1 |
报告人姓名
蒙特利尔银行
税务局识别号码以上人员(仅限实体)
|
||
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a) []
(b) []
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 |
公民身份或组织地点
加拿大
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每名呈报人实益拥有的股份数目 | 5 |
唯一投票权
44,231,259
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6 |
共享投票权
|
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7 |
唯一处分权
44,231,259
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8 |
共享处置权
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9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
44,231,259
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10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框
[] |
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11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比
6.6%
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12 |
报告人类型
HC
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1 |
报告人姓名
蒙特利尔银行控股公司
税务局识别号码以上人员(仅限实体)
|
||
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 |
公民身份或组织地点
加拿大
|
||
每名呈报人实益拥有的股份数目 | 5 |
唯一投票权
36,456,423
|
|
6 |
共享投票权
|
||
7 |
唯一处分权
36,456,423
|
||
8 |
共享处置权
|
||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
36,456,423
|
||
10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框
[] |
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11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比
5.4%
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||
12 |
报告人类型
BK
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1 |
报告人姓名
BMO Nesbitt Burns控股公司
税务局识别号码以上人员(仅限实体)
|
||
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a) []
(b) []
|
||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 |
公民身份或组织地点
加拿大
|
||
每名呈报人实益拥有的股份数目 | 5 |
唯一投票权
36,456,423
|
|
6 |
共享投票权
|
||
7 |
唯一处分权
36,456,423
|
||
8 |
共享处置权
|
||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
36,456,423
|
||
10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框
[] |
||
11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比
5.4%
|
||
12 |
报告人类型
屋宇署
|
第1(A)项。 |
NAME OF ISSUER:
Algonquin Power & Utilities Corp
|
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第1(B)项。 |
发行人主要执行机构地址:
C/O Anne Francis, 354 DAVIS ROAD SUITE 100, OAKVILLE, CA-ON, L6J 2X1, CA
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第2(A)项。 |
NAME OF PERSON FILING:
BANK OF MONTREAL
蒙特利尔银行控股公司 蒙特利尔银行内斯比特·伯恩斯控股公司 |
|
第2(B)项。 |
主要营业所地址或住所(如果没有):
100 King Street West, 21st Floor, Toronto, M5X 1A1, Ontario, Canada
|
|
第2(C)项。 |
CITIZENSHIP:
Canada
加拿大 Canada |
|
第2(D)项。 |
TITLE OF CLASS OF SECURITIES:
Common
|
|
第2(E)项。 |
CUSIP NUMBER:
015857105
|
|
第三项。 | 如果本声明是根据第240.13d-1(B)或13d-2(B)或(C)节提交的,请检查提交人是否为A: | |
(a)
[X] |
根据该法第15条注册的经纪人或交易商(“美国法典”第15编78c条); | |
(b)
[X] |
该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15编78c节); | |
(c)
[] |
该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15编,78c); | |
(d)
[] |
根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司; | |
(e)
[X] |
按照240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)规定的投资顾问; | |
(f)
[] |
按照240.13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或养老基金; | |
(g)
[X] |
按照240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h)
[] |
A“联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i)
[] |
根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j)
[] |
符合240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构; | |
(k)
[] |
组,根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果根据240.13d1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请注明机构类型: | |
第四项。 | OWNERSHIP | |
(A)实益拥有的款额: | ||
44,231,259 | ||
(B)班级百分比: | ||
6.6% | ||
(C)该人拥有的股份数目: | ||
(I)投票或指示投票的唯一权力: | ||
蒙特利尔银行-44,231,259 蒙特利尔银行控股公司-36,456,423 蒙特利尔银行内斯比特·伯恩斯控股公司-36,456,423 |
||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: | ||
(Iii)处置或指示处置以下物品的唯一权力: | ||
蒙特利尔银行-44,231,259 蒙特利尔银行控股公司-36,456,423 蒙特利尔银行内斯比特·伯恩斯控股公司-36,456,423 |
||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: | ||
第五项。 |
OWNERSHIP OF FIVE PERCENT OR LESS OF A CLASS:
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券超过5%的受益所有人这一事实,请检查以下内容
[].
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第六项。 |
代表他人拥有超过5%的所有权:
Not Applicable
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第7项。 |
母公司上报的取得证券的子公司的标识和分类:
Not Applicable
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第八项。 |
集团成员的标识和分类:
就该法案第13(D)或13(G)条而言,每个报告人可被视为发行人或发行人证券的集团成员。每名报告人声明,提交本声明或本声明中的任何内容都不应被解释为承认该人就公司法第13(D)或13(G)条或任何其他目的而言,(I)与任何其他人以合伙、有限合伙、辛迪加或其他集团的身份行事(或已经同意或正在同意行事),目的是收购、持有或处置发行人的证券,或在其他方面与发行人或发行人的任何证券有关,或(Ii)
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第九项。 |
NOTICE OF DISSOLUTION OF GROUP:
就该法案第13(D)或13(G)条而言,每个报告人可被视为发行人或发行人证券的集团成员。每名报告人声明,提交本声明或本声明中的任何内容都不应被解释为承认该人就公司法第13(D)或13(G)条或任何其他目的而言,(I)与任何其他人以合伙、有限合伙、辛迪加或其他集团的身份行事(或已经同意或正在同意行事),目的是收购、持有或处置发行人的证券,或在其他方面与发行人或发行人的任何证券有关,或(Ii)
|
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第10项。 |
CERTIFICATION:
本人在下面签名证明,据本人所知所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,并不是为了改变或影响证券发行人的控制权或为了改变或影响对该证券发行人的控制而收购和持有的,也不是在与具有该目的或效果的任何交易相关或作为参与者持有的。
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2022年2月14日 |
蒙特利尔银行
由以下人员提供:
/s/Eric Moss
姓名:
埃里克·莫斯
标题:
高级副总裁、DGC、首席合规官
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