CNX资源公司
股权激励计划

基于业绩的限制性股票单位奖励协议
本业绩限售股奖励协议(下称“本协议”)于附件A所载授予日期(“授予日期”)生效,由特拉华州CNX资源公司(“本公司”)与本公司董事会薪酬委员会(“委员会”)向其颁发本业绩奖励的个人(“参与者”)签订。
本公司已设立CNX资源公司修订及重订股权及激励薪酬计划(“计划”),透过向对本公司策略性及长期业绩目标及增长有重大贡献的若干合资格人士提供激励,以促进本公司及其股东的利益。除非上下文另有要求,本协议中未另行定义的所有大写术语在本计划中具有相同的含义。
根据本计划的规定,委员会完全有权以公司的名义和代表公司的名义指导本协议的签署和交付,并已授权执行和交付本协议。
协议

1.PRSU奖。根据本协议和计划中规定的所有条款和条件,截至授予日,公司特此向参与者颁发业绩奖励,奖励形式为基于业绩的限制性股票单位(“PRSU”),目标数量如表A所示。该目标数量由三批(每批,“一批”)组成,其中:(A)第一批由三分之一的目标PRSU组成,向下舍入到最接近的整个PRSU(“第一年PRSU”);(B)第一批由目标PRSU的三分之一组成,向下舍入到最接近的整个PRSU(“第一年PRSU”);(B)第一批由三分之一的目标PRSU组成,向下舍入到最接近的整个PRSU(“第一年PRSU”)。向下舍入到最接近的整个减贫单位(“第2年减贫单位”),以及(C)由剩余的目标减贫单位组成的第三期减贫单位(“第3年减贫单位”)。根据本协议授予的每个PRSU应代表一项或有权利,可获得本协议更全面描述的一股公司普通股,前提是该PRSU是根据本协议的条款赚取并支付的。尽管如此,最初授予的PRSU没有独立的经济价值,而仅仅是用于计算根据本协议支付的福利(如果有的话)价值的计量单位。
2.适用履约期。“适用履约期”是指附件A中规定的适用于一批PRSU的履约期。
3.PRSU的绩效目标。在符合本协定规定的情况下,授予参与者的PRSU的每一期,如果委员会就此类部分设定并备案的绩效衡量标准(在每种情况下,均为“适用的绩效目标”)得到满足,则将获得此类绩效衡量标准;然而,只要委员会有全权酌情决定是否达到定义的适用业绩目标,并进一步规定,除非本协议或参与者与公司之间的另一项协议另有规定,否则只有在参与者在适用的付款日期或CIC付款日期(视情况适用)仍是本公司及其子公司的员工的情况下,才会支付该部分。作为获得此奖项的条件,参赛者同意委员会做出的所有决定都是最终的和决定性的。
4.发行与配送。
1.1在每个适用的履约期结束后,在开始支付与PRSU适用部分相关的股份之前(但不迟于适用的履约期结束后的两个半月),委员会应以书面形式证明奖励适用部分的适用业绩目标以及本协议中与该部分有关的任何其他实质性条款的实现程度。为



为本规定的目的,只要“守则”允许,经批准的认证委员会会议记录可被视为书面认证。
1.2根据本协议的条款和条件,参与者赚取的每一期PRSU(以前未结算的部分)将在紧接适用履约期结束后的第一个日历年度以公司普通股的形式结算和支付,日期由委员会酌情决定,但在任何情况下不得晚于该年的3月15日,前提是参与者满足所有适用的所得税和就业预扣税(“适用支付日期”)。
1.3尽管本协议有任何其他规定,但如果本计划第16节规定的控制权发生变更,适用履约期尚未结束的任何一批PRSU的适用绩效目标将被视为已经实现,该等一批或多批PRSU的价值将在控制权变更交易的结束日(“CIC付款日期”)结算(以之前未结算的程度为准);此外,在控制权变更的情况下,PRSU将被视为已实现适用的绩效目标,并且PRSU的价值将在控制权变更交易的结束日(“CIC付款日期”)结算;此外,在控制权变更的情况下,PRSU的适用业绩目标将被视为已实现,并且此类PRSU的价值将在控制权变更交易的结束日期(“CIC付款日期”)结算。
1.4参赛者须持有每批PRSU归属后向参赛者发行的股份的50%(50%),不得出售、转让或以其他方式处置(在计算与PRSU归属相关的任何税项后),直至(I)自授予日期起十(10)年或(Ii)参赛者年满六十二(62)岁,两者以较早者为准。
5.分歧。每个PRSU将累计获得公司普通股的红利,这些红利以额外的基于业绩的限制性股票单位的形式支付。这些额外的基于业绩的限制性股票单位应被视为在派息的记录日期使用华尔街日报报道的公司普通股每股收盘价购买的,并应遵守本协议中适用于相关PRSU的所有相同条件和限制。
6.更改参与者的状态。如果参与者在以下情况下离职:(I)在参与者年满50岁之日或之后,在公司及其关联公司连续服务了20年或更长时间,但公司因其他原因非自愿终止服务,(Ii)因死亡或残疾,或(Iii)公司(包括任何关联公司)无故采取行动,并在委员会以其唯一和绝对酌情决定权决定,这种无故离职有资格享受本协议规定的特殊归属待遇(“合格离职”)后在适用的情况下,参与者有权保留PRSU,并因此在根据本协议的规定赚取和应支付的范围内获得付款。除本合同另有规定或参与者与公司之间的另一份协议另有规定外,如果参与者在任何适用的付款日期或CIC付款日期(视情况而定)之前出于任何其他原因(包括但不限于,参与者自愿或公司(包括任何关联公司)有理由或无缘无故地(与符合资格的服务分离除外))退出服务,则授予参与者的PRSU应被取消和没收,无论是否应支付,公司或任何关联公司均不支付。在履约期结束后,应向已故参赛者支付的任何款项应按本合同规定支付给他或她的遗产。
7.征税后果/扣缴。
1.1其意图是:(I)根据守则第409a条和第3121(V)(2)条的规定,参与者的PRSU应被视为存在被没收的重大风险;以及(Ii)参与者只能获得一个无资金、无担保的收益承诺,该无资金支持的承诺不应包括守则第83条所指的“财产”转移。
1为免生疑问,就本协议而言,出售本公司的任何关联公司并不构成控制权的变更。
    

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1.2参赛者承认,参赛者因授予PRSU和/或向参赛者发行本奖励项下的股票而需要确认的任何联邦、州、地方或外国税收,包括工资税,应由公司代扣税款。参赛者必须在到期时缴纳所有适用的税款。本公司将于适用付款日期自动从可交付予参与者的股份总数中扣除公平市价等于根据该计划厘定的最低法定预扣税项要求(或董事会或委员会以其他方式批准)的股份数目。如果有任何剩余的税收余额,参与者将被要求在股票存入参与者的计划账户之前提交一张应付给公司的金额的支票。
1.3本协议旨在遵守《守则》第409a节和根据其颁布的条例的覆盖范围,或不在其覆盖范围内,并应据此进行管理、解释和解释。尽管本协议有任何相反的规定,但如果根据本协议提供的任何利益受守则第409a节和根据其发布的规定的约束(且不例外),则本协议的规定应以遵守第409a节所必需的方式进行管理、解释和解释(或在此类规定无法如此管理、解释或解释的情况下不予理会)。尽管如此,第409a条可能会向参与者征收某些由参与者独自承担的税费或其他费用,本协议或本计划中包含的任何内容不得被解释为要求委员会或董事会、公司或任何关联公司(或其员工、高级管理人员或董事)支付任何此类税费或其他费用。
8.非竞争性。
1.1参与者特此同意,为了保护公司的合法商业利益和商誉,包括公司的商业秘密、有价值的机密业务和专业信息、与潜在和现有客户和客户的密切关系,以及为参与者和公司其他员工提供的专门培训,本第8条是合理和必要的。参赛者承认并承认本公司及其联属公司业务的高度竞争性,并据此同意在参赛者任职期间和终止后的两(2)年期间(“限制期”):
(A)参与者不会直接或间接从事与本公司或其任何联属公司开展业务的任何业务线实质上相似的任何业务,包括但不限于在本公司或其任何联属公司开展业务的任何地理区域担任高级管理人员、董事(Sequoia Capital)东主、雇员、合作伙伴、投资者(持有上市公司已发行股本不到1%的股份者除外)、顾问、代理或销售代表的业务;
(B)参与者不会与公司或其任何关联公司的任何客户或潜在客户联系、招揽、提供服务或接受业务;
(C)参与者不会直接或间接诱使本公司或其任何联属公司的任何雇员:(1)从事根据第8.1(A)段被禁止的任何活动或行为;或(2)终止该雇员在本公司或其任何联属公司的雇用。此外,参赛者不会直接或间接雇用或提供雇用(与本公司或其任何联属公司所经营的任何业务线基本相似的任何业务)给本公司或其任何联属公司雇用的任何人士,除非该人已停止受雇于本公司或其任何联属公司至少12个月;及
(D)参加者不会直接或间接协助他人从事上文(A)至(C)项所禁止的任何活动。
尽管有上述规定,但如果参与者终止与公司及其关联公司的雇佣关系后,此处规定的限制期限比任何其他先前授予协议中的限制期限短,则此处规定的限制期限应为所有此类之前的限制期限
    

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奖励协议和相关奖励。同样,如果本协议中的限制期比以前的授标协议中的限制期限长,则该等先前授标协议和相关奖励中规定的限制期应在此进行修改,并在参与者终止与公司及其附属公司的雇佣关系后具有与本协议中规定的相同的适用限制期(参与者应被视为已通过执行本协议同意该修改)。
1.2双方明确理解并同意,虽然参与者和公司认为本第8条所载的限制是合理的,但如果有司法管辖权的法院最终裁定本协议所载的时间或地区或任何其他限制是对参与者不可执行的限制,则本协议的规定不应被视为无效,而应被视为在该法院可能司法裁定或表明可对该参与者执行的最长时间和地区以及最大范围内适用。或者,如果任何有管辖权的法院发现本协议中包含的任何限制是不可执行的,并且不能修改该限制以使其可执行,则该裁决不应影响本协议中包含的任何其他限制的可执行性。本第8条规定的限制性契诺应延长参与者违反此类契诺的任何时间,以便公司在上述期限内获得全部利益。
9.保密信息和商业秘密。参与者和公司同意,某些材料,包括但不限于与客户、开发计划、成本、营销、贸易、投资、销售活动、促销、信用和财务数据、制造流程、融资方式、计划或公司及其关联公司的业务和事务有关的信息、数据和其他材料,构成专有保密信息和商业秘密。因此,参与者在受雇于公司(包括任何关联公司)期间或之后的任何时间,不得为参与者自身的利益或目的,或为公司及其任何关联公司以外的任何其他个人、公司、合伙企业、合资企业、协会、公司或其他商业组织、实体或企业的利益或目的,披露或使用任何专有机密信息或商业秘密。但前述规定不适用于并非本公司或其任何联属公司独有的信息,或行业或公众普遍知道的信息,除非该参与者违反本公约。参与者同意,一旦因任何原因终止与公司(包括任何关联公司)的雇佣关系,参与者将立即向公司归还与公司及其关联公司业务有关的所有备忘录、书籍、文件、计划、信息、信件和其他数据及其所有副本,但参与者可以保留个人笔记、笔记本和日记。参赛者还同意,参赛者在任何时候都不会为参赛者自己的账户保留或使用任何商号, 与公司或其任何附属公司的业务相关而使用或拥有的商标或其他专有商业名称。
尽管本协议有任何相反规定,但在下列情况下,本协议不应禁止披露专有机密信息:(I)法律或有管辖权的法院要求披露,或(Ii)与任何司法、仲裁、争议解决或其他法律程序有关,在这些程序中,您作为雇员或本协议项下的法律权利和义务存在争议;然而,在任何该等情况下,阁下应在切实可行及合法的范围内,将阁下披露专有机密资料的意向事先通知本公司,以便本公司有机会(阁下不得反对)取得其认为适当的保护令或类似的济助。
尽管如上所述,本协议的任何内容都不打算限制、禁止、阻碍或干预参与者向任何政府机构或实体提供信息或报告可能违反法律或法规的行为,参与调查,在有关公司过去或未来行为的诉讼中作证,或进行受州或联邦法律或法规保护的其他披露,从事任何政府机构(包括但不限于司法部、证券交易委员会、国会和任何机构检查员)管理的法规保护的未来活动。或从政府管理的举报人奖励计划获得和保留直接向政府管理的举报人奖励计划提供信息的金钱奖励。参与者不需要本公司的事先授权即可作出此类报告或披露。参与者无需通知公司他或她已作出任何此类报告或
    

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披露。尽管如此,本公司仍坚持并不放弃其对任何受该特权适当保护的信息的律师-客户特权。
10.补偿/没收。
1.1参赛者承认,参赛者违反或企图违反第8和/或9条将对公司及其关联公司造成不可弥补的损害,因此参赛者同意公司及其关联公司有权在任何有管辖权的法院以外获得禁制令,以限制参赛者或参赛者的雇员、合作伙伴或代理人违反或进一步违反此类承诺。参与者同意,除本协议第10.2节规定的公司(包括任何关联公司)根据法律或衡平法可能享有的任何其他补救措施以及参与者及时向公司付款的义务外,获得禁令的权利是累积的。参赛者进一步确认并同意,如果参赛者违反本协议第8和第9条规定的任何义务,参赛者的PRSU将被取消并被没收,公司不支付任何费用。
1.2在意识到违反本协议第8条和第9条规定的任何义务后,公司应随时向参与者发出违反义务的通知。通过同意根据本协议接收PRSU,参与者同意在公司提供此类通知之日起十(10)天内,向公司支付等值于在最早违约日期前六(6)个月之后根据本协议支付给该参与者或代表该参与者的任何和所有分派的现金金额。参与方同意,未能及时向公司支付此类款项构成对本协议条款和条件的独立和实质性违反,公司可就此寻求追回未付金额作为违约金,以及因参与方违反第8和/或9条规定的义务而可能产生的所有其他权利和补救措施。参与方同意按照本协议本条款的规定及时向公司支付款项是合理和必要的,因为不能轻易确定违反第8条和/或第9条将导致的补偿性损害赔偿此外,参与者同意按照本协议本条款的规定及时向本公司付款不是一种惩罚,也不排除本公司寻求本公司可能获得的所有其他补救措施,包括但不限于本第10条规定的补救措施。
11.分配/不分配。
1.1公司有权转让本协议,包括但不限于第8条和/或第9条,参与者同意继续受本协议中转让给任何继承人、受让人或尚存实体的所有条款的义务。本公司的任何继承人都是本协议的预期第三方受益人。
1.2除遗嘱或继承法和分配法外,不得以任何方式出售、质押、转让、抵押、转让或处置(“转让”)PRSU。参与者违反本协议条款转让PRSU的任何企图将使PRSU无效,并导致此类PRSU立即被没收,公司不支付任何费用。
12.对福利计划的影响。本协议项下的付款不应被视为公司和/或关联公司的合格退休计划或任何其他退休或福利计划的收入,除非其中有特别规定。本条款并不阻止本公司或任何附属公司为其员工维持额外的补偿计划和安排。
13.成功者;存货变动。公司在本协议项下的义务对公司的继承人和受让人具有约束力。如本公司应付普通股派发股息或其他分派,则PRSU的目标数目须予调整,方法是加上假若该等股份及PRSU为实际股份并于厘定有权收取该等股息或分派的股东的指定日期已发行的PRSU数目,则可在该等股份或PRSU上分派的PRSU数目。如果发生任何剥离、剥离
    

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公司资本结构的任何合并、合并、重组、部分或全部清算或其他资产分配(正常现金股息除外),或具有类似上述任何影响的任何其他公司交易或事件,或对公司普通股股东的特别分配,PRSU和业绩目标应进行适当调整,以防止任何此类交易本来会导致参与者权利的稀释或扩大,但前提是此类调整必须得到适当的调整,以防止参与者的权利因任何此类交易而被稀释或扩大,或对现金以外的财产进行股息重组或其他改变,或进行任何合并、合并、重组、部分或全部清算或其他资产分配(正常现金股息除外),或具有类似上述任何效果的任何其他公司交易或事件,或向公司普通股股东进行特别分配。
在控制权变更的情况下,本协议项下的任何义务应按照本协议第4节的条款处理。在任何不构成控制权变更的情况下,公司的普通股被变更为或可交换为不同数量或种类的股票或公司或另一公司的其他证券,或现金或其他财产,无论是通过重组、重新分类、资本重组、股票拆分、股份合并、合并或合并,则(I)构成奖励的PRSU的价值应基于该普通股在主要市场交易结束日的每股收盘价计算股票或其他证券(或现金或其他财产)的股份数目及种类(每股已发行股份须如此更改或每股该等股份须可交换),及(Iii)业绩目标所依据的股份应作出适当及公平的调整,惟任何该等调整须符合守则第409A节的规定。在任何此类调整的情况下,PRSU应继续遵守本协定的条款。
14.治法、治权、治地。
1.1本协议应受特拉华州法律管辖并根据该州法律解释,但不适用法律冲突原则。
1.2参赛者特此不可撤销地接受美国宾夕法尼亚州西区地区法院或宾夕法尼亚州阿勒格尼县普通法院对因本协议引起或与本协议有关的任何诉讼或诉讼(无论该诉讼或诉讼是根据合同、侵权行为、衡平法或其他方式产生)的个人专属管辖权。参赛者特此不可撤销地放弃参赛者现在或将来可能对在上述法院提起的任何此类诉讼或诉讼的地点或个人管辖权提出的任何异议。
1.3任何该等诉讼或程序的司法管辖权及其地点应完全归属宾夕法尼亚州西区美国地区法院或宾夕法尼亚州阿勒格尼县普通诉讼法院(Court of Common Pleas of the Allegheny County,Pennsylvania)。
1.4如果公司在第14.3节确定的法院提起任何此类诉讼或程序,参与者将不可撤销地放弃参与者根据《美国法典》28U.S.C.§1404,42 Pa的规定以不便或不公平为由反对或挑战上述选定论坛的权利。C.S.第5322条或类似的州或联邦法规。参与者同意补偿公司因反对参与者在第14.3节确定的法院就因本协议引起或与本协议相关的诉讼(无论此类诉讼是根据合同、侵权行为、衡平法或其他方式发生)而提出诉讼程序的努力而招致的所有律师费和费用。
15.未能强制执行豁免。本公司未能在任何时候执行本协议的任何条款,不得解释为放弃该条款或本协议的任何其他条款。
16.可维护性。如果本协议的任何一项或多项条款被认定为无效、非法或不可执行,其余条款的有效性、合法性或可执行性不应因此而受到任何影响或损害。
17.基金。本协议不提供资金,本协议项下应支付的所有金额(如有)应从公司或其关联公司的一般资产中支付(视情况而定)。本协议或本计划中包含的任何条款以及根据本协议或本计划的规定采取的任何行动均不得建立任何类型的信托,或要求公司维持或拨备任何特定资金来支付本协议项下的福利。在参与者获得从公司收取付款的权利的范围内
    

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根据本协议,该权利不得大于本公司任何无担保普通债权人的权利。
18.标题。本协议各部分的描述性标题仅为便于参考而插入,不应构成本协议的一部分。
19.奖励以计划为准。如果本协议中包含的任何条款或条款与本计划的条款或条款发生冲突,则以本计划适用的条款和条款为准。
20.本协议的修改或终止。委员会可随时修改、修改、暂停或终止本协议;但是,未经参与者同意,不得修改、修改、暂停或终止本计划或本协议,否则不得对参与者在本协议项下的实质性权利造成不利影响。尽管有前述规定或本协议的任何相反规定,公司仍可在未经参与者同意的情况下,全权酌情修改或修改协议或PRSU裁决的条款,或采取其认为必要或可取的任何其他行动,以使协议符合“交易所法案”第10D条或第409A条(或其例外情况)。任何修改、修订、暂停或终止应仅在公司出具书面文件后生效,参与者不得提供任何据称旨在更改或违反本协议文件条款的口头修改或修订的证据。
21.最终协议。除本协议或参与者与公司之间的任何其他协议另有规定外,本协议和计划:(I)旨在成为参与者与公司之间关于本协议主题的协议条款的最终、完整和排他性声明;(Ii)取代与该主题有关的所有其他先前协议、通信和声明,无论是书面的还是口头的、明示的或默示的;以及(Iii)不得与任何先前或同时的口头或书面陈述或协议的证据相矛盾,并且可以
22.反败为胜。尽管本协议中有任何相反的规定,本协议项下提供的任何补偿、付款或利益(或根据本协议出售股份所实现的利润),无论是以现金或其他形式提供的,都应在符合公司通过的任何政策和/或法律或法规(包括但不限于2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案、2002年萨班斯-奥克斯利法案第304条、纽约证券交易所法案)要求的范围内予以补偿和重新获得,以符合该公司通过的任何政策和/或法律或法规的要求,包括但不限于2010年的多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法、2002年的萨班斯-奥克斯利法第304节、纽约证券交易所。本公司须遵守不时生效的法规及/或证券交易所上市规定,而该等法规及/或上市规定可能会为本公司就本次授出及收回相关金额创造额外权利。接受此PRSU赠予,参与者同意并承认他或她有义务与本公司合作,并提供任何和所有必要的协助,以根据相关法律、政府法规、证券交易所上市要求或公司政策,收回、收回或收回本计划授予的PRSU或根据本计划支付的金额。此类合作和协助应包括但不限于执行、完成和提交任何必要的文件,以收回、收回或重新获得这笔PRSU赠款或根据本计划从参与者的账户中支付的金额,或未决或未来的补偿或其他赠款。

[本页的其余部分特意留空]
    

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下列签字人已于下列日期签署本协议,特此为证。本协议可以一份以上的副本签署,每份副本都被视为正本,所有副本加在一起构成一个相同的协议。

PARTICIPANT


Dated: ___________________
Nicholas J. DeIuliis


CNX资源公司


                                                
威廉·N·桑代克(William N.Thorndike,Jr.)CNX资源-董事会-主席














附件A


参与者:

授予日期:2022年1月3日

PRSU总数(目标):

适用绩效期限:第1年PRSU-2022年1月1日至2022年12月31日
第2年PRSU-2023年1月1日至2023年12月31日
第3年PRSU-2024年1月1日至2024年12月31日