Virtu Financial,Inc.
修订和重述
2015年管理激励计划
员工
限制性股票单位奖励协议
本限制性股票奖励协议(“协议”)于2021年12月24日(“授予日期”)由特拉华州的Virtu Financial,Inc.(“公司”)和Douglas A.Cifu(“参与者”)签署。
鉴于,本公司已通过Virtu Financial,Inc.修订和重新制定的2015年管理激励计划(以下简称“计划”),根据该计划,可以授予限制性股票单位(以下简称“RSU”);
鉴于,本公司与参与者签订了日期为2017年11月15日的特定修订和重订雇佣协议(“雇佣协议”),根据该协议,参与者有资格在期限内(定义见雇佣协议)的每个日历年开始时获得股权奖励;
鉴于,本公司已采用于2020年11月13日生效并经不时修订的某些递延补偿计划(“递延补偿计划”),根据该计划,符合资格的员工可根据其条款和任何其他适用的要求或条件选择延期支付某些补偿;
鉴于,参赛者根据2020年12月31日或之前的延期补偿计划做出了延期选择,根据该计划,参赛者选择推迟所有因在截至2021年12月31日的财政年度(“慈福2021延期选举”)提供的服务而获得的股权补偿;
鉴于,本公司于2021年2月26日向参与者颁发了限制性股票奖励,授予15万股本公司限制性A类普通股(“2021年限制性股票奖励”),但该奖励须符合该奖励中所反映的某些条款和条件;
鉴于Cifu 2021年延期选举,截至2021年12月31日的年度参与者的年度股权奖励必须以RSU而不是限制性股票的形式发放,公司希望发布RSUS协议的奖励,该协议撤销并取代2021年限制性股票奖励;
鉴于,本公司董事会薪酬委员会此前已决定,根据参与者雇佣协议的条款颁发年度奖励符合本公司及其股东的最佳利益;
因此,现在,为了并考虑到本协议所载的房屋和双方的契诺,以及其他良好和有价值的对价(在此确认已收到),本协议各方及其继承人和受让人同意如下:
1.授予限制性股票单位。
(A)批予。公司特此根据本协议中规定的条款和条件以及本计划中另有规定的条款,向参与者授予150,000个RSU。RSU应记入公司账簿上为参与者保留的单独账簿记账账户,该账户可由第三方维护。
(B)借转介成立为法团。本计划的规定在此引用作为参考。除本协议另有明文规定外,本协议应按照本计划的规定以及委员会根据本计划不时颁布的任何解释、修订、规则和条例进行解释。本协议中未另行定义的任何大写术语应具有本计划中规定的定义。委员会拥有解释和解释本计划和本协议的最终权力,并根据计划和本协议作出任何和所有决定,其决定对参与者及其成员具有约束力和终局性。




本计划或本协议项下出现的任何问题的法定代表人。参与者承认,他已收到本计划的副本,并有机会审阅本计划,并同意受本计划的所有条款和条款的约束。
(二)归属;限售股的结算。
(A)除非参与者继续受雇于本公司或联属公司或联属公司,除非本协议或雇佣协议另有规定,否则根据本协议第2(B)节赚取的RSU数量将在2021年12月31日和2022年12月31日(每个该等日期均为“归属日期”)分两(2)个等额分期付款。在每个归属日期,在该日期归属的RSU的该部分不再受本合同第8(A)条规定的转让限制或根据本合同第4条规定的注销限制。应用归属进度表产生的任何部分RSU应汇总,由此类汇总产生的RSU应在最终归属日期归属。
(B)根据本协议赚取的RSU数量应根据公司2021年日历年实现的核定年度预算(“预算EBITDA”)中规定的公司调整后EBITDA目标的百分比确定,如下表所示。
实现预算EBITDA的百分比赚取的RSU数量
75%或以上150,000
74%135,000
73%120,000
72%105,000
71%90,000
70%75,000
低于70%0

如果公司实现的预算EBITDA的百分比大于70%但小于75%,则上表中赚取的RSU金额将基于线性内插法确定。
(C)已授予的RSU应在根据Cifu 2021延期选举指定的时间以A类普通股或现金(由委员会全权酌情决定)进行结算,其副本附于本文件并并入本文件。

3.等价物的除法。如果在A类普通股股票上发行现金股息(“股息”),参与者有权在向A类普通股持有者支付股息的同时,就根据本协议授予的、截至该股息记录日期尚未支付的每个RSU支付相当于该股息的金额。
4.雇佣或服务的终止。如果参与者在本公司及其联属公司的雇佣或服务因任何原因终止,任何未赚取和未授予的RSU将被加速,仍有资格根据雇佣协议的条款获得或取消。
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5.股东权利。就任何目的而言,参与者不得被视为任何与RSU相关的A类普通股的所有者,除非(I)本公司已向参与者发行及交付与RSU相关的A类普通股股份,及(Ii)参与者的姓名已登记为本公司账簿上该等A类普通股的股东。在符合适用法律的前提下,公司应在本协议所设想的和解后立即采取前一句第(I)和(Ii)款所述的行动。
6.遵守法律要求。
(A)概括而言。RSU的授予和结算以及公司在本协议项下的任何其他义务应遵守所有适用的美国联邦、州和地方法律、规则和法规,所有适用的非美国法律、规则和法规,以及任何监管机构或政府机构可能需要的批准。参与者同意采取委员会或公司认为合理必要的一切步骤,以遵守美国联邦和州证券法以及非美国证券法的所有适用条款,以行使其在本协议项下的权利。
(B)税款和预扣税款。RSU的归属和结算应以参与者满足任何适用的美国联邦、州和地方预扣税义务以及非美国预扣税义务为前提。参与者应被要求向公司支付任何现金、A类普通股股份、其他证券或其他财产,或从欠参与者的任何补偿或其他金额中扣留任何现金、A类普通股股份、其他证券或其他财产、与RSU有关的任何所需预扣税款的金额(现金、A类普通股、其他证券或其他财产)、RSU的结算或RSU的任何付款或转让,并采取委员会或公司认为必要的任何其他行动,以履行对RSU的所有义务公司可全权酌情允许参与者通过扣缴A类普通股股票来履行全部或部分纳税义务,否则这些股票将在RSU结算时交付给参与者,公平市值等于此类扣缴责任。
7.限制性契约。
(A)参与者承认并同意,参与者仍然受Virtu Financial,LLC第三次修订和重新签署的有限责任公司协议(或任何后续条款)第9.04和12.11节所载的保密和限制性契约条款的约束,该协议于授予之日(或任何后续条款)作为其“成员”。
(B)如果参与者违反了本第7条提到的任何限制性公约,除法律或衡平法上可获得的任何其他补救措施外,RSU应自动被没收,自该违规行为首次发生之日起生效。(B)除法律或衡平法上可获得的任何其他补救措施外,参赛者违反本条款第7条所指的任何限制性公约的情况下,RSU应自动被没收。前述权利和补救措施是本公司可能享有的任何其他权利和补救措施之外的权利和补救措施,并且不应阻止(参与者不得声称其将阻止)本公司在任何适用的司法管辖区提起一项或多项诉讼,以追讨因参与者违反该等限制性契诺而产生的损害赔偿。
8.其他。
(A)可转让性。参与者不得转让、转让、质押、附属、出售或以其他方式转让或抵押(“转让”)RSU,除非通过遗嘱或继承法或分配法、符合合格的国内关系令或本计划第15(B)条允许的其他方式进行转让或担保(“转让”),否则不得由参与者转让、转让、质押、附属、出售或以其他方式转让或担保(“转让”)。违反本条例规定的任何转让RSU的企图,以及对RSU征收任何执行、扣押或类似程序的企图,均应无效和无效。
(B)豁免。委员会可以书面方式放弃本协议中包含的公司的任何权利。任何一方对本协议项下任何权利的放弃,不应作为对任何其他权利的放弃,也不应作为对行使该权利的任何后续场合的相同权利的放弃,也不应视为对任何其他权利的放弃,也不应视为对其行使的任何后续场合的相同权利的放弃。
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放弃任何获得损害赔偿的权利。任何一方对违反本协议的任何行为的放弃不应被认为构成对任何其他违反行为的放弃或对同一违反行为的继续的放弃。
(C)第409A条。RSU旨在免除或符合本规范第409a条的规定。尽管有前述规定或本计划或本协议的任何规定,但如果本计划或本协议的任何条款违反本守则第409a条,或可能导致参与者根据本守则第409a条招致任何税收、利息或罚款,委员会可自行酌情修改该条款,以(I)遵守或避免遵守本守则第409a条,或避免根据本守则第409a条产生税项、利息和罚款,以及/在不大幅增加本公司的成本或违反守则第409A节的规定的情况下,向参与者提供适用条款的原意和经济利益。本第8(C)条并不规定公司有义务修改本计划或本协议,也不保证RSU不会受到第409a条规定的利息和罚款。
(D)一般资产。就本协议项下的账簿记账账户贷记的与RSU有关的所有金额,在任何情况下都应继续作为公司一般资产的一部分。行政人员在该账户中的权益应仅使行政人员成为公司的一般无担保债权人。
(E)告示。本协议或本计划规定的任何通知应以书面形式发出,如果是亲手递送,或者通过传真、pdf/电子邮件或隔夜快递发送,或者通过支付邮资的头等邮件发送,则应被视为已充分发出。以邮寄方式发出的通知,在邮寄后三个工作日视为收到,但不得迟于实际收到之日。如果通知发给参与者,则通知应发送到公司记录中显示的参与者地址;如果通知发送给公司,则应通知公司主要执行办公室的总法律顾问。
(F)可分割性。本协议任何条款的无效或不可执行性不应影响本协议任何其他条款的有效性或可执行性,并且在法律允许的范围内,本协议的每一其他条款都是可分割和可执行的。
(G)没有就业权或服务权。本协议中包含的任何内容均不得解释为赋予参与者在任何职位上保留公司或其关联公司的员工、顾问或董事的任何权利,也不得以任何方式干预或限制公司或其关联公司在此明确保留的随时以任何理由罢免、终止或解雇参与者的权利。
(H)零碎股份。本公司应有权向参与者支付相当于该部分股份公平市价的现金金额,以代替因根据本计划第12条调整RSU或其他原因而发行A类普通股的一小部分股份。
(I)受益人。参与者可按委员会规定的格式向委员会提交受益人的书面指定,并可不时修改或撤销该指定。
(J)继承人。本协议的条款对公司及其继承人和受让人、参与者及其受益人、遗嘱执行人、管理人、继承人和继承人的利益具有约束力。
(K)整个协议。本协议和本计划包含双方就本协议中包含的主题事项达成的全部协议和谅解,并取代与此相关的所有先前的通信、陈述和谈判,但本协议第7节中的规定除外。除非以书面形式并经双方签署,否则对本协议任何条款的更改、修改或放弃均无效,除非根据本计划第12条或第14条的规定,未经同意允许的任何更改除外。此外,本协议特此撤销并取代2021年限制性股票奖励。
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(L)适用法律和场地。本协议应根据特拉华州的法律进行解释和解释,而不考虑其法律冲突原则,或可能导致适用特拉华州以外的任何司法管辖区的法律冲突的任何其他司法管辖区的法律冲突原则。
(I)争议解决;同意司法管辖权。任何人之间或任何人之间因本计划、本协议、RSU和RSU产生的或以任何方式与之相关的所有争议,应由委员会本着诚意单独并最终解决,委员会的决定为最终决定。前一句中未涵盖的任何事项应完全并最终按照计划解决,参与者和公司同意特拉华州威尔明顿的美国联邦法院和州法院对因执行委员会的决定和解决与计划或本协议相关的事项(如果有)而引起或相关的事项拥有专属管辖权,而这些事项不需要由委员会来解决。在执行委员会的决定和解决与计划或本协议相关的事项(如有)方面,参与者和公司同意由位于特拉华州威尔明顿的美国联邦法院和州法院享有个人管辖权。每名上述人士在此不可撤销地同意在任何该等诉讼、诉讼或法律程序中,以预付邮资的挂号信或挂号信邮寄副本至其最后为人所知的地址,以送达上述任何法院的法律程序文件,该送达在邮寄后十(10)天生效。
(Ii)放弃陪审团审讯。在适用法律允许的最大范围内,本协议的每一方在因本协议或拟进行的交易(无论是基于合同、侵权行为或任何其他理论)而直接或间接引起或与之相关的任何法律程序中,放弃其可能拥有的由陪审团审判的任何权利。本协议的每一方(A)证明,没有任何其他方的代表、代理人或律师明确或以其他方式表示,在发生诉讼的情况下,该另一方不会寻求强制执行前述豁免,(B)承认其和本协议的其他各方是受本节中的相互放弃和证明等因素的诱导而订立本协议的。
(M)标题;性别。本协议各部分的标题仅为方便起见,不得作为本协议的解释或解释的基础,也不应构成本协议的一部分。男性代词和其他男性词语应当适当地指代男性和女性。
(N)对应方。本协议可签署一份或多份副本(包括通过传真和电子图像扫描(Pdf)),每份副本应被视为原件,但所有副本应共同构成一份相同的文书,并在各方签署一份或多份副本并交付给其他各方时生效。
(O)电子签名和交付。本协议可通过返回签名或电子确认方式接受。通过接受本协议,参与者同意以电子方式交付招股说明书、年度报告和美国证券交易委员会规则要求交付的其他信息(参与者可在向公司发出三个工作日的通知后随时以书面形式撤销同意,在这种情况下,随后的招股说明书、年报和其他信息将以硬拷贝形式提交给参与者)。
(P)电子参与计划。本公司可自行决定以电子方式交付与当前或未来参与本计划有关的任何文件。参保人特此同意以电子方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。


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兹证明,本协议已由本公司和参与者自上文第一次写明之日起签署。

Virtu Financial,Inc.
作者:/s/Robert Greifeld
姓名:罗伯特·格雷菲尔德(Robert Greifeld)
职务:董事长





/s/Douglas A.Cifu
道格拉斯·A·慈甫
A-1