证券交易所 选委会 | ||
华盛顿特区,20549 |
附表13G
(Rule 13d-102)
应包括在根据第
条提交的报表中的信息
至§240.13d-1(B)、(C)和(D)及其修正案
根据第240.13d-2节。
(修订第4号)*
合成 生物制品公司
(发卡人姓名)
普通股 ,每股票面价值0.001美元
(证券类别名称)
87164U102
(CUSIP号码)
2021年12月31日
(需要提交此报表的事件日期 )
选中相应的框以指定此计划所依据的规则 :
o | 规则第13d-1(B)条 |
x | 规则第13d-1(C)条 |
o | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写 报告人在本表格上关于证券主题类别的首次申报,以及随后的任何 修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息 不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18条的规定而被提交 ,也不应受该法该章节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 请参阅附注)。
CUSIP编号:87164U102 | |||
(1) | 报告人姓名 易洛魁资本管理有限公司 | ||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
(4) | 公民身份或组织地点 特拉华州 |
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
(5) | 独家投票权 0 |
(6) |
共享投票权
| |
(7) | 唯一处分权 0 | |
(8) |
共享处置权
|
(9) |
每名呈报人实益拥有的总款额
行使认股权证时可发行的普通股908,195股 (见第4项)
| |
(10) | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |
(11) | 按行金额表示的班级百分比(9) 0.89% | |
(12) | 报告人类型(见说明) OO |
CUSIP No: 87164U102 | |||
(1) | 报告人姓名 理查德·阿贝 | ||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
(4) | 公民身份或组织地点 美利坚合众国 |
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
(5) | 独家投票权 1,400,501股认股权证行使时可发行的普通股(见第4项) |
(6) | 共享投票权 272,500股普通股 908,195股认股权证行使时可发行的普通股(见第4项) | |
(7) | 唯一处分权 1,400,501股认股权证行使时可发行的普通股(见第4项) | |
(8) | 共享处置权 272,500股普通股 908,195股认股权证行使时可发行的普通股(见第4项) |
(9) | 每名呈报人实益拥有的总款额 272,500股普通股 2,308,696股认股权证行使时可发行的普通股(见第4项)* | |
(10) | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |
(11) | 按行金额表示的班级百分比(9) 1.92% | |
(12) | 报告人类型(见说明) 输入;HC |
CUSIP No: 87164U102 | |||
(1) | 报告人姓名 金伯利·佩奇 | ||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
(4) | 公民身份或组织地点 美利坚合众国 |
数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
(5) | 独家投票权 0 |
(6) |
共享投票权
| |
(7) | 唯一处分权 0 | |
(8) |
共享处置权
| |
(9) |
每名呈报人实益拥有的总款额
| |
(10) | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | |
(11) | 按行金额表示的班级百分比(9) 0.89% | |
(12) | 报告人类型(见说明) 输入 |
本修正案第4号(“本修正案”)修订了于2018年10月18日提交的关于附表13G的 声明,该声明于2019年2月14日、2020年2月14日和2021年2月22日修订( “原附表13G”),涉及内华达州公司(以下简称“本公司”)合成 生物制品公司(以下简称“本公司”)的普通股,面值为0.001美元(以下简称“普通股”)。此处使用的大写术语和本修正案中未另行定义的术语具有原附表13G中规定的含义。本修正案对第4项和第 5项中的每一项进行了整体修改和重述,如下所述。
第四项。 | 所有权 |
提供关于项目1中确定的发行人证券类别的总数 和百分比的以下信息。
第4(A)-(C)项要求提交本说明书的截至事件日期的信息在本说明书的每个报告人的封面第5-11行中陈述,并通过引用将其并入本说明书的每个报告人的首页 中 。(C)项4(A)-(C)要求提交本说明书的信息在此为每个报告人 的封面第5-11行所述。封面第11行规定的每位报告人的百分比是基于截至2021年11月3日的已发行普通股132,042,538股,如公司于2021年11月3日提交给证券交易委员会的 公司截至2021年9月30日的季度10-Q季度报告所述,并假设公司报告的认股权证(“报告的认股权证”)已行使, 受制于该集团。 该公司于2021年11月3日向美国证券交易委员会提交的截至2021年9月30日的季度报告10-Q表中报告了该百分比,并假设公司报告的认股权证(“报告的认股权证”)已行使, 受制于该集团
根据已呈报认股权证的条款,呈报 人士不能行使呈报认股权证,以申报人士在行使任何该等权力后将实益拥有超过9.99%的普通股流通股(“阻挡股”)为限,而每名呈报人士的封面第11行 所载百分比将生效。
截至需要提交本声明的事件日期,易洛魁主基金有限公司(“易洛魁主基金”)持有认股权证购买908,195股普通股,易洛魁资本投资集团有限责任公司(“ICIG”)持有认股权证购买1,400,501股普通股。
阿贝先生与金伯利·佩奇女士分享代表易洛魁大师基金进行的投资 的权力和责任,金伯利·佩奇女士和金伯利·佩奇女士都是易洛魁大师基金的董事成员。因此,阿贝先生和佩奇女士可各自被视为易洛魁大师基金持有的报告权证的所有普通股的实益拥有人 (每个认股权证均受阻断者的制约)。 阿贝先生和佩奇女士均可被视为易洛魁主基金持有的所有普通股的实益拥有人。易洛魁资本是易洛魁大师基金的投资顾问 ,阿贝先生是易洛魁资本的总裁。阿贝先生拥有代表ICIG进行的投资的唯一权力和责任 。因此,阿贝先生可能被视为易洛魁总基金和ICIG持有的报告 认股权证(每份认股权证均受拦截者制约)所对应的所有普通股的实益拥有人。前述不应被解释为任何报告人承认实益拥有另一报告人拥有的普通股 。 本身也不应被解释为承认实益拥有另一报告人拥有的普通股。各报告人特此放弃对任何该等普通股的任何实益拥有权,但在该等普通股的金钱权益范围内除外。
第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
如果提交本声明是为了报告截至 报告人已不再是该类别证券超过5%的受益所有人这一事实, 请检查以下内容:
第10项。 | 认证 |
通过在下面签署证明,据 尽其所知和所信,上述证券不是为了或 改变或影响证券发行人控制权的目的而收购和持有,也不是在 与任何具有该目的或效果的任何交易的参与者相关的情况下收购和持有的,也不是在 与任何具有该目的或效果的交易的参与者的关系中持有的,也不是在 与任何具有该目的或效果的任何交易的参与者的关系中持有的,也不是作为具有该目的或效果的任何交易的参与者持有的。
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年2月22日
易洛魁资本管理有限公司 | ||
作者:/s/Richard Abbe |
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理查德·阿贝(Richard Abbe)总统 | ||
/s/Richard Abbe |
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理查德·阿贝 | ||
/s/Kimberly Page |
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金伯利·佩奇 |