附件10.38
齐默尔生物科技控股公司(Zimmer Biomet Holdings,Inc.)
2009年股票激励计划
以业绩为基础的三年限制性股票单位奖励
齐默生物科技控股有限公司(“本公司”)根据本公司2009年股票激励计划(“计划”)授予您此限制性股票单位(“RSU”)奖励(“奖励”)。每个RSU代表公司向您交付一股普通股(“股份”)的无资金、无担保承诺,但须满足本协议和本协议附件A(统称为“协议”)中规定的归属要求以及本协议和计划中包含的所有其他限制、条款和条件。除非法律另有要求,否则您不需要支付任何款项(根据本条例第7条支付与税收有关的项目除外),或提供除满足归属要求之外的任何对价。本协议中未定义的大写术语具有本计划中赋予它们的含义。
重要通知。如果您不希望收到RSU和/或不同意和同意提供RSU的条款和条件(如本协议和本计划所述),则您必须在本协议第一节规定的授予日期后60天内拒绝RSU。如果您拒绝获奖,将取消对基础RSU的任何权利。如果您未能在这60天内拒绝授标,即表示您接受了RSU,并同意本协议和本计划中规定的所有授奖条款和条件。
1.Grant Date _______ __, 20__ (the “Grant Date”).
2.获得本奖项的RSU数量本奖项的目标RSU数量已单独传达给您,并发布到您的在线Zimmer Biomet长期激励计划账户(截至授予日期,由富达股票计划服务有限责任公司(Fidelity Stock Plan Services,LLC)管理)。
3.授予时间表本奖项为期三年,表演期为20_。除非委员会确定在履约期内达到附件A规定的业绩标准的程度,否则不会赚取任何回复单位。在本公司截至二零零零年十二月三十一日止年度的经审核业绩公布后,委员会将在实际可行的情况下尽快决定是否已达到附件A所载的表现标准,以及已赚取的RSU数目(“赚取的RSU”),以及在多大程度上已符合附件A所载的表现准则及所赚取的RSU数目(“赚取的RSU”)。除下文第6、15及16节另有规定外,只要您自授出日期起连续受雇于本公司或其联属公司,赚取的RSU(如有)将于授出日期三周年(或委员会作出决定之日)(“预定归属日期”)归属且不可没收。从授权日到预定的授权日的这段时间在本协议中称为“限制期”。
4.股东权利您将不享有普通股持有人的任何权利(包括任何投票权、公司就其普通股支付的现金股息的权利或任何其他权利),直到奖励通过向您发行股票的方式解决为止。
5.转换赚取的RSU和发行股票符合本协议和本计划的条款和条件,公司将在赚取的RSU的预定归属日期后60天内向您发行和交付股票。根据本协议,不会发行任何零碎股份。本公司将不会被要求在(A)该等股份获准在任何证券交易所上市之前发行或交付任何股份,(B)根据任何州或联邦法律或任何政府监管机构的裁决或法规完成该等股份的任何登记或其他资格,或(C)获得任何政府机构的任何同意或批准或其他批准,本公司将全权酌情决定该等同意或批准或其他许可是必要或可取的。本公司保留决定以何种方式向您交付股票的权利,包括但不限于通过直接向本公司转让代理登记的方式交付。
6.雇佣关系的终止
(A)就本协议而言,术语“雇佣终止日期”应指:(I)本公司决定您不再受雇于本公司或其关联公司的日期较早者,在非自愿终止的情况下,该日期不得延长根据当地法律规定的任何通知期(例如,有效雇佣不包括根据您受雇的司法管辖区或您的雇佣协议条款(如有)规定的任何合同通知期或任何“花园假”或类似期限);或(I)由公司决定的您不再受雇于本公司或其关联公司的日期,以及在非自愿终止的情况下,该日期不得被当地法律规定的任何通知期延长(例如,有效雇佣不包括根据您受雇的司法管辖区或您的雇佣协议条款规定的任何合同通知期或任何“花园假”或类似期限)。或(Ii)公司决定您的雇主不再是公司关联公司的日期。
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(B)(I)将您的工作从公司转移到关联公司,反之亦然,或从一家关联公司转移到另一家关联公司;(Ii)因服兵役、生病或公司批准的任何其他目的,由公司以书面形式正式授权的休假;(Iii)由公司以书面形式正式授权的超过九十(90)天的休假,前提是您的重新就业权利得到法规或合同的保障。但是,您在批准的休假结束后仍未返回公司工作,将被视为解雇。在第(Ii)或(Iii)项定义的休假期间,您将被视为连续受雇于本公司。
(C)除以下规定外,如果您的雇佣终止日期早于预定的授予日期,则受本奖励约束的所有RSU将被没收并立即取消。
(D)如果您自授权日起连续受雇于本公司或其附属公司一年或更长时间后,您因退休或死亡而终止雇佣,本奖励项下施加的所有基于时间的限制将自您的雇佣终止日起失效,但本奖励将继续以满足附件A中规定的业绩标准为条件;委员会确定的已赚取的RSU数量(如果有)将在预定的背心日期授予并不可没收(受本奖励中描述的任何适用要求的约束
(E)如果您在根据本协议赚取的RSU可发行的股份交付之前去世,则应在提交委员会满意的文件后,将该等股份交付给您的遗产的正式指定法定代表人或其适当的受遗赠人或分配人。
7.纳税责任
(A)您承认,无论本公司或您的实际雇主(如果不同)采取的任何行动,所有所得税(包括联邦、州和地方税)、社会保险、工资税、附带福利税、预付款项或其他与您参与本计划有关的税收项目的最终责任是并且仍然是您的责任,并且即使法律上适用于公司或雇主,公司或雇主也认为是向您收取的适当费用(“税收相关项目”),并且可以实际由公司或雇主扣留。您还承认,公司和/或雇主(I)没有就如何处理与RSU的任何方面相关的任何税务项目作出任何陈述或承诺,包括授予奖励、归属或结算RSU、将RSU转换为股份、随后出售在归属时获得的任何股份或收取任何股息;以及(Ii)不承诺也没有义务构建奖励的条款或任何方面,以减少或消除您对与税收有关的项目的责任或实现此外,如果您在多个司法管辖区受制于与税收相关的项目,则您承认公司或雇主(或前雇主,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。
(B)在任何相关的应税或预扣税款事件(视情况而定)中,您同意支付或作出令公司或雇主满意的充分安排,以满足所有与税收相关的项目(根据其全权酌情决定权)。在这方面,如果当地法律允许,您授权公司和/或雇主自行决定以下列一种或多种方式履行与所有税收有关的任何适用义务:(I)要求您以现金、支票或其他现金等价物的形式向公司(或雇主)直接支付与税收有关的项目所需的金额;(Ii)从公司和/或雇主支付给您的工资或其他现金补偿中扣留该金额;(Ii)从公司和/或雇主应支付给您的工资或其他现金补偿中扣留该金额;(I)要求您以现金、支票或其他现金等价物的形式直接向公司(或雇主)支付与税收相关的项目;(Ii)扣留该金额;(Iii)从出售透过自愿出售或本公司安排的强制性出售(代表阁下根据本授权或其他授权(未经进一步同意,阁下可能需要向本公司或富达(或任何其他指定经纪)提供)于结算股份单位时取得的股份所得款项中扣留;或(Iv)扣留将于股份单位结算时发行的股份。如果您是交易法第16条规定的公司高级职员(“第16条高级职员”),并且主要在美国提供服务,则应通过强制预扣股票来履行与税收相关项目的预扣义务。如果您是主要在美国境外提供服务的第16条官员,任何为履行适用的扣缴义务而扣缴的股票应由委员会在适用的扣缴事件之前决定。
(C)根据扣缴方式,公司和/或雇主可通过以下方式扣缴或核算与税收有关的项目
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考虑法定或其他适用的预扣费率,包括您管辖范围内适用的最高费率。在超额扣缴的情况下,您可以获得任何超额扣缴的现金退款(没有任何股票权利),如果没有退还,您可以向当地税务机关申请退款。在扣缴不足的情况下,您可能会被要求直接向适用的税务机关支付额外的与税收有关的项目。您同意扣缴的金额可能超过您的实际责任。如果通过扣缴股份来履行税务相关项目的义务,出于税务目的,您将被视为已发行了受既有RSU约束的全部数量的股票,尽管许多股票被扣留只是为了支付与税收相关的项目。
(D)最后,您同意向公司或雇主支付因您参与本计划而可能需要公司或雇主扣缴或核算的任何金额的税收相关项目,而这些项目不能通过上述方式满足您的要求。(D)最后,您同意向公司或雇主支付因您参与本计划而可能被要求扣缴或核算的任何金额的税收相关项目,这些项目无法通过上述方式满足。不履行与税收有关的义务的,本公司可以拒绝发行或交付股票或股票出售所得款项。
8.授予的性质接受RSU,即表示您承认、理解并同意:
(A)本计划由本公司自愿设立,属酌情性质,并可由本公司随时修改、修订、暂停或终止,以符合本计划的条款;
(B)该裁决是特殊的、酌情的、自愿的和偶然的,并不产生任何合同或其他权利,以获得未来的RSU奖励或代替RSU的利益,即使过去已经授予RSU;
(C)有关未来RSU或其他奖励(如有)的所有决定将由公司自行决定;
(D)奖励和您对本计划的参与不应创造就业权,也不应被解释为与公司、雇主或公司的任何关联公司签订或修改雇佣或服务合同,也不得干扰公司、雇主或公司的任何关联公司终止您的雇佣或服务关系(如果有)的能力;
(E)您参加该计划是自愿的;
(F)奖励、受RSU约束的股份及其收入和价值并不打算取代雇主提供或根据适用法律要求的任何养老金权利或补偿;
(G)在计算任何遣散费、辞职、解雇、遣散、解雇、服务终止金、假日薪酬、奖金、长期服务金、退休金或退休福利或类似的强制性付款时,该奖励及受该等奖励单位规限的股份的收入及价值,不属正常或预期补偿的一部分;
(H)作为RSU基础的股票的未来价值是未知的、无法确定的,也不能确切地预测;
(I)由于终止您与公司或雇主之间的雇佣关系或其他服务关系(无论终止的原因以及后来是否发现无效或违反了您受雇所在司法管辖区的就业法律或您的雇佣协议条款(如果有)),或由于以下第15节或第16节所述的违反或违反,不会产生任何索赔或获得赔偿的权利,也不会因以下第15节或第16节所述的违反或违反而产生赔偿要求或补偿权利;
(J)除非本计划或本公司酌情另有规定,否则RSU和本协议证明的利益不会产生任何权利,使RSU或任何此类利益转移给另一家公司或由另一家公司承担,也不会因影响本公司股票的任何公司交易而被交换、套现或取代;以及(J)本协议所证明的RSU或任何此类利益不得转让给另一家公司或由另一家公司承担,也不得交换、套现或替代;和
(K)以下规定仅适用于您在美国境外提供服务的情况:(I)奖励和受RSU约束的股票不属于任何目的的正常或预期薪酬或工资的一部分;(Ii)本公司、雇主或本公司的任何其他关联公司均不对您的当地货币与美元之间可能影响RSU价值或根据RSU结算或随后出售结算时收购的任何股份而应支付给您的任何金额的任何外汇汇率波动负责。
9.没有关于授予的建议公司没有提供任何税务、法律或财务建议,也没有就您参与该计划或您收购或出售标的股份提出任何建议。在采取任何与本计划相关的行动之前,您应咨询您自己的个人税务、法律和财务顾问有关您参与本计划的事宜。
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10.数据隐私您特此明确、毫不含糊地同意本协议中所述的您的个人数据以及任何其他RSU奖励材料(“数据”)由公司、雇主和任何其他附属公司(视情况而定)出于实施、管理和管理您参与本计划的唯一目的而收集、使用和传输(以电子形式或其他形式),并在适用的情况下由公司、雇主和任何其他附属公司之间收集、使用和传输本协议中所述的您的个人数据和任何其他RSU奖励材料(“数据”)。
您理解本公司和雇主可能持有您的某些个人信息,包括但不限于您的姓名、家庭住址、电话号码、电子邮件地址、出生日期、社会保险、护照或其他身份号码(例如,居民登记号)、工资、国籍、职务、在公司持有的任何股份或董事职位、所有RSU或任何其他基于股票的奖励的详细信息(取消、行使、既得、未授予或未授予给您),仅用于实施、管理和管理本计划。
您理解,数据可能会传输给富达或公司可能选择的其他股票计划服务提供商,以协助公司实施、管理和管理本计划。您理解数据的接收者可能位于美国或其他地方,并且接收者所在国家的数据隐私法和保护措施可能与您的国家不同。您明白,如果您居住在美国以外,您可以联系您当地的人力资源代表,要求提供一份包含任何潜在数据接收者姓名和地址的列表。您授权公司、富达和任何其他可能的接受者(目前或将来)协助公司实施、管理和管理本计划,以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和传输数据,仅用于实施、管理和管理您参与本计划的目的。您明白,只有在实施、管理和管理您参与本计划所需的时间内,才会保存数据。您理解,如果您居住在美国境外,您可以随时查看数据、请求有关数据存储和处理的信息、要求对数据进行任何必要的修改,或者在任何情况下免费拒绝或撤回本协议,方法是与您当地的人力资源代表进行书面联系。
此外,您明白您在提供本协议时完全是自愿的。如果您不同意,或者如果您稍后试图撤销您的同意,您的雇佣状态或在雇主的服务将不会受到影响。拒绝或撤回您的同意的唯一后果是,公司将无法向您授予RSU或任何其他股权奖励,或管理或维持此类奖励。因此,您理解拒绝或撤回您的同意可能会影响您参与本计划的能力。有关拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,您可以联系当地的人力资源代表。
最后,在公司或雇主的要求下,您同意提供一份已签署的数据隐私同意书(或任何其他协议或同意书),公司和/或雇主可能认为有必要从您那里获得该表格,以管理您现在或将来根据您所在国家/地区的数据隐私法参与本计划的情况。您理解并同意,如果您未能提供公司和/或雇主要求的任何此类同意或协议,您将无法参加本计划。
11.控制权变更在某些情况下,如果您在本公司控制权变更后的三年内终止与本公司或其关联公司的雇佣关系,本奖励可视为已授予。有关更多信息,请参阅该计划。
12.资本的变化如果在限制期结束前,已发行普通股因股票分红、资本重组、合并、合并、股票拆分、合并或换股等原因发生变化,委员会将对受本奖项约束的股票的数量和类别进行适当调整,委员会的决定将是决定性的。如果由于本段的任何调整,您应该有权获得零碎的股票份额,您将只有权获得调整后的全部股份数量,不会就如此忽略的零碎股份支付或进行其他调整。
13.通知,除非委员会另行通知,否则有关本奖项的所有通知和其他通信将在收到后在以下地址生效:Zimmer Biomet Holdings,Inc.,收信人:Kathryn Diller,Global Equity Plan Manager,345East Main Street,Post Box 708,Warsaw,Indiana 46581-0708,U.S.A.(收信人:Kathryn Diller,Global Equity Plan Manager,345East Main Street,Post Box 708,Warsaw,Indiana 46581-0708,U.S.A.)
14.除本协议明确规定外,本协议不会授予您任何权利,包括与以下人员继续受雇有关的任何权利
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公司或其任何附属公司或根据本计划获得未来奖励的任何权利。在任何情况下,本协议的价值、本协议涵盖的股份或根据本协议提供的任何其他利益,均不得作为补偿或收益计入向公司或其关联公司的员工提供的任何其他补偿、退休或福利计划,除非该计划另有特别规定。
15.遵守限制性契约作为获得本奖项的条件,您已与本公司或其附属公司签订了保密、禁止招标和/或竞业禁止协议。公司可酌情要求签署一份重述的保密、非招标和/或竞业禁止协议,作为获奖的条件。如果您拒绝签署公司要求的此类重述协议,并因此放弃领奖,则您最近签署的保密、竞业禁止和/或竞业禁止协议将保持完全效力。您理解并同意,如果您违反任何此类协议中在违反时仍然有效的任何条款,委员会可能要求您放弃获得奖励任何未归属部分的权利,并且在奖励的任何部分之前已归属的范围内,委员会可能要求您将奖励所涵盖的股票或您在出售该等股票时收到的任何现金收益返还给公司。
16.尽管本协议有任何其他规定,但您理解并同意,如果您从事与本公司任何政策、程序或标准有关的行为(可能包括不作为),或导致违反本公司的任何政策、程序或标准,违反本公司的商业行为和道德准则,或被认为有损本公司的业务或声誉,委员会可酌情要求您放弃获得本奖励的任何未授予部分的权利,且在本奖励的任何部分的范围内,本委员会可要求您放弃获得本奖励的任何未授予部分的权利,并且在本奖励的任何部分的范围内,委员会可要求您放弃获得本奖励的任何未授予部分的权利委员会可能要求您将奖励所涵盖的股票或您在出售该等股票时收到的任何现金收益返还给本公司。委员会可在您受雇于本公司或本公司任何联属公司的任何时间,以及在您因任何原因(包括但不限于退休或死亡)终止受雇于本公司或本公司任何联属公司后的18个月内的任何时间行使此酌情权。
17.同意以电子方式交付本公司可自行决定以电子方式交付与当前或未来参与本计划有关的任何文件。您特此同意以电子交付方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。
18.法规第409a条在适用范围内,本计划和本协议应符合1986年修订的美国国税法第409a条的要求,以及美国财政部或国税局就该条款颁布的任何相关法规或其他指导。本奖励中授予的RSU旨在作为短期延期,不受第409a条的约束,但如果本奖励的任何部分构成第409a条所指的递延补偿,则RSU奖励所涵盖的股票的发行应符合第409a条的标准,包括但不限于在离职发生后6个月内不得向任何特定员工(第409a条所指)支付任何因离职而支付的款项的要求,以及禁止加快付款的规定。这意味着,如果该裁决的任何部分构成第409a条所指的递延赔偿,委员会无权加速解决该裁决。本计划或本协议中任何可能导致本裁决未能满足第409a条的任何适用要求的条款,在修改以符合第409a条之前无效,该修订可追溯至第409a条允许的范围。
19.公司董事会(“董事会”)和委员会有充分的权力和酌处权决定与计划和本协议的管理和解释有关的所有事项,但必须遵守本计划的明示条款,所有董事会和委员会的决定均为最终、决定性的决定,并对您和所有相关方具有约束力。本协议中规定的条款和条件在各方面均受不时修订的计划条款和条件的约束,这些条款和条件应受控制。本协议和本计划包含双方的全部谅解,除非双方以书面形式正式签署,否则不得修改或修改本协议。您承认,公司对违反本协议任何条款的放弃不应生效或解释为放弃本协议的任何其他条款,或您或本协议的任何其他当事人随后违反本协议的任何其他条款
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协议。本协议的各项条款是可分割的,如果本协议的任何条款因任何原因被认定为非法或无效,则该非法或无效不应影响本协议的其余条款,本协议应按照未包括该非法或无效条款的方式进行解释和执行。本协议对双方的继承人、受让人和继承人具有约束力,并符合他们的利益。
本协议的有效性和解释应受印第安纳州法律管辖,不包括任何冲突或法律选择规则或原则,否则可能使本协议的解释或解释适用于另一司法管辖区的实体法。为了就本协议引起的任何争议提起诉讼,双方特此提交并同意印第安纳州的司法管辖权,同意此类诉讼应在发放和/或执行本授权书的印第安纳州科斯丘斯科县法院或美国印第安纳州北区联邦法院进行。
您确认您精通英语,或已咨询精通英语的顾问,以使您能够理解本协议和本计划的规定。如果您已收到翻译成英语以外的语言的本协议或与本计划相关的任何其他文件,并且如果翻译版本的含义与英语版本不同,则以英语版本为准。
20.内幕交易/市场滥用法律取决于您所在的国家、富达所在的国家或股票上市国家,您可能会受到适用司法管辖区的内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,包括美国;您所在的国家或适用的股票计划服务提供商所在的国家,这可能会影响您接受、获取、出售、尝试出售或以其他方式处置股票、股票权利(例如,RSU)或与股票价值挂钩的权利的能力,因为在您被视为拥有“内幕消息”的这段时间内,这些法律可能会影响到您接受、获取、出售、尝试出售或以其他方式处置股票、股票权利(例如,RSU)或与股票价值挂钩的权利。当地的内幕交易法律法规可能禁止取消或修改您在掌握内幕消息之前下达的订单。此外,您可能被禁止(I)向包括同事在内的任何第三方披露内幕信息(“需要知道”的情况除外)和(Ii)向第三方“提供小费”或导致他们以其他方式买卖证券。这些法律或法规下的任何限制与根据本公司任何适用的内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,并且是附加的。您承认遵守任何适用的限制是您的责任,您应该就此事向您的私人顾问咨询。
21.境外资产/账户报告请注意,贵国可能有某些境外资产和/或账户申报要求,这些要求可能会影响您在境外的经纪或银行账户中收购或持有本计划下的股票或从参与本计划中获得的现金(包括从收到的任何股息或出售股票所得的出售收益)的能力,这些要求可能会影响您获得或持有本计划下的股票或从参与本计划中获得的现金(包括从出售股票中获得的任何股息或出售收益)。您可能需要向您所在国家的税务部门或其他机构报告此类账户、资产或交易。您承认遵守这些规定是您的责任,您应该就此事向您的私人顾问咨询。
22.遵守法律和法规尽管本协议有任何其他规定,但您理解,如果您或公司发行任何股票构成违反任何政府机构的任何法律或法规,则公司将没有义务根据RSU的归属发行任何股票。(2)尽管本协议有任何其他规定,但您理解,公司没有义务根据RSU的归属发行任何股票,如果此类股票的发行构成了您或公司违反任何政府机构的任何法律或法规的行为。公司在这方面的任何决定都是最终的、有约束力的和决定性的。
23.您的裁决应遵守本协议附录中为贵国规定的任何特别规定(如果有)。如果您在限制期内迁移到附录中所包括的国家/地区之一,则适用于该国家/地区的特别条款将适用于您,前提是公司确定出于法律或行政原因,应用此类条款是必要或适宜的。本附录(如有)构成本协议的一部分。
24.其他要求公司保留对您参与本计划、奖励和根据本计划收购的任何股份施加其他要求的权利,只要公司认为出于法律或行政原因是必要的或可取的,并要求您签署为实现上述目的可能需要的任何其他协议或承诺。在此情况下,公司保留对您的参与计划、奖励和根据计划收购的任何股份施加其他要求的权利,只要公司认为出于法律或行政原因是必要的或适宜的,并要求您签署任何可能需要的附加协议或承诺。
25.您在本协议项下可能获得的任何利益均须予以偿还或没收,以符合:(I)根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第954条通过的全国性证券交易所的任何适用上市标准(关于追回错误判给的赔偿)和任何实施规则,以及(I)根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第954条通过的任何适用的全国性证券交易所的上市标准。
为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
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(Ii)任何其他司法管辖区法律下的类似规则;以及(Iii)公司为实施这些要求而采取的任何政策,所有这些均由公司酌情决定适用于您。
26.获奖如果您不同意本协议和本计划的条款,您必须在授予日期后60天内拒绝获奖;不拒绝获奖将意味着您接受了本协议和计划中规定的获奖条款。
齐默尔生物科技控股公司(Zimmer Biomet Holdings,Inc.)
由以下人员提供:
查德·F·菲普斯
尊敬的各位高级副总裁,
总法律顾问兼秘书
为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
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附件A
性能标准
业绩将以50%的收入增长和50%的调整后每股收益增长目标来衡量,如下所述
|
• |
每项指标的绩效将以三年(20__-20__)的时间段(相对于20__)进行衡量 |
|
• |
收入和每股收益部分支出将独立确定,然后加在一起构成三年绩效期间的总支出,但受以下支出范围中定义的最大值的限制 |
可能支付的金额占目标奖励的百分比 |
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20__-20__ |
支付范围* |
0% - 200% |
阀值 |
50% |
目标 |
100% |
拉伸/最大值 |
200% |
预定背心日期** |
__________ __, 20__ |
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*支付金额占受此奖励的RSU目标数量的百分比 **预定背心日期为指定日期的较晚日期,或委员会确定是否满足业绩标准和达到的程度以及赚取的RSU数量(如果有)的日期 |
收入增长部分 |
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调整后的每股收益增长组成部分(50%) |
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•不变货币,复合年增长率(CAGR) |
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•据报道,每股收益 |
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•材料收购、资产剥离和会计变更可能会导致重复基年(即20__),而门槛、目标和延伸复合年增长率不会改变 |
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•材料购置、潜水和会计变更将导致重复基准年(即20__),而采用的门槛、目标和延伸CAGR不会改变 |
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•此组成部分下的派息上限为150% |
|
•此组成部分下的派息上限为150% |
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收入增长超过20__ |
|
调整后每股收益增长(%ILE) |
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20__-20__ |
支出* |
|
|
20__-20__ |
支出* |
拉伸/最大值 |
>___% |
200% |
|
拉伸/最大值 |
>___% |
200% |
目标 |
___% |
100% |
|
目标 |
___% |
100% |
阀值 |
___% |
50% |
|
阀值 |
___% |
50% |
低于阈值 |
<___> |
0% |
|
低于阈值 |
<___> |
0% |
*支出占受此奖励的RSU目标数量的百分比;目标之间的线性插值 |
|
*支出占受此奖励的RSU目标数量的百分比;目标之间的线性插值 |
8
为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
增编
齐默尔生物科技控股公司(Zimmer Biomet Holdings,Inc.)
某些国家对限制性股票单位的特别规定
本附录包括适用于您在下列国家/地区之一居住和/或工作的特定国家/地区的特殊条款。本附录是本协议的一部分。除非下文另有规定,此处使用但未定义的大写术语应具有本计划和本协议中赋予它们的相同含义。
本附录还包括您应了解的有关您参与本计划的信息。本信息基于各自国家截至2022年3月生效的证券、外汇管制和其他法律,仅供参考。这样的法律往往很复杂,而且经常变化,根据特定的事实和情况,结果可能会有所不同。因此,您不应依赖此处注明的信息作为与您参与本计划的后果相关的唯一信息来源,因为在RSU授予或您出售根据本计划获得的股份时,该信息可能已过期。
此外,这些信息是一般性的,可能不适用于您的特定情况,本公司不能向您保证任何特定的结果。因此,您应该就贵国的相关法律如何适用于您的情况寻求适当的专业意见。
请注意,如果您是您居住和/或工作所在国家以外的国家的公民或居民,或在获得RSU后转移就业,或者出于当地法律的目的被视为其他国家的居民,则本附录中包含的信息可能不适用于您,公司应酌情决定此处包含的条款和条件或通知在多大程度上适用于您。如果您在获得RSU后将居住权和/或就业转移到另一个国家或被视为附录中列出的另一个国家的居民,则该新国家(而不是原来的授予国)包含的条款和/或信息可能适用于您。
欧盟/欧洲经济区/瑞士/英国
数据隐私声明。本节取代了适用于欧洲联盟(EU)、欧洲经济区(EEA)、瑞士和/或联合王国(英国)(统称为EEA+)的参与者的协议第10节:
数据收集和使用。根据适用的数据保护法,特此通知您,本公司收集、处理、使用和转让有关您的某些个人身份信息,仅用于实施、管理和管理本计划以及一般管理股权奖励的唯一合法目的;具体地说,即您的姓名、家庭地址、电子邮件地址、电话号码、出生日期、社会保险、护照或其他识别号码、工资、公民身份、职称、公司持有的任何股份或董事职位,以及所有RSU或授予、取消、行使、既有、未授予的股份的任何其他权利的详细信息。为了方便您参与本计划,本公司将收集、处理、使用和传输您的数据,用于分配股份以及实施、管理和管理本计划。本公司根据本公司管理本计划和一般管理员工薪酬及相关福利的合法商业利益,收集、处理、使用和转移您的个人数据。您拒绝提供数据可能会影响您参与本计划的能力。
股票计划管理服务提供商。该公司将数据传输给总部设在美国的独立服务提供商富达(Fidelity),富达协助公司实施、管理和管理该计划。将来,公司可能会选择不同的服务提供商,并与该服务提供商共享数据,该服务提供商将以类似的方式提供服务。本公司的服务提供商将为您开立一个帐户,以便您接收和交易根据本计划获得的股票。数据的处理将通过电子方式进行。只有为实施、管理和运行本计划而需要访问数据的个人才能访问数据。
国际数据传输。本公司及其服务提供商的相关总部设在美国,这意味着数据将有必要转移到美国并在美国进行处理。通过加入本计划,您了解服务提供商将接收、拥有、使用、保留和传输数据,用于实施、管理和管理您参与本计划的目的。将数据传输到
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为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
对于这些服务提供商,公司为保护数据提供了适当的保障措施,包括依赖标准合同条款。您可以通过联系kathryn.diller@zimerbiomet.com索取用于保护数据的安全措施的副本或相关信息。
数据保留。本公司仅在实施、管理和管理您参与本计划所需的时间,或在遵守法律或法规义务(包括税法和证券法)的情况下,才会使用数据。当公司不再需要这些数据时,公司将从其系统中删除这些数据。如果公司将数据保存的时间更长,将是为了履行法律或法规义务,公司的法律基础将是遵守相关法律或法规。
数据主体权利。在法律规定的范围内,您有权(I)确认数据处理的存在;(Ii)访问数据;(Iii)更正不完整、不准确或过时的数据;(Iv)匿名、封锁或删除不必要、过度或非法处理的数据;(V)删除合法处理的数据;(Vi)有关公司与其共享数据的机构的信息;(Vii)传输数据(数据可移植性);(Viii)反对处理数据;和/或(您理解拒绝提供数据的唯一后果是公司可能无法允许您参与本计划,或授予其他股权奖励,或管理或维护此类奖励。有关拒绝提供数据的后果的更多信息,请联系kathryn.diller@zimerbiomet.com。
所有国家
劳动法。本条款是对协议第6(D)节的补充。
尽管如上所述,如果公司收到法律意见,认为在您的司法管辖区有一个法律判决和/或法律发展很可能导致因您退休或达到一定年龄而适用于RSU的优惠待遇被视为非法和/或歧视性,优惠待遇将不适用,您应被视为本协议第6(D)节其余条款所述的优惠待遇。
阿根廷
劳动法认可和政策声明。本条款是对协议第8条的补充。
在接受RSU时,您承认并同意RSU的授予是由公司(而不是雇主)自行决定的,RSU的价值或根据本计划获得的任何股份的价值不应构成阿根廷劳动法规定的任何目的的工资或工资,包括但不限于(I)任何劳动福利的计算,包括但不限于假期工资、第十三次工资、代通知金、年度奖金、伤残和缺勤津贴等,或(Ii)任何解雇或遣散费的计算;或(Ii)任何解雇或遣散费的计算,包括但不限于:(I)任何劳动福利的计算,包括但不限于假期工资、第十三次工资、代通知金、年度奖金、伤残和请假津贴等;或(Ii)任何解雇或遣散费的计算
尽管有上述规定,如果根据阿根廷劳动法,出于任何目的考虑本计划下的任何福利,您承认并同意此类福利的累积频率不得超过每个授予日。
证券法信息。RSU和相关股票都没有在阿根廷的任何证券交易所公开发售或上市,因此,没有也不会在阿根廷证券委员会(Comisión Nacionale de Valore)注册。这项报价是私人的,不受任何阿根廷政府当局的监督。本文件或与本计划或与RSU相关的任何其他文件均不得用于阿根廷向公众公开发行的任何股票。根据该计划获得RSU的阿根廷居民是根据阿根廷境外非公开发行的条款购买RSU的。
交换控制信息。请注意,阿根廷的外汇管制规定经常发生变化。在收到出售股票或股息的收益之前,您应该咨询您的私人法律顾问,了解您可能承担的任何外汇管制义务。您必须遵守与您参与本计划相关的任何和所有阿根廷货币兑换限制、审批和报告要求。
为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
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澳大利亚
证券法信息。RSU拨款旨在符合2001年公司法、ASIC监管指南49和ASIC类别令14/1000的规定。其他细节载于向澳大利亚居民员工提供限制性股票单位和股票期权的要约文件、计划和协议中。通过接受RSU,您确认并确认您已收到这些文件。
税务信息。该计划是“1997年所得税评估法案”(Cth)(“法案”)第83A-C分部适用的计划(受该法案中条件的约束)。
奥地利
交换控制信息。如果您在奥地利境外持有证券(包括根据本计划获得的股票)或现金(包括出售股票所得),您将被要求按以下方式向奥地利国家银行报告某些信息:(I)如果在任何给定季度的最后一天股票价值超过某一门槛,则按季度报告;(Ii)在所有其他情况下,按年报告。提交年报的截止日期是次年1月31日。
此外,当出售股票或收到股息时,如果出售所得现金在奥地利境外持有,您可能需要遵守某些外汇管制义务。如果所有境外账户的交易额达到或超过1000万欧元,所有账户的移动和余额必须在规定的表格(Meldungen SI-Forderungen und/oder SI-Verpflichtungen)中每月报告,截至本月最后一天,下个月15日或之前。
比利时
没有针对具体国家的规定。
加拿大
RSU的结算。RSU将只以股票结算,而不是现金。
劳动法信息。这一规定取代了协议的第6(A)节。
就本协议的所有目的而言,除非适用法律明确要求,否则术语“雇佣终止日期”应指以下两者中较早的一个:(1)您与雇主的雇佣关系终止之日和(2)您从雇主处收到终止雇佣的书面通知之日,无论当地法律(包括但不限于成文法、法规和/或普通法)要求提供通知、代通知金或相关付款或损害赔偿的任何期限。为了更加确定,在您的归属权利终止之日之前的一段时间内,您将无法赚取或有权获得任何按比例计算的归属,您也无权获得任何丢失归属的补偿。
尽管如上所述,如果适用的雇佣标准法律明确要求在法定通知期限内继续享有归属权利,则您在本计划下归属于RSU的权利(如果有)将从您的最低法定通知期限的最后一天起终止,但如果归属日期在您的法定通知期限结束之后,您将无权赚取或有权按比例获得归属,您也无权获得任何失去归属的补偿。
证券法信息。您承认并同意,您只会通过股票上市的证券交易所的设施,在加拿大以外的地方出售通过参与本计划而获得的股票。目前,这些股票在纽约证券交易所(New York Stock Exchange)上市。
为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
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如果您是魁北克居民,则以下规定适用:
语言确认。
双方承认,他们明确希望本协议,包括本附录,以及根据本协议订立、发出或提起的所有文件、通知和法律程序,或与本协议直接或间接相关的所有文件、通知和法律程序,以英文提供给他们。
协定“缔约方侦察的目的是防止”公约“的快件、文件、法律和程序以及司法、法律和司法程序,以及”公约“、”公约“、”公约“和”公约“规定的间接行为和其他法律程序,以及”公约“、”司法程序“、”公约“、”司法程序“、”公约“和”公约“。
数据隐私同意。本条款是对协议第10条的补充:
您特此授权本公司和本公司代表与参与本计划管理的所有专业或非专业人员讨论并获取所有相关信息。您还授权本公司、任何附属公司、本计划的管理人和富达与其顾问披露和讨论本计划。您进一步授权公司或任何关联公司记录此类信息并将其保存在您的档案中。您承认并同意您的个人信息,包括敏感的个人信息,可能会被转移或披露到魁北克省以外的地方,包括美国。如果适用,您承认并授权本公司或其附属公司以及参与本计划管理的其他各方使用技术进行分析,并自动做出可能对您或本计划管理产生影响的决策。
中国
如果您受本公司全权酌情决定的中国外汇管制法规的约束,则以下规定适用。
RSU的结算和股份的出售。由于当地法规的要求,您承认、理解并同意,公司保留要求在归属和结算RSU时向您出售任何股票的权利。任何该等出售可于(I)归属及交收RSU后立即进行,(Ii)于阁下终止与本公司或本公司任何联属公司的雇佣关系后六个月内进行,或(Iii)于当地监管规定所规定的任何其他期限内进行。阁下进一步同意,本公司获授权指示其指定经纪协助强制出售该等股份(根据本授权,无须进一步同意),且阁下明确授权本公司指定经纪完成该等股份的出售。您承认本公司的指定经纪人没有义务安排以任何特定价格出售股票。出售股份后,本公司同意向阁下支付出售股份所得的现金收益,减去任何经纪费用或佣金,并有义务支付任何与税务有关的项目。您确认,截至本协议日期,您不知道有关本公司或本公司任何证券的任何重大非公开信息。
交换控制信息。您理解并同意,为了遵守外汇管制要求,您将被要求立即将出售RSU后发行的股票的现金收益或就该等股票支付的任何现金股息汇回中国。您还理解,根据当地法律,资金汇回将通过本公司或其关联公司设立的外汇控制特别账户进行,您特此同意并同意,出售根据本计划获得的股票或现金股息的收益可在交付给您之前转移到该特别账户。
公司可自行决定将收益以美元或当地货币交付给您。如果收益是用美元支付的,您明白您可能需要在中国开设一个美元银行账户,这样收益才能存入这个账户。如果收益被兑换成当地货币,在向您交付收益时可能会有延迟,而且由于股票交易价格和/或美元/中国汇率在归属/出售日期到收益可以兑换成当地货币(如果晚些时候)之间的波动,您收到的收益可能会或多或少地低于归属/出售时的股票市值。
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约会。您同意承担RSU授权之日、收到资金之日和任何资金兑换成当地货币之日之间的任何货币波动风险。
您还同意遵守本公司未来可能施加的任何其他要求,以促进遵守中国的外汇管制要求。
哥伦比亚
劳动法认可。本条款是对协议第8条的补充。
根据哥伦比亚劳动法第128条的规定,出于任何合法目的,本计划和相关福利不构成您的“工资”的组成部分。在此程度上,您理解在计算任何和所有劳动福利时,不包括和/或考虑授予RSU和任何相关福利,例如法定/附带福利、假期、赔偿、工资税、社会保险缴费和/或任何其他可能支付的劳动相关金额。
证券法信息。这些股票没有也不会在哥伦比亚上市证券登记处(Registro Nacional De Valore Y Emisore)登记,因此,这些股票可能不会在哥伦比亚向公众发行。本文件中的任何内容都不应被解释为在哥伦比亚公开发售证券。
捷克共和国
交换控制信息。捷克国家银行可能会要求您履行与开立和维护外国账户有关的某些通知职责。
由于外汇管制规定经常在没有通知的情况下发生变化,您应该就您参与本计划的事宜咨询您的私人法律顾问,以确保遵守当前的规定。遵守捷克外汇管制法律是您的责任,公司和雇主均不对由此产生的任何罚款或处罚负责。
丹麦
股票期权法案。您确认您已收到丹麦语的雇主声明,该声明是为遵守自2019年1月1日修订的丹麦股票期权法案(以下简称“法案”)而提供的。
您确认您理解该法案适用于“雇员”,因为该术语在该法案的第二节中有定义。如果您是丹麦附属公司注册管理层的成员,或者不符合员工的定义,则您不受该法案的约束,雇主声明也不适用于您。
在接受RSU时,您承认该法案已于2019年1月1日修订。因此,我们建议您并同意,在您根据本协议和本计划终止合同的情况下,管辖RSU的条款将适用于在2019年1月1日或之后授予的任何RSU。相关规定详见《协议》、《计划》和《雇主声明》。
芬兰
没有针对具体国家的规定。
法国
语言确认
接受规定您授予的条款和条件的协议,即表示您确认已阅读并理解以英文提供的与此授予相关的文件(计划和协议)。您相应地接受这些文件的条款。
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作为接受的归属和条件的归属,您可以确认lu和comprisles文档的关系归属(le Plan et le Contrat d‘Attribution)Qui ontétéCommunicés en langue angelise(LE Plan et le Contrat d’Attribution)Qui ontété公报és en langue angelise(LE Plan et le Contrat d‘Attribution)Qui ontété公报és en langue angelise。你在事业上接受了我的承诺。
交换控制信息。如果你在没有使用金融中介的情况下将超过1万欧元的股票或现金转移到或转移出法国,你必须向法国税务和海关当局申报转移。
德国
交换控制信息。出于统计目的,德国联邦银行要求您提交超过12,500欧元的任何跨境交易的电子报告。如果您支付或收到的付款超过此金额,您有责任遵守适用的报告要求。电子“一般统计报告门户”(Allgemeines Meldeportal Statistik)可在德国联邦银行的网站上访问:www.bundesbank.de。
香港
RSU的结算。RSU将只以股票结算,而不是现金。
证券法信息。警告:根据香港法律,归属时发行的RSU和任何股份并不构成公开发售证券,仅限本公司或其联属公司的员工使用。该协议(包括本附录、本计划及其他附带通讯材料)并非根据香港适用的证券法例编制,亦无意构成公开发售证券的“招股说明书”,该等文件亦未经香港任何监管机构审阅。RSU仅供雇主、公司或任何附属公司的每位合格员工个人使用,不得分发给任何其他人。如果您对本协议的任何内容(包括本附录、本计划或任何其他附带通信材料)有任何疑问,您应咨询独立的专业意见。
计划的性质。该公司明确表示,该计划不会是“职业退休计划条例”所指的职业退休计划。
出售股份。如果RSU在授予日起六个月内授予您股票,您同意您不会在授予日六个月周年纪念日之前出售或以其他方式处置该等股票。?
印度
交换控制信息。您必须在适用的印度外汇管制法律规定的时间内,将您参与本计划所获得的所有收益汇回印度,这些法律可能会不时修订。您将从您将收益存入的银行收到一张国外汇款凭证(“FIRC”)。你应该保留FIRC作为资金汇回的证据,以防印度储备银行或雇主要求提供汇回证明。
您有责任遵守印度的外汇管制法律,公司和雇主均不会对因不遵守适用法律而导致的任何罚款或处罚负责。
爱尔兰
没有针对具体国家的规定。
意大利
计划文档确认。接受RSU,即表示您已收到本计划的副本,审阅了本计划、本协议和本附录的全部内容,并完全理解并接受本计划、本协议和本附录的所有规定。
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此外,您还承认,您已阅读并明确和明确批准本协议中的以下条款,但不限于此:第7节(税务责任);第8节(授予的性质);第9节(没有关于授予的建议);第10节(数据隐私,被适用于EEA+参与者的规定所取代);第14节(没有额外权利);第16节(违反政策);第17节(同意电子交付);第19节(解释和解释);第20节(内幕交易/市场滥用法律)。第23条(附录)、第24条(施加其他要求)和第26条(接受)。
日本
交换控制信息。如果您打算在一次交易中收购价值超过1亿元人民币的股票,必须在收购股票后20天内通过日本银行向财务省提交证券收购报告。
韩国
没有针对具体国家的规定。
黎巴嫩
遵守法律。接受您的RSU并参与本计划,即表示您同意遵守适用的黎巴嫩法律,并且您将报告并支付与授予您的RSU、出售任何股票和接收任何股息相关的任何和所有税款。
证券法信息。根据“资本市场法”第161(2011)号法律,该计划不构成在黎巴嫩销售或发行证券。该计划下的优惠仅提供给本公司或任何附属公司的合格员工。
荷兰
没有针对具体国家的规定。
俄罗斯
证券法信息。雇主不以任何方式参与RSU的提供或本计划的管理。这些材料不构成在俄罗斯的广告或证券发行,也不构成在俄罗斯的股票配售。根据本文所述的RSU发行的股票尚未也不会在俄罗斯注册,因此,本文所述的股票可能不会被接纳或用于在俄罗斯的发售、配售或公开流通。
数据隐私声明。本节取代了协议的第10节。
您特此明确、毫不含糊地同意雇主、公司及其关联公司(视情况而定)以电子或其他形式收集、使用和转移本协议中所述的个人数据,仅用于实施、管理和管理您参与本计划的目的。
您理解本公司、任何联属公司和/或雇主可能持有您的某些个人信息,包括但不限于您的姓名、家庭地址和电话号码、电子邮件地址、出生日期、社会保险、护照或其他识别号码、工资、国籍、职务、在公司持有的任何股票或董事职位、所有RSU的详细信息或对您授予、取消、既得、未授予或未偿还的股份的任何其他权利(“数据”),以实施、管理和管理本计划。
您理解数据可能会被转移到富达或公司未来可能选择的其他股票计划服务提供商,后者将协助本计划的实施、管理和管理,数据的接收者可能位于您的国家或其他地方,并且接收者所在的国家(例如美国)的数据隐私法律和保护可能与您的国家不同。你明白你可能会
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通过联系美国人力资源代表或股票计划服务机构,要求提供一份包含任何潜在数据接收者姓名和地址的列表。您授权公司、富达和其他可能的接收方(目前或将来)实施、管理和管理本计划,以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和传输数据,以实施、管理和管理您对本计划的参与,包括可能需要向经纪人、第三方托管代理或其他第三方(在归属RSU时收到的股份可能存放于其处)进行的任何必要的数据传输。您明白,只有在实施、管理和管理您参与本计划所需的时间内,才会保存数据。
您明白,在任何情况下,您都可以免费通过书面联系美国人力资源代表,随时查看数据、请求有关数据存储和处理的信息、要求对数据进行任何必要的修改或拒绝或撤回本协议。您理解拒绝或撤回、撤销或终止同意可能会影响您参与本计划的能力。有关拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,您可以联系美国人力资源代表或股票计划服务。
美国交易。根据RSU发行的任何股票将通过美国的经纪账户交付给您。您可以在美国的经纪账户中持有股票;但是,在任何情况下,向您发行的股票和/或股票或其他票据都不会在俄罗斯交付给您。您不得就俄罗斯境内的RSU或股票发布任何公开广告或公告,也不得向其他俄罗斯法人或个人推销这些股票,您也不得直接向其他俄罗斯法人或个人出售或以其他方式处置股份。您只能在纽约证券交易所出售股票,并且只能通过美国经纪商出售。
RSU的结算和股份的出售。由于当地法规的要求,本公司保留要求在授予RSU后立即向您出售任何发行给您的股票的权利。阁下同意本公司获授权指示其指定经纪协助任何该等强制性股份出售(根据本授权代表阁下),并明确授权本公司指定经纪在本公司指示下完成该等股份的出售。在这种情况下,您承认公司的指定经纪人没有义务安排以任何特定价格出售股票。出售股份后,本公司同意向阁下支付出售股份所得的现金收益,减去任何经纪费用或佣金,并有义务支付任何与税务有关的项目。您可以将现金收益无限期地保留在美国的经纪账户中(例如,用于随后的再投资)。您确认,截至本协议日期,您不知道有关本公司或本公司任何证券的任何重大非公开信息。
交换控制信息。根据俄罗斯的外汇管制规定,一旦您打算将与RSU相关的某些现金金额用于任何目的(包括再投资),您可能需要将这些现金金额汇回俄罗斯。如果符合遣返要求,这些资金最初必须通过俄罗斯一家授权银行的外币账户存入您的账户。这些资金最初在俄罗斯收到后,可能会根据俄罗斯外汇管制法律进一步汇往外国银行。
根据2020年4月17日生效的俄罗斯中央银行(CBR)N 5371-U指令,俄罗斯货币居民在银行以外的外国金融市场机构开设的账户对现金的进出没有限制。因此,在某些情况下,遣返要求可能不适用于在CBR认为是在银行以外的金融市场机构开立的外国经纪账户中收到的现金金额。遣返要求的法定例外情况也可能适用。
反腐败通告。反腐败法禁止某些公务员、他们的配偶及其受扶养的子女拥有任何外国来源的金融工具(例如,本公司等外国公司的股票)。因此,请告知本公司您是否受这些法律的保护,因为您不应持有根据本计划获得的股票。
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新加坡
出售普通股。阁下特此同意,于授出日期六(6)个月前,任何于结算时收到的股份将不会在新加坡出售,除非该等出售或要约是根据证券及期货法(第XIII章)第XIII分部I分部第(4)款(第280条除外)下的豁免而作出的。289,2006版)(“SFA”)或依据并符合SFA的任何其他适用条款。
证券法信息。本奖项是根据SFA第273(1)(F)条作出的,并不是为了将RSU随后出售给任何其他方而向您颁发的。该计划没有,也不会作为招股说明书提交或登记给新加坡金融管理局。
董事通知义务。如果您是公司新加坡关联公司的董事(包括替代、替代或影子董事),则您必须遵守新加坡公司法的某些通知要求。在这些要求中,有义务在发生以下任何事件时,在两(2)个工作日内以书面形式通知公司的新加坡关联公司:(1)收到公司或任何关联公司的权益(例如,RSU或股份);(2)先前披露的权益的任何变化(例如,出售股份);或(3)成为董事。如果您是本公司新加坡联营公司的行政总裁(“行政总裁”),而上述通知规定被视为适用于本公司新加坡联营公司的行政总裁,则上述通知要求也将适用于您。
斯洛伐克
没有针对具体国家的规定。
南非
证券法信息。根据南非证券法,您确认已收到通知,下面列出的文件可通过下面列出的地址供您审阅:
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(a) |
齐默生物科技控股公司最新年度财务报表:http://investor.zimmerbiomet.com/financial-information/annual-reports;和 |
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(b) |
齐默生物科技控股公司最新的计划招股说明书可在以下网址查看:https://thecircle.zimmerbiomet.com/espp/Pages/eis.aspx. |
您确认,如果您提出书面要求,可以免费将上述文件的副本发送给您,收件人:Kathryn Diller,Global Equity Plan Manager,345East Main Street,Post Box Box 708,Warsaw,Indiana 46581-0708,U.S.A.,或电子邮件:kathryn.diller@zimerimbiomet.com,地址:345East Main Street,Post Box 708,Warsaw,Indiana 46581-0708,U.S.A.,或电子邮件:kathryn.diller@zimumbiomet.com。
预扣税款。接受RSU,即表示您同意通知雇主在授予RSU时实现的任何收益金额。如果您没有将授予RSU后获得的收益告知雇主,一经定罪,您可能会被处以罚款。你将负责支付实际纳税义务与雇主扣缴的金额之间的任何差额。若阁下未将股份的出售、转让或其他处置通知雇主,而本公司(或该雇主或前雇主,视何者适用)因阁下未能将任何股份处置通知本公司而须代其缴交任何税款,本公司(或该雇主或前雇主,视何者适用而定)可向阁下追讨任何该等款项。
交换控制信息。您单独负责获得与您参与本计划相关的任何必要的南非外汇管制批准,公司和雇主均不负责代表您获得外汇管制批准。此外,如果您在没有任何必要的外汇管制批准的情况下收购股票,公司和雇主都不会以任何方式对由此产生的任何罚款或处罚负责。
西班牙
格兰特的本性。本条款是对协议第8条的补充:
为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
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接受RSU,即表示您同意参与本计划,并确认您已收到本计划文件的副本。
您理解并同意,作为授予RSU的条件之一,除本协议第6节所规定的条件外,您因任何原因(包括以下列出的原因)终止雇佣将自动导致在您的雇佣终止日未授予的任何RSU被没收。
特别是,您理解并同意,如果您在归属前因下列原因终止雇佣关系,RSU将根据协议第6条被没收,无权获得相关股份或任何赔偿金额,这些原因包括但不限于:辞职、被判定为有原因的纪律解雇、被判定或承认为无正当理由的纪律解雇(即,受制于“违纪行为”)、基于客观原因的个人或集体裁员(无论被判定为何种原因),或被判定为无正当理由的纪律解雇(即,受到“违纪程序”的约束),以及基于客观理由的个人或集体裁员,无论是基于客观原因的辞职、被判定为有理由的纪律解雇、被判定为或被承认为无正当理由的纪律解雇(即,受到“被轻视的程序”的约束),都将被没收。根据“工人规约”第40条、“工人规约”第50条、雇主单方面撤出以及根据第1382/1985号皇家法令第10.3条进行的搬迁。
此外,您了解本公司已单方面、无偿和酌情决定根据本计划向可能是本公司或其附属公司员工的个人发放RSU。该决定是一项有限的决定,是在明确假设和条件下作出的,即除协议明确规定外,任何授权书不会在经济上或其他方面对本公司或任何附属公司具有持续的约束力。因此,您理解授予RSU的前提和条件是,RSU及其相关股份不得成为任何雇佣或服务合同(无论是与公司、雇主或任何关联公司签订的)的一部分,也不得被视为强制性福利、任何目的的工资(包括遣散费补偿)或任何其他权利。此外,您理解,如果没有上述假设和条件,您将不会获得RSU;因此,您承认并自由接受,如果任何或全部假设出错,或者任何条件因任何原因不能满足,则任何RSU的授予都将无效。
证券法信息。关于这笔RSU的授予,西班牙法律定义的“向公众提供证券”尚未或将在西班牙领土上进行。该协议(包括本附录)尚未也不会在巴西证券交易所注册,也不构成公开招股说明书。
交换控制信息。您有责任遵守西班牙的外汇管制规定。出于统计目的,您必须向西班牙工业、贸易和旅游部主管部门(以下简称“DGCI”)申报收购股份的情况。一般来说,截至每年12月31日拥有的股票必须在1月份提交声明;然而,如果股票或出售收益的价值超过1,502,530欧元,则必须在收购或出售后一个月内提交声明(视情况而定)。
当收到超过50,000欧元的股票所有权外币付款时(例如,由于出售股票或接受股息),您必须通知收到付款的金融机构支付这笔款项的依据。您可能需要向机构提供以下信息:(I)名称、地址和财务标识号;(Ii)公司名称和公司注册地;(Iii)付款金额;(Iv)使用的货币;(V)原产国;(Vi)付款的原因;以及(Vii)可能需要的任何其他信息。
此外,如果上一纳税年度的交易额或该账户截至上一纳税年度12月31日的余额超过1,000,000欧元,您必须以电子方式向西班牙银行申报任何证券账户(包括在国外持有的经纪账户)以及在该等账户中持有的股份。
瑞典
授权扣留。本条款是对协议第7条的补充。
在不限制公司和雇主通过接受RSU的授予来履行本协议第7节规定的与税收相关项目的扣缴义务的权力的情况下,您授权公司和/或雇主在归属/结算时扣留股份或出售以其他方式交付给您的股份
为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
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满足与税收有关的项目,无论公司和/或雇主是否有义务扣缴与税收有关的项目。
11.瑞士
证券法信息。根据第35条ET,本文件和与授予有关的任何其他文件(I)均不构成招股说明书。序列号。根据瑞士联邦金融服务法(“FinSA”)的规定,(Ii)本公司或其一家联属公司的雇员以外的任何人士可在瑞士公开分发或以其他方式公开获取,或(Iii)已或将由任何瑞士审查机构根据FinSA第51条或任何瑞士监管机构(包括瑞士金融市场监督管理局)备案、批准或监督。
台湾
证券法信息。根据该计划将发行的RSU和股票仅对本公司及其关联公司的员工可用。授予RSU并不构成公开发行证券。
交换控制信息。台湾居民每年最高可购汇外币(包括售股所得)进出台湾,金额最高可达500万美元。如果您是台湾居民,且单笔交易金额超过50万台币,您可能需要提交一份外汇交易表,并提供令汇款银行满意的证明文件。
泰国
交换控制信息。作为泰国的个人居民,如果在一次交易中变现的金额超过一定的门槛,您必须将任何现金收益汇回国内。汇回的收益必须在汇回后360天内兑换成泰铢或存入在泰国任何一家商业银行开立的外币存款账户。任何此类商业银行必须获得泰国银行的正式授权,才能从事外币的购买、兑换和提取。此外,您必须填写并提交并报告使用外汇交易将任何收益汇入泰国的情况。
如果您不遵守上述义务,您可能会受到泰国银行评估的处罚。由于外汇管制法规经常在没有通知的情况下发生变化,您应该咨询您的法律顾问,以确保遵守当前的法规。您有责任遵守泰国的外汇管制法律,公司和雇主均不会对因不遵守适用法律而导致的任何罚款或处罚负责。
土耳其
证券法信息。RSU仅向公司及其附属公司的员工提供,参与该计划的要约是私下提供的。RSU的授予和任何归属股票的发行都是在土耳其以外的地方进行的。
交换控制信息。在某些情况下,土耳其居民只能通过土耳其许可的金融中介机构出售在非土耳其证券交易所交易的股票。因此,您可能需要指定一名土耳其经纪人来协助出售根据该计划收购的任何股份。在行使或出售根据本计划获得的任何股份之前,您应咨询您的私人法律顾问,以确认此要求是否适用。
阿拉伯联合酋长国
证券法信息。该协议(包括本附录)以及与该计划相关的任何其他文件仅打算分发给本公司及其任何联属公司的合资格员工,并与在阿拉伯联合酋长国授予RSU有关。
为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
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阿联酋证券和商品管理局不负责审查或核实与该计划相关的任何文件。经济部和迪拜经济发展部都没有批准与该计划相关的文件,也没有采取措施核实其中列出的信息,也没有对这些文件负责。
该计划下的授予所涉及的证券可能是非流动性的和/或受到转售的限制。有意购买发售证券的人士应自行对证券进行尽职调查。
不了解本协议内容(包括本附录)或与本计划相关的任何其他文件的员工应咨询授权财务顾问。
英国
纳税责任。本条款是对协议第7条的补充:
在不限制本第7条的情况下,您特此同意您对所有与税收有关的项目负有责任,并在此承诺在公司或雇主或英国税务海关总署(“HMRC”)(或任何其他税务机关或任何其他相关机构)提出要求时,支付所有与税收相关的项目。您还同意就公司和雇主被要求向HMRC(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)支付或扣缴、已经支付或将代表您支付的任何与税务有关的项目向HMRC(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)进行赔偿和保持赔偿。
尽管有上述规定,但如果您是董事或董事(“交易法”第13(K)条所指的)的高管,并且在发生归属RSU、释放或转让RSU以供对价的英国纳税年度结束后90天内,未向您收取或支付到期所得税,或收到与RSU相关的任何其他福利,则任何未征收的所得税金额可能构成您的一项福利,因此可能需要支付额外的所得税和国民保险缴款。您理解,您将负责根据自我评估制度直接向HMRC报告和支付因该额外福利而应缴纳的所得税,并向公司或雇主(视情况而定)支付因该额外福利而到期的任何雇员国民保险缴费的价值,公司或雇主可通过本协议第7节中提到的任何方式从您那里获得这些额外福利。
为期3年的基于绩效的RSU奖(2022年)
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