根据证券条例第13或15(D)条提交的年报 |
1934年《交换法》 |
根据证券条例第13或15(D)条提交的过渡报告 |
1934年《交换法》 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
每节课的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | ||
非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
||||
非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
||||
非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
||||
非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
||||
非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
||||
0.850% |
☑ | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速 文件服务器 |
☐ | 规模较小的报告公司 | ||||
新兴成长型公司 |
班级 |
在2022年1月31日未偿还 | |
普通股,每股面值0.01美元 |
||
审计师事务所ID: |
审计师姓名: |
审计师位置: |
文档 |
成立为法团的部件 | |||
1. | 截至2021年12月31日的财政年度向股东提交的年报部分(“2021年年报”) | 第I及II部 | ||
2. | 将于2022年4月19日召开的股东周年大会的委托书部分(下称“委托书”) | 第三部分 |
第1项。 |
业务 |
结业 日期 |
发行人 |
首创证券或 优先股 |
其他证券 |
担保债务 | ||||
3/17/06 |
USB大写 IX和 美国合众银行 |
USB Capital IX’s $675,378,000 of 6.189% 固定到浮动 |
U.S.Bancorp的首轮融资 非累计 永久优先股 |
U.S.Bancorp的7.50%次级债券将于2026年到期(CUSIP No.911596AL8) | ||||
3/27/06 |
美国合众银行 | U.S.Bancorp的4000万股存托股票(每股存托股票25美元),每股相当于1/1000对B系列股票的兴趣 非累计 永久优先股 |
不适用 | U.S.Bancorp的7.50%次级债券将于2026年到期(CUSIP No.911596AL8) | ||||
12/22/06 |
USB房地产 金丝雀 (a) 和U.S.Bancorp |
USB Realty Corp.的4500股 固定利率到浮动利率 非累计 永久A系列优先股可兑换U.S.Bancorp的C系列股票非累计 永久优先股(b) |
不适用 | U.S.Bancorp的7.50%次级债券将于2026年到期(CUSIP No.911596AL8) |
(a) |
USB房地产公司是美国银行全国协会的间接子公司。 |
(b) |
在某些情况下,根据OCC的指示,USB Realty Corp.的A系列优先股的每股将自动兑换U.S.Bancorp的C系列的一股 非累计 永久优先股。 |
第1A项。 |
风险因素 |
1B项。 |
未解决的员工意见 |
第二项。 |
属性 |
第三项。 |
法律诉讼 |
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
第五项。 |
注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 |
期间 |
总数 的股份 购得 |
平均值 支付的价格 每股 |
总人数 以下列方式购买的股份 公开的一部分 宣布的计划 |
近似美元值 那一年5月的股票 但仍将被购买 在该计划下 (单位:百万) |
||||||||||||
十月 1-31 |
155,223 | (a) |
$ | 60.61 | 5,223 | $ | 1,462 | |||||||||
十一月 1-30 |
66,654 | (b) |
57.46 | 6,654 | 1,462 | |||||||||||
十二月 1-31 |
395,604 | (c) |
57.11 | 305,604 | 1,444 | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
总计 |
617,481 | (d) |
$ | 58.03 | 317,481 | $ | 1,444 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
(a) |
包括公司的银行子公司美国银行全国协会以美国银行401(K)储蓄计划受托人的身份在公开市场交易中以平均每股60.61美元的价格购买的15万股普通股。美国银行401(K)储蓄计划是公司的员工退休储蓄计划。 |
(b) |
包括美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)以美国银行401(K)储蓄计划受托人的身份在公开市场交易中以每股平均价格57.20美元购买的6万股普通股。 |
(c) |
包括美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)以美国银行401(K)储蓄计划受托人的身份在公开市场交易中以每股平均价格56.45美元购买的9万股普通股。 |
(d) |
包括美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)以美国银行401(K)储蓄计划受托人的身份在公开市场交易中以每股平均价格58.68美元购买的30万股普通股。 |
第六项。 |
[已保留] |
第7项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
第7A项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
第八项。 |
财务报表和补充数据 |
第九项。 |
会计与财务信息披露的变更与分歧 |
第9A项。 |
控制和程序 |
第9B项。 |
其他信息 |
项目9C。 |
关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 |
第10项。 |
董事、高管与公司治理 |
第11项。 |
高管薪酬 |
第12项。 |
某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 |
计划类别 |
证券数量 将在以下日期发出 演练 未完成的选项, 认股权证和权利 |
加权平均 行使价格: 未完成的选项, 认股权证和权利 |
证券数量 剩余可用时间 未来在以下条件下发行 股权补偿 图则(不包括 反映在 (第一栏) |
|||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
24,064,520 | (3) | ||||||||||
股票期权 |
3,890,131 | (1) |
$ | 42.58 | ||||||||
限制性股票单位和基于业绩的限制性股票单位 |
6,865,705 | (2) |
- | |||||||||
未经证券持有人批准的股权补偿计划 |
376,367 | (4) |
- | - | ||||||||
|
|
|
|
|||||||||
总计 |
11,132,203 | 24,064,520 |
(1) |
包括根据U.S.Bancorp 2015股票激励计划(“2015计划”)和U.S.Bancorp修订并重新修订的2007股票激励计划(“2007计划”)授予的公司普通股基础股票期权的股份。 |
(2) |
包括以业绩为基础的限制性股票单位的公司普通股股份(授予公司管理委员会成员,并以基于业绩的限制性股票单位结算的公司普通股股份 一对一 一对一 |
(3) |
公司未来可供发行的24,064,520股普通股根据2015年计划保留。2015年计划下的未来奖励可以采取股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、业绩奖励、股息等价物、股票奖励或其他以股票为基础的奖励形式。 |
(4) |
该公司普通股的这些股票可以根据U.S.Bancorp及其前身实体目前和以前的各种递延补偿计划发行。根据递延补偿计划发行股票时,不支付行权价。 |
第13项。 |
某些关系和相关交易,以及董事独立性 |
第14项。 |
首席会计费及服务 |
第15项。 |
展品和财务报表明细表 |
• | 管理报告 |
• | 独立注册会计师事务所财务报表报告 |
• | 独立注册会计师事务所财务报告内部控制报告 |
• | 截至2021年12月31日和2020年12月31日的U.S.Bancorp合并资产负债表 |
• | 截至2021年12月31日的三年中每一年的U.S.Bancorp综合收益表 |
• | 截至2021年12月31日的三个年度的美国Bancorp综合全面收益表 |
• | 截至2021年12月31日的三年中每一年的U.S.Bancorp股东权益合并报表 |
• | 截至2021年12月31日的三年中每一年的U.S.Bancorp合并现金流量表 |
• | 合并财务报表附注 |
• | U.S.Bancorp合并日平均资产负债表及相关收益率和利率(未经审计) |
• | 美国Bancorp补充财务数据(未经审计) |
(1) 2.1 |
股份购买协议,日期为2021年9月21日。作为附件2.1提交,以形成8-K申请日期为2021年9月24日。* | |
3.1 |
经修订的重述公司注册证书。 | |
(1) 3.2 |
修订和重新修订附例。作为附件3.1归档以形成8-K申请日期为2021年4月20日。 | |
4.1 |
依据规例第601(B)(4)(Iii)(A)项 S-K, 界定长期债务持有人权利的文书副本没有存档。美国银行同意应要求向美国证券交易委员会提供一份副本。 | |
4.2 |
根据1934年证券交易法第12条注册的美国Bancorp证券说明。 | |
(1)(2) 10.1(a) |
美国Bancorp 2001股票激励计划。作为附件10.1归档以形成10-K截至2001年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.1(b) |
2001年美国Bancorp股票激励计划第1号修正案作为附件10.2归档以形成 10-K截至2002年12月31日的年度。 |
(1)(2) 10.2 |
美国Bancorp年度高管激励计划。作为附件10.1归档以形成8-K于2019年1月16日提交。 | |
(1)(2) 10.3 |
修订后的U.S.Bancorp高管延期计划。作为附件10.7归档以形成10-K截至1999年12月31日的年度。 | |
(1)(2)(3) 10.4 |
美国银行不合格退休计划。作为附件10.4归档以形成10-K截至2020年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.5(a) |
美国Bancorp高管员工延期补偿计划作为附件10.18归档以形成10-K截至2003年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.5(b) |
2011年美国Bancorp高管员工延期补偿计划修正案作为附件10.9(B)归档以形成10-K截至二零一一年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.6(a) |
U.S.Bancorp 2005高管员工递延薪酬计划。作为附件10.2归档以形成8-K申请日期为2005年12月21日。 | |
(1)(2) 10.6(b) |
美国Bancorp 2005高管延期补偿计划第一修正案于2009年1月1日生效。作为附件10.2(B)归档以形成8-K申请日期为2009年1月7日。 | |
(1)(2) 10.6(c) |
美国Bancorp 2005高管延期补偿计划第二修正案于2010年1月1日生效。作为附件10.13(C)归档以形成10-K截至二零一零年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.6(d) |
美国Bancorp 2005行政雇员递延补偿计划第三修正案作为附件10.10(D)归档以形成10-K截至二零一一年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.7(a) |
U.S.Bancorp外部董事延期薪酬计划。作为附件10.19归档以形成10-K截至2003年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.7(b) |
2011年美国Bancorp外部董事延期补偿计划修正案作为附件10.11(B)归档以形成10-K截至二零一一年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.8(a) |
U.S.Bancorp 2005外部董事递延薪酬计划。作为附件10.1归档以形成8-K申请日期为2005年12月21日。 | |
(1)(2) 10.8(b) |
美国Bancorp 2005年外部董事延期补偿计划第一修正案于2009年1月1日生效。作为附件10.3(B)归档以形成8-K申请日期为2009年1月7日。 | |
(1)(2) 10.8(c) |
2005年美国Bancorp外部董事延期补偿计划第二修正案作为附件10.12(C)归档以形成10-K截至二零一一年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.9(a) |
根据美国Bancorp2001股票激励计划,董事限制性股票单位奖励协议的形式。作为附件10.5归档以形成10-Q截至2004年9月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.9(b) |
截至2008年12月31日的美国Bancorp2001股票激励计划下的董事限制性股票奖励协议修正案表格。作为附件10.5(B)归档以形成8-K申请日期为2009年1月7日。 | |
(1)(2) 10.10 |
美国Bancorp修订并重新制定了2007年股票激励计划。作为附件10.1归档以形成8-K申请日期为2010年4月20日。 | |
(1)(2) 10.11 |
表格不合格根据U.S.Bancorp修订和重新修订的2007股票激励计划,高管股票期权协议(2012年1月16日批准)。作为附件10.2归档以形成8-K申请日期为2012年1月18日。 | |
(1)(2) 10.12 |
表格不合格根据U.S.Bancorp修订和重新修订的2007股票激励计划,高管股票期权协议(2012年11月14日批准)。作为附件10.2归档以形成8-K申请日期为2012年11月19日。 |
(1)(2) 10.13 |
表格不合格根据U.S.Bancorp修订和重新启动的2007股票激励计划,高管股票期权协议(2013年12月9日批准)。作为附件10.2归档以形成8-K申请日期为2013年12月13日。 | |
(1)(2) 10.14 |
表格不合格根据U.S.Bancorp的高管股票期权协议修订和重新修订了2007年股票激励计划,将在2014年12月31日之后使用。作为附件10.2归档以形成8-K申请日期为2014年12月31日。 | |
(1)(2) 10.15 |
2007年度限制性股票奖励协议格式非员工根据U.S.Bancorp的董事修订和重新制定了2007年的股票激励计划。作为附件10.1归档以形成10-Q/A截至2007年9月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.16 |
的限制性股票单位奖励协议格式非员工U.S.Bancorp的董事修订并重新修订了2007年股票激励计划,将于2008年12月31日之后使用。作为附件10.11(A)归档以形成8-K申请日期为2009年1月7日。 | |
(1)(2) 10.17 |
的限制性股票单位奖励协议格式非员工U.S.Bancorp下的董事修订并重新修订了2007年股票激励计划,将于2013年12月31日之后使用。作为附件10.37归档以形成10-K截至2013年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.18 |
U.S.Bancorp 2015股票激励计划。作为附件10.1归档以形成8-K申请日期为2015年4月23日。 | |
(1)(2) 10.19 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管股票期权奖励协议的格式(用于2016年前的授予)。作为附件10.4归档以形成 8-K申请日期为2015年4月23日。 | |
(1)(2) 10.20 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管股票期权奖励协议的格式(用于2017年1月1日之后的授予)。作为附件10.44归档以形成10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.21 |
的限制性股票单位奖励协议格式非员工根据U.S.Bancorp 2015股票激励计划(用于2016年前的赠款)的董事。作为附件10.2归档以形成8-K申请日期为2015年4月23日。 | |
(1)(2) 10.22 |
的限制性股票单位奖励协议格式非员工根据U.S.Bancorp 2015股票激励计划(用于2017年1月1日之后发放的赠款)的董事。作为附件10.42归档以形成10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.23 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管业绩限制性股票单位奖励协议的形式(用于2019年期间的奖励)。作为附件10.34归档以形成10-K截至2018年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.24 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管限制性股票单位奖励协议表格(用于2018年1月1日至2018年6月30日的奖励)。作为附件10.40归档以形成10-K截至2017年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.25 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管限制性股票单位奖励协议表格(用于2018年7月1日至2019年12月31日的奖励)。作为附件10.1归档以形成10-Q截至2018年6月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.26 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管业绩限制性股票单位奖励协议的形式(用于2020年期间的奖励)。作为附件10.36归档以形成10-K截至2019年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.27 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管限制性股票单位奖励协议的格式(用于2020年期间的奖励)。作为附件10.37归档以形成10-K截至2019年12月31日的年度。 |
(1)(2) 10.28 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管业绩限制性股票单位奖励协议的形式(用于2021年1月1日之后的奖励)。作为附件10.30归档以形成10-K截至2020年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.29 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管限制性股票单位奖励协议的格式(用于2021年1月1日之后的奖励)。作为附件10.31归档以形成10-K截至2020年12月31日的年度。 | |
13 |
2021年年度报告,第21至153页。 | |
21 |
注册人的子公司。 | |
23 |
安永律师事务所同意。 | |
24 |
授权书。 | |
31.1 |
按照“规则”核证行政总裁13a-14(a)根据1934年的证券交易法。 | |
31.2 |
按照规则认证首席财务官13a-14(a)根据1934年的证券交易法。 | |
32 |
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官和首席财务官的认证。 | |
101 |
本公司截至2021年12月31日年度报告的以下财务报表以内联XBRL格式编制:(I)综合资产负债表,(Ii)综合收益表,(Iii)综合全面收益表,(Iv)综合股东权益表,(V)综合现金流量表和(Vi)综合财务报表附注,标记为文本块,包括详细标签。 | |
104 |
封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档并包含在附件101中) |
(1) |
展品已事先向美国证券交易委员会备案,并参照之前的备案将其作为展品并入本文。 |
(2) |
管理合同或补偿计划或安排。 |
(3) |
某些附录被省略了。应美国证券交易委员会的要求,公司将向其提供任何此类附录的副本。 |
* |
根据规则第601(A)(5)项,本展品的附表和类似附件已被省略 S-K 如果美国证券交易委员会或其工作人员提出要求,公司同意在补充的基础上提供一份遗漏的时间表和类似附件的副本。 |
第16项。 |
表格 10-K 摘要 |
美国合众银行 | ||
通过 | /s/A 尼德鲁 CECERE | |
安德鲁·塞西尔 | ||
董事长、总裁兼首席执行官 |
签名和头衔 |
/s/A 尼德鲁 CECERE |
安德鲁·塞西尔 |
董事长、总裁兼首席执行官 (首席执行官) |
/s/T 误差率 研发人员奥兰 |
特伦斯·R·多兰 |
副董事长兼首席财务官 (首席财务官) |
/秒/升 伊萨 R.S.塔克 |
丽莎·R·斯塔克 |
执行副总裁兼财务总监 (首席会计官) |
W Arner L.BAxter * |
华纳·L·巴克斯特,董事 |
D 奥罗特希(OrothHy) J.B.山脊 * |
多萝西·J·布里奇斯,董事 |
E 伊丽莎白 L.B使用 * |
伊丽莎白·L·布斯(Elizabeth L.Buse),董事 |
K IMBERLY 东北偏东LLISON -T艾勒 * |
金伯利·N·埃里森-泰勒,董事 |
K IMBERLY J.H.棱角 * |
金伯利·J·哈里斯,董事 |
R 奥兰德 A.HERNANDEZ * |
罗兰·A·赫尔南德斯(Roland A.Hernandez),董事 |
O 莉维亚 F.K.IRTLEY * |
奥利维亚·F·柯特利(Olivia F.Kirtley),董事 |
签名和头衔 |
K 阿伦 S.L.同步 * |
凯伦·S·林奇(Karen S.Lynch),董事 |
R ICHARD 下午三点半C K精力充沛 * |
理查德·P·麦肯尼(Richard P.McKenney),董事 |
Y USUF I.M.EHDI * |
优素福·I·梅迪(Yusuf I.Mehdi),董事 |
J Ohn P.WIEHOFF * |
约翰·P·维霍夫(John P.Wiehoff),董事 |
S 棉花 W。W。W。INE * |
斯科特·W·温(Scott W.Wine),董事 |
* | 安德鲁·塞西尔在此签名,根据上述注册人正式签署的授权书,特此代表注册人的每一名董事签署本文件。 |
由以下人员提供: | /s/A 尼德鲁 CECERE | |
安德鲁·塞西尔 | ||
事实律师 |