|
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的年报 | |
截至的财政年度 | ||
或 | ||
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的报告 |
LAWARE |
||
州或其他司法管辖区 成立公司或组织 |
(税务局雇主 识别号码) | |
|
||
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每节课的标题 |
交易代码 |
注册的每个交易所的名称 | ||
|
☒ |
加速文件管理器 |
☐ | ||||
非加速 文件服务器 |
☐ |
规模较小的报告公司 |
||||
新兴成长型公司 |
第一部分 |
2 | |||||
项目1 |
业务 | 2 | ||||
第1A项 |
风险因素 | 11 | ||||
项目1B |
未解决的员工意见 | 23 | ||||
项目2 |
属性 | 24 | ||||
第3项 |
法律程序 | 25 | ||||
项目4 |
煤矿安全信息披露 | 25 | ||||
第二部分 | 26 | |||||
第5项 |
注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 | 26 | ||||
项目6 |
[已保留] | 28 | ||||
项目7 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 29 | ||||
第7A项 |
关于市场风险的定量和定性披露 | 49 | ||||
项目8 |
财务报表和补充数据 | 52 | ||||
项目9 |
会计与财务信息披露的变更与分歧 | 101 | ||||
第9A项 |
管制和程序 | 101 | ||||
项目9B |
其他信息 | 102 | ||||
第三部分 | 102 | |||||
第10项 |
董事、高管与公司治理 | 102 | ||||
项目11 |
高管薪酬 | 103 | ||||
项目12 |
某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 | 103 | ||||
项目13 |
某些关系和相关交易,以及董事独立性 | 103 | ||||
项目14 |
首席会计师费用及服务 | 103 | ||||
第四部分 | 104 | |||||
项目15 |
展品和财务报表明细表 | 104 | ||||
项目16 |
表格10-K摘要 | 107 | ||||
签名 | 108 |
项目1 |
业务 |
• | 燃料专业 |
• | 性能化学品 |
• | 油田服务 |
• | 辛烷值添加剂(2020年6月30日停止交易) |
• | 没有人 受伤了 |
• | 我们不会惹恼我们的邻居 |
• | 我们只在我们的环境中留下最温柔的足迹 |
• | 代表地铁公司提起的任何衍生诉讼或法律程序, |
• | 任何声称公司的任何董事、高级职员、其他雇员或股东违反公司或公司股东对公司或公司股东的受信责任的诉讼, |
• | 根据特拉华州公司法(“DGCL”)、公司注册证书、 附例, 或DGCL授予特拉华州衡平法院管辖权, |
• | 任何主张受内政原则管辖的索赔的诉讼,或 |
• | DGCL第115条规定的任何其他公司内部索赔。 |
项目1B |
未解决的员工意见 |
项目2 |
属性 |
位置 |
报告细分市场 |
运营 | ||
科罗拉多州恩格尔伍德 (1) |
燃料专业 | 公司总部 业务团队 销售/管理 | ||
特拉华州纽瓦克 (1) |
燃料专业 | 研究与发展 | ||
赫恩,德国 | 燃料专业 | 销售/制造/管理 研究与发展 | ||
法国弗农 | 燃料专业 | 销售/制造/管理 研究与发展 | ||
俄罗斯莫斯科 (1) |
燃料专业 | 销售/管理 | ||
利乌纳,德国 | 燃料专业 | 销售/制造/管理 研究与发展 | ||
英国埃尔斯米尔港 | 燃料专用、高性能化学品 | 欧洲总部 业务团队 销售/制造/管理 研究与发展 燃料技术中心 | ||
中国北京 (1) |
燃料专用料和高性能化学品 | 销售/管理 | ||
新加坡 (1) |
燃料专用料和高性能化学品 | 亚太总部 业务团队 销售/管理 | ||
意大利米兰 (1) |
燃料专用料和高性能化学品 | 销售/管理 | ||
巴西里约热内卢 (1) |
燃料专用、高性能化学品和油田服务 | 销售/管理 | ||
北卡罗来纳州高地 | 性能化学品 | 制造/管理 研究与发展 | ||
北卡罗来纳州索尔兹伯里 | 性能化学品 | 制造/管理 研究与发展 | ||
查茨沃斯,加利福尼亚州 (1) |
性能化学品 | 销售/制造/管理 | ||
圣米希尔,法国 | 性能化学品 | 制造/管理/研发 | ||
卡斯蒂格里昂,意大利 | 性能化学品 | 制造/管理/研发 | ||
西班牙巴塞罗那 (1) |
性能化学品 | 制造/管理/研发 | ||
俄克拉何马城,俄克拉何马州 | 油田服务 | 销售/制造/管理 | ||
德克萨斯州米德兰 | 油田服务 | 销售/制造/管理 |
位置 |
报告细分市场 |
运营 | ||
德克萨斯州普莱森顿 | 油田服务 | 销售/制造/管理 | ||
德克萨斯州糖地 (1) |
油田服务 | 销售/管理/研发 | ||
The Woodland,德克萨斯州休斯顿 (1) |
油田服务 | 销售/管理/研发 | ||
威利斯顿,北达科他州 | 油田服务 | 销售/仓库 | ||
怀俄明州卡斯珀 (1) |
油田服务 | 货仓 |
(1) |
租赁物业 |
第3项 |
法律程序 |
项目4 |
煤矿安全信息披露 |
第5项 |
注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 |
期间 |
总数 的股份 购得 |
平均价格 按股支付 |
||||||
2021年11月1日至2021年11月30日 |
485 | $ | 92.23 | |||||
|
|
|
|
|||||
总计 |
485 | $ | 92.23 | |||||
|
|
|
|
2016 |
2017 |
2018 |
2019 |
2020 |
2021 |
|||||||||||||||||||
Innospec Inc. |
$ | 100.00 | $ | 104.19 | $ | 92.46 | $ | 156.38 | $ | 138.74 | $ | 139.92 | ||||||||||||
标准普尔500指数 |
100.00 | 121.83 | 116.49 | 153.17 | 181.35 | 233.41 | ||||||||||||||||||
纳斯达克综合指数 |
100.00 | 129.64 | 124.98 | 172.81 | 249.52 | 304.85 | ||||||||||||||||||
罗素2000指数 |
$ | 100.00 | $ | 114.65 | $ | 102.02 | $ | 128.06 | $ | 153.62 | $ | 176.38 |
项目6 |
[已保留] |
项目7 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
净销售额: |
||||||||||||
燃料专业 |
$ | 618.3 | $ | 512.7 | $ | 583.7 | ||||||
性能化学品 |
525.3 | 425.4 | 428.7 | |||||||||
油田服务 |
339.8 | 255.0 | 479.9 | |||||||||
辛烷值添加剂 |
— | — | 21.0 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | 1,483.4 | $ | 1.193.1 | $ | 1,513.3 | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
毛利: |
||||||||||||
燃料专业 |
$ | 193.2 | $ | 160.3 | $ | 204.5 | ||||||
性能化学品 |
125.2 | 103.8 | 100.1 | |||||||||
油田服务 |
116.5 | 80.8 | 159.9 | |||||||||
辛烷值添加剂 |
— | (2.2 | ) | 1.7 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | 434.9 | $ | 342.7 | $ | 466.2 | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
营业收入: |
||||||||||||
燃料专业 |
$ | 104.6 | $ | 84.5 | $ | 116.6 | ||||||
性能化学品 |
70.9 | 54.8 | 48.7 | |||||||||
油田服务 |
10.4 | (9.5 | ) | 39.7 | ||||||||
辛烷值添加剂 |
— | (2.8 | ) | (0.7 | ) | |||||||
企业成本 |
(55.6 | ) | (52.2 | ) | (54.4 | ) | ||||||
重组费用 |
— | (21.3 | ) | — | ||||||||
无形资产减值 |
— | (19.8 | ) | — | ||||||||
处置利润 |
1.8 | — | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
营业总收入 |
$ | 132.1 | $ | 33.7 | $ | 149.9 | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
其他收入,净额 |
$ | 3.8 | $ | 7.8 | $ | 5.3 | ||||||
利息支出,净额 |
(1.5 | ) | (1.8 | ) | (4.8 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
所得税前收入 |
134.4 | 39.7 | 150.4 | |||||||||
所得税 |
(41.3 | ) | (11.0 | ) | (38.2 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
净收入 |
$ | 93.1 | $ | 28.7 | $ | 112.2 | ||||||
|
|
|
|
|
|
(单位:百万,比率除外) |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
净销售额: |
||||||||||||||||
燃料专业 |
$ | 618.3 | $ | 512.7 | $ | 105.6 | +21 | % | ||||||||
性能化学品 |
525.3 | 425.4 | 99.9 | +23 | % | |||||||||||
油田服务 |
339.8 | 255.0 | 84.8 | +33 | % | |||||||||||
辛烷值添加剂 |
— | — | — | 不适用 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
$ | 1,483.4 | $ | 1,193.1 | $ | 290.3 | +24 | % | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
毛利: |
||||||||||||||||
燃料专业 |
$ | 193.2 | $ | 160.3 | 32.9 | +21 | % | |||||||||
性能化学品 |
125.2 | 103.8 | 21.4 | +21 | % | |||||||||||
油田服务 |
116.5 | 80.8 | 35.7 | +44 | % | |||||||||||
辛烷值添加剂 |
— | (2.2 | ) | 2.2 | -100 | % | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
$ | 434.9 | $ | 342.7 | $ | 92.2 | +27 | % | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
毛利率(%): |
||||||||||||||||
燃料专业 |
31.2 |
31.3 |
-0.1 |
|||||||||||||
性能化学品 |
23.8 |
24.4 |
-0.6 |
|||||||||||||
油田服务 |
34.3 |
31.7 |
+2.6 |
|||||||||||||
集料 |
29.3 |
28.7 |
+0.6 |
|||||||||||||
运营费用: |
||||||||||||||||
燃料专业 |
$ | (88.6 | ) | $ | (75.8 | ) | $ | (12.8 | ) | +17 | % | |||||
性能化学品 |
(54.3 | ) | (49.0 | ) | (5.3 | ) | +11 | % | ||||||||
油田服务 |
(106.1 | ) | (90.3 | ) | (15.8 | ) | +17 | % | ||||||||
辛烷值添加剂 |
— | (0.6 | ) | 0.6 | -100 | % | ||||||||||
企业成本 |
(55.6 | ) | (52.2 | ) | (3.4 | ) | +7 | % | ||||||||
重组费用 |
— | (21.3 | ) | 21.3 | -100 | % | ||||||||||
无形资产减值 |
— | (19.8 | ) | 19.8 | -100 | % | ||||||||||
处置利润 |
1.8 | — | 1.8 | +100 | % | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
$ | (302.8 | ) | $ | (309.0 | ) | $ | 6.2 | +2 | % | |||||||
|
|
|
|
|
|
更改(%) |
美洲 |
欧洲、中东和非洲地区 |
空格 |
AVGAS |
总计 |
|||||||||||||||
卷 |
+22 | +6 | +4 | -32 | +9 | |||||||||||||||
价格和产品组合 |
+5 | +8 | +7 | +36 | +9 | |||||||||||||||
汇率 |
— | +7 | +1 | — | +3 | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
+27 | +21 | +12 | +4 | +21 | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
更改(%) |
美洲 |
欧洲、中东和非洲地区 |
空格 |
总计 |
||||||||||||
卷 |
+33 | +1 | -11 | +10 | ||||||||||||
价格和产品组合 |
+12 | +10 | +8 | +10 | ||||||||||||
汇率 |
— | +4 | +2 | +3 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
+45 | +15 | -1 | +23 | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||
英国养老金信贷 |
$ | 6.5 | $ | 6.2 | $ | 0.3 | ||||||
德国养老金收费 |
(1.1 | ) | (0.9 | ) | (0.2 | ) | ||||||
折算汇兑损益 |
(2.6 | ) | 4.0 | (6.6 | ) | |||||||
外币远期合约收益/(亏损) |
1.0 | (1.5 | ) | 2.5 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | 3.8 | $ | 7.8 | $ | (4.0 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
(单位:百万,比率除外) |
2021 |
2020 |
||||||
所得税前收入 |
$ | 134.4 | $ | 39.7 | ||||
股票薪酬调整 |
4.4 | 5.8 | ||||||
关于税务审计的补偿性资产 |
0.1 | 0.2 | ||||||
重组费用 |
— | 21.3 | ||||||
购得无形资产减值 |
— | 19.8 | ||||||
封闭运营的遗留成本 |
3.4 | 2.5 | ||||||
采购成本 |
0.8 | 4.2 | ||||||
|
|
|
|
|||||
调整后所得税前收入 |
$ | 143.1 | $ | 93.5 | ||||
|
|
|
|
|||||
所得税 |
$ | 41.3 | $ | 11.0 | ||||
调整所得税规定 |
(0.5 | ) | 0.7 | |||||
股票补偿税 |
1.3 | 1.7 | ||||||
重组费用税 |
— | 4.3 | ||||||
购得无形资产减值税 |
— | 4.6 | ||||||
分配税损/(利得) |
(0.2 | ) | 0.4 | |||||
英国法定税率的变化 |
(7.3 | ) | (2.7 | ) | ||||
封闭式经营遗留成本税 |
(1.5 | ) | 0.5 | |||||
购置成本税 |
0.2 | 0.9 | ||||||
其他离散项目 |
(0.8 | ) | 0.6 | |||||
|
|
|
|
|||||
调整后的所得税 |
$ | 32.5 | $ | 22.0 | ||||
|
|
|
|
|||||
公认会计准则有效税率 |
30.7 | % | 27.7 | % | ||||
|
|
|
|
|||||
调整后的实际税率 |
22.7 | % | 23.5 | % | ||||
|
|
|
|
(单位:百万,比率除外) |
2020 |
2019 |
变化 |
|||||||||||||
净销售额: |
||||||||||||||||
燃料专业 |
$ | 512.7 | $ | 583.7 | $ | (71.0 | ) | -12 | % | |||||||
性能化学品 |
425.4 | 428.7 | (3.3 | ) | -1 | % | ||||||||||
油田服务 |
255.0 | 479.9 | (224.9 | ) | -47 | % | ||||||||||
辛烷值添加剂 |
— | 21.0 | (21.0 | ) | -100 | % | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
$ | 1,193.1 | $ | 1,513.3 | $ | (320.2 | ) | -21 | % | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
毛利: |
||||||||||||||||
燃料专业 |
$ | 160.3 | $ | 204.5 | (44.2 | ) | -22 | % | ||||||||
性能化学品 |
103.8 | 100.1 | 3.7 | +4 | % | |||||||||||
油田服务 |
80.8 | 159.9 | (79.1 | ) | -49 | % | ||||||||||
辛烷值添加剂 |
(2.2 | ) | 1.7 | (3.9 | ) | -229 | % | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
$ | 342.7 | $ | 466.2 | (123.5 | ) | -26 | % | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
毛利率(%): |
||||||||||||||||
燃料专业 |
31.3 |
35.0 |
-3.7 |
|||||||||||||
性能化学品 |
24.4 |
23.3 |
1.1 |
|||||||||||||
油田服务 |
31.7 |
33.3 |
-1.6 |
|||||||||||||
辛烷值添加剂 |
— |
8.1 |
-8.1 |
|||||||||||||
集料 |
28.7 |
30.8 |
-2.1 |
|||||||||||||
运营费用: |
||||||||||||||||
燃料专业 |
$ | (75.8 | ) | $ | (87.9 | ) | $ | 12.1 | -14 | % | ||||||
性能化学品 |
(49.0 | ) | (51.4 | ) | 2.4 | -5 | % | |||||||||
油田服务 |
(90.3 | ) | (120.2 | ) | 29.9 | -25 | % | |||||||||
辛烷值添加剂 |
(0.6 | ) | (2.4 | ) | 1.8 | -75 | % | |||||||||
企业成本 |
(52.2 | ) | (54.4 | ) | 2.2 | -4 | % | |||||||||
重组费用 |
(21.3 | ) | — | (21.3 | ) | 不适用 | ||||||||||
无形资产减值 |
(19.8 | ) | — | (19.8 | ) | 不适用 | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
$ | (309.0 | ) | $ | (316.3 | ) | $ | 7.3 | -2 | % | |||||||
|
|
|
|
|
|
更改(%) |
美洲 |
欧洲、中东和非洲地区 |
空格 |
AVGAS |
总计 |
|||||||||||||||
卷 |
-7 | -8 | -11 | +11 | -7 | |||||||||||||||
价格和产品组合 |
-1 | -7 | -10 | -19 | -6 | |||||||||||||||
汇率 |
— | +2 | — | — | +1 | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
-8 | -13 | -21 | -8 | -12 | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
更改(%) |
美洲 |
欧洲、中东和非洲地区 |
空格 |
总计 |
||||||||||||
卷 |
+13 | -1 | +14 | +4 | ||||||||||||
价格和产品组合 |
-12 | -4 | +3 | -6 | ||||||||||||
汇率 |
— | +2 | +1 | +1 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
+1 | -3 | +18 | -1 | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
(单位:百万) |
2020 |
2019 |
变化 |
|||||||||
英国养老金信贷 |
$ | 6.2 | $ | 7.7 | $ | (1.5 | ) | |||||
德国养老金收费 |
(0.9 | ) | (0.5 | ) | (0.4 | ) | ||||||
折算汇兑损益 |
4.0 | (1.3 | ) | 5.3 | ||||||||
外币远期合约损失 |
(1.5 | ) | (0.6 | ) | (0.9 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | 7.8 | $ | 5.3 | $ | 2.5 | |||||||
|
|
|
|
|
|
(单位:百万,比率除外) |
2020 |
2019 |
||||||
所得税前收入 |
$ | 39.7 | $ | 150.4 | ||||
股票薪酬调整 |
5.8 | 6.6 | ||||||
关于税务审计的补偿性资产 |
0.2 | (1.6 | ) | |||||
重组费用 |
21.3 | — | ||||||
购得无形资产减值 |
19.8 | — | ||||||
封闭运营的遗留成本 |
2.5 | — | ||||||
采购成本 |
4.2 | — | ||||||
|
|
|
|
|||||
调整后所得税前收入 |
$ | 93.5 | $ | 155.4 | ||||
|
|
|
|
|||||
所得税 |
$ | 11.0 | $ | 38.2 | ||||
调整所得税规定 |
0.7 | (2.5 | ) | |||||
股票补偿税 |
1.7 | 0.9 | ||||||
重组费用税 |
4.3 | — | ||||||
购得无形资产减值税 |
4.6 | — | ||||||
场地封闭条款税 |
— | (0.7 | ) | |||||
分配税损 |
0.4 | 1.2 | ||||||
英国法定税率的变化 |
(2.7 | ) | — | |||||
封闭式经营遗留成本税 |
0.5 | — | ||||||
购置成本税 |
0.9 | — | ||||||
其他离散项目 |
0.6 | (2.0 | ) | |||||
|
|
|
|
|||||
$ | 22.0 | $ | 35.1 | |||||
|
|
|
|
|||||
公认会计准则有效税率 |
27.7 | % | 25.4 | % | ||||
|
|
|
|
|||||
调整后的实际税率 |
23.5 | % | 22.6 | % | ||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
||||||
流动资产总额 |
$ | 728.1 | $ | 566.2 | ||||
流动负债总额 |
(336.6 | ) | (252.4 | ) | ||||
|
|
|
|
|||||
营运资金 |
391.5 | 313.8 | ||||||
减少现金和现金等价物 |
(141.8 | ) | (105.3 | ) | ||||
预缴所得税减少 |
(5.8 | ) | (4.2 | ) | ||||
减少其他流动资产 |
(0.4 | ) | (0.4 | ) | ||||
将应计所得税的当期部分加回 |
3.7 | 5.5 | ||||||
补回融资租赁的当前部分 |
0.1 | 0.5 | ||||||
增加工厂关闭条款的当前部分 |
5.2 | 6.6 | ||||||
补回经营租赁负债的流动部分 |
12.4 | 11.3 | ||||||
|
|
|
|
|||||
调整后的营运资金 |
$ | 264.9 | $ | 227.8 | ||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
||||
2022 |
$ | 0.1 | ||
2023 |
— | |||
2024 |
— | |||
2025 |
— | |||
|
|
|||
债务总额 |
0.1 | |||
长期债务和融资租赁的当期部分 |
(0.1 | ) | ||
|
|
|||
长期债务和融资租赁,扣除当期部分 |
$ | — | ||
|
|
(单位:百万) |
总计 |
2022 |
2023-24 |
2025-26 |
此后 |
|||||||||||||||
经营活动 |
||||||||||||||||||||
工厂关闭规定 |
56.5 | 5.8 | 9.6 | 6.1 | 35.0 | |||||||||||||||
经营租赁负债 |
35.5 | 12.4 | 14.7 | 6.7 | 1.7 | |||||||||||||||
经营租赁未来承诺 |
8.8 | 1.8 | 3.6 | 3.0 | 0.4 | |||||||||||||||
债务利息支付 |
2.5 | 0.9 | 0.9 | 0.7 | — | |||||||||||||||
投资活动 |
||||||||||||||||||||
资本承诺 |
23.5 | 21.5 | 2.0 | — | — | |||||||||||||||
融资活动 |
||||||||||||||||||||
融资租赁 |
0.1 | 0.1 | — | — | — | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
债务总额 |
$ | 126.9 | $ | 42.5 | $ | 30.8 | $ | 16.5 | $ | 37.1 | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
第7A项 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
项目8 |
财务报表和补充数据 |
截至十二月三十一日止的年度 |
||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
净销售额 |
$ | $ | $ | |||||||||
销货成本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
毛利 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
运营费用: |
||||||||||||
销售、一般和行政 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
研发 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
重组费用 |
( |
) | ||||||||||
无形资产减值 |
( |
) | ||||||||||
处置利润 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总运营费用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
营业收入 |
||||||||||||
其他收入,净额 |
||||||||||||
利息支出,净额 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
所得税前收入费用 |
||||||||||||
所得税费用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
净收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
每股收益: |
||||||||||||
基本信息 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
稀释 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
加权平均流通股(千股): |
||||||||||||
基本信息 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
稀释 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
截至12月31日止年度的综合收益总额 |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||||||
净收入 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
累计折算调整变动,扣除税额$ |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
衍生工具的变动,扣除税后净额为$ |
( |
) | ||||||||||||||
摊销前服务成本/(抵免),税后净额$( |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
精算净亏损摊销,税后净额$( |
||||||||||||||||
年内产生的精算净收益/(亏损),扣除税金净额$( |
( |
) | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
综合收益总额 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
12月31日 |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
资产 |
||||||||
流动资产: |
||||||||
现金和现金等价物 |
$ |
$ |
||||||
贸易和其他应收账款(减去#美元的津贴 百万美元和$ 分别为百万美元) |
||||||||
存货(减去#美元的津贴 |
||||||||
成品 |
||||||||
原料 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总库存 |
||||||||
预付费用 |
||||||||
预缴所得税 |
||||||||
其他流动资产 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流动资产总额 |
||||||||
净财产、厂房和设备 |
||||||||
经营租约 使用权 |
||||||||
商誉 |
||||||||
其他无形资产 |
||||||||
递延税项资产 |
||||||||
养老金资产 |
||||||||
其他 非电流 资产 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总资产 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
|||||
负债和权益 |
||||||||
流动负债: |
||||||||
应付帐款 |
$ |
$ |
||||||
应计负债 |
||||||||
融资租赁的当期部分 |
||||||||
经营租赁负债的当期部分 |
||||||||
工厂关闭条款的当前部分 |
||||||||
应计所得税当期部分 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流动负债总额 |
||||||||
融资租赁,扣除当期部分 |
||||||||
营业租赁负债,扣除当期部分后的净额 |
||||||||
工厂关闭拨备,扣除当前部分后的净额 |
||||||||
应计所得税,扣除当期部分后的净额 |
||||||||
未确认的税收优惠,扣除当期部分 |
||||||||
递延税项负债 |
||||||||
养老金负债和离职后福利 |
||||||||
其他 非电流 负债 |
||||||||
股本: |
||||||||
普通股,$ 面值,授权 已发行股票 股票 |
||||||||
其他内容 实缴 资本 |
||||||||
库存股( |
( |
) |
( |
) | ||||
留存收益 |
||||||||
累计其他综合损失 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
Innospec股东权益总额 |
||||||||
非控制性 利息 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总股本 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
负债和权益总额 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
截至十二月三十一日止的年度 |
||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
经营活动的现金流 |
||||||||||||
净收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
调整以将净收入与由以下公司提供的净现金进行核对 经营活动: |
||||||||||||
折旧及摊销 |
||||||||||||
无形资产减值 |
||||||||||||
有形资产减值 |
||||||||||||
递延税金 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
处置利润 |
( |
) |
||||||||||
固定收益养老金计划的现金缴款 |
( |
) | ||||||||||
非现金 固定收益养老金计划的收入 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
股票期权薪酬 |
||||||||||||
资产和负债变动,扣除被收购和剥离公司的影响: |
||||||||||||
贸易和其他应收账款 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
盘存 |
( |
) |
||||||||||
预付费用 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
应付账款和应计负债 |
( |
) |
||||||||||
工厂关闭规定 |
( |
) |
||||||||||
应计所得税 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
未确认的税收优惠 |
( |
) |
||||||||||
其他资产和负债 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
经营活动提供的净现金 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
投资活动的现金流 |
||||||||||||
资本支出 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
处置财产、厂房和设备的收益 |
||||||||||||
内部开发的软件 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
用于投资活动的净现金 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
融资活动的现金流 |
||||||||||||
非控制性 利息 |
||||||||||||
循环信贷融资收益 |
||||||||||||
偿还循环信贷安排 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
偿还定期贷款 |
( |
) | ||||||||||
偿还融资租赁 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
再融资成本 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
支付的股息 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
发行库存股 |
||||||||||||
普通股回购 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
用于融资活动的净现金 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
外币汇率变动对现金的影响 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
现金和现金等价物净变化 |
( |
) | ||||||||||
年初现金及现金等价物 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
年终现金和现金等价物 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
普普通通 库存 |
其他内容 实缴 资本 |
财务处 库存 |
留用 收益 |
累计 其他 全面 损失 |
非- 控管 利息 |
总计 权益 |
||||||||||||||||||||||
2018年12月31日的余额 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
|||||||||||||||||
净收入 |
||||||||||||||||||||||||||||
已支付股息($ |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
累计折算调整(税后净额)的变化 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
净收入份额 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
衍生工具的变动,税后净额 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
库存股 重新发行 |
( |
) |
||||||||||||||||||||||||||
回购库存股 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
股票期权薪酬 |
||||||||||||||||||||||||||||
扣除税后的先前服务抵免摊销 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
本年度扣除税项后的精算净收益 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
2019年12月31日的余额 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
|||||||||||||||||
净收入 |
||||||||||||||||||||||||||||
已支付股息($ |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
累计折算调整(税后净额)的变化 |
||||||||||||||||||||||||||||
净收入份额 |
||||||||||||||||||||||||||||
库存股 重新发行 |
( |
) |
||||||||||||||||||||||||||
回购库存股 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
股票期权薪酬 |
||||||||||||||||||||||||||||
扣除税后的先前服务抵免摊销 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
精算净亏损摊销税后净额 |
||||||||||||||||||||||||||||
本年度扣除税项后的精算净收益 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
2020年12月31日的余额 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
|||||||||||||||||
净收入 |
||||||||||||||||||||||||||||
已支付股息($ |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
累计折算调整(税后净额)的变化 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
净收入份额 |
||||||||||||||||||||||||||||
库存股 重新发行 |
||||||||||||||||||||||||||||
回购库存股 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
股票期权薪酬 |
||||||||||||||||||||||||||||
扣除税后的先前服务抵免摊销 |
||||||||||||||||||||||||||||
精算净亏损摊销税后净额 |
||||||||||||||||||||||||||||
本年度扣除税项后的精算净收益 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
2021年12月31日的余额 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
建筑物 |
||||
装备 |
技术 |
||||
客户列表 |
||||
品牌名称 |
||||
产品权利 |
||||
内部开发的软件 |
||||
与营销相关的 |
11 年份 |
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
净销售额: |
||||||||||||
炼油厂与绩效 |
$ | $ | $ | |||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
燃料专业 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
个人护理 |
||||||||||||
家庭护理 |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
性能化学品 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
油田服务 |
||||||||||||
辛烷值添加剂 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
毛利/(亏损): |
||||||||||||
燃料专业 |
$ | $ | $ | |||||||||
性能化学品 |
||||||||||||
油田服务 |
||||||||||||
辛烷值添加剂 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
营业收入/(费用): |
||||||||||||
燃料专业 |
$ | $ | $ | |||||||||
性能化学品 |
||||||||||||
油田服务 |
( |
) | ||||||||||
辛烷值添加剂 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
企业成本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
重组费用 |
( |
) | ||||||||||
无形资产减值 |
( |
) | ||||||||||
处置利润 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
营业总收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
年末可识别资产: |
||||||||||||
燃料专业 |
$ | $ | $ | |||||||||
性能化学品 |
||||||||||||
油田服务 |
||||||||||||
辛烷值添加剂 |
||||||||||||
公司 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
• |
将集团作为在纳斯达克上市并在美国证券交易委员会注册的证券公司进行管理; |
• | 总裁/首席执行官办公室、集团财务、集团人力资源、集团法律和合规顾问以及投资者关系; |
• | 管理美国和欧洲的公司办公室; |
• | 企业发展职能,因为它们与我们其他报告部门的当前交易活动无关;以及 |
• | 企业在信息技术、产品技术、安全、健康、环境、会计和人力资源部门的份额。 |
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
按来源划分的净销售额: |
||||||||||||
美国和北美 |
$ | $ | $ | |||||||||
英国 |
||||||||||||
欧洲其他国家 |
||||||||||||
世界其他地区 |
||||||||||||
地区间销售 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
所得税前收入: |
||||||||||||
美国和北美 |
$ | $ | $ | |||||||||
英国 |
||||||||||||
欧洲其他国家 |
||||||||||||
世界其他地区 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
年末长期资产: |
||||||||||||
美国和北美 |
$ | $ | $ | |||||||||
英国 |
||||||||||||
欧洲其他国家 |
||||||||||||
世界其他地区 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
年末可识别资产: |
||||||||||||
美国和北美 |
$ | $ | $ | |||||||||
英国 |
||||||||||||
欧洲其他国家 |
||||||||||||
世界其他地区 |
||||||||||||
商誉 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
分子(百万): |
||||||||||||
普通股股东可获得的净收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
分母(千): |
||||||||||||
加权平均已发行普通股 |
||||||||||||
股票期权和奖励的稀释效应 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
稀释后每股收益的分母 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
每股净收益,基本数据: |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
每股净收益,稀释后: |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
||||||
土地 |
$ | $ | ||||||
建筑物 |
||||||||
装备 |
||||||||
正在进行的工作 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
减去累计折旧和减值 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
12个月 截至12月31日 |
12个月 截至12月31日 |
||||||
2021 |
2020 |
|||||||
融资租赁成本: |
||||||||
摊销 使用权 |
$ | $ | ||||||
租赁负债利息 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
融资租赁总成本 |
||||||||
经营租赁成本 |
||||||||
短期租赁成本 |
||||||||
可变租赁成本 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总租赁成本 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
12个月 截至12月31日 |
12个月 截至12月31日 |
||||||
2021 |
2020 |
|||||||
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金: |
||||||||
营业租赁的营业现金流 |
$ | $ | ||||||
融资租赁的营业现金流 |
||||||||
融资租赁产生的现金流 |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
使用权 |
||||||||
经营租约 |
$ | $ | ||||||
融资租赁 |
(单位:百万,不包括租期和贴现率) |
12月31日 2021 |
12月31日 2020 |
||||||
经营租赁: |
||||||||
经营租赁 使用权 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
经营租赁负债的当期部分 |
$ | $ | ||||||
营业租赁负债,扣除当期部分后的净额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
经营租赁负债总额 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
融资租赁: |
||||||||
按成本价计算的物业、厂房和设备 |
$ | $ | ||||||
累计折旧 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
净财产、厂房和设备 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
的 |
$ | $ | ||||||
,净额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
融资租赁负债总额 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
(单位:百万,不包括租期和贴现率) |
12月31日 2021 |
12月31日 2020 |
||||||
加权平均剩余租期: |
||||||||
经营租约 |
||||||||
融资租赁 |
||||||||
加权平均贴现率: |
||||||||
经营租约 |
% | % | ||||||
融资租赁 |
% | % |
(单位:百万) |
运营中 租契 |
金融 租契 |
||||||
一年内 |
$ | $ | ||||||
第二年 |
||||||||
第三年 |
||||||||
第四年 |
||||||||
第五年 |
||||||||
此后 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
租赁付款总额 |
||||||||
扣除的利息 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
总计 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
运营中 租契 |
金融 租契 |
||||||
一年内 |
$ | $ | ||||||
第二年 |
||||||||
第三年 |
||||||||
第四年 |
||||||||
第五年 |
||||||||
此后 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
租赁付款总额 |
||||||||
扣除的利息 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
总计 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
燃料 特产 |
性能 化学品 |
油田 服务 |
辛烷 添加剂 |
总计 |
|||||||||||||||
2019年12月31日 |
||||||||||||||||||||
总成本 (1) |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
累计减值损失 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
账面净额 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
交换效应 |
||||||||||||||||||||
2020年12月31日 |
||||||||||||||||||||
总成本 (1) |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
累计减值损失 |
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
账面净额 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
交换效应 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||
2021年12月31日 |
||||||||||||||||||||
总成本 (1) |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
累计减值损失 |
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
账面净额 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
总成本是扣除$后的净额。 百万,$ 百万美元和$ 燃料专用、性能化学品和辛烷值添加剂报告分部的历史累计摊销分别为百万美元 |
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
||||||
1月1日的总成本 |
$ | $ | ||||||
交换效应 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
12月31日的总成本 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
1月1日累计摊销 |
( |
) | ( |
) | ||||
摊销费用 |
( |
) | ( |
) | ||||
损伤 |
( |
) | ||||||
交换效应 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
12月31日累计摊销 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
截至12月31日的账面净额 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
毛收入 携载 金额 |
累计 摊销 |
||||||
产品权利 |
$ | $ | ( |
) | ||||
品牌名称 |
( |
) | ||||||
技术 |
( |
) | ||||||
客户关系 |
( |
) | ||||||
内部开发的软件 |
( |
) | ||||||
其他 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|||||
$ | $ | ( |
) | |||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
毛收入 携载 金额 |
累计 摊销 |
||||||
产品权利 |
$ |
$ |
( |
) | ||||
品牌名称 |
( |
) | ||||||
技术 |
( |
) | ||||||
客户关系 |
( |
) | ||||||
内部开发的软件 |
( |
) | ||||||
其他 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
$ |
$ |
( |
) | |||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
||||
2022 |
$ | |||
2023 |
$ | |||
2024 |
$ | |||
2025 |
$ | |||
2026 |
$ |
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
服务成本 |
$ | $ | $ | |||||||||
PBO的利息成本 |
||||||||||||
计划资产的预期回报率 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
摊销先前服务成本/(贷方) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
精算净损失摊销 |
||||||||||||
结算事件 |
( |
) | ||||||||||
定期净收益 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
12月31日的计划假设(%): |
||||||||||||
贴现率 |
||||||||||||
通货膨胀率 |
||||||||||||
计划资产回报率-整体上 投标价 |
||||||||||||
按类别计划资产分配(%): |
||||||||||||
债务证券和保险合同 |
||||||||||||
股权证券和房地产 |
||||||||||||
现金 |
||||||||||||
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
||||||
PBO中的更改: |
||||||||
期初余额 |
$ | $ | ||||||
利息成本 |
||||||||
服务成本 |
||||||||
已支付的福利 |
( |
) | ( |
) | ||||
聚落 |
( |
) | ||||||
图则修订 |
||||||||
精算损失/(收益) |
( |
) | ||||||
交换效应 |
( |
) | ||||||
期末余额 |
$ | $ | ||||||
计划资产的公允价值: |
||||||||
期初余额 |
$ | $ | ||||||
已支付的福利 |
( |
) | ( |
) | ||||
聚落 |
( |
) | ||||||
实际资产回报率 |
||||||||
交换效应 |
( |
) | ||||||
期末余额 |
$ | $ | ||||||
养老金净资产 t |
$ |
$ |
||||||
(单位:百万) |
报价 处于活动状态 市场: 相同的资产 (1级) |
意义重大 其他 可观测 输入量 (2级) |
意义重大 看不见的 输入量 (3级) |
总计 |
||||||||||||
2021年12月31日 |
||||||||||||||||
债务证券: |
||||||||||||||||
由以下机构发行的债务证券 非美国 政府和政府机构 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
公司债务证券 |
||||||||||||||||
股权支持证券: |
||||||||||||||||
其他金融衍生品 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
其他资产支持证券: |
||||||||||||||||
保险合同 |
||||||||||||||||
房地产 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
按公允价值计算的总资产 |
||||||||||||||||
现金 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
计划总资产 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
(单位:百万) |
报价 处于活动状态 市场: 相同的资产 (1级) |
意义重大 其他 可观测 输入量 (2级) |
意义重大 看不见的 输入量 (3级) |
总计 |
||||||||||||
2020年12月31日 |
||||||||||||||||
债务证券: |
||||||||||||||||
由以下机构发行的债务证券 非美国 政府和政府机构 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
公司债务证券 |
||||||||||||||||
股权支持证券: |
||||||||||||||||
其他金融衍生品 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
按资产净值计量的投资 (1) |
||||||||||||||||
其他资产支持证券: |
||||||||||||||||
保险合同 |
||||||||||||||||
房地产 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
按公允价值计算的总资产 |
||||||||||||||||
现金 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
计划总资产 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
使用每股资产净值(或其等价物)按公允价值计量的某些投资在公允价值表中没有按层次分类。此表中列示的公允价值金额旨在使公允价值层次结构与财务状况表中列示的金额相一致。 |
(单位:百万) |
其他 资产 |
|||
2019年12月31日的余额 |
$ | |||
|
|
|||
已实现/未实现收益/(亏损): |
||||
与报告日期仍持有的资产有关 |
||||
购买、发行和结算 |
( |
) | ||
交换效应 |
||||
|
|
|||
2020年12月31日的余额 |
$ | |||
|
|
|||
已实现/未实现收益/(亏损): |
||||
与报告日期仍持有的资产有关 |
||||
购买、发行和结算 |
( |
) | ||
交换效应 |
( |
) | ||
|
|
|||
2021年12月31日的余额 |
$ | |||
|
|
(单位:百万) |
||||
服务成本 |
$ | |||
PBO的利息成本 |
||||
计划资产的预期回报率 |
( |
) | ||
摊销先前服务信用 |
||||
精算净损失摊销 |
||||
|
|
|||
定期净收益 |
$ | ( |
) | |
|
|
(单位:百万) |
||||
2022 |
$ | |||
2023 |
$ | |||
2024 |
$ | |||
2025 |
$ | |||
2026 |
$ | |||
2027-2031 |
$ |
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
服务成本 |
$ | $ | $ | |||||||||
PBO的利息成本 |
||||||||||||
精算净亏损摊销 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
净周期成本 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
贴现率 |
||||||||||||
通货膨胀率 |
||||||||||||
薪酬水平的上升率 |
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
||||||
PBO中的更改: |
||||||||
期初余额 |
$ | $ | ||||||
服务成本 |
||||||||
利息成本 |
||||||||
已支付的福利 |
( |
) | ( |
) | ||||
精算损失/(收益) |
( |
) | ||||||
交换效应 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
期末余额 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
无法识别 税收优惠 |
利息 和 罚则 |
总计 |
|||||||||
2019年1月1日期初余额 |
$ | $ | $ | |||||||||
上期税收头寸的增加 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2019年12月31日的期末余额 |
||||||||||||
当前 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非电流 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2020年1月1日期初余额 |
$ | $ | $ | |||||||||
前期税收头寸减少额 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
上期税收头寸的增加 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年12月31日的期末余额 |
||||||||||||
当前 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非电流 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年1月1日期初余额 |
$ | $ | $ | |||||||||
前期税收头寸减少额 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
上期税收头寸的增加 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2021年12月31日的期末余额 |
||||||||||||
当前 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非电流 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
国内 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
外国 |
||||||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
当前: |
||||||||||||
联邦制 |
$ | $ | $ | |||||||||
州和地方 |
||||||||||||
外国 |
||||||||||||
延期: |
||||||||||||
联邦制 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
州和地方 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
外国 |
||||||||||||
( |
) | ( |
) | |||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
(以百分比为单位) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
法定费率 |
% |
% |
% | |||||||||
包括外国收入在内 |
||||||||||||
国外税率差异 |
( |
) | ||||||||||
往年的税费/(抵免) |
||||||||||||
未确认税收优惠的净费用/(抵免) |
( |
) | ||||||||||
外币交易 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
美国税法变化的影响 |
||||||||||||
对未汇出的收入征税 |
( |
) | ||||||||||
不可免赔额 外国兴趣 |
||||||||||||
英国法定税率的变化 |
||||||||||||
州税和地方税 |
||||||||||||
美国对外国衍生无形收入的激励措施 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
创新激励-本年度 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
创新激励--前几年 |
( |
) | ||||||||||
不可免赔额 高级船员薪酬 |
||||||||||||
关闭遗留业务的税收 |
||||||||||||
其他项目和调整,净额 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
% | % | % | ||||||||||
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
||||||
递延税项资产: |
||||||||
股票薪酬 |
$ | $ | ||||||
营业净亏损结转 |
||||||||
其他无形资产 |
||||||||
增值费用 |
||||||||
重组条款 |
||||||||
员工相关责任 |
||||||||
外国税收抵免 |
||||||||
经营租赁负债 |
||||||||
其他 |
||||||||
小计 |
||||||||
减去估值免税额 |
( |
) | ( |
) | ||||
递延税项净资产总额 |
$ | $ | ||||||
递延税项负债: |
||||||||
财产、厂房和设备 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
包括商誉在内的无形资产 |
( |
) | ( |
) | ||||
养老金资产 |
( |
) | ( |
) | ||||
客户关系 |
( |
) | ( |
) | ||||
未汇出的海外收益 |
( |
) | ( |
) | ||||
使用权 |
( |
) | ( |
) | ||||
其他 |
( |
) | ( |
) | ||||
递延税项负债总额 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
递延纳税净负债 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
递延税项资产 |
$ | $ | ||||||
递延税项负债 |
( |
) | ( |
) | ||||
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
||||||
1月1日的总成本 |
$ | $ | ||||||
当年资本化 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|||||
1月1日累计摊销 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
当年摊销 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
|
|
|
|
|||||
截至12月31日的账面净值 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
(单位:百万) |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||
截至1月1日的总数 |
$ | $ | $ | |||||||||
不包括重组期间的费用 |
||||||||||||
重组(见附注5) |
||||||||||||
在该期间内使用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
交换效应 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至12月31日的总数 |
||||||||||||
一年内到期 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
一年后到期 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
2021年12月31日 |
2020年12月31日 |
|||||||||||||||
(单位:百万) |
携带 金额 |
公平 价值 |
携带 金额 |
公平 价值 |
||||||||||||
资产 |
||||||||||||||||
非衍生品: |
||||||||||||||||
现金和现金等价物 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
导数(1级测量): |
||||||||||||||||
其他电流和 非电流 资产: |
||||||||||||||||
排放交易计划信用额度 |
||||||||||||||||
负债 |
||||||||||||||||
非衍生品: |
||||||||||||||||
融资租赁(含当期部分) |
||||||||||||||||
导数(1级测量): |
||||||||||||||||
其他流动负债: |
||||||||||||||||
外币远期外汇合约 |
||||||||||||||||
非金融类 负债(3级计量): |
||||||||||||||||
股票当量单位 |
普通股 |
库存股 |
|||||||||||||||||||||||
(以千股为单位的股份数量) |
2021 |
2020 |
2019 |
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||||||||||
1月1日 |
||||||||||||||||||||||||
期权的行使 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
股票购买 |
||||||||||||||||||||||||
12月31日 |
||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
股息率 |
% | % | % | |||||||||
预期寿命 |
||||||||||||
波动率 (每日) |
% | % | % | |||||||||
无风险利率 |
% | % | % |
数量 选项 |
加权 平均值 锻炼 价格 |
加权 平均值 授予日期 公允价值 |
||||||||||
在2020年12月31日未偿还 |
$ | $ | ||||||||||
已授予-折扣价 |
$ | $ | ||||||||||
-按市值计算 |
$ | $ | ||||||||||
练习 |
( |
) | $ | $ | ||||||||
没收 |
( |
) | $ | $ | ||||||||
截至2021年12月31日的未偿还金额 |
$ | $ | ||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
股息率 |
% | % | % | |||||||||
预期寿命 |
||||||||||||
波动率 (每日) |
% | % | % | |||||||||
无风险利率 |
% | % | % |
数 关于休斯的 |
加权 平均值 锻炼 价格 |
加权 平均值 授予日期 公允价值 |
||||||||||
在2020年12月31日未偿还 |
$ | $ | ||||||||||
已授予-折扣价 |
$ | $ | ||||||||||
-按市值计算 |
$ | $ | ||||||||||
练习 |
( |
) | $ | $ | ||||||||
没收 |
( |
) | $ | $ | ||||||||
截至2021年12月31日的未偿还金额 |
$ | $ | ||||||||||
(单位:百万) |
金额 重新分类 来自AOCL |
中受影响的行项目 语句,其中 列示净收益 | ||||
有关AOCL组件的详细信息 | ||||||
固定福利养老金计划项目: |
||||||
摊销先前服务信用 |
$ | 见下文(1) | ||||
精算净损失摊销 |
见下文(1) | |||||
|
|
|||||
税前合计 | ||||||
( |
) | 所得税费用 | ||||
|
|
|||||
重新分类总数 |
$ | 税后净额 | ||||
|
|
(1) |
这些项目包括在定期养老金净成本的计算中。请参阅备注 10 关于合并财务报表附注的补充信息,请参阅“合并财务报表附注”。 |
(单位:百万) |
已定义 效益 养老金 计划项目 |
累计 翻译 调整 |
总计 |
|||||||||
2020年12月31日的余额 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
|
|
|
|
|
|
|||||||
改叙前其他综合收益 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
从AOCL重新分类的金额 |
||||||||||||
年内产生的精算净收益 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
本期净其他综合收益 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年12月31日的余额 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
|
|
|
|
|
|
(单位:百万) |
金额 重新分类 来自AOCL |
中受影响的行项目 语句,其中 列示净收益 | ||||
有关AOCL组件的详细信息 | ||||||
固定福利养老金计划项目: |
||||||
摊销先前服务信用 |
$ | ( |
) | 见下文(1) | ||
精算净损失摊销 |
见下文(1) | |||||
|
|
|||||
税前合计 | ||||||
( |
) | 所得税费用 | ||||
|
|
|||||
重新分类总数 |
$ | 税后净额 | ||||
|
|
(1) |
这些项目包括在定期养老金净成本的计算中。请参阅备注 10 关于合并财务报表附注的补充信息,请参阅“合并财务报表附注”。 |
(单位:百万) |
已定义 效益 养老金 计划项目 |
累计 翻译 调整 |
总计 |
|||||||||
2019年12月31日的余额 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
|
|
|
|
|
|
|||||||
改叙前其他综合收益 |
||||||||||||
从AOCL重新分类的金额 |
||||||||||||
年内产生的精算净收益 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
本期净其他综合收益 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2020年12月31日的余额 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
|
|
|
|
|
|
项目9 |
会计与财务信息披露的变更与分歧 |
第9A项 |
管制和程序 |
• |
与保存合理详细、准确和公平地反映我们资产的交易和处置的记录有关; |
• |
提供合理保证,保证交易在必要时被记录,以便根据美利坚合众国普遍接受的会计原则编制财务报表,并且我们的收入和支出仅根据我们管理层和董事的授权进行;以及 |
• |
提供合理保证,防止或及时发现可能对合并财务报表产生重大影响的未经授权获取、使用或处置资产。 |
项目9B |
其他信息 |
项目9C |
关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 |
第10项 |
董事、高管与公司治理 |
项目11 |
高管薪酬 |
项目12 |
某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 |
项目13 |
某些关系和相关交易,以及董事独立性 |
项目14 |
首席会计师费用及服务 |
项目15 |
展品和财务报表明细表 |
(1) |
财务报表 |
(2) |
财务报表明细表 |
(3) |
陈列品 |
2.1 |
修订和重新签署的股份和资产购买协议,日期为2016年12月22日,由Huntsman Investments(荷兰)B.V.和Innospec International Ltd(通过引用公司表格附件2.1合并而成)以及它们之间的协议8-K on January 3, 2017). |
3.1 |
修订后的《公司注册证书》(参照《公司表格》附件3.1注册成立10-K2020年2月19日)。 |
3.2 |
修订和重新修订附例公司名称(参照公司表格附件3.1注册成立8-K2015年11月13日)。 |
3.3 |
Innospec Inc.2018年综合长期激励计划(合并内容参考注册人表格附件10.18-K filed May 10, 2018). |
3.4 |
Innospec Inc.Sharesave Plan 2008(经修订和重述)(通过引用注册人表格的附件10.2并入8-K filed May 10, 2018). |
4.1 |
普通股说明(参照公司表格附件4.1注册成立10-K2020年2月19日)。 |
10.1 |
菲利普·J·布恩先生于2009年6月1日签订的行政服务协议(参照公司表格附件10.1注册成立8-K on May 27, 2009). * |
10.2 |
雇佣合同,Ian McRobbie先生(参照公司表格附件10.23注册成立10-K on March 28, 2003). * |
10.3 |
雇佣合同,凯瑟琳·赫斯纳博士(参照公司表格附件10.26注册成立10-K on March 31, 2005). * |
10.4 |
帕特里克·威廉姆斯先生的雇佣合同,日期为2005年10月11日(通过参考公司表格附件99.1注册成立8-K2005年10月12日)和2009年4月2日的高管服务协议。(通过引用本公司表格的附件10.1合并8-K on April 3, 2009). * |
10.5 |
雇佣合同,Ian Clinson先生,日期为2006年6月30日(通过参考公司表格附件99.2注册成立8-K on June 30, 2006). * |
10.6 |
Innospec公司2008年业绩相关股票期权计划(合并时参考公司2011年4月1日的委托书附录A)。* |
10.7 |
Innospec公司2008年公司股票期权计划(通过参考公司2011年4月1日的委托书附录B合并而成)。* |
10.8 |
Innospec Inc.非员工二零零八年董事购股权计划(根据本公司于二零一一年四月一日之委托书附录C注册成立)。* |
10.9 |
Innospec公司2008年Sharesave计划(通过参考公司2008年3月31日的委托书附录D合并而成)。* |
10.10 |
Innospec Inc.高管共同投资经2006年第一修正案修订的2004年股票计划(参照本公司表格附件10.10注册成立10-K on February 17, 2012). * |
10.11 |
雇佣合同,David E.Williams先生,日期为2009年9月17日(通过参考公司表格附件10.1注册成立8-K on September 14, 2009). * |
10.12 |
高级职员个人赔偿协议表(参照本公司表格附件10.1注册成立8-K2014年2月27日提交)。 |
10.13 |
董事个人赔偿协议表(参照本公司表格附件10.2注册8-K2014年2月27日提交)。 |
10.14 |
个人高级职员赔偿协议表与董事(参照本公司表格附件10.3注册成立8-K2014年2月27日提交)。 |
10.15 |
布莱恩·瓦特的雇佣合同(参照本公司表格附件10.4注册成立10-Q filed on May 7, 2014). * |
10.16 |
Innospec Inc.2014长期激励计划(参照公司表格附件10.5合并10-Q filed on May 7, 2014). * |
10.17 |
2015年10月15日致Philip J.Boon先生的行政服务信函(参照公司表格附件10.24注册成立10-K on February 17, 2016). * |
10.18 |
2019年9月26日与多家贷款人签订的250,000,000美元多币种循环贷款协议(公司成立于本公司的表格附件10.18-K2019年9月30日)。 |
10.19 |
Innospec Inc.2018年综合长期激励计划(合并内容参考注册人表格附件10.18-K filed May 10, 2018). |
10.20 |
Innospec Inc.Sharesave Plan 2008(经修订和重述)(通过引用注册人表格的附件10.2并入8-K filed May 10, 2018) |
10.21 |
多币种周转贷款协议和确认延期申请(通过引用本公司表格附件10.1并入8-K(2020年10月6日提交) |
21.1 |
注册人的主要子公司(兹提交)。 |
23.1 |
独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所的同意书(兹提交)。 |
31.1 |
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第302节颁发的首席执行官证书(兹提交)。 |
31.2 |
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第302条对首席财务官的证明(兹提交)。 |
32.1 |
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906条颁发的首席执行官证书(兹提交)。 |
32.2 |
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906条对首席财务官的证明(兹提交)。 |
101 |
XBRL实例文档和相关项目。 |
104 |
封面交互数据文件-封面XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
* |
指管理合同或补偿计划。 |
项目16 |
表格 10-K 摘要 |
Innospec Inc. | 由以下人员提供: | /s/帕特里克·S·威廉姆斯 | ||
(注册人) | 帕特里克·S·威廉姆斯 | |||
日期: |
总裁兼首席执行官 | |||
2022年2月16日 |
/s/米尔顿·C·布莱克莫尔 米尔顿·C·布莱克莫尔 |
董事长兼董事 | |||
/s/帕特里克·S·威廉姆斯 帕特里克·S·威廉姆斯 |
董事总裁兼首席执行官(首席执行官) | |||
/s/伊恩·P·克莱明森(Ian P.Clinson) 伊恩·P·克莱明森 |
执行副总裁兼首席财务官 | |||
/s/格雷姆·布莱尔 格雷姆·布莱尔 |
集团财务主管(首席会计官) | |||
S/Keller Arnold 凯勒·阿诺德 |
董事 | |||
/s/David F.Landless 大卫·F·兰德莱斯 |
董事 | |||
/s/劳伦斯·J·帕德菲尔德 劳伦斯·J·帕德菲尔德 |
董事 | |||
/s/罗伯特·I·帕勒(Robert I.Paller) 罗伯特·I·帕勒 |
董事 | |||
/s/Leslie J.PARRETTE 莱斯利·J·帕雷特 |
董事 | |||
/s/Claudia POCCIA 克劳迪娅·波西亚 |
董事 |