CNX资源公司
股权激励计划

业绩份额单位奖励协议
本业绩单位奖励协议(下称“本协议”)于附件A所载授予日期(“授予日期”)生效,由特拉华州的CNX资源公司(“本公司”)与本公司董事会薪酬委员会(“委员会”)向其颁发本业绩奖励的个人(“参与者”)签订。
本公司已设立CNX资源公司修订及重订股权及激励薪酬计划(“计划”),透过向对本公司策略性及长期业绩目标及增长有重大贡献的若干合资格人士提供激励,以促进本公司及其股东的利益。除非上下文另有要求,本协议中未另行定义的所有大写术语在本计划中具有相同的含义。
根据本计划的规定,委员会完全有权以公司的名义和代表公司的名义指导本协议的签署和交付,并已授权执行和交付本协议。
协议

1.业绩份额单位奖。根据及依照本协议及本计划所述的所有条款及条件,截至授予日,本公司特此以绩效分享单位(“绩效分享单位”)的形式向参与者颁发绩效奖励,目标数量载于附件A。根据本协议授予的每个绩效分享单位代表一项或有权利,可获得本协议更全面描述的一股本公司普通股,只要该绩效分享单位是根据本协议的条款赚取并支付的。尽管如此,最初授予的业绩份额单位没有独立的经济价值,而仅仅是用于计算本协议项下将支付的利益价值(如有)的计量单位。
2.绩效周期。“履约期间”是指附件A规定的履约期间。
3.绩效分享单位的绩效目标。在符合本协议规定的前提下,如果满足委员会设定和备案的绩效衡量标准(每个“绩效目标”),将获得授予参与者的绩效份额单位总数(最高奖励级别为授予目标绩效份额单位数的100%);但条件是,委员会有权自行决定是否达到定义的绩效目标,并进一步规定,除非本合同或参与者与公司之间的另一项协议另有规定,否则只有在参与者在付款日期或CIC付款日期(视情况适用)仍是公司及其子公司的员工的情况下,才会支付奖金。作为获得此奖项的条件,参赛者同意委员会做出的所有决定都是最终的和决定性的。
4.发行与配送。
1.1在履约期结束后,在开始支付与奖励有关的股份之前,委员会应以书面形式证明本协议的业绩目标和任何其他实质性条款已经实现的程度。就本规定而言,只要《守则》允许,经批准的认证委员会会议记录可被视为书面认证。
1.2根据本协议的条款和条件,参与者赚取的业绩份额单位(以前未结算的部分)将以



在绩效期间结束后的第一个日历年,由委员会酌情决定的日期,但在任何情况下不得晚于该年的3月15日,但前提是参与者必须满足所有适用的所得税和就业预扣税(“付款日期”)。
1.3尽管本协议有任何其他规定,但如果控制权发生变更(如本计划第16节所定义),绩效目标将被视为已在目标奖励级别上实现(绩效份额单位将被视为已归属),并且如果控制权变更符合Treas含义的“控制权变更”事件,则绩效目标将被视为已实现(且绩效份额单位将被视为已归属)。注册第1.409A-3(I)(5)(I)条对公司而言,这些单位的价值将在控制权变更交易的结束日(“CIC支付日期”)结算(以前未结算的部分);此外,如果控制权变更,委员会可酌情决定业绩份额单位可以现金和/或证券或其他财产结算。1
1.4参赛者须持有而非出售、转让或以其他方式处置绩效股份单位归属后向参赛者发行的股份的50%(50%)(在计算与表演股份单位归属有关的任何相关税项后),直至(I)自授出日期起计十(10)年;或(Ii)参赛者年满六十二(62)岁,两者以较早者为准。[仅适用于副总裁及以上人员]
5.分歧。每个业绩股单位将累积计入以额外单位形式支付给公司普通股的红利。这些额外的单位应被视为在股息记录日期使用华尔街日报报道的公司普通股每股收盘价购买的,并应遵守本协议中适用于履约股份单位的所有相同条件和限制。
6.更改参与者的状态。如果参与者(I)因死亡或残疾或(Ii)公司(包括任何关联公司)无故采取行动,并且在公司首席执行官对非第16条员工行使其唯一和绝对酌处权后,在任何付款日期或CIC付款日期(视情况而定)2之前,该无故离职有资格享受本合同项下的特殊归属待遇(“符合资格的无故离职”),则参保人应在任何付款日期或CIC付款日期(视情况而定)之前采取行动,并决定该无故离职有资格享受本合同项下的特殊归属待遇(“符合条件的无故离职”)2。在任何付款日期或CIC付款日期(视情况而定)之前,参赛者应有权保留业绩份额单位,并因此在根据本协议的规定赚取和应付的范围内获得付款。除本合同另有规定或参与者与公司之间的另一份协议另有规定外,如果参与者在任何付款日期或CIC付款日期(视情况而定)之前出于任何其他原因(包括但不限于,参与者自愿或公司(包括任何关联公司)有理由或无缘无故地(与符合资格的服务分离除外))退出服务,则授予参与者的绩效份额单位将被取消和没收,无论是否应支付,公司或任何关联公司均不支付费用。在付款日期或CIC付款日期(视情况而定)之前,如果参与者因任何其他原因(包括但不限于)自愿退出服务,或由公司(包括任何关联公司)有理由或无故退出服务,则授予参与者的绩效份额单位将被取消和没收,无论是否应支付,公司或任何关联公司均不支付。在履约期结束后,应向已故参赛者支付的任何款项应按本合同规定支付给他或她的遗产。
7.征税后果/扣缴。
1.1意在:(I)根据守则第409a条和第3121(V)(2)条所界定的条款,参与者的业绩份额单位应被视为存在被没收的重大风险;以及(Ii)参与者只能获得一个无资金、无担保的收益承诺,且该无资金承诺不应包括守则第83条所指的“财产”转让。(I)根据“守则”第409a条和第3121(V)(2)条的规定,参与者的业绩份额单位应被视为面临重大没收风险;以及(Ii)参与者只能获得一个无资金、无担保的收益承诺,且该无资金承诺不应包括守则第83条所指的“财产”转移。
1.2参与者承认,出于联邦、州、地方或外国税收的目的,包括工资税在内,参与者需要确认的任何收入
1为免生疑问,就本协议而言,出售本公司的任何关联公司并不构成控制权的变更。
2如果参与者是本公司的“高级职员”(根据“交易法”第16a-1(F)条的定义,定义为
由董事会和/或委员会决定),委员会必须批准任何允许颁奖的决定
在这种情况下穿上背心。
        

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向参赛者发行本奖项项下的演出股份单位和/或发行股份,公司应预扣税款。参赛者必须在到期时缴纳所有适用的税款。本公司将于适用付款日期自动从可交付予参与者的股份总数中扣除公平市价等于根据该计划厘定的最低法定预扣税项要求(或董事会或委员会以其他方式批准)的股份数目。如果有任何剩余的税收余额,参与者将被要求在股票存入参与者的计划账户之前提交一张应付给公司的金额的支票。
1.3本协议旨在遵守《守则》第409a节和根据其颁布的条例的覆盖范围,或不在其覆盖范围内,并应据此进行管理、解释和解释。尽管本协议有任何相反的规定,但如果根据本协议提供的任何利益受守则第409a节和根据其发布的规定的约束(且不例外),则本协议的规定应以遵守第409a节所必需的方式进行管理、解释和解释(或在此类规定无法如此管理、解释或解释的情况下不予理会)。尽管如此,第409a条可能会向参与者征收某些由参与者独自承担的税费或其他费用,本协议或本计划中包含的任何内容不得被解释为要求委员会或董事会、公司或任何关联公司(或其员工、高级管理人员或董事)支付任何此类税费或其他费用。
8.非竞争性。[为没有竞业禁止条款的参与者故意删除]
1.1参与者特此同意,为了保护公司的合法商业利益和商誉,包括公司的商业秘密、有价值的机密业务和专业信息、与潜在和现有客户和客户的密切关系,以及为参与者和公司其他员工提供的专门培训,本第8条是合理和必要的。参赛者承认并承认本公司及其关联公司业务的高度竞争性,并据此同意在参赛者的任职期间和一段时间内[2年、1年或6个月]在其终止后(“限制期”):
(A)参与者不会直接或间接从事与本公司或其任何联属公司开展业务的任何业务线实质上相似的任何业务,包括但不限于在本公司或其任何联属公司开展业务的任何地理区域担任高级管理人员、董事(Sequoia Capital)东主、雇员、合作伙伴、投资者(持有上市公司已发行股本不到1%的股份者除外)、顾问、代理或销售代表的业务;
(B)参与者不会与公司或其任何关联公司的任何客户或潜在客户联系、招揽、提供服务或接受业务;
(C)参与者不会直接或间接诱使本公司或其任何联属公司的任何雇员:(1)从事根据第8.1(A)段被禁止的任何活动或行为;或(2)终止该雇员在本公司或其任何联属公司的雇用。此外,参赛者不会直接或间接雇用或提供雇用(与本公司或其任何联属公司所经营的任何业务线基本相似的任何业务)给本公司或其任何联属公司雇用的任何人士,除非该人已停止受雇于本公司或其任何联属公司至少12个月;及
(D)参加者不会直接或间接协助他人从事上文(A)至(C)项所禁止的任何活动。
尽管有上述规定,但如果参与者终止与公司及其关联公司的雇佣关系后,此处规定的限制期限比任何其他先前授予协议中的限制期限短,则此处规定的限制期限应为所有此类之前的限制期限
        

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奖励协议和相关奖励。同样,如果本协议中的限制期比以前的授标协议中的限制期限长,则该等先前授标协议和相关奖励中规定的限制期应在此进行修改,并在参与者终止与公司及其附属公司的雇佣关系后具有与本协议中规定的相同的适用限制期(参与者应被视为已通过执行本协议同意该修改)。
1.2双方明确理解并同意,虽然参与者和公司认为本第8条所载的限制是合理的,但如果有司法管辖权的法院最终裁定本协议所载的时间或地区或任何其他限制是对参与者不可执行的限制,则本协议的规定不应被视为无效,而应被视为在该法院可能司法裁定或表明可对该参与者执行的最长时间和地区以及最大范围内适用。或者,如果任何有管辖权的法院发现本协议中包含的任何限制是不可执行的,并且不能修改该限制以使其可执行,则该裁决不应影响本协议中包含的任何其他限制的可执行性。本第8条规定的限制性契诺应延长参与者违反此类契诺的任何时间,以便公司在上述期限内获得全部利益。
9.保密信息和商业秘密。参与者和公司同意,某些材料,包括但不限于与客户、开发计划、成本、营销、贸易、投资、销售活动、促销、信用和财务数据、制造流程、融资方式、计划或公司及其关联公司的业务和事务有关的信息、数据和其他材料,构成专有保密信息和商业秘密。因此,参与者在受雇于公司(包括任何关联公司)期间或之后的任何时间,不得为参与者自身的利益或目的,或为公司及其任何关联公司以外的任何其他个人、公司、合伙企业、合资企业、协会、公司或其他商业组织、实体或企业的利益或目的,披露或使用任何专有机密信息或商业秘密。但前述规定不适用于并非本公司或其任何联属公司独有的信息,或行业或公众普遍知道的信息,除非该参与者违反本公约。参与者同意,一旦因任何原因终止与公司(包括任何关联公司)的雇佣关系,参与者将立即向公司归还与公司及其关联公司业务有关的所有备忘录、书籍、文件、计划、信息、信件和其他数据及其所有副本,但参与者可以保留个人笔记、笔记本和日记。参赛者还同意,参赛者在任何时候都不会为参赛者自己的账户保留或使用任何商号, 与公司或其任何附属公司的业务相关而使用或拥有的商标或其他专有商业名称。
尽管本协议有任何相反规定,但在下列情况下,本协议不应禁止披露专有机密信息:(I)法律或有管辖权的法院要求披露,或(Ii)与任何司法、仲裁、争议解决或其他法律程序有关,在这些程序中,您作为雇员或本协议项下的法律权利和义务存在争议;然而,在任何该等情况下,阁下应在切实可行及合法的范围内,将阁下披露专有机密资料的意向事先通知本公司,以便本公司有机会(阁下不得反对)取得其认为适当的保护令或类似的济助。
尽管如上所述,本协议的任何内容都不打算限制、禁止、阻碍或干预参与者向任何政府机构或实体提供信息或报告可能违反法律或法规的行为,参与调查,在有关公司过去或未来行为的诉讼中作证,或进行受州或联邦法律或法规保护的其他披露,从事任何政府机构(包括但不限于司法部、证券交易委员会、国会和任何机构检查员)管理的法规保护的未来活动。或从政府管理的举报人奖励计划获得和保留直接向政府管理的举报人奖励计划提供信息的金钱奖励。参与者不需要本公司的事先授权即可作出此类报告或披露。参与者无需通知公司他或她已作出任何此类报告或
        

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披露。尽管如此,本公司仍坚持并不放弃其对任何受该特权适当保护的信息的律师-客户特权。
10.补偿/没收。
1.1参赛者承认,参赛者违反或企图违反第8和/或9条将对公司及其关联公司造成不可弥补的损害,因此参赛者同意公司及其关联公司有权在任何有管辖权的法院以外获得禁制令,以限制参赛者或参赛者的雇员、合作伙伴或代理人违反或进一步违反此类承诺。参与者同意,除本协议第10.2节规定的公司(包括任何关联公司)根据法律或衡平法可能享有的任何其他补救措施以及参与者及时向公司付款的义务外,获得禁令的权利是累积的。参赛者进一步确认并同意,如参赛者违反本协议第8及9条所载的任何义务,参赛者的表现份额单位将被取消并没收,公司不支付任何费用。
1.2在意识到违反本协议第8条和第9条规定的任何义务后,公司应随时向参与者发出违反义务的通知。参与者同意根据本协议收取履约份额单位,即表示同意在本公司提供该通知之日起十(10)天内,参与者应向本公司支付等值于在最早违约日期前六(6)个月之后根据本协议支付给该参与者或其代表的任何及所有分派金额。参与方同意,未能及时向公司支付此类款项构成对本协议条款和条件的独立和实质性违反,公司可就此寻求追回未付金额作为违约金,以及因参与方违反第8和/或9条规定的义务而可能产生的所有其他权利和补救措施。参与方同意按照本协议本条款的规定及时向公司支付款项是合理和必要的,因为不能轻易确定违反第8条和/或第9条将导致的补偿性损害赔偿此外,参与者同意按照本协议本条款的规定及时向本公司付款不是一种惩罚,也不排除本公司寻求本公司可能获得的所有其他补救措施,包括但不限于本第10条规定的补救措施。
11.分配/不分配。
1.1公司有权转让本协议,包括但不限于第8条和/或第9条,参与者同意继续受本协议中转让给任何继承人、受让人或尚存实体的所有条款的义务。本公司的任何继承人都是本协议的预期第三方受益人。
1.2履约股份单位不得以任何方式出售、质押、转让、质押、转让或处置(“转让”),除非根据遗嘱或继承法及分配法。参与者违反本协议条款转让业绩份额单位的任何企图将使业绩份额单位无效,并导致该等业绩份额单位立即被没收,本公司不支付任何费用。
12.对福利计划的影响。本协议项下的付款不应被视为公司和/或关联公司的合格退休计划或任何其他退休或福利计划的收入,除非其中有特别规定。本条款并不阻止本公司或任何附属公司为其员工维持额外的补偿计划和安排。
13.成功者;存货变动。公司在本协议项下的义务对公司的继承人和受让人具有约束力。如果股息或其他分配应在公司应支付的普通股上宣布,则应调整目标业绩股单位数,方法是增加在该等股份和业绩股单位为实有股份的情况下本应在其上分配的业绩股单位数。
        

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在确定有权获得该等股票股息或分派的股东的指定日期未清偿的股份。分拆、分拆、非现金财产分红、资本重组或其他公司资本结构变动,或合并、合并、重组、部分或全部清盘或其他资产分配(正常现金股利除外),或与上述任何一项类似的任何其他公司交易或事件,或向公司普通股股东特别分配的,业绩份额单位和业绩目标应适当调整,以防止稀释或扩大公司的权利。但这种调整应与规范第409a节一致。
在控制权变更的情况下,本协议项下的任何义务应按照本协议第4节的条款处理。在任何不构成控制权变更的情况下,公司普通股被变更为或可交换为不同数量或种类的股票或公司或另一公司的其他证券,或现金或其他财产,无论是通过重组、重新分类、资本重组、股票拆分、股份合并、合并或合并,则(I)构成奖励的业绩股单位的价值应根据该普通股在主要市场交易结束日的每股收盘价计算。(Ii)组成奖励的每个业绩股单位将被取代,每股已发行股票或其他证券(或现金或其他财产)的股份数量和种类将如此改变,或每股该等股份将可交换,及(Iii)业绩目标所依据的股份应进行适当和公平的调整,但任何此类调整应符合守则第409A条的规定。(Iii)业绩目标所依据的股份应进行适当和公平的调整,但任何此类调整均应符合守则第409A条的规定。(Iii)业绩目标所依据的股票或其他证券(或现金或其他财产)的数量和种类应予以相应调整。如有任何此等调整,业绩份额单位仍须受协议条款规限。
14.治法、治权、治地。
1.1本协议应受特拉华州法律管辖并根据该州法律解释,但不适用法律冲突原则。
1.2参赛者特此不可撤销地接受美国宾夕法尼亚州西区地区法院或宾夕法尼亚州阿勒格尼县普通法院对因本协议引起或与本协议有关的任何诉讼或诉讼(无论该诉讼或诉讼是根据合同、侵权行为、衡平法或其他方式产生)的个人专属管辖权。参赛者特此不可撤销地放弃参赛者现在或将来可能对在上述法院提起的任何此类诉讼或诉讼的地点或个人管辖权提出的任何异议。
1.3任何该等诉讼或程序的司法管辖权及其地点应完全归属宾夕法尼亚州西区美国地区法院或宾夕法尼亚州阿勒格尼县普通诉讼法院(Court of Common Pleas of the Allegheny County,Pennsylvania)。
1.4如果公司在第14.3节确定的法院提起任何此类诉讼或程序,参与者将不可撤销地放弃参与者根据《美国法典》28U.S.C.§1404,42 Pa的规定以不便或不公平为由反对或挑战上述选定论坛的权利。C.S.第5322条或类似的州或联邦法规。参与者同意补偿公司因反对参与者在第14.3节确定的法院就因本协议引起或与本协议相关的诉讼(无论此类诉讼是根据合同、侵权行为、衡平法或其他方式发生)而提出诉讼程序的努力而招致的所有律师费和费用。
15.未能强制执行豁免。本公司未能在任何时候执行本协议的任何条款,不得解释为放弃该条款或本协议的任何其他条款。
16.可维护性。如果本协议的任何一项或多项条款被认定为无效、非法或不可执行,其余条款的有效性、合法性或可执行性不应因此而受到任何影响或损害。
        

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17.基金。本协议不提供资金,本协议项下应支付的所有金额(如有)应从公司或其关联公司的一般资产中支付(视情况而定)。本协议或本计划中包含的任何条款以及根据本协议或本计划的规定采取的任何行动均不得建立任何类型的信托,或要求公司维持或拨备任何特定资金来支付本协议项下的福利。在参与者根据本协议获得从公司收取付款的权利的范围内,该权利不得大于公司的任何无担保普通债权人的权利。
18.标题。本协议各部分的描述性标题仅为便于参考而插入,不应构成本协议的一部分。
19.奖励以计划为准。如果本协议中包含的任何条款或条款与本计划的条款或条款发生冲突,则以本计划适用的条款和条款为准。
20.本协议的修改或终止。委员会可随时修改、修改、暂停或终止本协议;但是,未经参与者同意,不得修改、修改、暂停或终止本计划或本协议,否则不得对参与者在本协议项下的实质性权利造成不利影响。尽管有前述规定或本协议的任何相反规定,本公司仍可全权酌情修改或修订协议条款或业绩分享单位奖励,或采取其认为必要或适宜的任何其他行动,以使协议符合交易所法案第10D条或第409A条(或其例外)的规定,而无需参与者的同意。在此情况下,本公司可自行决定修改或修订协议或业绩分享单位奖励的条款,或采取其认为必要或可取的任何其他行动,以使协议符合交易所法案第10D条或第409A条(或其例外情况)。任何修改、修订、暂停或终止应仅在公司出具书面文件后生效,参与者不得提供任何据称旨在更改或违反本协议文件条款的口头修改或修订的证据。
21.最终协议。除本协议或参与者与公司之间的任何其他协议另有规定外,本协议和计划:(I)旨在成为参与者与公司之间关于本协议主题的协议条款的最终、完整和排他性声明;(Ii)取代与该主题有关的所有其他先前协议、通信和声明,无论是书面的还是口头的、明示的或默示的;以及(Iii)不得与任何先前或同时的口头或书面陈述或协议的证据相矛盾,并且可以
22.反败为胜。尽管本协议中有任何相反的规定,本协议项下提供的任何补偿、付款或利益(或根据本协议出售股份所实现的利润),无论是以现金或其他形式提供的,都应在符合公司通过的任何政策和/或法律或法规(包括但不限于2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案、2002年萨班斯-奥克斯利法案第304条、纽约证券交易所法案)要求的范围内予以补偿和重新获得,以符合该公司通过的任何政策和/或法律或法规的要求,包括但不限于2010年的多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法、2002年的萨班斯-奥克斯利法第304节、纽约证券交易所。本公司须遵守不时生效的法规及/或证券交易所上市规定,而该等法规及/或上市规定可能会为本公司就本次授出及收回相关金额创造额外权利。接受授予履约股单位,参与者同意并承认其有义务与本公司合作,并向本公司提供任何必要的协助,以根据该等法律、政府法规、证券交易所上市要求或公司政策收回、收回或重新获得本计划授予的履约股单位或根据本计划支付的金额。此类合作和协助应包括但不限于签署、填写和提交任何必要的文件,以收回、收回或重新获得本计划授予的绩效份额单位或根据本计划从参与者的账户支付的金额,或未决或未来的补偿或其他赠款。


[本页的其余部分特意留空]
        

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兹证明,您以电子方式接受本协议,即表示您已成为本协议的签字方,并已在您接受本协议的日期签署本协议。本协议可以一份以上的副本签署,每份副本都被视为正本,所有副本加在一起构成一个相同的协议。

                            


CNX资源公司


                                                
Nicholas J. DeIuliis





附件A




参与者姓名:/$ParticipantName$/

授予日期:/$GrantDate$/

绩效份额单位:/$AwardsGranted$/

归属时间表:

/$VestingSchedule$/