 账户方应优先于所有其他留置权，向银行授予并转让其收取和质押的 抵押品的担保权益，但以托管人为受托人的留置权除外，该留置权以托管人为受益人，确保支付预付款以结算授权交易或支付有关 抵押品的收入或分配。开户方应使其抵押和质押的 抵押品受担保 文件(其形式和实质为银行合理接受)的约束，以完善抵押品的担保权益，并使银行行使与抵押品相关的权利和补救措施。开户方 应在本协议日期后立即向百慕大公司注册处 提交抵押品的抵押，并在不迟于本协议日期后三十(30)天内向银行提交该申请的证据 。

(Ii) 账户方应始终使账户方质押的 抵押品的抵押品价值等于或超过 未清偿金额

(Iii) 此时的信用证。如果未偿还信用证 在任何日期超过开户方质押抵押品的抵押品价值，开户方同意在三(3)个工作日 内向抵押品托管人支付或交付抵押品，抵押品总价值不低于该超额金额 ，任何此类抵押品将存放在 开户方的托管账户中，作为本协议项下所有义务的担保。

(Iv) 开户方应向银行交付一份抵押品价值证明， 列出未偿还信用证、 抵押品的类别和合计的公平市场价值、每种抵押品的计算 价值以及银行可能合理要求的其他信息(A)不迟于上午11点。在信用证开具日期之前的 营业日，(B)每个日历月结束后十(10) 个营业日内，(C)在银行 合理要求的其他时间，以及(D)在开户方 希望的其他时间，(B) 在每个日历月结束后的十(10) 个工作日内，(C)在银行 合理要求的其他时间和(D)在开户方 希望的其他时间。

(V) 账户方应促使托管人以 方式并有时与控制协议的条款一致，以银行(合理行事)同意的格式向银行提供有关其每个托管账户的 信息，这些信息 应提供但不限于每个此类 托管账户的详细资产清单(包括现金金额和抵押品的详细描述)(以及该发行人持有的资产的公允市场价值))、这些资产的公允市场价值以及该估值的定价来源。

(E) 缴纳税款和其他义务。除非 未能支付或履行本节所述的此类项目不会 合理地预期会产生实质性的不利影响或影响 抵押品，否则账户方将支付和履行可能对其或其任何 财产征收或评估的所有税款、评估和 其他政府费用；前提是，账户方可以真诚地对 本节所述的任何项目提出异议，前提是按照公认会计准则对其 保持充足的准备金

(F) 遵守法律和批准。遵守并 继续遵守(I)所有重要方面的所有适用法律，并 维持所有政府批准的全部效力和效力，在每种情况下， 适用于其业务开展和(Ii)百慕大保险法， 但仅在上文第(I)款的情况下除外，否则 不会合理地预期不会产生重大不利影响。

(G) 账簿和记录的维护；检查。(I)保存 充足的账簿、帐目和记录，其中应完整、真实和正确地记录 与其业务和财产有关的所有财务交易 ，并按照公认会计原则(GAAP)和遵守对其拥有 管辖权的任何政府机构的要求，编制本协议要求的所有财务报表 ；(Ii)允许银行员工或代理人 访问和检查其财产，并对其进行检查或审计；以及(Ii)允许银行的员工或代理人 访问和检查其财产，并对其进行检查或审计；(Ii)允许银行的员工或代理人 访问和检查其财产，并对其进行检查或审计并支付其 自己的成本和费用(违约事件发生后除外)， 并与其高级管理人员和 员工以及经通知账户方的独立公众会计师 讨论其事务、财务和账目

开户方(根据本条款，开户方授权该等会计师讨论开户方的财务和事务)，所有时间不得 中断或干扰开户方的业务运作，且应 经合理通知并在营业时间内不时提出的合理要求；但除非违约事件持续发生 银行不得超过一次行使本节第(Ii)款所述的权利。 银行不得超过一次行使本节第(Ii)款所述的权利。 银行不得多次行使本节第(Ii)款所述的权利，除非违约事件持续发生。 银行不得超过一次行使本节第(Ii)款所述的权利。 银行不得多次行使本节第(Ii)款所述的权利。

(H) 收益的使用。遵守以下规定：

(I) 账户方应使用信用证支持保险 义务、再保险协议和转让 协议项下的义务以及类似的风险义务。

(Ii) 开户方不得要求或使用任何签发的信用证，(I)为促进 向任何人提供、付款、承诺付款或授权付款，或向任何人提供 金钱或任何其他有价值的东西， 违反任何反腐败法，(Ii)为任何受制裁人员或与任何受制裁人员或在任何受制裁国家的任何活动、业务或交易提供资金、资金或 便利，除被要求遵守制裁的 人员允许的范围外，或(Iii)以任何可能导致 违反适用于本协议任何一方的任何制裁的方式。

(I) 遵守反腐败法律；反洗钱法律和制裁 。维持并执行旨在确保开户方及其 董事、官员、员工和代理人遵守所有适用的反腐败 法律、反洗钱法律和制裁的政策和 程序。

(J) 维持生存。采取一切合理行动，以 维护其业务正常运作所需或 所需的所有权利、特权、许可证、许可证和特许经营权，但如果 不这样做不会产生实质性不利影响，则不在此限。

(K) 财产和保险的维护。遵守以下 规定：

(I) 维护、保存和保护其业务运营所需的所有材料性能和设备 在良好的工作状态和状况下， 正常损耗除外，并对其进行一切必要的修理以及 更新和更换，但如不能 合理地预期不会产生实质性的不利影响，则不在此限；以及

(Ii) 向财务稳健且信誉良好的保险公司(不是账户方的 关联公司)提供有关其财产和 业务的保险，以防止 从事相同或类似业务的人员通常承保的种类的损失或损坏，其类型和金额与该等其他 人员在类似情况下通常承保的 金额相同。

(L) 进一步保证。

根据本协议和相关申请 授予的任何信用证 完善和维护根据担保文件授予的留置权的有效性和优先权，保护、行使和/或执行银行在任何信用证文件项下的权益 和/或实施 任何信用证文件的条款和规定。

8. 金融契约。在 所有债务(当时未到期的或有赔偿义务除外)全部以现金支付和履行、所有信用证 均已终止或到期且承诺终止之前，账户 双方约定并同意以下内容：

(A) 最低综合有形净值。账户方不得允许合并有形净值在任何时候低于最低CTNW金额。

(B) 财务实力评级。开户方应始终 保持A.M.Best Company的财务实力评级，且 不得允许该评级低于“B++”。

9. 负面公约。在所有债务(当时未到期的 或有赔偿义务除外)均已支付且 已全额现金清偿、所有信用证均已终止或 已到期且承诺终止之前，账户方不得直接或 间接：

(A) 业务变更。从本合同日期 至最终到期日的任何时间，对其在本合同日期经营的 业务的性质进行任何重大更改，并且可以合理预期 会对其产生重大不利影响，或进入与截至本合同日期所经营的 业务不相似、必然、相关、附属、附带或互补的 任何新业务，或对其进行 合理的延伸、发展或扩展或附属于 业务

(B) 留置权。在任何抵押品上创建、招致、承担或忍受存在任何留置权 ，但(I)根据任何信贷文件授予银行的 留置权除外，以及(Ii) 托管人通过法律操作 或银行在控制协议中明确同意的方式对其中的托管账户和资金享有留置权 以外的任何抵押品上存在的任何留置权 ，但不包括(I)根据任何信贷文件授予银行的 留置权，以及(Ii) 托管人对其中托管账户和资金的留置权。

10. 违约事件。根据本协议，以下每项 均应为“违约事件”：

(A) 未偿还提款。开户方未能偿还或支付任何信用证项下的任何提款或 到期日的应计利息。

(B) 未支付某些其他金额。开户方在任何信用证或信用证到期后五(5) 个工作日内未支付任何费用或其他金额的 与任何信用证或信用证相关的费用或其他金额应到期并应支付。

(C) 违反陈述和保修。开户方根据或与任何信用证单据相关或作为对银行开具信用证的 诱因而作出或提供的任何 陈述、担保、证明或声明，在任何重大方面均应是虚假、不正确或 误导性的。

(D) 未能保持抵押品价值。

抵押品价值 不低于未偿还信用证，且此类违约应 持续或超过第7(D)(Ii)节规定的三(3)个工作日 。

(E) 未能履行或遵守公约。

(I) 帐户方未能履行或遵守第7(C)(I)节、第7(H)节、 第8节或第9节中包含的任何条款、 公约或协议；或

(F) 破产程序等开户方 根据任何 破产法发起或同意提起任何诉讼；或为债权人的利益进行转让；或为其或其全部或 财产的任何重要部分申请或同意任命任何接管人、受托人、托管人、 管理人、清算人、复原人或类似人员；或任何接管人、受托人、托管人、 托管人、清算人、修复人或类似人员未经开户方申请或同意(视属何情况而定)而被任命，且 任命继续进行六十(60)个日历天而未解除、未被解雇或未暂停； 或根据任何与开户方或其财产有关的破产法提起的任何诉讼均未经开户方同意而提起，如或在任何此类诉讼中输入救济命令 ；或账户方变得无法或以书面形式承认其无力偿还债务，或在债务到期时普遍无法偿还债务(br})。？

(G)出售资产；合并；解散。应 在一项或一系列交易中发生：(I)出售、转让或转让账户方的全部或 几乎所有资产；(Ii)账户方未经银行事先书面同意而合并、合并或合并，但下列情况除外：(A)账户方可与账户方的子公司合并、合并或合并，只要账户方 是此类交易中的幸存实体；以及(B)只要账户方 是存续实体，账户方可与任何人合并、合并或合并；或(Iii) 账户方可与任何人合并、合并或合并

(H) 信用证单据。开户方作为当事人的任何信用证文件的任何条款应因任何原因 停止有效、具有约束力或可强制执行；或者账户方应以书面形式否认或否认 其为当事人的任何信用证文件的任何条款的可执行性。

(I) 安全文档。开户方作为当事人的任何担保文件应因任何原因(除根据其 条款外)停止为银行设定对声称为 的开户方抵押品的有效且完善的第一 优先担保权益；或者银行应因任何原因停止持有账户方抵押品的完善的 第一优先担保权益；或 开户方或任何

代表其 采取行动的人员应以书面形式否认或否认任何安全 文件的可执行性。

(J) 债务交叉违约。开户方应(I)拖欠任何债务(帐户方及其 关联公司之间的义务和义务除外)本金总额(包括未提取的承诺金额或 可用金额)，或对于任何对冲协议，其对冲 终止值超过产生此类债务的文书或协议中规定的超过 宽限期(如果有的话)的门槛。或(Ii)未能遵守或履行 与任何债务有关的任何其他协议或条件(账户 缔约方及其附属公司之间的义务和义务除外)本金总额(包括未提取的 承诺或可用金额)，或对于任何对冲协议，其 套期保值终止价值超过任何证明、担保或与其有关的文书或协议中所载的阈值或 或任何其他事件 违约或其他事件或条件将导致(A)到期或 被回购、预付、失败或赎回(自动或以其他方式)的任何此类债务的影响， 或提出回购、预付、失败或赎回该等债务的要约 ，(如果需要，则为 通知和/或时间的流逝)、 、 、在其声明的到期日之前(任何适用的宽限期已经到期) 或(B)以现金 作为抵押(不言而喻，账户方将现金抵押品质押以获得对冲协议作为初始保证金或变动保证金， 不会触发违反第(B)款的行为)。

(K) 判断。一项或多项判决、命令或法令 应由任何法院对账户方作出，并在没有 解除、腾出或停留 连续 天的情况下继续进行，这些判决、命令或法令可以是(I)支付 个别或合计的款项(有关保险公司已承认承保的 保险没有支付或全额承保)、 等于或超过 的赔付金额( )、 、 单独地或整体地，产生实质性的不利影响。

(L) 员工福利问题。除合理预期不会导致 实质性不利影响的情况外，任何留置权均应 根据任何计划的ERISA或类似于管理外国养老金计划的 ERISA的任何外国法律，对账户 缔约方的资产施加任何留置权。

(M) 控制变更。如果控制权发生任何变化。

11. 补救措施。在任何违约事件发生时和持续期间 ：

(A) 银行可以终止承诺，并宣布根据本协议或任何其他信用证文件和所有其他 义务所欠银行的所有款项立即到期和应付，因此这些款项应立即到期和支付，而无需出示、要求、拒付或其他 任何形式的通知，所有这些都由开户方明确放弃，尽管 本协议或其他信用证文件中有任何相反的规定；(B) 银行可以终止承诺，并宣布根据本协议或任何其他信用证文件所欠银行的所有款项立即到期和应付，而无需出示、要求、拒付或其他任何形式的通知，尽管 本协议或其他信用证文件中有任何相反的规定； 前提是，一旦发生第 10(F)节规定的违约事件，承诺将自动终止，所有 义务将自动到期并支付，而无需提示、 索要、拒付或其他任何形式的通知，所有这些均由开户方明确放弃 。

尽管本协议 或任何其他信用证文件中有任何相反规定。

(B) 仅就根据第10(A)、(B)、 (D)或(F)条发生的失责事件 而言，银行可 (I)要求开户方 在托管账户中存入相当于将持有并用于 义务的未偿还信用证总额103%的现金，和/或(Ii)终止任何或全部信用证 或就此发出不延期通知，在每种情况下均应根据其条款允许 ；但一旦发生第10(F)条规定的违约事件， 根据前述条款 (I)就所有未偿还信用证交付现金抵押的要求应自动变为 到期，而无需要求或其他任何形式的通知，所有这些均由开户方明确放弃 ，尽管本协议或任何其他信用证 文件中有任何相反规定。银行应将此类现金抵押品 用于支付此类信用证项下的汇票， 在所有此类信用证到期或全部提取后，其未使用的部分应用于偿还其他 义务。在所有此类信用证到期或全部支取且所有债务均已全额支付后，托管账户中的余额(如果有)应退还给开户方。

(C) 银行可随时根据开户方 为当事人的任何信用证文件、现在或将来证明或担保义务的任何其他文件或根据适用法律行使银行可获得的任何权利、权力和 补救措施，所有此类补救措施应 是累积的，而不是排他性的。

12. 代位权。在发生 违约事件时，银行可选择代位开户方对任何交易中可能对开户方负有责任的任何人的权利或 任何信用证相关的义务，代位任何到期持有人或具有类似身份的人对开户方的权利，以及任何受益人或任何受益人的任何继承人或受让人的 权利。(br}如果发生违约，银行可选择代位账户方对任何交易中可能对账户方负有责任的任何人的权利或 义务，对任何到期持有人或具有类似身份的人对账户方的权利，以及对任何受益人或任何继承人或受让人的 权利。

13. 协议期限。本协议应 自截止日期起一直有效，直至并包括 当日，即本协议项下或任何其他信用证文件项下产生的所有义务(当时未到期的或有赔偿义务除外)均已 不可撤销地支付和全额清偿，所有信用证 均已终止或到期，承诺已终止。本协议的任何 终止均不影响本协议双方在终止前产生的权利和义务，也不影响终止后的本协议任何条款 的权利和义务。

14. 美国爱国者法案；反洗钱法。 银行特此通知开户方，根据 爱国者法案或任何其他反洗钱法律的要求，需要获得、 核实并记录识别开户方的信息，其中 信息包括开户方的名称和地址，以及使银行能够根据 爱国者法案或此类反洗钱法确定开户方身份的其他 信息。

15. 适用法律；UCP；ISP；标准信用证实践 。每份信用证和每份信用证应 受(A)每份信用证(信用证除外)、纽约州实体法和(B)每份信用证、由银行和开户方确定的适用信用证(可包括特定司法管辖区的法律和ISP或UCP，如果适用)中规定的适用法律的管辖和解释(如适用，可包括特定司法管辖区的法律和ISP或UCP(如果适用))，并按照以下规定解释：(A)对于每份信用证(信用证除外)，应遵守纽约州的实体法；(B)对于每份信用证，应遵循由银行和开户方确定的适用信用证中规定的适用法律(可包括特定司法管辖区的法律和ISP或UCP(如果适用))。

如果纽约州法律有任何不一致的 条款，该机构将控制 (在纽约州法律不禁止的范围内)。除非开户方在其 信用证申请中另有规定，否则开户方同意银行可以 开具信用证，但以ISP或UCP为准。银行在ISP和UCP项下的特权、权利 和补救措施(如适用)应是对其在此明确规定的特权、权利和补救措施的补充，但不限于此 。在没有相反证明的情况下，ISP或UCP(视情况而定)应作为标准信用证惯例中所涵盖事项的证据。在适用法律允许的范围内， 开户方和银行之间：(I)如果本协议、UCC和/或标准信用证惯例 发生冲突，则以本协议为准；(Ii) 如果ISP与UCC或其他 标准信用证惯例发生冲突，则以ISP为准。以及(Iii) 如果UCP与UCC有冲突，则以UCP为准；如果信用证受UCP管辖，则以其他标准信用证惯例为准。

16. 同意 管辖权和地点；送达法律程序文件。开户方特此同意 纽约州境内的任何州法院或纽约州南区内的任何联邦法院或其任何上诉法院对根据本协议或任何其他信用文件提起的、或因 与本协议或任何其他信用文件有关的 产生的、或与本协议或任何其他信用文件有关的任何诉讼、或针对银行或开户方为A 的任何诉讼享有专属管辖权。 位于纽约州南区的任何联邦法院或其上诉法院对根据本协议或任何其他信贷文件提起的任何诉讼或 根据本协议或任何其他信贷文件提起的或与本协议或任何其他信贷文件有关的诉讼，或对 银行或开户方为A 的任何诉讼享有专属管辖权交易过程、对账单(无论是口头的还是书面的)或银行的行为或与哪家银行或账户 方为当事一方的程序。银行和账户 一方不可撤销地同意受所作出的任何判决或由此授予的救济的约束(受任何可用的 上诉权利的约束)，并进一步放弃 因缺乏管辖权或地点不当或法院对进行任何此类诉讼不方便而可能提出的任何反对意见。银行和开户方不可撤销地同意， 通过挂号邮寄、预付邮资的方式将文件副本邮寄至IT(地址见下文第19节)，即可对IT进行正式送达。尽管有上述规定， 本协议不影响任何一方以法律允许的任何其他方式履行合法 程序的权利，或银行在任何其他司法管辖区的法院对开户方或其财产提起任何 诉讼或诉讼的权利 。

在截止日期或截止日期之前，账户方应 指定CT Corporation System(“流程代理”)，并于本协议日期 在美国纽约自由街28号(NY 10005)设立办事处，作为其代理 代表其接收传票和投诉的送达以及在任何此类诉讼或诉讼中可能送达的任何其他 流程。只要该流程的副本 也按照‎19节中提供的方式邮寄给帐户方。此类服务可以通过将该流程的副本 邮寄或递送到流程代理所在的 流程代理的上述地址的帐户方来提供，帐户方特此授权并 指示流程代理代表其接受此类服务。 本协议中的任何内容均不影响本协议任何一方以适用法律允许的 任何其他方式送达过程的权利。

如果本节 16中提到的任何人的任命对开户方无效，开户方 必须立即在纽约州再指定一名人员代表其在纽约州接受 送达的处理程序，如果帐户 方在15天内没有指定处理代理，则开户方 授权银行为开户方指定处理代理。

17. 放弃陪审团审判。在适用法律允许的范围内，开户方和银行在知情的情况下自愿放弃 任何基于、产生于或与任何信用证或信用证有关的诉讼、或任何行为过程、交易过程、声明(口头或书面)或 开户方或银行与此有关的行动的所有由陪审团审判的权利。本豁免是银行开立信用证的重要诱因。

18. 破产和 恢复没收。如果为支付或作为抵押品或履行 义务而向银行转移的任何对价，应全部或部分因以下原因而无效：(A)随后的 破产或破产程序；(B)任何没收或扣押诉讼或补救；(C)任何欺诈性的 转让或优惠诉讼或补救；或(D)任何其他民事、刑事或衡平法诉讼或补救措施，则银行要求收回作废对价的索赔 应是适用信用证 单据项下产生的一项新的独立索赔，并应由根据信用证单据条款对其负有义务的开户方立即到期并支付。

19. 通知。除非本协议另有明确规定， 项下规定的所有通知、指示、批准、请求、 要求、同意和其他通信(统称为“通知”)均应采用书面形式(包括传真或 银行批准的其他电子传输方式)。所有通知应通过 美国普通邮件或预付挂号信、传真或银行批准的其他电子邮件、专人递送、联邦快递(或 其他类似的国内或国际递送服务)预付至 开户方或银行(视情况而定)签名页上所列的 适用地址、传真号码或电子邮件地址。 银行可能(但没有义务)要求对任何 电子传输进行认证。专人寄出的通知，联邦快递(或 其他类似的国内或国际递送服务)或挂号信 在收到时应视为已发出；通过美国普通邮件发送的通知应视为已在寄送到美国邮件后五(5)天收到； 通过传真或其他电子传输发送的通知在发送并确认接收时应视为 已发出。开户方或 银行可以通过以本节允许的任何方式通知另一方新的 地址来更改其通知地址。除非 银行另有约定，否则银行可自行决定接受开户方的申请，或寻求或接收开户方关于为其账户开立的信用证的 指示，或向开户方发出或发送通知，包括但不限于对信用证的任何 修改或放弃任何不符之处，账户 方应受对方指示的约束，并在此确认对方的指示。帐户方不可撤销地同意可以挂号信或挂号信将传票送达帐户方，邮寄地址为其代理人地址，地址为百慕大Seon Place，前街141号，百慕大， Hamilton HM19， 邮政编码： ，邮寄地址：百慕大，邮寄地址：百慕大Seon Place，4楼，前街141号， 哈密尔顿HM19，地址：百慕大。

20. 放弃和修订。除非由开户方(对于银行)或 银行(对于开户方)签署书面签名，否则 银行或开户方对任何信用证单据的任何修改、修改或放弃或同意均无效 ，然后该放弃或同意仅在 指定的特定情况和目的下有效。任何一方对任何修改、放弃或修改的同意都不意味着 该方将同意或已经同意修改、修改或放弃任何信用证单据条款的任何其他或随后的 请求。 任何一方在行使其任何权利或补救措施时的拖延不应视为 放弃，任何单一或部分放弃任何权利或补救措施也不排除 进一步行使该权利或补救措施，或行使任何 其他权利或补救措施。

21. 继任者和分配人。账户方所属的每个贷方文件将对账户 方的继承人和允许受让人具有约束力，并使账户方和银行的 各自的继承人和允许受让人受益。 除本第21条最后一句规定外，银行可转让其在每份信用证单据项下的权利和义务。

包括其在 开户方同意下获得有关任何信用证的 全部或部分报销的权利；但除非开户方在收到通知后十(10) 个工作日内向 银行发出书面通知表示反对，否则应视为 已同意任何此类转让；此外，如果(I) 转让给银行附属公司或(Ii)违约事件已经发生且 仍在继续，则在以下情况下， 账户方不需要 同意转让给任何人。未经开户方同意，银行可向一人或多人出售参与或出售给所有 或其在信用证文件项下的部分权利和义务。任何违反本第21条的转让均属无效。未经银行事先书面同意，开户方不得全部或部分转让其与任何信用证单据有关的任何 权益、权利或补救措施。银行 委托其开立信用证的任何人必须是在 由全国保险专员协会证券估价办公室维护的合格美国金融机构名单上的银行。

22. 可分割性。 只要有可能，每个信用证单据的每项规定都应以在适用法律下有效和有效的方式解释 ，但如果任何信用证单据的任何 规定被适用法律禁止或无效，则该规定仅在该 禁止或无效的范围内无效，而不会使该规定的其余部分或该信用证单据的任何剩余规定无效。

23. 完整协议。本协议与 其他信用证文件和本文提及的任何其他协议、文件或文书一起，构成最终的、排他性的、完整的协议和 双方之间关于信用证文件标的的所有以前或同时的、口头或书面的协议、谅解、陈述和谈判， 构成最终的、排他性的、完整的协议，并取代它们之间的所有协议、谅解、陈述和谈判。但 本协议不能取代专门针对任何“直接付款”备用信用证或其他类似备用信用证签订的任何补偿协议(无论名称如何) ，此类补偿协议的 条款是专门针对 此类备用信用证所支持的基础 交易的特定属性或特定情况而起草的。 本协议不能取代专门针对任何“直接付款” 备用信用证或其他类似备用信用证签订的任何补偿协议(无论名称如何) 此类补偿协议的条款是专门针对此类备用信用证所支持的基础 交易的特定属性或特定情况而起草的。

24. 确认 并同意自救。尽管 在任何信用证文件或任何其他协议中有任何相反的规定， 任何此类当事人之间的安排或谅解，本协议各方 都承认，任何受影响的金融机构在任何信用证文件项下产生的任何责任，只要该责任是无担保的，都可能 受到适用决议 授权机构的减记和转换权力的约束，并同意、同意、承认和同意受 约束：

(A) 适用的EEA决议授权机构对本协议项下任何一方(受影响的金融机构)可能应向其支付的任何此类负债适用任何减记和转换权力。 适用的EEA决议授权机构适用于 适用的EEA决议授权机构根据本协议产生的任何此类负债； 作为受影响的金融机构的任何一方可能向其支付的任何此类负债；以及

(B) 任何自救行动对任何该等法律责任的影响，包括 (如适用)：

(I) 全部或部分减少或取消任何该等责任；

(Ii) 将该负债的全部或部分转换为该受影响的金融机构、其母公司或可能向其发行或以其他方式授予它的桥梁机构的股份或其他 所有权文件，且该等股份或其他所有权文件将由其 接受，以代替 本协议或任何其他信贷文件项下的任何此类债务的任何权利；或(B)将该等债务的全部或部分转换为该受影响的金融机构、其母公司、或可能向其发行或以其他方式授予它的桥梁机构的股份或其他所有权文件，以代替 本协议或任何其他信贷文件项下的任何此类债务的任何权利；或

(Iii)该责任条款的变更 与适用决议机构的减记和转换权力的行使有关 。

(C) 本协议中未定义的第24节中使用的大写术语的含义如下。

“受影响的金融机构 机构”指(A)任何EEA 金融机构或(B)任何英国金融机构。

“自救行动”是指适用的决议机构对受影响的金融机构的任何责任行使任何减记和转换 权力。

“自救立法”是指(A)就执行欧洲议会和欧洲联盟理事会指令 2014/59/EU第55条的任何欧洲经济区成员国而言， 欧盟自救立法 附表中不时描述的针对该欧洲经济区成员国的实施法律、法规规则或要求，以及(B)就英国而言，“2009年联合王国银行法”第一部分( 适用于英国的法规或规则，涉及解决不健全或破产的银行、投资公司或其他金融机构或其附属机构 或其附属机构(清算、管理或其他 破产程序除外)。

“EEA金融 机构”是指(A)在任何欧洲经济区成员国设立的、受欧洲经济区决议机构监管的任何 信贷机构或投资公司，(B)在欧洲经济区成员国设立的、作为本定义(A)款所述机构 母公司的任何 实体，或(C)在欧洲经济区成员国设立的、属于第(A)款所述机构 子公司的任何金融机构。

“欧洲经济区成员国”是指任何欧盟成员国， 冰岛、列支敦士登和挪威。

“欧洲经济区决议 授权机构”是指任何欧洲经济区成员国(包括任何受权人)的任何公共 行政当局或被委托负责任何欧洲经济区金融机构决议的 任何人。

“欧盟自救立法日程表”是指贷款市场协会(或任何 继承人)发布的不时有效的欧盟自救立法日程表。

“决议 授权机构”是指欧洲经济区 决议授权机构，或者，就任何英国金融机构而言，是指英国 决议授权机构。

“减记和转换权力”是指：(A)对于任何欧洲经济区决议 授权机构，该欧洲经济区决议授权机构根据适用的 欧洲经济区成员国的自救立法不时具有的减记和转换权力，这些减记和转换权力在 欧盟自救立法附表中有说明；以及(B)对于英国， 适用的决议授权机构根据自救立法拥有的任何权力 修改或更改任何英国金融机构的责任形式，或根据以下条款订立的任何合同或文书

责任产生时， 将该责任的全部或部分转换为该人或任何其他人的股票、证券或义务 ，规定任何此类合同或 文书的效力，如同已根据该合同或文书行使权利一样，或 暂停该责任的任何义务或 自救立法下与任何该等 权力相关或附属的任何权力。

(签名页 后面)

 

By:

名称：

标题：

通知 详细信息：

珠穆朗玛峰 再保险(百慕大)有限公司

Seon Place，4楼

141 前街

汉密尔顿 百慕大HM19

注意： [___________________________]

电话： [___________________________]

电子 邮件：[___________________________]

传真：[___________________________]

银行：

劳埃德银行企业市场 PLC

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Title:

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通知 详细信息：

对于 付款、账单和所有其他与运营相关的问题：

劳埃德银行企业市场 plc

美洲大道1095号，34楼

纽约州纽约市，邮编：10036

电子邮件：NewYorkOperations@lbusa.com；ny-lc@lbusa.com

对于 财务信息、信用和修改/豁免请求：

劳埃德银行企业市场 plc

美洲大道1095号，34楼

纽约州纽约市，邮编：10036

Tel: 212-895-9510

电子邮件：Tracey.Anchundia@lbusa.com

对于所有信用证 开具或延期请求：

劳埃德银行企业市场 plc

美洲大道1095号，34楼

纽约州纽约市，邮编：10036

电子邮件：ny-lc@lbusa.com

附表I

宣传品基础

备注：

在每种情况下，存放在托管人或由托管人 在托管账户中持有，并能够按每日市值计价， 但以下情况除外：

1. 任何时候，总抵押品(参照市值)不得超过20%由评级为A1/A+ 至BBB/BAA2的美国公司债券组成；

2. 上述资产支持证券和美国公司/市政债券项下的抵押品，任何时候由单一发行人发行的抵押品不得超过总抵押品的10%(参照公平市场 价值)； 如果抵押品属于上述资产支持证券和美国公司/市政债券，则在任何时候，单一发行人发行的抵押品不得超过总抵押品的10%(参照公平市场 价值)；

3. 总抵押品(参照公允市场价值)在任何时候都不得超过总抵押品的10% 由抵押贷款债券构成；

4. 总抵押品(参照公允市场价值)不得超过30%由 资产支持证券组成。为清楚起见，这包括抵押贷款 债务。

附件A

表格
官员合规证书

本证书是根据《备用信用证协议》第7(B)(I)条开具的，日期为2021年10月8日(经不时修订、重述、修改或补充)，由珠峰再保险(百慕大)有限公司与根据百慕大法律注册成立并存在的获豁免的 公司(账户 )签订 《信贷协议》，其中所定义的术语在本文中定义为 ，根据百慕大法律注册成立并存在的一家获豁免的 公司(以下简称《账户 ])，本证书是根据《备用信用证协议》第7(B)(I)条签发的。该协议日期为2021年10月8日(经不时修订、重述、修改或补充)。

以下签署人特此证明：

1.他或她是[首席执行官][首席财务官 ][负责财务的副总裁][首席会计官][司库][助理司库]帐户方的。

2.本证书随附账户方截至_[_-月 期间][年]然后终止，根据信贷协议的 第7(A)节要求交付。此类财务报表是根据公认会计准则 编制的[(受制于GAAP要求的附注 ，并受正常年终调整的影响)]^[1]并在所有重要方面公平地 提供帐户方截至指定日期的财务状况 以及帐户方在其所涵盖期间的经营结果 。

3.签字人已审查信贷协议的条款，并已或在签字人的监督下对账户 方在该财务报表所涵盖的会计期间的交易和状况进行了合理详细的审查。 在该财务报表所涵盖的会计期间，签字人已经或在其监督下对账户的交易和状况进行了合理详细的审查。

4.上述第3段所述的审查没有 披露 该等财务报表所涵盖的会计期或截至本证书日期的任何违约 或违约事件的存在，以下签名人也不知道该等违约或违约事件的存在 该等财务报表所涵盖的会计期间或该会计期末，或截至本证书日期为止[，除非 如下所述。

在此处或在单独的附件中说明上文第4段的任何例外情况， 合理详细地列出违约或违约事件的性质、违约或违约事件存在的期间以及珠穆朗玛峰已采取或 拟采取的行动].

5.本证书附件A附有一份 履约工作表，该工作表反映了截至 随函所附财务报表所涵盖期间的最后一天，信贷协议第8节所列财务契诺的计算情况。

---

兹证明，自 _

珠穆朗玛峰再保险 (百慕大)，Ltd.

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附件 A

Covenant 合规工作表

A.最低合并有形净值

(信贷协议第8(A)节 )

B. 财务实力评级

(信贷协议第8(B)条)

 

附件b

表格
抵押品价值证明

____________, 20__

劳埃德银行企业市场 plc

美洲大道1095号，34楼

纽约州纽约市，邮编：10036

注意：特蕾西·安春迪亚， 董事-保险，金融服务

女士们、先生们：

请参阅珠穆达再保险 (百慕大)有限公司(一家根据百慕大法律注册成立及存在的获豁免公司 (“账户方”)与莱斯银行企业市场有限公司(“银行”)于二零二一年十月八日订立的 信贷协议(经不时修订或以其他方式修订，“信贷 协议”)的备用函件。除非本信贷协议另有定义或上下文另有要求，否则本信贷协议中定义的术语在本合同中的用法与本协议中定义的 相同。

本抵押品价值 证书是根据信用证 协议第7(D)(Iii)节交付的。本抵押品价值证明日期为_。附件A所载为 信贷协议第7(D)(Iii)条规定的截至 _

在此签名的 证明：(I)附件A上的信息 正确列出了截至评估日的抵押品价值(合计和每类抵押品)和未偿还信用证； (Ii)未偿还信用证未超过截至评估日的抵押品价值合计 ；以及(Iii) 以下签名人未注意到任何事项，使其相信截至证书日期，银行 对附件A中所列抵押品没有优先完善的留置权和担保权益。(Iii) 未引起签名人的注意，使签名人相信，截至证书日期，银行对附件A中规定的抵押品没有优先完善的留置权和担保权益。

[接下来的签名页]

帐户 交易方：

珠穆朗玛峰再保险(百慕大)， 有限公司

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名称：

标题：

附件A

抵押品的抵押品价值

备注：

在每种情况下，存放在托管人或由托管人 在托管账户中持有，并能够按每日市值计价， 但以下情况除外：

1. 总抵押品(参照公允市场价值)的20%在任何时候都不得超过20% 由评级为A1/A+ 至BBB/BAA2的美国公司债券组成；

2. 上述资产支持证券和美国公司/市政债券项下的抵押品，任何时候由单一发行人发行的抵押品不得超过总抵押品的10%(参照公平市场 价值)； 如果抵押品属于上述资产支持证券和美国公司/市政债券，则在任何时候，单一发行人发行的抵押品不得超过总抵押品的10%(参照公平市场 价值)；

3. 总抵押品(参照公允市场价值)在任何时候都不得超过总抵押品的10% 由抵押贷款债券构成；

4. 总抵押品(参照公允市场价值)不得超过30%由 资产支持证券组成。为清楚起见，这包括抵押贷款 债务。

累计抵押品价值与未偿还信用证的比率：_

附件C

申请表格

请参阅附件。

备用信用证申请和协议

Date ____________ L/C No. _____________

尊敬的 先生、女士

请 由_ 快递公司_SWIFT开具不可撤销的备用信用证(“信用证”)，如下所示：

考虑到贵方基本上按照本申请开具信用证，签字人在此同意，自2021年10月8日起，劳埃德银行企业市场公司(“本行”)与签字人 签订的“备用信用证协议”(经修订、补充或以其他方式不时修改的“协议”)中规定的 条款和条件将适用于信用证及签字人对本行的义务。除非双方另有约定，我方就信用证应支付的信用证佣金 应按按照协议计算的__%(__%)的比率 计算。(br}_

请按所附表格开具信用证 。

覆盖[信用证涵盖范围的简要说明 ]:

特殊说明(如果需要 )：

申请人：

珠穆朗玛峰再保险 (百慕大)，Ltd.

By: __________________________

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