IQVIA报告2021年第四季度和全年业绩；提高2022年全年利润指引

北卡罗来纳州研究三角公园--(美国商业资讯)--2022年2月15日--为生命科学行业提供先进分析、技术解决方案和临床研究服务的全球领先供应商IQVIA控股公司(“IQVIA”)(纽约证券交易所市场代码：IQV) 今天公布了截至2021年12月31日的季度财务业绩。

2021年第四季度经营业绩

与2020年第四季度相比，第四季度的收入为36.36亿美元，在报告的基础上增长了10.2%，按不变货币计算增长了11.6%。Technology&Analytics Solutions(TAS)的收入为14.96亿美元，在报告的基础上增长了5.0%，按不变货币计算增长了6.6%。研发解决方案公司(R&DS)的收入为19.44亿美元，在报告的基础上增长了15.4%，按不变货币计算增长了16.3%。剔除直通的 影响，R&DS收入在报告的基础上同比增长17.1%。合同销售和医疗解决方案(CSMS)收入为1.96亿美元，在报告基础上增长3.7%，按不变货币计算增长7.4%。

截至2021年12月31日，R&DS合同积压(包括报销费用)同比增长10.2%，达到248亿美元。该公司预计，其中约70亿美元的积压将在未来12个月内转化为收入 。第四季度签约净账簿与账单的比率为1.36倍(不包括报销费用)和1.24倍(包括报销费用)。在截至2021年12月31日的一年中，不包括已报销费用的合同净账簿与账单比率为1.35倍，包括已报销费用在内的净帐簿与账单比率为1.34倍。

IQVIA董事长兼首席执行官阿里·布斯比布(Ari Bousbib)表示：“我们以一个令人印象深刻的季度结束了2021年，与2020年第四季度的强劲增长相比，我们在所有关键财务指标上都实现了强劲增长。”我们在研发部门取得了创纪录的新业务，研发部门和TAS部门的收入都实现了强劲的两位数增长，自由现金流的产生也达到了创纪录的水平。我们现在已经完成了我们的愿景22计划的三分之二，正在实现或 超过我们的目标的道路上。我们终端市场的前景仍然有利，我们预计2022年对我们的差异化产品的需求将继续强劲。展望2022年以后的下一阶段增长，我们已经做好了充分准备，能够实现我们雄心勃勃的2025年目标。“

第四季度公认会计准则净收益为3.18亿美元，比2020年第四季度增长167.2%；公认会计准则稀释后每股收益为1.63美元，同比增长167.2%。调整后净收益为4.96亿美元，同比增长20.7%，调整后稀释后每股收益为2.55美元，同比增长20.9%。调整后的EBITDA为8.28亿美元，比2020年第四季度增长12.7%。

2021年全年经营业绩

与2020年相比，2021年全年138.74亿美元的收入在报告的基础上增长了22.1%，按不变货币计算增长了21.1%。TAS收入为55.34亿美元，报告增长13.9%，按不变货币计算增长12.4%。 R&DS收入为75.56亿美元，报告基础上增长31.2%，按不变货币计算增长30.4%。CSMS的收入为7.84亿美元，报告增长5.8%，按不变货币计算增长5.7%。

2021年全年，公认会计准则净收益为9.66亿美元，同比增长246.2%，公认会计准则稀释后每股收益为4.95美元，同比增长246.2%。调整后的净收益为17.6亿美元，同比增长40.6% ，调整后稀释后每股收益为9.03美元，同比增长40.7%。2021年全年调整后的EBITDA为30.22亿美元，同比增长26.8%。

财务状况

截至2021年12月31日，现金和现金等价物为13.66亿美元，债务为121.25亿美元，净债务为107.59亿美元。2021年第四季度末，IQVIA的净杠杆率是12个月调整后EBITDA的3.6倍。2021年第四季度，营业现金流为6.92亿美元，自由现金流为5.08亿美元。2021年全年，营业现金流为29.42亿美元，自由现金流为23.02亿美元。

股份回购

2021年第四季度，该公司回购了1.74亿美元的普通股，导致全年股票回购3.95亿美元。截至2021年12月31日，IQVIA剩余5.23亿美元的股票回购授权。

2022年2月10日，IQVIA董事会批准将股票回购授权增加20亿美元，使剩余授权增加到略高于25亿美元。

2022年全年指导

对于2022年全年，该公司重申了2021年11月在其分析师和投资者会议上提供的147亿至150亿美元的收入指导范围，尽管自公司发布上一份指导以来， 外币汇率的变化带来了7000万美元的收入逆风。这一收入指引意味着，按不变货币计算，收入增长7.1%至9.2%，报告基础上增长6.0%至8.1%。就2022年全年而言，该公司 正在提高2021年11月其分析师和投资者大会上提供的调整后EBITDA和调整后稀释每股收益指导范围。该公司现在预计调整后的EBITDA在33.3亿美元到34.05亿美元之间，调整后的稀释后每股收益在9.95美元到10.25美元之间，在报告的基础上分别增长10.2%到12.7%和10.2%到13.5%。

2022年第一季度指导

对于2022年第一季度，该公司预计收入将在35.15亿美元至35.75亿美元之间，按不变货币计算增长4.8%至6.6%，报告基础上增长3.1%至4.9%。该公司预计调整后的EBITDA在8亿美元到8.15亿美元之间，调整后稀释后每股收益在2.40美元到2.46美元之间，在报告的基础上分别增长7.5%到9.5%和10.1%到12.8%。

所有财务指导都假设截至2021年12月31日的外币汇率在预测期内保持有效。

网络广播和电话会议详情

IQVIA将于上午9点主持电话会议。美国东部时间今天讨论其2021年第四季度和全年业绩，以及2022年第一季度和全年业绩指引。若要通过网络直播收听活动并查看演示文稿幻灯片，请 从IQVIA投资者关系网站http://ir.iqvia.com.加入要参加电话会议，感兴趣的各方必须通过点击此链接提前注册。注册后，参与者将收到一封确认 电子邮件，其中包含有关如何加入电话会议的详细信息，包括拨入以及唯一的密码和注册人ID。在现场活动时，注册的参与者将使用 确认电子邮件中提供的信息连接到电话会议，并将被直接置于电话会议中。

关于IQVIA

IQVIA(纽约证券交易所市场代码：IQV)是向生命科学行业提供先进分析、技术解决方案和临床研究服务的全球领先供应商。IQVIA通过其 分析、变革性技术、大数据资源和广泛的领域专业知识，在医疗保健的各个方面创建智能连接。IQVIA互联智能™以其速度和敏捷性提供强大的洞察力，使客户能够加快创新医疗的临床开发和商业化进程，从而改善患者的医疗保健结果。IQVIA拥有大约79,000名员工，在100多个国家和地区开展业务。

IQVIA是保护个人患者隐私的全球领先者。该公司使用各种隐私增强技术和安全措施来保护个人隐私，同时生成和分析信息，帮助 医疗保健利益相关者识别疾病模式，并与更好的结果所需的精确治疗路径和治疗相关联。IQVIA的洞察力和执行能力帮助生物技术、医疗设备和制药公司、医学 研究人员、政府机构、付款人和其他医疗保健利益相关者更深入地了解疾病、人类行为和科学进步，努力推动他们走向治疗之路。要了解更多信息，请访问www.iqvia.com。

有关前瞻性陈述的警告性陈述

本新闻稿包含联邦证券法所指的“前瞻性陈述”，包括经修订的1933年“证券法”第27A条和经修订的1934年“证券交易法”第21E条。 包括但不限于我们2022年第一季度和全年的指导。在此上下文中，前瞻性陈述通常涉及预期未来业务和财务业绩以及财务状况，并且通常包含诸如 “预期”、“假设”、“预期”、“打算”、“计划”、“预测”、“相信”、“寻求”、“看到”、“将会”、“将”、“将”、“目标”、类似表达以及这些词语的变体或否定等旨在识别前瞻性陈述的词语， 尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些标识性词语。由于许多因素，实际结果可能与我们的预期大不相同，包括但不限于以下因素：自然灾害造成的业务中断、新冠肺炎(冠状病毒)爆发等流行病(包括任何变体)，以及针对疫情、国际冲突或我们无法控制的其他干扰的公共卫生政策应对；我们能够 准确建模或预测新冠肺炎传播和/或遏制(包括任何变体)以及其他业务中断来源对我们运营和财务业绩的影响；我们的大部分合同可能在短时间内终止 通知, 我们可能会失去或遇到大客户合同的延误，或者无法签订新合同；我们的服务市场可能不会像我们预期的那样增长；我们可能无法成功开发和营销新服务或进入新市场；数据提供商对我们使用数据的限制或他们拒绝将数据许可给我们；我们未能遵守合同中的任何合同、法规或道德要求，包括当前或未来对数据保护和隐私法的修改；违反或滥用我们或我们的外包合作伙伴的安全或通信未能实现我们的生产力或业务转型目标；未能成功投资于 增长机会；我们保护我们的知识产权的能力以及我们对他人侵犯其知识产权的索赔的敏感性； 技术或知识产权的第三方许可证到期或无法获得；我们未能准确、及时地为合同定价和制定成本估算，或未能记录变更订单；硬件和软件故障、我们的计算机和 通信系统的操作延迟或未能实施系统增强；我们积压的订单转化为收入的速度；我们获取、开发和实施业务所需技术的能力；我们客户经营的行业的整合；与客户或治疗集中相关的风险；政府监管机构或我们的客户可能限制处方的范围或从市场上召回产品, 政府监管机构可能实施新的监管 要求或可能采用影响生物制药行业的新法规；与全球经营相关的风险，包括货币或汇率波动以及法律合规性，包括反腐败法； 与会计准则变化相关的风险；我们开展业务的市场的总体经济状况，包括金融市场状况和与向政府实体销售相关的风险；税法和 法规变化的影响；以及我们成功整合收购业务并从中获得预期好处的能力。有关与我们业务相关的风险的进一步讨论，请参阅我们提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的 截至2020年12月31日财年的10-K表格年度报告中的“风险因素”，因为此类因素可能会在我们随后提交给美国证券交易委员会的定期和其他文件中不时修改或更新，这些文件可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上查阅。这些因素不应被解释为详尽无遗，应与本新闻稿和我们提交给美国证券交易委员会的文件中包含的其他警示声明一起阅读。我们不承担在本新闻稿发布之日后 更新任何此类前瞻性声明的义务，无论是由于新信息、未来发展还是其他原因。

关于非GAAP财务指标的说明

本新闻稿包括基于美国公认会计原则(“GAAP”)不承认的财务指标的信息，如调整后EBITDA、调整后净收入、调整后稀释每股收益和自由 现金流。非GAAP财务指标仅作为公司基于GAAP的财务报表的补充。提供非GAAP财务信息是为了加强对公司财务业绩的了解，但 这些非GAAP财务指标都不是GAAP中公认的术语，不应将非GAAP指标与根据GAAP确定的公司运营结果分开考虑，或将其作为公司运营结果的替代分析。 公司在其运营和财务决策中使用非GAAP衡量标准，并认为排除某些项目是有用的，以便将重点放在它认为更有意义的业务基本运营绩效指标上。 例如，公司将所有与收购客户关系和积压、数据库、竞业禁止协议和商标、商标名及其他无形资产相关的摊销排除在 非GAAP费用和收入指标之外，因为此类金额可能会受到收购时间和规模的重大影响。尽管我们将收购的无形资产的摊销排除在我们的非GAAP费用中，但我们认为，重要的是，投资者在确定可归因于IQVIA控股公司的净收入时，应了解此类无形资产产生的收入包括在收入中。, 内部管理报告以非GAAP衡量标准为特色，用于 编制战略计划和年度预算，并审查管理层薪酬。该公司还认为，出于同样的原因，投资者可能会发现非GAAP财务指标有用，尽管投资者被告诫称，非GAAP财务指标 不能替代GAAP披露。

非GAAP财务计量没有按照GAAP列报。请参考本新闻稿所附的将本文包含的非GAAP财务指标与最直接可比较的GAAP指标进行核对的时间表。 我们2022年第一季度和全年的指导指标(收入除外)是在非GAAP的基础上提供的，没有与最直接可比较的GAAP指标进行协调，因为公司无法在没有不合理努力的情况下合理地预测GAAP指标中包含的某些项目的确定性 。这些项目包括但不限于收购相关费用、重组和相关费用、基于股票的薪酬以及其他不能反映公司持续运营的项目。

证券分析师、投资者和其他相关方经常使用非GAAP衡量标准来评估与该公司相当的公司，其中许多公司在报告业绩时采用非GAAP衡量标准。非GAAP 衡量标准作为一种分析工具有其局限性。它们不是根据GAAP作出的陈述，不是财务状况或流动性的衡量标准，不应被视为根据GAAP或根据GAAP确定的营业现金流量确定的期间 损益的替代方案。非GAAP指标不一定与其他公司使用的同名指标可比。因此，您不应将此类 绩效衡量与根据公认会计原则确定的公司运营结果分开考虑，也不应将其作为公司运营结果的替代分析。

IQVIAFIN

表1 IQVIA控股公司和子公司 合并损益表 (初步和未经审计)
		截至三个月 December 31,								截至12个月 December 31,
(单位为百万，每股数据除外)		2021				2020				2021				2020
收入		$	3,636			$	3,298			$	13,874			$	11,359
不包括折旧和摊销的收入成本			2,364				2,172				9,233				7,500
销售、一般和行政费用			542				491				1,964				1,789
折旧及摊销			262				344				1,264				1,287
重组成本			5				2				20				52
营业收入			463				289				1,393				731
利息收入			(2	)			(2	)			(6	)			(6	)
利息支出			90				102				375				416
债务清偿损失			1				1				26				13
其他收入，净额			(2	)			(6	)			(130	)			(65	)
的所得税前收益和权益收益(亏损) 未合并的附属公司			376				194				1,128				373
所得税费用			59				63				163				72
未合并关联公司收益(亏损)中的权益前收益			317				131				965				301
未合并关联公司收益(亏损)中的权益			1				(1	)			6				7
净收入			318				130				971				308
可归因于非控股权益的净收入			—				(11	)			(5	)			(29	)
可归因于IQVIA控股公司的净收入。		$	318			$	119			$	966			$	279
普通股股东每股收益：
基本信息		$	1.67			$	0.62			$	5.05			$	1.46
稀释		$	1.63			$	0.61			$	4.95			$	1.43
加权平均已发行普通股：
基本信息			190.8				191.5				191.4				191.3
稀释			194.8				195.0				195.0				195.0

表2 IQVIA控股公司和子公司 综合资产负债表 (初步和未经审计)
		十二月三十一日，
(单位为百万，每股数据除外)		2021				2020
资产
现金和现金等价物		$	1,366			$	1,814
贸易应收账款和未开票服务，净额			2,551				2,410
预付费用			156				159
应收所得税			58				56
对债务、股权和其他证券的投资			111				88
其他流动资产和应收账款			521				563
流动资产总额			4,763				5,090
财产和设备，净值			497				482
经营性租赁使用权资产			406				471
对债务、股权和其他证券的投资			76				78
对未合并附属公司的投资			88				84
商誉			13,301				12,654
其他可识别无形资产，净额			4,943				5,205
递延所得税			124				114
存款及其他资产			491				386
总资产		$	24,689			$	24,564
负债和股东权益
流动负债：
应付账款和应计费用		$	2,981			$	2,813
非劳动收入			1,825				1,252
应付所得税			137				102
长期债务的当期部分			91				149
其他流动负债			207				242
流动负债总额			5,241				4,558
长期债务，减少流动部分			12,034				12,384
递延所得税			410				338
经营租赁负债			313				371
其他负债			649				633
总负债			18,647				18,284
股东权益：
普通股和额外实收资本，截至 2021年12月31日和2020年12月31日，面值0.01美元，已发行255.8股，发行190.6股 截至2021年12月31日已发行股票254.7股，已发行股票191.2股 截至2020年12月31日			10,777				11,095
留存收益			2,243				1,277
库存股，按成本计算，截至2021年12月31日和2020年12月31日分别为65.2股和63.5股			(6,572	)			(6,166	)
累计其他综合损失			(406	)			(205	)
可归因于IQVIA控股公司股东的股本			6,042				6,001
非控制性权益			—				279
股东权益总额			6,042				6,280
总负债和股东权益		$	24,689			$	24,564

表3 IQVIA控股公司和子公司 合并现金流量表 (初步和未经审计)
		年终
(单位：百万)		2021				2020
经营活动：
净收入		$	971			$	308
将净收入与经营活动提供的现金进行调整：
折旧及摊销			1,264				1,287
债务发行成本和折价摊销			17				18
基于股票的薪酬			170				95
来自未合并关联公司的收益			(6	)			(7	)
投资收益，净额			(16	)			(25	)
从递延所得税中受益			(138	)			(176	)
营业资产和负债变动情况：
应收账款和未开票服务			(138	)			255
预付费用和其他资产			(15	)			(146	)
应付账款和应计费用			244				253
非劳动收入			591				180
应付所得税和其他负债			(2	)			(83	)
经营活动提供的净现金			2,942				1,959
投资活动：
购置财产、设备和软件			(640	)			(616	)
收购业务，扣除收购现金后的净额			(1,458	)			(177	)
购买有价证券，净额			(10	)			(9	)
对未合并关联公司的投资，扣除收到的付款后的净额			(5	)			10
出售(投资)股权证券所得收益			5				(2	)
其他			5				(2	)
用于投资活动的净现金			(2,103	)			(796	)
融资活动：
发行债券所得款项			1,951				1,591
支付发债成本			(40	)			(33	)
偿还债务			(2,091	)			(864	)
循环信贷融资收益			810				1,250
偿还循环信贷安排			(600	)			(1,635	)
与员工股票期权计划相关的付款			(59	)			(44	)
普通股回购			(406	)			(447	)
分配给非控股权益，净额			—				(13	)
收购Quest的非控股权益			(758	)			—
或有对价和延期支付购进价款			(42	)			(22	)
用于融资活动的净现金			(1,235	)			(217	)
外币汇率变动对现金的影响			(52	)			31
(减少)现金和现金等价物增加			(448	)			977
期初现金及现金等价物			1,814				837
期末现金和现金等价物		$	1,366			$	1,814

表4 IQVIA控股公司和子公司 调整后EBITDA对账的净收入 (初步和未经审计)
		截至三个月								截至12个月
		十二月三十一日，								十二月三十一日，
(单位：百万)		2021				2020				2021				2020
可归因于IQVIA控股公司的净收入。		$	318			$	119			$	966			$	279
所得税拨备			59				63				163				72
折旧及摊销			262				344				1,264				1,287
利息支出，净额			88				100				369				410
未合并附属公司的(收入)亏损			(1	)			1				(6	)			(7	)
非控股权益收入			—				11				5				29
递延收入采购会计调整			3				—				3				1
基于股票的薪酬			42				26				170				95
其他费用(收入)，净额			12				12				(81	)			(23	)
债务清偿损失			1				1				26				13
重组及相关费用			24				20				68				85
收购相关费用			20				38				75				143
调整后的EBITDA		$	828			$	735			$	3,022			$	2,384

表5 IQVIA控股公司和子公司 净收益与调整后净收益的对账 (初步和未经审计)
		截至三个月								截至12个月
		十二月三十一日，								十二月三十一日，
(单位为百万，每股数据除外)		2021				2020				2021				2020
可归因于IQVIA控股公司的净收入。		$	318			$	119			$	966			$	279
所得税拨备			59				63				163				72
采购会计摊销 (1)			138				242				833				933
未合并附属公司的(收入)亏损			(1	)			1				(6	)			(7	)
非控股权益收入			—				11				5				29
递延收入采购会计调整			3				—				3				1
基于股票的薪酬			42				26				170				95
其他费用(收入)，净额			12				12				(81	)			(23	)
债务清偿损失			1				1				26				13
重组及相关费用			24				20				68				85
收购相关费用			20				38				75				143
调整后的税前收入		$	616			$	533			$	2,222			$	1,620
调整后的税费			(120	)			(107	)			(453	)			(330	)
非控股权益收入			—				(11	)			(5	)			(29	)
非公认会计原则调整中的少数股东利益效应 (2)			—				(4	)			(4	)			(9	)
调整后净收益		$	496			$	411			$	1,760			$	1,252
调整后的普通股股东每股收益：
基本信息		$	2.60			$	2.15			$	9.20			$	6.54
稀释		$	2.55			$	2.11			$	9.03			$	6.42
加权平均已发行普通股：
基本信息			190.8				191.5				191.4				191.3
稀释			194.8				195.0				195.0				195.0

(1)	反映收购的无形资产的所有摊销。
(2)	反映了可归因于少数股权合作伙伴的第二季度解决方案公司税后非GAAP调整部分。

表6 IQVIA控股公司和子公司 经营活动提供的现金净额，用于自由现金流量调节 (初步和未经审计)
		三个月 Ended December 31,				12个月 Ended December 31,
(单位：百万)		2021				2021
经营活动提供的净现金		$	692			$	2,942
购置财产、设备和软件			(184	)			(640	)
自由现金流		$	508			$	2,302

表7 IQVIA控股公司和子公司 总杠杆率和净杠杆率的计算 截至2021年12月31日 (初步和未经审计)
(单位：百万)
截至2021年12月31日的总债务，扣除原始发行贴现后的净额		$	12,125
截至2021年12月31日的净债务		$	10,759
截至2021年12月31日的12个月的调整后EBITDA		$	3,022
总杠杆率(总债务/LTM调整后EBITDA)		4.0x
净杠杆率(净债务/LTM调整后EBITDA)		3.6x