美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的证券交易法
(第1号修正案)*
奥多纳特治疗公司(Odonate Treateutics,Inc.)
(发卡人姓名)
普通股 每股面值0.01美元
(证券类别名称)
676079106
(CUSIP号码)
2021年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以 指定提交此计划所依据的规则:
规则第13d-1(B)条
☐ Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
* | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ,以及任何后续修订,这些修订包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露内容。 |
本封面其余部分所需的信息不应被视为已根据修订后的1934年《证券交易法》第18节的规定提交(?行动?)或以其他方式受该法案该节的责任,但应受该法案的所有其他规定的约束(不过,请参阅备注).
获授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码:
埃文·K·霍尔(Evan K.Hall),Esq.
Haynes和 Boone,LLP
胜利大道2323号,700号套房
德克萨斯州达拉斯,75219-7673
(214) 651-5000
附表13G
CUSIP No. 676079106 |
1 |
报告人姓名
伊卡里安资本有限责任公司 | |||||
2 | 如果是组成员,请选中相应的框 (请参阅说明)
(a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 |
数量 股票 有益的 所有者 每个 报道 人 有: |
5 | 独家投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
1,340,631 (1) | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
1,340,631 (1) |
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
1,340,631 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行金额表示的 类百分比
3.5% (1)(2) | |||||
12 | 上报人员类型 (参见说明)
IA |
(1) | 代表Ikarian Healthcare Master Fund,L.P.、开曼群岛豁免的有限合伙企业 和某些单独管理的账户持有的股份。看见项目2了解更多信息。 |
(2) | 基于38,490,336股普通股,每股面值0.01美元,截至2021年10月29日已发行 发行人于2021年11月10日向美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)提交的截至2021年9月30日的财政季度Form 10-Q季度报告中披露的数据。 |
附表13G
CUSIP No. 676079106 |
1 |
报告人姓名
查尔韦斯科特 | |||||
2 | 如果是组成员,请选中相应的框 (请参阅说明)
(a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
美国 个国家 |
数量 股票 有益的 所有者 每个 报道 人 有: |
5 | 独家投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
1,340,631 (1) | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
1,340,631 (1) |
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
1,340,631 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行金额表示的 类百分比
3.5% (1)(2) | |||||
12 | 上报人员类型 (参见说明)
In;hc |
(1) | 代表Ikarian Healthcare Master Fund,L.P.、开曼群岛豁免有限合伙企业 和某些单独管理的账户持有的股份。看见项目2了解更多信息。 |
(2) | 基于38,490,336股普通股,每股面值0.01美元,截至2021年10月29日已发行 发行人于2021年11月10日向美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)提交的截至2021年9月30日的财政季度Form 10-Q季度报告中披露的数据。 |
附表13G
CUSIP No. 676079106 |
1 |
报告人姓名
尼尔·沙赫雷斯塔尼(Neil Shahrestani) | |||||
2 | 如果是组成员,请选中相应的框 (请参阅说明)
(a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
美国 个国家 |
数量 股票 有益的 所有者 每个 报道 人 有: |
5 | 独家投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
1,340,631 (1) | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
1,340,631 (1) |
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
1,340,631 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金额表示的类别 的百分比
3.5% (1)(2) | |||||
12 | 上报人员类型 (参见说明)
In;hc |
(1) | 代表Ikarian Healthcare Master Fund,L.P.、开曼群岛豁免有限合伙企业 和某些单独管理的账户持有的股份。看见项目2了解更多信息。 |
(2) | 基于38,490,336股普通股,每股面值0.01美元,截至2021年10月29日已发行 发行人于2021年11月10日向美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)提交的截至2021年9月30日的财政季度Form 10-Q季度报告中披露的数据。 |
第1项。 |
(a) | 发卡人姓名: |
奥多纳特治疗公司(Odonate Treateutics,Inc.)
(b) | 发行人主要执行办公室地址: |
3东28街道,10号纽约楼层,邮编:10016
第二项。 |
(a) | 提交人姓名: |
本声明由特拉华州有限责任公司伊卡利亚资本有限责任公司(Ikarian Capital,LLC)及其代表共同提交伊卡里安 大写?)、Chart Westcott和Neil Shahrestani(在此统称为报告人?)。Ikarian Healthcare Master Fund,L.P.,开曼群岛豁免的有限合伙企业(The )基金?),以及由Ikarian Capital管理的某些单独管理的帐户(统称为?托管帐户?)是本声明涵盖的证券的创纪录所有者。Ikarian Capital是根据1940年修订的《投资顾问法案》(Investment Advisers Act)注册的投资顾问,担任基金的投资经理和管理账户的子顾问,并可通过对基金和管理账户的投资酌情权被视为 实益拥有本声明涵盖的证券。Ikarian Capital最终由Westcott先生和Shahrestani先生间接控制。因此,Westcott先生和Shahrestani先生可能被视为间接实益拥有由Ikarian Capital公司实益拥有的证券。基金不承认受管账户所持股份的实益所有权。 托管账户否认基金持有的股票的实益所有权。
每个报告人声明, 本声明或本声明中的任何内容均不能解释为承认,就法案第13(D)或13(G)条或任何其他目的而言,此人是本声明涵盖的任何证券的实益拥有人。
就该法第13(D)或13(G)节而言,每个报告人可被视为发行人或发行人证券的集团成员。每个报告人声明,提交本声明或本声明中的任何内容都不能解释为承认该人就该法第13(D)或13(G)条或任何其他目的而言,(I)以合伙、有限合伙、辛迪加或其他集团的身份行事(或已同意或同意与任何其他人一起行事),目的是收购、持有、或处置发行人的证券,或以其他方式处置发行人或发行人的任何证券,或(Ii)发行人或发行人的任何证券的任何集团成员。
地址 | 主要营业办事处或住所(如无): |
每位报告人的主要业务办事处的地址是C/o Ikarian Capital,LLC,100CREURE Court,Suit1620, 德克萨斯州达拉斯,邮编:75201。
(b) | 公民身份: |
请参阅此处封面上的第4项。
(c) | 证券名称和类别: |
普通股,每股面值0.01美元。
(d) | CUSIP编号: |
676079106
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | ||||
(b) | ☐ | 该法第3(A)(6)节规定的银行; | ||||
(c) | ☐ | 该法第3(A)(19)节规定的保险公司; | ||||
(d) | ☐ | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司; | ||||
(e) | 按照规则13D-1(B)(1)(Ii)(E)的投资顾问; | |||||
(f) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或养老基金; | ||||
(g) | 按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |||||
(h) | ☐ | A“联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | ||||
(i) | ☐ | 根据1940年“投资公司法”第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||||
(j) | ☐ | 根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构; | ||||
(k) | ☐ | 根据规则240.13d-1(B)(1)(2)(K),分组。如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请注明机构类型:_ |
第四项。 | 所有权 |
在第2(A)项中提出的信息通过引用并入本文。
(a) | 截至2021年12月31日实益拥有的金额:请参阅本合同封面 页上的第9项。 |
(b) | 截至2021年12月31日的班级百分比:请参阅此处封面上的第11项(br})。 |
(c) | 截至2021年12月31日,该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一投票权或直接投票权:请参阅此处封面 页上的第5项。 |
(Ii) | 共享投票权或直接投票权:请参阅此处封面上的第6项。 |
(Iii) | 唯一有权处置或指示处置:见本合同封面第7项。 |
(Iv) | 共享处置或指示处置的权力:请参阅此处封面上的第8项。 |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券 超过5%的受益所有人,请检查以下内容。
第六项。 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
在第2(A)项中提出的信息通过引用并入本文。
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
不适用。
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 证书。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了 的目的而收购和持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是在与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有,也不是作为具有该目的或效果的任何交易的参与者持有,但仅与第240.14a-11条规定的提名相关的活动除外。
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022年2月14日
伊卡利亚首都有限责任公司 | ||
由以下人员提供: | 图表Westcott Living Trust | |
ITS: | 经理 | |
由以下人员提供: | /s/查特·韦斯科特 | |
查特·韦斯科特(Chart Westcott),受托人 |
查尔韦斯科特 |
/s/查特·韦斯科特 |
尼尔·沙赫雷斯塔尼(Neil Shahrestani) |
/s/尼尔·沙赫雷斯塔尼 |
展品索引
展品 | 展品说明 | |
99.1 | 联合立案协议书(随函存档)。 |