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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
________________________________________
表格10-K
________________________________________ | | | | | |
| ☒ | 根据1934年证券交易法第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至的财政年度12月31日, 2021
或 | | | | | |
☐ | 根据1934年证券交易法第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡期 至
佣金档案编号001-12658
Albemarle公司
(注册人的确切姓名载于其章程) | | | | | | | | |
| 维吉尼亚 | | 54-1692118 |
(述明或其他司法管辖权
公司或组织) | | (税务局雇主
识别号码) |
国会街4250号，900套房
夏洛特, 北卡罗来纳州28209
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人电话号码，包括区号：(980) - 299-5700
根据该法第12(B)条登记的证券： | | | | | | | | | | | | | | |
| 每节课的标题 | | 商品代号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值0.01美元 | | 阿尔布 | | 纽约证券交易所 |
根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告。是☐ 不是 ☒
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)至少在过去90天内满足了此类提交要求。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服务器 | | ☒ | | 加速文件管理器 | | ☐ |
| 非加速文件服务器 | | ☐ | | 规模较小的报告公司 | | ☐ |
| | | | 新兴成长型公司 | | ☐ |
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制有效性的评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☒
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐ 不是☒
注册人的非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值约为#美元。19.710亿美元，基于2021年6月30日，也就是注册人最近完成的第二季度的最后一个工作日，普通股的最新销售价格。
截至2022年2月11日已发行普通股数量：117,036,615
引用成立为法团的文件
Albemarle Corporation将根据修订后的1934年证券交易法第14A条向美国证券交易委员会(SEC)提交2022年股东年会的最终委托书的部分内容通过引用并入本年度报告的Form 10-K第三部分。
索引以形成10-K
截至2021年12月31日的年度 | | | | | | | | |
| | 页面 |
第一部分 |
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第1项。 | 业务 | 3 |
| | |
第1A项。 | 风险因素 | 9 |
| | |
1B项。 | 未解决的员工意见 | 23 |
| | |
第二项。 | 属性 | 23 |
| | |
第三项。 | 法律诉讼 | 43 |
| | |
第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 43 |
| | |
| 注册人的行政人员 | 43 |
|
第二部分 |
| | |
第五项。 | 注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 | 45 |
| | |
第六项。 | [已删除并保留] | 46 |
| | |
第7项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 46 |
| | |
第7A项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 72 |
| | |
第八项。 | 财务报表和补充数据 | 74 |
| | |
第九项。 | 会计与财务信息披露的变更与分歧 | 127 |
| | |
第9A项。 | 控制和程序 | 127 |
| | |
第9B项。 | 其他信息 | 127 |
| | |
项目9C。 | 关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 | 127 |
|
第三部分 |
| | |
第10项。 | 董事、高管与公司治理 | 127 |
| | |
第11项。 | 高管薪酬 | 128 |
| | |
第12项。 | 某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 | 128 |
| | |
第13项。 | 某些关系和相关交易，以及董事独立性 | 128 |
| | |
第14项。 | 首席会计师费用及服务 | 128 |
|
第四部分 |
| | |
第15项。 | 展品和财务报表明细表 | 128 |
| | |
第16项。 | 表格10-K摘要 | 136 |
| | |
| 签名 | 137 |
第一部分
Albemarle公司于1993年在弗吉尼亚州注册成立。我们的主要行政办公室位于北卡罗来纳州夏洛特市国会街4250号，Suite900，邮编28209。除非上下文另有说明，否则术语“Albemarle”、“我们”或“公司”均指Albemarle公司及其合并子公司。
我们是全球领先的高级特种化学品开发商、制造商和营销商，旨在满足客户在不同终端市场的需求。我们的企业宗旨是通过激发人们的潜能，让世界变得安全和可持续。我们服务的终端市场包括能源储存、石油精炼、消费电子、建筑、汽车、润滑油、制药和作物保护。我们相信，我们的商业和地理多样性、技术专长、获得高质量资源的途径、创新能力、灵活、低成本的全球制造基地、经验丰富的管理团队以及对我们核心基础技术的战略关注，将使我们能够在我们经营的特种化学品行业的那些领域保持领先地位。
我们和我们的合资企业目前在世界各地经营着超过25个生产和研发(“R&D”)设施，以及多个行政和销售办事处。截至2021年12月31日，我们在大约70个国家和地区为大约2100个客户提供服务，其中没有一个客户的净销售额超过公司净销售额的10%。有关我们未合并的合资企业的信息，请参阅本报告第二部分第8项中我们的合并财务报表附注10“投资”。
业务部门
在2021年期间，我们按照三个可报告的部门管理和报告了我们的运营：锂、溴和催化剂。每个部门都有一个由销售、研发、流程工程、制造和采购以及业务战略人员组成的专门团队，并负责通过提高资产效率、市场焦点、敏捷性和响应性来提高执行力。除特别注明外，本报告中包括的财务结果和关于我们部门的讨论都是按这些类别组织的。
有关我们的可报告部门和地理区域信息的财务信息，请参阅本报告第二部分第8项中我们合并财务报表的附注25“部门和地理区域信息”。
锂段
我们的锂业务为广泛的行业和终端市场开发基于锂的材料。我们是业内最多样化的锂衍生品产品组合之一的低成本生产商。
我们开发和生产一系列基础锂化合物，包括碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂，以及增值锂专用料和试剂，包括丁基锂和氢化铝锂。锂是各种应用和工业中使用的产品和工艺的关键成分，这些产品和工艺包括用于消费电子和电动汽车的锂电池、高性能润滑脂、用于汽车轮胎的热塑性弹性体、橡胶鞋底和塑料瓶、化学反应催化剂、类固醇化学和维生素领域的有机合成工艺、各种生命科学应用以及制药工业的中间体等。我们还开发和制造用于化工和制药行业的铯产品，以及用于各种烟火应用(包括安全气囊火工品)的锆、钡和钛产品。
除了开发和供应锂化合物外，我们还提供技术服务，包括处理和使用反应性锂产品。我们还为客户提供有机锂产品、金属锂和其他试剂合成过程中产生的含锂副产品的回收服务。我们计划继续专注于新产品和新应用的开发。
竞争
全球锂市场由主要位于美洲、亚洲和澳大利亚的生产商组成。锂化合物的主要竞争对手包括智利社会Quimica y Minera de智利公司、四川天齐锂公司、江西赣锋锂业公司和利文特公司。在铯和其他特种金属业务方面，主要竞争对手包括Sinomine和Sigma-Aldrich Corporation。全球锂市场的竞争在很大程度上取决于产品质量、产品多样性、供应可靠性和客户服务。
原材料和重要供应合同
我们通过对智利萨拉德阿塔卡马(Salar De Atacama)和内华达州银峰(Silver Peak)的池塘进行太阳能蒸发，以及从我们拥有49%股份的合资企业Windfield Holdings Pty购买锂精矿来获得锂。该公司直接拥有Talison Lithium Pty的100%股权。有限公司，一家在澳大利亚注册成立的公司(“Talison”)。于二零一九年，吾等完成收购矿物资源有限公司(“MRL”)位于西澳大利亚州的Wodgina硬岩锂矿项目(“Wodgina项目”)的60%权益，并与MRL成立一间名为MARBL锂合资公司(“MARBL”)的非注册合资公司，以勘探、开发、开采、加工及生产来自Wodgina项目的锂及其他矿物(铁矿石及钽除外)，以及经营澳大利亚克梅尔顿矿。收购后，我们闲置了MARBL的锂辉石生产，直到市场需求支持使该矿恢复生产。2021年10月，MARBL宣布有意恢复该地点的锂辉石精矿生产，预计2022年第二季度恢复生产。此外，我们在北卡罗来纳州国王山的特定区域拥有采矿权，拥有可用的锂资源，我们拥有阿根廷卡塔马卡省安托法拉的未开发土地，可以获得锂资源。如果有必要，我们也可以从其他来源获得锂。有关我们的锂矿物属性的其他披露，请参阅项目2.属性。
溴段
在2021年期间，我们将我们的溴特产部门的名称改为溴。这一变化简化了可报告部门的名称，不影响业务运营或相关资产的披露。我们的溴和以溴为基础的业务包括用于消防安全解决方案和其他特种化学品应用的产品。我们的防火安全技术通过增强塑料的阻燃性能，使这些材料能够在高性能、高热的应用中使用。受益于我们的消防安全技术的终端市场产品包括消费电子产品的塑料外壳、印刷电路板、电线电缆产品、电气连接器、纺织品和泡沫绝缘材料。我们以溴为基础的业务还包括特种化学品产品，如元素溴、烷基溴、无机溴化物、溴化粉末活性炭和一些溴精细化学品。这些特种产品用于化学合成、油气井钻井和完井液、汞控制、净水、牛肉和家禽加工以及各种其他工业应用。我们生产的其他特种化学品包括用于表面活性剂、杀菌剂、消毒剂和消毒剂的叔胺。我们溴业务的一些客户经营周期性行业，包括消费电子和油田行业。因此，我们这些行业客户的需求也是周期性的。
竞争
我们的溴业务服务于美洲、亚洲、欧洲和中东市场，每个市场都具有很强的竞争力。产品性能和质量、价格和合同条款是决定哪个合格供应商获得合同的主要因素。研发、产品和工艺改进、专业客户服务、吸引和留住技术人员的能力以及保持良好的安全记录也是在市场上有效竞争的重要因素。我们最重要的竞争对手是兰克西斯股份公司和以色列化工有限公司。
原材料和重要供应合同
我们使用的溴最初来自两个地方：阿肯色州和死海。我们在阿肯色州的溴生产业务得到了积极的盐水权利租赁计划的支持。此外，通过我们在约旦溴有限公司(“JBC”)的50%权益，JBC是一家于1999年成立的合并合资企业，业务位于约旦的萨菲，我们收购了最初来自死海的溴。JBC在其设施中将溴加工成各种最终产品。关于我们的矿物属性的额外披露，请参阅项目2.属性。
催化剂段
我们在这一细分市场的三条主要产品线是：(I)清洁燃料技术(“CFT”)，主要由加氢处理催化剂(“HPC”)以及异构化和烷基化催化剂组成；(Ii)流化催化裂化(“FCC”)催化剂和添加剂；以及(Iii)高性能催化剂溶液(“PCS”)，主要由有机金属和助剂组成。
我们提供广泛的高性能混凝土产品，广泛应用于炼油行业。它们的应用可以通过从原料中去除硫、氮和其他杂质，将石油馏分升级为清洁燃料和其他可用石油原料和产品。此外，它们还通过添加氢气来改善产品性能，在某些情况下还可以改善下游催化剂和工艺的性能。在要求非常苛刻的炼油市场中，我们不断寻求通过提供满足客户对盈利和性能要求的高性能计算产品，为炼油厂业务增加更多价值。
我们为我们的客户提供定制的催化裂化催化剂系统，帮助炼油厂的石油馏分高产量地裂解成衍生的、更高价值的产品，如运输燃料和丙烯等石化原料。我们的催化裂化添加剂用于减少催化裂化装置中二氧化硫和氮氧化物的排放，增加液化石油气烯烃(如丙烯)的产率，并提高汽油中的辛烷值。Albemarle提供独特的炼油厂催化剂，用于裂解和处理从最轻到最重的原料，同时满足炼油厂的产量和产品需求。
在我们的PCS产品线中，我们生产用于制造α-烯烃(例如，己烯、辛烯、癸烯)、聚烯烃(例如，聚乙烯和聚丙烯)和电子产品的有机金属助催化剂(例如，铝、镁和烷基锌)。我们的固化剂包括一系列用于聚氨酯、环氧树脂和其他工程树脂的固化剂。
2021年，全球有600多家炼油厂。我们预计，将继续看到一些利润较低、通常规模较小的炼油厂关闭，从长远来看，将被规模更大、更复杂的炼油厂取而代之，增长集中在中东和亚洲。与前几年相比，2021年和2020年炼油厂的利用率有所下降，由于全球旅行限制导致需求减少，以遏制新冠肺炎疫情，大多数炼油厂都削减了产能。我们估计，目前全球大约有600个催化裂化装置在运行，每个装置都需要持续供应催化裂化催化剂。此外，我们估计全球大约有3,000台HPC装置在运行，每台装置通常每隔一到四年需要更换一次HPC催化剂。
竞争
我们的催化剂部门服务于包括美洲、亚洲、欧洲和中东在内的全球市场，每个市场都具有很强的竞争力。这些市场的竞争是由多种因素推动的。产品性能和质量、价格和合同条款、产品和工艺改进、专业客户服务、吸引和留住技术人员的能力以及良好的安全记录是催化剂市场有效竞争的主要因素。此外，通过我们的研发计划，我们努力通过开发增值产品和基于专有技术的产品来差异化我们的业务。
我们在CFT催化剂市场的主要竞争对手包括壳牌催化剂和技术公司、先进精炼技术公司和Haldor Topsoe公司。我们在催化裂化催化剂市场的主要竞争对手包括W.R.Grace&Co.、巴斯夫公司和中国石化集团(中石化)。在PCS市场，我们的主要竞争对手包括Nouryon、Lanxess AG和Arxada。
原材料和重要供应合同
我们在催化剂业务中使用的主要原材料包括硅酸钠、铝酸钠、高岭土、铝、乙烯、α-烯烃、异丁烯、甲苯和金属，如镧、钼、镍和钴，其中大部分可从众多独立供应商处轻松获得，并根据合同以我们认为具有竞争力的价格购买或提供。原材料的成本通常是基于市场价格的，尽管我们可能会使用有价格上限的合同或其他适当的工具，以减轻价格波动。
人力资本
我们的主要人力资本管理目标是吸引、留住和培养最高素质的人才，并确保他们感到安全，得到支持，并有能力尽其所能做好工作。我们相信，提供一个多样化、平等和包容的工作场所可以促进创新机会，促进良好的决策实践，并促进整个组织的员工参与度和高生产率。
截至2021年12月31日，我们约有6000名员工，包括我们合并合资企业的员工，其中2600人(43%)在美国和美洲受雇，1600人(27%)在亚太地区受雇，1400人(23%)在欧洲受雇，400人(7%)在中东或其他地区受雇。这些雇员中约46%由工会或工会代表。我们相信，我们与员工、工会和劳资议会的关系一般都很好。
健康与安全
员工的健康和安全是我们Albemarle核心价值观的一部分，也是我们开展业务不可或缺的一部分。我们的员工、承包商和访客在公司和当地现场都遵循一套全面的书面健康和安全政策和程序。我们经常使用内部和第三方资源，对照我们的政策、程序和标准对自己进行审计。我们还将健康和安全指标纳入所有员工的年度激励计划，以激励我们对安全的承诺。2021年，我们将我们的职业安全与健康法案(OSHA)的员工和嵌套承包商的职业伤害和疾病事故率从2020年的0.26提高到了0.19。在……里面
此外，我们还为所有员工及其家属提供员工援助计划，该计划提供免费的心理和行为健康资源。
为了应对新冠肺炎疫情，Albemarle跨职能的全球响应团队继续定期开会，以应对员工的健康和安全以及运营挑战。我们的首要任务始终是员工、客户和社区的健康和福祉。自从大流行开始以来，我们的重点已经从管理迫在眉睫的危机转向建立必要的灵活性，以适应地区差异和不断变化的情况。协议包括限制旅行，调整班次，增加卫生，以及对我们工厂的基本工人进行社会距离，这些协议已经在所有地点到位。在一些地区，员工可以返回工作地点。其他地区，包括北美和南美的大部分地区，仍然对非必要人员执行在家工作协议。
多样性、公平性和包容性
2020年，我们聘请了一位负责多样性和包容性的副总裁，以加快我们的包容性和多样性倡议，并为我们的全球组织带来有意义的变革。我们招聘工作的主要重点是提高员工队伍的多样性，包括在专业和管理工作类别中增加代表性。我们希望确保我们的工作场所反映我们生活和工作的社区。我们的招聘政策包括一项要求，在我们面试经理级及以上职位的面试人员中，必须包括来自性别或少数族裔群体的个人。
我们力求为员工提供一个理想的工作场所，使我们能够吸引和留住顶尖人才。我们认为，员工应该根据经验、专业知识、业绩和他们在公司中角色的关键程度，通过工资和福利获得补偿。我们还每年对我们的薪酬做法进行审查，以确保它们是公平和公平的，不会受到偏见或歧视的影响。此外，我们还建立了员工小组，称为连接小组，以促进包容和鼓励的氛围，在这种氛围中，每个员工的声音都能被听到。这些联系小组为员工提供了分享他们的背景、经验和信仰的机会，并通过在当地社区进行指导和志愿服务等活动来利用这些机会造福他人。
对人才的投资
对人才的投资对Albemarle来说是一个关键的过程，因为它使我们能够积极主动地预测组织对人才和能力的关键需求。这使我们能够高效有效地确保我们拥有合适的人才渠道，推动Albemarle在未来取得成功。我们还通过绩效指导、360度反馈、工厂培训(包括健康、安全和环境)以及体验式发展和指导来提供领导力发展。我们的领导力发展是我们人才管理战略的基石。
销售、营销和分销
我们有一个国际战略客户计划，利用跨职能团队为全球大客户提供服务。该项目强调改善和加强战略客户关系的创造性策略，强调为客户创造价值和促进售后服务。作为这一计划的补充，Albemarle在世界各地的地区销售和技术人员为全球众多额外的客户提供服务。在必要或法律要求的情况下，我们还聘请特定市场领域的委托销售代表和专家。
研究与开发
我们相信，为了实现收入增长、保持利润率和保持竞争力，我们必须不断投资于研发、产品和流程改进以及专业化的客户服务。我们的研发努力支持我们的每一个业务部门。我们研发工作的目标是通过工艺和新产品开发，开发具有目标关键市场相关应用的创新化学和技术。通过研发，我们继续通过引入增值产品和专有工艺以及创新的绿色化学技术来寻求更高的利润率。我们的绿色化学努力致力于最大限度地减少浪费和原材料和能源的使用，避免使用有毒试剂和溶剂，并采用安全、环保的制造工艺来开发产品。通过定期的焦点小组讨论和对杰出的新绿色发展的特别奖励和表彰，我们与我们的研究人员一起鼓励绿色化学。
知识产权
我们的知识产权，包括我们的专利、许可证和商号，是我们业务的重要组成部分。截至2021年12月31日，我们拥有2000多项有效专利和450多项重点专利申请。
全球战略市场。我们还通过许可获得他人专利和发明的权利，并将某些专利和发明授权给第三方。
监管
我们的业务受到广泛的员工健康和安全法律法规的约束，包括OSHA下的法规。我们的非美国业务也要遵守类似的州法律法规和当地法律法规。我们投入了大量资源，制定并实施了全面的计划，以促进员工的健康和安全，我们保持着积极的健康、安全和环境计划。如上所述，2021年年底，Albemarle员工和嵌套承包商的OSHA职业伤害和疾病发生率为0.19，而2020年为0.26。
我们的业务和我们的客户受到“欧洲共同体化学品注册、评估、授权和限制条例”(“REACH”)的严格要求。REACH规定欧盟化学品和其他产品的制造商和进口商有义务编制和提交关于每种化学物质的全面报告，包括测试数据，并进行化学安全评估。此外，REACH中定义的高度关注的物质需要经过授权程序。授权可能导致通过应用限制产品的使用，甚至禁止该产品的使用。REACH法规对化学品生产商、进口商、化学物质和制剂的下游用户以及整个供应链施加了重大的额外责任。我们在欧盟的重要制造和销售活动需要巨大的合规成本，并可能导致我们购买的原材料和我们销售的产品的成本增加。我们产品成本的增加可能会导致他们的总体需求减少；此外，客户可能会寻求合规性要求较低的产品，这也可能导致受REACH法规约束的某些产品的需求减少。
2016年6月修订的《有毒物质控制法》(TSCA)要求根据基于风险的安全标准对化学品进行评估，并呼吁消除风险评估过程中发现的不合理风险。这项法规和美国州一级的其他待定举措，以及加拿大、亚洲和其他地区的举措，可能需要对各种化学品进行毒理测试和风险评估，包括我们使用或生产的化学品。这些评估可能会导致对所涉化学品的高度关注，并对主题化学品的生产、处理、标签或使用提出额外要求。这种担忧和额外的要求也可能增加我们的客户使用我们的化学产品的成本，并以其他方式限制这些产品的使用，这可能会导致对这些产品的需求减少。
从历史上看，各国的监管部门、立法机构和环境利益集团都曾对某些溴化阻燃剂进行过审查。我们生产的溴化阻燃产品种类繁多，应用广泛。对我们的一些产品对人类健康或环境的影响的担忧可能会导致我们的市场出现独立于监管之外的监管或反应。
环境监管
我们受到许多外国、联邦、州和地方环境法律和法规的约束，包括管理向空气和水中排放污染物、管理和处置危险物质和废物以及清理受污染财产的法律和法规。对我们来说，持续遵守这些法律法规是一个重要的考虑因素。我们运营的主要方面都受这些法律法规的约束。此外，我们在努力遵守这些规定的过程中会产生大量的资本和运营成本。
我们在运营中使用和产生危险物质和废物，并可能因向环境中排放此类物质而受到人身伤害和/或财产损失索赔。此外，我们目前的一些物业正在或曾经用于工业用途，其中可能含有目前未知的污染，这些污染可能使我们面临与环境补救、人身伤害和/或财产损失有关的政府要求或索赔。与调查和清理危险物质有关的责任，以及因释放或接触这类危险物质而造成的人身伤害、财产损失或自然资源损害，在许多情况下可以不考虑违反法律或法规或其他过错而施加，也可以共同和个别地施加(以便责任方可能被要求对所涉损失承担超过其份额的责任，甚至承担全部损失)。这类责任也可以强加给与有关危险物质有关系的许多不同实体，例如，包括以前拥有或经营受危险物质影响的财产的实体和安排在受影响财产处置危险物质的实体，以及目前拥有或经营这种财产的实体。我们必须遵守这样的法律，包括联邦综合环境响应、补偿和责任法案，在美国通常被称为CERCLA或超级基金，以及类似的外国和州法律。我们可能已经
作为潜在责任方(“PRP”)对CERCLA或州等价物规定的非现场活动地点承担责任。我们已经寻求通过第三方的赔偿和和解来解决我们作为PRP在这些地点的责任，这将规定支付我们可分摊的补救费用份额。由于清理费用是估算的，随着有关所需补救程度的更多信息可用，可能会进行修订，在某些情况下，我们已经主张对任何责任进行辩护，因此我们的估计可能会改变。此外，根据CERCLA和同等的州法规，责任可能是连带的，这可能需要我们支付超过我们按比例分摊的补救费用。在评估我们的负债时，我们已在适当的情况下考虑了我们对其他PRP财务实力的了解。这些事项的应计项目包括在环境储备中。我们的管理层积极参与评估环境问题，根据我们目前掌握的信息，我们得出的结论是，我们目前已知的尚未解决的废物场地的环境责任应不会对我们的运营产生实质性影响。
更多细节见项目7.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中的“安全和环境事项”。
气候变化与自然资源
人们对气候变化的日益关注和相关法规的日益严格，可能会为我们提供新的或扩大的商机。我们为寻求替代燃料产品和技术(如可再生燃料)、排放控制技术(包括汞排放)、替代交通工具和储能技术以及其他类似解决方案的公司提供解决方案。随着对限制或消除温室气体排放的替代燃料技术的需求以及要求或激励使用替代燃料技术的立法的增加，我们继续监测市场，并在我们拥有适当技术的情况下提供解决方案，并相信我们处于有利地位，能够充分利用此类需求或立法可能带来的机遇。
除了潜在的商业机会，我们承认我们有责任解决我们的运营对环境的影响。我们正在投资于技术和人员，以减少能源消耗、温室气体排放和臭氧消耗物质的空气排放。2021年，我们为我们的每个业务制定了温室气体排放目标，包括到2050年实现净零碳排放，到2030年将我们的溴和催化剂业务的碳强度总共降低35%，以及在2030年之前以碳强度中性的方式发展我们的锂业务。
水是Albemarle生产运营的关键投入。由于水是一种稀缺资源，我们明白有必要负责任地管理我们的用水量，这不仅是为了保护环境，也是为了我们当地社区的生存能力。我们正在投资新的工艺技术，以减少我们的水足迹，并在水风险较高的地区可持续地扩大产能。我们的目标是，到2030年，在世界资源研究所(World Resources Institute)定义的智利和约旦等水风险高或极高的地区，将淡水使用强度降低25%。
我们的业务依赖于自然资源的可用性和负责任的管理。我们管理我们的自然资源，以有效地运作，并为我们的当地社区和世界保护环境。我们的自然资源管理包括与当地社区、政府、监管机构和其他主要利益相关者的矿产资源透明度，以及与我们锂生产的负责任采矿保障倡议(Initiative For Responsible Mining AsInsurance)合作，以确保负责任的开采。我们试图最大限度地回收我们提取的矿物，并在可能的情况下回收或再利用副产品。此外，我们与当地社区、监管机构和野生动物组织合作，在所有行动开始之前、期间和之后保护和恢复土地和生物多样性。
最近的收购、合资企业和资产剥离
近年来，我们将资源投入到收购和合资企业上，包括随后被收购业务的整合。这些收购和合资扩大了我们的基础业务，为我们的客户提供了更广泛的产品，并通过更多的化学物质为发现提供了新的选择。此外，我们还寻求机会剥离不符合我们高度优先业务增长概况的业务。以下是我们在过去三年中的重大收购、合资企业和资产剥离的摘要。
2021年9月30日，本公司签署最终协议，以约2亿美元现金收购广西天元新能源材料股份有限公司(“天元”)全部未偿还股权。天元的业务包括一座最近建成的锂加工厂，该厂位于中国广西钦州港附近，具有战略意义。该工厂设计的年转换能力高达25,000吨碳酸锂当量(“LCE”)，并有能力生产电池级碳酸锂和氢氧化锂。该工厂目前正处于调试阶段，预计将于2022年上半年开始商业生产。该公司预计，这笔交易将在2022年上半年完成，这笔交易受到惯例成交条件的限制。
2021年6月1日，我们完成了将我们的精细化学服务(FCS)业务出售给W.R.Grace&Co.(“Grace”)的交易，所得收益约为5.7亿美元，其中包括3亿美元的现金和向Albemarle发行Grace子公司的优先股，该子公司的声明总价值为2.7亿美元。作为交易的一部分，Grace收购了我们位于密歇根州南黑文和宾夕法尼亚州泰隆的制造工厂。
在2020年第四季度，我们剥离了我们在沙特金属有机化学品公司(“SOCC”)合资企业中的所有权权益，现金收益为1100万美元。由于这次资产剥离，该公司在截至2020年12月31日的一年中录得720万美元的其他费用净收益。
2019年10月31日，我们完成了对MRL位于西澳大利亚的Wodgina项目60%权益的收购，总收购价格约为13亿美元。作为本次收购的一部分，我们成立了MARBL，这是一家与MRL成立的非法人合资企业，用于勘探、开发、开采、加工和生产Wodgina项目的锂和其他矿物(铁矿石和钽除外)以及运营KEmerton资产。
这些交易反映了我们致力于投资于我们高优先级业务的未来增长，保持杠杆灵活性，并将资本返还给我们的股东。
可用的信息
我们的网址是Www.albemarle.com。我们通过我们的网站免费提供我们的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告、8-K表格当前报告以及根据1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第13(A)或15(D)条提交或提交的报告的修正案，以及根据交易法第16条提交的第3、4和5表格的实益所有权报告，这些文件以电子方式提交给或提交给证券和证券交易委员会后，在合理可行的情况下尽快免费提供。我们网站上的信息不是，也不应被视为本报告的一部分，也不应被纳入我们提交给美国证券交易委员会的任何其他文件中。美国证券交易委员会还设有一个网站：Www.sec.gov其中包含有关美国证券交易委员会注册者(包括Albemarle)的报告、委托书和其他信息。
我们的公司治理准则、行为准则以及董事会的审计和财务、健康、安全和环境、高管薪酬以及提名和治理委员会的章程也可以在我们的网站上查阅，任何股东如有要求，可以致函北卡罗来纳州夏洛特市国会街4250号Suite900的投资者关系部，或致电(9802995700.)2995700.
在阅读本Form 10-K年度报告中包含的信息(包括财务信息)时，您应仔细考虑以下风险。
与我们的业务相关的风险
我们庞大的国际业务使我们面临在国外开展业务的风险，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们有很大一部分业务是在美国以外的地区开展的，大约78%的销售额销往国外。我们在大约70个国家和地区经营和/或向客户销售我们的产品。我们目前拥有许多生产设施、研发和行政设施，以及设在美国境外的销售办事处，详见项目2.物业。因此，我们的业务面临与许多司法管辖区不同的法律、政治、社会和监管要求以及经济条件相关的风险。国际业务固有的风险包括以下几个方面：
•外币汇率的波动可能会影响产品需求，并可能对我们在以当地货币支付产品和服务的国际市场上提供的产品和服务的美元盈利能力产生不利影响；
•运输和其他运输成本可能增加，或者运输可能受到抑制；
•成本增加或原材料供应减少；
•加强对淡水等稀缺资源的监管或减少获取；
•有关外国收入的外国法律和税率或美国法律和税率的变化可能会出人意料地提高我们所得的税率，对汇款、汇出或子公司的其他付款征收新的附加税，或导致失去以前记录的税收优惠；
•在境外开展业务的国家对对外贸易或投资可以采取其他限制措施，包括外汇管制；
•这些国家的贸易制裁或针对这些国家的贸易制裁可能导致我们无法接触到这些国家的客户和供应商；
•外国法律或法规要求可能发生意想不到的不利变化；
•我们与国外交易对手的协议可能难以执行，相关应收账款也可能难以收回；
•遵守各种外国法律法规可能负担过重；
•遵守反贿赂和反腐败法(如“反海外腐败法”)以及反洗钱法可能代价高昂；
•出口关税、配额、关税可能发生意外不利变化，取得出口许可证有困难的；
•我们所在国家的总体经济状况可能会对我们在这些国家的业务收益产生不利影响；
•我们的对外业务可能会遇到人员配备困难和劳资纠纷；
•终止或大幅修改国际贸易协定可能会对我们获得原材料和我们产品在美国以外市场的机会产生不利影响；
•外国政府可以将私营企业国有化或征收；
•主权风险可能增加(例如经济违约或恶化以及地方政府的信用状况)；以及
•恐怖主义活动的政治或经济影响，包括可能出现的恶性通货膨胀和政治不稳定，可能会在我们开展业务的某些国家发生。
此外，我们在中东和南美等地区的某些业务，以及我们正在进行的资本项目，由于严重的国内、政治和安全不稳定，风险很高。地缘政治变化等意想不到的事件可能会导致我们在受影响的合资企业中的投资减记，或者导致这些资本项目的延迟或取消，这可能会对我们未来的增长和盈利能力产生负面影响。作为一家全球企业，我们的成功在一定程度上取决于我们是否有能力在不同的法律、法规、经济、社会和政治条件下取得成功，制定、实施和维持在我们和我们的合资企业开展业务的每个地点都有效的政策和战略。
此外，我们还受到美国和其他国家的反贿赂和反垄断禁令以及出口管制和经济禁运的规章制度的约束，违反这些规定可能会受到重大处罚。例如，出口管制和经济禁运法规限制了我们的子公司向被禁止的国家或个人营销、销售、分销或以其他方式转让其产品或技术的能力。如果不遵守这些规定，我们的子公司可能会受到罚款、执法行动和/或对我们的声誉和普通股价值产生不利影响。
我们不能及时或根本不能确保关键原材料的安全，或者无法将其他原材料和能源成本和费用的增加转嫁出去，包括由于气候变化，可能会对我们的产品利润率和我们的运营结果产生不利影响。
我们业务的长期盈利能力将在一定程度上取决于我们继续从经济上获得资源(包括能源和原材料)的能力。例如，我们的锂和溴业务依赖于我们生产或以其他方式获得足够质量和数量的锂和溴的持续能力，以满足客户的需求。如果我们不能确保并保留继续使用这些关键原材料的权利，我们可能不得不限制或暂停依赖这些关键资源的业务，这可能会损害我们的业务、运营结果和财务状况。此外，在某些情况下，我们和我们的竞争对手对这些原材料的使用取决于政府当局的决定或行动，这可能会对我们产生不利影响。此外，其他原材料和能源成本在我们销售的产品总成本中占很大比例，即使它们可以以商业合理的条件获得。我们的原材料和能源成本可能波动很大，可能会大幅增加。增长主要是由于市场状况趋紧以及我们产品的主要组成材料(如原油、氯和金属(包括炼油厂催化剂业务中使用的钼和稀土)的价格大幅上涨所推动的。我们通常试图将原材料和能源价格的变化转嫁给我们的客户，但我们可能无法做到这一点(或者可能会推迟这么做)。此外，提高我们向客户收取的价格，以抵消我们支付的原材料价格的上涨，可能会导致我们遭受销售量的损失。我们无法高效有效地转嫁价格上涨或价格波动导致的库存影响，这可能会对我们的利润率产生不利影响。
我们行业内的竞争可能会对我们产品的价格和利润率造成下行压力，并可能对我们的业务和经营业绩造成不利影响。
我们与许多极具竞争力的全球特种化学品生产商竞争。竞争基于几个关键标准，包括产品性能和质量、产品价格、产品可用性和供应安全，以及与客户和客户服务合作的产品开发的响应性。我们的一些竞争对手比我们大，可能拥有更多的财力。这些竞争对手或许还能保持更大的运营和财务灵活性。因此，这些竞争对手可能更能承受我们行业内条件的变化。竞争对手的定价决定可能会迫使我们降低价格，这可能会对我们的利润率和盈利能力产生负面影响。我们维持或提高盈利能力的能力现在和将来将继续取决于我们通过提高生产效率和产量以及其他生产率提高、转向生产利润率更高的化工产品以及通过创新和研发改进现有产品来抵消产品价格和利润率下降的能力。如果我们不能做到这一点或以其他方式保持我们的竞争地位，我们可能会失去市场份额给我们的竞争对手。
此外，Albemarle的品牌、产品形象和商标代表着我们每种产品的独特产品身份，是公司声誉的重要象征。因此，如果我们的竞争对手使用的任何营销和促销材料对我们的公司或其产品提出不利索赔(无论有无正当理由)，暗示或断言我们的不道德或不当行为，或以其他方式贬低我们的公司或其产品，我们的业务表现可能会受到不利影响。此外，如果我们的产品表现不佳或受到负面宣传，我们自己的行为可能会损害这些品牌、产品形象和商标。
我们的研发努力可能不能成功应对客户需求的变化，而我们的竞争对手可能会开发出更有效或更成功的产品。
我们的行业和我们向其销售产品的终端市场经历了技术变革和产品改进。制造商定期推出新产品或要求新的技术能力来开发定制产品。我们未来的增长取决于我们判断我们销售产品的所有关键终端市场的商业和技术进步方向的能力，以及我们为这些不断变化的终端市场提供资金并成功开发、制造和营销产品的能力。因此，我们必须每年投入大量资源进行研究和发展。不能保证我们能够继续发现、开发、营销创新产品，并在某些情况下确保获得监管机构的批准，以取代或提升现有产品所需的创新产品，任何此类能力都可能对我们的利润率和我们的竞争地位产生重大不利影响，因此，我们不能确保我们的创新产品能够及时或完全获得监管机构的批准，以取代或提升现有产品，而任何此类能力都可能对我们的利润率和竞争地位产生重大不利影响。
此外，我们的客户将我们的特种化学品用于广泛的应用领域。我们客户的产品或工艺的改变可能会使我们的客户减少我们生产的特种化学品的消耗量，或者使我们的特种化学品变得不必要。客户还可以找到不需要我们产品的替代材料或工艺。如果客户出于价格、性能或其他考虑而决定使用不同的材料，我们可能无法提供满足客户新要求的产品。因此，重要的是我们要开发新的产品，以取代成熟和使用率下降的产品的销售。如果我们不能成功管理现有产品的成熟和新产品的推出，我们的业务、运营结果、现金流和利润率可能会受到重大不利影响。
尽管我们做出了努力，但我们可能不能单独或与第三方合作开发新产品和/或技术，也不能在商业竞争的基础上从第三方获得知识产权许可。我们的新产品可能不会被我们的客户接受，或者可能无法获得监管部门的批准。此外，新产品的利润率可能比它们取代的产品低。此外，对未来研发的持续投资不会对我们的经营业绩产生立竿见影的有利影响，因此在收入没有按比例增加的情况下，可能会导致更高的成本。
非锂电池技术的发展可能会对我们产生不利影响。
依赖锂化合物以外的投入品的新电池技术的开发和采用，可能会对我们的前景和未来收入产生重大影响。用于电动汽车的当前和下一代高能量密度电池依赖锂化合物作为关键输入。替代材料和技术正在研究中，目标是使电池更轻、更高效、充电更快、成本更低，其中一些可以减少对锂化合物的依赖。我们无法预测哪些新技术最终可能被证明是商业上可行的，以及在什么时间范围内。不使用或明显减少使用锂的商业化电池技术可能会对我们的前景和未来收入产生实质性的不利影响。
我们客户行业的低迷，其中许多是周期性的，可能会对我们的销售和盈利能力产生不利影响。
使用我们特种化学品的业务不景气可能会对我们的销售产生不利影响。我们的许多客户所在的行业，包括电子、建筑、油田和汽车行业，这些行业本质上是周期性的，或者受到长期市场低迷的影响。从历史上看，周期性或长期的行业低迷导致对我们产品的需求减少，产能过剩，平均售价下降，我们未来可能会遇到类似的问题。我们客户行业的衰退可能会对我们的销售额和盈利能力产生实质性的不利影响。
由于对我们的HPC催化剂和某些农用化学品的需求不规律，我们的结果会受到波动的影响。
我们的HPC催化剂供炼油厂在其加工装置中使用，以减少石油产品中的硫和其他杂质的数量。HPC催化剂的有效性随着使用而降低，需要平均每一到四年更换一次HPC催化剂。因此，我们的HPC催化剂的销售在很大程度上取决于HPC催化剂在加工装置中的使用寿命周期，可能会因季度而有很大差异。此外，HPC催化剂销售的时机和盈利能力可能会对任何一个季度的收入和利润产生重大影响。我们农用化学品的销售也会受到波动的影响，因为需求会根据气候和其他环境条件的不同而变化，这可能会在很长一段时间内阻止或减少耕作。此外，作物定价和农场在特定年份从一种作物切换到另一种作物的时间也会改变农用化学品的销售。
对我们某些产品的监管，或监管威胁，可能会对我们的销售和盈利能力产生不利影响。
我们制造或销售许多现在或曾经受到监管机构和环境利益集团关注的产品。例如，在过去10年，各国的监管当局、立法机构和环保团体对某些溴系阻燃剂的审查工作日益严格。我们生产广泛的溴化阻燃产品，广泛应用于保护人员、财产和环境免受火灾的伤害和破坏。对我们的一些产品对人类健康或环境的影响的担忧可能会导致监管，或者在我们的市场上做出独立于监管的反应，这可能会减少或消除此类产品的市场。
欧盟机构(简称“欧盟”)继续评估某些溴化阻燃剂(如四溴双酚A和十溴二苯乙烷)对人体健康和环境的风险，这两种阻燃剂都是我们生产的。额外的政府法规，包括限制或禁止使用溴化阻燃剂，可能会导致我们的溴化阻燃剂净销售额下降，并对我们的销售和盈利产生不利影响。此外，额外监管的威胁或对溴系阻燃剂对人类健康或环境影响的担忧可能会在我们的市场上导致负面反应，从而可能减少或消除我们对这些产品的市场，这可能会对我们的销售和盈利产生不利影响。
我们的业务和我们的客户受到REACH的重大要求，这要求欧盟的制造商和欧盟的化学品和其他产品进口商有义务编制和提交关于每种化学物质的全面报告，包括测试数据，并进行化学安全评估。此外，REACH中定义的高度关注的物质需要经过授权程序，这可能会限制产品的使用，甚至禁止使用该产品。REACH法规给化学品生产商、进口商、化学物质和制剂的下游用户以及整个供应链带来了巨大的额外负担。见第1项业务中的“规例”。我们在欧盟的重要制造和销售活动需要巨大的合规成本，并可能导致我们购买的原材料和我们销售的产品的成本增加。我们产品成本的增加可能会导致他们的总体需求减少；此外，客户可能会寻求合规性要求较低的产品，这也可能导致受REACH法规约束的某些产品的需求减少。
TSCA要求根据基于风险的安全标准对化学品进行评估，并呼吁消除风险评估过程中发现的不合理风险。这项法规和美国州一级的其他待定举措，以及加拿大、亚洲和其他地区的举措，可能需要对各种化学品进行毒理测试和风险评估，包括我们使用或生产的化学品。这些评估可能会导致对所涉化学品的高度关注，并对主题化学品的生产、处理、标签或使用提出额外要求。这种担忧和额外的要求也可能增加我们的客户使用我们的化学产品的成本，并以其他方式限制这些产品的使用，这可能会导致对这些产品的需求减少。需求的减少可能会对我们的业务和经营业绩产生不利影响。
我们可能会因为客户对我们提出的索赔而受到损害，或者因为我们的产品不符合某些质量规格而失去客户。
我们的产品为客户的产品提供了重要的性能属性。如果产品的性能不符合质量规格或使用寿命短于保修期，我们的客户可以要求更换产品或赔偿因产品不符合保修期而产生的费用。这些风险尤其适用于我们的炼油厂催化剂，因为在某些情况下，我们根据包含有限性能和生命周期保证的协议销售我们的炼油厂催化剂。此外，由于我们的许多产品都集成到客户的产品中，我们可能会被要求参与或承担客户进行的产品召回的全部或部分费用。例如，我们的一些业务向汽车行业的客户提供产品。如果其中一个客户认为产品召回与我们的某个产品有关，我们可能会被要求参与召回，或提供全部或部分资金。
我们的客户经常要求我们的子公司表示，我们的产品符合客户提供的特定产品规格。任何不遵守这些规格的行为都可能导致对我们的索赔或法律诉讼。
一项成功的索赔或一系列针对我们的索赔可能会对我们的财务状况和运营结果产生实质性的不利影响，并可能导致我们失去一个或多个客户。
我们的业务受到化学和自然资源开采业务常见的危险的影响，任何危险都可能伤害我们的员工或其他人员，损坏我们的设施或其他财产，中断我们的生产，并对我们的声誉和运营结果产生不利影响。
我们的业务受到化学品制造、储存、搬运和运输以及自然资源开采等常见危险的影响，包括爆炸、火灾、恶劣天气、自然灾害、机械故障、计划外停机、运输中断、补救、化学品泄漏、有毒或危险物质或气体的排放或释放以及其他风险。这些危险可能会导致我们的员工和其他人员的人身伤害和生命损失，财产和设备的严重损坏或破坏，以及环境污染。此外，由于这些危险中的任何一种，我们的设施发生中断、停机或其他重大操作问题可能会削弱我们实现产量目标的能力。因此，这些危险及其后果可能会对我们的声誉产生不利影响，并对我们的整体运营产生重大不利影响，包括我们在经营困难期间和之后的运营业绩和现金流。
我们的业务可能会受到环境、健康和安全法律法规的不利影响。
我们的业务性质，包括我们现有和以前设施的历史运营，使我们面临因生产、储存、使用、运输和销售如果排放到环境中可能导致污染或人身伤害的材料而根据环境法律和法规承担责任的风险。在我们开展业务的司法管辖区，我们受到许多美国和非美国国家、联邦、州和地方的环境、健康和安全法律法规的约束，包括管理向空气和水排放污染物、管理和处置危险物质和废物以及清理受污染财产的法律和法规。我们目前和过去都在我们的许多设施中使用过危险物质，我们过去一直，将来也可能会受到与接触危险物质有关的索赔的影响。我们还在我们的一些设施中产生并继续产生危险废物。我们的一些工厂也有悠久的制造历史或其他可能导致现场污染的活动。与调查和清理危险物质有关的责任，以及因释放或接触这类危险物质而造成的人身伤害、财产损失或自然资源损害，在许多情况下可以不考虑违反法律或法规或其他过错而施加，也可以共同和个别地施加(以便责任方可能被要求对所涉损失承担超过其份额的责任，甚至承担全部损失)。这种责任也可以强加给许多不同的实体，例如，包括现在和以前的财产所有者或经营者，以及安排处置危险物质的实体。这种负债可能是实质性的，可能很难确定或量化。
此外，我们处理的一些原材料受到政府的监管。这些规定影响我们产品的制造过程、处理、使用和应用。此外，我们的生产设施和许多配送中心需要大量的经营许可。由于这些要求的性质和我们业务的变化，我们的业务可能会超过许可证的限制，或者我们可能没有适当的许可证来进行我们的业务。持续遵守这些法律、法规和许可是我们的一个重要考虑因素，我们在合规努力中会产生大量的资本和运营成本。
遵守环境法律通常会增加制造、注册/审批要求、原材料和成品的运输和储存以及废物的储存和处置的成本，并可能对我们的运营结果产生实质性的不利影响。如果违反这些法律或许可要求，我们可能会招致巨额成本，包括罚款、损害赔偿、刑事或民事制裁和补救费用，或者在我们的运营中遭遇中断。未来可能会出现关于我们对已确定地点的责任性质或程度的更多信息，以及可能会确定我们被指控对其负有责任的更多地点，这可能会导致我们大幅增加我们的环境应计利润或我们认为我们可能因此而合理招致的成本的上限。此外，环境法律也在不断变化，近年来变得越来越严格。我们预计这一趋势将持续下去，并需要大幅增加资本支出以及运营和合规成本。
我们可能会被要求赔偿，并有责任支付与我们剥离的财产或业务有关的其他款项。
在出售某些物业和业务方面，我们已同意就某些类别的事宜，例如某些违反申述和保证、征税和某些环境事宜，向购买该等物业的人士作出赔偿。关于环境问题，如果发现我们剥离的物业受到污染，我们可能会根据与这些物业的买家签订的买卖协议承担赔偿义务，或根据适用的环境法律承担清理义务和其他损害赔偿责任。我们可能没有为此类赔偿义务或现金流投保以支付此类赔偿或其他款项。此外，我们无法预测我们可能对适用买方承担的任何赔偿或其他义务的性质和金额。此类付款可能代价高昂，并可能对我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。
在我们的几个已知存在危险物质的物业(包括一些正在调查或补救危险物质的地点)，我们相信我们有权从一个或多个以前的所有者或运营商那里获得合同赔偿；但是，如果我们提出索赔，赔偿机构可能不同意我们的意见，或者没有履行赔偿义务的财务能力。如果我们的合同赔偿得不到支持或有效，我们的应计费用和/或危险物质的调查和清理成本可能会大幅增加。
我们可能会因违反美国《反海外腐败法》和类似的外国反腐败法而受到不利影响。
美国“反海外腐败法”(“FCPA”)和世界其他司法管辖区的类似外国反腐败法律一般禁止公司及其中间人为获取或保留业务或获得不公平优势而向非美国政府官员支付不当款项或提供任何有价值的东西。我们在世界上一些经历了一定程度的政府腐败的地区开展业务，在某些情况下，严格遵守反贿赂法律可能会与当地的习俗和做法相冲突。虽然我们已经制定了禁止或监督此类行为的正式政策或程序，但我们不能向您保证，我们的员工或其他代理人不会从事此类行为，我们可能要对此负责。如果我们认为或有理由相信我们的员工、代理或分销商已经或可能违反了适用的反腐败法律，包括《反海外腐败法》，我们可能会被要求调查或让外部律师调查相关事实和情况，这可能代价高昂，需要高级管理层投入大量时间和精力。如果我们被发现违反了《反海外腐败法》或其他适用的反腐败法律(无论是由于我们自己的行为或疏忽，还是由于其他人的行为或疏忽，包括我们合资企业的员工)，我们可能遭受民事和刑事处罚或其他制裁，这可能会对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
正如2018年首次报道的那样，在收到我们炼油解决方案业务的第三方销售代表在我们的催化剂部门可能支付不当款项的信息后，我们立即聘请外部律师和法务会计师调查可能违反公司行为准则、FCPA和其他潜在适用法律的行为。根据这项内部调查，我们自愿在催化剂部门向美国司法部、美国证券交易委员会和荷兰检察官报告了与我们的炼油解决方案业务中使用第三方销售代表有关的潜在问题，并正在与美国司法部、美国证券交易委员会和荷兰检察院合作审查这些问题。在我们的催化剂部门内，我们已经自愿向美国司法部、美国证券交易委员会和荷兰检察官报告了与炼油解决方案业务中使用第三方销售代表有关的潜在问题，并正在与美国司法部、美国证券交易委员会和荷兰检察院合作审查这些问题。在进行内部调查时，我们已采取并正继续实施适当的补救措施。我们已经开始与美国证券交易委员会就潜在的解决方案进行讨论。
目前，我们无法预测调查的持续时间、范围、结果或相关成本。我们也无法预测美国司法部、美国证券交易委员会或民进党可能采取什么行动，或者他们最终可能寻求什么惩罚或补救行动。任何认定我们的业务或活动不符合或不符合现行法律或法规的行为都可能导致罚款、处罚、返还、公平救济或其他损失。一项不利的决议可能会对我们在特定时期的运营结果产生实质性的不利影响。
我们受到外国政府的广泛监管，这可能会对我们的业务产生负面影响。
在我们开展业务的非美国司法管辖区，我们受政府监管。遵守这些法律法规的要求可能不明确或不确定，可能涉及大量成本，包括额外的资本支出或增加的运营费用，或者要求改变业务做法，每种情况都可能导致我们业务的盈利能力下降。我们必须遵守这些外国法律或法规，可能会为那些没有受到类似限制的竞争对手提供竞争优势，或者阻止我们利用增长机会。确定不遵守规定可能会导致处罚或制裁，这也可能对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们没有能力保护我们的知识产权，或者被指控侵犯了第三方的知识产权，, 可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生实质性的不利影响。
保护我们的专有工艺、方法和化合物以及其他技术对我们的业务非常重要。我们通常依靠美国和某些生产或销售我们产品的其他国家的专利、商业秘密、商标和版权法，以及许可证、保密和保密协议来保护我们的知识产权。一些国家的专利、商业秘密、商标和版权法，或其执法，可能不会像美国法律那样保护我们的知识产权。如果不保护我们的知识产权，可能会导致宝贵的专有技术的损失。此外，我们的一些技术不在任何专利或专利申请的覆盖范围内，即使已经提交了专利申请，也可能不会产生已颁发的专利。如果向我们颁发专利，这些专利可能不会针对竞争对手或竞争对手的技术提供有意义的保护。我们不能向您保证，我们的知识产权不会受到挑战、无效、规避或无法强制执行。
我们还与第三方进行研究和开发活动，并从第三方获得某些知识产权的许可，我们计划在未来继续这样做。我们努力以对我们有利的条款许可或以其他方式获得知识产权。但是，我们可能无法按照此类条款或根本无法许可或以其他方式获得知识产权。我们无法许可或以其他方式获得此类知识产权可能会对我们为客户创造竞争优势和创建创新解决方案的能力产生重大不利影响，这将对我们的净销售额和我们与客户的关系产生不利影响。
我们可能会面临来自我们的竞争对手或其他人的专利侵权索赔，他们声称我们的工艺或产品侵犯了他们的专有技术。如果我们被发现侵犯了他人的专有技术，我们可能要承担损害赔偿责任，我们可能会被要求改变我们的工艺，部分或完全重新设计我们的产品，付费使用别人的技术，停止使用某些技术，或者完全停止生产侵权产品。即使我们最终在侵权诉讼中获胜，诉讼的存在也可能促使客户转向不是侵权诉讼对象的产品。我们可能不会在知识产权诉讼中获胜，这样的诉讼可能会导致巨额法律费用，或者以其他方式阻碍我们生产和分销关键产品的能力。
我们还依靠非专利的专有制造专业知识、持续的技术创新和其他商业秘密来发展和保持我们的竞争地位。虽然我们通常与我们的员工和第三方签订保密协议来保护我们的知识产权，但我们不能向您保证我们的保密协议不会被违反，我们的保密协议将为我们的商业秘密和专有制造专业知识提供有意义的保护，或者在未经授权使用或披露我们的商业秘密或制造专业知识的情况下，我们将获得足够的补救措施。此外，我们的商业秘密和专有技术可能会通过其他方式被不正当地获取，例如破坏我们的信息技术安全系统或直接盗窃。
我们无法获得或开发经济上可行的额外储备，可能会对我们未来的盈利能力产生重大不利影响。
随着我们继续开采这些原材料，如果没有更多的锂储量，我们的锂储量将会下降。因此，我们未来的盈利能力取决于我们获得额外锂储量的能力，这些储量在经济上是可行的，以取代我们将开采的储量。锂资源的勘探和开发具有高度的投机性。勘探项目涉及许多风险，需要大量支出，而且可能不会发现足够多的可盈利开采的额外资源。一旦发现具有潜在资源的地点，可能需要几年的开发才能生产，在此期间生产的经济可行性可能会改变。建立可开采、已探明和可能的储量以及建造开采和生产设施需要大量支出。因此，不能保证当前或未来的勘探计划会成功，储量的枯竭存在不会被发现或收购所抵消的风险。
我们利用可行性研究来估计勘探项目的预期经济效益。实际的项目盈利能力或经济可行性可能与这些估计不同，这些因素包括但不限于：待开采和加工的资源的数量、等级和特征的变化；劳动力成本或充足和熟练劳动力的可用性的变化；做出工程假设所依据的数据的质量；不利的岩土条件；水和电的可用性、供应量和成本；通货膨胀和汇率的波动；获得环境或其他政府许可或批准的延迟，或与我们的运营或项目开发有关的法律法规的变化；特许权使用费的变化。天气或严重的气候影响。
对于我们现有的业务，我们利用地质和冶金假设、财务预测和价格估计。这些估计会定期更新，以反映我们业务的变化，包括对我们已探明和可能的储量和矿化材料的修改，对环境义务的修订，法律和/或社会、政治或经济环境的变化，以及与自然资源开采业务相关的其他重大事件。在估计锂的数量和质量以及开采可开采储量的成本方面存在许多固有的不确定性，包括许多我们无法控制的因素，这些因素可能导致结果与预期的财务和运营结果大不相同，或导致未来的减值费用。此外，不能假设推断出的矿产资源的任何部分或全部都会按照美国证券交易委员会的定义转化为矿产储量。关于我们目前的矿产资源和储量的讨论和量化，见项目2.属性。
锂市场的增长存在风险。
我们的锂业务在很大程度上依赖于锂电池新应用的开发和采用，以及插电式混合动力汽车和电池电动汽车需求的增长。如果此类开发、采用和增长没有以我们预期的数量和/或方式进行，包括由于上文标题“非锂电池技术的发展可能对我们产生不利影响”中描述的原因，锂产品市场的长期增长可能会受到不利影响，这将对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
锂的需求和市场价格将极大地影响我们对锂资源投资的价值和我们成功开发锂资源的能力。
我们成功开发锂资源的能力，包括我们在MARBL的Wodgina矿的60%权益，以及产生投资回报的能力，将受到氢氧化锂等基于锂的终端产品需求和市场价格变化的影响。这些产品的市场价格可能会波动，并受到许多我们无法控制的因素的影响，主要是世界供求。这些外部经济因素受到国际投资格局变化、各种政治发展和宏观经济环境的影响。此外，锂产品的纯度和性能也会影响其价格。我们可能无法有效地缓解这种波动。
收购Wodgina后，Wodgina矿暂停了锂辉石的生产，直到市场需求支持该矿恢复生产。2021年10月，MARBL宣布有意恢复Wodgina矿的锂辉石精矿生产，预计2022年第二季度将恢复生产，但无法保证该矿将在这一时间框架内恢复生产，或者根本不能保证恢复生产。矿山投产的延迟，以及锂和相关产品的需求和定价的持续波动，可能会影响我们在Wodgina的投资价值和我们的整体价值。
如果我们不能留住关键人员或吸引新的技术人员，可能会对我们的业务产生不利影响。
我们的成功取决于我们吸引和留住关键人才的能力，包括我们的管理团队。鉴于我们业务的专业性和技术性，我们的业绩有赖于持续服务，以及我们吸引和留住合格的管理、科学、技术、营销和支持人员的能力。这些人才竞争激烈，我们可能无法继续吸引和留住这些人才。此外，由于我们对高级管理团队的依赖，管理团队中任何关键成员的意外离职都可能对我们的业务产生不利影响。我们未来的成功在一定程度上取决于我们识别和培养或招聘人才的能力，以接替我们的高级管理层和整个组织的其他关键职位。如果我们不能确定、培养或招募接班人，我们就有可能因这些关键员工的离职而受到伤害。有效的继任规划对我们的长期成功也很重要。如果不能确保知识的有效转移和关键员工的平稳过渡，可能会阻碍我们的战略规划和执行。
我们的一些员工成立了工会，由工会代表，或者受制于当地法律，这些法律对雇主的好处不如美国法律。
截至2021年12月31日，我们大约有6000名员工，其中包括我们合并后合资企业的员工。这些雇员中约46%由工会或工会代表。此外，我们有大量员工受雇于就业法律赋予员工比美国法律更大的讨价还价或其他权利的国家。此类就业权利要求我们与这些员工的法律代表合作，以实现对劳动安排的任何改变。例如，我们在欧洲的大多数员工都是由劳资委员会代表的，劳资委员会必须批准雇佣条件的任何变化，包括工资和福利以及员工变动，这可能会阻碍我们重组劳动力的努力。尽管我们相信我们与员工有着良好的工作关系，但罢工、停工、减速或与员工发生重大纠纷可能会导致我们的运营严重中断或劳动力成本上升。
如果我们的合作伙伴不履行他们的义务，我们的合资企业可能不会按照他们的商业计划运作，这可能会对我们的经营结果产生不利影响，并可能迫使我们向这些合资企业投入额外的资源。
我们目前参与了一些合资企业，将来还可能成立更多的合资企业。合资企业的性质要求我们与独立的第三方分享控制权。如果我们的合资伙伴不履行他们的义务，受影响的合资企业可能无法按照其商业计划运营。在这种情况下，我们的经营结果可能会受到不利影响，我们可能需要大幅改变我们对合资企业的承诺水平。此外，合资企业参与者之间的观点分歧可能会导致延迟决定或在重大问题上无法达成一致。如果这些差异导致合资企业偏离经营计划，我们的经营结果可能会受到不利影响。
与我们的财务状况有关的风险
我们要求的资本支出可能很复杂，可能会遇到延误或其他困难，成本可能会超过我们的估计。
我们的资本支出一般包括维护和改善现有设备、设施和物业的支出，以及对新的或扩建的设备、设施和物业的大量投资。这些资本支出的执行可能很复杂，而且生产的开始需要我们的客户对产品质量进行启动、委托和认证，这可能会影响这些设施产品的预期产量和销售时间。大型化工作业的建设受到许多风险和不确定因素的影响，其中包括按时完成项目并根据项目的估计预算完成项目的能力，以及我们估计未来对产品需求的能力。此外，我们在这些资本支出上的回报可能达不到我们的预期。
根据我们每个业务线的投资要求，未来的资本支出可能会大幅增加，如果我们需要采取行动与行业中的新技术竞争，未来的资本支出可能也会有很大差异。我们可能没有进行这些资本投资所需的资本。如果我们不能做到这一点，我们可能无法在我们的一些市场有效地竞争。
我们将需要大量现金来偿还债务，我们产生现金的能力取决于许多我们无法控制的因素。
我们是否有能力从运营中产生足够的现金流，或使用现有的现金余额按计划偿还债务，这取决于一系列经济、竞争和商业因素，其中许多因素是我们无法控制的。我们的业务可能无法从运营中产生足够的现金流来偿还债务。如果我们无法偿还债务，我们可能需要在到期或到期之前对全部或部分债务进行再融资，减少或推迟资本支出，出售资产或筹集额外股本。我们可能无法以商业上合理的条款或根本无法为我们的任何债务进行再融资、出售资产或筹集额外股本，这可能导致我们违约并损害我们的流动性。我们无法产生足够的现金流或使用现有的现金余额来偿还我们的债务，或以商业合理的条款对我们的债务进行再融资，这可能会对我们的业务和财务状况产生实质性的不利影响。
我们债务工具中的限制性契约可能会对我们的业务产生不利影响。
我们的高级信贷安排和管理我们的优先票据的契约包含精选的限制性契约。这些公约限制了我们的财政灵活性。不遵守这些或其他管理其他债务的公约，包括将来发生的债务，可能会导致违约事件，如果不加以补救或免除，可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响，包括交叉违约
其他债务安排。见第7项“财务状况和流动性--长期债务”。管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
国家认可的统计评级机构发布的信用评级的变化可能会对我们的融资成本、我们证券的市场价格和我们的偿债义务产生不利影响。
信用评级机构根据一些因素对我们的债务证券进行评级，这些因素包括我们的经营业绩、我们采取的行动、他们对我们行业总体前景的看法以及他们对经济总体前景的看法。评级机构采取的行动可能包括维持、提升或下调当前评级，或将我们列入观察名单，以防未来可能下调评级。调低我们债务证券的信贷评级或将我们列入观察名单，以防将来可能被降级，这可能会增加我们未来的融资成本，限制我们进入资本市场的机会，并对我们证券的市场价格产生不利影响。
我们部分债务工具下的借款按浮动利率计息，并可根据优先无担保长期债务的评级进行调整。我们的任何评级下调或基准利率上调都会导致我们浮动利率借款的利息支出增加。
我们面临货币汇率波动的风险，这可能会对我们的经营业绩和净利润产生不利影响。
我们以我们所在的大多数国家的当地货币开展业务并产生成本。外币与美元之间的汇率变化将影响我们的资产、负债、净销售额、销售成本和营业利润率的记录水平，并可能导致汇兑损失。我们持有的主要货币是欧盟欧元、日元、人民币、澳元和智利比索。近年来，这些货币与美元之间的汇率波动很大，未来可能会这样。关于我们可能受到外币波动和贬值的影响，在截至2021年12月31日的一年里，我们大约27%的净销售额是以美元以外的货币计价的。这些外币相对于美元的重大变化也可能对我们支付任何以外币计价的未偿债务的利息和本金的能力产生不利影响。除了货币兑换风险外，每当我们的运营子公司或合资企业使用与其功能货币不同的货币进行购买或销售交易时，我们都会招致货币交易风险。我们的经营业绩和净收入可能会受到货币汇率波动以及我们有效管理货币交易和兑换风险的能力的影响。
世界各地税法或税率的改变或解释可能会对我们的业绩产生重大影响。
我们的有效税率和相关的税收资产负债表属性可能会受到世界各地税收立法变化的影响。目前，我们的大部分净销售额来自美国以外的客户，我们的大部分资产和员工都位于美国以外。
我们没有为大多数非美国子公司的未分配收益应计所得税或外国预扣税，因为这些收益打算无限期地再投资于这些子公司的运营。与此类收益有关的某些税收建议可能会大幅增加我们的税费，这将大幅减少我们的收入，并对我们的经营业绩和经营活动的现金流产生重大不利影响。
我们未来的有效税率可能会受到法定税率不同国家收益组合的变化、免税期或裁决的到期、关于递延税项资产估值实现的评估变化、或税收法律法规或其解释的变化的影响。最近的事态发展，包括欧盟委员会(European Commission)对非法国家援助的调查，以及经济合作与发展组织(OECD)关于税基侵蚀和利润转移的项目，可能会导致长期存在的税收原则发生变化，这可能会对我们的实际税率产生不利影响，或导致更高的现金纳税负担。
我们要接受各税务机关对所得税申报单的定期审核。重要司法管辖区的审查或当地税务机关对法律、规则、法规或解释的改变可能会对根据法规开放的纳税年度或现有的外国运营结构造成影响。我们定期评估这些审查或法律、规则、法规或解释的变化导致不利结果的可能性，以确定我们的税收拨备是否充足。这些检查的结果可能会对我们的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
我们可能会受到罗克伍德收购前期间增加的税收敞口的影响。
根据某些购买协议的条款，第三方卖家已同意大幅赔偿我们在2015年收购罗克伍德控股公司(以下简称罗克伍德)之前的纳税义务。这些赔偿义务一般将持续到适用的诉讼时效到期。如果这些公司未能赔偿或履行其义务，或者如果任何金额不在赔偿条款的覆盖范围内，我们的收益可能会因税费增加而在未来受到负面影响。
未来的事件可能会影响我们的递延税项资产状况，以及被认为可以无限期再投资的国际附属公司未分配收益的美国递延联邦所得税。
我们根据现有证据评估我们利用递延税项资产的能力以及我们对估值津贴的需求。这一过程涉及管理层对假设的重大判断，这些假设可能会根据税法的变化或未来预计经营业绩与实际结果之间的差异而在不同时期发生变化。如果我们在作出决定时根据现有证据确定部分或全部递延税项资产很有可能不会被利用，我们就必须建立递延税项资产的估值备抵。在作出这一决定时，我们评估截至每个报告期结束的所有正面和负面证据。递延税项资产估值拨备的未来调整(增加或减少)是根据递延税项净资产预期变现的变化确定的。递延税项资产的使用最终取决于适用税法规定的结转或结转期间是否有足够的应纳税所得额。由于用以确定估值免税额的重大估计，以及事实和情况可能发生变化，我们有合理的可能需要在未来报告期内记录对估值免税额的调整。估值免税额或递延税项负债额的变动可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。此外，如果我们改变对海外业务中未分配收益的永久再投资的主张，可能需要建立递延纳税责任。
我们的业务和财务业绩可能会受到各种法律和监管程序的不利影响。
我们不时地参与法律和监管程序，这在未来可能是重要的。诉讼、诉讼和索赔的结果可能与我们的预期不同，导致我们改变对负债和相关保险应收账款的估计。
无论有无正当理由的法律和监管程序，以及相关的内部调查，起诉、辩护或进行都可能既耗时又昂贵，可能会分散管理层的注意力和其他资源，抑制我们销售产品的能力，导致损害赔偿、禁令救济、处罚和罚款的不利判决，以及其他方面对我们的业务产生负面影响。
由于我们的很大一部分业务是通过我们的子公司和合资企业进行的，我们偿还债务的能力可能取决于我们从子公司和合资企业获得的分配或其他付款。
我们的很大一部分业务是通过我们的子公司和合资企业进行的。因此，我们偿还债务的能力可能部分取决于我们子公司和合资企业的收益，以及以股息、贷款或垫款的形式向我们支付这些收益，以及通过偿还我们的贷款或垫款向我们支付这些收益。我们的子公司和合资企业向我们支付的款项取决于我们子公司或合资企业的收益和其他业务考虑，并可能受到法律或合同的限制。此外，我们的非美国子公司或合资企业向我们汇款的能力可能会受到很大的税收和其他法律限制。
尽管我们的养老金计划目前满足最低资金要求，但可能会发生要求我们为计划做出重大贡献并减少可用于我们业务的现金的事件。
我们在世界各地都有几个固定收益养老金计划，包括美国、英国、德国、比利时和日本。我们被要求向我们的养老金计划支付现金，以符合各国福利和税法规定的最低资金要求。任何此类所需缴款的数额将根据计划精算师对计划进行的精算估值每年确定。
在前几年，我们为我们的美国合格固定收益养老金计划提供了自愿捐款。我们预计在2022年期间，我们的固定收益养老金计划需要大约1000万美元的现金缴款。2022年及之后的额外自愿养老金缴费可能会因资产回报、利率和立法变化等因素而有所不同。我们未来可能选择或被要求为我们的养老金计划缴费的金额可能会大幅增加。这些捐款可能是巨大的，并将减少我们业务的可用现金。
此外，经济低迷或衰退或资本和信贷市场的混乱可能会对我们养老金计划资产的价值、我们的经营业绩、我们的股东权益变动表以及我们的流动性产生不利影响。我们的融资义务可能会根据养老金计划资产的投资表现和当地法定融资估值的精算假设的变化而发生重大变化。资本市场的任何恶化或此类市场可获得的回报都可能对我们的养老金计划资产产生负面影响，增加我们对其中一个或多个计划的融资义务，并对我们的流动性产生负面影响。我们无法预测这种或任何进一步的市场混乱对我们的养老金融资义务的影响。
我们可能无法完成未来的收购或将收购整合到我们的业务中，这可能会导致意想不到的费用和损失。
我们相信，我们的客户越来越多地寻求与几家关键供应商建立牢固的长期关系，帮助他们提高产品性能，降低成本，并支持新产品开发。为了满足这些不断增长的客户需求，我们的竞争对手一直在通过合并和收购在产品线内进行整合。
作为我们业务增长战略的一部分，我们过去已经收购了业务并成立了合资企业，并打算在未来寻求收购和合资机会。我们实施增长战略的这一部分的能力将受到我们确定合适的收购或合资企业候选者的能力以及我们的财务资源(包括可用现金和借款能力)的限制。完成收购或进入合资企业所产生的费用、整合一项收购所需的时间或我们未能成功整合业务，可能会导致意想不到的费用和损失。此外，我们可能无法从收购或合资企业中实现任何预期的好处。
将收购的业务整合到我们现有的业务中的过程可能会导致无法预见的运营困难，并可能需要大量的财政资源，否则这些资源将可用于不断发展或扩大现有的业务。与收购整合相关的一些风险包括：
•潜在地扰乱我们正在进行的业务，分散管理层的注意力；
•不可预见的索赔和责任，包括意外的环境风险；
•不可预见的调整、费用和核销；
•履行出卖人或者合营企业合伙人的赔偿义务的问题；
•被收购企业的客户或供应商的意外损失；
•难以使被收购企业的标准、流程、程序和控制与我们的运营相一致；
•在海外收购的情况下，需要整合不同文化和语言的业务，并解决与特定国家相关的特殊经济、货币、政治和监管风险；
•实施购进价格核算引起的财务信息变异性；
•不能协调新产品和工艺开发；
•高级管理人员和其他关键人员的流失，新工会的问题，以及与将被收购公司的员工整合到我们组织中相关的文化挑战；以及
•我们行动的范围、地理多样性和复杂性不断扩大带来的挑战。
我们可能会继续通过收购来扩大我们的业务，我们可能会产生额外的债务，包括与收购相关的债务。
在历史上，我们主要通过收购来扩大我们的业务。我们业务战略的一部分是通过收购来继续增长，这些收购补充了我们现有的技术，并加快了我们的增长。我们的信贷安排有有限的财务维系契约。此外，管理我们优先票据的契约和其他协议不会限制我们在收购或其他方面产生额外债务的能力。因此，我们可能会因收购而招致大量额外债务。
任何此类额外债务和相关偿债义务都可能对我们产生重要后果和风险，包括：
•降低对我们的业务、竞争环境和我们所在行业的变化，以及技术和其他变化的规划或反应的灵活性；
•降低信用评级；
•减少获得资本的机会，普遍增加借款成本，或为未来的运营和资本支出以及一般公司目的提供任何额外的债务；
•减少可用于运营、资本支出、股票回购、股息和其他活动的资金；以及
•与其他债务水平较低的公司相比，这造成了竞争劣势。
如果我们的商誉、无形资产或长期资产受损，我们可能需要在收益中计入一笔重大费用。
根据美国公认会计原则(“GAAP”)，当事件或环境变化显示账面价值可能无法收回时，我们会审核无形资产和长期资产的减值。商誉在每年的10月31日进行减值测试，如果需要，测试的频率会更高。可能被认为是环境变化的因素，表明我们的商誉、无形资产或长期资产的账面价值可能无法收回，包括但不限于，我们的股价和市值下降，未来现金流估计减少，以及我们行业的增长速度放缓。在商誉、无形资产或长期资产的减值确定期间，我们可能需要在财务报表中记录一笔重大费用，对我们的经营业绩和财务状况产生负面影响。
一般风险因素
不利的经济状况以及金融市场的波动和中断可能会对我们的客户、供应商和其他业务合作伙伴产生负面影响，从而对我们的业务和运营结果产生重大不利影响。
全球、地区性或地区性经济低迷可能会减少客户需求或抑制我们生产产品的能力，从而对我们的经营业绩产生负面影响。我们的业务和经营业绩一直并将继续对可能影响国家、地区和全球经济的许多挑战敏感，包括经济低迷(包括信贷市场紧缩，这可能会影响我们以及我们的客户、供应商和其他业务伙伴的流动性)、消费者和企业信心下降、大宗商品价格波动和汇率波动。我们的客户可能会遇到业务恶化、现金流短缺和融资困难的情况，导致他们推迟或取消购买产品的计划，并可能无法及时履行义务。此外，供应商和其他业务合作伙伴可能会遇到类似的情况，这可能会影响他们履行对我们的义务的能力。此外，在不引起重大延误或成本增加的情况下，可能很难找到业务合作伙伴的替代者。
如果发生网络安全漏洞、信息技术系统故障或网络中断，我们的业务和运营可能会受到影响。
未经授权进入我们的信息技术系统的企图随着时间的推移变得越来越复杂。这些尝试可能与工业或其他间谍活动有关，包括秘密将恶意软件引入我们的计算机和网络，以及冒充授权用户等。我们寻求检测和调查所有安全事件，并防止其再次发生，但在某些情况下，我们可能不知道事件或其规模和影响。窃取、未经授权使用或发布我们的知识产权和/或机密业务信息可能会损害我们的竞争地位，降低我们在研发和其他战略计划上的投资价值，或以其他方式对我们的业务造成不利影响。如果任何网络安全漏洞导致我们的客户或被许可人的机密信息被不当披露，我们可能会因此承担责任。如果日后投放额外资源以保障资讯科技系统的保安，可能会大大增加营商成本，或对我们的财务业绩造成负面影响。
此外，与信息技术系统故障或网络中断相关的风险，包括与升级我们的系统或与我们收购的业务整合相关的成功集成信息技术和其他系统相关的风险，可能会阻碍我们的交易处理、财务报告以及我们保护客户或公司信息的能力，从而扰乱我们的运营，这可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。
非常事件的发生或威胁，包括国内和国际恐怖袭击，可能会扰乱我们的运营，减少对我们产品的需求。
与化学相关的资产未来遭受恐怖袭击的风险可能比美国和世界各地的其他可能目标更大。因此，我们受制于现有的联邦法规(未来可能还会受到其他立法或法规的约束)，这些法规对化工生产设施提出了现场安全要求，这增加了我们的管理费用。
我们还受到联邦法规的约束，这些法规提高了美国对危险化学品运输的安全要求。我们相信我们已经满足了这些要求，但正在考虑额外的联邦和地方法规，以限制危险材料的分销。我们运输和接收被归类为危险的材料。禁止危险材料通过华盛顿特区等城市，可能会影响我们后勤行动的效率。对危险材料流动的更广泛限制可能会导致生产危险原材料的额外投资，并改变我们生产的地点和产品。
化学设施反恐标准计划(“CFATS计划”)由国土安全部(“国土安全部”)管理，负责识别和监管化学设施，以确保它们具备安全措施，以降低对位于美国的化工厂的潜在恐怖袭击风险。2014年12月，“保护和保障化学设施免受恐怖袭击法案”(“CFATS法案”)颁布。国土安全部已经在CFATS计划下颁布了新的规则，该计划对拥有特定数量感兴趣的化学品的高风险化学设施实施了全面的联邦安全法规。该规则为美国化学设施的安全建立了基于风险的性能标准。它要求覆盖的化学设施准备安全漏洞评估，以确定设施的安全漏洞，并制定和实施现场安全计划，其中包括满足已确定的基于风险的性能标准的措施。我们已经实施了所有必要的更改，以符合CFATS计划下的规则，但是，到目前为止，我们无法确定国土安全部可能要求的任何额外安全措施相关的任何未来成本。
非常事件的发生，包括未来的恐怖袭击和敌对行动的爆发或升级，无法预测，预计它们的发生将继续对总体经济，特别是我们产品的市场产生负面影响。直接攻击我们的资产或我们使用的资产所造成的损失可能包括生命损失和财产损失。此外，可用的保险覆盖范围可能不足以覆盖所有发生的损害，或者，如果有的话，可能会贵得令人望而却步。
新冠肺炎疫情可能会对我们的运营业绩、财务状况和现金流产生实质性的不利影响。
新冠肺炎疫情造成了巨大的不确定性和经济混乱。虽然到目前为止，我们还没有经历过实质性的影响，但它对我们的业务、运营结果、财务状况和现金流的最终影响程度很难预测，而且取决于许多我们无法控制的因素。这些因素包括但不限于大流行的持续时间和严重程度，包括新菌株的发现；政府对企业和个人的限制；我们员工和我们开展业务的社区的健康和安全；大流行对我们客户的业务和由此产生的对我们产品的需求的影响；对我们的供应商和供应链网络的影响；对美国和全球经济的影响以及经济复苏的时间和速度；以及对金融市场的潜在不利影响。
该公司已经并计划继续采取某些措施来保持财务灵活性，包括通过承销的普通股公开发行来减少债务余额，并实施一项成本节约计划，同时仍然保护我们的员工和客户。然而，如果新冠肺炎疫情造成的情况恶化，该公司可能无法继续遵守其财务契约，并可能被要求对信贷协议进行额外的修订。如果公司不能获得任何必要的额外修订，这将导致违约事件，其贷款人可能要求公司偿还其未偿债务。在这种情况下，该公司可能无法筹集足够的债务或股本，或剥离资产，以再融资或偿还贷款人。
自然灾害或其他意想不到的灾难可能会影响我们的运营结果。
在我们或我们的主要合作伙伴、供应商和客户开展业务的任何地点发生自然灾害(如飓风、洪水或地震)、流行病(如新冠肺炎)或其他意想不到的灾难时，都可能导致我们的业务中断。从历史上看，大飓风对我们的许多客户和某些原材料的供应商在美国墨西哥湾沿岸的运营造成了重大干扰，这对我们一些产品的产量和成本产生了不利影响。我们在智利的业务可能会受到重大降雨和地震的影响，我们在亚洲的业务可能会受到台风等天气事件的影响。在我们、我们的客户或我们的供应商所在地区爆发的全球性或地区性大流行或类似疫情可能会扰乱业务。如果未来发生类似或其他天气事件、自然灾害或其他灾难事件，它们可能会对我们在受影响地区的地点的运营结果产生负面影响，并对全球经济产生不利影响。
我们的保险可能不能完全覆盖所有潜在风险。
我们承保财产、业务中断、意外伤害和其他保险，但此类保险可能不包括与业务风险相关的所有风险，并受到限制，包括免赔额和承保范围限制。我们可能会招致超出保单限额或承保范围的损失，包括环境补救责任。此外，我们不时会以商业上可接受的条款，为特种化学品行业的公司提供各类保险，或在某些情况下根本不提供保险。如果我们的一家或多家保险公司倒闭，我们可能面临额外的风险。此外，国内和全球金融市场的严重混乱可能会对一些保险公司的评级和生存产生不利影响。未来对足够多保险公司评级的下调可能会对适当保险覆盖范围的可用性及其成本产生不利影响。在未来，我们可能无法获得当前水平的保险(如果有的话)，而且我们维持的保险的保费可能会大幅增加。
我们可能面临与气候变化相关的某些监管和金融风险。
人们对气候变化的日益担忧可能会导致施加额外的法规或限制，我们可能会受到这些法规或限制的约束。气候变化包括降雨、风暴模式和强度的变化、水资源短缺、海平面显著变化以及大气和水温上升等。例如，人们一直对死海水位下降感到担忧，我们的合资企业JBC就是从死海生产溴的。一些政府或政府机构已经推出或正在考虑进行监管改革，以应对气候变化，包括监管温室气体排放。美国联邦政府可能会针对温室气体排放(包括二氧化碳)和/或可能影响我们运营的“总量管制与交易”(Cap And Trade)立法出台额外的联邦法规。此外，我们在欧盟、巴西、中国、日本、约旦、沙特阿拉伯、新加坡和阿联酋都有业务，它们已经或可能实施措施，以实现2015年巴黎气候协议(Paris Climate Agreement)规定的目标。2015年巴黎气候协议是一项与《联合国气候变化框架公约》(United Nations Framework Convention On Climate Change)挂钩的国际协议，设定了温室气体减排目标。
美国和我们运营的其他司法管辖区的新立法或法规的结果可能会导致新的或额外的要求，为能源效率活动提供资金的额外费用，以及对某些活动的收费或限制。虽然某些气候变化倡议可能会在替代燃料技术和排放控制领域为我们带来新的商机，但遵守这些倡议也可能给我们带来额外的成本，其中包括增加生产成本、额外征税、减少排放限额或对生产或运营施加额外限制。未来通过的任何气候变化法规也可能对我们与位于不受此类限制地区的公司竞争的能力产生负面影响。即使没有这样的监管，我们或我们的行业对气候变化潜在影响的公众意识和负面宣传的增加也可能伤害我们。我们可能无法收回遵守新的或更严格的法律法规的成本，这可能会对我们的业务产生不利影响，并对我们的增长产生负面影响。此外，气候变化和相关法规对我们客户的潜在影响是高度不确定的，不能保证它不会对我们的财务状况和运营业绩产生不利影响。
无
我们的业务遍及全球，主要执行办事处设在北卡罗来纳州夏洛特，地区共享服务办事处设在匈牙利布达佩斯和中国大连。这些房产中的每一处都是租赁的。我们和我们的附属公司还在世界各地的不同地点设有区域销售和行政办事处，这些办事处通常是租赁的。
我们相信，我们的生产设施、研发设施以及销售和行政办公室总体上得到了良好的维护，得到了有效的利用，并足以运营我们的业务。2021年期间，该公司的制造工厂的总产能约为86%。
以下是关于我们及其附属公司运营的生产设施的信息。有关我们重要矿物属性的更多详细信息可在下表中找到。 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 位置 | | | | 主要用途 | | 自有/租赁 |
| 锂 | | | | | | |
| 中国成都 | | | | 碳酸锂及工业级和电池级氢氧化锂的生产 | | 拥有 |
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| 位置 | | | | 主要用途 | | 自有/租赁 |
格林布什，澳大利亚(a) | | | | 锂锂辉石矿物和锂精矿的生产 | | 拥有(e) |
克默顿，澳大利亚(a)(b) | | | | 碳酸锂及工业级和电池级氢氧化锂的生产 | | 拥有(e) |
| 北卡罗来纳州国王山 | | | | 生产工业级和电池级氢氧化锂、锂盐和电池级金属锂产品 | | 拥有 |
| 智利拉内格拉 | | | | 工业级和电池级碳酸锂和氯化锂的生产 | | 拥有 |
| 朗格尔斯海姆，德国 | | | | 生产丁基锂、氯化锂、特种产品、氢化锂、铯及特殊金属 | | 拥有 |
| 田纳西州新约翰逊维尔 | | | | 丁基锂及特种产品的生产 | | 拥有 |
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智利，萨拉德阿塔卡马(a) | | | | 锂卤水和钾肥的生产 | | 拥有(f) |
内华达州银峰(a) | | | | 卤水锂、工业级碳酸锂、氢氧化锂生产 | | 拥有 |
| 台湾台中市 | | | | 丁基锂的生产 | | 拥有 |
澳大利亚沃奇纳(a)(c) | | | | 锂锂辉石矿物和锂精矿的生产 | | 自有和租赁(e) |
| 中国新余 | | | | 碳酸锂及工业级和电池级氢氧化锂的生产 | | 拥有 |
| 溴 | | | | | | |
| 路易斯安那州巴吞鲁日 | | | | 研究和产品开发活动，以及阻燃剂的生产 | | 租赁 |
阿肯色州木兰花(a) | | | | 阻燃剂、溴、无机溴化物、农用中间体和叔胺的生产 | | 拥有 |
萨菲，约旦(a) | | | | 溴及其衍生物和阻燃剂的生产 | | 自有和租赁(e) |
| 俄亥俄州特温斯堡 | | | | 溴活性炭的生产 | | 租赁 |
| 催化剂 | | | | | | |
| 荷兰阿姆斯特丹 | | | | 炼油厂催化剂的生产、研究和产品开发活动 | | 拥有 |
| 比特菲尔德，德国 | | | | 炼油厂催化剂再生、返老还童和硫化 | | 拥有(e) |
| 法国拉沃尔特 | | | | 炼油厂催化剂再生处理、研发活动 | | 拥有(e) |
| 麦卡莱斯特，好的 | | | | 炼油厂催化剂再生、返老还童、预回收烧尽，以及特种沸石和添加剂的营销活动。 | | 拥有(e) |
| 移动，AL | | | | 锡稳定剂的生产 | | 拥有(e) |
| 日本新滨 | | | | 炼油厂催化剂的生产 | | 租赁(e) |
德克萨斯州帕萨迪纳(d) | | | | 生产烷基铝、邻烷基苯胺、炼油催化剂和其他特种化学品；炼油催化剂再生服务和研发活动 | | 拥有 |
| 圣克鲁斯，巴西 | | | | 催化剂的生产、研究和产品开发活动 | | 拥有(e) |
| 日本大阪高石市 | | | | 烷基铝的生产 | | 拥有(e) |
(A)见下文，进一步讨论这些重要的矿物开采设施。
(B)澳大利亚克默尔顿工厂的第一列列车已于2021年第四季度完工。由于西澳大利亚州持续的劳动力短缺和新冠肺炎大流行旅行限制，二号列车的建设预计将于2022年下半年完成。列车I的商业销售量将于2022年开始，列车II将于2023年开始。
(C)自2019年收购以来，Wodgina矿一直闲置锂辉石生产，直至市场需求支持该矿恢复生产。MARBL最近宣布有意恢复该地点的锂辉石精矿生产，预计2022年第二季度恢复生产。
(D)得克萨斯州帕萨迪纳市的厂址包括三个独立的制造工厂，这些工厂主要由催化剂公司拥有，其中一个工厂由一家未合并的合资企业拥有。
(E)由合营企业拥有或租赁。
(F)一旦我们根据与智利政府签订的合同出售了所有剩余金额，所有权将归智利政府所有，根据合同，我们将在智利获得锂盐水。
矿物属性
以下为根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)颁布的S-K法规第1300分节的要求编制的关于我们及其联营公司运营的矿产的详细信息。在本10-K表格年度报告中使用的术语“矿产资源”、“已测量的矿产资源”表明
矿产资源、“推断矿产资源”、“矿产储量”、“探明矿产储量”和“可能矿产储量”的定义和使用符合S-K条例第1300条的规定。根据S-K条例第1300款，除非有资格的人(“QP”)确定矿产资源可以作为经济上可行的项目的基础，否则不得将矿产资源归类为“矿产储量”。
除了被归类为矿产储量的那部分矿产资源外，矿产资源没有显示出经济价值。推断的矿产资源是基于有限的地质证据和采样进行的估计，其存在的不确定性太高，无法应用可能影响经济开采前景的相关技术和经济因素，从而有助于评估经济可行性。推断矿产资源量的估算不得转为矿产储量。不能假设推断出的矿产资源的全部或任何部分都会升级到更高的类别。必须完成大量勘探，以确定推断的矿产资源是否可以升级到更高的类别。因此，不能假设推断出的矿产资源全部或部分存在，不能假设它可以成为经济上可行的项目的基础，不能假设它会升级到更高的类别，也不能假设所有或部分矿产资源会转化为矿产储量。见风险因素--在项目1A中，“我们无法获得或开发经济上可行的额外储量，可能会对我们未来的盈利能力产生重大不利影响”。风险因素。
概述
截至2021年12月31日，我们拥有以下矿物开采设施：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 位置 | 业务细分市场 | | 所有权百分比 | | 提取类型 | | 舞台 |
| 澳大利亚 | | | | | | | |
| 绿树丛 | 锂 | | 49% | | 硬摇滚 | | 生产 |
| 沃吉纳 | 锂 | | 60%(a) | | 硬摇滚 | | 生产(b) |
| 智利 | | | | | | | |
| 萨拉德阿塔卡马 | 锂 | | 100% | | 盐水 | | 生产 |
| 约旦 | | | | | | | |
SAFI(c) | 溴 | | 50% | | 盐水 | | 生产 |
| 美国 | | | | | | | |
| 北卡罗来纳州国王山 | 锂 | | 100% | | 硬摇滚 | | 发展 |
阿肯色州木兰花(c) | 溴 | | 100% | | 盐水 | | 生产 |
内华达州银峰(c) | 锂 | | 100% | | 盐水 | | 生产 |
(A)透过我们的MARBL合资公司，我们拥有Wodgina项目60%的权益。我们为Wodgina矿产资源提供100%的归属价值，这是因为我们打算将采矿作业的100%产量销售给Kmerton氢氧化锂加工厂。
(B)于2019年收购Wodgina后，Wodgina矿闲置锂辉石生产，直至市场需求支持该矿恢复生产。2021年10月，我们拥有60%股权的MARBL合资企业宣布有意恢复Wodgina矿的锂辉石精矿生产，预计2022年第二季度恢复生产。
(C)场地包括现场或附近的专用改建设施。有关详细信息，请参阅下面的个别财产披露。
我们的矿物开采设施的年产量合计如下表所示。金额代表Albemarle基于上述所有权百分比的归属部分，并以数千吨金属锂和溴的产量为单位显示。锂和溴在提取设施中以卤水或硬岩精矿的形式提取。然后，在Albemarle在世界各地拥有的现场加工设施或其他转化设施中，这些物质进一步转化为各种化合物和产品。此外，卤水或精矿还可以由收费实体使用进行进一步加工。
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| 年总产量(公吨，以千为单位) |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 锂 | 483 | | | 301 | | | 389 | |
| 溴 | 128 | | | 131 | | | 130 | |
有关我们重要的矿物开采属性的矿业权、所有权、物业规模、许可证和其他信息的详细信息，请参阅下面的个别资产披露。提取的卤水或硬岩在现场设施中加工(如下所述)，或在世界各地的其他设施中加工或进一步加工。
下表汇总了截至2021年12月31日我们的矿产资源(不包括储量)。以下矿产资源量四舍五入，以千公吨为单位表示。这些金额代表Albemarle基于上述所有权百分比的归属份额。支持每个材料属性矿产资源的相关技术信息包括在下面的“材料个别属性”一节，以及作为本报告附件96.1至96.6提交的技术报告摘要中的“材料个别属性”部分。
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| 实测矿产资源量 | | 指示矿产资源 | | 已测量和指示的矿产资源 | | 推断的矿产资源 |
| 金额(公吨) | | 等级 (李)2O%) | | 金额(公吨) | | 等级 (李)2O%) | | 金额(公吨) | | 等级 (李)2O%) | | 金额(公吨) | | 等级 (李)2O%) |
| 锂-硬岩： | | | | | | | | | | | | | | |
| 澳大利亚 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 绿树丛 | — | | — | | 16,900 | | 1.47% | | 16,900 | | 1.47% | | 20,000 | | 1.05% |
沃吉纳(a) | — | | — | | 22,300 | | 1.39% | | 22,300 | | 1.39% | | 164,000 | | 1.15% |
| 美国 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 北卡罗来纳州国王山 | — | | — | | 46,816 | | 1.37% | | 46,816 | | 1.37% | | 42,869 | | 1.10% |
| 金额(公吨) | | 浓度(mg/L) | | 金额(公吨) | | 浓度(mg/L) | | 金额(公吨) | | 浓度(mg/L) | | 金额(公吨) | | 浓度(mg/L) |
| 锂-卤水： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 智利 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 萨拉德阿塔卡马 | 717 | | 2,211 | | 642 | | 1,747 | | 1,360 | | 1,959 | | 131 | | 1,593 |
| 美国 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 内华达州银峰 | 10 | | 152 | | 25 | | 143 | | 35 | | 145 | | 63 | | 121 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
(A)透过我们的MARBL合资公司，我们拥有Wodgina项目60%的权益。我们为Wodgina矿产资源提供100%的归属价值，这是因为我们打算将采矿作业的100%产量销售给Kmerton氢氧化锂加工厂。
Albemarle通过其JBC合资企业拥有约旦萨菲油田50%的股份，其原料来自死海，这是以色列和约旦拥有的一个非常规水库。因此，JBC没有具体的资源，但Albemarle的合资伙伴阿拉伯钾肥公司(“APC”)拥有约旦哈希姆王国授予的从死海提取盐水并对其进行加工以提取矿物的独家权利。溴离子的资源库
预计分配给约旦的死海份额估计为3.549亿公吨。JBC正在提取约1%的可用溴。死海中的溴浓度估计平均约为5000毫克/升。
目前还没有对阿肯色州木兰花溴提取地点的矿产资源进行估计。木兰花生产租赁区内所有具经济利益及最终经济开采前景合理的溴矿物矿藏目前均已投产，或须遵守经济可行的未来发展计划，并被归类为矿产储量。
下表提供了我们在2021年12月31日的矿产储量摘要。以下矿藏储量四舍五入，以千公吨为单位显示。这些金额代表Albemarle基于上述所有权百分比的归属份额。支持每个材料属性矿产储量的相关技术信息包括在下面的“材料个别属性”一节，以及作为本报告附件96.1至96.6提交的技术报告摘要中的“材料个别属性”部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 已探明矿产储量 | | 可能的矿产储量 | | 矿产总储量 |
| 金额(公吨) | | 等级 (李)2O%) | | 金额(公吨) | | 等级 (李)2O%) | | 金额(公吨) | | 等级 (李)2O%) |
锂硬岩(a): | | | | | | | | | | | |
| 澳大利亚 | | | | | | | | | | | |
| 绿树丛 | — | | — | | 69,900 | | 1.95% | | 69,900 | | 1.95% |
| | | | | | | | | | | |
| 金额(公吨) | | 浓度(mg/L) | | 金额(公吨) | | 浓度(mg/L) | | 金额(公吨) | | 浓度(mg/L) |
| 锂-卤水： | | | | | | | | | | | |
| 智利 | | | | | | | | | | | |
| 萨拉德阿塔卡马 | 323 | | 2,190 | | 324 | | 1,927 | | 647 | | 2,071 |
| 美国 | | | | | | | | | | | |
| 内华达州银峰 | 13 | | 88 | | 49 | | 83 | | 62 | | 84 |
| 溴： | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 美国 | | | | | | | | | | | |
阿肯色州木兰花(b) | 2,497 | | | | 574 | | | | 3,071 | | |
(A)Wodgina矿处于初步评估水平，因此没有矿产储量。矿产储量估计不适用于国王山遗址。
(B)白玉兰场地的溴浓度因场地的实际位置而异，最高可达6000毫克/升以上。
约旦萨菲溴矿场的矿产储量估计为489万公吨死海中的溴。这一估计数是根据与约旦哈希姆王国签订的特许权协议规定的时间和JBC工厂的加工能力计算的。如上所述，由于只有大约百分之一的可用资源被消耗，储量估计是基于JBC工厂在2058年底APC特许权协议结束之前可以生产的数量。根据历史抽水数据，用于计算死海储量估算的溴浓度约为8890毫克/升。
矿产资源和储量估算是由合格投资者编制的，生效日期在作为本报告附件96.1至96.6提交的个别技术报告摘要中提供。与技术报告摘要中的这些金额的差额代表从报告生效之日到2021年12月31日的损耗。我们的矿产资源和储量估计基于许多因素，包括我们采矿权覆盖的面积和数量、基于长期运营矿山的预期对我们开采率的假设以及原地储量的质量。
内部控制
我们的矿产资源和储量的建模和分析是由我们的现场人员开发的，并由几个级别的内部管理人员以及每个地点的QP进行审查。此类资源和储量估算的制定，包括相关假设，都是由合格投资者准备的。
在确定资源和储量以及资源和储量之间的差异时，管理层制定了具体的标准，每个标准都必须分别符合资源或储量的资格。这些标准，例如经济可行性的证明、参考点和等级，都是具体的和可以达到的。QP和管理层达成一致
论资源储量估算标准的合理性。QP对使用这些标准的计算进行审核和验证。
对每个重要矿藏位置的估计和假设都是独立开发的。所有的估计都需要结合历史数据和关键假设和参数。在可能的情况下，来自公共信息和普遍接受的行业来源(如政府资源机构)的资源和数据被用于制定这些估计。
每个矿场都制定了质量控制和质量保证(“QC/QA”)程序，并由QP审查，以确保矿产资源和储量估计的开发过程足够准确。QC/QA程序包括由第三方实验室对样品进行独立检查(重复)、在样品流中盲目空白/标准插入、重复取样等。此外，作为QC/QA程序分析的一部分，QPS审查了每个地点历史生产的一致性。如本报告附件96.1至96.6所示，请参阅技术总结报告中每个现场控制的详细信息。
我们认识到矿产资源和储量估计所固有的风险，例如地质复杂性、野外和油井数据的解释和推断、操作方法的变化、宏观经济状况和新数据等。资本、运营和经济分析估计依赖于一系列可能发生变化的假设和预测。此外，某些估计是基于与当地和外国政府达成的矿业权协议。这些访问权的任何变化都可能影响这些报告中计算的矿产资源和储量的估计。这些风险导致的资源和储量被高估，可能会对未来的盈利能力产生实质性影响。
材质单独属性
格林布什，澳大利亚
格林布什矿是一座坚硬的露天矿(南纬33°52‘，东经116°04’)，位于西澳大利亚州珀斯以南约250公里处，距西澳大利亚州西南部主要散货装卸港口本伯里港东南90公里。锂矿开采点位于布里奇敦-格林布什郡的格林布什镇附近。通过邦伯里和布里奇敦之间的已铺设的西南骇维金属加工到达格林布什镇，并通过已铺设的马拉努普福特路到达格林布什镇，即可到达格林布希矿场。
格林布什矿的锂生产已连续进行了20多年。自20世纪80年代中期以来，该地产一直在进行现代勘探，先是由Greenbusches Limited进行，然后是Lithium Australia Ltd，然后是Gwalia Sons of Gwalia，2007年被Talison收购。最初的勘探主要集中在钽上，从2000年左右开始重点转向锂。2014年，罗克伍德从四川天齐锂业股份有限公司手中收购了Windfield 49%的所有权，后者拥有Talison 100%的股份。这49%的Windfield所有权是Albemarle在2015年作为收购Rockwood的一部分接管的。我们从Windfield购买锂精矿，我们在合资企业中的投资在我们的资产负债表上被报告为未合并股权投资。
Talison持有的约55%的物业由西澳大利亚州森林覆盖，该森林由西澳大利亚州生物多样性、保护和景点部门负责。其余土地大部分是私人土地，约占地面权的40%。其余土地包括官地、道路储备及其他杂项储备。这些物业的总面积约为10,000公顷，包括历史悠久的Greenbusts锡、钽和目前的锂矿区。请参阅作为本报告附件96.1提交的绿树丛技术报告摘要的第3节，以查看绿树丛场地持有的公寓清单。塔里森拥有这些地块上所有锂矿物的采矿权。营运露天锂开采及加工厂面积约2,000公顷，包括三份采矿租约。所有锂开采活动，包括尾矿储存、加工厂作业、露天矿坑和废石倾倒场，目前均在三个采矿租约外加两个一般用途租约的范围内进行。为保持已批出物业的良好状况，Talison须维持许可证，每年向法定采矿恢复基金缴款，并根据西澳大利亚州1978年矿业法的规定，就锂矿物生产的精矿销售支付特许权使用费。格林布希地产没有适用的私人版税。塔里森每年都会对所有物业进行审查和续签。
格林布希矿床由一个主要的稀有金属带状伟晶岩体组成，下壁有许多较小的伟晶岩脉和豆荚。原生侵入体及其副岩脉和豆荚集中在花岗岩、超镁铁片岩和角闪岩边界的剪切带内。伟晶岩由富含铁的镁铁质榴辉岩横切而成，这对醋栗采矿方法至关重要。伟晶岩体长3公里以上(北至西北)，宽达300米(正常倾角)，北向西北走向，向西向西南适度倾斜。
绿丛伟晶岩的主要矿物有石英、锂辉石、钠长石和钾长石。主要含锂矿物是锂辉石(含约8%的氧化锂)和各种类型的菱锌矿和闪锌矿。微量锂矿物主要有锂云母、斜辉石和锂云母。锂很容易在风化环境中淋溶，因此在风化伟晶岩中几乎不存在。格林布什的勘探钻探已经进行了40多年，包括2020年的钻探，使用的是反循环和钻石钻孔。
目前有三家锂矿物加工厂在格林布希工厂运营，两家化工厂和一家技术级工厂。尾矿排放到尾矿储存设施，不需要任何中和过程。现场的其他基础设施包括电力和供水设施、实验室、行政办公室、职业健康/安全/培训办公室、专用矿山救援区、商店、仓库、车间和工程办公室。绿丛矿场还租赁生产钻机、挖掘机、卡车和各种辅助设备，以露天矿的方法开采矿藏。塔里森的电力由当地的配电系统输送，并在现场内联网和计量。水的来源是雨水，并储存在位于现场的几个工艺大坝中。我们认为我们所有的厂房、设施和设备的状况对于我们开展的业务来说都是合适的和充足的，并定期进行维护。截至2021年12月31日，我们在绿树丛厂址设施总资产价值中49%的所有权权益约为4.156亿美元。
塔里森用船只将化学级锂精矿运往我们在中国眉山和新余的工厂，将其加工成电池级氢氧化锂。此外，Talison的产量可以被中国的收费实体用来生产碳酸锂和氢氧化锂。
下表汇总了截至2021年12月31日格林布希设施的锂矿产资源和储量。这是自被Albemarle收购以来，第一期估计的矿产资源(不包括储量)，以及为Greenbusks开发的储量。SRK咨询公司(美国)根据S-K法规第1302(B)(1)项，由采矿专家组成的第三方公司SRK(“SRK”)担任QP并编制了估算
在格林布希设施的锂矿产资源和储量的转让，生效日期为2021年6月30日。一份日期为2028年1月28日的关于Greenbusws设施锂矿产资源和储量估计的QP技术报告摘要作为本报告的附件96.1提交。这些金额代表Albemarle基于49%所有权百分比的归属部分，并以千吨为单位列示。
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| 金额 | | 年级(李)2O%) | |
| 指示的矿产资源： | | | | |
| 资源坑 | 15,600 | | 1.54% | |
| 预留矿坑 | 1,300 | | 0.64% | |
| 推断的矿产资源： | | | | |
| 资源坑 | 11,700 | | 1.05% | |
| 预留矿坑 | 8,200 | | 1.05% | |
| 库存 | 100 | | 1.40% | |
•据报道，矿产资源不包括矿产储量。矿产资源不是矿产储备，没有证明的经济可行性。
•据报告，资源为原地(优化坑壳内的坚硬岩石)和库存(作为爆炸/破碎材料开采和储存在地表)。
•已根据QP的意见对资源进行分类，其依据是用于估计的通知数据的数量/稳健性、地质/品位分布的一致性、勘测信息，并已根据现场容量的长期矿山对账进行了验证。
•由于推断分类，或因为它们位于资源和储量截止品位之间的递增截止品位范围内，包含在矿产储量坑设计中的资源可能被排除在储量之外。它们与资源坑中包含的资源分开披露。合理的预期是，随着额外的钻探和勘探工作，矿产储量坑设计中的一些推断资源可能会转换为更高信心的材料。
•所有已测量和指示的库存资源都已转换为矿产储量。
•为便于报告，在报告矿产资源时考虑了一组名义上的假设：
◦化学级材料的质量产率(“MY”)是基于Greenbusches化学级工厂1号(“CGP1”)的矿山寿命(“LOM”)来喂养我的配方。对于LOM材料，My假设为29.49%，当锂品位超过5.5%时，My的回收率限制为97%。质量产率作为等级的函数而变化，并且可以在低于CGP1平均质量产率的情况下在此报告。
◦矿坑优化和边际品位推导的经济性包括6%Li的矿门定价为672美元/MT2精矿成本为4.75美元/公吨(LOM平均成本因深度而异)，加工成本为17.87美元/公吨，G&A成本为4.91美元/公吨，维持资本成本为2.66美元/公吨。
◦以澳元(“澳元”)估算的成本根据0.76澳元兑1.00美元的汇率换算成美元。
◦这些经济学定义的分水岭品位为0.573%锂2O.
◦矿坑倾角总体为43%，采矿贫化为0%，采矿回采率为100%。
◦报告的资源超过这0.573%LI20截止坡度，并受优化的盈亏平衡坑壳的约束。
◦优化中没有增加任何基础设施移动资本成本。
◦报告的资源截止品位在0.5%到0.7%之间2O.
◦库存资源以前是在名义截止品位0.5%至0.7%Li之间开采的2O.
•矿产资源吨位和所含金属已四舍五入，以反映估计的准确性，由于四舍五入，数字可能不会增加。
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| 金额 | | 年级(李)2O%) | |
| 可能的矿产储量： | | | | |
| 预留矿坑 | 67,650 | | 1.97% | |
| 库存 | 2,250 | | 1.31% | |
•据报道，矿产储量不包括矿产资源。
•指示的原地资源已转化为可能储量。
•已测量和指示的库存资源已转换为可能的矿产储量。
•矿产储量的报告考虑了一组名义上的假设，用于报告目的：
◦矿产储量是根据化学品位精矿(6%Li)577美元/公吨的出矿价格计算的2O).
◦矿产储量假设矿石/废物接触区域的采矿回收率为80%，非废物接触材料的采矿回收率为100%。
◦矿石/废料接触区的矿产储量在零品位下稀释约20%，资源模型中还包含内部贫化(假设选择性开采单位为5米×5米×5米，稀释为2.7%)。
◦根据Greenbusches的My公式估算了通过化工厂处理的储量的My，当锂品位超过5.5%时，LOM的质量产率为29.49%，回收率限制为97%。
◦未来三至四年通过化学级工厂2(“CGP2”)处理的储量的My根据Greenbusches的My公式估算，LOM质量产率为16.77%，当锂品位超过5.5%时，My的回收率受到97%的限制。CGP2工厂正在经历一个斜坡期，在所有设备优化并投入额外资本之前，预计回收率会较低。
◦根据格林布希的My公式估算了通过工业级装置加工的储量My，LOM质量收率为46.18%。大约有350万公吨工业级植物饲料的锂含量为4%2O
◦尽管Greenbusches在当前的运营中生产的是技术级产品，但假设此处报告的储量将作为化学级产品出售。这一假设是必要的，因为技术级工厂的饲料目前仅定义在等级控制或爆破级别。因此，保守地假设，技术级工厂生产的精矿将以化学级产品价格出售。
◦矿坑优化和下限品位推导的经济性包括6%Li的矿门价格为577美元/MT2精矿成本为4.75美元/公吨(LOM平均成本因深度而异)，加工成本为17.87美元/公吨，G&A成本为4.91美元/公吨，维持资本成本为2.66美元/公吨。矿场出入口价格是根据650-精矿成本-保险-运费(“CIF”)减去73美元/公吨的政府特许权使用费和运往中国的运费。
◦以澳元估算的成本根据0.76澳元兑1.00美元的汇率换算成美元。
◦价格、成本和质量产量参数，加上当前运营的内部限制，导致矿产储量截止品位为0.7%锂2O.
◦0.7%锂的边际品位2O适用于受最终矿坑设计约束并在年度采矿计划中详细说明的储量。
◦库存储量之前已经开采过，据报道是0.7%的LI2没有截止等级。
•储备矿坑内的废物吨位为459公吨，条带比率为3.32：1(废物与矿石的比率-不包括储备库存)。
•矿产储量吨位、品位和质量产量已四舍五入，以反映估计的准确性，由于四舍五入，数字可能不会增加。
与Greenbusks设施的锂矿产资源和储量相关的主要假设和参数分别在Greenbusws技术报告摘要的第11节和第12节中讨论。
澳大利亚沃奇纳
Wodgina地产，包括一个坚硬的岩石露天矿(纬度-21° 11' 25"S, 经度118° 40' 25"E)位于西澳大利亚州黑德兰港东南偏南约110公里处，位于特纳河和尤勒河之间。该地区包括多个突出的绿岩山脊，高出平均海平面180米，周围环绕着花岗岩平原和低地。酒店可通过国家骇维金属加工1号至国家骇维金属加工95号到达沃奇纳营地路。所有通往工地的道路都铺好了。最近的大型地区性机场位于黑德兰港，该港还拥有一个国际深水港设施。此外，工地附近还有专门的全天候飞机跑道，可以降落某些飞机。
沃奇纳伟晶岩矿床发现于1902年。从那时起，不同的公司开始开采伟晶岩矿床中的锡、钽、绿柱石和锂。采矿偶尔发生，直到Goldrim Mining与Pan West Tantalum Pty Ltd.建立了新的合作伙伴关系。PanWest Tantalum Pty Ltd.于1989年在该地点开设露天采矿，并在20世纪90年代逐步扩大规模。在这座山活跃的采矿活动。锡石矿坑在2008年至今定期开工和停工。该矿于2008年、2012年和最近一次在2019年进行了维护和维护。2016年，MRL收购了该矿，并将加工设施和现场基础设施升级为750ktpa锂辉石工厂，生产6%的锂辉石精矿，于2019年完工。2019年10月31日，我们完成了对这个硬岩锂矿项目60%权益的收购，并与MRL组建了一家非法人合资企业，名为MARBL。我们成立了MARBL，负责勘探、开发、开采、加工和生产Wodgina项目的锂和其他矿物(铁矿石和钽除外)。收购后，MARBL的锂辉石生产一直处于闲置状态，直到市场需求支持使该矿恢复生产。2021年10月，我们拥有60%股权的MARBL合资企业宣布有意恢复Wodgina矿的锂辉石精矿生产，预计2022年第二季度恢复生产。
Wodgina持有Karriya ra土著所有权主张范围内的采矿物业，并受Karriya ra People和Gwalia Tantalum Ltd(现为MARBL合资伙伴MRL的100%子公司Wodgina Lithium)于2001年3月签订的土地使用协议的约束。有关所有采矿和勘探用地物业的清单，请参阅作为本报告附件96.2提交的Wodgina技术报告摘要第3节，这些物业的状况良好，不存在已知的障碍。一定的
公寓将于2026年续签，另一套将于2030年续签。钻探和勘探活动一直在Wodgina矿藏的整个开采寿命内进行。
沃奇纳矿是一个以锂辉石为主要矿物的伟晶岩型锂矿床。锂矿化以10-30厘米长的灰白色锂辉石晶体产于中粒伟晶岩中，主要由石英、长石、锂辉石和白云母组成。通常，锂辉石晶体的取向与伟晶接触正交。
Wodgina的设施包括一个三级破碎厂、锂辉石选矿厂、行政办公室、一个住宿营地、一个发电站、天然气管道、三个成熟和可靠的水底矿场、未来尾矿储存扩建以及一批自有和租赁的矿山生产设备。天然气管道为现场发电站提供电力，为设施提供电力。水是从专用的含水层中获取的。我们认为我们所有的厂房、设施和设备的状况对于我们开展的业务来说都是合适的和充足的，并定期进行维护。截至2021年12月31日，我们在沃奇纳工厂总资产价值中的60%所有权权益约为1.922亿美元。
下表显示了截至2021年12月31日Wodgina工厂的锂矿产资源摘要。这是自被Albemarle收购以来，Wodgina估计的第一个矿产资源开发阶段。SRK担任QP，并编制了Wodgina设施的锂矿产资源和储量估计，生效日期为2020年9月30日。QP关于Wodgina设施锂矿产资源估计的技术报告摘要(日期为2021年12月31日)的副本作为本报告的附件96.2存档。通过我们的MARBL合资企业，我们拥有Wodgina项目60%的权益。我们为Wodgina矿产资源提供100%的归属价值，这是因为我们打算将采矿作业的100%产量销售给Kmerton氢氧化锂加工厂。金额以公吨(以千为单位)表示。
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| 金额 | | 年级(李)2O%) | |
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| 指示矿产资源 | 22,300 | | 1.39% | |
| 已测量和指示的矿产资源 | 22,300 | | 1.39% | |
| 推断的矿产资源 | 164,000 | | 1.15% | |
·所有重要数字都经过四舍五入，以反映估计的相对准确性。
·矿产资源评估已根据美国证券交易委员会S-K1300指南和定义进行分类。
·锡石矿床由历史上开采的锡石山组成。锡石矿坑和未开发的北山地区。
·矿产资源不是矿产储备，没有证明的经济可行性。推断的矿产资源在经济和技术可行性方面具有高度的不确定性。不能假设推断矿产资源的全部或任何部分可以升级为测量或指示矿产资源。
·根据工厂历史生产的文件，对锂的冶金回收率以块为单位进行了稳定的65%的估计。
·为证明矿产资源最终经济开采的合理前景，将截止品位定为0.5%锂2O基于金属回收率假设、长期锂价格假设为584美元/公吨、可变采矿成本平均为3.40美元/公吨、处理成本和G&A成本总计为23美元/公吨。
·根据对该物业已完成的研究水平，没有已知的法律、政治、环境或其他风险可能对矿产资源的潜在开发产生重大影响。
Wodgina矿处于初步评估水平，因此没有矿产储量。有关Wodgina设施锂矿物资源的主要假设和参数在Wodgina技术报告摘要第11节讨论。
萨拉德阿塔卡马/拉内格拉，智利
萨拉德·阿塔卡马位于圣佩德罗·德·阿塔卡马公社，该公社以南约100公里，位于安托法加斯塔地区的最东端，靠近阿根廷共和国和玻利维亚共和国的边界。从智利安托法加斯塔向东北约60公里处至B-385方向，主要的四车道铺设的Panamericana公路5向北，即可进入该物业。在B-385号双车道骇维金属加工上，阿塔卡马Albemarle Salar de Atacama项目(南纬23°38‘31.52“，西经68°19’30.31”)向东约175公里。该地块有一个小型私人机场为该项目服务。圣佩德罗德阿塔卡马附近还有一个铺设好的小型跑道机场，安托法加斯塔有一个大型国际机场。拉内格拉工厂(南纬23°45‘20.31“，西经70°18’36.92”)有直达道路，位于安托法加斯塔东南的四车道骇维金属加工28号公路约20公里处，在5号公路上向北拐约3公里。
20世纪60年代初，在萨拉德阿塔卡马盆地发现了含盐量较高的水。1975年1月，我们的前身之一Foote矿业公司与智利政府签署了一份关于萨拉德阿塔卡马(Salar De Atacama)矿业权的长期合同，其中包括面积约16,700公顷的锂盐水使用权。关于Salar de Atacama矿场采矿特许权的清单，见作为本报告附件96.3提交的Salar de Atacama技术报告摘要第3节。该合同最初允许生产和销售最多20万吨金属锂当量(“LME”)，这是计算出的金属锂当量的百分比。1981年，萨拉德阿塔卡马开始建造第一个蒸发池。次年，位于拉内格拉的碳酸锂工厂开工建设。1990年，用新的油井系统扩大了萨拉德阿塔卡马的设施，并扩大了拉内格拉工厂的碳酸锂工厂的产能。1998年，拉内格拉的氯化锂工厂开始运营，同年Chemetall收购了Foote矿业公司。随后，2004年，Chemetall被罗克伍德收购，2015年，罗克伍德被Albemarle收购。从2017年1月1日起，智利政府和Albemarle签署了原始协议的附件，通过该附件修改了协议的期限，延长了协议的期限，直到：(A)通过该附件授予的最初20万吨LME和额外的262,132吨LME已被开采、加工和销售，或(B)2044年1月1日，以先到者为准。此外，修订后的
协议规定，根据额外配额下的销售价格/公吨向智利政府支付佣金，我们支持智利锂应用和太阳能的研发，以及我们对智利北部当地社区的支持。Albemarle目前根据与智利政府的矿业权协议在智利运营其开采和生产设施。
萨拉德阿塔卡马是智利最大的盐滩，位于智利北部的阿塔卡马沙漠，那里是地球上最干燥的地方，因此年蒸发率极高，年降雨量极低。我们通过蒸发过程提取的过程是这样的：安第斯山脉的雪融化后流入地下含有卤水的水池，这些水池通常含有高浓度的锂。然后，我们通过一系列的水泵和水井将地面上含有卤水的水抽到一个由大型蒸发池组成的网络中。在大约18个月的过程中，沙漠的太阳蒸发了水，导致其他盐类沉淀，留下浓缩的锂盐水。如果天气条件不佳，蒸发过程可能会延长。在我们从萨拉德阿塔卡马(Salar De Atacama)获得锂盐水后，我们在附近智利拉内格拉(La Negra)的制造厂将其加工成碳酸锂和氯化锂。
萨拉德阿塔卡马盆地的充填物质主要为Vilama组，在地质时代则以蒸发和碎屑物质为主，这些物质目前正在盆地中沉积。这些单元是盆地含水层系统的所在地，由蒸散化学沉积物组成，其中包括碳酸盐、石膏和盐岩区间，中间被大片褐沸石、火山灰和较小的经典矿床组成的火山沉积物。富锂卤水是从位于盐滩核心的盐岩含水层中提取出来的。萨拉德阿塔卡马盆地包含一个富锂的大陆卤水系统。这些类型的系统有六个共同的(全球)特征：干旱气候；包含盐滩(盐壳)或盐湖的封闭盆地，或两者兼而有之；火成岩和/或热液活动；构造沉降；合适的锂来源；以及有足够的时间在卤水中浓缩锂。
在萨拉德阿塔卡马盆地，在岩盐含水层中发现了富锂卤水。在盆地边缘附近发现碳酸盐和硫酸盐。萨拉德阿塔卡马盆地锂的平均浓度约为1400 mg/L，最小浓度约为900 mg/L，最大浓度约为7000 mg/L。从2017年到2019年，为了获得Albemarle采矿权的地质和水文地质信息，开展了两次钻探活动。
萨拉德阿塔卡马的设施包括提油井、蒸发池和浓缩池、浸出厂、钾肥厂、干燥厂、服务和一般区域(包括盐库存)，以及一批自有和租赁的设备。此外，该场地还包括行政办公室、运营大楼和实验室。提取的浓缩锂盐水用卡车送到拉内格拉工厂进行加工。萨拉德阿塔卡马(Salar De Atacama)有自己的发电站，为整个设施的运营提供所需的能源。我们还拥有两口工业用井的永久和持续的地下水开采权，并向萨拉德阿塔卡马设施供货。La Negra的设施包括一个除硼厂、一个除钙除镁厂、两个碳酸锂转化厂、一个氯化锂厂、一个蒸发沉淀池、一个存放原材料和生产过程中使用的投入品的场外区域、一个准备各种产品的干燥区域，以及一批自有和租赁的设备。La Negra由当地一家公司供电，并有权获得梨树社区的一口井的供水。我们目前正在建设第三座碳酸锂转化厂，预计将于2021年年中完工，随后将进行为期6个月的试运行和鉴定过程。我们认为我们所有的厂房、设施和设备的状况对于我们开展的业务来说都是合适的和充足的，并定期进行维护。截至2021年12月31日，我们位于智利萨拉德阿塔卡马和拉内格拉的设施的总资产价值约为9.419亿美元(不包括在建项目)。
下表汇总了截至2021年12月31日萨拉德阿塔卡马设施的锂矿产资源和储量。这是为萨拉德阿塔卡马开发的第一期估计矿产资源(不包括储量)和储量。SRK担任QP，并准备了Salar de Atacama设施的锂矿产资源和储量估计，生效日期为2022年8月31日。QP关于Salar de Atacama设施锂矿产资源和储量估计的技术报告摘要(日期为2022年1月28日)的副本作为本报告的附件96.3提交。与技术报告摘要中金额的差额表示自技术报告摘要生效之日起至2021年12月31日为止的损耗。这些金额代表Albemarle基于100%所有权百分比的归属部分，并以千吨为单位列示。
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| 金额 | | 浓度(mg/L) | |
| 实测矿产资源量 | 717 | | 2,211 | |
| 指示矿产资源 | 642 | | 1,747 | |
| 已测量和指示的矿产资源 | 1,360 | | 1,959 | |
| 推断的矿产资源 | 131 | | 1,593 | |
•据报道，矿产资源不包括矿产储量。矿产资源不是矿产储备，没有证明的经济可行性。
•考虑到动态储量与静态资源相比，直接衡量储量开采后的资源是不切实际的。因此，为了简化计算，在计算不含储量的矿产资源量时，在不修改锂浓度的情况下，从总资源量中减去矿山计划寿命内的锂抽出量。已测量和指示的资源量按其对矿产资源总量的贡献比例扣除。
•资源是以现场为基础进行报告的。
•据报道，资源分布在平均海平面以上2,299米(“MAMSL”)到2,200毫升之间。资源报告为金属锂。
•根据QP的意见对资源进行分类，其依据是用于估计的通知数据的数量/稳健性、地质/品位分布的一致性、勘测信息。
•资源量的计算方法是根据上盐岩、火山、石膏和碎屑单元的实测值估算可排水孔隙度，并根据岩性和QP在类似矿床中的经验计算目录值。
•基于以下假设，用于资源报告目的的经济截止品位估计为670毫克/升锂：
◦技术级碳酸锂价格为11,000美元/公吨，拉内格拉到岸价。这比用于储备报告的价格有10%的溢价。选择资源相对于储量10%的溢价是为了产生大于储量的资源，确保资源完全包含储量，同时仍保持最终经济开采的合理前景。
◦在四年的时间里，Salar业务的回收率逐渐增加，从目前的40%增加到2025年拟议的Salar产量改善计划(“SYIP”)65%的回收率。在此之后，假设蒸发池回收率保持在65%不变，并假设在2027年安装一座石灰厂。La Negra碳酸锂工厂还增加了80%的锂回收率。
◦根据Albemarle的许可条件，假设固定的年均盐水泵送率为442L/s。
◦运营成本估计是基于固定盐水开采、G&A和工厂成本以及与原盐水泵送率或锂产量相关的可变成本的组合。矿山运营成本的平均寿命约为3,000美元/公吨亚洲到岸价。
◦持续资本成本包括在SYIP安装后的截止坡度计算中，平均每年约5400万美元。
◦政府特许权使用费不包括在截止等级计算中，因为这些成本是可变的，取决于价格。3.5%的社区特许权使用费包括在截止等级中，因为这个特许权使用费是固定的。
•矿产资源吨位和所含金属已四舍五入，以反映估计的准确性，由于四舍五入，数字可能不会增加。
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| 金额 | | 浓度(mg/L) | |
| 已探明的矿产储量： | | | | |
| 原地 | 299 | | 2,150 | |
| 正在进行中 | 24 | | 2,685 | |
| 可能的矿产储量： | | | | |
| 原地 | 324 | | 1,927 | |
| 矿产总储量： | | | | |
| 原地 | 623 | | 2,047 | |
| 正在进行中 | 24 | | 2,685 | |
•在制品储量量化了前24个月的抽水数据，并反映了抽水时的原始卤水。在经济模型中，这些储量代表向锂加工厂提供原料的头24个月。
•已探明储量已被估计为拟议的LOM计划在2020年至2030年期间抽出的锂质量。
•可能的储量估计为从2030年到拟议的LOM计划(2041年)结束期间抽出的锂质量。
•储量报告为金属锂。
•这一矿产储量估计是根据2042年3月截断的产量抽水计划(即大约21年)得出的。这一计划被截断，以反映Albemarle授权锂生产配额的预计耗尽。
•根据以下讨论的假设，该项目的经济截止品位估计为783毫克/升锂。截尾的产量抽水计划仍远高于经济边际品位(即经济边际品位不会对储量估算造成限制因素)。
◦技术级碳酸锂亚洲到岸价为10,000美元/吨。
◦Salar业务的回收率在4年内逐渐增加，从目前的40%增加到2025年拟议的SYIP 65%的回收率。在此之后，假设蒸发池回收率保持在65%不变，并假设在2027年安装一座石灰厂。La Negra碳酸锂工厂还增加了80%的锂回收率。
◦根据Albemarle的许可条件，假设固定的年均盐水泵送率为442L/s。
◦运营成本估计是基于固定盐水开采、G&A和工厂成本以及与原盐水泵送率或锂产量相关的可变成本的组合。矿山运营成本的平均寿命约为3,000美元/公吨亚洲到岸价。
◦维持资本成本包括在SYIP安装后的截止品位计算中，平均每年约5400万美元。
◦政府特许权使用费不包括在截止等级计算中，因为这些成本是可变的，取决于价格。3.5%的社区特许权使用费包括在截止等级中，因为这个特许权使用费是固定的。
•矿产储量吨位、品位和质量产量已四舍五入，以反映估计的准确性，由于四舍五入，数字可能不会增加。
与Salar de Atacama设施的锂矿产资源和储量有关的主要假设和参数分别在Salar de Atacama技术报告摘要的第11和12节中讨论。
内华达州银峰
银峰遗址(西经117.639027°，北纬37.751773°)位于内华达州埃斯梅拉达县托诺帕西南约30英里的一个农村地区。它位于克莱顿河谷(Clayton Valley)，这是一个干旱的山谷，历史上覆盖着干燥的湖床(游乐场)。这次行动与内华达州未合并的小镇银峰接壤。Albemarle使用Silver Peak厂址生产卤水锂，卤水用于制造碳酸锂，在较小程度上还用于制造氢氧化锂。进入该网站是通过内华达州银峰镇铺设的骇维金属加工SR-265线。行政办公室位于这条路的南侧。加工设施位于道路的北侧，盐水作业位于银山路银峰以东约3英里处，并占据道路的南北两侧。此外，从内华达州的托诺帕和内华达州的戈德菲尔德也可以通过碎石/土路进入现场。
克莱顿河谷的锂卤水开采始于20世纪60年代中期，由我们的前身之一富特矿业公司(Foote Minory Company)开始。从那时起，锂卤水作业就一直在持续进行。1998年，Chemetall收购了富特矿业公司。随后，2004年，Chemetall被罗克伍德收购，2015年，罗克伍德被Albemarle收购。我们在Silver Peak的采矿权包括根据我们的许可和认证的高级水权获得锂盐水的权利，与美国政府最初于1991年6月签订的和解协议，以及我们的专利和非专利土地主张。根据1991年的协议、我们的水权和我们的土地主张，我们有权从内华达州的克莱顿山谷盆地经济地开采所有锂。有关Silver Peak网站的专利和非专利权利要求的列表，请参阅作为本报告的附件96.4提交的Silver Peak技术报告摘要的第3节。我们自1966年以来一直在银峰遗址运营。我们的银峰酒店占地超过13,500英亩，其中超过10,500英亩是我们通过一家子公司拥有的。剩下的英亩土地归美国政府所有，我们根据每年续签的非专利土地权利要求向美国政府出租土地。与作业相关的实际地表干扰面积为7390英亩，主要与蒸发池有关。制造和管理活动仅限于面积约20英亩的区域内。
我们通过与萨拉德阿塔卡马(Salar De Atacama)使用的基本相同的蒸发过程，从我们的银峰(Silver Peak)地点提取锂盐水。我们在银峰的工厂将从银峰矿场提取的卤水锂加工成碳酸锂。据推测，目前溶解在卤水中的锂的水平源于过去10000年来穿透普拉亚的大气水对盐岩的相对较新的溶解。岩盐形成于前述降水较少的气候时期，浓缩的锂以液态包裹体的形式进入岩盐晶体中。目前没有关于Silver Peak锂业务的勘探活动。然而，在2021年1月，我们宣布将扩大Silver Peak的产能，并开始一项评估粘土和其他可用于商业生产锂的内华达州资源的计划。从2021年开始，我们计划投资3000万至5000万美元，到2025年将银峰的产量翻一番，目的是充分利用咸水权。
Silver Peak的设施包括提取井、蒸发和浓缩池、碳酸锂厂、无水锂厂、氢氧化锂厂、石灰厂、井场和磨坊维护、运输和包装设施和行政办公室，以及一批自有和租赁设备。Silver Peak由当地一家公司供电，我们目前在附近有两口正在运行的淡水水井，为设施供水。我们认为我们所有的厂房、设施和设备的状况对于我们开展的业务来说都是合适的和充足的，并定期进行维护。截至2021年12月31日，我们银峰工厂的总资产价值约为6080万美元。
下表汇总了Silver Peak设施截至2021年12月31日的锂矿产资源和储量。这是银峰第一次开发估计的矿产资源和储量。SRK担任QP，负责编制Silver Peak设施锂矿产资源(不含储量)和储量的估算，生效日期为2021年6月30日。QP关于Silver Peak设施锂矿产资源和储量估计的技术报告摘要(日期为2021年9月30日)的副本作为本报告的附件96.4提交。与技术报告摘要中金额的差额表示自技术报告摘要生效之日起至2021年12月31日为止的损耗。这些金额代表Albemarle基于100%所有权百分比的归属部分，并以千吨为单位列示。
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| 金额 | | 浓度(mg/L) | |
| 实测矿产资源量 | 10 | | 152 | |
| 指示矿产资源 | 25 | | 143 | |
| 已测量和指示的矿产资源 | 35 | | 145 | |
| 推断的矿产资源 | 63 | | 121 | |
•据报道，矿产资源不包括矿产储量。矿产资源不是矿产储备，没有证明的经济可行性。
•考虑到动态储量与静态资源相比，直接衡量储量开采后的资源是不切实际的。因此，为了简化计算，为了计算不包括储量的矿产资源量，LOM计划中的锂抽出量在不修改锂浓度的情况下从总资源量中减去。已测量和指示的资源量按其对矿产资源总量的贡献比例扣除。
•资源是按原地报告的。
•资源报告为金属锂。
•根据QP的意见对资源进行分类，其依据是用于估计的通知数据的数量/稳健性、地质/品位分布的一致性、勘测信息。
•根据岩性和QP在类似矿床中的经验，利用目录值估算可排水孔隙度来计算资源量。
•基于以下假设，用于资源报告目的的经济截止品位估计为50毫克/升锂：
◦技术级碳酸锂价格为11,000美元/吨，CIF北卡罗来纳州。这比用于储备报告的价格有10%的溢价。选择资源相对于储量10%的溢价是为了产生大于储量的资源，确保资源完全包含储量，同时仍保持最终经济开采的合理前景。
◦该井田的采收率为=-206.23*(Li井场馈送)2+7.1903*(井场锂饲料)+0.4609。碳酸锂装置还增加了85%的锂回收率。
◦每年20,000英亩英尺(“afpy”)的固定盐水抽出率(“afpy”)，在五年的时间里从目前的水平上升。
◦运营成本估计是基于固定盐水开采、G&A和工厂成本以及与原盐水泵送率或锂产量相关的可变成本的组合。矿山运营成本的平均寿命约为4900美元/公吨碳酸锂CIF北卡罗来纳州。
◦维持资本成本包括在截止品位计算中，包括每年250万美元的固定部分，以及与估计每年更换的油井数量挂钩的额外部分。
•矿产资源吨位和所含金属已四舍五入，以反映估计的准确性，由于四舍五入，数字可能不会增加。
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| 金额 | | 浓度(mg/L) | |
| 已探明的矿产储量： | | | | |
| 原地 | 11 | | 87 | |
| 正在进行中 | 1 | | 103 | |
| 可能的矿产储量： | | | | |
| 原地 | 49 | | 83 | |
| 矿产总储量： | | | | |
| 原地 | 60 | | 84 | |
| 正在进行中 | 1 | | 103 | |
•在制品储量量化了前24个月的抽水数据，并反映了抽水时的原始卤水。在经济模型中，这些储量代表向锂加工厂提供原料的头24个月。
•已探明储量已被估计为拟议的LOM计划在2021年至2026年期间抽出的锂质量。
•可能的储量估计为从2026年到拟议的LOM计划(2050年)结束期间抽出的锂质量。
•据报道，储量为金属锂。
•这一矿产储量估计是根据2050年底(即大约29.5年)截断的生产抽水计划得出的。该计划被截断，以反映QP对生产计划相关不确定性的意见，因为不可能像典型的硬岩采矿项目那样，将已测量和指示的资源直接转换为已探明和可能的储量。
•根据下文讨论的假设，Silver Peak项目的经济边际品位估计为56毫克/升锂。由于长期生产模型固有的技术不确定性，产量抽水计划被截断，并保持在远高于经济边际品位(即经济边际品位不会对储量估计造成限制)的水平。
◦技术级碳酸锂价格为10,000美元/公吨，CIF北卡罗来纳州。
◦该井田的采收率为=-206.23*(Li井场馈送)2+7.1903*(井场锂饲料)+0.4609。碳酸锂装置还增加了85%的锂回收率。
◦固定的盐水抽出率为2万afpy，在五年的时间里从目前的水平上升。
◦运营成本估计是基于固定盐水开采、G&A和工厂成本以及与原盐水泵送率或锂产量相关的可变成本的组合。矿山运营成本的平均寿命约为5100美元/公吨碳酸锂CIF北卡罗来纳州。
◦维持资本成本包括在截止品位计算中，包括每年250万美元的固定部分，以及与估计每年更换的油井数量挂钩的额外部分。
•矿物储量吨位、品位和质量产量已四舍五入，以反映估计的准确性(千吨)，由于四舍五入，数字可能不会增加。
有关Silver Peak设施锂矿产资源及储量的主要假设及参数分别于Silver Peak技术报告摘要第11及12节讨论。
萨菲，约旦
我们在JBC的50%权益，这是一家成立于1999年的合并合资企业，在约旦的萨菲开展业务，收购的溴最初来自死海。JBC在其设施中将溴加工成各种最终产品。JBC操作(纬度31°8'34.85"N ，经度35°31'34.68"E)位于约旦萨菲，位于死海东南边缘的26公顷区域，位于APC工厂以北约6公里处。JBC还在亚喀巴港的自由区工业区内拥有一个2公顷的储存设施。约旦谷骇维金属加工/65号公路是物资和人员进入JBC的主要途径。亚喀巴港是吉百利供应和设备的主要入境点，进口海运集装箱从船上卸货，然后通过约旦谷骇维金属加工用卡车运往吉百利。亚喀巴位于JBC以南约205公里处，途经骇维金属加工65。无论是在安曼还是在亚喀巴，都可以很容易地到达主要的国际机场。约旦的铁路运输南北贯穿约旦，不用于运送JBC员工和产品。
1958年，约旦哈希姆王国政府授予APC在2058年之前独家开采死海卤水中的矿物和盐类的特许权；到那时，APC的工厂和设施将成为政府的财产。根据1958年第16号特许权批准法，APC获得了独家矿业权。APC从死海提取的卤水中提炼出钾肥。从APC的蒸发池中提取的浓溴浓盐水是JBC工厂的原料。合资企业成立后，JBC溴厂于2002年开始运营。这些设施的扩建，使其溴产能翻了一番，于2017年投入运营。
死海的气候、地质和地理位置使其成为宝贵的大规模钾盐和溴自然资源。今天，死海的表面面积为583千米2以及110公里的盐水流量3。死海是世界上盐度最高的天然湖泊，与普通海水相比，它含有高浓度的离子，镁和溴的含量也高得异乎寻常。据估计，死海中有9亿吨溴。
采矿方法包括从死海中提炼卤水和提炼溴所需的所有活动。死海地区降雨量少、湿度低、温度高，为利用太阳能蒸发从卤水中回收钾盐提供了理想的条件。JBC从APC的蒸发池获得给水，这一供应与APC的运营密切相关。随着蒸发的发生，卤水的比重增加，直到它的组成盐逐渐结晶并从溶液中沉淀出来，从氯化钠(普通盐)开始沉淀到池塘的底部(预光卤石池塘)。卤水被连续地转移到其他锅中，在那里其比重进一步增加，最终从氯化钠中沉淀出来。光卤石沉淀发生在蒸发池。在那里从盐水中收获，并作为浆液泵送到加工厂(在那里氯化钾从氯化镁中分离出来)。JBC通过泵站提取富含溴的“无光卤石”卤水。这种卤水用来喂养溴和镁植物。不存在通常为描述矿藏特征而进行的勘探。
支持萨菲工厂溴生产厂运作的基础设施和设施紧凑，占地约33公顷。JBC通过亚喀巴的一个存储终端散装运输产品。地面上有储罐，还有泵和管道，用来将这些产品装载到船上。JBC在亚喀巴的主要活动是原材料/产品的储存、进口和出口。蒸发池收集管道冲洗、内务和其他活动产生的废流。淡水来自穆吉布水库，这是一个人造水库。JBC由约旦国家电力公司提供电力。我们认为我们所有的厂房、设施和设备的状况对于我们开展的业务来说都是合适的和充足的，并定期进行维护。截至2021年12月31日，我们对约旦萨菲厂址设施总资产价值的50%所有权权益约为2.106亿美元。
以下是截至2021年12月31日SAFI设施的溴矿产资源和储量摘要。这是第一次为萨菲开发估计的矿产资源和储量。RPS Energy Canada Ltd(“RPS”)是根据S-K法规第1302(B)(1)项由采矿专家组成的第三方公司，担任QP并编制Safi设施的溴矿产资源和储量估计，生效日期为2021年12月31日。QP关于Safi设施溴矿产资源和储量估计的技术报告摘要(日期为2022年2月7日)的副本作为本报告的附件96.5存档。
原料来自死海，这是以色列和约旦拥有的一个非常规水库。因此，JBC没有具体的资源，但Albemarle的合资伙伴APC拥有约旦哈希姆王国授予的从死海中提取盐水并对其进行加工以提取矿物的独家权利。据估计，分配给约旦死海份额的溴离子资源基数估计为3.549亿公吨。JBC正在提取约1%的可用溴。死海中的溴浓度估计平均约为5000毫克/升。
矿产储量估计为489万公吨来自死海的溴。这一估计数是根据与约旦哈希姆王国签订的特许权协议规定的时间和JBC工厂的加工能力计算的。如上所述，由于只有大约百分之一的可用资源被消耗，储量估计是基于JBC工厂在2058年底APC特许权协议结束之前可以生产的数量。收入是以预测的溴价为基础的。每公吨由4,570元至8,300元不等。在工厂工艺回收83.4%的溴(从溴化物中提取溴)时，产品溴估计每年约为122,100吨。根据历史抽水数据，用于计算死海储量估算的溴浓度约为8890毫克/升。
与SAFI设施的溴矿产资源和储量有关的主要假设和参数分别在SAFI技术报告摘要的第11和12节中讨论。
阿肯色州木兰花
木兰花位于阿肯色州西南部，哥伦比亚县中心以北，德克萨卡纳以东约50英里，小石城以南135英里。我们的设施包括两个独立的生产工厂，南工厂和西工厂。南工厂(北纬33.1775°，西经93.2161°)可以通过美国79号公路和铺设的当地道路到达。西工厂(北纬33.2648°，西经93.3151°)可以通过美国第371号公路到达，并铺设了当地道路。盐田周围分散的井场可以通过铺设好的阿肯色州骇维金属加工19、98、160和344进入。
在木兰花，溴从地下卤水井中回收，然后在工厂现场加工成各种最终产品。Albemarle有50多口盐水生产和注水井，目前在该油田处于活跃状态。Albemarle的溴作业区域包括与当地土地所有者签订的9500多份个人租约，总面积超过99500英亩。随着油田开发在整个油田的延伸，这些租约是随着时间的推移而获得的。每份租约的有效期为25年或更长时间，直至两年后，只要继续支付租赁租金，就不会向租赁土地区域两英里内的油井注入或生产盐水。见作为本报告附件96.6提交的木兰花技术报告摘要第3节，了解Magonlia工地租约和租约负担的地图。
1965年，随着第一口盐水供应井的钻探，木兰花开始提溴，在接下来的几年里，又有更多的井投入生产。1987年，前身公司接管了某些盐水供应和注水井的运营，Albemarle至今仍在运营这些井。2019年，Albemarle在木兰花建成并投产了两口新的盐水生产供应井。
在木兰花，溴以溴化钠的形式存在于侏罗纪时代的斯马科弗地层的地层水或卤水中，这是阿肯色州的一个地质构造，位于海平面以下7000至8500英尺的地下。矿化发生在高盐度的Smackover地层水或卤水中，那里的溴成分异常丰富。溴的浓度是正常蒸发海水的两倍多。卤水的溴矿化分布在该矿体上部和中部的孔隙范围内。Smackover级配岩具有很强的渗透性和孔隙度，为卤水中的溴矿化提供了良好的连续性。
木兰花的设施包括盐水生产和注入井、卤水池、两个溴加工厂、工厂和油井之间的管道、一个实验室、仓库和仓库、行政办公室，以及一批自有和租赁的设备。我们的木兰花设施由当地一家公司供电，我们目前在附近有几口正在运行的淡水井，为设施供水。此外，这两家工厂都有专用的铁路支线，提供通往几条铁路线的通道，将产品运输到全国各地。我们认为我们所有的厂房、设施和设备的状况对于我们开展的业务来说都是合适的和充足的，并定期进行维护。截至2021年12月31日，我们在木兰花工厂的总资产价值约为7.728亿美元。
下表显示了截至2021年12月31日木兰厂的溴矿物储量摘要。这是第一期为木兰花开发的估计矿产储量。RPS担任QP，并编制了木兰花设施溴矿物储量的估计，生效日期为2021年12月31日。QP关于白玉兰设施溴矿产资源和储量估计的技术报告摘要(日期为2022年1月27日)的副本作为本报告的附件96.6存档。这些金额代表Albemarle基于100%所有权百分比的归属部分，并以千吨为单位列示。
目前还没有对阿肯色州木兰花溴提取地点的矿产资源进行估计。木兰花生产租赁区内所有具经济利益及最终经济开采前景合理的溴矿物矿藏目前均已投产，或须遵守经济可行的未来发展计划，并被归类为矿产储量。
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| 金额 | | | |
| 已探明矿产储量 | 2,497 | | | |
| 可能的矿产储量 | 574 | | | |
| 矿产总储量 | 3,071 | | | |
•储量报告为溴，按原地计算。
•据估计，用于储量报告的经济边际品位为250毫克/升溴，溴价从每公吨4570美元到8300美元不等。
•已探明矿产储量和总矿产储量的白玉兰采收率分别为74%和81%。
•白玉兰场地的溴浓度因场地的物理位置而异，最高可达6000毫克/升以上。
木兰花技术报告摘要第12节讨论了与木兰花设施溴矿物储量有关的主要假设和参数。
我们参与了与我们的业务相关的诉讼，并参与了许多法律诉讼和索赔、各种政府诉讼和私人民事诉讼，包括但不限于与环境和危险材料暴露问题、产品责任和违约有关的诉讼。一些法律程序包括补偿性和惩罚性赔偿的索赔。虽然这些事项的最终结果不能确切预测，但考虑到(其中包括)可用的法律辩护和已与适用保险一起记录的负债，管理层目前认为，这些悬而未决的项目都不会对我们的财务状况、经营业绩或流动性产生实质性的不利影响。
此外，本年度报告综合财务报表10-K表附注17“承付款和或有事项-诉讼”项下所载信息以供参考。
然而，这些项目中的一个或多个意外的不利解决方案可能会对我们在该特定时期的财务状况、运营结果或流动性产生实质性的不利影响。
无
注册人的行政人员。
截至2022年2月18日，我们高管的姓名、年龄和传记如下。每名高管的任期至2022年5月下一届年度股东大会之后的董事会会议为止。
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| 名字 | | 年龄 | | 职位 |
| J·肯特·马斯特斯 | | 61 | | 董事长、总裁兼首席执行官 |
| 卡伦·G·纳沃尔德 | | 62 | | 执行副总裁、首席行政官、总法律顾问和公司秘书 |
| 斯科特·A·托齐尔 | | 56 | | 执行副总裁兼首席财务官 |
| 梅丽莎·安德森 | | 57 | | 高级副总裁兼首席人力资源官 |
| 约翰·C·巴里奇维奇三世 | | 54 | | 副总裁、公司总监、首席会计官 |
| 拉斐尔·克劳福德 | | 46 | | 催化剂全球业务部总裁 |
| 内莎·约翰逊 | | 51 | | Bromine全球业务部总裁 |
| 埃里克·诺里斯 | | 55 | | 锂全球业务部总裁 |
J·肯特·马斯特斯于2020年4月当选为董事长、总裁兼首席执行官。他于2015年加入Albemarle董事会，并于2018年至2020年4月担任首席独立董事。在加入Albemarle之前，马斯特斯先生是国际私募股权集团Advent International的运营合伙人。在加入Advent之前，他曾担任全球工程和建筑承包商及电力设备供应商福斯特·惠勒股份公司(Foster Wheeler AG)的首席执行官，当时福斯特·惠勒股份公司被Amec公司收购，成立了Amec Foster Wheeler公司。他也是林德股份公司(Linde AG)执行董事会的前成员，林德股份公司是工业气体制造和销售的全球领先者，负责美洲、非洲和南太平洋地区。
卡伦·G·纳沃尔德2010年9月加入我们，目前担任执行副总裁、首席行政官、总法律顾问和公司秘书。纳沃德女士在全球工业和化工公司拥有超过25年的法律、管理和商业经验。在私人执业五年后，她担任了GrafTech International Ltd.的副总裁、总法律顾问、人力资源部和秘书。GrafTech International Ltd.是一家全球石墨和碳制造商，也是联合碳化物公司的前子公司。然后，她担任北美钢铁加工商和分销商Barzel Industries的副总裁兼战略顾问。在加入Albemarle之前，Narwold女士曾在Kelley Drye&Warren LLP和Symmetric Advisors担任特别顾问，负责为上市和非上市公司进行战略、财务和资本结构规划和重组。纳沃尔德女士于2019年2月20日被任命为Ingevity Corporation董事会成员。
斯科特·A·托齐尔被选为执行副总裁兼首席财务官，自2011年1月起生效。Tozier先生还在2013年1月至2014年2月期间担任我们的首席会计官。Tozier先生拥有超过25年的多元化国际财务管理经验。托齐尔在国际公司安永(Ernst&Young，LLP)从事了四年的保险服务后，加入了霍尼韦尔国际公司(Honeywell International，Inc.)，在那里他16年的职业生涯跨越了美国、澳大利亚和欧洲的高级金融职位。他的职责越来越多，包括管理财务规划、分析和报告、全球信贷和财务服务，以及霍尼韦尔运输系统、涡轮技术和建筑解决方案部门的首席财务官。最近，Tozier先生担任霍尼韦尔国际公司负责财务、运营和转型的副总裁。
梅丽莎·安德森2021年1月加入Albemarle担任高级副总裁兼首席人力资源官。在加入Albemarle之前，Anderson女士曾在总部位于北卡罗来纳州的美国电力控股公司Duke Energy担任执行副总裁、行政和首席人力资源官。在此之前，她在南卡罗来纳州的Domtar公司担任人力资源部高级副总裁。她之前的经验还包括在IBM工作了17年，担任渐进式人力资源领导职务。安德森女士是瓦肯材料公司的董事会成员，也是世界上最大的人力资源专业协会--人力资源管理协会(SHRM)的主席。她也是南卡罗来纳大学达拉摩尔商学院高管继任中心顾问委员会的成员。
约翰·C·巴里奇维奇三世当选为副总裁、公司总监兼首席会计官，自2019年11月起生效。Barichivich先生自2007年以来一直在公司工作，担任过责任越来越大的各种员工和领导职位。最近，Barichivich先生自2019年2月以来一直担任GBU首席财务官、副总裁、采购和S&OP催化剂。2016年1月至2019年2月，Barichivich先生担任溴特种产品全球业务部财务副总裁，2012年9月至2015年12月担任Catalyst全球业务部财务副总裁。Barichivich先生也是Albemarle共享服务中心的财务总监，他的职业生涯始于Albemarle，当时他是聚合物解决方案业务的运营总监。在加入Albemarle之前，Barichivich先生曾担任过多个职位，包括家得宝(Home Depot)财务总监董事(Sequoia Capital)、珀金埃尔默(PerkinElmer)的首席财务官Sensors SBE以及通用电气(General Electric)的FP&A经理。巴里奇维奇先生的职业生涯始于
他在佐治亚太平洋公司担任内部审计师，并担任财务分析师，支持分销部门的重组。
拉斐尔·克劳福德2018年被任命为催化剂全球业务部总裁。克劳福德先生于2012年加入Albemarle，担任性能催化剂解决方案部门副总裁，并在收购Rockwood Lithium GmbH后额外负责管理董事业务。2015年，克劳福德被任命为溴特产业务部总裁，直到被任命为目前的职位。在加入Albemarle之前，克劳福德先生曾担任陶氏化学公司的全球业务部门陶氏涂层材料公司的全球营销和业务开发部董事。在收购罗门哈斯公司后，他还担任陶氏水务和过程解决方案公司的全球商业董事和全球资产董事。此前，克劳福德在罗姆和哈斯担任过各种战略营销和商业职位。在加入Rohm and Haas之前，Crawford先生在Campbell Soup Company担任营销经理。他的职业生涯始于SNet电信公司，在那里他担任过几个职位，包括新企业、财务和营销。克劳福德先生是美国燃料和石化制造商协会(AFPM)的董事会成员，他曾担任该协会的石化成员委员会主席和执行委员会成员。
内莎·约翰逊2018年加入Albemarle，担任Bromine全球业务部总裁。约翰逊先生拥有20多年的国内和国际领导经验，包括曾在新加坡、马来西亚、台湾、日本和德国广泛工作过。在加入Albemarle之前，约翰逊先生曾在3M担任过几个进步的领导职务。最近，他担任电气市场部副总裁兼总经理，直接负责3M的电气和可再生能源解决方案。在此之前，他曾担任3M公司先进材料事业部副总裁。在这一职位上，他负责三个不同的业务，包括先进材料部门，该部门在氟聚合物化学品、先进陶瓷和轻质材料领域提供世界领先的创新解决方案。在他的商业生涯之前，约翰逊曾担任过美国海军军官。约翰逊先生自2020年3月以来一直担任Xcel Energy，Inc.的董事会成员。
埃里克·诺里斯2018年8月被任命为锂全球业务部总裁。诺里斯于2018年1月加入Albemarle，担任首席战略官。在这一职位上，他管理公司的战略规划、并购和企业业务发展计划以及投资者关系工作。在加入Albemarle之前，Norris先生曾担任FMC公司的健康和营养部总裁。在FMC宣布收购杜邦农化资产后，他领导了FMC Health and Nutrition对杜邦的剥离。在此之前，Norris先生曾担任FMC健康和营养部副总裁兼全球业务董事，以及FMC锂部副总裁兼全球业务董事。在他16年的FMC职业生涯中，他还担任过其他领导职务，包括FMC医疗风险投资公司的投资者关系、企业发展和董事。在加入FMC之前，Norris先生创立并领导了一家互联网公司，为化工行业提供配方和设计工具。在此之前，他曾在罗门哈斯公司担任过各种职务，包括销售、营销、战略规划和投资者关系。诺里斯是夏洛特-梅克伦堡学校社区理事会成员，也是零排放运输协会(ZETA)顾问委员会成员。
第二部分
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| 第五项。 | 注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场。 |
我们的普通股在纽约证券交易所(“NYSE”)交易，代码为“ALB”。截至2022年2月11日，2180名登记在册的股东持有117,036,615股普通股。我们预计未来将继续宣布并向我们的股东支付股息，然而，宣布股息完全由我们的董事会酌情决定，不能保证董事会未来将继续宣布股息。
股票表现图表
下图显示了假设2016年12月31日向我们的普通股投资100美元，以及此后所有股息的再投资，累计总股东回报。以下图表中包含的信息仅供参考，因此不应视为向美国证券交易委员会“存档”，也不会以引用方式并入包含本Form 10-K年度报告的任何文件中作为参考。
前瞻性陈述
本年度报告中提供的10-K表格中的一些信息，包括通过引用并入的文件，可能构成“1995年私人证券诉讼改革法”所指的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述是基于我们目前的预期，而这些预期又是基于我们认为基于我们目前对业务和运营的了解是合理的假设。我们使用了诸如“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“应该”、“将”、“将”等词语以及此类词语的变体和类似表达来识别此类前瞻性陈述。
这些前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，涉及某些风险、不确定性和假设，这些风险、不确定性和假设很难预测，其中许多是我们无法控制的。不能保证我们的实际结果不会与前瞻性陈述中明示或暗示的结果和预期大不相同。可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中明示或暗示的展望大不相同的因素包括但不限于以下信息：
•经济和商业环境的变化；
•产品开发；
•未来的收购和资产剥离交易，包括成功执行、运营和整合收购和资产剥离的能力；
•拟议交易的预期收益；
•在建和拟建项目的时间安排；
•我们的主要客户和我们所服务的行业和市场的财务和经营业绩的变化；
•从客户那里收到订单的时间；
•重要客户的得与失；
•来自其他厂商的竞争；
•对我们产品的需求或我们产品销售的最终用户市场的变化；
•对我们产品的制造和销售的限制或禁令；
•原材料的可获得性；
•原材料和能源成本的增加，以及我们将这种增加转嫁给客户的能力；
•我们市场的总体变化；
•外币波动；
•影响我们的运营或产品的法律和政府法规的变化；
•监管行为、诉讼、索赔或诉讼的发生；
•气候变化的影响，包括我们可能受到的任何监管变化；
•发生网络安全漏洞、恐怖袭击、工业事故或自然灾害；
•与化学品制造相关的危险；
•无法维持产品或场所责任保险的现有水平或拒绝承保；
•影响全球经济的政治动荡，包括恐怖主义或敌对行动的不利影响；
•影响我们的生产经营或合资企业的政治不稳定；
•会计准则变更；
•无法从我们的全球制造成本降低计划以及我们正在进行的持续改进和合理化计划中取得成果；
•我们收入管辖范围的变化以及税法和税率的变化；
•货币政策、通货膨胀或利率的变化，可能会影响我们筹集资金的能力或增加我们的资金成本，影响我们养老基金投资的业绩，增加我们的养老金支出和资金义务；
•债务和股票市场的波动性和不确定性；
•技术或知识产权侵权，包括通过网络安全漏洞和其他创新风险；
•我们未来可能做出的决定；
•新冠肺炎大流行的持续时间和影响的不确定性；以及
•其他因素在我们不时提交给美国美国证券交易委员会的报告中详细说明。
除非证券和其他适用法律另有要求，否则如果情况发生变化，我们不承担对任何前瞻性陈述进行修改的义务。以下讨论应与本年度报告Form 10-K中包含的合并财务报表和相关附注一起阅读。
以下是对截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度运营结果的讨论和分析。关于我们的综合财务状况和额外资本来源的讨论包括在一个单独的标题“财务状况和流动性”下。
概述
我们是全球领先的高级特种化学品开发商、制造商和营销商，旨在满足客户在不同终端市场的需求。我们的企业宗旨是通过激发人们的潜能，让世界变得安全和可持续。我们服务的终端市场包括能源储存、石油精炼、消费电子、建筑、汽车、润滑油、制药和作物保护。我们相信，我们的商业和地理多样性、技术专长、获得高质量资源的途径、创新能力、灵活、低成本的全球制造基地、经验丰富的管理团队以及对我们核心基础技术的战略关注，将使我们能够在我们经营的特种化学品行业的那些领域保持领先地位。
有利影响我们服务的终端市场需求的长期趋势，与我们多样化的产品组合、广泛的地理存在和以客户为中心的解决方案相结合，将继续是我们未来收益增长的关键驱动力。我们继续以现有的绿色解决方案组合为基础，继续履行向市场提供创新但商业上可行的清洁能源产品和服务的使命，为我们的可持续收入做出贡献。例如，锂业务有助于延长由电动汽车驱动的清洁里程，并通过电网存储提高可再生能源的利用效率；溴业务能够防止电子设备起火，提高橡胶轮胎的燃油效率，降低燃煤发电厂的排放；催化剂业务通过从单一桶石油中提取更多可用产品来创造自然资源的效率，使烷基化合物能够更安全、更绿色地生产出用于生产更环保燃料的烷基化油，并通过更清洁的运输燃料减少排放。我们相信，我们有纪律的降低成本的努力和持续的生产率提高，以及其他因素，使我们能够很好地
利用出现的经济状况增强的优势，同时缓和当前具有挑战性的全球经济环境的负面影响。
2021年亮点
•2021年第一季度，我们连续第28年增加季度股息，至每股0.39美元。
•我们宣布了我们位于内华达州银峰的锂生产设施计划从2021年开始扩大产能。我们计划投资3,000万至5,000万元，在2025年前将银山地块的现有产量提高一倍，充分利用咸水权。
•2021年2月8日，我们完成了8,496,773股普通股的承销公开发行，面值为每股0.01美元，向公众公开发行的价格为每股153.00美元。我们还授予承销商最多额外购买1,274,509股的选择权，这一选择权已被行使。在扣除费用、承销折扣和佣金之前，此次发行的总收益约为15亿美元。
•我们利用公开发售普通股的承销所得款项，偿还于2021年到期的1.875%优先票据、2022年到期的浮动利率票据、最初于2019年8月14日订立并于2020年12月15日修订及重述的无抵押信贷安排(“2019年信贷安排”)及商业票据的未偿还本金余额。此外，我们还偿还了2025年到期的1.125%债券中的1.238亿欧元，以及2029年到期的3.45%优先债券中的1.284亿美元。因此，我们记录了提前清偿债务2900万美元的亏损，这是2021年赎回这笔债务所产生的投标溢价、费用、未摊销折扣和未摊销递延融资成本。
•我们宣布加入了联合国全球契约，这是一个制定、实施和披露负责任的商业实践的自愿领导平台，也是世界上最大的企业可持续发展倡议。
•2021年6月1日，我们完成了将我们的FCS业务出售给Grace的交易，收益约为5.7亿美元，其中包括3亿美元的现金和向Albemarle发行Grace子公司的优先股，该子公司的声明总价值为2.7亿美元。此次出售包括我们在宾夕法尼亚州泰隆和密歇根州南黑文的业务。
•2021年6月30日，我们宣布位于北卡罗来纳州国王山的电池材料创新中心(“BMIC”)开业。BMIC现已全面投入使用，将支持我们的氢氧化锂、碳酸锂和先进的储能材料生长平台。
•2021年9月30日，我们签署了一项最终协议，以大约2亿美元的现金收购天元的全部未偿还股权。天元的业务包括一座最近建成的锂加工厂，设计年转化能力高达2.5万吨LCE/年。
•2021年10月22日，我们宣布，我们在中国签署了两项投资协议，以支持我们扩大锂转化产能。根据协议，我们将推进建造奥格的设计、工程和许可计划。
•每个工厂都有一个转化工厂，每个工厂都有计划的生产能力，最初目标是每年50,000吨氢氧化锂。根据进一步的研究和批准，预计这些工厂将在2022年开始建设，并在2024年底完成建设。
•我们拥有60%股权的MARBL合资企业最近宣布有意恢复Wodgina锂辉石矿的锂辉石精矿生产，预计2022年第二季度恢复生产。
•我们在2021年实现了1.237亿美元的收入，而2020年为3.758亿美元。2021年的收益包括出售FCS业务带来的3.308亿美元的税后收益，但受到了5.085亿美元的税后亏损的负面影响，此前一项仲裁裁决涉及我们收购罗克伍德之前出售给亨斯迈国际有限责任公司(Huntsman International LLC)的罗克伍德控股公司(Rockwood Holdings，Inc.)遗留业务的一项法律问题。此外，2021年还包括一笔1.324亿美元的支出，这与MRL在克默尔顿正在建设的氢氧化锂转化资产的成本超支40%的权益有关，作为Wodgina收购价格的一部分。2021年的收益包括养老金和其他退休后福利(“OPEB”)所得税后4360万美元的精算收益，而2020年养老金和OPEB精算亏损在所得税后为4090万美元。
•2021年运营现金流为3.443亿美元。
展望
当前的全球商业环境给我们所服务的市场带来了一系列不同的机遇和挑战。特别是，锂电池和储能市场，特别是电动汽车(EVS)的市场依然强劲，
提供继续开发高质量和创新产品的机会，同时管理扩展产能的高昂成本。我们服务的其他市场继续提供各种价值和增长机会，因为我们已经定位于管理不断变化的全球条件对我们业务的影响，例如全球增长缓慢和不平衡、货币汇率波动、原油价格波动、动态定价环境、电子行业不断变化的格局、我们的炼油厂客户对尖端催化剂和技术的持续需求以及日益严格的环境标准。在这些动态中，我们相信我们的业务基本面是良好的，我们在战略上处于有利地位，因为我们仍然专注于增加销售量，主要通过定价和产品开发、管理成本和向客户和股东提供价值来优化和提高我们投资组合的价值。我们相信，我们的业务仍然处于有利地位，能够抓住推动我们终端市场增长的新商机和长期趋势，并对这些市场的经济状况变化做出快速反应。
虽然全球经济状况一直在改善，但新冠肺炎大流行继续在全球范围内产生影响。到目前为止，我们还没有看到对我们的业务产生实质性影响，但对我们业务的最终影响将取决于疫情在世界各地的持续时间和严重程度。我们的所有信息技术系统都在按设计运行，所有站点都在正常容量下运行，同时我们继续遵守所有政府和卫生机构的建议和要求，并保护我们员工和社区的安全。我们相信我们有足够的库存继续在目前的水平上生产，然而，政府强制停产可能会影响我们获得更多材料的能力，并扰乱我们客户的购买。目前，我们无法预测新冠肺炎疫情对我们业务的预期整体财务影响，但我们正在为各种经济情景做规划，并继续努力保护我们员工的安全和我们业务的健康。
锂：我们预计2022年锂的业绩将同比增长，这主要是由于智利拉内格拉(La Negra)、西澳大利亚州克默顿(Kmerton)的1号列车(Train 1)投产的新产能增加，以及对天元的预期收购，其中包括一座旨在每年生产高达25,000吨LCE的氢氧化锂转化厂。我们预计这个氢氧化锂转化厂的商业生产将于2022年上半年开始。此外，预计定价将上升，反映出市场状况紧张，以及去年长期合同的定价特许权到期。由于锂电池市场依然强劲，电动汽车的销量预计将比前一年继续增长。
我们还宣布了在中国进行战略投资的协议，计划建设两座氢氧化锂转化厂，每座工厂的初始目标是每年5万吨。根据进一步的研究和批准，预计这些工厂将在2022年开始建设，并在2024年底完成建设。此外，我们拥有60%股权的MARBL合资公司最近宣布有意恢复Wodgina锂辉石矿的锂辉石精矿生产，预计2022年第二季度恢复生产。2022年2月，我们宣布与MARBL合资伙伴MRL签署了一项不具约束力的书面协议，探讨MARBL合资企业的潜在扩张，以努力扩大锂转化能力，增加可选性并降低风险。
长期而言，我们认为，随着新锂应用的推进以及插电式混合动力汽车和全电池电动汽车的使用增加，对锂的需求将继续增长。对锂的需求得到以下有利背景的支持：锂离子电池成本稳步下降，电池性能不断提高，正极和电池生产商以及汽车原始设备制造商继续在电池和电动汽车供应链上进行重大投资，全球针对电子移动/可再生能源使用的有利公共政策，以及欧洲鉴于新冠肺炎疫情采取的额外刺激措施，我们预计这些措施将提振电动汽车需求。我们与主要战略客户的长期供应协议也支撑了我们的前景，反映了我们作为首选全球锂合作伙伴的地位，突出表现在我们的规模、获得地理多样化的低成本资源以及供应和运营执行可靠性的长期记录。
溴：我们预计，由于阻燃剂需求强劲，以及受益于多样化的终端市场，2022年的净销售额和盈利能力都将略有上升。假设氯等原材料继续可用，由于2021年增长项目的成功实施，预计销量将比2021年全年略有上升。溴公司正在进行的成本节约计划和更高的定价预计将抵消运费和原材料成本上升的影响。
从长远来看，我们仍然认为，全球生活水平的提高、数字化的普及、对数据管理能力的需求不断增加，以及发展中市场日益严格的消防安全法规的潜力，可能会推动对消防安全产品的持续需求。我们的长期钻探前景目前不确定，将遵循与油价一致的长期轨迹。我们专注于以有利可图的方式发展我们具有全球竞争力的溴和衍生品生产网络，以服务于所有主要的溴消费产品和市场。我们坚实的长期业务基本面、强大的成本状况、产品创新和对原材料成本的有效管理相结合，将使我们能够管理我们的业务，应对终端市场的挑战，并利用部分终端市场的有利市场趋势所预期的机遇。
催化剂：随着整体炼油市场和旅行封锁条件的缓解，2022年Total催化剂的业绩预计将同比增长。2021年，炼油催化剂和高性能催化剂解决方案(“PCS”)业务的业绩在今年上半年都受到了美国墨西哥湾沿岸冬季风暴的负面影响。预计每种催化剂产品的销量都将增长。此外，预计定价将增加，以抵消运费和投入成本的通胀压力。特别是，我们预计，由于潜在的供应限制，欧洲的天然气价格将会上涨。随着旅行的增加和全球汽油库存的枯竭，流化催化裂化市场预计将从新冠肺炎大流行中逐步复苏，然而，需求最早可能要到2022年末或2023年才能恢复到正常水平。加氢处理催化剂(HPC)的需求往往比FCC的需求要大得多，随着炼油商将支出推迟到2022年，预计也会继续受到负面影响。2021年，我们启动了对催化剂业务的战略评估，以定位于价值创造。
从长远来看，我们相信，全球对运输燃料需求的增加、新炼油厂的启动以及不断采用更清洁的燃料，将是我们催化剂业务增长的主要驱动力。我们相信，提供卓越的最终使用性能仍然是在炼油催化剂行业创造可持续价值的最有效方式。我们还相信，我们的技术将继续为面临全球更严格监管挑战的炼油商提供显著的性能和财务效益，包括那些管理北美致密油中存在的新污染物的炼油商，以及那些寻求在推动更高丙烯产量的同时使用更重原料的中东和亚洲炼油商。从长远来看，我们认为全球原油供应将变得更重、更酸，这一趋势对我们的催化剂组合来说是个好兆头。凭借卓越的技术和生产能力，以及终端市场需求的预期增长，我们相信催化剂在未来仍处于有利地位。在PCS，我们预计我们的有机金属业务将在较长期的基础上增长，这是由于生活水平和基础设施支出的提高推动了全球对塑料需求的增长。
公司：我们继续专注于现金产生、营运资本管理和流程效率。我们预计，我们的全球有效税率将根据收入实际赚取的地区而有所不同，并仍然受到美国和其他税收司法管辖区立法变化的潜在波动性的影响。
与我们的固定收益养老金和OPEB计划义务相关的精算损益反映在公司中，作为按市值计价的非营业养老金和OPEB计划成本的组成部分。截至2021年12月31日的一年的业绩包括5690万美元的精算收益(扣除所得税后为4360万美元)，而截至2020年12月31日的一年为亏损5230万美元(扣除所得税后为4090万美元)。
我们仍然致力于评估任何可能出现的收购机会或其他业务发展活动的优点，这些机会将补充我们的业务足迹。有关我们的产品、市场和财务表现的更多信息可在我们的网站上提供，Www.albemarle.com。我们的网站不是本文档的一部分，也不作为参考并入本文。
经营成果
以下数据和讨论分析了在随附的综合损益表中包括的时期内影响我们经营结果的某些重要因素。
关于我们截至2020年12月31日的年度与截至2019年12月31日的年度的经营业绩的讨论可在我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K的第II部分第7项中找到。
2021年与2020年的对比
选定的财务数据
净销售额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 净销售额 | 3,327,957 | | | 3,128,909 | | | 199,048 | | | 6 | % |
•可报告细分市场(主要是锂和溴)销售额增加1.771亿美元，部分被催化剂抵消 •1.299亿美元的优惠定价来自可报告的细分市场，由溴和锂推动，部分被催化剂抵消 •2021年6月1日出售FCS业务后净销售额减少1.46亿美元 •由于美元对各种货币走弱而产生的3820万美元的有利货币兑换 |
毛利 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 毛利 | $ | 997,971 | | | $ | 994,853 | | | $ | 3,118 | | | — | % |
| 毛利率 | 30.0 | % | | 31.8 | % | | | | |
•锂和溴的销售量和定价增加，部分被催化剂抵消 •2021年6月1日出售FCS业务导致的净销售额下降 •由于美国墨西哥湾沿岸的冬季风暴，溴和催化剂的生产和公用事业成本增加了约2200万美元 •2021年包括870万美元的销售商品成本的期外调整费用，以纠正与前期相关的错误陈述的库存外汇价值。有关更多详细信息，请参见注释1，“陈述的基础” •增加了溴和催化剂的运费 •美元兑多种货币走弱带来的有利货币兑换影响 |
销售、一般和行政(“SG&A”)费用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 销售、一般和行政费用 | $ | 441,482 | | | $ | 429,827 | | | $ | 11,655 | | | 3 | % |
| 净销售额百分比 | 13.3 | % | | 13.7 | % | | | | |
•在2021年正常年度捐款的基础上，利用FCS资产剥离所得收益的一部分，向Albemarle基金会捐赠2000万美元 •所有企业和公司的更高薪酬，包括基于激励的费用 •1150万美元的律师费，与罗克伍德遗留的法律案件有关 •2021年980万美元的费用主要涉及正常补偿安排之外的非常规劳动力和补偿相关成本 •2021年出售房产、厂房和设备造成的400万美元损失 •生产率的提高以及专业费用和其他行政成本的降低部分抵消了这一影响 •各种重要项目的重组和其他费用以及与收购和整合相关的成本减少2080万美元 |
研发费用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 研发费用 | $ | 54,026 | | | $ | 59,214 | | | $ | (5,188) | | | (9) | % |
| 净销售额百分比 | 1.6 | % | | 1.9 | % | | | | |
•降低我们每项业务的研发支出 |
出售业务/物业权益的收益，净额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 出售业务/物业权益的收益，净额 | $ | (295,971) | | | $ | — | | | $ | (295,971) | | | |
•2021年6月1日出售功能界别业务所得4.284亿元 •1.324亿美元的支出与MRL在克默尔顿建造的氢氧化锂转化资产40%权益的预期成本超支有关。有关更多信息，请参阅本报告第二部分第8项中的合并财务报表附注2“收购”。 |
利息和融资费用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 利息和融资费用 | $ | (61,476) | | | $ | (73,116) | | | $ | 11,640 | | | (16) | % |
•债务余额减少，因为某些债务工具在2021年第一季度得到偿还 •2021年持续资本支出带来的更高资本化利息 •部分被提前清偿债务造成的2,900万美元亏损所抵销，即2021年第一季度因赎回债务而产生的投标溢价、费用、未摊销折扣和未摊销递延融资成本 |
其他费用(净额) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 其他费用(净额) | $ | (603,340) | | | $ | (59,177) | | | $ | (544,163) | | | 920 | % |
•在Albemarle收购Rockwood之前出售给Huntsman的一项遗留Rockwood业务的仲裁裁决后，记录了6.574亿美元的额外费用。详情见本报告第二部分第8项所列合并财务报表附注17“承付款和或有事项”。 •赔偿费用增加2,980万美元，主要用于修订德国一家先前处置的企业正在进行的与税务有关的事项的赔偿估算 •外汇交易增加2,880万美元 •2021年，作为FCS出售收益的一部分收购的Grace子公司优先股的折让增加，收入为740万美元 •与2020年出售我们在SOCC合资企业中的所有权比例相关的720万美元收益 •2021年的养老金和OPEB信用额度为7880万美元(包括5690万美元的按市值计价的精算收益)，而2020年的养老金和OPEB成本为4070万美元(包括5230万美元的按市值计价的精算损失) •2021年按市值计价的精算收益主要归因于2021年养老金计划资产的回报率高于预期，这是整体市场和投资组合表现的结果。我们美国和外国养老金计划资产的加权平均实际回报率为8.42%，而预期回报率为6.50%。此外，我们的美国养老金计划的加权平均贴现率从2.50%提高到2.86%，我们的外国养老金计划的加权平均贴现率从0.86%提高到1.44%，以反映截至2021年12月31日的市场状况。 •2020年按市值计价的精算亏损主要是由于我们的美国养老金计划的加权平均贴现率从3.56%降至2.50%，我们的外国养老金计划的加权平均贴现率从1.33%降至0.86%，以反映截至2020年12月31日的市场状况。这部分被2019年养老金计划资产回报率高于预期所抵消，这是整体市场和投资组合表现的结果。我们美国和外国养老金计划资产的加权平均实际回报率为13.15%，而预期回报率为6.52%。 |
所得税费用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 所得税费用 | $ | 29,446 | | | $ | 54,425 | | | $ | (24,979) | | | (46) | % |
| 有效所得税率 | 22.0 | % | | 14.6 | % | | | | |
•2021年包括1.489亿美元的税收优惠，这笔费用是在Albemarle收购Rockwood之前出售给Huntsman的一项遗留Rockwood业务的仲裁裁决后记录的费用。详情见本报告第二部分第8项所列合并财务报表附注17“承付款和或有事项”。 •2021年出售FCS业务的收益记录的一次性税费为9750万美元 •2021年记录的2790万美元离散税收优惠，与德国正在进行的一项与税收相关的事项的赔偿估计有关 •收入地域组合的变化 •2021年包括一项离散的税费支出，这是由于在截至2017年12月31日的三个月期间记录的夸大递延税项负债的超期调整造成的 |
非合并投资净收益中的权益 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 未合并投资净收益中的权益 | $ | 95,770 | | | $ | 127,521 | | | $ | (31,751) | | | (25) | % |
•我们锂业务合资企业Talison的收益主要较低，主要是由于不利的外汇影响，部分被更高的产量所抵消 •强劲的经营业绩带来的收益增加，以及催化部门合资企业的其他收入 |
可归因于非控股权益的净收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 可归因于非控股权益的净收入 | $ | (76,270) | | | $ | (70,851) | | | $ | (5,419) | | | 8 | % |
▪与我们的JBC合资企业相关的综合收入因销量增加而增加 |
Albemarle公司的净收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| Albemarle公司的净收入 | $ | 123,672 | | | $ | 375,764 | | | $ | (252,092) | | | (67) | % |
| 净销售额百分比 | 3.7 | % | | 12.0 | % | | | | |
| 基本每股收益 | $ | 1.07 | | | $ | 3.53 | | | $ | (2.46) | | | (70) | % |
| 稀释后每股收益 | $ | 1.06 | | | $ | 3.52 | | | $ | (2.46) | | | (70) | % |
▪5.045亿美元，扣除所得税后记录的额外费用，该额外费用是在Albemarle收购Rockwood之前出售给Huntsman的一项遗留Rockwood业务的法律问题仲裁裁决后记录的 ▪出售功能界别业务所得的税后净额为3.308亿元 ▪1.324亿美元的支出，与MRL在克默尔顿建造的氢氧化锂转化资产40%权益的预期成本超支有关 ▪锂和溴的销售量增加，价格优惠 ▪由于债务余额减少，经常性利息和融资费用减少；2021年包括提前清偿债务损失2380万美元，扣除所得税 ▪提高生产率，降低专业费用和其他行政成本 ▪FCS业务在2021年6月1日处置后7个月的销售额损失 ▪2021年扣除所得税后按市值计算的精算收益为4560万美元，而2020年扣除所得税后按市值计算的精算亏损为4090万美元 ▪由于美国南部的冬季风暴，溴和催化剂的生产和公用事业成本增加。 ▪SG&A费用增加，主要与使用出售FCS业务所得的额外慈善捐款有关 ▪塔里森合资企业未合并投资净收益中的较低股本 ▪每股收益也受到2021年2月我们普通股的承销公开发行的影响，使股票数量增加了980万股。 |
其他综合(亏损)收入，税后净额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 其他综合(亏损)收入，税后净额 | $ | (66,478) | | | $ | 69,850 | | | $ | (136,328) | | | * |
•外币折算 | $ | (74,385) | | | $ | 99,832 | | | $ | (174,217) | | | * |
▪2021年包括欧元约6200万美元的不利变动，日元约800万美元，巴西雷亚尔约500万美元，韩元约400万美元，其他货币的净不利差异总计约500万美元，部分被人民币约1000万美元的有利变动所抵消 |
•2020年欧元的有利波动约为8400万美元，人民币约为2200万美元，台币约为700万美元，日元约为500万美元，韩元约为400万美元，部分被巴西雷亚尔约1900万美元的不利变动和其他各种货币总计约200万美元的净不利差异所抵消 |
•现金流对冲 | $ | 174 | | | $ | 1,602 | | | $ | (1,428) | | | (89) | % |
•净投资对冲 | $ | 5,110 | | | $ | (34,185) | | | $ | 39,295 | | | (115) | % |
•百分比计算没有意义
细分市场信息概述。我们根据我们产品的性质和经济特征，以及公司首席运营决策者在内部使用这些信息来评估业绩和做出资源分配决策的方式，确定了三个需要报告的部门。我们的可报告业务部门包括：(1)锂、(2)溴和(3)催化剂。
有关我们的可报告部门的汇总财务信息显示在下表中。“所有其他”类别只包括FCS业务，该业务于2021年6月1日完成出售，不属于我们的任何核心业务。
公司类别不被认为是一个部门，包括没有分配给运营部门的与公司相关的项目。养老金和OPEB服务成本(代表在职员工在此期间赚取的福利)和先前服务成本或收益的摊销分配给应报告部分、所有其他和公司，而养老金和OPEB福利成本或贷项的其余部分(“非营业养老金和OPEB项目”)
包括在公司中。分部数据包括按成本计算的原材料部门间转移和某些公司成本的分配。
我们的首席运营决策者使用调整后的EBITDA(定义如下)来评估公司业务部门的持续表现并分配资源。我们将调整后的EBITDA定义为扣除利息和融资费用、所得税费用、折旧和摊销前的收益，对某些非营业、非经常性或非常项目在平衡基础上和分部基础上进行一致调整。这些非营业、非经常性或非常项目可能包括与收购和整合相关的成本、出售业务的损益、重组费用、设施剥离费用、某些诉讼和仲裁费用、非营业养老金和OPEB项目以及其他重要的非经常性项目。此外，管理层将调整后的EBITDA用于业务规划，并作为计算管理层和其他员工绩效薪酬的重要组成部分。我们报告调整后的EBITDA是因为管理层认为它为投资者提供了透明度，并使财务业绩能够在不同时期进行比较。调整后的EBITDA是一种财务计量，不是美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)要求的，也不是根据该原则提出的。调整后的EBITDA不应被视为Albemarle公司应占净(亏损)收入的替代方案，Albemarle公司是根据美国GAAP计算和报告的最直接可比财务指标，或根据美国GAAP报告的任何其他财务指标。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， | | 百分比变化 |
| | 2021 | | % | | 2020 | | % | | 2021 vs. 2020 |
| | (除百分比外，以千为单位) |
| 净销售额： | | | | | | | | | | |
| 锂 | | $ | 1,363,284 | | | 41.0 | % | | $ | 1,144,778 | | | 36.6 | % | | 19 | % |
| 溴 | | 1,128,343 | | | 33.9 | % | | 964,962 | | | 30.8 | % | | 17 | % |
| 催化剂 | | 761,235 | | | 22.9 | % | | 797,914 | | | 25.5 | % | | (5) | % |
| 所有其他 | | 75,095 | | | 2.2 | % | | 221,255 | | | 7.1 | % | | (66) | % |
| | | | | | | | | | |
| 总净销售额 | | $ | 3,327,957 | | | 100.0 | % | | $ | 3,128,909 | | | 100.0 | % | | 6 | % |
| | | | | | | | | | |
| 调整后的EBITDA： | | | | | | | | | | |
| 锂 | | $ | 479,538 | | | 55.1 | % | | $ | 393,093 | | | 48.0 | % | | 22 | % |
| 溴 | | 360,682 | | | 41.4 | % | | 323,605 | | | 39.5 | % | | 11 | % |
| 催化剂 | | 106,941 | | | 12.3 | % | | 130,134 | | | 15.9 | % | | (18) | % |
| 所有其他 | | 29,858 | | | 3.4 | % | | 84,821 | | | 10.4 | % | | (65) | % |
| 公司 | | (106,045) | | | (12.2) | % | | (112,915) | | | (13.8) | % | | (6) | % |
| 调整后EBITDA合计 | | $ | 870,974 | | | 100.0 | % | | $ | 818,738 | | | 100.0 | % | | 6 | % |
关于调整后的EBITDA(非GAAP财务指标)与Albemarle Corporation的净收入(根据美国GAAP计算和报告的最直接可比财务指标)的对账，见下文(以千为单位)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 锂 | | 溴 | | 催化剂 | | 可报告的细分市场合计 | | 所有其他 | | 公司 | | 合并合计 |
| 2021 | | | | | | | | | | | | | |
| Albemarle公司的净收益(亏损) | $ | 192,244 | | | $ | 309,501 | | | $ | 55,353 | | | $ | 557,098 | | | $ | 27,988 | | | $ | (461,414) | | | $ | 123,672 | |
| 折旧及摊销 | 138,772 | | | 51,181 | | | 51,588 | | | 241,541 | | | 1,870 | | | 10,589 | | | 254,000 | |
重组和其他(a) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,027 | | | 3,027 | |
出售业务/物业权益的收益，净额(b) | 132,400 | | | — | | | — | | | 132,400 | | | — | | | (428,371) | | | (295,971) | |
与收购和整合相关的成本(c) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12,670 | | | 12,670 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 利息和融资费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 61,476 | | | 61,476 | |
| 所得税费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 29,446 | | | 29,446 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 非经营性养老金和OPEB项目 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (78,814) | | | (78,814) | |
罗克伍德遗留法律问题(d) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 657,412 | | | 657,412 | |
Albemarle基金会捐款(e) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,000 | | | 20,000 | |
赔偿调整(f) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 39,381 | | | 39,381 | |
其他(g) | 16,122 | | | — | | | — | | | 16,122 | | | — | | | 28,553 | | | 44,675 | |
| 调整后的EBITDA | $ | 479,538 | | | $ | 360,682 | | | $ | 106,941 | | | $ | 947,161 | | | $ | 29,858 | | | $ | (106,045) | | | $ | 870,974 | |
| 2020 | | | | | | | | | | | | | |
| Albemarle公司的净收益(亏损) | $ | 277,711 | | | $ | 274,495 | | | $ | 80,149 | | | $ | 632,355 | | | $ | 76,323 | | | $ | (332,914) | | | $ | 375,764 | |
| 折旧及摊销 | 112,854 | | | 50,310 | | | 49,985 | | | 213,149 | | | 8,498 | | | 10,337 | | | 231,984 | |
重组和其他(a) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 19,597 | | | 19,597 | |
| | | | | | | | | | | | | |
与收购和整合相关的成本(c) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,263 | | | 17,263 | |
| 利息和融资费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 73,116 | | | 73,116 | |
| 所得税费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 54,425 | | | 54,425 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 非经营性养老金和OPEB项目 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 40,668 | | | 40,668 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
其他(h) | 2,528 | | | (1,200) | | | — | | | 1,328 | | | — | | | 4,593 | | | 5,921 | |
| 调整后的EBITDA | $ | 393,093 | | | $ | 323,605 | | | $ | 130,134 | | | $ | 846,832 | | | $ | 84,821 | | | $ | (112,915) | | | $ | 818,738 | |
(a)2021年，我们在SG&A记录了与在德国的办事处相关的设施关闭，以及在德国和比利时的遣散费。在截至2020年12月31日的一年中，我们将遣散费记录为业务重组计划的一部分，影响了我们的每一项业务和公司，主要是在美国、比利时、德国和我们与约旦的合资伙伴。我们记录的销售商品成本为70万美元，SG&A为1920万美元，分配给我们约旦合资伙伴的遣散费部分可归因于非控股权益的净收入增加了30万美元。未支付的重组费用和遣散费的余额记录在应计费用中，预计将主要支付到2022年。
(b)包括截至2021年12月31日的一年中与FCS资产剥离相关的4.284亿美元收益。有关这一收益的更多信息，请参阅本报告第二部分第8项中我们合并财务报表的附注3“资产剥离”。此外，还包括1.324亿美元的支出，这与MRL在克默尔顿建造的氢氧化锂转化资产40%权益的预期成本超支有关。有关更多信息，请参阅本报告第二部分第8项中的合并财务报表附注2“收购”。
(c)有关更多信息，请参阅本报告第二部分第8项中的合并财务报表附注2“收购”。
(d)在截至2021年12月31日的一年中记录的其他费用净额与解决罗克伍德遗留法律问题的仲裁裁决有关。详情见本报告第二部分第8项所列合并财务报表附注17“承付款和或有事项”。
(e)SG&A包括对Albemarle基金会的慈善捐款，使用从FCS资产剥离获得的收益的一部分，Albemarle基金会是一个非营利性组织，在我们的员工居住和运营的地方赞助赠款、健康和社会项目、教育计划、救灾、配对礼物计划、奖学金和其他慈善计划。这笔捐款是公司每年向Albemarle基金会提供的正常捐款之外的额外捐款，在规模和性质上都很重要，因为它旨在为这些社区提供更多的长期利益。
(f)包括在其他费用中，净额用于修订之前在德国处置的企业正在进行的与税收相关的赔偿估计。在同一时期，所得税支出中记录了2790万美元的相应离散税收优惠，净额约为1150万美元的预期现金债务。
(g)截至2021年12月31日的年度包括的金额记录在：
•售出商品成本-1050万美元与一项法律事务有关的费用，这是我们之前收购锂业务的一部分。
•SG&A-与上述罗克伍德遗留法律事务相关的1,150万美元法律费用，980万美元主要与正常赔偿安排以外的非常规劳动力和补偿相关成本有关的费用，400万美元因出售房产、厂房和设备而造成的损失，以及380万美元的环境保护区费用。
•其他费用，净额为480万美元，主要与资产报废义务费用有关，用于更新Albemarle以前拥有的一个地点的估计。
(h)包括截至2020年12月31日的年度的金额，记录如下：
•售出商品成本-130万美元与一项法律事务有关的费用，这是我们之前收购锂业务的一部分。
•SG&A-为我们的多雇主计划财务改善计划提供310万美元的短缺捐款，以及380万美元的净支出，这主要与我们之前剥离的非经营性业务环境准备金的增加有关。
•其他费用，与出售我们在SOCC合资企业中的所有权比例有关的净收益720万美元，主要与出售我们在德国的Bromine业务和未用作我们业务一部分的物业有关的无形资产的净收益360万美元，以及与出售的业务或正在出售的场地有关的法律事项和解产生的250万美元的净收益，部分被与先前处置的业务相关的赔偿调整产生的960万美元的亏损以及与外部其他成本相关的120万美元的费用所抵消
锂 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 净销售额 | $ | 1,363,284 | | | $ | 1,144,778 | | | $ | 218,506 | | | 19 | % |
▪销售额增加1.748亿美元，受碳酸盐和氢氧化物强度的推动 ▪2210万美元的有利定价影响，主要是电池级和技术级碳酸盐和氢氧化物，原因是某些合同和组合的定价更高 ▪由于美元对各种货币走弱而产生的2160万美元的有利货币兑换 |
| 调整后的EBITDA | $ | 479,538 | | | $ | 393,093 | | | $ | 86,445 | | | 22 | % |
•更高的销售量和有利的价格影响 •因较高的薪酬、专业费用和其他行政成本而增加的SG&A费用 •提高生产率，抵消通货膨胀的影响 •塔里森合资企业未合并投资净收益中的较低股本 •在销货成本中记录的440万美元期外调整费用，用于纠正与上年期间有关的虚报存货外汇价值 •智利比索走强导致410万美元的不利货币兑换 |
溴 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 净销售额 | $ | 1,128,343 | | | $ | 964,962 | | | $ | 163,381 | | | 17 | % |
•1.087亿美元的有利定价影响，主要是阻燃剂部门，以及2021年有利的客户组合 •销售额增加4510万美元，与所有产品的需求增加有关 •由于美元对各种货币走弱，960万美元的有利货币兑换 |
| 调整后的EBITDA | $ | 360,682 | | | $ | 323,605 | | | $ | 37,077 | | | 11 | % |
•2021年有利的客户组合带来更高的销售量和有利的定价影响 •提高生产率，降低专业费用和其他行政成本 •原材料价格上涨，主要原因是可用氯短缺 •由于美国墨西哥湾沿岸的冬季风暴，生产和公用事业成本增加了约600万美元 •运费增加 •由于美元对各种货币走弱，产生了870万美元的有利货币兑换 |
催化剂 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 净销售额 | $ | 761,235 | | | $ | 797,914 | | | $ | (36,679) | | | (5) | % |
•销售额下降4270万美元，主要原因是清洁燃料技术需求下降 •90万美元的不利定价影响，主要是在FCC，部分被PCS抵消 •由于美元对各种货币走弱，690万美元的有利货币兑换 |
| 调整后的EBITDA | $ | 106,941 | | | $ | 130,134 | | | $ | (23,193) | | | (18) | % |
•销售量下降，主要是因为清洁燃料技术的需求下降，以及不利的定价影响，主要是在催化裂化 •由于美国墨西哥湾沿岸的冬季风暴，生产和公用事业成本增加了约1600万美元 •310万美元在销货成本中记录的期外调整费用，用于纠正与上年期间有关的错误陈述的存货外汇价值 •原材料和运费增加 •生产率的提高以及专业费用和其他行政成本的降低部分抵消了这一影响 •荷兰提供1,900万美元政府赠款，以应对新冠肺炎疫情期间的损失 |
所有其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 净销售额 | $ | 75,095 | | | $ | 221,255 | | | $ | (146,160) | | | (66) | % |
▪主要是由于2021年第二季度FCS业务的出售导致销量下降 |
| 调整后的EBITDA | $ | 29,858 | | | $ | 84,821 | | | $ | (54,963) | | | (65) | % |
▪主要是由于2021年第二季度FCS业务的出售导致销量下降 |
公司 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以千计 | 2021 | | 2020 | | $CHANGE | | %变化 |
| 调整后的EBITDA | $ | (106,045) | | | $ | (112,915) | | | $ | 6,870 | | | (6) | % |
▪530万美元的有利汇率影响，包括我们的Talison合资企业减少2350万美元的外币影响 ▪提高生产率，降低专业费用和其他行政成本 ▪激励性薪酬成本增加 |
关键会计政策和估算摘要
估算、假设和重新分类
按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响财务报表发布之日报告的收入、费用、资产和负债以及或有资产和负债的披露。下面列出的是我们认为在编制财务报表时至关重要的估计和假设。
物业、厂房和设备。我们根据定期审查的内部工程估算来分配物业、厂房和设备的使用寿命。我们的物业、厂房和设备的估计使用年限从20年到60年不等，折旧采用直线法记录，但我们的矿业权和储量除外，它们按单位生产法耗尽。我们通过比较资产组的账面净值与当事件或环境变化表明资产组的账面金额可能无法收回时使用和最终处置该资产组预计产生的未贴现现金流量，来评估物业、厂房和设备的回收情况。如果资产组的账面金额不可收回，则计量资产组的公允价值，如果账面金额超过公允价值，则确认减值亏损。
浅谈会计收购法。我们确认所收购的可确认资产、承担的负债以及被收购企业在收购日按其估计公允价值持有的任何非控股权益。厘定这些项目的公允价值需要管理层的判断和独立估值专家的使用，并涉及使用有关未来现金流和贴现率的时间和金额的重大估计和假设，以及其他项目。在收购矿产储备时，公允价值采用超额收益法估计，这要求管理层估计未来现金流(扣除特定业务中的资本投资)。管理层的现金流预测涉及使用关于以下方面的重大估计和假设
估计时间段内矿场的预期产量、销售价格、出货量和预期利润率。预计净现金流的现值代表分配给矿产储量的初步公允价值。贴现率是估值模型中使用的一个重要假设。在确定分配给收购资产的估计公允价值、承担的负债和被投资方的任何非控制权益，以及每项资产的估计使用年限和每项负债的期限时做出的判断，可能会对收购后期间的财务报表产生重大影响，例如通过折旧和摊销费用。有关我们的收购和收购方法应用的更多信息，请参阅本报告第二部分第8项中我们合并财务报表的附注2“收购”。
所得税。我们假设所得税申报中的某些成本可以扣除，我们估计递延税项资产的未来回收、不确定的税收状况和不确定的投资主张。
环境修复责任。我们根据特定地点的事实和情况估计并累计补救特定地点所需的费用。补救每个特定地点的费用预算是通过评估(I)我们对环境问题的贡献的范围、(Ii)预期的补救和监测计划的范围以及(Iii)其他各方的责任程度来制定的。
实际结果可能与我们在编制财务报表时使用的估计和假设大不相同。
收入确认
收入是指我们因转让货物或提供服务而预期获得的对价金额，并在根据与客户的合同条款履行履约义务时确认。当产品或服务的控制权转移给我们的客户时，履行义务被视为履行。合同的交易价格，或我们在履行所有履行义务后预期收到的金额，是根据合同条款确定的，并包括任何可变对价的调整(如果适用)，例如客户回扣、非现金对价或支付给客户的对价，尽管这些调整通常不是实质性的。如果合同包含多个不同的履约义务，交易价格将根据每个履约义务的独立销售价格分配给每个履约义务，尽管这些情况并不经常发生，通常也不会包含在我们的合同中。任何未履行的履行义务都不是实质性的。独立销售价格是基于我们向客户收取的价格，在某些情况下，这是基于既定的市场价格。代表第三方向客户征收的销售税和其他类似税款不包括在收入中。我们的付款期限一般在30至90天之间，但会因市场因素的不同而有所不同，如客户规模、信誉、地理位置和竞争环境。
我们所有的收入都来自与客户的合同，我们与客户的几乎所有合同都包含一项货物转让的履约义务，只要在某个时间点履行了这种履约义务。产品的控制权在装运或交付时被视为转让给客户。我们的很大一部分销售是在装运点或同等基础上免费销售的，而其他交易的交货条件是根据具体的合同安排进行的。我们的标准交货条件通常包括在销售合同、订单确认文件和发票中，而装船到交货之间的时间一般在1到45天之间。运输和搬运活动的成本，无论是在客户获得货物控制权之前还是之后进行的，都计入履行成本。
本公司目前使用会计准则编纂(“ASC”)606允许的下列实用权宜之计。与客户签订合同的收入:
•所有的销售税和其他过关税都不包括在合同价值中；
•在使用修改后的追溯过渡法时，没有跨越报告年度的合同不需要调整；
•我们不会考虑一份合同有重大融资部分的可能性(这实际上会将销售价格的一部分归因于利息收入)，除非在合同开始时，预期付款期限(从交货时间或其他相关标准)超过一年；
•如果我们获得客户付款的权利与我们完成业绩的价值直接相关，我们确认与开票权利一致的收入；以及
•如果合同的摊销期限为一年或更短时间，我们会在合同发生时支出所有获得合同的成本/补偿，这些成本/补偿可归因于单个产品销售/发货。
我们生产的某些产品是按照客户的规格制造的，这些产品没有其他用途，或者需要大量返工费用才能卖给另一个客户。根据管理层的判断，这些安排的控制权在某个时间点(装运或交付时)转移到客户手中，而不是在生产时间内。因此，收入在这些产品发货或交付时确认。
与客户签订合同所产生的成本不大，由于摊销期限为一年或更短时间，因此会立即计入费用。当公司产生与现有或特定预期合同相关的前期生产或其他履行成本，并且这些成本可通过保证金收回或明确可报销时，此类成本将资本化并摊销为在系统基础上销售的商品成本，该成本与资产相关商品或服务转移给客户的模式一致，不到一年。当我们确定客户无法履行其财务义务时，我们会在特定情况下记录坏账费用。
商誉和其他无形资产
我们按照现行会计准则对企业合并中获得的商誉和其他无形资产进行会计核算，该准则要求商誉和无限期无形资产不得摊销。
我们通过将我们报告单位的估计公允价值与相关账面价值进行比较来测试商誉的减值。我们的报告单位要么是我们的运营业务部门，要么是我们运营业务部门的下一个级别，这些部门有离散的财务信息，业务管理层定期审查其运营结果。在应用商誉减值测试时，我们首先进行定性测试(“步骤0”)，我们首先评估定性因素，以确定报告单位的公允价值是否比其账面价值更有可能低于其账面价值。定性因素可能包括但不限于经济状况、行业和市场因素、成本因素、报告单位的整体财务表现以及其他实体和报告单位特定事件。如果在评估这些定性因素后，我们确定报告单位的公允价值比账面价值“更有可能”低于账面价值，我们将进行定量测试(“步骤1”)。在第一步中，我们基于涉及未来现金流的现值技术估计公允价值。所有报告单位的未来现金流包括对收入增长率、调整后的EBITDA利润率、贴现率以及其他经济或行业相关因素的假设。对于炼油解决方案报告单位, 收入增长率和调整后的EBITDA利润率被认为是重要的假设。在估计这些变量时涉及到重要的管理判断，而且它们包含固有的不确定性，因为它们预测未来的事件。我们通过使用一系列输入进行敏感性分析，以确认商誉减值分析中使用的这些估计的合理性。我们使用加权平均资本成本(“WACC”)方法来确定商誉回收测试的贴现率。我们的WACC计算纳入了从市场角度看的行业加权平均债务和股本回报率。此计算中的因素在很大程度上是Albemarle之外的因素，因此超出了我们的控制范围。我们会在每年第四季度或在发生事件或环境变化时测试我们记录的商誉是否减值，这些事件或情况变化很可能会使我们报告单位的公允价值低于其账面价值。截至2021年10月31日，我们进行了年度商誉减值测试，分析中没有发现减值证据。因此，我们得出的结论是，截至该日期没有减损。
我们每年评估我们的无限期无形资产(包括商号和商标)的减值，如果事件或环境变化表明资产更有可能减值，则每年在两次测试之间进行评估。无限期无形资产减值标准允许我们首先评估定性因素，以确定是否有必要进行量化减值测试。只有当我们根据定性评估确定该无限期无形资产的公允价值比其账面价值更有可能低于其账面价值时，才需要进行进一步的测试。如果我们根据定性评估确定资产更有可能减值，减值测试的方法是将无限期无形资产的公允价值与其账面价值进行比较。在截至2021年12月31日的年度内，从对我们的无限期无形资产的分析中没有发现减值的证据。
固定寿命的无形资产，如购买的技术、专利和客户名单，一般在其估计使用寿命内摊销，期限从5年到25年不等。除与我们大部分锂业务相关的客户名单和关系采用经济效益法摊销外，固定寿命无形资产采用直线法摊销。我们通过比较资产组的账面净值与当事件或环境变化表明账面金额可能无法收回时该资产组的使用和最终处置预期产生的未贴现净现金流量，来评估我们的固定寿命无形资产的回收情况。如果资产组的账面金额不可收回，则计量资产组的公允价值，如果账面金额超过公允价值，则确认减值亏损。见本报告第二部分第8项中我们合并财务报表的附注12，“商誉和其他无形资产”。
资源开发费用
我们在资源开发项目的不同阶段都会产生资源勘探、评估和开发的成本。在申报已探明和可能的资源之前发生的勘探成本通常计入已发生的费用。在已探明和可能的资源申报后，将使该物业达到商业容量或增加产能或使用寿命所需的勘探、评估和开发成本资本化。维持在产物业产能的任何成本均在发生时计入费用。
资本化的资源成本是使用生产单位法耗尽的。当事件或环境变化显示账面金额可能无法收回时，我们的资源开发资产将被评估减值。
养老金计划和其他退休后福利
在权威会计准则下，对福利义务的估值和计划资产的表现做出假设。根据要求，我们确认每个养老金和OPEB计划的资产负债表资产或负债与该计划截至衡量日期的资金状况相等。主要假设如下：
•贴现率-贴现率用于计算福利的现值，该现值基于对未来福利支付的预测。
•计划资产的预期回报-我们根据计划持有的投资类型的先前业绩和未来预期，以及对这些投资的计划资产的预期长期分配，预测计划资产的未来回报。这些预期回报降低了目前记录的净收益成本。
•薪酬涨幅-对于与薪资相关的计划，我们预测员工的年度加薪，用于预测员工退休后的养老金福利。
•死亡率假设-关于计划参与者预期寿命的假设用于衡量相关的计划义务。
精算损益每年在我们的合并损益表中确认，在第四季度和任何时候，只要一项计划被确定有资格在一个会计年度内重新计量，我们就会确认精算损益。养老金和OPEB计划费用的其余部分，主要是服务成本、利息成本和预期资产回报率，按月记录。资产的市场相关价值等于计量之日的实际市场价值。
在2021年期间，我们改变了与贴现率和计划资产预期回报率相关的假设。在选择这些假设时，我们会考虑我们认为相关的现有信息。
我们针对无代表员工的美国固定福利计划不对新参与者开放，由于参与者的应计福利已被冻结，因此这些计划下不会产生额外的福利。在选择美国计划的贴现率时，我们会在逐个计划的基础上考虑预期的福利支付。因此，该公司根据参与者的人口统计情况和预期的福利支付时间，对每个计划使用不同的贴现率。对于2021年，贴现率是使用Milliman开发的债券匹配技术的结果计算的，该技术将每个计划的未来估计年度福利支付与高质量的债券投资组合进行匹配，以确定贴现率。我们相信，我们选择的折扣率是在权威会计指导下使用首选方法确定的，并准确反映了截至2021年12月31日的市场状况。
在选择海外计划的贴现率时，我们会考虑AA级公司债券的长期收益率(如果有)。我们的精算师根据各种指数中成分债券的收益率以及掉期利率等其他市场指标绘制了收益率曲线，特别是在较长期限内。对于欧元区，我们将怡安休伊特收益率曲线应用于相关计划的预计现金流，以得出贴现率。对于英国，贴现率是通过将类似存续期的典型计划的怡安休伊特收益率曲线应用于Albemarle的英国计划的预计现金流来确定的。在其他没有足够深度的优质公司债券市场的国家，我们参考适当期限的政府债券收益率来确定贴现率。
截至2021年12月31日，美国和外国养老金计划的加权平均贴现率分别从2020年12月31日的2.50%和0.86%降至2.86%和1.44%，以反映截至2021年12月31日的市场状况。2021年12月31日和2020年12月31日的OPEB计划的贴现率分别为2.85%和2.49%。
在估计计划资产的预期回报时，我们考虑了计划所持投资类型的过去业绩和未来预期，以及计划资产对这些投资的预期长期分配。2021年和2020年，美国养老金计划资产的加权平均预期回报率为6.88%，加权平均
外国养老金计划资产的预期收益率分别为3.98%和4.07%。自2022年1月1日起，美国和外国养老金计划资产的加权平均预期回报率分别为6.89%和3.85%。
在预测补偿加幅时，我们会参考过往的经验，并参考通胀率的变动情况。在2021年12月31日和2020年12月31日，我们的外国养老金计划的假设加权平均补偿增长率分别为3.20%和3.82%。
为了衡量我们在2021年12月31日和2020年12月31日的美国养老金和OPEB义务，我们使用了分别由国家海洋局发布的PRI-2012死亡率表以及MP-2021和MP-2020死亡率改善量表。
截至2021年12月31日，美国退休人员65岁之前和65岁后的人均医保福利成本的假设增长率为零，因为从2013年1月1日开始达到了雇主支付的保费上限(65岁之前和65岁后)。
上述假设的差异将对预计的福利义务、应计的OPEB负债以及年度定期养恤金净额和OPEB成本产生影响。下表反映了与某些假设的假设更改相关的敏感性，主要是在美国(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (有利的)不利的 |
| 增长1% | | 减少1% |
| 增加(减少)
在福利义务中 | | 增加(减少)
在效益成本中 | | 增加(减少)
在福利义务中 | | 增加(减少)
在效益成本中 |
| 精算假设 | | | | | | | |
| 折扣率： | | | | | | | |
| 养老金 | $ | (104,285) | | | $ | 4,919 | | | $ | 120,116 | | | $ | (6,514) | |
| 其他退休后福利 | $ | (4,520) | | | $ | 276 | | | $ | 5,414 | | | $ | (348) | |
| 计划资产预期回报率： | | | | | | | |
| 养老金 | * | | $ | (6,796) | | | * | | $ | 6,796 | |
| 其他退休后福利 | * | | $ | — | | | * | | $ | — | |
*不适用。
在截至2021年12月31日的7.02亿美元养老金和退休后资产总额中，9630万美元，约占14%，是使用资产净值作为实际权宜之计来衡量的。可归因于这些资产的收益或亏损在合并资产负债表中确认为计划资产的增加或减少。见本报告第二部分第8项所列合并财务报表附注15，“养恤金计划和其他退休后福利”。
所得税
我们使用负债法来确定我们的所得税，在这种方法下，根据制定的税法和税率记录当期和递延税项负债和资产。根据这一方法，每个期末的递延税项负债和资产金额是根据实际纳税或追回税款时预期有效的税率确定的。未来的税收优惠将在更有可能实现这些优惠的程度上得到确认。为了记录递延税项资产和负债，我们遵循ASU 2015-17年度的指导方针，要求递延税项资产和负债在资产负债表上归类为非流动资产和负债，以及任何相关的估值拨备。税项影响根据相关项目的性质采用特定确认法或投资组合法从累积的其他全面收入中释放。
递延所得税是为财务报表账面金额与现有资产和负债的计税基础之间的暂时性差异所产生的估计所得税影响而计提的。递延税项资产也计入营业亏损、资本亏损和某些税收抵免结转。当部分或全部递延税项资产很有可能无法变现时，就会建立估值扣除，即减少递延税项资产。这类递延税项资产的变现有赖于产生足够的、具有适当性质的未来应纳税所得额。虽然不能保证实现，但当我们认为净递延税资产更有可能实现时，我们不会建立估值津贴。
我们只有在得出结论认为，有关税务机关仅根据相关税务状况的技术优点进行审计后，很可能会维持该项优惠后，才会确认该项税务优惠。一旦达到确认门槛，我们就会确认一项税收优惠，根据我们的判断，该税收优惠是税收优惠的最大金额，也就是我们认为更大的税收优惠。
实现的可能性超过50%。与所得税负债相关的利息和罚金计入合并损益表的所得税费用。
我们在美国和许多外国司法管辖区都要缴纳所得税。由于诉讼时效，我们在2017年前的几年内不再接受美国国税局(IRS)的联邦所得税审计。由于诉讼时效，我们在2017年前也不再接受美国州所得税审计。
对于美国以外的司法管辖区，几项审计正在进行中。我们在2011年至2020年期间对德国、意大利、比利时、南非和智利进行了审计，其中一些审计针对的是后来被剥离的实体。
虽然我们相信我们已经为所有的税收头寸做了足够的准备，但税务机关声称的金额可能会大于我们的应计头寸。因此，有关联邦和外国税收相关事项的额外拨备可能会在未来作出修订估计或基本事项得到解决或以其他方式解决时记录下来。
由于决议案及/或结束税务审计的时间并不确定，因此难以肯定地预测未来十二个月内与不确定税务状况有关的负债可能大幅增加或减少的合理范围。我们目前的观点是，由于税法的关闭，我们有可能记录与一些问题相关的与不确定税收状况相关的负债减少，最高可达约30万美元。由于2016年出售Chemetall表面处理业务，我们同意赔偿与出售实体相关的某些所得税和非所得税负债，包括不确定的税收头寸。关联负债记入其他非流动负债。详情见本报告第二部分第8项中的合并财务报表附注16“其他非流动负债”和附注21“所得税”。
我们已将部分海外业务的未分配收益指定为无限期再投资，因此，我们不为这些子公司的未汇出收益拨备递延所得税。我们的海外收益是根据美国联邦税收收入和利润(“E&P”)原则计算的。一般而言，只要我们的财务报告账面基础超过外国子公司的税基超过这些E&P金额，就不会提供递延税款，因为它们基本上是永久性的。确定此类未确认递延税项负债的金额是不可行的。我们为未被视为无限期投资的海外业务的未分配收益计提递延所得税。我们将继续评估我们的永久投资主张，同时考虑到所有相关和现行的税法。
财务状况和流动性
概述
在我们的业务中，现金的主要用途通常是资本投资和资源开发成本，为营运资本提供资金，以及偿还债务。我们还为我们的固定收益养老金计划做出贡献，向我们的股东支付股息，并回购我们的普通股。从历史上看，为我们的业务需求提供资金的现金主要来自运营、债务融资和股票发行的现金。
我们一直专注于营运资本效率，特别是在应收账款、应付账款和库存领域。我们预计，在可预见的未来，手头现金、经营活动提供的现金、资产剥离收益和借款将足以支付我们的运营费用，偿还债务，为资本支出和其他投资活动提供资金，为养老金缴款提供资金，并支付股息。
现金流量
截至2021年12月31日，我们的现金和现金等价物为4.393亿美元，而截至2020年12月31日为7.467亿美元。截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度内，运营活动提供的现金分别为3.443亿美元、7.989亿美元和7.194亿美元。
与2020年相比，2021年经营活动提供的现金减少，主要是因为为解决罗克伍德遗留的法律问题而向亨斯迈支付了3.325亿美元，2021年6月1日出售的FCS业务的收益下降，以及由于付款时机的原因，库存余额和应收账款增加。这部分被我们锂和溴部门销售额的增长所抵消。与2019年相比，2020年经营活动提供的现金增加，主要是因为营运资本流出减少，包括库存减少和应收账款收款的时间安排，以及之前宣布的全公司成本节约计划和未合并投资股息的增加，这足以抵消我们每个可报告部门收入的下降。营运资金
2020年的流出还包括支付与澳大利亚印花税相关的6,150万美元，这些印花税是作为2019年完成的Wodgina项目收购的一部分而购买的资产。
2021年期间，手头现金、运营提供的现金、出售FCS业务的现金净收益2.898亿美元、商业票据借款3.885亿美元和我们公开发行普通股融资债务本金的15亿美元净收益约15亿美元、提前清偿债务费用24877美元、与遗留罗克伍德商业仲裁有关的法律和解3.325亿美元、厂房、机械和设备资本支出9.537亿美元、向股东分红17700万美元以及3030万美元的养老金和退休后缴费。2020年，手头现金、运营提供的现金以及从我们的一个信贷安排借款2亿美元的收益为8.5亿美元的厂房、机械和设备资本支出、1.618亿美元的股东股息以及1640万美元的养老金和退休后缴费提供了资金。此外，在2020年期间，我们从出售我们在SOCC合资企业中的所有权权益中获得了110万美元的收益，并支付了就Wodgina项目收购达成的收购价格调整协议的2260万美元。2019年，手头现金、运营提供的现金和借款收益为下文讨论的Wodgina Project收购提供了16亿美元，厂房、机械和设备的资本支出8.518亿美元，向股东派息1.522亿美元，偿还1.752亿美元的优先票据，以及1650万美元的养老金和退休后缴款。此外，在截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度内，我们的合并合资企业JBC分别支付了约2.478亿美元、6370万美元和2.249亿美元的股息，导致非控股权益的股息分别为9610万美元、3210万美元和8320万美元。
2021年6月1日，我们完成了将FCS业务出售给Grace的交易，收益约为5.7亿美元，其中包括3亿美元的现金和向Albemarle发行Grace子公司的优先股，该子公司的声明总价值为2.7亿美元。优先股可在某些条件下按Grace的选择权赎回，并将从发行两年后的2023年6月1日起按12%的年率应计实物股息。
2021年2月8日，我们完成了8,496,773股普通股的承销公开发行，公开发行价格为每股153.00美元。我们还授予承销商最多额外购买1,274,509股的选择权，这一选择权已被行使。在扣除费用、承销折扣和佣金之前，此次发行的总收益约为15亿美元。2021年第一季度，我们使用此次承销公开募股的净收益支付了以下债务本金：
•2025年11月到期的1.125%债券中的1.238亿欧元
•原定于2021年12月到期的1.875%高级债券中的剩余余额3.93亿欧元
•2029年11月到期的3.45%优先债券中的1.284亿美元
•原定于2022年11月到期的浮动利率票据的剩余余额2亿美元
•最初于2019年8月14日订立，并于2020年12月15日修订和重述的无担保信贷安排的未偿还余额1.833亿欧元(“2019年信贷安排”)
•商业票据的未偿还余额3.25亿元
2019年10月31日，我们完成了对沃奇纳项目60%权益的收购，总收购价格为13亿美元。收购价格包括8.2亿美元现金和转让Albemarle在西澳大利亚州克默顿建造的某些氢氧化锂转化资产的40%权益，价值约4.8亿美元。此外，在截至2020年12月31日的一年中，我们支付了2260万美元商定的采购价格调整。现金对价由2019年8月14日签订的无担保信贷安排提供资金。
2019年11月，我们发行了总额5.0亿美元的票据和10亿欧元的票据。发行该等票据所得款项净额用于偿还于2019年8月14日订立的无抵押信贷安排的10亿美元余额、一大部分约3.7亿美元的商业票据、于二零一零年十二月十日发行的优先票据(“二零一零年高级票据”)的剩余余额1.752亿美元，以及作一般企业用途。于截至2019年12月31日止年度，我们录得提前清偿债务亏损480万美元的利息及融资开支，包括2010年优先债券赎回的投标溢价、费用、未摊销折扣及未摊销递延融资成本。
截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度资本支出分别为9.537亿美元、8.505亿美元和8.518亿美元，主要用于厂房、机械设备和矿业资源开发。
我们预计2022年我们的资本支出将在13亿至15亿美元之间，主要用于锂的增长和产能的增加，主要是在澳大利亚、中国和内华达州的银峰，以及所有细分市场的生产力和运营项目的连续性。我们位于西澳大利亚州克默顿的工厂的列车I于2021年12月完工，但由于西澳大利亚州持续的劳动力短缺和新冠肺炎大流行旅行限制，列车II的建设预计将于2022年下半年完成。列车I的商业销售量将于2022年开始，列车II将于2023年开始。
在截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度内，我们产生了与各种重要项目的收购、整合和潜在资产剥离相关的1,270万美元、1,730万美元和2,070万美元的成本，包括2019年收购Wodgina项目，主要包括专业服务和咨询费。
根据董事会授权的股份回购计划，公司最多可回购15,000,000股股票。在2021年、2020年或2019年期间，我们的普通股没有回购。截至2021年12月31日，根据公司的授权股份回购计划，尚有7,396,263股可供回购。
净流动资产从2020年12月31日的4.043亿美元减少到2021年12月31日的约1.336亿美元。减少的主要原因是用于支付部分遗留罗克伍德法律问题和资本支出的现金和现金等价物减少，以及遗留罗克伍德法律问题剩余付款的应计费用增加。这部分被用我们承销的普通股公开发行所得偿还当前部分长期债务所抵消。流动资产净值组成部分的额外变化主要是由于在资产负债表日之前出售货物和其他普通交易的时间，并不是公司任何政策变化的结果，也不反映我们流动资产净值质量的任何变化，也不反映我们在正常业务过程中将营运资本净值成功转换为现金的预期。
截至2021年12月31日和2020年12月31日，我们的现金和现金等价物分别包括我们的外国子公司持有的3.74亿美元和4.928亿美元。这些海外现金余额中的大部分与我们声称的无限期再投资的收益相关，我们计划用这些收益来支持我们在美国以外的持续增长计划，方法是为资本支出、收购、研究、运营费用或我们海外业务的其他类似现金需求提供资金。我们不时通过公司间分红将与海外子公司的收益相关的现金汇回美国，以满足正常的运营需要，但仅限于我们没有断言其收益可无限期再投资的子公司，或其收益符合美国国税法(Internal Revenue Code)定义的“以前纳税的收入”的子公司。在截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度，我们分别汇回了约90万美元、180万美元和3.519亿美元的现金，作为这些海外收益现金汇回活动的一部分。
鉴于全球经济持续存在不确定性，我们将继续密切监控我们的现金产生、营运资本管理和资本支出，但我们相信，我们将继续拥有财务灵活性和能力，为未来的增长计划提供机会性资金。此外，我们预计，未来的资本支出，包括业务收购、股票回购和其他现金支出，应主要由运营部门提供的现金流和手头现金提供资金，如果有的话，还需要通过借款提供额外的现金。任何额外借款的金额和时间将取决于我们具体的现金需求。
长期债务
我们目前有以下未偿还票据： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 发行月份/年 | | 本金(百万) | | 利率，利率 | | 付息日期 | | 到期日 |
| 2019年11月 | | €371.7 | | 1.125% | | 11月25日 | | 2025年11月25日 |
| 2019年11月 | | €500.0 | | 1.625% | | 11月25日 | | 2028年11月25日 |
2019年11月(a) | | $171.6 | | 3.45% | | 5月15日和11月15日 | | 2029年11月15日 |
2014年11月(a) | | $425.0 | | 4.15% | | 6月1日和12月1日 | | 2024年12月1日 |
2014年11月(a) | | $350.0 | | 5.45% | | 6月1日和12月1日 | | 2044年12月1日 |
(A)表示高级票据。
我们的优先票据是优先无担保债务，与我们不时未偿还的所有其他优先无担保债务并驾齐驱。这些票据实际上从属于我们所有现有或未来的担保债务，以及我们子公司现有和未来的债务。按照此类长期债务工具的惯例，每一系列票据
未赎回债券的条款容许我们在到期日之前，随时全部或不时赎回部分债券，赎回价格相等于(I)赎回该等债券本金的100%，或(Ii)每半年按可比政府利率(定义见管限该等债券的契据)折现至赎回日的剩余本金及利息(不包括赎回日应计利息)的现值之和，以较大者为准：(I)赎回该等债券的本金金额的100%，或(Ii)每半年按可比政府利率(定义见管限该等债券的契据)折现至赎回日的本金及利息的现值之和。到赎回日为止的应计利息。持有者可能要求我们在合同中规定的控制权变更触发事件时以101%的价格购买此类票据。这些票据受到典型违约事件的影响，包括破产和资不抵债事件、不付款以及由于不付款违约而导致的某些子公司4000万美元或更多债务的加速。
我们在2019年发行的欧元纸币是无担保和无从属债务，与我们所有其他无担保优先债务一样，具有同等的支付权。欧元纸币实际上从属于我们所有现有或未来的担保债务，以及我们子公司现有和未来的债务。按照该等长期债务工具的惯例，每一系列未偿还票据均订有条款，容许我们在到期前于任何时间或不时赎回全部或部分票据，赎回价格相等于(I)拟赎回票据本金的100%及(Ii)预定支付的其余本金及利息的现值之和(不包括应计利息，但不包括下列两者中较大者)：(I)须赎回的票据本金的100%及(Ii)其余预定支付的本金及利息的现值之和(不包括应计利息，但不包括以下两者中的较大者)：赎回日期)按年折现至赎回日期，贴现方式为债券利率(定义见管限该等票据的契约)加25至35个基点(视乎票据系列而定)，在每种情况下，另加赎回日期(但不包括赎回日期)的本金的应计及未付利息。持有者可能要求我们在合同中规定的控制权变更触发事件时以101%的价格购买此类票据。这些票据受到典型违约事件的影响，包括破产和资不抵债事件、不付款以及由于不付款违约导致某些子公司债务超过1亿美元的加速。
我们的循环无担保信贷协议日期为2018年6月21日，于2019年8月14日修订，并于2020年5月11日进一步修订(“2018年信贷协议”)，目前提供最高10亿美元的借款，并于2024年8月9日到期。根据2018年信贷协议，借款以相关货币存款的平均伦敦银行同业拆借利率加0.910%至1.500%的适用保证金为基准，按浮动利率计息，具体取决于公司对标准普尔评级服务有限责任公司(“S&P”)、穆迪投资者服务公司(“穆迪”)和惠誉评级公司(“惠誉”)的信用评级。截至2021年12月31日，该贷款的适用保证金为1.125%。截至2021年12月31日，2018年信贷协议下没有未偿还的借款。
2019年8月14日，本公司与多家银行和其他金融机构签订了12亿美元的2019年信贷安排，并于2020年12月15日和2021年12月10日进行了修订和重述。贷款人承诺根据修订后的2019年信贷安排提供新贷款，允许本公司最多四次借款，总金额相当于7.5亿美元。2019年信贷安排将于2022年12月9日到期，每笔此类贷款在贷款获得资金后364天到期。本公司可要求将贷款到期日延长最多四年，但任何此类延期均须经贷款人批准。根据本公司的选择，2019年信贷安排下的借款根据美元存款的基本利率或伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)按不同利率计息，每种情况下均加适用保证金，基准利率借款为0.000%至0.375%，伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为0.875%至1.375%，具体取决于公司对标普、穆迪和惠誉的信用评级。截至2021年12月31日，2019年信贷安排的适用保证金为1.125。截至2021年12月31日，根据2019年信贷协议，没有未偿还的借款。
2019年信贷安排和2018年信贷协议(统称“信贷协议”)项下的借款以满足某些先例条件为条件，包括没有违约。本公司须遵守一项财务契约，以及惯常的正负契约。财务契约要求，在截至2021年12月31日的会计季度，公司的综合净融资债务与综合EBITDA比率(如信贷协议中定义的那样)小于或等于4.00：1，之后的会计季度为3.50：1，但须根据信贷协议中与完成收购有关的条款进行调整，如果代价包括发行融资债务超过5亿美元的现金收益。信贷协议亦载有惯常的违约条款，包括拖欠款项、违反陈述及保证、无力偿债、不履行契诺及交叉拖欠其他重大债务。信贷协议项下若发生违约事件，可能导致所有贷款及其他债务即时到期及应付，而每项该等信贷协议均会被终止。在对2018年信贷协议进行修订后，2018年信贷协议下的某些陈述、担保和契诺与2019年信贷安排下的声明、担保和契诺一致。
于二零一三年五月二十九日，吾等订立协议，以私募方式启动商业票据计划，根据该计划，吾等可不时发行无抵押商业票据(“商业票据”)，但最多可发行。
在任何时间的未偿还本金总额为7.5亿美元。发行商业票据所得款项预计将用于一般企业用途，包括偿还本公司其他债务。如有必要，信用证协议可用于偿还商业票据。信贷协议及商业票据的未偿还借款总额将不会超过信贷协议现时的最高限额17.5亿元。商业票据将以票面折价出售，或按票面价值出售并计息，利率将根据发行时的市场情况而有所不同。商业票据的到期日会有所不同，但不会超过发行日起计的397天。与商业票据项目相关的最终文件包含习惯陈述、担保、违约和赔偿条款。截至2021年12月31日，我们有3.885亿美元的未偿还商业票据，加权平均利率约为0.46%，加权平均到期日为20天。商业票据在我们截至2021年12月31日和2020年12月31日的综合资产负债表中被归类为长期债务的当前部分。
截至2021年12月31日，我们长期债务的非流动部分达到20.亿美元，而截至2020年12月31日为27.7亿美元。此外，截至2021年12月31日，我们有能力根据我们的商业票据计划和信贷协议借入13.6亿美元，在其他现有信贷额度下借款2.106亿美元，这取决于我们信贷协议下的各种财务契约。我们有能力和意向用信贷协议下的借款为我们现有其他信贷额度下的借款进行再融资(视情况而定)。因此，这些信用额度下的未偿还金额(如果有的话)被归类为长期债务。我们相信，截至2021年12月31日，我们过去是，现在也是，遵守了我们所有的债务契约。有关我们长期债务的更多信息，请参阅本报告第二部分第8项中我们合并财务报表的附注14“长期债务”。
表外安排
在与客户、供应商和其他人的正常业务过程中，我们达成了表外安排，包括银行担保和信用证，截至2021年12月31日，这些安排总额约为8120万美元。所有这些表外安排都没有，也不可能对我们目前或未来的财务状况、经营结果、流动性或资本资源产生实质性影响。
流动性展望
我们预计，手头的现金以及经营活动、资产剥离和借款提供的现金将足以支付我们的运营费用，履行偿债义务，为任何资本支出和股票回购提供资金，进行收购，缴纳养老金，并在可预见的未来支付股息。在围绕新冠肺炎疫情的持续不确定性期间，我们的主要关注点是通过继续我们的成本节约计划，继续保持财务灵活性，同时仍然保护我们的员工和客户，承诺股东回报，并保持投资级评级。在未来三年，在现金使用方面，我们将继续投资于业务的增长，并向股东回报价值。此外，我们将继续评估任何可能出现的收购业务或资产的机会的优点，这可能需要额外的流动性。
我们的增长投资包括最近宣布的一项最终协议，以大约2亿美元的现金收购天元的全部未偿还股权。天元的业务包括一座最近建成的锂加工厂，该厂设计的年转换能力高达2.5万吨LCE，并有能力生产电池级碳酸锂和氢氧化锂。我们预计这笔交易将在2022年上半年完成，这笔交易受到惯例成交条件的限制。此外，我们宣布了在中国进行战略投资的协议，计划建设两座氢氧化锂转化厂，每座工厂的初始目标是每年5万吨。我们预计这些转化厂将于2022年开工建设，2024年底完工。
总体而言，由于现金产生业务普遍强劲，而且在2024年11月之前没有重大的长期债务到期日，我们相信我们有，也将能够保持稳健的流动性状况。截至2021年12月31日，我们的长期债务年度到期日如下(以百万为单位)：2022年-389.9美元；2023年-0.0美元；2024年-425.0美元；2025年-426.6美元；2026年-0.0美元；此后-1166.4美元。2022年的债务主要包括我们3.885亿美元的未偿还商业票据，加权平均到期日为20天。此外，我们预计对这些长期债务的利息支付如下(以百万为单位)：2022年-58.5美元；2023年-56.6美元；2024年-55.1美元；2025年-38.1美元；2026年-34.1美元；此后-378.1美元。对于可变利率债务，预计利息支付使用2021年12月31日加权平均利率约为0.40%计算。
此外，我们预计2022年我们的资本支出将在13亿至15亿美元之间，主要用于锂的增长和产能的增加，主要是在澳大利亚、中国和内华达州的银峰，以及所有细分市场的运营项目的生产率和连续性。我们西澳大利亚州克默顿工厂的列车I于2021年12月完工，但由于西澳大利亚州持续的劳动力短缺和新冠肺炎大流行旅行限制，列车II目前正在建设中
预计将于2022年下半年完工。列车I的商业销售量将于2022年开始，列车II将于2023年开始。截至2021年12月31日，我们还承诺在正常业务过程中向第三方供应商支付约9940万美元，以确保我们生产过程所需的原材料，其中约7830万美元将在2022年支付。为了确保材料的安全，有时是长期的，这些合同要求在设定的时间范围内以预定的价格购买最低数量的产品。
关于我们在2021年12月31日的经营租赁义务项下的年度预期付款，请参阅本报告第二部分第8项中我们的合并财务报表的附注18“租赁”。
2022年，我们预计将支付2017年12月签署成为法律的减税和就业法案(TCJA)对外国收入征收过渡税剩余的2.58亿美元余额中的2380万美元。TCJA征收的一次性过渡税是基于我们1986年后的总收入和利润，这些收入和利润是我们之前从美国所得税中递延的，在八年内支付，最后一次支付是在2026年。
预计到2022年，对我们国内和国外合格和不合格养老金计划(包括我们的补充高管退休计划)的缴费将约为1200万美元。我们可以选择在这个数额之外额外缴纳养老金。在截至2021年12月31日的一年中，我们为国内和国外的养老金计划(合格和不合格)缴纳了约2760万美元。
截至2021年12月31日和2020年12月31日，其他非流动负债中记录的与不确定税收状况(包括利息和罚款)相关的负债总额分别为2770万美元和1470万美元。截至2021年12月31日和2020年12月31日，其他资产中记录的相应抵消福利的相关资产总额分别为3290万美元和2410万美元。我们无法估计未来12个月内与这些负债相关的任何现金支付金额，目前也无法估计未来任何此类现金支付的时间。
由于全球经济形势缓和和资本供应减少，我们的运营现金流可能会受到对我们的客户和我们所在市场的不利影响的负面影响。到目前为止，新冠肺炎疫情尚未对我们的流动性产生实质性影响；然而，我们无法预测现金流产生的整体影响，因为这将取决于疫情的持续时间和严重程度。因此，我们正在规划各种经济情景，并积极监控我们的资产负债表，以保持所需的财务灵活性。
尽管我们与作为融资来源的多家金融机构保持着业务关系，但它们的信用状况的不利变化可能导致它们不履行其对我们的合同信用承诺，拒绝根据我们与它们现有但未承诺的信用额度提供资金，不续签其信用延期或不向我们提供新的融资。虽然全球公司债券和银行贷款市场依然强劲，但与新冠肺炎疫情或全球经济和/或地缘政治担忧相关的不确定性上升时期，可能会在很长一段时间内限制有效进入这些市场。如果这种担忧加剧，随着各种信贷工具的成熟，我们的借贷成本可能会增加，信贷能力可能会下降。例如，如果美国联邦储备委员会(Federal Reserve)或其他国家的类似国家储备银行决定收紧货币供应，以应对经济状况的改善，我们可能会招致更高的借款成本(随着我们的可变利率信贷工具的利率上升，随着我们的各种信贷工具的成熟，或者我们对任何到期的固定利率债务进行再融资)，尽管这些成本的增加将被我们部分现金存款的收益上升部分抵消。
2017年2月6日，亨斯迈公司(Huntsman Corporation)的子公司亨斯迈(Huntsman)向纽约州法院提起诉讼，起诉罗克伍德公司、罗克伍德专业公司(Rockwood Specialties，Inc.)、罗克伍德及其子公司的某些前高管-塞福拉·加西米(Seifollah Ghasemi)、托马斯·里登(Thomas Riordan)、安德鲁·罗斯(Andrew Ross)和迈克尔·瓦伦特(Michael Wate)以及Albemarle。这起诉讼源于亨斯迈根据2013年9月17日的股票购买协议(SPA)收购罗克伍德的某些子公司。在该交易于2014年10月1日完成之前，Albemarle开始与罗克伍德就收购罗克伍德所有未偿还股权进行谈判，交易于2015年1月12日完成。洪博培的起诉书称，罗克伍德为佐治亚州奥古斯塔的一家生产设施开发的某些技术并不起作用，这些技术是洪博培根据SPA收购的资产之一，罗克伍德和被告高管在与洪博培-罗克伍德交易相关的技术问题上故意误导洪博培。起诉书声称，除其他事项外，对欺诈、疏忽的虚假陈述和违反SPA的索赔，并要求支付完成生产设施建设的某些费用。
2017年3月10日，Albemarle在纽约州法院提起诉讼，强制进行仲裁，仲裁于2018年1月8日批准(尽管亨斯迈对该决定提出上诉，但未获成功)。亨斯迈的仲裁要求提出的主张与州法院诉状中的主张基本相似，并寻求各种形式的法律补救，包括成本超支、补偿性损害赔偿、预期损害赔偿、惩罚性损害赔偿和恢复原状。经过审理，仲裁小组发布了一份
裁决于2021年10月28日作出，Albemarle将向亨斯迈支付约6亿美元(包括利息)，此外还可能支付律师费、费用和开支。在仲裁小组做出决定后，Albemarle与亨斯迈达成和解，分两次等额支付6.65亿美元，第一笔付款于2021年12月支付。因此，截至2021年12月31日的年度综合收益表包括6.574亿美元的开支(扣除所得税净额5.085亿美元)，其中包括亨斯迈公司发生的法律费用和其他相关义务，以反映就这一法律问题达成一致的解决方案。
此外，正如2018年首次报道的那样，在收到炼油解决方案业务的第三方销售代表在我们的催化剂部门内可能支付不当款项的信息后，我们立即聘请外部律师和法务会计师调查可能违反公司行为准则、外国腐败行为法和其他潜在适用法律的行为。根据这项内部调查，我们自愿在催化剂部门向美国司法部、美国证券交易委员会和民进党报告与我们的炼油解决方案业务中使用第三方销售代表有关的潜在问题，并正在与美国司法部、美国证券交易委员会和民进党合作审查这些问题。在进行内部调查时，我们已采取并正继续实施适当的补救措施。我们已经开始与美国证券交易委员会就潜在的解决方案进行讨论。
目前，我们无法预测调查的持续时间、范围、结果或相关成本。我们也无法预测美国司法部、美国证券交易委员会或民进党可能采取什么行动，或者他们最终可能寻求什么惩罚或补救行动。任何认定我们的业务或活动不符合或不符合现行法律或法规的行为都可能导致罚款、处罚、返还、公平救济或其他损失。然而，我们不相信任何此类罚款、处罚、返还、公平救济或其他损失会对我们的财务状况或流动性产生实质性的不利影响。然而，不利的决议可能会对我们在特定时期的运营结果产生实质性的不利影响。
截至2021年12月31日，我们的现金和现金等价物总计4.393亿美元，其中3.74亿美元由我们的外国子公司持有。这些现金是我们流动性的一个重要来源，投资于银行账户或货币市场投资，不受准入限制。我们的海外子公司持有的现金打算在美国境外使用。我们预计，在美国境内超过我们在美国持有的现金的任何流动性需求，都可以通过我们现有的美国信贷安排或我们的商业票据计划下的借款随时得到满足。
担保人财务信息
Albemarle Wodgina Pty Ltd发行债券
Albemarle Wodgina Pty Ltd(“发行者”)是Albemarle Corporation的全资子公司，于2019年11月发行本金总额3.00亿美元，2029年到期的3.45%优先债券(“3.45%优先债券”)。该批年息3.45厘的优先债券由Albemarle Corporation(“母担保人”)按优先无抵押基准提供全面及无条件担保(“担保”)。母担保人的任何直接或间接附属公司均不会为3.45%的优先票据提供担保(该等附属公司称为“非担保人”)。
于2019年，我们完成收购MRL位于西澳大利亚州Wodgina项目的60%权益，并与MRL成立了一家未注册成立的合资企业MARBL，用于勘探、开发、开采、加工和生产Wodgina锂辉石矿中的锂和其他矿物(铁矿石和钽除外)，以及运营位于西澳大利亚州的KEmerton资产。我们通过我们在发行方的所有权权益参与Wodgina项目。
母担保人直接开展其在美国的溴和催化剂业务，并通过非担保人开展其他业务(通过发行方进行的业务除外)。
3.45%的优先票据是发行人的优先无抵押债务，在偿付权利上与发行人的优先债务同等，实际上从属于发行人的所有有担保债务，在担保该债务的资产价值范围内，在结构上从属于其子公司的所有债务和其他债务。该担保是母担保人的优先无担保债务，在偿付权上与母担保人的优先债务同等，在担保债务的资产价值范围内实际上从属于母担保人的担保债务，在结构上从属于其子公司的所有债务和其他负债。
出于现金管理的目的，母担保人通过母公司与其子公司之间的公司间融资安排、出资或宣布股息，在自身、发行人和非担保人之间转移现金。这些活动下的现金转移有助于接收方有能力为发行人和/或母公司担保人的未偿债务、普通股股息和/或未偿债务的本金和利息支付特定的第三方付款。
普通股回购。发行人或母担保人以股息或贷款方式向附属公司取得资金的能力并无重大限制。
下表汇总了在剔除(I)发行人和母担保人之间的公司间交易和余额以及(Ii)来自非担保人的任何子公司的收益和投资的权益后，母担保人和发行者在合并基础上的财务信息。合并财务信息中的每个实体遵循与本文所述相同的会计政策。
运营表摘要 | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， | | |
| $(以千计) | 2021 | | |
净销售额(a) | $ | 1,412,913 | | | |
| 毛利 | 241,739 | | | |
未合并投资净收益的所得税和权益前亏损(b)(c) | (607,995) | | | |
可归因于担保人和发行人的净损失(c) | (558,342) | | | |
(A)包括截至2021年12月31日的年度对非担保人的净销售额7.156亿美元。
(B)包括截至2021年12月31日的年度支付给非担保人的集团间费用1.143亿美元。
(C)包括母担保人在2021年6月1日出售FCS业务时的收益部分和遗留罗克伍德法律问题的损失。此外，还包括与MRL在Kmerton建造的氢氧化锂转化资产40%权益的预期成本超支相关的Issuer损失。
汇总资产负债表 | | | | | | | |
| 十二月三十一号， |
| $(以千计) | 2021 | | |
流动资产(a) | $ | 961,003 | | | |
| 净财产、厂房和设备 | 2,979,034 | | | |
| 其他非流动资产 | 534,695 | | | |
| | | |
流动负债(b) | $ | 2,329,212 | | | |
| 长期债务 | 1,002,009 | | | |
其他非流动负债(c) | 7,008,857 | | | |
(A)包括截至2021年12月31日来自非担保人的应收账款4.666亿美元。
(B)包括截至2021年12月31日应付给非担保人的11.052亿美元。
(C)包括截至2021年12月31日支付给非担保人的65亿美元的非流动应付款。
该批息率3.45厘的优先债券在结构上从属于非担保人的负债及其他负债。非担保人为独立及独立的法人实体，并无义务(或有或有)支付根据3.45%优先债券或发行3.45%优先债券的契约而到期的任何款项，或为此提供任何资金，不论是以股息、贷款、分派或其他付款方式。在任何非担保人清盘或重组时，母担保人须接受任何非担保人的任何资产的任何权利，以及3.45厘优先票据持有人因出售任何非担保人的资产而变现所得款项的相应权利，实际上将从属于该非担保人的债权人的债权，包括贸易债权人及该非担保人的优先股权持有人(如有的话)。因此，如果任何非担保人破产、清算或重组，非担保人将向其债务持有人、优先股权持有人(如果有)及其行业债权人支付款项，然后才能将其任何资产分配给母担保人。
3.45%的优先票据是发行人的义务。发行人的现金流和支付3.45%优先债券的能力可能取决于它从MARBL为Wodgina项目生产的收益。如果没有从MARBL获得的销售其生产份额的收入，发行人偿还3.45%优先票据的能力可能取决于母担保人的子公司和其他合资企业的收益，以及以股权、贷款或垫款的形式向发行人支付这些收益，以及通过偿还发行人的贷款或垫款来支付这些收益。
发行人对MARBL的义务由母担保人担保。此外，根据MARBL，根据发行人、合营合伙人和项目经理(“经理”)之间的交叉担保契约，发行人和合营合伙人各自已就发行人和合营合伙人各自对对方和经理所承担的义务向对方和经理提供担保。就发行人的资产而言，合营合伙人、经理及发行人的其他有担保债权人的债权将优先于3.45厘优先票据持有人的债权。
Albemarle公司发行债券
于2021年3月，Albemarle Corporation的全资附属公司Albemarle New Holding GmbH(“附属担保人”)为Albemarle Corporation(“母发行商”)发行及发行的所有证券(“母发行人”)增加了一项全面及无条件担保(“上游担保”)，日期为2005年1月20日，经不时修订及补充(“Indenture”)。母公司发行人的其他直接或间接子公司均不为这些证券提供担保(此类子公司被称为“上游非担保人”)。看见长期债务有关母发行商发行的证券的说明，请参阅上述部分。
本契约项下的现行未偿还证券为母发行人的无抵押及无附属债务，与所有其他无抵押及无附属债务享有同等的偿付权。就根据契约发行的任何系列证券而言，上游担保是并将是附属担保人的无抵押及无附属债务，与附属担保人现有及未来的所有其他无附属及无担保债务享有同等地位。
出于现金管理的目的，母公司发行人通过各自母公司与其子公司之间的公司间融资安排、出资或宣布股息，在自身、附属担保人和上游非担保人之间转移现金。这些活动下的现金转移有助于接收方有能力为母公司发行人和/或子公司担保人的未偿债务、普通股红利和普通股回购支付特定的第三方支付本金和利息。母公司发行人或附属担保人以股息或贷款方式向附属公司取得资金的能力并无重大限制。
下表列出了在消除(I)母公司发行方和子公司担保方之间的公司间交易和余额以及(Ii)来自上游非担保人的任何子公司的收益和投资中的股权后，子公司担保人和母公司发行方在合并基础上的财务信息摘要。
运营表摘要 | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， | | |
| $(以千计) | 2021 | | |
净销售额(a) | $ | 1,412,913 | | | |
| 毛利 | 259,314 | | | |
未合并投资净收益的所得税和权益前亏损(b)(c) | (368,737) | | | |
子担保人和母发行人应占净亏损(c) | (320,726) | | | |
(A)包括截至2021年12月31日的年度对非担保人的净销售额7.156亿美元。
(B)包括截至2021年12月31日的年度向非担保人支付的集团间费用1,780万美元。
(C)包括母公司发行者在2021年6月1日出售FCS业务时的收益部分和遗留罗克伍德法律问题的损失。
汇总资产负债表 | | | | | | | |
| 十二月三十一号， |
| $(以千计) | 2021 | | |
流动资产(a) | $ | 1,039,391 | | | |
| 净财产、厂房和设备 | 754,818 | | | |
其他非流动资产(b) | 1,634,883 | | | |
| | | |
流动负债(c) | $ | 2,174,360 | | | |
| 长期债务 | 1,755,026 | | | |
其他非流动负债(d) | 6,404,958 | | | |
(A)包括截至2021年12月31日来自非担保人的5.761亿美元的流动应收账款。
(B)包括截至2021年12月31日来自非担保人的11亿美元非流动应收账款。
(C)包括截至2021年12月31日支付给非担保人的11亿美元的流动应付款。
(D)包括截至2021年12月31日向非担保人支付的58亿美元的非流动应付款。
这些证券在结构上从属于上游非担保人的债务和其他负债。上游非担保人为独立及截然不同的法人实体，并无义务(或有或有)支付根据该等证券或根据该等证券发行的契约而到期支付的任何款项，或为此提供任何资金(不论以股息、贷款、分派或其他付款方式)。在任何上游非担保人清算或重组时，附属担保人必须接受任何上游非担保人的任何资产的任何权利，以及这些证券的持有人从出售上游非担保人的任何资产中变现所得的权利，实际上将从属于该上游非担保人的债权人的债权，包括贸易债权人和该上游非担保人的优先股权持有人(如果有)的债权。因此，在任何上游非担保人破产、清算或重组的情况下，上游非担保人将向其债务持有人、优先股权持有人(如果有)及其行业债权人支付债务，然后才能将其任何资产分配给附属担保人。
安全和环境问题
我们受制于联邦、州、地方和外国的要求，对材料的处理、制造和使用(其中一些可能被一个或多个监管机构归类为危险或有毒)、向环境中排放材料和保护环境进行监管。据我们所知，我们目前正在遵守，并预计将继续在所有实质性方面遵守适用的环境法律、法规、法规和条例。遵守现有的联邦、州、地方和外国环境保护法律预计不会对资本支出、收益或我们的竞争地位产生实质性影响，但与增加法律或法规要求相关的成本可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
在其他环境要求中，我们必须遵守联邦超级基金法和类似的州法律，根据这些法律，我们可能被指定为PRP，并可能承担与清理各种危险废物场地相关的部分费用。管理层认为，在我们可能作为PRP负有责任的情况下，我们对我们所承担的清理份额的责任是微乎其微的。此外，几乎所有这样的地点都代表着相当成熟的环境问题，并且已经进行了调查、研究，在许多情况下都得到了解决。在最低限度的情况下，我们的政策通常是协商同意法令并支付任何分摊的和解，使我们能够有效地解除作为PRP的任何进一步责任，除非是偏远的意外情况。除了最低限度的PRP事件，我们的记录表明，未解决的PRP暴露应该是无关紧要的。我们按比例计入并支出PRP成本。由于管理层一直积极参与评估环境事宜，因此我们可以得出结论，尚未解决的覆检计划地盘的环境责任，不应对我们的经营业绩或财政状况造成重大不良影响。
2021年、2020年和2019年，我们计入费用的环境和安全运营成本分别为4320万美元、4490万美元和4800万美元，不包括之前资本支出的折旧，预计未来几年将在相同的范围内。补救费用已累计，与工地相关的付款已计入应计负债，截至2021年12月31日，应计负债总额约为4660万美元，比2020年12月31日的4580万美元增加了80万美元。见本报告第二部分第8项所列我们合并财务报表附注17“承付款和或有事项”，以对我们截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度的环境负债进行对账。
我们认为，我们可能需要支付的与环境治理和资产报废义务事项相关的任何金额，超过记录的金额，应在一段时间内发生，不应对我们的运营业绩、财务状况或综合年度现金流产生重大不利影响，尽管任何此类金额可能对我们在特定季度报告期的运营结果、财务状况或现金流产生重大不利影响。
2021年、2020年和2019年，用于污染减排和安全项目的资本支出，包括包括在其他项目中的此类成本，分别约为5540万美元、4040万美元和4440万美元。未来，由于更严格的环境监管要求和我们为实现可持续发展目标所做的努力，这类项目的资本支出可能会增加。管理层对遵守政府减少污染和安全法规的影响的估计受到以下因素的影响：(A)适用的法规或此类法规的司法或行政结构发生变化的可能性，以及(B)预期的污染问题解决方案是否成功或是否需要额外支出的不确定性。
近期发布的会计公告
有关我们最近发布的会计声明的讨论，请参阅本报告第二部分第8项中我们合并财务报表的附注1“重要会计政策摘要”。
我们持有外汇汇率敞口的主要货币是欧元、日元、人民币、澳元和智利比索。为了应对最近一段时间外币汇率波动较大的情况，我们增加了风险敞口管理活动的程度，以将对收益的潜在影响降至最低。
我们通过平衡某些以外币计价的资产和负债，以及不时使用外币远期合约来管理我们的外币风险敞口。这类合同的主要目标是将外币汇率变化对财务的影响降至最低。这些合同协议的对手方是我们通常与其有其他财务关系的主要金融机构。如果这些交易对手不履行义务，我们将面临信用损失。然而，我们预计交易对手不会不履行义务。我们不会将金融工具用于交易或其他投机目的。
我们用来减少外币风险敞口的主要方法是识别自然对冲，即各子公司以各自货币计价的经营活动在时机和基础风险敞口方面保持平衡。在没有天然对冲的情况下，我们可以使用远期合约来减少风险敞口，通常在一年内到期。虽然这些合约会受到价值波动的影响，但这种波动的目的是抵消被对冲的标的风险的价值变化。2019年第四季度，我们签订了一份外币远期合约，以对冲在澳大利亚克默尔顿工厂建设期间非功能性货币购买的现金流敞口。本合同已被指定为有效的套期保值工具，自指定之日起，本合同重估为我们报告货币的损益已经并将计入累计的其他全面损失。未被指定为有效对冲工具的外币远期合约的所有其他损益在其他费用净额中确认，一般不会对经营业绩产生重大影响。
截至2021年12月31日，我们面临外币兑换风险的金融工具由外币远期合约组成，名义总价值为6.546亿美元，公允价值为净资产头寸280万美元。这些合约价值的波动旨在抵消被对冲的标的敞口价值的变化。我们对我们的外币对冲投资组合的公允价值进行了敏感性分析，假设部分外币汇率从2021年12月31日的水平瞬时变化10%，而所有其他变量保持不变。美元对我们对冲的外币升值10%，将导致我们外币远期合约的公允价值减少约3360万美元。美元对这些外币贬值10%将导致我们外币远期合约的公允价值增加约3800万美元。我们的外币对冲投资组合的公允价值的敏感性代表了根据截至2021年12月31日的市场状况估计的公允价值的变化，没有反映潜在预期交易的影响。当这些预期的交易实现时，外币汇率变化的实际影响可能会对我们未来一段时期的收益和现金流产生实质性影响。
2014年12月18日，我们1.875欧元面值的优先票据的账面价值被指定为我们对以欧元为功能货币的外国子公司净投资的有效对冲，自当日起生效
该等优先票据重估本公司报告货币的指定、收益或亏损已记入累计其他全面亏损。2021年第一季度，我们偿还了这些优先票据的未偿还余额，因此，这种净投资对冲停止了。与此终止的净投资对冲相关的外汇重估损益余额将保持在累计的其他综合亏损范围内，直到被对冲的净投资被出售或清算为止。
我们面临利率变化的风险，这可能会影响我们的运营业绩和财务状况。作为我们日常运营和融资战略的一部分，我们管理全球利率和外汇敞口。截至2021年12月31日和2020年12月31日，我们的浮动利率借款分别为3.937亿美元和7.566亿美元。截至2021年12月31日和2020年12月31日，这些借款分别占未偿债务总额的16%和21%，平均利率分别为0.40%和0.87%。假设适用于这些借款的平均利率提高100个基点，将使我们截至2021年12月31日的年化利息支出增加约390万美元。我们可能会订立利率掉期、利率挂钩或类似的工具，目的是减低与借贷成本有关的利率波动。
我们的原材料受到天气、供应状况、政治和经济变数以及其他不可预测因素造成的价格波动的影响。从历史上看，我们没有使用期货、期权或掉期合约来管理与上述风险敞口相关的波动性。不过，炼厂催化剂业务已利用融资安排为金属价格变动提供长期保护。我们寻求通过签订长期合同来限制我们的风险敞口，并通过合同寻求涨价限制。这些合同对我们的运营结果没有重大影响。
项目8.财务报表和补充数据
管理层关于财务报告内部控制的报告
我们的管理层负责建立和维护交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义的对财务报告的充分内部控制。我们对财务报告的内部控制是一个旨在根据美国公认的会计原则对财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证的过程。我们对财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(I)关于保存合理详细、准确和公平地反映资产交易和处置的记录；(Ii)提供合理保证，保证根据美国公认的会计原则记录必要的交易，以便根据美国公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收支仅根据管理层和我们董事的授权进行；以及(Iii)提供合理保证，防止或及时发现本可能发生的未经授权的资产收购、使用或处置。
在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督下，我们对截至2021年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了评估。在进行这项评估时，管理层使用了“财务报告有效内部控制”中所述的标准。内部控制-集成框架 2013由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会提出。根据评估，管理层得出结论，截至2021年12月31日，我们对财务报告的内部控制是有效的，可以为财务报告的可靠性和根据美国公认的会计原则编制外部财务报表提供合理保证。合理保证的概念是建立在认识到所有内部控制制度都有内在局限性的基础上的。由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制措施可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
我们截至2021年12月31日的财务报告内部控制的有效性已经由独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers LLP)审计，这份报告包括在本文中。
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/S/ J. K企业 M紫荆花 | | |
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| J·肯特·马斯特斯 | | |
| 董事长、总裁兼首席执行官 | | |
| (首席执行官) | | |
| 2022年2月18日 | | |
独立注册会计师事务所报告
致Albemarle公司董事会和股东
财务报表与财务报告内部控制之我见
我们审计了Albemarle Corporation及其子公司(“贵公司”)截至2021年12月31日和2020年12月31日的合并资产负债表，以及截至2021年12月31日的三个年度的相关综合收益表、全面收益表、权益变动表和现金流量表，包括相关附注(统称为“综合财务报表”)。我们还审计了公司截至2021年12月31日的财务报告内部控制，依据内部控制-集成框架 (2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。
我们认为，上述综合财务报表按照美国公认的会计原则，在所有重要方面公平地反映了本公司截至2021年12月31日和2020年12月31日的财务状况，以及截至2021年12月31日的三个年度的运营结果和现金流量。此外，我们认为，本公司于2021年12月31日在所有重要方面维持对财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制-集成框架 (2013)由COSO发布。
意见基础
本公司管理层负责编制这些合并财务报表，维护对财务报告的有效内部控制，并对随附的管理层财务报告内部控制报告中所包含的财务报告内部控制的有效性进行评估。我们的职责是根据我们的审计，对公司的合并财务报表和公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和规定，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得关于合并的 财务报表没有重大错误陈述，无论是由于错误还是欺诈，以及是否在所有重要方面保持了对财务报告的有效内部控制。
我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序(无论是由于错误还是欺诈)，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估合并财务报表的整体列报。我们对财务报告内部控制的审计包括了解财务报告内部控制，评估存在重大缺陷的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下需要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及其局限性
公司对财务报告的内部控制是一个过程，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(1)与保存合理详细、准确和公平地反映公司资产交易和处置的记录有关的政策和程序；(2)提供合理保证，保证交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(2)公司的财务报告内部控制包括以下政策和程序：(1)保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理保证，记录交易是必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表；以及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制措施可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期综合财务报表审计所产生的事项，且(I)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露，以及(Ii)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变吾等对综合财务报表的整体意见，我们不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与其相关的账目或披露提供单独的意见。
商誉减值评估-炼油解决方案报告股
如综合财务报表附注1和12所述，截至2021年12月31日，公司的商誉余额为15.98亿美元，与炼油解决方案报告部门相关的商誉为1.76亿美元。管理层自每年10月31日起进行减值测试，如果事件或情况表明商誉的账面价值可能减值，则进行更频繁的减值测试。潜在减值是通过将报告单位的公允价值与其账面价值(包括商誉)进行比较来确定的。公允价值由管理层使用涉及未来现金流的现值技术进行估计。管理层对炼油解决方案报告部门的现金流预测包括与收入增长率和调整后的EBITDA利润率相关的重大判断和假设。
我们决定执行与Refining Solutions报告部门商誉减值评估相关的程序是一项重要审计事项的主要考虑因素是：(I)管理层在制定报告部门的公允价值计量时的重大判断；(Ii)审计师在执行程序和评估管理层与收入增长率和调整后的EBITDA利润率相关的重大假设时的高度判断、主观性和努力。
处理这一问题涉及执行程序和评估审计证据，以形成我们对合并财务报表的总体意见。这些程序包括测试与管理层商誉减值评估相关的控制措施的有效性，包括对炼油解决方案报告部门估值的控制。这些程序还包括(I)测试管理层制定炼油解决方案报告部门公允价值估计的流程；(Ii)评估贴现现金流量模型的适当性；(Iii)测试模型中使用的基础数据的完整性和准确性；以及(Iv)评估管理层使用的与收入增长率和调整后的EBITDA利润率相关的重大假设。评估管理层有关收入增长率和调整后EBITDA利润率的假设涉及评估管理层使用的假设是否合理，考虑到(I)报告单位目前和过去的业绩；(Ii)与外部经济和行业数据的一致性；以及(Iii)这些假设是否与审计其他领域获得的证据一致。
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/s/ 普华永道会计师事务所 |
| 北卡罗来纳州夏洛特市 |
| 2022年2月18日 |
自1994年以来，我们一直担任本公司的审计师。
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| (单位为千，每股除外) |
| 截至十二月三十一日止的年度 | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 净销售额 | $ | 3,327,957 | | | $ | 3,128,909 | | | $ | 3,589,427 | |
| 销货成本 | 2,329,986 | | | 2,134,056 | | | 2,331,649 | |
| 毛利 | 997,971 | | | 994,853 | | | 1,257,778 | |
| 销售、一般和行政费用 | 441,482 | | | 429,827 | | | 533,368 | |
| 研发费用 | 54,026 | | | 59,214 | | | 58,287 | |
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| 出售业务/物业权益的收益，净额 | (295,971) | | | — | | | — | |
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| 营业利润 | 798,434 | | | 505,812 | | | 666,123 | |
| 利息和融资费用 | (61,476) | | | (73,116) | | | (57,695) | |
| 其他费用(净额) | (603,340) | | | (59,177) | | | (45,478) | |
| 未合并投资净收益中的所得税前收益和权益 | 133,618 | | | 373,519 | | | 562,950 | |
| 所得税费用 | 29,446 | | | 54,425 | | | 88,161 | |
| 未合并投资净收益中的权益前收益 | 104,172 | | | 319,094 | | | 474,789 | |
| 未合并投资净收益中的权益(税后净额) | 95,770 | | | 127,521 | | | 129,568 | |
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| 净收入 | 199,942 | | | 446,615 | | | 604,357 | |
| 可归因于非控股权益的净收入 | (76,270) | | | (70,851) | | | (71,129) | |
| Albemarle公司的净收入 | $ | 123,672 | | | $ | 375,764 | | | $ | 533,228 | |
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| 基本每股收益 | $ | 1.07 | | | $ | 3.53 | | | $ | 5.03 | |
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| 稀释后每股收益 | $ | 1.06 | | | $ | 3.52 | | | $ | 5.02 | |
| 加权平均已发行普通股-基本 | 115,841 | | | 106,402 | | | 105,949 | |
| 加权平均已发行普通股-稀释 | 116,536 | | | 106,808 | | | 106,321 | |
见合并财务报表附注。
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| (单位：千) |
| 截至十二月三十一日止的年度 | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 净收入 | $ | 199,942 | | | $ | 446,615 | | | $ | 604,357 | |
| 其他综合(亏损)收入，税后净额： | | | | | |
| 外币折算及其他 | (74,385) | | | 99,832 | | | (61,399) | |
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| 净投资对冲 | 5,110 | | | (34,185) | | | 8,441 | |
| 现金流对冲 | 174 | | | 1,602 | | | 4,847 | |
| 利率互换 | 2,623 | | | 2,601 | | | 2,591 | |
| 扣除税后的其他综合(亏损)收入总额 | (66,478) | | | 69,850 | | | (45,520) | |
| 综合收益 | 133,464 | | | 516,465 | | | 558,837 | |
| 可归因于非控股权益的全面收益 | (76,110) | | | (71,098) | | | (70,662) | |
| Albemarle公司的综合收益 | $ | 57,354 | | | $ | 445,367 | | | $ | 488,175 | |
见合并财务报表附注。
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| (单位：千) |
| 12月31日 | 2021 | | 2020 |
| 资产 | | | |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 439,272 | | | $ | 746,724 | |
应收贸易账款，减去坏账准备(2021年-$2,559; 2020—$2,083) | 556,922 | | | 530,838 | |
| 其他应收账款 | 66,184 | | | 61,958 | |
| 盘存 | 812,920 | | | 750,237 | |
| 其他流动资产 | 132,683 | | | 116,427 | |
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| 流动资产总额 | 2,007,981 | | | 2,206,184 | |
| 物业、厂房和设备，按成本计算 | 8,074,746 | | | 7,427,641 | |
| 减去累计折旧和摊销 | 2,165,130 | | | 2,073,016 | |
| 净财产、厂房和设备 | 5,909,616 | | | 5,354,625 | |
| 投资 | 897,708 | | | 656,244 | |
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| 其他资产 | 252,239 | | | 219,268 | |
| 商誉 | 1,597,627 | | | 1,665,520 | |
| 其他无形资产，扣除摊销后的净额 | 308,947 | | | 349,105 | |
| 总资产 | $ | 10,974,118 | | | $ | 10,450,946 | |
| 负债和权益 | | | |
| 流动负债： | | | |
| 应付帐款 | $ | 647,986 | | | $ | 483,221 | |
| 应计费用 | 763,293 | | | 440,763 | |
| 长期债务的当期部分 | 389,920 | | | 804,677 | |
| 应付股息 | 45,469 | | | 40,937 | |
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| 应付所得税 | 27,667 | | | 32,251 | |
| 流动负债总额 | 1,874,335 | | | 1,801,849 | |
| 长期债务 | 2,004,319 | | | 2,767,381 | |
| 退休后福利 | 43,693 | | | 48,075 | |
| 养老金福利 | 229,187 | | | 340,818 | |
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| 其他非流动负债 | 663,698 | | | 629,377 | |
| 递延所得税 | 353,279 | | | 394,852 | |
| 承付款和或有事项(附注17) | | | |
| 股本： | | | |
| Albemarle公司股东权益： | | | |
普通股，$.01面值(授权150,000股票)、已发行和流通股-117,015 in 2021 and 106,842 in 2020 | 1,170 | | | 1,069 | |
| 额外实收资本 | 2,920,007 | | | 1,438,038 | |
| 累计其他综合损失 | (392,450) | | | (326,132) | |
| 留存收益 | 3,096,539 | | | 3,155,252 | |
| Albemarle公司股东权益总额 | 5,625,266 | | | 4,268,227 | |
| 非控制性权益 | 180,341 | | | 200,367 | |
| 总股本 | 5,805,607 | | | 4,468,594 | |
| 负债和权益总额 | $ | 10,974,118 | | | $ | 10,450,946 | |
见合并财务报表附注。
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| (单位为千，共享数据除外) |
| | 普通股 | | 额外实收资本 | | 累计其他综合(亏损)收入 | | 留存收益 | | 合计Albemarle
股东权益 | | 非控制性权益 | | 总股本 |
| 股票 | | 金额 | |
2019年1月1日的余额 | | 105,616,028 | | | $ | 1,056 | | | $ | 1,368,897 | | | $ | (350,682) | | | $ | 2,566,050 | | | $ | 3,585,321 | | | $ | 173,787 | | | $ | 3,759,108 | |
| 净收入 | | | | | | | | | | 533,228 | | | 533,228 | | | 71,129 | | | 604,357 | |
| 其他综合损失 | | | | | | | | (45,053) | | | | | (45,053) | | | (467) | | | (45,520) | |
宣布的现金股息，$1.47每股普通股 | | | | | | | | | | (155,800) | | | (155,800) | | | (83,187) | | | (238,987) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 基于股票的薪酬 | | | | | | 21,284 | | | | | | | 21,284 | | | | | 21,284 | |
| 股票期权的行使 | | 161,909 | | | 2 | | | 4,812 | | | | | | | 4,814 | | | | | 4,814 | |
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| 普通股发行，净额 | | 396,269 | | | 4 | | | (4) | | | | | | | — | | | | | — | |
| 增加非控股权益的所有权权益 | | | | | | (513) | | | | | | | (513) | | | 68 | | | (445) | |
| 与普通股发行相关的预扣税款预扣的股票 | | (133,991) | | | (1) | | | (11,030) | | | | | | | (11,031) | | | | | (11,031) | |
2019年12月31日的余额 | | 106,040,215 | | | $ | 1,061 | | | $ | 1,383,446 | | | $ | (395,735) | | | $ | 2,943,478 | | | $ | 3,932,250 | | | $ | 161,330 | | | $ | 4,093,580 | |
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| 净收入 | | | | | | | | | | 375,764 | | | 375,764 | | | 70,851 | | | 446,615 | |
| 其他综合损失 | | | | | | | | 69,603 | | | | | 69,603 | | | 247 | | | 69,850 | |
宣布的现金股息，$1.54每股普通股 | | | | | | | | | | (163,990) | | | (163,990) | | | (32,061) | | | (196,051) | |
| 基于股票的薪酬 | | | | | | 19,306 | | | | | | | 19,306 | | | | | 19,306 | |
| 股票期权的行使 | | 682,068 | | | 7 | | | 40,430 | | | | | | | 40,437 | | | | | 40,437 | |
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| 普通股发行，净额 | | 185,918 | | | 2 | | | (2) | | | | | | | — | | | | | — | |
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| 与普通股发行相关的预扣税款预扣的股票 | | (65,832) | | | (1) | | | (5,142) | | | | | | | (5,143) | | | | | (5,143) | |
2020年12月31日的余额 | | 106,842,369 | | | $ | 1,069 | | | $ | 1,438,038 | | | $ | (326,132) | | | $ | 3,155,252 | | | $ | 4,268,227 | | | $ | 200,367 | | | $ | 4,468,594 | |
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| 净收入 | | | | | | | | | | 123,672 | | | 123,672 | | | 76,270 | | | 199,942 | |
| 其他综合收益 | | | | | | | | (66,318) | | | | | (66,318) | | | (160) | | | (66,478) | |
宣布的现金股息，$1.56每股普通股 | | | | | | | | | | (182,385) | | | (182,385) | | | (96,136) | | | (278,521) | |
| 基于股票的薪酬 | | | | | | 18,818 | | | | | | | 18,818 | | | | | 18,818 | |
| 与公开发行普通股有关的费用 | | | | | | (888) | | | | | | | (888) | | | | | (888) | |
| 股票期权的行使 | | 302,151 | | | 3 | | | 18,389 | | | | | | | 18,392 | | | | | 18,392 | |
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| 普通股发行，净额 | | 9,919,755 | | | 99 | | | 1,453,789 | | | | | | | 1,453,888 | | | | | 1,453,888 | |
| 与普通股发行相关的预扣税款预扣的股票 | | (48,942) | | | (1) | | | (8,139) | | | | | | | (8,140) | | | | | (8,140) | |
2021年12月31日的余额 | | 117,015,333 | | | $ | 1,170 | | | $ | 2,920,007 | | | $ | (392,450) | | | $ | 3,096,539 | | | $ | 5,625,266 | | | $ | 180,341 | | | $ | 5,805,607 | |
见合并财务报表附注。
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| (单位：千) |
| 截至十二月三十一日止的年度 | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 年初现金及现金等价物 | $ | 746,724 | | | $ | 613,110 | | | $ | 555,320 | |
| 经营活动的现金流： | | | | | |
| 净收入 | 199,942 | | | 446,615 | | | 604,357 | |
| 将净收入与经营活动的现金流量进行调整： | | | | | |
| 折旧及摊销 | 254,000 | | | 231,984 | | | 213,484 | |
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| 出售业务/物业权益的收益，净额 | (295,971) | | | (7,168) | | | — | |
| 出售财产的收益 | — | | | — | | | (14,411) | |
| 基于股票的薪酬和其他 | 20,120 | | | 22,837 | | | 19,680 | |
| 未合并投资净收益中的权益(税后净额) | (95,770) | | | (127,521) | | | (129,568) | |
| 从未合并投资和非流通证券获得的股息 | 78,391 | | | 88,161 | | | 71,746 | |
| 养老金和退休后(福利)费用 | (74,010) | | | 45,658 | | | 31,515 | |
| 养老金和退休后缴费 | (30,253) | | | (16,434) | | | (16,478) | |
| 有价证券投资未实现收益 | (3,818) | | | (4,635) | | | (2,809) | |
| 提前清偿债务损失 | 28,955 | | | — | | | 4,829 | |
| 递延所得税 | (38,500) | | | (1,976) | | | 14,394 | |
| 扣除收购和资产剥离影响后的流动资产和负债变动： | | | | | |
| 应收账款(增加)减少 | (49,295) | | | 100,118 | | | (18,220) | |
| 库存(增加)减少 | (127,401) | | | 51,978 | | | (46,304) | |
| 其他流动资产减少(增加) | 17,411 | | | 7,902 | | | (32,941) | |
| 应付帐款增加(减少) | 143,939 | | | (31,519) | | | (12,234) | |
| 增加(减少)应计费用和应付所得税 | 127,068 | | | (215,011) | | | (4,640) | |
| 将克默尔顿工厂在建价值40%的非现金转移给MRL | 135,928 | | | 179,437 | | | 164,496 | |
| 其他，净额 | 53,521 | | | 28,488 | | | (127,522) | |
| 经营活动提供的净现金 | 344,257 | | | 798,914 | | | 719,374 | |
| 投资活动的现金流： | | | | | |
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| 收购，扣除收购的现金后的净额 | — | | | (22,572) | | | (820,000) | |
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| 资本支出 | (953,667) | | | (850,477) | | | (851,796) | |
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| 资产剥离的现金收益净额 | 289,791 | | | — | | | — | |
| 出售合营企业所得款项 | — | | | 11,000 | | | — | |
| 出售财产和设备所得收益 | — | | | — | | | 10,356 | |
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| 有价证券销售净额 | 3,774 | | | 903 | | | 384 | |
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| 股权投资和其他公司投资 | (6,488) | | | (2,427) | | | (2,569) | |
| 用于投资活动的净现金 | (666,590) | | | (863,573) | | | (1,663,625) | |
| 融资活动的现金流： | | | | | |
| 发行普通股所得款项 | 1,453,888 | | | — | | | — | |
| 借入其他长期债务的收益 | — | | | 452,163 | | | 1,597,807 | |
| 偿还长期债务和信贷协议 | (1,173,823) | | | (250,000) | | | (175,215) | |
| 其他借款(偿还)，净额 | 60,991 | | | 137,635 | | | (126,364) | |
| 与提前清偿债务有关的费用 | (24,877) | | | — | | | (4,419) | |
| 支付给股东的股息 | (177,853) | | | (161,818) | | | (152,204) | |
| 支付给非控股权益的股息 | (96,136) | | | (32,061) | | | (83,187) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 行使股票期权所得收益 | 18,392 | | | 40,437 | | | 4,814 | |
| 对股票薪酬奖励分配支付的预扣税 | (8,140) | | | (5,143) | | | (11,031) | |
| 其他 | (2,230) | | | (3,952) | | | (7,514) | |
| | | | | |
| 融资活动提供的现金净额 | 50,212 | | | 177,261 | | | 1,042,687 | |
| 外汇对现金和现金等价物的净影响 | (35,331) | | | 21,012 | | | (40,646) | |
| (减少)现金和现金等价物增加 | (307,452) | | | 133,614 | | | 57,790 | |
| 年终现金和现金等价物 | $ | 439,272 | | | $ | 746,724 | | | $ | 613,110 | |
见合并财务报表附注。
注1-重要会计政策摘要：
巩固基础
合并财务报表包括Albemarle公司和我们全资拥有、多数拥有和控制的子公司的账户和业务。除非上下文另有说明，否则术语“Albemarle”、“我们”或“公司”均指Albemarle公司及其合并子公司。对于我们控制且是主要受益者，但拥有的股份少于100%的实体，我们将少数股权记录为非控股权益，但如下所述除外。我们对我们拥有20%至50%所有权权益的投资，或我们对相关被投资人的运营产生重大影响的投资，采用权益会计方法。所有重要的公司间账户和交易都将在合并中取消。
正如在注释2“收购”中进一步描述的那样，我们完成了对60矿产资源有限公司(“MRL”)Wodgina硬岩锂矿项目(“Wodgina项目”)于2019年10月31日成立名为MARBL锂合资企业(“MARBL”)的合资企业。本文包含的合并财务报表包括我们在2019年11月1日开始的Wodgina项目运营结果中的比例份额。
估算、假设和重新分类
按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制财务报表。要求管理层作出估计和假设，以影响在财务报表日期报告的收入、费用、资产和负债的报告金额以及或有资产和负债的披露。实际结果可能与这些估计不同。
收入确认
收入是指我们因转让货物或提供服务而预期获得的对价金额，并在根据与客户的合同条款履行履约义务时确认。当产品或服务的控制权转移给我们的客户时，履行义务被视为履行。合同的交易价格，或我们在履行所有履行义务后预期收到的金额，是根据合同条款确定的，并包括任何可变对价的调整(如果适用)，例如客户回扣、非现金对价或支付给客户的对价，尽管这些调整通常不是实质性的。如果合同包含多个不同的履约义务，交易价格将根据每个履约义务的独立销售价格分配给每个履约义务，尽管这些情况并不经常发生，通常也不会包含在我们的合同中。任何未履行的履行义务都不是实质性的。独立销售价格是基于我们向客户收取的价格，在某些情况下，这是基于既定的市场价格。代表第三方向客户征收的销售税和其他类似税款不包括在收入中。我们的付款条件一般在30至90然而，它们会因市场因素而有所不同，比如客户规模、信誉、地理位置和竞争环境。
我们所有的收入都来自与客户的合同，我们与客户的几乎所有合同都包含一项货物转让的履约义务，只要在某个时间点履行了这种履约义务。产品的控制权在装运或交付时被视为转让给客户。我们的很大一部分销售是在装运点或同等基础上免费销售的，而其他交易的交货条件是根据具体的合同安排进行的。我们的标准交货条件通常包括在我们的销售合同、订单确认文件和发票中，而装船和交货之间的时间通常在1和45几天。运输和搬运活动的成本，无论是在客户获得货物控制权之前还是之后进行的，都计入履行成本。
本公司目前使用会计准则编纂(“ASC”)606允许的下列实用权宜之计。与客户签订合同的收入:
•所有的销售税和其他过关税都不包括在合同价值中；
•在使用修改后的追溯过渡法时，没有跨越报告年度的合同不需要调整；
•我们不会考虑一份合同有重大融资部分的可能性(这实际上会将销售价格的一部分归因于利息收入)，除非在合同开始时，预期付款期限(从交货时间或其他相关标准)超过一年；
•如果我们获得客户付款的权利与我们完成业绩的价值直接相关，我们确认与开票权利一致的收入；以及
•如果合同的摊销期限为一年或更短时间，我们会在合同发生时支出所有获得合同的成本/补偿，这些成本/补偿可归因于单个产品销售/发货。
我们生产的某些产品是根据客户的规格制造的，这些产品的替代用途有限，或者需要大量返工成本才能销售给其他客户。根据管理层的判断，这些安排的控制权在某个时间点(装运或交付时)转移到客户手中，而不是在生产时间内。因此，收入在这些产品发货或交付时确认。
与客户签订合同所产生的成本不大，由于摊销期限为一年或更短时间，因此会立即计入费用。当公司产生与现有或特定预期合同相关的前期生产或其他履行成本，并且这些成本可通过保证金收回或明确可报销时，此类成本将资本化并摊销为在系统基础上销售的商品成本，该成本与资产相关商品或服务转移给客户的模式一致，不到一年。当我们确定客户无法履行其财务义务时，我们会在特定情况下记录坏账费用。
截至2021年12月31日和2020年12月31日的应收贸易账款中包含的金额约为$544.1百万美元和$522.3100万美元，分别来自与客户的合同。截至2021年12月31日和2020年12月31日的应收贸易账款余额主要包括代表各税务机关向客户收取的增值税。
现金和现金等价物
现金和现金等价物包括利率风险微乎其微且不受准入限制的现金和货币市场投资。
盘存
存货按成本和可变现净值中较低者列报，成本主要按先进先出原则确定。成本是在加权平均的基础上确定的，我们在外国工厂的一小部分库存以及我们的商店、供应品和其他库存都是在加权平均的基础上确定的。我们国内生产的一部分产成品和原材料都是后进先出的。
物业、厂房和设备
物业、厂房及设备包括根据融资租赁建造、购买或租赁资产的成本、相关交付及安装成本，以及重大基建项目在建设期内产生的利息。更新和改善的支出也是资本化的，但正常维修和维护的支出在发生时计入费用。与年度计划的大修相关的费用通常递延并摊销。12必须重复几个月或直到相同的主要维护活动，以较短的时间为准。适用于报废或出售资产的成本和累计折旧从各自的账户中扣除，其损益计入收益。
我们根据定期审查的内部工程估算来分配物业、厂房和设备的使用寿命。我们的物业、厂房和设备的预计使用年限从二至六十年折旧是按直线法记录的，但我们的矿业权和储量除外，它们是按单位生产法耗尽的。
我们通过比较资产组的账面净值与当事件或环境变化表明资产组的账面金额可能无法收回时使用和最终处置该资产组预计产生的未贴现现金流量，来评估物业、厂房和设备的回收情况。如果资产组的账面金额不可收回，则计量资产组的公允价值，如果账面金额超过公允价值，则确认减值亏损。
租契
自2019年1月1日起，我们采用了会计准则更新(“ASU”)第2016-02号“租赁”及所有相关修订，采用修改后的追溯法。作为这次采纳的一部分，我们选择了实际的权宜之计
新标准允许的套餐，不需要重新评估(1)现有合同是否包含租约，(2)租约分类或(3)现有租约的未摊销初始直接成本；并已选择对现有租约进行事后评估。此外，我们已作出会计政策选择，例如从资产负债表列报中剔除短期租赁(年期为12个月或以下且不包括我们合理肯定会行使的购买选择权的租赁)，使用投资组合法确定折现率，并将合同中的非租赁部分作为所有资产类别(特定采矿作业设备除外)的单一租赁部分的一部分进行会计处理。
我们在一开始就确定一项安排是否为租赁。使用权(“ROU”)资产代表我们在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表我们支付租赁产生的租赁款项的义务。经营租赁ROU资产和负债于开始日根据租赁期内租赁付款的现值确认。由于我们大部分租赁的隐含利率不能确定，我们使用基于开始日期可获得的信息的递增借款利率来确定租赁付款的现值。租赁ROU资产和租赁负债的初始计量的租赁支付包括基于指数或费率的固定支付和可变支付。不是基于指数或费率的可变租赁付款在发生时被记录为费用。我们的可变租赁费通常包括房地产税、保险费和公共区域维护费用。经营租赁ROU资产还包括扣除租赁激励后支付的任何租赁款项。租赁期是租约的不可取消期限，包括当我们合理确定我们将行使该选择权时延长、购买或终止租约的任何选择权。经营租赁ROU资产在租赁期内按直线摊销，融资租赁ROU资产按估计使用年限或租赁期限中较短的时间按直线摊销。初始租期为12个月或以下的租约不会记录在资产负债表上，我们在租赁期内按直线原则确认这些租约的租赁费用。
资源开发费用
我们在资源开发项目的不同阶段都会产生资源勘探、评估和开发的成本。在申报已探明和可能的资源之前发生的勘探成本通常计入已发生的费用。在已探明和可能的资源申报后，将使该物业达到商业容量或增加产能或使用寿命所需的勘探、评估和开发成本资本化。维持在产物业产能的任何成本均在发生时计入费用。
资本化的资源成本是使用生产单位法耗尽的。当事件或环境变化显示账面金额可能无法收回时，我们的资源开发资产将被评估减值。
投资
如果投资使我们有能力对被投资人施加重大影响，而不是控制，则使用权益会计方法对投资进行会计核算。如果我们在被投资人有表决权的股票中拥有20%至50%的所有权权益，我们通常被认为存在重大影响，尽管在确定权益会计方法是否合适时，会考虑其他因素，例如在被投资人董事会中的代表人数和商业安排的影响。根据权益会计法，我们在合并资产负债表中将我们在权益法投资中的投资记为投资，我们在被投资人的收益或亏损中的份额以及非临时性减值作为未合并投资的净收入中的权益在合并损益表中记录。只要发生事件或环境变化表明权益法投资的账面价值可能受到减值，我们就会评估此类投资的减值。如果权益法投资的价值下降被确定为非暂时性的，则在当期收益中计入亏损。
某些共同基金投资被记为交易性股票，并通过合并损益表定期按市值计价。对非实质性实体的合资企业和非上市证券的投资是根据实体的整体业绩进行估计的，因为该实体的财务业绩不能及时获得。
环境合规性和补救措施
环境合规成本包括购买和/或建造资产以防止、限制和/或控制污染或监测不同地点的环境状况的成本。这些成本根据估计的使用寿命进行资本化和折旧。环境合规成本还包括与污染防治设施有关的维护和运营成本以及其他行政成本。此类运营成本在发生时计入费用。当前运营中使用的设施的环境修复成本通常是非实质性的，并在发生时计入费用。我们应计环境补救费用和补救后费用，这些费用与在确立责任的会计期间内设施或厂外处置场所过去的操作所造成的现有状况有关，并且当相关费用被确定时，应计环境补救费用和补救后费用。
难能可贵。在制定这些成本估算时，我们会评估每个地点的现有事实，并考虑到现有技术、目前制定的法律和法规、修复受污染地点的过往经验、其他潜在责任方的财务能力以及其他因素，这些因素受估算过程中固有的不确定因素的影响。如果网站的现金支付金额和时间是固定的或可靠地确定的，如果计算出的折扣是实质性的，债务将被贴现。此外，还会定期审查这些估计数，并在必要时对应计项目进行调整。
研发费用
我们与现在和将来的产品相关的研发费用在发生时计入费用。这些费用主要包括与人事相关的费用和其他管理费用，以及为特定项目产生的外部服务和咨询费用。我们在得克萨斯州和路易斯安那州的美国工厂以及我们在荷兰、德国、比利时和韩国的全球工厂构成了我们合同研究和定制制造业务的能力基础。这些业务领域主要为创新的生命科学公司提供研究和扩大服务。
商誉和其他无形资产
我们按照现行会计准则对在企业合并中获得的商誉和其他无形资产进行会计核算，该准则要求商誉和无限期无形资产不得摊销。
我们通过将我们报告单位的估计公允价值与相关账面价值进行比较来测试商誉的减值。我们的报告单位要么是我们的运营业务部门，要么是我们运营业务部门的下一个级别，这些部门有离散的财务信息，业务管理层定期审查其运营结果。在应用商誉减值测试时，本公司首先进行定性测试(“步骤0”)，首先评估定性因素，以确定报告单位的公允价值是否比其账面价值更有可能低于其账面价值。定性因素可能包括但不限于经济状况、行业和市场因素、成本因素、报告单位的整体财务表现以及其他实体和报告单位特定事件。如果在评估这些定性因素后，本公司确定报告单位的公允价值“很可能”低于账面价值，本公司将进行定量测试(“步骤1”)。在第一步中，公司根据涉及未来现金流的现值技术估计公允价值。所有报告单位的未来现金流包括对收入增长率、调整后的EBITDA利润率、贴现率以及其他经济或行业相关因素的假设。对于炼油解决方案报告单位, 收入增长率和调整后的EBITDA利润率被认为是重要的假设。在估计这些变量时涉及到重要的管理判断，而且它们包含固有的不确定性，因为它们预测未来的事件。我们通过使用一系列输入进行敏感性分析，以确认商誉减值分析中使用的这些估计的合理性。我们使用加权平均资本成本(“WACC”)方法来确定商誉回收测试的贴现率。我们的WACC计算纳入了从市场角度看的行业加权平均债务和股本回报率。这项计算中的因素主要是该公司以外的因素，因此不是我们所能控制的。我们会在每年第四季度或在发生事件或环境变化时测试我们记录的商誉是否减值，这些事件或情况变化很可能会使我们报告单位的公允价值低于其账面价值。截至2021年10月31日，该公司进行了年度商誉减值测试，分析中没有发现减值的证据。因此，该公司得出的结论是，截至当日没有减值。
我们每年评估我们的无限期无形资产(包括商号和商标)的减值，如果事件或环境变化表明资产更有可能减值，则每年在两次测试之间进行评估。无限期无形资产减值标准允许我们首先评估定性因素，以确定是否有必要进行量化减值测试。只有当我们根据定性评估确定该无限期无形资产的公允价值比其账面价值更有可能低于其账面价值时，才需要进行进一步的测试。如果我们根据定性评估确定资产更有可能减值，减值测试的方法是将无限期无形资产的公允价值与其账面价值进行比较。在截至2021年12月31日的年度内，从对我们的无限期无形资产的分析中没有发现减值的证据。
固定寿命的无形资产，如购买的技术、专利和客户名单，一般在其估计使用寿命内摊销，期限为五至25年。除与我们大部分锂业务相关的客户名单和关系采用经济效益法摊销外，固定寿命无形资产采用直线法摊销。我们通过比较资产组的账面净值与当事件或环境变化表明账面金额可能无法收回时该资产组的使用和最终处置预期产生的未贴现净现金流量，来评估我们的固定寿命无形资产的回收情况。如果资产组的账面金额不可收回，则资产的公允价值
本集团之账面值乃按公允价值计量，若账面值超过公允价值，则确认减值亏损。见附注12，“商誉和其他无形资产”。
养老金计划和其他退休后福利
在权威会计准则下，对福利义务的估值和计划资产的表现做出假设。根据要求，我们确认每个养老金和其他退休后福利(“OPEB”)计划的资产负债表资产或负债与该计划截至衡量日期的资金状况相等。主要假设如下：
•贴现率-贴现率用于计算福利的现值，该现值基于对未来福利支付的预测。
•计划资产的预期回报-我们根据计划持有的投资类型的先前业绩和未来预期，以及对这些投资的计划资产的预期长期分配，预测计划资产的未来回报。这些预期回报降低了目前记录的净收益成本。
•薪酬涨幅-对于与薪资相关的计划，我们预测员工的年度加薪，用于预测员工退休后的养老金福利。
•死亡率假设-关于计划参与者预期寿命的假设用于衡量相关的计划义务。
精算损益每年在我们的合并损益表中确认，在第四季度和任何时候，只要一项计划被确定有资格在一个会计年度内重新计量，我们就会确认精算损益。养老金和OPEB计划费用的其余部分，主要是服务成本、利息成本和预期资产回报率，按月记录。资产的市场相关价值等于计量之日的实际市场价值。
在2021年期间，我们改变了与贴现率和计划资产预期回报率相关的假设。在选择这些假设时，我们会考虑我们认为相关的现有信息。
在选择美国计划的贴现率时，我们会在逐个计划的基础上考虑预期的福利支付。因此，该公司根据参与者的人口统计情况和预期的福利支付时间，对每个计划使用不同的贴现率。对于2021年，贴现率是使用Milliman开发的债券匹配技术的结果计算的，该技术将每个计划的未来估计年度福利支付与高质量的债券投资组合进行匹配，以确定贴现率。我们相信，我们选择的折扣率是在权威会计指导下使用首选方法确定的，并准确反映了截至2021年12月31日的市场状况。
在选择海外计划的贴现率时，我们会考虑AA级公司债券的长期收益率(如果有)。我们的精算师根据各种指数中成分债券的收益率以及掉期利率等其他市场指标绘制了收益率曲线，特别是在较长期限内。对于欧元区，我们将怡安休伊特收益率曲线应用于相关计划的预计现金流，以得出贴现率。就英国而言，贴现率是通过将类似存续期的典型计划的怡安休伊特收益率曲线应用于Albemarle的英国计划的预计现金流来确定的。在其他没有足够深度的优质公司债券市场的国家，我们参考适当期限的政府债券收益率来确定贴现率。
在估计计划资产的预期回报时，我们考虑了计划所持投资类型的过去业绩和未来预期，以及计划资产对这些投资的预期长期配置。在预测补偿加幅时，我们会参考过往的经验，并参考通胀率的变动情况。
为了衡量我们在2021年12月31日和2020年12月31日的美国养老金和OPEB义务，我们使用了分别由国家海洋局发布的PRI-2012死亡率表以及MP-2021和MP-2020死亡率改善量表。
基于股票的薪酬费用
限制性股票奖励、限制性股票单位奖励和有服务条件的业绩单位奖励的公允价值是根据授予的股份或单位数量和我们普通股在授予日的报价确定的，股票期权的公允价值是使用Black-Scholes估值模型确定的。在授予之日，使用蒙特卡罗模拟模型估计具有服务条件和市场条件的绩效单位奖励的公允价值。这些赔偿的公允价值是在实施估计的没收后确定的。该价值在服务期内确认为费用，服务期通常是股权授予的归属期。在一定程度上受到限制
如果股票奖励、限制性股票单位奖励、业绩单位奖励和股票期权在归属前被没收，超过估计的没收比率，相应的先前确认的费用将被冲销，作为对营业费用的抵消。
所得税
我们使用负债法来确定我们的所得税，在这种方法下，根据制定的税法和税率记录当期和递延税项负债和资产。根据这一方法，每个期末的递延税项负债和资产金额是根据实际纳税或追回税款时预期有效的税率确定的。未来的税收优惠将在更有可能实现这些优惠的程度上得到确认。为了记录递延税项资产和负债，我们遵循财务会计准则委员会(“FASB”)ASU 2015-17年度的指导方针，要求递延税项资产和负债在资产负债表上归类为非流动资产和负债，以及任何相关的估值拨备。税项影响根据相关项目的性质采用特定确认法或投资组合法从累积的其他全面收入中释放。
递延所得税是为财务报表账面金额与现有资产和负债的计税基础之间的暂时性差异所产生的估计所得税影响而计提的。递延税项资产也计入营业亏损、资本亏损和某些税收抵免结转。当部分或全部递延税项资产很有可能无法变现时，就会建立估值扣除，即减少递延税项资产。这类递延税项资产的变现有赖于产生足够的、具有适当性质的未来应纳税所得额。虽然不能保证实现，但当我们认为净递延税资产更有可能实现时，我们不会建立估值津贴。
我们只有在得出结论认为，有关税务机关仅根据相关税务状况的技术优点进行审计后，很可能会维持该项优惠后，才会确认该项税务优惠。一旦达到确认门槛，我们就确认税收优惠是根据我们的判断，超过50%可能实现的税收优惠的最大金额。根据现行不确定税种的会计指引，与所得税负债相关的利息和罚金计入合并损益表的所得税费用。
我们已将部分海外业务的未分配收益指定为无限期再投资，因此，我们不为这些子公司的未汇出收益拨备递延所得税。我们的海外收益是根据美国联邦税收收入和利润(E&P)原则计算的。一般而言，只要我们的财务报告账面基础超过外国子公司的税基超过这些E&P金额，就不会提供递延税款，因为它们基本上是永久性的。确定此类未确认递延税项负债的金额是不可行的。我们为未被视为无限期投资的海外业务的未分配收益计提递延所得税。我们将继续评估我们的永久投资主张，同时考虑到所有相关和现行的税法。
累计其他综合损失
累计其他全面亏损主要包括外币换算调整、与我们的欧元计价优先票据重估有关的金额(该金额被指定为我们于2014年在海外业务的净投资的对冲)、2014年订立的远期起始利率掉期交易(被指定为现金流对冲)的已实现亏损、被指定为有效对冲工具的外币现金流对冲的损益以及与上述项目相关的递延所得税。
外币折算
所有外国子公司的资产和负债均以各自的功能货币编制，并根据资产负债表日的现行汇率换算成美元，而收入和支出则按列示期间的平均汇率换算。折算调整作为权益的单独组成部分反映。
外汇交易和重估收益(损失)为#美元。0.1百万美元，($28.8)百万元及($27.4在截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度中，未实现部分分别计入我们综合收益表中的其他费用净额，未实现部分包括在我们综合现金流量表中的其他净额中。
衍生金融工具
我们通过平衡某些以外币计价的资产和负债，以及不时使用外币远期合约来管理我们的外币风险敞口，这些远期合约通常在一年。这个
这类合同的主要目标是将外币汇率变化对财务的影响降至最低。虽然这些合约受到价值波动的影响，但通常预计这种波动将被被对冲的基础外币风险价值的变化所抵消。根据ASC 815被指定为有效套期保值工具的外币远期合约的损益，衍生工具与套期保值自指定之日起计入累计其他综合损失。未被指定为有效对冲工具的外币远期合约的所有其他损益目前在其他费用净额中确认，一般不会对经营业绩产生重大影响。
我们亦可能不时订立利率掉期、利率挂钩或类似的工具，目的是减低与借贷成本有关的利率波动。
这些合同协议的对手方是我们通常与其有其他财务关系的主要金融机构。如果这些交易对手不履行义务，我们将面临信用损失。然而，我们预计交易对手不会不履行义务。我们不会将金融工具用于交易或其他投机目的。2019年第四季度，我们签订了一份外币远期合约，以对冲澳大利亚克默尔顿工厂建设期间非功能性货币购买的现金流敞口，并将其指定为ASC 815项下的有效对冲工具。衍生工具与套期保值。根据ASC 815，截至2021年12月31日和2020年12月31日的所有其他外币远期合约均未被指定为对冲工具。衍生工具与套期保值.
近期发布的会计公告
2019年12月，FASB发布了会计指导意见，通过删除会计准则编纂(ASC)主题740中一般原则的某些例外，简化了所得税的会计处理。修正案还通过澄清和修改现有指南，改进和简化了美国公认会计准则在ASC主题740的其他领域的应用。本指南适用于2020年12月15日之后的财年以及这些财年内的过渡期。本指引自2021年1月1日起生效，对合并财务报表没有重大影响。
2020年3月，FASB发布了会计指导意见，为将美国GAAP应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易提供了可选的权宜之计和例外，如果满足某些标准的话。该指引仅适用于合约、套期保值关系和其他参考LIBOR或其他因参考汇率改革而预期将停止的参考利率的交易。2021年1月，FASB发布了额外的会计准则，澄清某些可选的权宜之计和例外适用于受贴现过渡影响的衍生品。根据这两份FASB发布的指导意见，有效期为2020年3月12日至2022年12月31日。该公司目前预计这一指导不会对其合并财务报表产生重大影响。
2021年11月，FASB发布了会计指导意见，要求在财务报表附注中披露政府援助情况。本指导意见将要求披露：(1)接受的政府援助的类型；(2)此类援助的核算；(3)援助对企业财务报表的影响。本指导意见适用于2021年12月15日以后发布的年度财务报表。该公司目前预计这一指导不会对其年度财务报表披露产生重大影响。
注2-收购：
广西天元新能源材料采购
于2021年9月30日，本公司签署最终协议，以约$收购广西天元新能源材料有限公司(“天元”)全部已发行股权。200百万现金。天元的业务包括一座最近建成的锂加工厂，该厂位于广西钦州港附近，具有战略意义。该工厂设计的年转换能力高达25,000该公司生产碳酸锂当量(“LCE”)100公吨，能够生产电池级碳酸锂和氢氧化锂。该工厂目前正处于调试阶段，预计将于2022年上半年开始商业生产。该公司预计，这笔交易将在2022年上半年完成，这笔交易受到惯例成交条件的限制。
收购Wodgina
2019年10月31日，我们完成了之前宣布的对60收购MRL的Wodgina项目的%权益，总收购价格约为$1.3十亿美元。购买价格由$组成。820百万美元的现金和转账40Albemarle在西澳大利亚州克默顿建造的某些氢氧化锂转化资产的%权益，最初估值为#美元。480百万美元。现金对价最初由2019年达成的信贷安排提供资金
2019年8月14日；详情见附注14，“长期债务”。2021年第四季度，由于供应链、劳动力和新冠肺炎相关问题的预期成本超支，该公司修订了对建设这些氢氧化锂转化资产义务的估计。因此，一美元132.4百万支出包括在截至2021年12月31日的年度的营业收入内的出售业务/物业权益的净收益中，相应的债务记录在应计负债中。
在截至2020年12月31日的年度内，我们支付了22.6就购买价格调整达成一致的百万美元。对购买的资产征收的印花税为$。61.5百万欧元，最初根据截至2019年12月31日的年度的估计计算记录为费用，在截至2020年12月31日的年度内支付，并计入综合现金流量表的营运资本变化中。
此外，我们还与MRL MARBL成立了一家非法人合资企业，勘探、开发、开采、加工和生产Wodgina项目的锂和其他矿物，并运营Kmerton资产。我们有权按比例获得60从物业中回收的所有矿物(铁矿石和钽除外)的百分比由合资企业生产。合营公司未注册成立，每名投资者于每项资产中拥有不可分割的权益，并按比例承担每项负债；因此，吾等按比例分摊的资产、负债、收入及开支均计入综合财务报表的适当分类。作为此次收购的一部分，MARBL Lithium Operations Pty。为管理Wodgina项目，成立了一家注册成立的合资企业Wodgina Ltd.(下称“经理”)。我们将巩固我们的60在我们的合并财务报表中拥有经理的%所有权权益。
此次收购提供了获得优质硬岩锂资源的途径，进一步丰富了我们的全球锂资源基础，并通过提高产能来支持未来的市场需求，从而巩固了我们的地位。自2019年收购以来，Wodgina矿一直闲置锂辉石生产，直到市场需求支持该矿恢复生产。MARBL最近宣布有意恢复该地点的锂辉石精矿生产，预计2022年第二季度恢复生产。
我们的评选结果60据报道，MARBL的%所有权权益在锂部门内。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度以及2019年11月1日至12月31日期间，Albemarle Corporation的净收入中包括大约$32.8百万，$20.1百万美元和$73.0分别可归因于合资企业的100万欧元。2019年记录的损失包括估计损失#美元。64.8与对购买的资产征收的印花税有关的印花税为100万美元。如上所述，在截至2020年12月31日的年度内，对印花税最终征收金额的调整已入账，并已全额支付。有几个不是在此期间，可归因于合资企业的净销售额。由于Wodgina项目的净销售额和净收入对我们的综合收益表有重大影响，合并后实体在收购前的预计财务信息并未列报。
与收购和整合相关的成本
截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度收购和整合相关成本为12.7百万，$17.3百万美元和$20.7在我们的综合损益表中，100万美元主要分别计入销售费用、一般费用和行政费用。这包括上述天元和Wodgina收购的成本，以及各种其他已完成或潜在的收购和资产剥离。
注3-资产剥离：
2021年6月1日，公司完成了将其精细化学服务(FCS)业务出售给W.R.Grace&Co.(“Grace”)的交易，所得款项约为$570百万美元，包括$300现金100万美元，并向Albemarle发行Grace子公司的优先股，其声明总价值为#美元270百万美元。优先股可在某些条件下按Grace的选择权赎回，并将按年率应计实物支付(“PIK”)股息12%，从发行两年后开始。
作为交易的一部分，Grace收购了我们位于密歇根州南黑文和宾夕法尼亚州泰隆的制造工厂。FCS业务的出售反映了该公司致力于投资于其核心的、以增长为导向的业务部门。在截至2021年12月31日的一年中，我们录得收益$428.4百万(美元)330.9(税后百万美元)与这项业务的出售有关。
我们确定该业务符合ASC 360规定的持有待售资产标准。物业、厂房和设备在2021年第一季度。分类为持有待售业务的经营结果包括在截至2021年6月1日的综合收益表中。这项业务不符合停止经营待遇的条件，因为公司管理层不认为此次出售代表着已经或将对公司的经营和财务业绩产生重大影响的战略转变。
注4-补充现金流信息：
与合并现金流量表有关的补充信息如下(以千计)： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 年内支付的现金： | | | | | |
所得税(扣除退税净额#美元)32,677, $25,991及$7,438分别在2021年、2020年和2019年)(a) | $ | 130,840 | | | $ | 52,103 | | | $ | 170,450 | |
| 利息(扣除资本化后的净额) | $ | 27,734 | | | $ | 66,379 | | | $ | 45,532 | |
| | | | | |
| 与投资活动相关的补充性非现金披露： | | | | | |
| 资本支出计入应付帐款 | $ | 165,677 | | | $ | 139,120 | | | $ | 199,451 | |
资产剥离的非现金收益(b) | $ | 244,530 | | | $ | — | | | $ | — | |
(A)在截至2021年12月31日的年度内支付的所得税现金包括$45.0在美国，100万美元的付款主要来自出售FCS业务的收益。
(B)作为出售FCS业务收益的一部分收到的宏力子公司优先股的公允价值。有关详细信息，请参阅注释3，“资产剥离”。
作为为收购一家公司而支付的购买价格的一部分60在MRL的Wodgina项目的%权益中，公司转让了$135.9百万，$179.4百万美元和$164.7在截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度内，其正在建设的指定克默尔顿资产的百万美元，分别代表MRL的40资产的%权益。自收购以来，该公司已将全部美元480根据采购协议中的定义，正在进行的建设中的百万美元将用于MRL。在2021年第四季度，该公司录得132.4与指定克默顿资产的预期成本超支相关的百万美元支出。有关详细信息，请参阅附注2，“收购”。这些资产的现金流出计入综合现金流量表上投资活动的现金流量中的资本支出。这些资产的非现金转移在合并现金流量表上记入经营活动产生的现金流量中的其他净额。
其他，截至2021年、2020年和2019年12月31日的综合现金流量表的经营活动产生的现金流量净额包括#美元。28.7百万，$30.4百万美元和$14.3分别代表由2017年颁布的减税和就业法案(“TCJA”)产生的一次性过渡税的当前部分，从其他非流动负债重新分类为流动负债内的应付所得税。有关更多信息，请参阅附注21，“所得税”。此外，在截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度中，包括在其他净额中的是($0.1)百万，$28.8百万美元和$27.4100万美元，分别与外币汇率波动造成的损失(收益)有关。
注5-每股收益：
基本每股收益和稀释后每股收益计算如下(除每股金额外，以千计)： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 基本每股收益 | | | | | |
| 分子： | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| Albemarle公司的净收入 | $ | 123,672 | | | $ | 375,764 | | | $ | 533,228 | |
| 分母： | | | | | |
| 加权平均普通股基本每股收益 | 115,841 | | | 106,402 | | | 105,949 | |
| 基本每股收益 | $ | 1.07 | | | $ | 3.53 | | | $ | 5.03 | |
| 稀释后每股收益 | | | | | |
| 分子： | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| Albemarle公司的净收入 | $ | 123,672 | | | $ | 375,764 | | | $ | 533,228 | |
| 分母： | | | | | |
| 加权平均普通股基本每股收益 | 115,841 | | | 106,402 | | | 105,949 | |
| 股票补偿计划下的增量股份 | 695 | | | 406 | | | 372 | |
| 加权平均普通股稀释后每股收益 | 116,536 | | | 106,808 | | | 106,321 | |
| 稀释后每股收益 | $ | 1.06 | | | $ | 3.52 | | | $ | 5.02 | |
基本每股收益的计算中包括包含不可没收股息权的未归属限制性股票奖励。在2021年12月31日，有3,875已发行限制性股票奖励的未归属股份。
我们有权发布15一个或多个类别或系列的百万股优先股。截至2021年12月31日，不是优先股已经发行。
2021年2月8日，我们完成了承销公开发行8,496,773我们普通股的股份，票面价值$0.01每股，向公众公布的价格为$153.00每股。公司还授予承销商最多购买额外1,274,509股票有效期为30天，并已行使。本次发行的总收益约为$。1.510亿美元，扣除费用、承保折扣和佣金。
2016年11月，我们的董事会批准增加公司根据我们的股票回购计划允许回购的股票数量，根据这一计划，公司现在被允许回购最多15百万股，包括之前授权但尚未回购的股票。
有几个不是在截至2021年、2020年或2019年12月31日的年度内回购的公司普通股股票。截至2021年12月31日，有7,396,263根据公司的授权股份回购计划，剩余股份可供回购。
注6-其他应收账款：
截至2021年12月31日和2020年12月31日，其他应收账款包括以下内容(单位：千)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| 增值税/消费税 | $ | 35,758 | | | $ | 45,309 | |
| 其他 | 30,426 | | | 16,649 | |
| 总计 | $ | 66,184 | | | $ | 61,958 | |
注7-库存：
下表提供了2021年12月31日和2020年12月31日的库存细目(单位：千)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| 成品 | $ | 473,836 | | | $ | 454,162 | |
原材料和在制品(a) | 259,221 | | | 219,896 | |
| 商店、供应品和其他 | 79,863 | | | 76,179 | |
| 总计 | $ | 812,920 | | | $ | 750,237 | |
(a)包括$149.4百万美元和$129.6截至2021年12月31日和2020年12月31日，我们锂部门的在建工作分别为100万美元。
大致6%和8我们分别在2021年12月31日和2020年12月31日采用后进先出(“LIFO”)方法对我们的库存进行估值。按后进先出法计算的国内存货份额为#美元。51.2百万美元和$62.22021年12月31日和2020年12月31日分别为100万美元，比重置成本低约$45.3百万美元和$29.7分别为百万美元。
注8-其他流动资产：
截至2021年12月31日和2020年12月31日，其他流动资产包括以下内容(以千为单位)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| | | |
| 应收所得税 | $ | 76,952 | | | $ | 45,031 | |
| 预付费用 | 49,933 | | | 57,531 | |
| 其他 | 5,798 | | | 13,865 | |
| 总计 | $ | 132,683 | | | $ | 116,427 | |
注9-物业、厂房及设备：
截至2021年12月31日和2020年12月31日，按成本计算的房地产、厂房和设备包括以下内容(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 有用
生命
(年) | | 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| 土地 | | — | | $ | 117,703 | | | $ | 121,330 | |
| 土地改良 | | 10 – 30 | | 112,374 | | | 115,693 | |
| 建筑物及改善工程 | | 10 – 50 | | 383,879 | | | 354,679 | |
机器设备(a) | | 2 – 45 | | 3,619,712 | | | 3,564,389 | |
| 矿业权和储量 | | 7 – 60 | | 1,783,691 | | | 1,780,236 | |
| | | | | | |
| 在建工程正在进行中 | | — | | 2,057,387 | | | 1,491,314 | |
| 总计 | | | | $ | 8,074,746 | | | $ | 7,427,641 | |
(a)主要包括(1)寿命较短的生产设备部件、办公和建筑设备以及其他设备，估计寿命在2 – 7年，(2)生产工艺设备(中间部件)，估计寿命范围8 – 19年，(3)估计寿命范围内的生产工艺设备(主要单元部件)20 – 29数年，以及(4)生产工艺设备(基础设施和其他)，估计寿命在不同的范围内30 – 45好几年了。
物业、厂房和设备的成本一般采用直线法折旧。矿业权的耗竭是以单位生产方式为基础的。包括损耗在内的折旧费用为#美元。225.6百万，$203.6百万美元和$183.3在截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度内分别为100万美元。2021年、2020年和2019年重大资本项目的利息为$50.0百万，$30.4百万美元和$30.2分别为百万美元。
注10-投资：
投资包括我们在未合并的合资企业、非流通证券和流通股本证券中的份额。下表详细说明了我们在2021年12月31日和2020年12月31日的投资余额(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日， |
| | 2021 | | 2020 |
| 合资企业 | | $ | 593,344 | | | $ | 604,964 | |
| 可供出售的债务证券 | | 246,517 | | | — | |
| 非流通证券 | | 20,660 | | | 14,171 | |
| 有价证券 | | 37,187 | | | 37,109 | |
| 总计 | | $ | 897,708 | | | $ | 656,244 | |
我们在重大未合并投资中的所有权头寸如下所示： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日， |
| | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| * | | 风场控股有限公司。有限公司-与四川天齐锂工业股份有限公司的合资企业，开采锂矿石并生产锂精矿 | 49 | % | | 49 | % | | 49 | % |
| * | | 日本铝烷-与三井化学株式会社合资生产烷基铝 | 50 | % | | 50 | % | | 50 | % |
| | | | | | | |
| * | | 日本制铁株式会社-与住友金属矿业株式会社合资生产炼油厂催化剂 | 50 | % | | 50 | % | | 50 | % |
| * | | Eurecat S.A.-与Axens Group合资提供炼油厂催化剂再生服务 | 50 | % | | 50 | % | | 50 | % |
| * | | Fábrica Carioca de Catalisadore S.A.-与Petrobras Quimica S.A.-PETROQUISA的合资企业，生产催化剂，包括催化剂研究和产品开发活动 | 50 | % | | 50 | % | | 50 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
我们在上述重要的未合并合资企业中的投资额为$。575.3百万美元和$587.6截至2021年12月31日和2020年12月31日，分别为100万美元，合并损益表中的未合并投资净收益(税后净额)中计入权益的金额总计为#美元94.9百万，$126.0百万美元和$128.0截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度分别为100万美元。可归因于我们的重大未合并投资的未分配收益约为#美元。271.9百万美元和$255.4截至2021年12月31日和2020年12月31日，我们的合并留存收益分别为100万美元。我们投资的所有未合并的合资企业都是私营公司，因此没有市场报价。
以下摘要列出了我们在此介绍的重要的未合并合资企业的资产、负债和经营结果(以千为单位)： | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日， |
| | 2021 | | 2020 |
| 资产负债表信息摘要： | | | | |
| 流动资产 | | $ | 485,730 | | | $ | 449,441 | |
| 非流动资产 | | 1,590,958 | | | 1,590,204 | |
| 总资产 | | $ | 2,076,688 | | | $ | 2,039,645 | |
| | | | |
| 流动负债 | | $ | 209,621 | | | $ | 116,136 | |
| 非流动负债 | | 739,599 | | | 769,114 | |
| 总负债 | | $ | 949,220 | | | $ | 885,250 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 损益表信息摘要： | | | | | | |
| 净销售额 | | $ | 827,848 | | | $ | 597,082 | | | $ | 910,891 | |
| 毛利 | | $ | 443,129 | | | $ | 266,026 | | | $ | 496,150 | |
| 所得税前收入 | | $ | 269,788 | | | $ | 225,436 | | | $ | 384,690 | |
| 净收入 | | $ | 187,084 | | | $ | 157,628 | | | $ | 229,733 | |
我们已根据现行会计准则对每项未合并投资进行评估，没有一项符合合并资格。从我们的重大未合并投资中获得的股息为$78.4百万，$87.4百万美元和$71.02021年、2020年和2019年分别为100万。
于二零二一年十二月三十一日、二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日，我们在未合并合资企业的投资账面值与净资产的相关权益金额相差约$。30.4百万美元和$32.1分别为百万美元。这些金额代表合资企业某些资产的价值与我们在美国公认会计原则基础上的相关估值之间的差额。
本公司持有一项49Windfield Holdings Pty的%股权。我们在收购罗克伍德时收购了风田公司(“Windfield”)。关于本公司在Windfield的所有权，各方分担的风险和收益与其投票权权益不成比例。因此，公司将Windfield视为可变权益实体(“VIE”)。然而，本公司不合并Windfield，因为它不是主要受益者。我们的账面金额49我们最重要的VIE Windfield的股权百分比为$462.3百万美元和$479.62021年12月31日和2020年12月31日分别为100万。本公司在其认为不是本公司主要受益人的所有其他VIE实体的净投资总额为#美元8.0百万美元和$8.02021年12月31日和2020年12月31日分别为100万。我们未合并的VIE在合并资产负债表的投资中报告。本公司不为这些实体提供债务担保，也不对这些实体承担其他财务支持义务，其因继续参与这些实体而面临的最大损失风险仅限于投资的账面价值。
2020年第四季度，本公司剥离了其在沙特金属有机化学品公司(“SOCC”)合资企业中的所有权权益，现金收益为#美元。11.0百万美元。由于这次资产剥离，该公司记录了#美元的收益。7.2在截至2020年12月31日的一年中，净其他费用为100万美元。
本公司持有一项50约旦溴业有限公司(“JBC”)的股权百分比，于Bromine分部公布。该公司合并了这一合资企业，因为它的运营和财务控制被认为是主要受益者。
2019年10月31日，本公司完成对60在MRL的Wodgina项目中拥有%的权益，并与MRL成立了一家未注册的合资企业。合营公司未注册成立，每名投资者于每项资产中拥有不可分割的权益，并按比例承担每项负债；因此，吾等按比例分摊的资产、负债、收入及开支均计入综合财务报表的适当分类。有关更多信息，请参阅附注2，“收购”。
2021年6月1日，该公司完成了将其FCS业务出售给Grace的交易，所得款项约为$570百万美元，包括$300现金100万美元，并向Albemarle发行Grace子公司的优先股，其声明总价值为#美元270百万美元。优先股可在一定条件下按Grace的选择权赎回，并将按年率应计PIK股息12从2023年6月1日开始，也就是发行两年后。这项优先股的公允价值为$。246.52021年12月31日为百万。
我们维持一个福利保护信托(“信托”)，该信托提供资金来源，以协助履行我们的执行延期补偿计划(“EDCP”)的义务，在我们破产的情况下，受债权人的债权约束。信托的资产与我们的EDCP一起，按照权威的会计准则作为证券交易入账。信托基金的资产主要由共同基金投资组成，并通过综合收益表按月按市值计价。截至2021年12月31日和2020年12月31日，这些有价证券的总价值为32.5百万美元和$32.4分别为百万美元。
注11-其他资产：
截至2021年12月31日和2020年12月31日，其他资产包括以下内容(以千为单位)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
递延所得税(a) | $ | 18,797 | | | $ | 20,317 | |
与未确认税收优惠相关的资产(a) | 32,868 | | | 24,112 | |
| | | |
| | | |
经营租约(b) | 154,741 | | | 136,292 | |
| 其他 | 45,833 | | | 38,547 | |
| 总计 | $ | 252,239 | | | $ | 219,268 | |
(a)见附注1，“重要会计政策摘要”和附注21，“所得税”。
(b)见附注18，“租赁”。
注12-商誉和其他无形资产：
下表按可报告部门汇总了截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度商誉变化(单位：千)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 锂 | | 溴 | | 催化剂(c) | | 所有其他 | | 总计 |
2019年12月31日的余额 | $ | 1,370,846 | | | $ | 20,319 | | | $ | 181,034 | | | $ | 6,586 | | | $ | 1,578,785 | |
收购(a) | 4,585 | | | — | | | — | | | — | | | 4,585 | |
| 外币折算调整及其他 | 66,350 | | | — | | | 15,800 | | | — | | | 82,150 | |
2020年12月31日的余额 | 1,441,781 | | | 20,319 | | | 196,834 | | | 6,586 | | | 1,665,520 | |
| | | | | | | | | |
资产剥离(b) | — | | | — | | | — | | | (6,586) | | | (6,586) | |
| 外币折算调整及其他 | (47,599) | | | — | | | (13,708) | | | — | | | (61,307) | |
2021年12月31日的余额 | $ | 1,394,182 | | | $ | 20,319 | | | $ | 183,126 | | | $ | — | | | $ | 1,597,627 | |
(A)截至2020年12月31日止年度录得的金额为一年测算期内Wodgina Project收购收购价的最终调整。有关更多信息，请参阅附注2，“收购”。
(B)代表功能界别业务的商誉。有关更多信息，请参阅附注3，“资产剥离”。
(C)截至2021年12月31日和2020年12月31日的余额包括与炼油解决方案(由我们的清洁燃料技术(CFT)和流化催化裂化(FCC)催化剂和添加剂业务组成)有关的商誉$176.0百万美元和$189.8百万美元，高性能催化剂解决方案(PCS)为$7.1百万美元和$7.0分别为百万美元。
截至2021年12月31日和2020年12月31日，其他无形资产包括以下项目(以千计)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 客户列表和关系 | | 商号和商标(b) | | 专利和技术 | | 其他 | | 总计 |
| 总资产价值 | | | | | | | | | |
2019年12月31日的余额 | $ | 422,462 | | | $ | 18,087 | | | $ | 55,020 | | | $ | 41,282 | | | $ | 536,851 | |
| 外币折算调整及其他 | 26,286 | | | 623 | | | 3,076 | | | (1,418) | | | 28,567 | |
2020年12月31日的余额 | 448,748 | | | 18,710 | | | 58,096 | | | 39,864 | | | 565,418 | |
| | | | | | | | | |
资产剥离(a) | — | | | — | | | — | | | (1,473) | | | (1,473) | |
| 外币折算调整及其他 | (20,369) | | | (827) | | | (783) | | | (1,686) | | | (23,665) | |
2021年12月31日的余额 | $ | 428,379 | | | $ | 17,883 | | | $ | 57,313 | | | $ | 36,705 | | | $ | 540,280 | |
| 累计摊销 | | | | | | | | | |
2019年12月31日的余额 | $ | (116,749) | | | $ | (7,938) | | | $ | (36,197) | | | $ | (21,345) | | | $ | (182,229) | |
| 摊销 | (22,575) | | | — | | | (1,377) | | | (970) | | | (24,922) | |
| 外币折算调整及其他 | (7,962) | | | (238) | | | (1,926) | | | 964 | | | (9,162) | |
2020年12月31日的余额 | (147,286) | | | (8,176) | | | (39,500) | | | (21,351) | | | (216,313) | |
| 摊销 | (22,982) | | | — | | | (1,461) | | | (891) | | | (25,334) | |
资产剥离(a) | — | | | — | | | — | | | 1,457 | | | 1,457 | |
| 外币折算调整及其他 | 6,985 | | | 193 | | | 1,165 | | | 514 | | | 8,857 | |
2021年12月31日的余额 | $ | (163,283) | | | $ | (7,983) | | | $ | (39,796) | | | $ | (20,271) | | | $ | (231,333) | |
截至2020年12月31日的账面净值 | $ | 301,462 | | | $ | 10,534 | | | $ | 18,596 | | | $ | 18,513 | | | $ | 349,105 | |
2021年12月31日的账面净值 | $ | 265,096 | | | $ | 9,900 | | | $ | 17,517 | | | $ | 16,434 | | | $ | 308,947 | |
(a)代表FCS业务的其他无形资产。有关更多信息，请参阅附注3，“资产剥离”。
(b)账面净值只包括无限期无形资产。
使用寿命从13 – 25客户名单和关系的年份；8 – 20专利和技术的使用年限；主要是5 – 25对其他人来说是几年。
其他无形资产的摊销金额为#美元。25.3百万，$24.9百万美元和$27.1截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度分别为100万美元。在截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度摊销中包括$19.3百万，$19.1百万美元和$19.5分别采用经济效益法模式摊销百万元。
未来五个会计年度其他无形资产的预计摊销费用总额如下(以千计)： | | | | | |
| 预计摊销费用 |
| 2022 | $ | 24,365 | |
| 2023 | $ | 23,797 | |
| 2024 | $ | 23,201 | |
| 2025 | $ | 22,479 | |
| 2026 | $ | 21,958 | |
注13-应计费用：
截至2021年12月31日和2020年12月31日，应计费用包括以下内容(单位：千)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| 员工福利、工资和相关税收 | $ | 100,718 | | | $ | 102,711 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
罗克伍德遗留法律问题的和解(a) | 332,500 | | | — | |
Wodgina项目收购对价义务(b) | 132,400 | | | 137,092 | |
其他(c) | 197,675 | | | 200,960 | |
| 总计 | $ | 763,293 | | | $ | 440,763 | |
(a)剩余余额将支付给亨斯迈，用于解决2015年收购罗克伍德之前遗留的罗克伍德法律纠纷。详情见附注17，“承付款和或有事项”。
(b)表示40作为收购Wodgina项目所支付代价的一部分，正在建设中的Kmerton资产的%权益预计将在未来12个月内转移给MRL。有关详细信息，请参阅附注2，“收购”。
(c)其他应计费用是指预计将在未来12个月内支付的余额，如经营租赁负债、环境储备、资产报废义务、养老金义务、利息、公用事业、其他税收和其他负债。没有单个组件超过5占流动负债总额的百分比。
附注14-长期债务：
截至2021年12月31日和2020年12月31日，长期债务包括以下内容(以千为单位)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
1.1252025年到期的%票据 | $ | 426,571 | | | $ | 610,800 | |
1.6252028年到期的%票据 | 565,550 | | | 610,800 | |
1.8752021年到期的优先票据百分比 | — | | | 480,007 | |
3.452029年到期的优先票据百分比 | 171,612 | | | 300,000 | |
4.152024年到期的优先票据百分比 | 425,000 | | | 425,000 | |
| | | |
5.452044年到期的优先票据百分比 | 350,000 | | | 350,000 | |
| 浮动利率票据 | — | | | 200,000 | |
| 信贷安排 | — | | | 223,900 | |
| 商业票据 | 388,500 | | | 325,000 | |
| | | |
| 浮动利率外资银行贷款 | 5,226 | | | 7,702 | |
| | | |
| 融资租赁义务 | 75,431 | | | 59,181 | |
| | | |
| 未摊销贴现和发债成本 | (13,651) | | | (20,332) | |
| 长期债务总额 | 2,394,239 | | | 3,572,058 | |
| 减少一年内到期的金额 | 389,920 | | | 804,677 | |
| 长期债务，减少流动部分 | $ | 2,004,319 | | | $ | 2,767,381 | |
截至2021年12月31日的长期债务年度总到期日如下(单位：百万)：2022年-美元389.9; 2023—$0.0; 2024—$425.0; 2025—$426.6; 2026—$0.0；其后-$1,166.4.
2021年第一季度，该公司使用2021年2月普通股承销公开发行的收益支付了以下债务本金：
•€123.8数以百万计的1.1252025年11月到期的债券百分比
•€393.0百万美元，剩余的余额，1.875原定于2021年12月到期的优先票据百分比
•$128.4数以百万计的3.452029年11月到期的优先债券百分比
•$200.0原于2022年11月到期的浮动利率票据的剩余余额
•€183.3原于2019年8月14日订立并于2020年12月15日修订和重述的无担保信贷安排的未偿还余额(百万美元)
•$325.0百万，未偿还的商业票据余额
因此，在截至2021年12月31日的年度的利息和融资费用中包括提前清偿债务的损失#美元。29.0百万美元，代表赎回这笔债务的投标溢价、费用、未摊销折扣和未摊销递延融资成本。
2019年笔记
2019年11月25日，我们发行了系列票据(统称为《2019年票据》)如下：
•$200.0如上文所述，以浮动利率计息的票据本金总额为100万美元，已于2021年第一季度全额偿还。
•€500.0本金总额为百万元的票据，息率为1.125从2020年开始，每年11月25日支付%。这些票据的实际利率大约是1.30%。这些票据将于2025年11月25日到期。如上所述，这些票据已在2021年第一季度部分偿还。
•€500.0本金总额为百万元的票据，息率为1.625从2020年开始，每年11月25日支付%。这些票据的实际利率大约是1.74%。这些票据将于2028年11月25日到期。
•$300.0本金总额百万元的优先票据，息率为3.45从2020年开始，每半年支付一次，时间为每年的5月15日和11月15日。这些优先票据的实际利率约为3.58%。这些优先票据将于2029年11月15日到期。如上所述，这些票据已在2021年第一季度部分偿还。
发行2019年债券所得款项净额用于偿还1.02019年信贷安排的余额为10亿美元(详细信息见下文)，其中很大一部分约为$370百万张商业票据，余额为$175.2于二零一零年十二月十日发行的优先票据(“二零一零年优先票据”)中，约有二零一零年发行的二零一零年优先票据(“2010年发行的高级债券原定于2020年12月15日到期，息率为4.50%。于截至2019年12月31日止年度，本公司因提前清偿债务录得亏损#美元。4.8利息及融资开支，包括来自赎回二零一零年优先债券的投标溢价、费用、未摊销折扣及未摊销递延融资成本。
2014年高级债券
我们目前有以下未偿还的优先票据，最初于2014年第四季度发行：
•$425.0本金总额为百万元的优先债券，于2014年11月24日发行，息率为4.15从2015年6月1日开始，每半年支付一次，时间为每年的6月1日和12月1日。这些优先票据的实际利率约为5.06%。这些优先票据将于2024年12月1日到期。
•$350.0本金总额为百万元的优先债券，于2014年11月24日发行，息率为5.45从2015年6月1日开始，每半年支付一次，时间为每年的6月1日和12月1日。这些优先票据的实际利率约为5.50%。这些优先票据将于2044年12月1日到期。
2014年1月22日，我们签订了固定收受浮动利率远期利率互换协议，名义金额为$325.0100万美元，与摩根大通银行(J.P.Morgan Chase Bank，N.A.)签订，将于2014年10月15日生效。我们进行这项对冲的风险管理目标和策略，是要消除利率和部分信贷息差的波动。20未来半年一次的优惠券付款，我们将支付与我们的4.15%高级票据。2014年10月15日，掉期结算，向交易对手支付了#美元。33.4百万美元。这笔金额记录在累计的其他全面亏损中，并将摊销为年内的利息支出。4.15%高级票据。在未来12个月内，从累积的其他全面亏损中重新分类为利息支出的金额约为$。3.3百万美元。
在2021年第一季度还款之前，1.875%以欧元计价的优先票据被指定为我们对某些以欧元为功能货币的外国子公司净投资的有效对冲，将这些优先票据重估为我们的报告货币的收益或亏损计入累计其他全面亏损。在偿还这些票据后，这种净投资对冲就停止了。与此终止的净投资对冲相关的外汇重估损益余额将保持在累计的其他综合亏损范围内，直到被对冲的净投资被出售或清算为止。在净投资对冲终止之前，我们录得#美元的收益。5.12021年和截至2020年12月31日的年度，净额为百万美元(扣除所得税)
和2019年，(亏损)收益(美元)34.2)百万元及$8.4扣除所得税后的净额分别记入累计其他综合亏损。
信贷协议
我们截至2018年6月21日的循环无担保信贷协议，于2019年8月14日修订，并于2020年5月11日进一步修订(“2018年信贷协议”)，目前规定的借款金额最高可达#美元。1.010亿美元，2024年8月9日到期。2018年信贷协议下的借款以相关货币存款的平均LIBOR加上适用保证金为基础，按可变利率计息，保证金范围为0.910%至1.500%，取决于标准普尔评级服务有限责任公司(“S&P”)、穆迪投资者服务公司(“穆迪”)和惠誉评级公司(“惠誉”)对公司的信用评级。该贷款的适用保证金为1.125截至2021年12月31日。有几个不是截至2021年12月31日，2018年信贷协议下的未偿还借款。
于2019年8月14日，本公司与多家银行及其他金融机构订立无抵押信贷安排(“2019年信贷安排”)，并于2020年12月15日及2021年12月10日再次修订及重述。贷款人承诺根据经修订的2019年信贷安排提供新贷款，允许本公司最多四次借款，总金额相当于$750百万美元。2019年信贷安排将于2022年12月9日到期，每笔此类贷款在贷款获得资金后364天到期。公司可以要求延长贷款到期日，最长期限为四额外的年限，但任何此类延期都需要得到贷款人的批准。根据本公司的选择，2019年信贷安排下的借款根据美元存款的基本利率或伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)按浮动利率计息，每种情况下均加以下范围内的适用保证金0.000%至0.375基本利率借款为%，或0.875%至1.375伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)%，这取决于标准普尔、穆迪和惠誉对该公司的信用评级。信贷安排的适用保证金为1.125截至2021年12月31日。有几个不是截至2021年12月31日，2019年信贷安排下的未偿还借款。
2019年信贷安排和2018年信贷协议(统称“信贷协议”)项下的借款以满足某些先例条件为条件，包括没有违约。本公司须遵守一项财务契约，以及惯常的正负契约。财务契约要求本公司的综合资金净负债与综合EBITDA比率(如信贷协议中定义的那样)小于或等于4.00：1截至2021年12月31日的财政季度和3.50：1对于其后的财政季度，在代价包括发行融资债务超过$的现金收益的情况下，须根据与完成收购有关的信贷协议条款进行调整500百万美元。信贷协议亦载有惯常的违约条款，包括拖欠款项、违反陈述及保证、无力偿债、不履行契诺及交叉拖欠其他重大债务。信贷协议项下若发生违约事件，可能导致所有贷款及其他债务即时到期及应付，而每项该等信贷协议均会被终止。在对2018年信贷协议进行修订后，2018年信贷协议下的某些陈述、担保和契诺与2019年信贷安排下的声明、担保和契诺一致。
商业票据
于二零一三年五月二十九日，吾等订立协议，以私募方式启动一项商业票据计划，根据该计划，吾等可不时发行无抵押商业票据(“商业票据”)，以任何时间未偿还本金总额上限为$750.0百万美元。发行商业票据所得款项预计将用于一般企业用途，包括偿还本公司其他债务。如有必要，信用证协议可用于偿还商业票据。信贷协议和商业票据项下的未偿还借款总额将不超过$1.75目前信贷协议下的最高可用金额为10亿美元。商业票据将以票面折价出售，或按票面价值出售并计息，利率将根据发行时的市场情况而有所不同。商业票据的到期日会有所不同，但不会超过397自签发之日起算的天数。与商业票据项目相关的最终文件包含习惯陈述、担保、违约和赔偿条款。在2021年12月31日，我们有$388.5未偿还商业票据百万张，加权平均利率约为0.46%，加权平均到期日为20几天。
其他
我们与多家美国和外国金融机构有额外的未承诺信贷额度，可提供高达约#美元的借款。239.22021年12月31日为百万。根据这些协议，未偿还借款为#美元。5.2百万美元和$7.72021年12月31日和2020年12月31日分别为100万人。2021年、2020年和2019年根据这些协议借款的平均利率约为0.36%.
在2021年12月31日和2020年12月31日，我们有能力和意向通过信贷协议下的借款为我们其他现有信贷额度下的借款进行再融资。因此，这些信贷额度下的未偿还金额(如果有)在2021年12月31日和2020年12月31日被归类为长期债务。在2021年12月31日，我们有能力借到$1.36我们的商业票据计划和信贷协议下的10亿美元。
我们相信，截至2021年12月31日，我们过去和现在都遵守了我们所有的债务契约。
注15-养老金计划和其他退休后福利：
我们维持着各种非缴费固定收益养老金计划，覆盖某些员工，主要是在美国、英国、德国和日本。我们还有一个缴费固定福利计划，覆盖某些比利时员工。这些计划的福利主要基于薪酬和/或服务年限。我们的美国和英国针对无代表员工的固定福利计划不对新参与者开放，由于参与者的应计福利已被冻结，因此这些计划下不会产生额外的福利。每个计划的资金政策都符合政府相关法律法规的要求。显示的所有期间的养老金信息包括与受薪计划和小时计划相关的金额。
下面提供了我们的固定收益养老金计划的福利义务、计划资产和资金状况的对账，以及重要假设的摘要(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年12月31日的年度 | | 截至2020年12月31日的年度 |
| 美国养老金计划 | | 外国养老金计划 | | 美国养老金计划 | | 外国养老金计划 |
| 福利义务的变化： | | | | | | | |
| 1月1日的福利义务 | $ | 740,951 | | | $ | 290,385 | | | $ | 678,720 | | | $ | 258,374 | |
| 服务成本 | 869 | | | 3,697 | | | 849 | | | 4,000 | |
| 利息成本 | 18,005 | | | 2,427 | | | 23,402 | | | 3,357 | |
| 图则修订 | — | | | — | | | — | | | 593 | |
| 精算损失 | (24,576) | | | (14,769) | | | 79,780 | | | 19,571 | |
| 已支付的福利 | (54,553) | | | (10,451) | | | (41,800) | | | (9,905) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 员工缴费 | — | | | 78 | | | — | | | 101 | |
| 汇兑损失(收益) | — | | | (14,080) | | | — | | | 19,858 | |
| 定居点/削减量 | — | | | (1,998) | | | — | | | (5,866) | |
| | | | | | | |
| 其他 | — | | | (55) | | | — | | | 302 | |
| 12月31日的福利义务 | $ | 680,696 | | | $ | 255,234 | | | $ | 740,951 | | | $ | 290,385 | |
| | | | | | | |
| 计划资产变更： | | | | | | | |
| 1月1日计划资产的公允价值 | $ | 594,228 | | | $ | 89,241 | | | $ | 556,683 | | | $ | 81,466 | |
| 计划资产实际收益率 | 50,256 | | | 7,305 | | | 75,715 | | | 8,173 | |
| 雇主供款 | 16,060 | | | 11,550 | | | 3,630 | | | 9,653 | |
| 已支付的福利 | (54,553) | | | (10,451) | | | (41,800) | | | (9,905) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 员工缴费 | — | | | 78 | | | — | | | 101 | |
| 外汇收益 | — | | | (1,419) | | | — | | | 4,110 | |
| 定居点/削减量 | — | | | (1,998) | | | — | | | (4,279) | |
| | | | | | | |
| 其他 | — | | | (50) | | | — | | | (78) | |
| 12月31日计划资产的公允价值 | $ | 605,991 | | | $ | 94,256 | | | $ | 594,228 | | | $ | 89,241 | |
| | | | | | | |
| 截至12月31日的资金状况 | $ | (74,705) | | | $ | (160,978) | | | $ | (146,723) | | | $ | (201,144) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日 | | 2020年12月31日 |
| 美国养老金计划 | | 外国养老金计划 | | 美国养老金计划 | | 外国养老金计划 |
| 合并资产负债表中确认的金额： | | | | | | | |
| 流动负债(应计费用) | $ | (525) | | | $ | (5,972) | | | $ | (1,217) | | | $ | (5,832) | |
| 非流动负债(养老金福利) | (74,180) | | | (155,006) | | | (145,506) | | | (195,312) | |
| 养老金净负债 | $ | (74,705) | | | $ | (160,978) | | | $ | (146,723) | | | $ | (201,144) | |
| | | | | | | |
| 在累计其他综合(亏损)收入中确认的金额： | | | | | | | |
| 以前的服务福利 | $ | — | | | $ | (773) | | | $ | — | | | $ | (433) | |
| 确认净额 | $ | — | | | $ | (773) | | | $ | — | | | $ | (433) | |
| | | | | | | |
| 用于确定12月31日福利义务的加权平均假设： | | | | | | | |
| 贴现率 | 2.86 | % | | 1.44 | % | | 2.50 | % | | 0.86 | % |
| 补偿增长率 | — | % | | 3.20 | % | | — | % | | 3.82 | % |
所有固定收益养老金计划的累计福利义务为#美元。928.8百万美元和$1.02分别为2021年12月31日和2020年12月31日的10亿美元。
退休后的医疗福利和人寿保险是为某些美国退休员工群体提供的。医疗和人寿保险福利费用主要是在现收现付的基础上提供资金的。尽管不同的员工群体在退休后可获得的医疗保险有所不同，但大多数在有资格享受联邦医疗保险之前退休的员工可以通过支付每月保费的一部分来继续集团保险，该保费旨在支付退休员工发生的索赔，但允许支付的金额上限。符合联邦医疗保险资格的退休人员的组覆盖范围也因员工群体而异，其覆盖范围旨在补充或与联邦医疗保险协调。退休人员通常支付一部分保险费用。退休人员人寿保险的计划资产是根据保险合同持有的，并为退休人员人寿保险福利预留。2005年，美国员工可获得的退休后医疗福利进行了更改，规定截至2005年12月31日，年龄在50岁以下的员工将不再有资格获得公司支付的退休人员医疗保险费补贴。截至2005年12月31日年龄在50岁及以上，2006年1月1日后退休的员工，其退休医疗保险费补贴将有上限。从2008年1月1日起，我们为特定群体的美国退休员工提供的医疗保险现在通过医疗保险公司投保。
以下是我们退休后福利计划的福利义务、计划资产和资金状况的对账，以及重要假设的摘要(以千为单位)： | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 |
| 其他退休后福利 | | 其他退休后福利 |
| 福利义务的变化： | | | |
| 1月1日的福利义务 | $ | 51,343 | | | $ | 55,089 | |
| 服务成本 | 123 | | | 105 | |
| 利息成本 | 1,238 | | | 1,871 | |
| 精算(收益)损失 | (2,568) | | | (2,571) | |
| 已支付的福利 | (2,643) | | | (3,151) | |
| | | |
| | | |
| 12月31日的福利义务 | $ | 47,493 | | | $ | 51,343 | |
| | | |
| 计划资产变更： | | | |
| 1月1日计划资产的公允价值 | $ | — | | | $ | — | |
| | | |
| 雇主供款 | 2,643 | | | 3,151 | |
| 已支付的福利 | (2,643) | | | (3,151) | |
| | | |
| | | |
| 12月31日计划资产的公允价值 | $ | — | | | $ | — | |
| | | |
| 截至12月31日的资金状况 | $ | (47,493) | | | $ | (51,343) | |
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| 其他退休后福利 | | 其他退休后福利 |
| 合并资产负债表中确认的金额： | | | |
| 流动负债(应计费用) | $ | (3,800) | | | $ | (3,268) | |
| 非流动负债(退休后福利) | (43,693) | | | (48,075) | |
| 退休后净负债 | $ | (47,493) | | | $ | (51,343) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 用于确定12月31日福利义务的加权平均假设： | | | |
| 贴现率 | 2.85 | % | | 2.49 | % |
| 补偿增长率 | 3.50 | % | | 3.50 | % |
养老金福利成本(贷方)的构成如下(以千为单位)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 年终 | | 年终 | | 年终 |
| 2021年12月31日 | | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| 美国养老金计划 | | 外国养老金计划 | | 美国养老金计划 | | 外国养老金计划 | | 美国养老金计划 | | 外国养老金计划 |
| 服务成本 | $ | 869 | | | $ | 3,697 | | | $ | 849 | | | $ | 4,000 | | | $ | 730 | | | $ | 3,680 | |
| 利息成本 | 18,005 | | | 2,427 | | | 23,402 | | | 3,357 | | | 28,199 | | | 4,998 | |
| 预期资产回报率 | (39,972) | | | (3,593) | | | (36,957) | | | (3,274) | | | (33,926) | | | (3,837) | |
| 精算损失(收益) | (34,857) | | | (19,494) | | | 40,653 | | | 14,189 | | | 7,106 | | | 16,784 | |
| 已任职福利摊销 | — | | | 115 | | | — | | | 36 | | | — | | | 37 | |
| 养老金福利净成本合计(信用) | $ | (55,955) | | | $ | (16,848) | | | $ | 27,947 | | | $ | 18,308 | | | $ | 2,109 | | | $ | 21,662 | |
| | | | | | | | | | | |
| 加权平均假设百分比： | | | | | | | | | | | |
| 贴现率 | 2.50 | % | | 0.86 | % | | 3.56 | % | | 1.33 | % | | 4.59 | % | | 2.15 | % |
| 计划资产的预期回报率 | 6.88 | % | | 3.98 | % | | 6.88 | % | | 4.07 | % | | 6.89 | % | | 5.51 | % |
| 补偿增长率 | — | % | | 3.26 | % | | — | % | | 3.72 | % | | — | % | | 3.63 | % |
自2022年1月1日起，美国和外国固定收益养老金计划的加权平均计划资产预期回报率为6.89%和3.85%。
退休后福利成本(信用)的组成部分如下(以千为单位)： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 其他退休后福利 | | 其他退休后福利 | | 其他退休后福利 |
| 服务成本 | $ | 123 | | | $ | 105 | | | $ | 98 | |
| 利息成本 | 1,238 | | | 1,871 | | | 2,197 | |
| | | | | |
| 精算(收益)损失 | (2,568) | | | (2,573) | | | 5,449 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 退休后福利(信贷)净成本总额 | $ | (1,207) | | | $ | (597) | | | $ | 7,744 | |
| 加权平均假设百分比： | | | | | |
| 贴现率 | 2.49 | % | | 3.53 | % | | 4.55 | % |
| | | | | |
| 补偿增长率 | 3.50 | % | | 3.50 | % | | 3.50 | % |
除服务成本外，净收益成本(信用)的所有组成部分都包括在合并损益表上的其他费用中。
2021年按市值计价的精算收益主要归因于2021年养老金计划资产的回报率高于预期，这是整体市场和投资组合表现的结果。我们美国和外国养老金计划资产的加权平均实际回报率为8.42%，而预期回报率为6.50%。此外，加权平均贴现率上升至2.86自%2.50%用于我们的美国养老金计划和1.44自%0.86我们的外国养老金计划反映截至2021年12月31日的市场状况的百分比。
2020年按市值计价的精算亏损主要是由于加权平均贴现率下降至2.50自%3.56%用于我们的美国养老金计划和0.86自%1.33我们的外国养老金计划反映截至2020年12月31日的市场状况的百分比。这部分被2019年养老金计划资产回报率高于预期所抵消，这是整体市场和投资组合表现的结果。我们美国和外国养老金计划资产的加权平均实际回报率为13.15%，而预期回报率为6.52%.
2019年按市值计价的精算亏损主要归因于减少在加权平均贴现率中3.56自%4.59%用于我们的美国养老金计划和1.33自%2.15我们的外国养老金计划反映截至2019年12月31日的市场状况的百分比。这部分被2019年养老金计划资产回报率高于预期所抵消，这是整体市场和投资组合表现的结果。加权平均实际收益率
我们的美国和外国养老金计划资产15.82%，而预期回报率为6.72%。2019年按市值计价的精算损失被增加部分抵消
公允价值被定义为在计量日在市场参与者之间有序交易中出售资产或支付转移负债的价格(退出价格)。用于计量公允价值的投入分为以下层次： | | | | | |
| 1级 | 相同资产或负债在活跃市场的未调整报价 |
| |
| 2级 | 类似资产或负债在活跃市场的未调整报价，或在不活跃的市场中相同或类似资产或负债的未调整报价，或资产或负债的可观察到的报价以外的投入 |
| |
| 3级 | 资产或负债的不可观察的输入 |
我们努力利用现有的最佳信息来计量公允价值。金融资产和负债根据对公允价值计量有重要意义的最低投入水平进行整体分类。容易获得市场报价的投资以一年中最后一个营业日的收盘价估值。在该日未报告出售的上市证券按上次报告的出价和要价之间的平均值估值。在场外交易市场交易的证券以一年中最后一个营业日的收盘价或买入价估值。股份或单位的资产净值以标的资产的报价市值为基础。公司债券的市值是以机构交易量为基础的，最常反映的是投标价格。政府债券的估值介于出价和要价之间的平均值。私募股权证券的持有量通常使用基础私人投资公司提供的净资产估值进行估值。
下表列出了我们的养老金和退休后计划的资产，这些资产在2021年12月31日和2020年12月31日按公允价值经常性核算(以千为单位)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日 | | 相同项目的活跃市场报价(第1级) | | 类似项目在活跃市场的报价(第2级) | | 无法观察到的输入(3级) |
| 养老金资产： | | | | | | | |
国内股权(a) | $ | 129,946 | | | $ | 129,139 | | | $ | 807 | | | $ | — | |
国际公平(b) | 128,353 | | | 103,554 | | | 24,799 | | | — | |
固定收益(c) | 345,635 | | | 290,177 | | | 55,458 | | | — | |
| | | | | | | |
按资产净值计算的绝对回报(d) | 96,313 | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | |
养老金总资产 | $ | 700,247 | | | $ | 522,870 | | | $ | 81,064 | | | $ | — | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 相同项目的活跃市场报价(第1级) | | 类似项目在活跃市场的报价(第2级) | | 无法观察到的输入(3级) |
| 养老金资产： | | | | | | | |
国内股权(a) | $ | 142,280 | | | $ | 140,548 | | | $ | 1,732 | | | $ | — | |
国际公平(b) | 139,611 | | | 113,174 | | | 26,437 | | | — | |
固定收益(c) | 319,998 | | | 270,589 | | | 49,409 | | | — | |
| | | | | | | |
按资产净值计算的绝对回报(d) | 78,787 | | | — | | | — | | | — | |
现金 | 2,793 | | | 2,793 | | | — | | | — | |
养老金总资产 | $ | 683,469 | | | $ | 527,104 | | | $ | 77,578 | | | $ | — | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
(a)主要由跟踪或积极管理和衡量标准普尔500指数的美国股票基金组成。
(b)主要由国际股票基金组成，这些基金投资于普通股和其他证券，其价值以国际股票指数或基础股权证券或一篮子股权证券为基础。
(c)主要由政府、公司、市政当局和其他借款人发行的债务组成。还包括保险单。
(d)主要由持有私人投资公司股份的基金组成。有关绝对回报投资的其他信息，请参阅下面的内容。私人投资公司的持股以公允价值计量，使用每股资产净值作为实际的权宜之计，并未归类于公允价值层次。公允价值为$96.3百万美元和$78.8截至
此表中分别包括2021年12月31日和2020年12月31日，以便对上表中的计划资产进行对账。
该公司在美国和英国的养老金计划资产约占98占养老金计划总资产的%。这些养老金计划资产的投资目标是在保留资本以满足当前计划现金流要求的同时实现稳健的回报。资产应该参与上涨的市场，预计在下跌的市场中采取防御性行动的程度更高。根据市场状况，广义资产类别目标的上下幅度可能约为10%。这些资产类别包括但不限于对冲基金的基金、债券和其他固定收益工具、高收益固定收益证券、股票和不良债务。截至2021年12月31日和2020年12月31日，我们的养老金和OPEB计划持有的股权证券不包括Albemarle普通股的直接所有权。
截至测量日期的加权平均目标分配如下： | | | | | |
| 目标分配 |
| 股权证券 | 41 | % |
| 固定收益 | 50 | % |
| 绝对回报 | 9 | % |
| |
我们的绝对回报投资主要包括我们对基金的对冲基金的投资。这些是以公允价值持有的私人投资公司的股份，这些投资基于重大的不可观察到的投入，包括投资几乎没有(如果有的话)市场活动的假设。与该等投资有关的投资经理或基金经理按月提供投资估值，采用资产净值法厘定公允价值。本公司根据适用行业、基准及公司业绩审核该等估值是否合理，以验证资产净值作为公允价值计量的适当性。在可能的情况下，获得经审计的财务报表，并对投资进行审查，以支持经理的投资估值。一般来说，这些基金的投资目标是高风险调整后的回报，强调保本。每只基金的投资策略各不相同；然而，我们绝对回报投资的目标与我们美国养老金计划资产的整体投资目标是相辅相成的。
我们为我们的固定收益养老金和OPEB计划做出了#美元的贡献30.3百万，$16.4百万美元和$16.5在截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度内分别为100万美元。我们预计对国内不合格、外国合格和不合格养老金计划的缴费约为#美元。11.9到2022年将达到100万。另外，我们预计将支付大约$3.32022年我们的美国退休后福利计划的保费为100万美元。然而，我们可能会选择在这些金额之外进行额外的自愿养老金供款。
目前对福利付款的预测反映了预期的未来服务，总额为(百万美元)： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国养老金计划 | | 外国养老金计划 | | 其他退休后福利 |
| 2022 | $ | 43.3 | | | $ | 10.9 | | | $ | 3.3 | |
| 2023 | $ | 43.8 | | | $ | 12.0 | | | $ | 3.2 | |
| 2024 | $ | 44.0 | | | $ | 10.8 | | | $ | 3.2 | |
| 2025 | $ | 43.9 | | | $ | 10.5 | | | $ | 3.1 | |
| 2026 | $ | 43.6 | | | $ | 10.8 | | | $ | 3.1 | |
| 2026-2030 | $ | 206.2 | | | $ | 55.6 | | | $ | 14.4 | |
我们有一个补充性高管退休计划(“SERP”)，为某些管理层或高薪员工提供资金不足的补充性退休福利。SERP规定了递增的养老金福利，以抵消联邦所得税法规对合格计划福利施加的限制。(积分)与我们的SERP相关的成本为($0.2)百万，$3.8百万美元和$2.2截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度分别为100万美元。截至2021年12月31日和2020年12月31日，在合并资产负债表中确认的战略资源规划的预计福利义务为#美元。8.7百万美元和$23.1分别为百万美元。本SERP的福利、费用和义务列于上表。$的好处1.0预计到2022年，将有100万人支付给SERP退休人员。2012年10月1日，我们的董事会批准了对SERP的修订，从2014年12月31日起，本计划不会产生额外的福利，参与者的应计福利将自该日起冻结，以反映与美国合格限定福利计划下所做的相同变化。
截至2021年12月31日，美国退休人员65岁之前和65岁后的人均医保福利成本的假设增长率为零，因为从2013年1月1日开始达到了雇主支付的保费上限(65岁之前和65岁后)。
固定缴款计划
2004年3月31日，一项新的固定缴费养老金计划福利在合格固定缴款计划下通过，该计划适用于2004年3月31日之后聘用的美国非代表性员工。2012年10月1日，我们的董事会批准了某些计划修正案，从2013年1月1日起，固定缴费养老金计划福利扩大到包括在2004年3月31日之前聘用的非代表性员工，并修改了所有参与者的缴费依据5合格员工薪酬的%。我们的美国固定缴费养老金计划的雇主部分的缴费总额为#美元。16.7百万，$6.9百万美元，以及$11.52021年、2020年和2019年分别为100万。2021年的捐款包括从2020年起递延的金额，这是由于该公司计划在新冠肺炎疫情期间保持财务灵活性。
我们的某些员工参与了我们的固定缴费401(K)员工储蓄计划，该计划通常适用于所有美国全职受薪和非工会小时工，以及规定参与此类计划的集体谈判协议涵盖的员工。这项美国固定缴款计划的资金来自参与者和我们的捐款。我们对401(K)计划的贡献达$17.4百万，$7.5百万美元和$12.62021年、2020年和2019年分别为100万。2021年的捐款包括从2020年起递延的金额，这是由于该公司计划在新冠肺炎疫情期间保持财务灵活性。
在荷兰，某些员工通过荷兰保险公司参加固定缴费养老金计划。保险公司无条件承担向特定个人提供特定利益以换取固定保费的法定义务。根据本计划，我们的义务仅限于为每个参与者计算的可变雇主匹配，以及整个计划的风险保费和管理成本。我们花了大约$9.2百万，$9.9百万美元和$9.72021年、2020年和2019年分别为与该计划有关的年度保费和相关成本100万美元。
多雇主计划
某些现任和前任雇员参加了德国的一项多雇主计划，即养老金计划(Pensionskasse Dynamit诺贝尔Versicherungsviin auf Gegenseitigkeit，Troisdorf)(“DN养老金计划”)，该计划在残疾、死亡或退休的情况下按月发放养老金。参加多雇主计划的风险在以下方面与单一雇主计划不同：(A)一个雇主向多雇主计划缴纳的资产可用于向其他参加雇主的雇员提供福利，以及(B)如果参加雇主因财政上无法提供资金而停止向该计划供款，则该计划的无资金义务可能由其余参加雇主承担。
该计划的一些参与者受到集体谈判安排的约束，这些安排没有固定的到期日。供款和福利水平不会受到这些集体谈判安排的协商，也不会受到重大影响。此外，福利水平一般不会受到影响。根据德国保险法，DN养老金必须在任何时候都得到全额资金。截至2019年12月31日，DN Pensionskasse获得了全额资金，这是该计划的最新可用信息的日期。该资金水平将对应于最高资助区状态(至少80%资金)，根据美国养老金法规。由于计划负债需要根据当地资金要求一直全额提供资金，DN Pensionskasse计划不太可能无法履行其义务，然而，在这种情况下，公司对参与该计划的员工和某些剥离业务的前员工的福利负有责任。DN Pensionskasse的其他信息可在公共领域获得。
该公司的大部分供款与雇员供款挂钩，雇员供款通常以基本薪酬的百分比计算，最高可达一定的法定上限。我们对这项计划的正常贡献大约是$。1.5百万，$1.5百万美元和$1.42021年、2020年和2019年分别为100万。该公司的捐款超过52021年DN养老金缴款总额的百分比。
自2016年7月1日起，DN Pensionskasse将接受一项财务改善计划，该计划将于2022年12月31日到期，最终缴费将于2023年第二季度到期。这项财务改善计划要求增加资本储备，以避免未来资金不足的风险。在截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的年度内，我们为本计划覆盖的员工贡献了约美元1.3百万，$3.1百万美元和$1.8由于这一财务改善计划，销售、一般和行政费用分别记录了100万美元。财务改善计划每年所需额外拨款的价值，是在年度财政年度完结后厘定。
这些报表应在次年第二季度支付。本年度所需额外经费的一部分将根据每年9月30日编制的概算计算，并在同年第四季度支付。
附注16-其他非流动负债：
截至2021年12月31日和2020年12月31日，其他非流动负债包括以下内容(以千为单位)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
外国收入过渡税(a) | $ | 234,180 | | | $ | 273,048 | |
| | | |
经营租约(b) | 126,997 | | | 116,765 | |
与不确定税务状况相关的负债(c) | 27,719 | | | 14,683 | |
| 高管递延薪酬计划义务 | 32,491 | | | 32,447 | |
| | | |
环境责任(d) | 37,540 | | | 36,298 | |
资产报废义务(d) | 76,196 | | | 74,856 | |
税收赔偿责任(e) | 66,799 | | | 30,488 | |
其他(f) | 61,776 | | | 50,792 | |
| 总计 | $ | 663,698 | | | $ | 629,377 | |
(a)外国收入的一次性过渡税的非流动部分。有关更多信息，请参见附注21，“所得税”。
(b)见附注18，“租赁”。
(c)见附注21，“所得税”。
(d)见附注17，“承付款和或有事项”。
(e)赔偿主要与2017年出售的Chemetall表面处理实体相关的某些所得税和非所得税债务。
(f)没有单个组件超过5总负债的百分比。
附注17-承付款和或有事项：
在正常的业务过程中，我们有与各种活动相关的承诺。我们相信，所记录的金额足以应付可能在本年度到期的已知项目。最重要的承诺如下：
环境
在截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度，我们记录的环境负债中有以下活动(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 年初余额 | $ | 45,771 | | | $ | 42,592 | | | $ | 49,569 | |
| 支出 | (2,752) | | | (3,290) | | | (6,037) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 增加折扣 | 960 | | | 925 | | | 1,030 | |
| 预算中的增补和更改 | 4,063 | | | 3,815 | | | 1,129 | |
| | | | | |
| 外币折算调整及其他 | (1,425) | | | 1,729 | | | (3,099) | |
| 余额，年终 | 46,617 | | | 45,771 | | | 42,592 | |
| 减去应计费用中报告的金额 | 9,077 | | | 9,473 | | | 9,534 | |
| 在其他非流动负债中报告的金额 | $ | 37,540 | | | $ | 36,298 | | | $ | 33,058 | |
环境修复负债包括贴现负债#美元。39.7百万美元和$39.2分别于2021年12月31日和2020年12月31日，以加权平均3.5%，未贴现金额总计$70.0百万美元和$73.62021年12月31日和2020年12月31日分别为100万人。对于公司正在运营地下水监测和/或补救系统的某些地点，以前的所有者或保险公司已承担全部或大部分责任。
记录的金额代表我们未来的补救措施和其他预期的环境责任。这些责任通常在我们正常的运营和环境管理活动过程中或在收购场地时产生，并基于内部分析和外部顾问的意见。随着评估在每个相关地点进行，风险评估实践、补救技术和监管要求可能会发生变化，
因此，这种负债估计可能会相应调整。这些地点的补救活动的时间和持续时间将在评估完成后确定。虽然很难量化这些补救责任的潜在财务影响，但管理层估计(基于最新的现有信息)，与我们过去的运营相关的未来环境补救成本有合理的可能性，可能会额外增加$10百万至$37所得税前的100万美元，超过了已经记录的金额。这一范围的变化主要是由一个以前拥有的场地可能的环境补救活动推动的，在那里，我们通过设定的2024年截止日期对买家进行赔偿。
吾等相信，吾等可能被要求支付的任何与环境补救事宜有关的款项，可能会在一段时间内发生，并可能不会对本公司的经营业绩、财务状况或按综合年度计算的现金流产生重大不利影响，尽管任何该等款项可能会对本公司于特定季度报告期内的经营业绩、财务状况或现金流产生重大不利影响，但吾等相信，该等款项可能会在一段时间内发生，并不会对本公司的经营业绩、财务状况或按综合年度计算的现金流产生重大不利影响。
资产报废义务
以下是我们2021年和2020年的期初和期末资产报废债务余额的对账(以千为单位)： | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 |
| 年初余额 | $ | 75,872 | | | $ | 60,246 | |
收购(a) | — | | | 1,222 | |
预算中的增补和更改(b) | 4,832 | | | 15,750 | |
| 增加折扣 | 2,098 | | | 2,531 | |
| 已结清的负债 | (3,605) | | | (3,980) | |
| | | |
| 外币折算调整及其他 | 16 | | | 103 | |
| 余额，年终 | $ | 79,213 | | | $ | 75,872 | |
| 减去应计费用中报告的金额 | 3,017 | | | 1,016 | |
| 在其他非流动负债中报告的金额 | $ | 76,196 | | | $ | 74,856 | |
(A)代表截至2020年12月31日止年度录得的Wodgina Project收购的收购价调整。
(B)2021年的增加主要是因为更新了Albemarle以前拥有的一个地点的估计数。2020年与智利和澳大利亚的新资产报废义务相关的增加。
资产报废义务主要涉及涉及露天开采和制造锂的咸水井和场地的关闭后复垦。我们不知道有任何有条件的资产报废义务需要在我们的合并财务报表中确认。
诉讼
我们不时卷入我们业务中常见的法律诉讼，包括根据环境法寻求补救的行政或司法诉讼，例如联邦综合环境响应、补偿和责任法案(俗称CERCLA或超级基金)、产品责任、违约责任和房屋责任诉讼。在适当的情况下，我们可以为这类诉讼设立财政储备。我们还维持保险，以减轻某些此类风险。法律服务的费用一般在发生时计入费用。
2017年2月6日，亨斯迈公司(Huntsman Corporation)的子公司亨斯迈国际有限责任公司(Huntsman International LLC)向纽约州法院提起诉讼，起诉罗克伍德控股公司(Rockwood Holdings，Inc.)、罗克伍德专业公司(Rockwood Specialties，Inc.)、罗克伍德及其子公司的某些前高管-Seifollah Ghasemi、Thomas Riordan、Andrew Ross和Michael Wate以及Albemarle。这起诉讼源于亨斯迈根据2013年9月17日的股票购买协议(SPA)收购罗克伍德的某些子公司。在该交易于2014年10月1日完成之前，Albemarle开始与罗克伍德就收购罗克伍德所有未偿还股权进行谈判，交易于2015年1月12日完成。洪博培的起诉书称，罗克伍德为佐治亚州奥古斯塔的一家生产设施开发的某些技术并不起作用，这些技术是洪博培根据SPA收购的资产之一，罗克伍德和被告高管在与洪博培-罗克伍德交易相关的技术问题上故意误导洪博培。起诉书声称，除其他事项外，对欺诈、疏忽的虚假陈述和违反SPA的索赔，并要求支付完成生产设施建设的某些费用。
2017年3月10日，Albemarle在纽约州法院提起诉讼，强制进行仲裁，仲裁于2018年1月8日批准(尽管亨斯迈对该决定提出上诉，但未获成功)。亨斯迈的仲裁要求提出的主张与州法院诉状中的主张基本相似，并寻求各种形式的法律补救，包括成本超支、补偿性损害赔偿、预期损害赔偿、惩罚性损害赔偿和恢复原状。经过审判，仲裁小组于2021年10月28日作出裁决，判给约1美元的赔偿金。600Albemarle将向亨斯迈支付100万英镑(包括利息)，此外还可能支付律师费、费用和开支。在仲裁小组做出决定后，Albemarle与亨斯迈达成和解，支付$665分两次等额支付100万美元，第一笔付款于2021年12月支付。因此，截至2021年12月31日的年度综合损益表包括费用#美元。657.4百万(美元)508.5(扣除所得税净额)，包括亨斯迈公司产生的法律费用和其他相关义务，以反映就此法律问题达成的一致解决方案。
此外，正如2018年首次报道的那样，在收到炼油解决方案业务的第三方销售代表在我们的催化剂部门内可能支付不当款项的信息后，我们立即聘请外部律师和法务会计师调查可能违反公司行为准则、外国腐败行为法和其他潜在适用法律的行为。根据这项内部调查，我们自愿在催化剂部门向美国司法部、美国证券交易委员会和荷兰检察官报告了与我们的炼油解决方案业务中使用第三方销售代表有关的潜在问题，并正在与美国司法部、美国证券交易委员会和荷兰检察院合作审查这些问题。在我们的催化剂部门内，我们已经自愿向美国司法部、美国证券交易委员会和荷兰检察官报告了与炼油解决方案业务中使用第三方销售代表有关的潜在问题，并正在与美国司法部、美国证券交易委员会和荷兰检察院合作审查这些问题。在进行内部调查时，我们已采取并正继续实施适当的补救措施。我们已经开始与美国证券交易委员会就潜在的解决方案进行讨论。
目前，我们无法预测调查的持续时间、范围、结果或相关成本。我们也无法预测美国司法部、美国证券交易委员会或民进党可能采取什么行动，或者他们最终可能寻求什么惩罚或补救行动。任何认定我们的业务或活动不符合或不符合现行法律或法规的行为都可能导致罚款、处罚、返还、公平救济或其他损失。然而，我们不相信任何此类罚款、处罚、返还、公平救济或其他损失会对我们的财务状况或流动性产生实质性的不利影响。然而，不利的决议可能会对我们在特定时期的运营结果产生实质性的不利影响。
弥偿
我们在与收购和剥离业务相关的某些事项上得到第三方的赔偿。虽然吾等相信可能对本公司负有赔偿责任的人士的财务状况大致稳健，但倘若本公司根据任何此等协议或透过其他方式要求赔偿，则不能保证任何可能有责任向本公司作出赔偿的人士会遵守其义务，而我们可能须采取法律行动以执行我们在赔偿下的权利。
该公司可能会受到与其剥离的财产或业务有关的赔偿要求，包括收购完成前剥离的被收购业务的财产或业务。管理层认为，根据目前掌握的信息，对欠本公司或本公司的任何赔偿义务的最终解决预计不会对本公司的财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响。该公司大约有$66.8百万美元和$30.5分别于2021年12月31日和2020年12月31日记录在其他非流动负债中，主要与2017年出售的Chemetall表面处理实体相关的某些所得税和非所得税负债的赔偿有关。截至2021年12月31日止年度，本公司录得$39.4修改德国正在进行的一项与税收相关的事项的赔偿估计数。相应的离散税收优惠为#美元。27.9在同一时期，所得税支出为100万美元，净额为预期现金债务约为#美元。11.5百万..
其他
本公司与各金融机构有备用信用证和保函。下表汇总了我们的信用证和担保协议(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022 | | 2023 | | 2024 | | 2025 | | 2026 | | 此后 |
| 信用证和其他担保 | $ | 62,715 | | | $ | 7,127 | | | $ | 987 | | | $ | 68 | | | $ | 118 | | | $ | 10,154 | |
未付信用证主要涉及保险索赔和付款保证。该公司的大多数其他担保期限为一年，主要包括履约和环境担保，以及对海关和港口当局的担保。保函是在正常业务过程中产生的。
截至2021年12月31日，我们没有信用证和保函的记录准备金。我们无法估计在保函和信用证项下未来可能承担的最大责任金额。然而，我们会为任何我们认为有可能在未来付款并且可以合理估计损失范围的潜在损失而应计。我们相信我们在这种义务下的责任是无关紧要的。
我们目前并不时在各个税务管辖区接受交易审计，并在全球范围内接受海关审计。我们预计这些审计中的任何一项的财务影响都不会对公司的经营业绩、财务状况或现金流产生实质性的不利影响。
附注18-租约：
我们在不同的国家租赁某些办公场所、建筑物、交通工具和设备。最初的租赁条款一般在1至30房地产租赁的年限，以及从2至15非房地产租赁的年限。初始租期为12个月或以下的租约不会记录在资产负债表上，我们在租赁期内按直线原则确认这些租约的租赁费用。
许多租约包括终止或续订的选项，续订条款可以将租期从1至50几年或更长时间。租约续期选择权的行使由我们全权决定。某些租约还包括购买租赁房产的选择权。资产折旧年限和租赁改进受到预期租赁期的限制，除非有所有权转让或购买选择权合理确定行使。我们的租赁协议不包含任何重大剩余价值担保或重大限制性契约。
下表提供了截至2021年12月31日和2020年12月31日的租赁合同详情(单位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 |
| 经营租赁成本 | $ | 42,338 | | | $ | 33,904 | |
| 融资租赁成本： | | | |
| 使用权资产摊销 | 614 | | | 585 | |
| 租赁负债利息 | 3,010 | | | 2,681 | |
| 融资租赁总成本 | 3,624 | | | 3,266 | |
| | | |
| 短期租赁成本 | 11,084 | | | 11,663 | |
| 可变租赁成本 | 8,002 | | | 8,691 | |
| | | |
| | | |
| 总租赁成本 | $ | 65,048 | | | $ | 57,524 | |
与我们截至2021年12月31日和2020年12月31日的租赁合同有关的补充现金流信息如下(单位：千)： | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 |
| 为计量租赁负债所包括的金额支付的现金： | | | |
| 营业租赁的营业现金流 | $ | 33,030 | | | $ | 36,245 | |
| 融资租赁的营业现金流 | 1,776 | | | 1,568 | |
| 融资租赁产生的现金流 | 687 | | | 663 | |
| 以租赁义务换取的使用权资产： | | | |
| 经营租约 | 56,814 | | | 29,581 | |
| 融资租赁 | 17,096 | | | — | |
与我们的租赁合同相关的补充资产负债表信息(包括资产负债表上的位置)在2021年12月31日和2020年12月31日如下(除另有说明外，以千为单位)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| 经营租赁： | | | |
| 其他资产 | $ | 154,741 | | | $ | 136,292 | |
| | | |
| 应计费用 | 31,603 | | | 22,297 | |
| 其他非流动负债 | 126,997 | | | 116,765 | |
| 经营租赁负债总额 | 158,600 | | | 139,062 | |
| 融资租赁： | | | |
| 净财产、厂房和设备 | 75,302 | | | 58,963 | |
| | | |
长期债务的当期部分(a) | 3,768 | | | 1,752 | |
| 长期债务 | 74,011 | | | 58,543 | |
| 融资租赁负债总额 | 77,779 | | | 60,295 | |
| 加权平均剩余租期(年)： | | | |
| 经营租约 | 12.9 | | 15.3 |
| 融资租赁 | 24.5 | | 27.5 |
| 加权平均贴现率(%)： | | | |
| 经营租约 | 3.44 | % | | 3.94 | % |
| 融资租赁 | 4.47 | % | | 4.56 | % |
(A)余额包括融资租赁的应计利息。
截至2021年12月31日的租赁负债到期日如下(以千为单位)： | | | | | | | | | | | |
| 经营租约 | | 融资租赁 |
| 2022 | $ | 36,552 | | | $ | 5,018 | |
| 2023 | 33,368 | | | 6,222 | |
| 2024 | 20,367 | | | 6,222 | |
| 2025 | 14,588 | | | 6,222 | |
| 2026 | 9,689 | | | 5,544 | |
| 此后 | 122,717 | | | 97,682 | |
| 租赁付款总额 | 237,281 | | | 126,910 | |
| 扣除的利息 | 78,681 | | | 49,131 | |
| 总计 | $ | 158,600 | | | $ | 77,779 | |
附注19-基于股票的薪酬费用：
奖励计划
我们有各种基于股票的补偿计划，授权根据我们的选择授予(I)购买我们普通股股份的合格和非合格股票期权，(Ii)限制性股票和限制性股票单位，(Iii)业绩单位奖励和(Iv)股票增值权(“SARS”)给雇员和非雇员董事。授予员工的股票期权通常授予三年并有一个任期为十年。限制性股票和限制性股票单位奖励的期限从一至五年自授予之日起生效。绩效单位奖的获得者级别为0%至200百分比取决于在以下范围内达到特定绩效标准的情况一至三年。赚取单位的分配通常发生在50在适用的测算期结束时的百分比，以及剩余的50一年后分配的百分比。
2017年5月，本公司通过了Albemarle Corporation 2017激励计划(以下简称“激励计划”)，取代了Albemarle Corporation 2008激励计划。根据激励计划，可向参与者发行的最大股票数量为4,500,000股份。奖励计划的通过不影响Albemarle Corporation 2008奖励计划已经授予的奖励。根据Albemarle Corporation 2013非雇员董事股票薪酬和延期选择计划(“非雇员董事计划”)，最高总人数为500,000我们普通股的股票被授权发行给公司的非雇员董事；根据先前计划剩余的任何可供发行的股票都被取消了。董事在任何补偿年度(根据协议的定义，一般为7月1日至6月30日)可能发行的股票的公平市值总额不得超过$150,000。在2021年12月31日，有3,554,425奖励计划下可供授予的股票以及335,427根据非雇员董事计划可供授予的股份。
截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度，与我们的激励计划相关的股票薪酬支出总额为$18.8百万，$19.3百万美元和$21.3分别为百万美元，并在合并报表中计入销售和销售成本、一般费用和行政费用s收入。截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度相关确认税收优惠总额为2.3百万，$2.4百万美元和$3.2分别为百万美元。
下表汇总了截至2021年12月31日及截至本年度的公司固定价格股票期权信息： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 股票 | | 加权平均行权价 | | 加权平均剩余合同期限(年) | | 聚合内在价值
(单位：千) |
在2020年12月31日未偿还 | 599,841 | | | $ | 73.24 | | | 5.6 | | $ | 44,554 | |
| 授与 | 62,479 | | | 157.21 | | | | | |
| 练习 | (302,151) | | | 60.87 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
截至2021年12月31日的未偿还金额 | 360,169 | | | $ | 98.19 | | | 6.6 | | $ | 48,833 | |
可于2021年12月31日行使 | 157,724 | | | $ | 85.29 | | | 4.6 | | $ | 23,419 | |
我们同意62,479, 76,221和95,639分别在2021年、2020年和2019年期间的股票期权。在此期间，没有对任何以股份为基础的授予进行重大修改。
在截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度内授予的每个期权的公允价值是在授予日使用Black-Scholes期权定价模型在以下加权平均假设下估计的： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 股息率 | 1.43 | % | | 1.69 | % | | 1.58 | % |
| 波动率 | 36.19 | % | | 32.65 | % | | 32.50 | % |
| 平均预期寿命(年) | 6 | | 6 | | 6 |
| 无风险利率 | 1.44 | % | | 1.13 | % | | 2.81 | % |
| 授予期权的公允价值 | $ | 49.42 | | | $ | 22.14 | | | $ | 27.71 | |
股息率是历史收益率和平均预期寿命内估计收益率的平均值。股票的波动性是基于我们普通股的历史波动性。平均预期寿命代表授予的期权预计未偿还的加权平均时间段，考虑到授予时间表和我们的历史行使模式。无风险利率以美国财政部剥离利率为基础，剥离票面利率的期限与授予时生效的股票期权授予的合同期限相同。
截至2021年12月31日、2020年及2019年12月31日止年度内行使的期权的内在价值为37.2百万，$31.3百万美元和$8.1分别为百万美元。股票期权的内在价值是指标的股票的市值超过期权行权价格的金额。
截至2021年12月31日，尚未确认的未偿还非既得股票期权的总补偿成本约为#美元。2.9百万美元，预计将在剩余的加权平均期间内确认1.9好几年了。行使股票期权的现金收益和与行使股票期权相关的税收优惠为#美元。18.4百万美元和$8.4截至2021年12月31日的年度分别为100万美元。公司在行使股票期权和授予限制性普通股奖励时发行新的普通股。
下表汇总了截至2021年12月31日的年度绩效单位奖励活动： | | | | | | | | | | | |
| 股票 | | 加权平均授予日期每股公允价值 |
| 非既得，期初 | 226,808 | | | $ | 116.54 | |
| 授与 | 63,648 | | | 157.21 | |
| 既得 | (37,783) | | | 155.65 | |
| 没收 | (27,770) | | | 117.27 | |
| 非既得、期末 | 224,903 | | | 121.39 | |
2021年、2020年和2019年授予的表现单位奖的加权平均授予日期公允价值为$10.0百万，$8.7百万美元和$10.8分别为百万美元。在所有公布的期间内，一半的表现单位奖是根据目标投资资本回报率(“ROIC奖”)授予的，而另一半则是根据目标市场状况(“TSR奖”)授予的。每项TSR奖励的公允价值都是在授予之日使用蒙特卡洛模拟模型估算的，因为这些股权奖励与服务和市场状况有关。计算使用了以下加权平均假设： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | |
| 波动率 | 47.13 | % | | 33.66 | % | | 30.11 | % |
| 无风险利率 | 0.27 | % | | 0.85 | % | | 2.43 | % |
2021年、2020年和2019年期间授予的绩效单位奖励的加权平均公允价值为#美元。5.8百万，$3.0百万美元和$11.7百万美元，分别基于我们普通股在归属日期的收盘价。截至2021年12月31日，尚未确认的非既得绩效单位奖励的总薪酬成本约为$10.8百万美元，根据目前对特定业绩标准的预期计算，预计将在剩余的加权平均期间内确认，加权平均期约为1.9好几年了。每个性能单位代表一普通股股份。
下表汇总了截至2021年12月31日的年度的非绩效限制性股票和限制性股票单位奖励活动： | | | | | | | | | | | |
| 股票 | | 加权平均授予日期每股公允价值 |
| 非既得，期初 | 326,744 | | | $ | 79.48 | |
| 授与 | 66,432 | | | 159.89 | |
| 既得 | (69,937) | | | 93.61 | |
| 没收 | (13,985) | | | 101.98 | |
| 非既得、期末 | 309,254 | | | 92.52 | |
2021年、2020年和2019年授予的限制性股票和限制性股票单位奖励的加权平均授予日期公允价值为$10.6百万，$13.3百万美元和$10.4分别为百万美元。2021年、2020年和2019年授予的限制性股票和限制性股票单位奖励的加权平均公允价值为#美元。11.0百万，$9.0百万美元和$7.5百万美元，分别基于我们普通股在归属日期的收盘价。截至2021年12月31日，尚未确认的非既得性、非绩效限制性股票和限制性股票单位的总薪酬成本约为$。12.8百万美元，预计将在剩余的加权平均期间内确认2.2好几年了。非业绩限制性股票和限制性股票单位的公允价值在授予之日估计，如有必要，经股息因素调整后计算。
注20-累计其他综合(亏损)收入：
在截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度内，累计其他综合(亏损)收入(扣除递延所得税)的组成部分和活动包括以下内容(以千计)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外国
货币换算和其他 | | | | 净投资对冲 | | 现金流对冲(a) | | 利率互换(b) | | | | 总计 |
| 2018年12月31日的余额 | $ | (407,805) | | | | | $ | 72,337 | | | $ | — | | | $ | (15,214) | | | | | $ | (350,682) | |
| 改叙前的其他综合(亏损)收入 | (61,455) | | | | | 8,441 | | | 4,847 | | | — | | | | | (48,167) | |
| 从累计其他全面亏损中重新分类的金额 | 56 | | | | | — | | | — | | | 2,591 | | | | | 2,647 | |
| 其他综合(亏损)收入，税后净额 | (61,399) | | | | | 8,441 | | | 4,847 | | | 2,591 | | | | | (45,520) | |
| 可归因于非控股权益的其他综合损失 | 467 | | | | | — | | | — | | | — | | | | | 467 | |
2019年12月31日的余额 | $ | (468,737) | | | | | $ | 80,778 | | | $ | 4,847 | | | $ | (12,623) | | | | | $ | (395,735) | |
| 改叙前其他综合收益(亏损)收入 | 99,809 | | | | | (34,185) | | | 1,602 | | | — | | | | | 67,226 | |
| 从累计其他全面亏损中重新分类的金额 | 23 | | | | | — | | | — | | | 2,601 | | | | | 2,624 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | 99,832 | | | | | (34,185) | | | 1,602 | | | 2,601 | | | | | 69,850 | |
| 可归因于非控股权益的其他全面收益 | (247) | | | | | — | | | — | | | — | | | | | (247) | |
2020年12月31日的余额 | $ | (369,152) | | | | | $ | 46,593 | | | $ | 6,449 | | | $ | (10,022) | | | | | $ | (326,132) | |
| 改叙前的其他综合(亏损)收入 | (74,478) | | | | | 5,110 | | | 174 | | | — | | | | | (69,194) | |
| 从累计其他全面亏损中重新分类的金额 | 93 | | | | | — | | | — | | | 2,623 | | | | | 2,716 | |
| 其他综合(亏损)收入，税后净额 | (74,385) | | | | | 5,110 | | | 174 | | | 2,623 | | | | | (66,478) | |
| 在累计其他全面收益中重新分类的金额 | 51,703 | | | | | (51,703) | | | — | | | — | | | | | — | |
| 可归因于非控股权益的其他全面收益 | 160 | | | | | — | | | — | | | — | | | | | 160 | |
2021年12月31日的余额 | $ | (391,674) | | | | | $ | — | | | $ | 6,623 | | | $ | (7,399) | | | | | $ | (392,450) | |
(a)我们在2019年第四季度签订了一份外币远期合约，根据ASC 815指定并核算为现金流对冲。衍生工具与套期保值。更多信息见附注22，“金融工具的公允价值”。
(b)从累计其他综合亏损中重新分类的税前部分计入利息支出。
在截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度，分配给其他综合收益(亏损)各组成部分的所得税收益(费用)金额见下表(以千为单位)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外币折算及其他 | | | | 净投资对冲 | | 现金流对冲 | | 利率互换 | | |
| 2021 | | | | | | | | | | | |
| 其他综合(亏损)税前收益 | $ | (76,544) | | | | | $ | 6,552 | | | $ | 174 | | | $ | 3,336 | | | |
| 所得税优惠(费用) | 2,159 | | | | | (1,442) | | | — | | | (713) | | | |
| 其他综合(亏损)收入，税后净额 | $ | (74,385) | | | | | $ | 5,110 | | | $ | 174 | | | $ | 2,623 | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 2020 | | | | | | | | | | | |
| 税前其他综合收益(亏损) | $ | 99,710 | | | | | $ | (43,826) | | | $ | 1,602 | | | $ | 3,336 | | | |
| 所得税优惠(费用) | 122 | | | | | 9,641 | | | — | | | (735) | | | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | $ | 99,832 | | | | | $ | (34,185) | | | $ | 1,602 | | | $ | 2,601 | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 2019 | | | | | | | | | | | |
| 其他综合(亏损)税前收益 | $ | (61,397) | | | | | $ | 10,867 | | | $ | 4,847 | | | $ | 3,336 | | | |
| 所得税费用 | (2) | | | | | (2,426) | | | — | | | (745) | | | |
| 其他综合(亏损)收入，税后净额 | $ | (61,399) | | | | | $ | 8,441 | | | $ | 4,847 | | | $ | 2,591 | | | |
注21-所得税：
未合并投资的所得税前收入和净收入中的权益，以及当期和递延所得税费用(福利)由以下组成(以千为单位)： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 所得税前收益和未合并投资净收益中的权益： | | | | | |
| 国内 | $ | (186,077) | | | $ | 41,346 | | | $ | 190,195 | |
| 外国 | 319,695 | | | 332,173 | | | 372,755 | |
| 总计 | $ | 133,618 | | | $ | 373,519 | | | $ | 562,950 | |
| | | | | |
| 当期所得税费用(福利)： | | | | | |
| 联邦制 | $ | 11,722 | | | $ | (140) | | | $ | 21,258 | |
| 状态 | 694 | | | (193) | | | 5,453 | |
| 外国 | 55,530 | | | 56,734 | | | 47,056 | |
| 总计 | $ | 67,946 | | | $ | 56,401 | | | $ | 73,767 | |
| | | | | |
| 递延所得税(福利)费用： | | | | | |
| 联邦制 | $ | (38,413) | | | $ | 4,564 | | | $ | 13,255 | |
| 状态 | (5,544) | | | (2,893) | | | (7,369) | |
| 外国 | 5,457 | | | (3,647) | | | 8,508 | |
| 总计 | $ | (38,500) | | | $ | (1,976) | | | $ | 14,394 | |
| | | | | |
| 所得税总支出 | $ | 29,446 | | | $ | 54,425 | | | $ | 88,161 | |
美国联邦法定税率与有效所得税税率的对账情况如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 所得税前收入的百分比 |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 联邦法定利率 | 21.0 | % | | 21.0 | % | | 21.0 | % |
| 州税，扣除联邦税收优惠后的净额 | (3.5) | | | 0.3 | | | (0.5) | |
更改估值免税额 (a) | 33.7 | | | 1.9 | | | 1.9 | |
国外收益的影响，净额(b)(c) | (40.5) | | | (8.4) | | | (3.7) | |
| 全球无形低税收包容性 | 12.3 | | | 1.9 | | | 1.8 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 第162(M)条限制 | 4.5 | | | 0.5 | | | 0.3 | |
| F分部收入 | 4.8 | | | 1.3 | | | 0.6 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 基于股票的薪酬 | (7.2) | | | (1.0) | | | (0.6) | |
| | | | | |
| 耗尽 | (2.9) | | | (0.9) | | | (0.7) | |
| 美国联邦政府恢复供应 | (1.7) | | | (0.9) | | | (0.4) | |
| 重估未确认的税收优惠/准备金要求 | 3.0 | | | (0.4) | | | (2.7) | |
| | | | | |
| 其他项目，净额 | (1.5) | | | (0.7) | | | (1.3) | |
| 有效所得税率 | 22.0 | % | | 14.6 | % | | 15.7 | % |
(a)截至2021年12月31日和2019年12月31日的年度包括6.0百万美元和$2.1分别是由于预期盈利能力的变化而发放的外国估值津贴。
(b)包括一项离散的税收优惠，金额为$27.9100万美元与修订德国一项正在进行的税收相关事项的赔偿估计有关。
(c)根据约旦哈希姆王国的法律，我们的法定税率降低了我们在JBC收入中的份额，JBC是一家自由区公司。约旦法律的适用条款及其适用条例没有终止条款，豁免是无限期的。作为一家保税区公司，JBC从约旦出口产品的利润不缴纳所得税，目前，几乎所有利润都来自出口。这导致费率优惠为34.6%, 11.9%和8.02021年、2020年和2019年分别为%。
截至2021年12月31日和2020年12月31日，综合资产负债表上记录的递延所得税资产和负债包括以下内容(以千计)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| 递延税项资产： | | | |
| | | |
| 应计员工福利 | $ | 18,374 | | | $ | 21,878 | |
| | | |
| 营业亏损结转 | 1,295,925 | | | 1,321,942 | |
| 养老金 | 48,720 | | | 78,683 | |
| | | |
| 税收抵免结转 | 2,448 | | | 1,582 | |
| | | |
其他(a) | 212,882 | | | 57,370 | |
| 递延税项总资产 | 1,578,349 | | | 1,481,455 | |
| 估值免税额 | (1,276,305) | | | (1,326,204) | |
| 递延税项资产 | 302,044 | | | 155,251 | |
| | | |
| 递延税项负债： | | | |
| 折旧 | (411,336) | | | (348,700) | |
| 无形资产 | (83,182) | | | (91,645) | |
| | | |
| | | |
| 外资子公司净投资对冲 | — | | | (13,514) | |
其他(b) | (142,008) | | | (75,927) | |
| 递延税项负债 | (636,526) | | | (529,786) | |
| | | |
| 递延税项净负债 | $ | (334,482) | | | $ | (374,535) | |
| 综合资产负债表中的分类： | | | |
| | | |
| | | |
| 非流动递延税项资产 | $ | 18,797 | | | $ | 20,317 | |
| 非流动递延税项负债 | (353,279) | | | (394,852) | |
| 递延税项净负债 | $ | (334,482) | | | $ | (374,535) | |
(a) 其他增加主要与解决遗留Rockwood法律问题仲裁裁决的递延税项资产有关，以及与MRL在Kmerton建造的氢氧化锂转化资产40%权益的预期成本超支相关的支出。
(B)主要与出售功能界别业务所得入账的递延税项负债有关的其他项目增加。
我们递延税项资产估值准备金余额的变化情况如下(以千为单位)： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 1月1日的余额 | $ | (1,326,204) | | | $ | (1,148,268) | | | $ | (1,213,750) | |
| 加法 | (61,470) | | | (182,325) | | | (24,986) | |
| 扣减 | 111,369 | | | 4,389 | | | 90,468 | |
| 12月31日的结余 | $ | (1,276,305) | | | $ | (1,326,204) | | | $ | (1,148,268) | |
在2021年12月31日，我们大约有2.4数百万的国内抵免可用于抵消未来缴纳的所得税，在2022年至2039年之间以不同的金额到期。我们已将估值免税额定为$。0.2由于我们认为相关的递延税项资产很有可能无法变现，因此，这些国内抵免额度中有数百万美元是无法兑现的。我们相信，结转期间将产生足够的应税收入，以便利用其他剩余的信贷结转。
截至2021年12月31日，我们在税前基础上，国内州净运营亏损为$242.9100万美元，在2022年至2041年之间到期，税前估值免税额为#美元30.5一百万人成立了。此外，在税前基础上，我们有$5.10海外净营业亏损10亿美元，税前估值额度为#美元4.85建立了10亿美元。$2.80其中10亿美元的海外净营业亏损将于2035年到期，2.0610亿人拥有无限的生命。我们已为这些递延税项资产设立估值免税额，因为我们认为相关递延税项资产更有可能无法变现。出于同样的原因，我们设立了税前估值免税额为#美元。111.0百万美元和$173.7其他国家和外国递延税项资产分别为100万美元，与净营业亏损无关。递延税项资产的变现有赖于在适当的税务管辖区产生足够的应税收入。虽然不能保证变现，但我们认为，剩余的递延税项资产变现的可能性更大。然而，如果对未来应税收入的估计发生变化，被认为可变现的金额可能会减少。
截至2021年12月31日，我们尚未记录大约$5.6我们的非美国子公司和合资企业的累计未分配收益为10亿美元。TCJA对累积的外国收益征收强制性过渡税，并总体上取消了美国对外国子公司分配的税收，但外国预扣税和其他外国地方税除外。我们通常不为未分配的收入计税，因为这些收入要么在汇出时不纳税，要么被认为是无限期的再投资。如果在可预见的将来，我们不能再证明这些收益是无限期再投资的，递延纳税负债将被确认。由于基于未分配收益汇回方式的必要假设的复杂性和多样性，确定与这些未分配收益相关的未确认递延税项负债额是不可行的。
与不确定税收状况相关的负债为#美元。27.7百万美元和$14.7于2021年12月31日及2020年12月31日分别为百万元，包括利息及罚款$7.0百万美元和$3.1在2021年12月31日和2020年12月31日，分别为600万欧元，并在附注16“其他非流动负债”中报告了其他非流动负债。2021年12月31日和2020年12月31日的这些负债减少了$32.9百万美元和$24.1分别用于抵消潜在转让定价调整、国家所得税和与外国结构相关的利率套利的相应影响带来的好处。这些抵销利益记录在附注11“其他资产”中规定的其他资产中。由此产生的净资产为$12.2截至2021年12月31日的100万美元，如果确认和公布，将对收益产生不利影响，而净资产为美元。12.5截至2020年12月31日的100万美元，如果得到确认和发布，将对收益产生不利影响。
与不确定的税收状况有关的负债(不包括利息)为#美元。20.7百万美元和$11.62021年12月31日和2020年12月31日分别为100万人。以下是我们2021年、2020年和2019年与不确定税收状况相关的总负债对账(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 1月1日的余额 | $ | 11,639 | | | $ | 17,548 | | | $ | 19,742 | |
| | | | | |
| 增加与前几年有关的税务职位 | 75 | | | 5,646 | | | 2,235 | |
| 与前几年相关的税收头寸减少额 | (6) | | | (174) | | | — | |
| 增加与本年度相关的税务职位 | 10,911 | | | 315 | | | — | |
| 诉讼时效/和解法规的失效 | (1,931) | | | (12,128) | | | (4,494) | |
| 外币折算调整 | 29 | | | 432 | | | 65 | |
| 12月31日的结余 | $ | 20,717 | | | $ | 11,639 | | | $ | 17,548 | |
我们在美国和许多外国司法管辖区都要缴纳所得税。由于诉讼时效，我们在2017年前的几年内不再接受美国国税局(IRS)的联邦所得税审计。由于诉讼时效，我们在2017年前也不再接受美国州所得税审计。
对于美国以外的司法管辖区，几项审计正在进行中。我们在2011年至2020年期间对德国、意大利、比利时、南非和智利进行了审计，其中一些审计针对的是后来被剥离的实体。
虽然我们相信我们已经为所有的税收头寸做了足够的准备，但税务机关声称的金额可能会大于我们的应计头寸。因此，有关联邦和外国税收相关事项的额外拨备可能会在未来作出修订估计或基本事项得到解决或以其他方式解决时记录下来。
由于决议案及/或结束税务审计的时间并不确定，因此难以肯定地预测未来十二个月内与不确定税务状况有关的负债可能大幅增加或减少的合理范围。我们目前的观点是，我们可以合理地记录与不确定的税收状况有关的负债增加，这与一些问题有关，最高可达约#美元。0.3由于税收法规的关闭，造成了100万美元的损失。
附注22-金融工具的公允价值：
在评估金融工具的公允价值时，我们使用基于评估时存在的市场状况和其他风险因素的方法和假设。我们金融工具的公允价值信息如下：
长期债务-我们的票据的公允价值是使用一级投入估计的，并计入了我们长期债务的记录金额和公允价值之间的差额。在随附的综合资产负债表中报告的我们剩余长期债务的账面价值接近公允价值，因为几乎所有此类债务都有利息，这是根据我们有借款的国家目前可用的现行可变市场利率计算的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| 记录金额 | | 公允价值 | | 记录金额 | | 公允价值 |
| (单位：千) |
| 长期债务 | $ | 2,405,021 | | | $ | 2,593,590 | | | $ | 3,588,157 | | | $ | 3,783,225 | |
外币远期合约-在2019年第四季度，我们签订了一份外币远期合约，以对冲在澳大利亚克默尔顿工厂建设期间购买非功能性货币的现金流敞口。该衍生金融工具用于管理风险，不用于交易或其他投机目的。本外币远期合约已被指定为ASC815下的套期保值工具，衍生品和套期保值。截至2021年12月31日和2020年12月31日，我们拥有未偿还的指定外币远期合约，名义价值总计相当于#美元。36.5百万美元和$75.4分别为百万美元。
我们还签订与我们的风险管理策略相关的外币远期合约，这些策略没有被指定为ASC 815规定的对冲工具。衍生品和套期保值，试图将外币汇率变动对金融的影响降至最低。这些衍生金融工具用于管理风险，不用于交易或其他投机目的。我们的非指定外币远期合约的公允价值是根据当时的结算价值估算的。截至2021年12月31日和2020年12月31日，我们拥有未偿还的非指定外币远期合约，名义价值总计为#美元。618.1百万美元和$611.1分别对冲了欧元、人民币、智利比索和澳元等多种货币的风险敞口。
下表汇总了截至2021年12月31日和2020年12月31日纳入综合资产负债表的本外币远期合约的公允价值(单位：千)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 资产 | | 负债 |
| 十二月三十一日， | | 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
指定为对冲工具(a) | $ | 237 | | | $ | 7,043 | | | $ | 57 | | | $ | — | |
未被指定为套期保值工具(b) | 2,901 | | | 6,563 | | | 248 | | | 4,803 | |
| 总计 | $ | 3,138 | | | $ | 13,606 | | | $ | 305 | | | $ | 4,803 | |
(A)包括$0.2百万美元的其他流动资产和0.12021年12月31日的应计费用为百万美元，6.2百万美元的其他流动资产和0.9截至2020年12月31日，其他资产为100万美元。
(B)包括$2.9百万美元的其他流动资产和0.22021年12月31日的应计费用为百万美元，6.6百万美元的其他流动资产和4.8截至2020年12月31日的应计费用为100万美元。
下表汇总了截至2021年12月31日、2020年12月31日和2019年12月31日的年度内我们的外币远期合约确认的净收益(亏损)(单位：千)： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 指定为套期保值工具： | | | | | |
| 在其他综合收益(亏损)中确认的收益 | $ | 174 | | | $ | 1,602 | | | $ | 4,847 | |
| 未被指定为套期保值工具的： | | | | | |
在其他费用中确认的损失，净额(a) | $ | 1,068 | | | $ | (7,665) | | | $ | (25,765) | |
(a)未被指定为对冲工具的外币远期合约价值的波动，一般预计会被被对冲的基础风险价值的变化所抵消，这些风险也在其他费用净额中反映。
此外，截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度，我们录得现金净结算额为$2.4百万，$19.4百万美元和$23.6在我们的合并现金流量表中，主要是流动资产和负债的变化，分别为600万欧元。
截至2021年12月31日，没有与现金流对冲相关的未实现损益，预计将在未来12个月内重新分类为收益。
我们外币远期合约的对手方是主要的金融机构，我们通常与这些机构有其他金融关系。如果这些交易对手不履行义务，我们将面临信用损失。然而，我们预计交易对手不会不履行义务。
注23-公允价值计量：
公允价值被定义为在计量日在市场参与者之间有序交易中出售资产或支付转移负债的价格(退出价格)。用于计量公允价值的投入分为以下层次：
| | | | | |
| 1级 | 相同资产或负债在活跃市场的未调整报价 |
| |
| 2级 | 类似资产或负债在活跃市场的未调整报价，或在不活跃的市场中相同或类似资产或负债的未调整报价，或资产或负债的可观察到的报价以外的投入 |
| |
| 3级 | 资产或负债的不可观察的输入 |
我们努力利用现有的最佳信息来计量公允价值。金融资产和负债根据对公允价值计量有重要意义的最低投入水平进行整体分类。下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日按公允价值经常性核算的金融资产和负债(单位：千)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日 | | 相同项目的活跃市场报价(第1级) | | 类似项目在活跃市场的报价(第2级) | | 无法观察到的输入(3级) |
| 资产： | | | | | | | |
可供出售的债务证券(a) | $ | 246,517 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 246,517 | |
高管递延薪酬计划下的投资(b) | $ | 32,491 | | | $ | 32,491 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | |
以资产净值计量的私募股权证券(c)(d) | $ | 4,696 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
外币远期合约(e) | $ | 3,138 | | | $ | — | | | $ | 3,138 | | | $ | — | |
| 负债： | | | | | | | |
高管递延薪酬计划下的债务(b) | $ | 32,491 | | | $ | 32,491 | | | $ | — | | | $ | — | |
外币远期合约(e) | $ | 305 | | | $ | — | | | $ | 305 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 相同项目的活跃市场报价(第1级) | | 类似项目在活跃市场的报价(第2级) | | 无法观察到的输入(3级) |
| 资产： | | | | | | | |
高管递延薪酬计划下的投资(a) | $ | 32,447 | | | $ | 32,447 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | |
以资产净值计量的私募股权证券(b)(c) | $ | 4,661 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
外币远期合约(d) | $ | 13,606 | | | $ | — | | | $ | 13,606 | | | $ | — | |
| 负债： | | | | | | | |
高管递延薪酬计划下的债务(a) | $ | 32,447 | | | $ | 32,447 | | | $ | — | | | $ | — | |
外币远期合约(d) | $ | 4,803 | | | $ | — | | | $ | 4,803 | | | $ | — | |
(a)2021年6月1日，作为FCS剥离收益的一部分收购的Grace子公司的优先股。有关具体条款和条件的详细信息，请参阅附注2，“资产剥离”。第三方对公允价值的估计是使用资产可能被赎回之前一段时间内的预期未来现金流，采用适当反映市场参与者对投资相关风险的看法的贴现率。这些被认为是3级输入。
(b)我们维持2001年通过并随后修订的EDCP。EDCP的目的是提供当前的税务筹划机会，以及在我们某些员工退休或死亡时的补充资金。EDCP旨在通过为员工提供这些福利，帮助他们吸引和留住能力出众的员工。我们还设立了福利保护信托(“信托”)，以提供资金来源，以帮助履行EDCP的义务，并在我们破产时受制于我们债权人的债权。信托的资产按照权威指导进行合并。信托基金的资产主要包括共同基金投资(作为交易性证券入账，并通过综合收益表按月按市价计价)以及现金和现金等价物。因此，这些资产和债务被归类在第一级。
(c)主要由归类为可供出售的私募股权证券组成，并在综合资产负债表的投资中列报。公允价值的变化在我们的综合损益表的其他费用净额中报告。
(d)私募股权证券的持有量按公允价值计量，采用每股资产净值(或其等值)作为实际权宜之计，并未归类于公允价值层次。公允价值为$4.7本表包括2021年12月31日和2020年12月31日的100万美元，以便与附注10“投资”中介绍的有价证券进行对账。
(e)由于我们的全球经营和融资活动，我们面临外币汇率变化带来的市场风险，这可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。当我们认为合适时，我们会通过使用外币远期合约将外币汇率波动带来的风险降至最低。外币远期合约在上市或场外交易市场使用经纪人报价或市场交易进行估值。因此，这些衍生工具被归入第2级。有关我们的外币远期合约的更多详情，请参阅附注22，“金融工具的公允价值”。
下表列出了第三级经常性公允价值计量的期初余额和期末余额的对账情况(以千计)：
| | | | | |
| 可供出售的债务证券 |
2020年12月31日期初余额 | $ | — | |
| 加法 | 244,530 | |
| 增加折扣 | 7,429 | |
| 公允价值变动 | (5,441) | |
截至2021年12月31日的期末余额 | $ | 246,518 | |
附注24-关联方交易：
我们的综合损益表包括在正常业务过程中向未合并附属公司的销售和从未合并关联公司购买的收入，具体如下(以千计)： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 向未合并的附属公司销售 | $ | 19,441 | | | $ | 22,589 | | | $ | 20,068 | |
从未合并的附属公司购买(a) | $ | 213,077 | | | $ | 168,072 | | | $ | 210,351 | |
(a)从未合并的关联公司购买主要涉及从我们的Windfield合资企业购买。
我们的综合资产负债表包括正常业务过程中未合并附属公司的应收账款和应付账款，具体如下(以千计)： | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 |
| 关联方应收账款 | $ | 2,139 | | | $ | 4,098 | |
| 应付关联方款项 | $ | 47,499 | | | $ | 30,123 | |
附注25-细分市场和地理区域信息：
我们的三需要报告的部分包括：(1)锂；(2)溴；(3)催化剂。在2021年期间，我们将溴特产部分的名称改为溴。这一变化简化了可报告部门的名称，不影响业务运营或相关资产的披露。每个部门都有一支由销售、研发、流程工程、制造和采购以及业务战略人员组成的专门团队，并负责通过更加关注资产和市场、提高敏捷性和响应能力来提高执行力。这种业务结构与我们通过每个细分市场所服务的市场和客户保持一致。这一结构还促进了整个组织业务流程的持续标准化，并与公司首席运营决策者目前在内部使用信息以评估业绩和做出资源分配决策的方式保持一致。
有关我们的可报告部门的汇总财务信息显示在下表中。“所有其他”类别只包括精细化学服务业务，这些业务不属于我们的任何核心业务。2021年6月1日，该公司完成了将FCS业务出售给Grace的交易。有关详细信息，请参阅注释3，“资产剥离”。
公司类别不被认为是一个部门，包括没有分配给运营部门的与公司相关的项目。养老金和OPEB服务成本(代表在职员工在此期间赚取的福利)和先前服务成本或收益的摊销分配给应报告部门、所有其他部门和公司，而养老金和OPEB福利成本或信贷的剩余部分(“非营业养老金和OPEB项目”)包括在公司中。分部数据包括按成本计算的原材料部门间转移和某些公司成本的分配。
公司首席运营决策者使用调整后的EBITDA(定义如下)来评估公司业务部门的持续业绩并分配资源。该公司将调整后的EBITDA定义为扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益(EBITDA)，对某些非经常性或非常项目以平衡方式和分部基础进行一致调整。这些非经常性或不寻常的项目可能包括收购和
与整合相关的成本、出售业务的损益、重组费用、设施剥离费用、非营业养老金和OPEB项目以及其他重要的非经常性项目。此外，管理层将调整后的EBITDA用于业务规划，并作为计算管理层和其他员工绩效薪酬的重要组成部分。该公司报告了调整后的EBITDA，因为管理层认为它为投资者提供了透明度，并使财务业绩能够在不同时期进行比较。调整后的EBITDA是一种财务衡量标准，不是美国公认会计原则要求的，也不是根据美国公认会计原则提出的。调整后的EBITDA不应被视为Albemarle公司的净收入的替代方案，Albemarle公司是根据美国GAAP计算和报告的最直接可比财务指标，或根据美国GAAP报告的任何其他财务指标。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| (单位：千) |
| 净销售额： | | | | | |
| 锂 | $ | 1,363,284 | | | $ | 1,144,778 | | | $ | 1,358,170 | |
| 溴 | 1,128,343 | | | 964,962 | | | 1,004,216 | |
| 催化剂 | 761,235 | | | 797,914 | | | 1,061,817 | |
| 所有其他 | 75,095 | | | 221,255 | | | 165,224 | |
| | | | | |
| 总净销售额 | $ | 3,327,957 | | | $ | 3,128,909 | | | $ | 3,589,427 | |
| | | | | |
| 调整后的EBITDA： | | | | | |
| 锂 | $ | 479,538 | | | $ | 393,093 | | | $ | 524,934 | |
| 溴 | 360,682 | | | 323,605 | | | 328,457 | |
| 催化剂 | 106,941 | | | 130,134 | | | 270,624 | |
| 所有其他 | 29,858 | | | 84,821 | | | 49,628 | |
| 公司 | (106,045) | | | (112,915) | | | (136,862) | |
| 调整后EBITDA合计 | $ | 870,974 | | | $ | 818,738 | | | $ | 1,036,781 | |
关于调整后的EBITDA(非GAAP财务指标)与Albemarle Corporation的净收入(根据美国GAAP计算和报告的最直接可比财务指标(以千为单位)的对账，见下文)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 锂 | | 溴 | | 催化剂 | | 可报告的细分市场合计 | | 所有其他 | | 公司 | | 合并合计 |
| 2021 | | | | | | | | | | | | | |
| Albemarle公司的净收益(亏损) | $ | 192,244 | | | $ | 309,501 | | | $ | 55,353 | | | $ | 557,098 | | | $ | 27,988 | | | $ | (461,414) | | | $ | 123,672 | |
| 折旧及摊销 | 138,772 | | | 51,181 | | | 51,588 | | | 241,541 | | | 1,870 | | | 10,589 | | | 254,000 | |
重组和其他(a) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,027 | | | 3,027 | |
出售业务/物业权益的收益，净额(b) | 132,400 | | | — | | | — | | | 132,400 | | | — | | | (428,371) | | | (295,971) | |
与收购和整合相关的成本(c) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12,670 | | | 12,670 | |
| | | | | | | | | | | | | |
利息和融资费用(d) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 61,476 | | | 61,476 | |
| 所得税费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 29,446 | | | 29,446 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 非经营性养老金和OPEB项目 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (78,814) | | | (78,814) | |
罗克伍德遗留法律问题(d) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 657,412 | | | 657,412 | |
Albemarle基金会捐款(e) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,000 | | | 20,000 | |
赔偿调整(f) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 39,381 | | | 39,381 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
其他(g) | 16,122 | | | — | | | — | | | 16,122 | | | — | | | 28,553 | | | 44,675 | |
| 调整后的EBITDA | $ | 479,538 | | | $ | 360,682 | | | $ | 106,941 | | | $ | 947,161 | | | $ | 29,858 | | | $ | (106,045) | | | $ | 870,974 | |
| 2020 | | | | | | | | | | | | | |
| Albemarle公司的净收益(亏损) | $ | 277,711 | | | $ | 274,495 | | | $ | 80,149 | | | $ | 632,355 | | | $ | 76,323 | | | $ | (332,914) | | | $ | 375,764 | |
| 折旧及摊销 | 112,854 | | | 50,310 | | | 49,985 | | | 213,149 | | | 8,498 | | | 10,337 | | | 231,984 | |
重组和其他(a) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 19,597 | | | 19,597 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
与收购和整合相关的成本(c) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,263 | | | 17,263 | |
| 利息和融资费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 73,116 | | | 73,116 | |
| 所得税费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 54,425 | | | 54,425 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 非经营性养老金和OPEB项目 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 40,668 | | | 40,668 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
其他(h) | 2,528 | | | (1,200) | | | — | | | 1,328 | | | — | | | 4,593 | | | 5,921 | |
| 调整后的EBITDA | $ | 393,093 | | | $ | 323,605 | | | $ | 130,134 | | | $ | 846,832 | | | $ | 84,821 | | | $ | (112,915) | | | $ | 818,738 | |
| 2019 | | | | | | | | | | | | | |
| Albemarle公司的净收益(亏损) | $ | 341,767 | | | $ | 279,945 | | | $ | 219,686 | | | $ | 841,398 | | | $ | 41,188 | | | $ | (349,358) | | | $ | 533,228 | |
| 折旧及摊销 | 99,424 | | | 47,611 | | | 50,144 | | | 197,179 | | | 8,440 | | | 7,865 | | | 213,484 | |
| | | | | | | | | | | | | |
重组和其他(a) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,877 | | | 5,877 | |
出售财产的收益(i) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (14,411) | | | (14,411) | |
与收购和整合相关的成本(c) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,684 | | | 20,684 | |
利息和融资费用(j) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 57,695 | | | 57,695 | |
| 所得税费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 88,161 | | | 88,161 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 非经营性养老金和OPEB项目 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 26,970 | | | 26,970 | |
印花税(c) | 64,766 | | | — | | | — | | | 64,766 | | | — | | | — | | | 64,766 | |
风场税结算(k) | 17,292 | | | — | | | — | | | 17,292 | | | — | | | — | | | 17,292 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
其他(l) | 1,685 | | | 901 | | | 794 | | | 3,380 | | | — | | | 19,655 | | | 23,035 | |
| 调整后的EBITDA | $ | 524,934 | | | $ | 328,457 | | | $ | 270,624 | | | $ | 1,124,015 | | | $ | 49,628 | | | $ | (136,862) | | | $ | 1,036,781 | |
(a)2021年，我们在SG&A记录了与在德国的办事处相关的设施关闭，以及在德国和比利时的遣散费。在截至2020年12月31日的一年中，我们将遣散费记录为业务重组计划的一部分，影响了我们的每一项业务和公司，主要是在美国、比利时、德国和我们与约旦的合资伙伴。我们记录的费用是$0.7销售商品成本(百万美元)，$19.2百万美元的SG&A和澳元0.3可归因于分配给我们约旦合资伙伴的遣散费部分的非控股权益带来的净收入增加100万美元。此外，在截至12月31日的一年中，我们将遣散费作为业务重组计划的一部分记录在销售、一般和行政费用中。
2019年。未支付的重组费用和遣散费的余额记录在应计费用中，预计将主要支付到2022年。
(b)包括$428.4在截至2021年12月31日的一年中，与FCS资产剥离相关的百万美元收益。有关这一收益的更多信息，请参见附注3，“资产剥离”。此外，还包括$132.4百万美元的支出与MRL在克默尔顿建造的氢氧化锂转化资产40%权益的预期成本超支有关。有关更多信息，请参阅附注2，“收购”。
(c)有关更多信息，请参阅附注2，“收购”。
(d)在截至2021年12月31日的一年中记录的其他费用净额与解决罗克伍德遗留法律问题的仲裁裁决有关。详情见附注17，“承付款和或有事项”。
(e)SG&A包括对Albemarle基金会的慈善捐款，使用从FCS资产剥离获得的收益的一部分，Albemarle基金会是一个非营利性组织，在我们的员工居住和运营的地方赞助赠款、健康和社会项目、教育计划、救灾、配对礼物计划、奖学金和其他慈善计划。这笔捐款是公司每年向Albemarle基金会提供的正常捐款之外的额外捐款，在规模和性质上都很重要，因为它旨在为这些社区提供更多的长期利益。
(f)包括在其他费用中，净额用于修订之前在德国处置的企业正在进行的与税收相关的赔偿估计。相应的离散税收优惠为#美元。27.9在同一时期，所得税支出为100万美元，净额为预期现金债务约为#美元。11.5百万美元。
(g)截至2021年12月31日的年度包括的金额记录在：
•销售商品成本--$10.5作为我们之前收购锂业务的一部分，与一项法律事务相关的百万美元费用。
•SG&A - $11.5与上文提到的罗克伍德遗留法律问题有关的百万美元律师费，$9.8百万美元的支出，主要涉及正常薪酬安排之外的非常规劳动力和薪酬相关成本，a美元4.0出售财产、厂房和设备造成的百万美元损失和#美元3.8在一个不属于我们运营的地点收取百万美元的环境保护费。
•其他费用，净额-$4.8主要与资产报废义务有关的净费用中有100万美元用于更新Albemarle以前拥有的一个地点的估计。
(h)包括截至2020年12月31日的年度的金额，记录如下：
•销售商品成本--$1.3作为我们之前收购锂业务的一部分，与一项法律事务相关的百万美元费用。
•SG&A - $3.1我们的多雇主计划财务改善计划的欠款为100万美元，3.8净支出100万美元，主要与我们之前剥离的非经营性业务的环境储备增加有关。
•其他费用，净额-$7.2与出售我们在SOCC合资企业中的所有权百分比有关的百万美元收益，$3.6净收益100万美元，主要与出售我们在德国的Bromine业务的无形资产和未用作我们业务一部分的财产有关，以及2.5因解决与已出售的企业或正在出售的土地有关的法律问题而产生的净收益，部分抵消了$9.6因调整与先前处置的业务有关的赔偿而造成的损失百万美元和#美元1.2与我们常规运营以外的其他成本相关的百万美元费用。
(i)收益$3.3与作为出售财产一部分的债务解除有关的销售、一般和行政费用记录的百万美元和#美元11.1百万美元的收益记录在其他费用中，净收益与出售德克萨斯州帕萨迪纳的土地有关，而不是作为我们业务的一部分。
(j)利息和融资费用中包括提前清偿债务的损失#美元。4.8百万美元。更多信息见附注14，“长期债务”。
(k)代表我们的49我们的Windfield合资企业与澳大利亚税务当局之间的税务和解的%份额，记录在未合并投资净收益(税后净额)的权益中。所得税支出中的这一部分被与寻求主管当局的条约减免以防止双重征税有关的离散税收优惠所抵消。
(l)截至2019年12月31日的年度包括的金额记录如下：
•销售商品成本--$0.7与智利的非常规劳动力和补偿相关的成本相关的100万美元，这些成本不在正常的补偿安排范围之内。
•销售、一般和行政费用--$1.8我们的多雇主计划财务改善计划的欠款为百万美元0.9从Bromine部门终止的分销商处注销的无法收回的应收账款(百万美元)1.0百万美元用于解决终止的协议，主要是催化剂部分，以及#美元0.8与锂部门正在进行的审计的结算有关的百万美元。
•其他费用，净额-$3.1与未来克默尔顿生产设施建设相关的业务运营以外的100万不可收回的供应商成本，#美元9.8净亏损100万美元，主要原因是与先前处置的业务或采购会计有关的赔偿和其他负债的调整，$3.6与更新Albemarle以前拥有的一个地点的估计有关的资产报废债务费用为100万美元，以及$1.2百万美元的非运营养老金成本来自我们的50JBC的%权益。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | (单位：千) | | |
| 可识别资产： | | | | | |
锂(a) | $ | 7,676,259 | | | $ | 7,134,229 | | | $ | 6,570,791 | |
| 溴 | 939,808 | | | 867,648 | | | 799,456 | |
| 催化剂 | 1,149,592 | | | 1,066,089 | | | 1,163,590 | |
| 所有其他 | — | | | 136,659 | | | 146,211 | |
| 公司 | 1,208,459 | | | 1,246,321 | | | 1,180,815 | |
| 可确认资产总额 | $ | 10,974,118 | | | $ | 10,450,946 | | | $ | 9,860,863 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
(a)锂的可识别资产每年都在增加，这主要是由于用于增长和产能增加的资本支出。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | (单位：千) | | |
| 折旧和摊销： | | | | | |
| 锂 | $ | 138,772 | | | $ | 112,854 | | | $ | 99,424 | |
| 溴 | 51,181 | | | 50,310 | | | 47,611 | |
| 催化剂 | 51,588 | | | 49,985 | | | 50,144 | |
| | | | | |
| 所有其他 | 1,870 | | | 8,498 | | | 8,440 | |
| 公司 | 10,589 | | | 10,337 | | | 7,865 | |
| 折旧及摊销总额 | $ | 254,000 | | | $ | 231,984 | | | $ | 213,484 | |
| 资本支出： | | | | | |
| 锂 | $ | 813,128 | | | $ | 720,563 | | | $ | 665,585 | |
| 溴 | 70,711 | | | 57,486 | | | 82,208 | |
| 催化剂 | 49,312 | | | 44,448 | | | 57,939 | |
| | | | | |
| 所有其他 | 2,339 | | | 6,792 | | | 7,309 | |
| 公司 | 18,177 | | | 21,188 | | | 38,755 | |
| 资本支出总额 | $ | 953,667 | | | $ | 850,477 | | | $ | 851,796 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | (单位：千) | | |
净销售额(a): | | | | | |
| 美国 | $ | 730,738 | | | $ | 743,834 | | | $ | 858,084 | |
外国(b) | 2,597,219 | | | 2,385,075 | | | 2,731,343 | |
| 总计 | $ | 3,327,957 | | | $ | 3,128,909 | | | $ | 3,589,427 | |
(a)净销售额归因于根据运往最终目的地的发货量计算的国家/地区。
(b)2021年，面向中国、日本和韩国的净销售额18%, 14%和11分别占总净销售额的%。2020年，对韩国、中国和日本的净销售额占14%, 14%和13分别占总净销售额的%。2019年，对韩国、中国和日本的净销售额占17%, 13%和12分别占总净销售额的%。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截止到十二月三十一号， |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | (单位：千) | | |
长寿资产(a): | | | | | |
| 美国 | $ | 1,040,252 | | | $ | 1,007,793 | | | $ | 1,003,496 | |
| 澳大利亚 | 2,736,590 | | | 2,362,377 | | | 1,981,642 | |
| 智利 | 1,923,821 | | | 1,814,658 | | | 1,687,090 | |
| 约旦 | 262,392 | | | 256,640 | | | 256,363 | |
| 荷兰 | 177,405 | | | 181,206 | | | 165,782 | |
| 中国 | 139,537 | | | 122,749 | | | 109,235 | |
| 德国 | 80,956 | | | 90,174 | | | 89,568 | |
| 法国 | 49,740 | | | 45,505 | | | 44,936 | |
| 巴西 | 29,474 | | | 24,393 | | | 37,165 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 其他国家 | 62,667 | | | 66,273 | | | 68,499 | |
| 总计 | $ | 6,502,834 | | | $ | 5,971,768 | | | $ | 5,443,776 | |
(A)长期资产包括本公司的物业、厂房及设备，以及包括在投资内的合营企业。
| | | | | |
| 第九项。 | 会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧。 |
无
信息披露控制和程序的评估
在我们管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，我们对截至本报告所涵盖期间结束时我们的披露控制和程序(如1934年证券交易法修订后的第13a-15(E)和15d-15(E)条规定)的设计和操作的有效性进行了评估。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序有效，以确保我们根据“交易所法”提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时做出关于所需披露的决定。
管理层财务报告内部控制报告和独立注册会计师事务所报告列入第8项，标题分别为“管理层财务报告内部控制报告”和“独立注册会计师事务所报告”，并入本文作为参考。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年12月31日的财政季度内，我们对财务报告的内部控制(该术语在交易法规则13a-15(F)中定义)没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
无
无
第三部分
本项目10所需的信息将包含在委托书中，并通过引用结合于此。此外，在本年度报告第一部分第4项之后出现的“注册人执行人员”中的信息，在此并入作为参考。
行为规范
我们通过了一项针对董事、高级管理人员和员工的行为和道德准则，称为Albemarle行为准则。Albemarle行为准则可在我们的网站上找到，Www.albemarle.com。股东还可以从以下公司索取一份免费的Albemarle行为准则：Albemarle Corporation，注意：投资者关系部，地址：北卡罗来纳州夏洛特市，国会街4250号，Suite900，邮编：28209。我们将在我们的网站上公布适用于主要高管、主要财务官、主要会计官或控制人的行为准则条款的任何修订或豁免，或执行与S-K规则第406项中定义的行为准则任何要素相关的类似职能的人员。
纽约证券交易所认证
由于我们的普通股在纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)上市，我们的首席执行官必须每年向纽约证券交易所提交一份证明，声明他不知道我们违反了纽约证券交易所的公司治理上市标准。我们的首席执行官为此颁发了年度证书，以
纽约证券交易所(NYSE)截至2021年5月11日。此外，我们还向美国证券交易委员会提交了2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条和第302条规定的关于我们公开披露的质量的证明，作为本年度报告的10-K表格的证物。
其他信息将包含在代理声明中，并通过引用并入本文。
该项目11所需的信息将包含在委托书中，并通过引用结合于此。
| | | | | |
| 第12项。 | 若干实益拥有人及管理层的担保所有权及相关股东事宜。 |
本项目12所需的信息将包含在委托书中，并通过引用结合于此。
本条款13所需的信息将包含在委托书中，并通过引用并入本文。
该项目14所需的信息将包含在委托书中，并通过引用结合于此。
第四部分
(A)(1)登记人的下列合并财务和资料报表载于第74至126页第二部分项目8：
管理层关于财务报告内部控制的报告
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID238)
截至2021年12月31日和2020年12月31日的合并资产负债表
截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度的综合收益表、全面收益表、权益变动表和现金流量表
合并财务报表附注
(A)(2)没有根据第15(A)(2)项提供财务报表附表，因为该等资料不适用、不需要或已在综合财务报表或附注中提供。
| | | | | | | | | | | |
| (a)(3) | | 陈列品 | |
| | |
| | 根据S-K规则第601项，以下文件以表格10-K作为本年度报告的证物： | |
| | | |
2.1 | | Albemarle Corporation、Albemarle Holdings Corporation和Rockwood Holdings，Inc.之间的合并协议和计划，日期为7月15日，合并协议和计划，日期为2014年7月15日。[作为本公司于2014年7月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件2.1提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
2.2 | | Albemarle Corporation和BASF SE之间的股份购买协议，日期为2016年6月17日[于2016年8月5日提交，作为公司截至2016年6月30的季度报告10-Q表(No.1-12658)的附件2.1，并通过引用并入本文]. | |
| | | | | | | | | | | |
| | | |
2.3 | | Albemarle Corporation与BASF SE于2016年12月7日签订的股份购买协议第一修正案[作为公司截至2016年12月31日的年报10-K表(编号1-12658)的附件2.3提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
2.4 | | Albemarle Corporation与BASF SE于2016年12月14日签订的股份购买协议第二修正案[作为公司截至2016年12月31日的年度报告10-K表(第1-12658号)的附件2.4提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
3.1 | | 修订和重新制定的Albemarle公司章程[作为本公司于2018年8月7日提交的10-Q(No.1-12658)季度报告的附件3.1，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
3.2 | | 修订和重新制定的Albemarle公司章程，自2019年7月23日起生效[作为本公司于2019年8月7日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件3.1，并通过引用并入本文]. | |
| | |
4.1 | | Albemarle Corporation和纽约银行作为受托人之间的契约，日期为2005年1月20日[作为2005年1月20日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件4.1提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.2 | | 第二补充契约，日期为2010年12月10日，由Albemarle Corporation和纽约银行梅隆信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)作为纽约银行的继任受托人[作为本公司于2010年12月10日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.2提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.3 | | 第三补充契约，日期为2014年11月24日，由Albemarle Corporation、Albemarle Holdings Corporation(现为Rockwood Holdings，Inc.)和Albemarle Holdings II公司(现为罗克伍德专业集团公司)和美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)作为受托人[作为本公司于2014年11月24日提交的8-K报表(第1-12658号)的附件4.1提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.4 | | 第四补充契约，日期为2015年1月29日，由Albemarle Corporation、Rockwood Holdings，Inc.(合并后继承Albemarle Holdings Corporation)、Rockwood Specialties Group，Inc.(合并后继承Albemarle Holdings II Corporation)、全国性银行协会纽约银行梅隆信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)作为纽约银行的继任人辞职受托人，以及美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)作为继任者，其中Albemarle Corporation、Rockwood Holdings，Inc.(合并后继承Albemarle Holdings Corporation)、Rockwood Specialties Group，Inc.(合并后继承Albemarle Holdings II Corporation)、全国银行协会(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)[作为2015年1月29日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件4.1提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.5 | | 2020年到期的4.50%优先债券的全球担保形式[作为本公司于2010年12月10日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.3提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.6 | | 2024年到期的4.150厘优先债券的全球担保表格[作为本公司于2014年11月24日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.3提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
4.7 | | 2044年到期的5.450%优先债券的全球担保形式[作为本公司于2014年11月24日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.4提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.8 | | 2021年到期的1.875厘优先债券的全球担保形式[作为公司截至2014年12月31日的年度报告10-K表(第1-12658号)的附件4.8提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.9 | | 第五补充契约，日期为2019年11月25日，由Albemarle Corporation、Albemarle Wodgina Pty Ltd和美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)担任受托人[作为本公司于2019年11月25日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.1提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.10 | | 2022年到期的浮息票据格式[作为本公司于2019年11月25日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.2提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.11 | | 2029年到期的3.450厘票据的表格[作为本公司于2019年11月25日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.3提交，并通过引用并入本文]. | |
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4.12 | | 2025年到期的1.125厘票据的表格[作为本公司于2019年11月25日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.4，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
4.13 | | 2028年到期的1.625厘票据的表格[作为本公司于2019年11月25日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.5提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
4.14 | | 证券说明[作为本公司截至2019年12月31日的10-K表格年度报告的附件4.14(第1-12658号)，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
4.15 | | Albemarle Corporation、Albemarle New Holding GmbH和美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)之间的第六份补充契约，日期为2021年3月30日，作为受托人[作为本公司于2021年3月31日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件4.1提交，并通过引用并入本文]. | |
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#10.1 | | 2013年Albemarle公司非雇员董事股票薪酬和延期选举计划[作为本公司于2013年3月28日提交的关于附表14A(No.1-12658)的最终委托书的附件A，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.2 | | Albemarle公司股票补偿和延期选择计划的第一修正案[作为公司截至2016年6月30的季度报告10-Q表(编号1-12658)的附件10.1提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.3 | | 与路德·C·基萨姆(Luther C.Kissam，IV)的补偿安排，日期为2003年8月29日[作为本公司截至2005年12月31日的10-K表格年度报告的附件10.10(第1-12658号)，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.4 | | 根据Albemarle Corporation 2008奖励计划授予期权的通知表格[作为2016年3月2日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件10.1提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.5 | | TSR表演单位奖通知书表格[作为2016年3月2日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件10.3提交，并通过引用并入本文]. | |
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#10.6 | | 《Albemarle Corporation 2008激励计划限制性股票奖励通知书》[作为2016年12月9日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件10.4提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.7 | | Albemarle Corporation 2008奖励计划下TSR绩效单位奖励通知表格[作为2016年12月9日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件10.5提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.8 | | Albemarle Corporation 2017奖励计划下TSR绩效单位奖励通知表格[作为2018年5月9日提交的公司季度报告10-Q(No.1-12658)的附件10.1提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.9 | | 根据Albemarle Corporation 2017奖励计划授予期权的通知表格[作为2018年5月9日提交的公司季度报告10-Q(No.1-12658)的附件10.2提交，并通过引用并入本文]. | |
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#10.10 | | Albemarle Corporation 2017激励计划限制性股票奖励通知表格[作为2018年5月9日提交的公司季度报告10-Q(No.1-12658)的附件10.3提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.11 | | Albemarle Corporation 2017奖励计划ROIC业绩单位奖励通知表格[作为本公司于2019年5月8日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.2，并通过引用并入本文]. | |
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#10.12 | | 关于Albemarle Corporation 2017年度激励计划下3年悬崖背心限制性股票奖励的通知[作为本公司于2019年5月8日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.5，并通过引用并入本文]. | |
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#10.13 | | 根据Albemarle Corporation 2017激励计划授予NEO特别保留限制性股票单位奖励的通知格式[作为本公司于2020年2月27日提交的8-K表(第1-12658号)的当前报告的附件10.1提交，并通过引用并入本文]. | |
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#10.14 | | Albemarle Corporation 2017奖励计划特别限制性股票奖励通知表格[作为本公司于2020年2月27日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件10.6提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.15 | | 修订和重新调整Albemarle公司高管补充退休计划，自2005年1月1日起生效[作为公司截至2014年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.13提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.16 | | Albemarle公司补充高管退休计划第一修正案，日期为2010年12月1日[作为公司截至2014年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.14提交，并通过引用并入本文]. | |
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#10.17 | | Albemarle Corporation补充高管退休计划第二修正案，日期为2011年12月18日[作为公司截至2014年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.15提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.18 | | Albemarle Corporation补充高管退休计划第三修正案，日期为2013年12月2日[作为公司截至2014年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.16提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.19 | | 离职补偿协议表格(符合领取退休金资格的雇员)[作为公司截至2015年12月31日的年度报告10-K表(第1-12658号)的附件10.19提交，并通过引用并入本文]. | |
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#10.20 | | 离职补偿协议表格(不符合退休金资格的雇员)[作为公司截至2015年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.20提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.21 | | 离婚补偿协议修订表格[作为公司截至2015年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.21提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.22 | | 路德·C·基萨姆(Luther C.Kissam，IV)与Albemarle Corporation之间的离职补偿协议第二修正案[作为2016年12月9日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件10.1提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.23 | | Karen Narwold和Scott Tozier各自与Albemarle公司之间的离职补偿协议第二修正案的格式[作为2016年12月9日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件10.2提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.24 | | Albemarle Corporation离职薪酬计划，修订后自2006年12月13日起生效[作为2006年12月18日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件10.6提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.25 | | 修订和重新设立Albemarle Corporation Benefits Protection Trust，自2006年12月13日起生效[作为2006年12月18日提交的公司当前报告8-K(No.1-12658)的附件10.9提交，并通过引用并入本文]. | |
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#10.26 | | Albemarle公司员工搬迁政策[作为公司截至2008年6月30的季度报告10-Q表(编号1-12658)的附件10.33提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.27 | | Albemarle Corporation 2008激励计划，自2010年4月20日起修订和重述[作为本公司2010年5月14日提交的S-8表格(第333-166828号)注册说明书的附件10.1提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.28 | | 修订和重新调整Albemarle Corporation高管递延薪酬计划，自2013年1月1日起生效[作为公司截至2014年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.23提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.29 | | Albemarle Corporation高管延期薪酬计划第一修正案，日期为2014年11月14日[作为公司截至2014年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.24提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.30 | | Albemarle公司高管延期薪酬计划第二修正案，日期为2015年2月12日[作为公司截至2015年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.28提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.31 | | Albemarle公司高管延期薪酬计划第三修正案，日期为2015年7月31日[作为公司截至2015年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.29提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.32 | | Albemarle公司高管延期薪酬计划第四修正案，日期为2015年12月17日[作为公司截至2015年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.30提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.33 | | Albemarle Corporation高管递延薪酬计划第五修正案，日期为2017年3月31日[作为公司截至2017年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.38提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.34 | | Albemarle Corporation高管延期薪酬计划第六修正案，日期为2017年7月5日[作为公司截至2017年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.39提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.35 | | Albemarle Corporation高管递延薪酬计划第七修正案，日期为2017年11月9日[作为公司截至2017年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.40提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.36 | | Albemarle Corporation 2017激励计划，2017年5月12日通过[作为公司于2017年3月30日提交的最终委托书的附录A提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.37 | | Albemarle公司补偿退还和没收政策于2017年7月10日生效[作为公司截至2017年6月30的季度报告10-Q表(编号1-12658)的附件10.1提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.38 | | 公司与Luther C.Kissam，IV，Karen Narwold，Scott Tozier和Donald J.LaBauve，Jr.各自于2018年2月26日签署的书面协议格式。[作为公司截至2017年12月31日的年度报告10-K表(编号1-12658)的附件10.43提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.39 | | Albemarle Corporation、Albemarle Global Finance Company SCA和Albemarle Europe Sprl之间的信贷协议，日期为2018年6月21日，借款人是Albemarle Corporation、Albemarle Global Finance Company SCA和Albemarle Europe Sprl，公司的某些子公司不时成为当事人，几家银行和其他金融机构可能成为当事人，美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理和摇摆线贷款人[作为2018年8月7日提交的公司季度报告10-Q(No.1-12658)的附件10.1提交，并通过引用并入本文]. | |
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| | | | | | | | | | | |
10.40 | | 资产出售和股份认购协议，日期为2018年12月14日，由Albemarle Corporation、Albemarle Wodgina Pty Ltd(Albemarle Wodgina Pty Ltd)、Albemarle Corporation全资子公司Albemarle Wodgina Pty Ltd、Minonal Resources Limited和Wodgina Lithium Pty Ltd(矿产资源有限公司全资子公司)签订[作为公司截至2018年12月31日的年度报告10-K表(第1-12658号)的附件10.41提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.41 | | Wodgina Lithium Pty Ltd、Albemarle Wodgina Pty Ltd和Wodgina Lithium Operations Pty Ltd之间的Wodgina合资协议格式[作为公司截至2018年12月31日的10-K表格年度报告(第1-12658号)的附件10.42提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.42 | | Wodgina锂有限公司、Albemarle Wodgina Pty有限公司、矿产资源有限公司和本公司于2019年6月13日签署的书面协议格式[作为本公司于2019年8月7日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.1，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.43 | | Wodgina Lithium Pty Ltd、Albemarle Wodgina Pty Ltd、Minore Resources Limited和本公司于2019年8月1日签订的资产出售和股份认购协议修订书格式[作为本公司于2019年8月7日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.2，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.44 | | Wodgina Lithium Pty Ltd、Albemarle Wodgina Pty Ltd、Minore Resources Limited、Albemarle Lithium Pty Ltd与本公司之间的MRL Kmerton资产出售协议格式[作为本公司于2019年8月7日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.3，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.45 | | 本公司与矿产资源有限公司于2019年8月1日发出的分手费函件格式[作为本公司于2019年8月7日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.4，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.46 | | Albemarle Corporation、Albemarle Finance Company B.V.、Albemarle New Holding GmbH、Albemarle Wodgina Pty Ltd、贷款方以及作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)签署的截至2019年8月14日的银团融资协议[作为本公司于2019年11月6日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.1，并通过引用并入本文]. | |
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10.47 | | Albemarle Corporation、Albemarle Europe SRL、贷款方Albemarle Europe SRL和美国银行(Bank of America，N.A.)之间的信贷协议第一修正案，日期为2019年8月14日，作为贷款方的行政代理[作为本公司于2019年11月6日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.2，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.48 | | MARBL合资协议，日期为2019年8月1日，由Wodgina Lithium Pty Ltd、Albemarle Wodgina Pty Ltd和MARBL Lithium Operations组成[作为本公司于2019年11月6日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.3，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.49 | | 2019年8月1日，Wodgina Lithium Pty Ltd、Albemarle Wodgina Pty Ltd、Minore Resources Limited、Albemarle Corporation和Albemarle Lithium Pty Ltd之间的资产出售和股份认购协议和MRL KEmerton ASA的修订书[作为本公司于2019年11月6日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.4，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.50 | | Albemarle Corporation、Albemarle Europe SRL、贷款方Albemarle Europe SRL和美国银行(Bank of America，N.A.)之间的信贷协议第二修正案，日期为2020年5月11日，作为贷款方的行政代理[作为本公司于2020年5月11日提交的10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.1，通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.51 | | Albemarle Corporation、Albemarle Finance Company B.V.、Albemarle New Holding GmbH、Albemarle Wodgina Pty Ltd、贷款方以及作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)签署的截至2020年5月11日的银团贷款协议第一修正案[作为本公司于2020年5月11日提交的10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.2，通过引用并入本文]. | |
| | | |
| | | | | | | | | | | |
#10.52 | | 与J·肯特·马斯特斯签订的高管聘用协议，日期为2020年4月20日[作为本公司于2020年5月11日提交的10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.3，通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.53 | | 与J·肯特·马斯特斯签订的控制变更协议，日期为2020年4月20日[作为本公司于2020年5月11日提交的10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.4，通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.54 | | 2020年5月8日授予J.Kent Masters限制性股票单位奖的通知[作为本公司于2020年5月11日提交的10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.5，通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.55 | | Albemarle Corporation 2013非雇员董事股票薪酬和延期选择计划第二修正案[作为本公司于2020年8月5日提交的10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.1，通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.56 | | Albemarle Corporation 2013非雇员董事股票薪酬和延期选择计划第三修正案[作为本公司于2021年2月19日提交的10-K(No.1-12658)年报的附件10.56提交，并以引用的方式并入本文]. | |
| | | |
10.57 | | Albemarle Corporation、Albemarle Finance Company B.V.、Albemarle New Holding GmbH、Albemarle Wodgina Pty Ltd、贷款方以及作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)之间的辛迪加融资协议第二修正案，日期为2020年12月15日[作为本公司于2021年2月19日提交的10-K(No.1-12658)年报的附件10.57提交，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
10.58 | | Albemarle Corporation、W.R.Grace&Co.和Fine Chemical Manufacturing Services LLC于2021年2月25日签订的买卖和贡献协议[作为本公司于2021年5月5日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.1，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.59 | | Albemarle Corporation 2013非雇员董事股票薪酬和延期选择计划第四修正案[作为本公司于2021年8月4日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.1，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
#10.60 | | 与拉斐尔·克劳福德签订的信函协议，日期为2021年11月3日[作为本公司于2021年11月4日提交的Form 10-Q(No.1-12658)季度报告的附件10.1，并通过引用并入本文]. | |
| | | |
*10.61 | | Albemarle Corporation、Albemarle Europe SRL、贷款方Albemarle Europe SRL和作为贷款方行政代理的美国银行之间的信贷协议第三修正案，日期为2021年12月10日。 | |
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*10.62 | | 第二修正案和重述协议，日期为2021年12月10日，由Albemarle Corporation(本协议的贷款方)和北卡罗来纳州摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作为行政代理签署。 | |
| | | |
*21.1 | | 本公司的子公司。 | |
| | | |
*23.1 | | 普华永道会计师事务所同意。 | |
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23.2 | | SRK Consulting(U.S.)，Inc.关于Greenbusches物业的同意书[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件23.1提交，并通过引用结合于此]. | |
| | | |
23.3 | | SRK Consulting(U.S.)，Inc.对Wodgina物业的同意[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件23.2提交，并通过引用结合于此]. | |
| | | |
| | | | | | | | | | | |
23.4 | | SRK Consulting(U.S.)，Inc.关于Salar de Atacama物业的同意[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件23.3提交，并通过引用结合于此]. | |
| | | |
23.5 | | SRK Consulting(U.S.)，Inc.关于Silver Peak物业的同意[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件23.4提交，并通过引用结合于此]. | |
| | | |
23.6 | | 加拿大RPS能源有限公司关于溴储量和资源的同意[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件23.5提交，并通过引用结合于此]. | |
| | | |
23.7 | | REPEC关于溴储量和资源的同意[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件23.6提交，并通过引用结合于此]. | |
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*31.1 | | 根据修订后的1934年证券交易法第13a-15(E)和15d-15(E)条颁发的首席执行官证书。 | |
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*31.2 | | 根据修订后的1934年证券交易法第13a-15(E)和15d-15(E)条认证首席财务官。 | |
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*32.1 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的《美国法典》第18篇第1350条规定的首席执行官证书。 | |
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*32.2 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的《美国法典》第18篇第1350条规定的首席财务官证书。 | |
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96.1 | | 美国证券交易委员会技术报告摘要，西澳大利亚州格林布什矿前期可行性研究，由SRK咨询(美国)公司编写，日期为2022年1月28日[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件96.1提交，并通过引用结合于此]. | |
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96.2 | | 美国证券交易委员会技术报告摘要，初步评估，西澳大利亚州沃奇纳，由SRK咨询(美国)公司编写，日期为2021年12月31日[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件96.2提交，并通过引用结合于此]. | |
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96.3 | | 美国证券交易委员会技术报告摘要，智利萨拉德阿塔卡马第二地区可行性研究，由SRK咨询(美国)公司编写，日期为2022年1月28日[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件96.3提交，并通过引用结合于此]. | |
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96.4 | | 美国证券交易委员会技术报告摘要，美国内华达州银峰锂运营公司，由SRK咨询(美国)公司编写，日期为2021年9月30日[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件96.4提交，并通过引用结合于此]. | |
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96.5 | | 美国证券交易委员会约旦溴作业技术报告摘要，由加拿大RPS能源有限公司和Respec咨询公司编写，日期为2022年2月7日[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件96.5提交，并通过引用结合于此]. | |
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96.6 | | 美国证券交易委员会《白玉兰野外溴储量技术报告摘要》，由加拿大RPS能源有限公司编写，日期为2022年2月7日[作为本公司于2022年2月18日提交的8-K表格(第1-12658号)的当前报告的附件96.6提交，并通过引用结合于此]. | |
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| *101 | | 交互式数据文件(截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告，以XBRL(可扩展商业报告语言)提供)。 | |
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| | 本报告附件101为XBRL格式的下列文件：(I)截至2021年、2020年和2019年12月31日的财政年度的综合损益表；(Ii)截至2021年、2020和2019年12月31日的财政年度的综合全面收益表；(Iii)截至2021年和2020年12月31日的综合资产负债表；(Iv)截至2021年、2020年和2019年12月31日的财政年度的综合权益变动表。2020年和2019年和(Vi)合并财务报表附注。 | |
无
签名
根据1934年证券交易法第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。 | | | | | | | | |
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ALBEMARLE C企业组织 (注册人) |
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| 由以下人员提供： | | /S/ J. K企业 M紫荆花 |
| | (J·肯特·马斯特斯) |
| | 董事长、总裁兼首席执行官 |
日期：2022年2月18日
根据1934年证券交易法的要求，截至2022年2月18日，本报告已由以下注册人代表注册人以指定的身份签署。
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| 签名 | | 标题 |
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/S/ J. K企业 M紫荆花 | | 董事长、总裁兼首席执行官(主要行政人员 |
| (J·肯特·马斯特斯) | | 官员) |
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/S/ S棉花A.T.OZIER | | 执行副总裁兼首席财务官(首席财务官 |
| (斯科特·A·托齐尔) | | 官员) |
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/S/ JOhnC. B阿里奇维希(三) | | 副总裁、公司财务总监兼首席会计官(首席会计官) |
| (约翰·C·巴里奇维奇三世) | |
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/S/ M. L奥伦 BRLAS | | 董事 |
| (M.Lauren Brlas) | | |
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/S/ G伦达J.M.INOR | | 董事 |
| (Glenda J.Minor) | | |
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/S/ J埃姆斯 J. O’B瑞恩 | | 董事 |
| (詹姆斯·J·奥布莱恩) | | |
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/S/ DIARMUID B. O’CONNELL | | 董事 |
| (Diarmuid B.O‘Connell) | | |
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/S/ DEANL.SEAVERS | | 董事 |
| (迪恩·L·西弗斯) | | |
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/S/ G埃拉尔德A. STEINER | | 董事 |
| (杰拉尔德·A·斯坦纳) | | |
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/S/ H奥利A。V。一个 D欧洲 | | 董事 |
| (霍莉·A·范·杜森) | | |
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/S/ A莱扬德罗D.WOLFF | | 董事 |
| (亚历杭德罗·D·沃尔夫) | | |
