美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Snap-on Inc. [SNA ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 02/10/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 02/10/2022 | M(1) | 3,342 | A | (1) | 71,236.0549(2) | D | |||
普通股 | 02/10/2022 | F(3) | 1,564 | D | $211.67 | 69,672.0549 | D |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
绩效单位 | (4) | 02/10/2022 | A(1) | 350 | (1) | (1) | 普通股 | 350 | (1) | 3,342 | D | ||||
绩效单位 | (4) | 02/10/2022 | M(1) | 3,342 | (1) | (1) | 普通股 | 3,342 | (1) | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $211.67 | 02/10/2022 | A | 11,252 | 02/10/2023(5) | 02/10/2032 | 普通股 | 11,252 | $0(6) | 11,252 | D | ||||
限售股单位 | (4) | 02/10/2022 | A | 1,924 | 02/10/2025(7) | 02/10/2025(7) | 普通股 | 1,924 | $0 | 1,924 | D | ||||
绩效单位 | (4) | 02/10/2022 | A | 3,847 | (8) | (8) | 普通股 | 3,847 | $0 | 3,847 | D | ||||
股票期权(购买权) | $79.04 | (9) | 02/13/2023 | 普通股 | 22,500 | 22,500 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $109.43 | (9) | 02/13/2024 | 普通股 | 33,000 | 33,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $144.69 | (9) | 02/12/2025 | 普通股 | 34,000 | 34,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $138.03 | (9) | 02/11/2026 | 普通股 | 35,000 | 35,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $168.7 | (9) | 02/09/2027 | 普通股 | 36,000 | 36,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $161.18 | (9) | 02/15/2028 | 普通股 | 26,052 | 26,052 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $155.92 | 02/14/2020(5) | 02/14/2029 | 普通股 | 23,500 | 23,500 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $155.34 | 02/13/2021(5) | 02/13/2030 | 普通股 | 23,500 | 23,500 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $189.89 | 02/11/2022(5) | 02/11/2031 | 普通股 | 14,986 | 14,986 | D | ||||||||
限售股单位 | (4) | 02/11/2024(7) | 02/11/2024(7) | 普通股 | 2,337 | 2,337 | D | ||||||||
绩效单位 | (4) | (10) | (10) | 普通股 | 2,840 | 2,840 | D | ||||||||
绩效单位 | (4) | (11) | (11) | 普通股 | 4,673 | 4,673 | D |
回复说明: |
1.根据公司在2019年至2021年期间的业绩,大约111.7%的业绩单位归属(如之前披露的,报告人有机会赚取最高为最初报告数量的200%,但受计划限制)。 |
2.包括根据股息再投资计划购入的15.9283股。 |
3.预扣股票,用于支付业绩单位归属时的预扣税款。 |
4. 1 for 1. |
5.原来的股票期权授予自“可行使日期”栏所列日期开始,分三个年度分期付款。 |
6.这笔交易是期权授予。因此,报告人没有为获得选择权付出代价。 |
7.假设继续受雇,限制性股票单位自上述授予日期起计三年。 |
8.如果公司在2022-2024年期间实现了一定的目标,绩效单位将被授予,股票将被奖励。上面报告了可能获得的目标单位数量;最大金额是报告数量的200%,受计划限制。 |
9.选择权完全归属。 |
10.如果公司在2020-2022年期间实现了一定的目标,绩效单位将被授予,股票将被奖励。上面报告了可能获得的目标单位数量;最大金额是报告数量的200%,受计划限制。 |
11.如果公司在2021-2023年期间实现了一定的目标,业绩单位将被授予,股票将被奖励。上面报告了可能获得的目标单位数量;最大金额是报告数量的200%,受计划限制。 |
/s/瑞安·S·洛维茨(Ryan S.Lovitz)在Aldo J.Pagliari的授权书下 | 02/14/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |