美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
时间表 13G/A
根据1934年的证券交易法
(第9号修订)*
Globus 医疗公司
(发卡人姓名)
A类普通股
(证券类别名称)
379577208
(CUSIP号码)
2021年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以 指定提交此计划所依据的规则:
☐ Rule 13d-1(b)
☐ Rule 13d-1(c)
规则第13d-1(D)条
* | 本封面的其余部分应填入报告人首次提交的有关证券主题类别的本表格 ,以及包含可能改变前一封面中提供的披露信息的任何后续修订。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(br}《交易法》)第18节的目的提交的,也不应以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案的所有其他条款的约束。
CUSIP No. 379577208
第 页 第2页,共8页
1. |
报告人姓名 I.R.S. 识别码以上人员(仅限实体)
大卫·C· 保罗 | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 不适用
(a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
美国 个国家 |
数量 股票 有益的 所有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
429,168 (1) | ||||
6. | 共享投票权
20,867,524 (2)(3) | |||||
7. | 唯一处分权
429,168 (1) | |||||
8. | 共享处置权
20,867,524 (2)(3) |
9. |
每名呈报人实益拥有的总款额
21,296,692 (2)(3) | |||||
10. | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框
不适用 | |||||
11. | 第(9)行金额表示的 类百分比
21.21% (4)(5) | |||||
12. | 报告类型 人员
在……里面 |
(1) | 由429,168股A类普通股组成,受报告人持有的期权限制, 可在2021年12月31日起60天内行使。 |
(2) | B类普通股的持有者有权每股B类普通股有10票投票权。B类普通股的每股 股可转换为发行人的A类普通股1对1(A)根据 该股份持有人的选择权,(B)在该股份转让时(除不涉及出售的转让的某些例外情况外,例如不构成实益所有权变更的转让、遗产规划转让和赠与),以及(C)如果该股份持有人持有的B类普通股加上该持有人的关联公司持有的B类普通股占发行人已发行普通股的5%以下。 |
(3) | 不包括保罗家族不可撤销信托U/A/D 4/6/10持有的1,562,573股B类普通股。报告人的配偶是该信托的受托人。 |
(4) | 根据已发行股份等于:(A)79,113,641股截至2021年12月31日已发行的A类普通股,由发行人向报告人报告,加上(B)429,168股A类普通股,受可在2021年12月31日起60天内行使的期权限制,加上(C)20,867,524股B类普通股,为计算所有权百分比,视为转换为A类普通股 |
(5) | 假设报告人将所有B类普通股转换为A类普通股,并行使所有 报告人的A类普通股期权。 |
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CUSIP No. 379577208
第 页 第3页,共8页
1. |
报告人姓名 I.R.S. 识别码以上人员(仅限实体)
索纳利 保罗 | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 不适用
(a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
美国 个国家 |
数量 股票 有益的 所有者 每个 报道 人 使用 |
5. | 独家投票权
1,562,573 (6)(7) | ||||
6. | 共享投票权
20,867,524 (7)(8) | |||||
7. | 唯一处分权
1,562,573 (6)(7) | |||||
8. | 共享处置权
20,867,524 (7)(8) |
9. |
每名呈报人实益拥有的总款额
22,430,097 (7)(8) | |||||
10. | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框
不适用 | |||||
11. | 第(9)行金额表示的 类百分比
22.09% (9)(10) | |||||
12. | 报告类型 人员
在……里面 |
(6) | 包括保罗家族不可撤销信托U/A/D 2010年4月6日持有的1,562,573股B类普通股。 |
(7) | B类普通股的持有者有权每股B类普通股有10票投票权。B类普通股的每股 股可转换为发行人的A类普通股1对1(A)根据 该股份持有人的选择权,(B)在该股份转让时(除不涉及出售的转让的某些例外情况外,例如不构成实益所有权变更的转让、遗产规划转让和赠与),以及(C)如果该股份持有人持有的B类普通股加上该持有人的关联公司持有的B类普通股占发行人已发行普通股的5%以下。 |
(8) | 不包括429,168股A类普通股,受申报 人的配偶持有的可在2021年12月31日起60天内行使的期权的限制。 |
(9) | 根据已发行股份等于:(A)发行人向报告人报告的截至2021年12月31日的79,113,641股已发行A类普通股,加上(B)22,430,097股B类普通股,为计算报告人的所有权百分比 ,视为已转换为A类普通股。 |
(10) | 假设将报告人的所有B类普通股转换为A类 普通股。 |
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CUSIP No. 379577208
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第1(A)项 | 发卡人名称 |
Globus Medical,Inc.
第1(B)项 | 发行人主要执行办公室地址 |
阿米斯特德将军大道2560号
宾夕法尼亚州奥杜邦,邮编:19403
第2(A)项 | 提交人姓名 |
附表13G的第9号修正案由大卫·C·保罗(David C.Paul)和索纳利·保罗(Sonali Paul)(一起,报告人)提交。
第2(B)项 | 主要营业所地址,如无,则住址 |
阿米斯特德将军大道2560号
宾夕法尼亚州奥杜邦,邮编:19403
第2(C)项 | 公民身份 |
报告人是美利坚合众国公民。
第2(D)项 | 证券类别名称 |
A类普通股
第2(E)项 | CUSIP号码 |
379577208
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CUSIP No. 379577208
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第三项。 | 根据规则13d-1(B)或 13d-2(B)或(C)提交 |
不适用
第四项。 | 所有权 |
提供截至2021年12月31日的所有权信息:
(a) |
实益拥有的款额: | |||||||
(i) | 大卫·C·保罗 | 21,296,692 | (11)(12)(13)(14) | |||||
(Ii) | 索纳利·保罗 | 22,430,097 | (12)(14)(15)(16) | |||||
(b) |
班级百分比: | |||||||
(i) | 大卫·C·保罗 | 21.21 | % (17)(18) | |||||
(Ii) | 索纳利·保罗 | 22.09 | % (19)(20) | |||||
(c) |
该人拥有的股份数目: | |||||||
(i) | 投票或指导投票的唯一权力 | |||||||
(A)大卫·C·保罗(David C.Paul) | 429,168 | (11)(12) | ||||||
(B)索纳利·保罗(Sonali Paul) | 1,562,573 | (12)(15) | ||||||
(Ii) | 共有投票权或指导权 | |||||||
(A)大卫·C·保罗(David C.Paul) | 20,867,524 | (12)(13)(14) | ||||||
(B)索纳利·保罗(Sonali Paul) | 20,867,524 | (12)(14) | ||||||
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力 | |||||||
(A)大卫·C·保罗(David C.Paul) | 429,168 | (11)(12) | ||||||
(B)索纳利·保罗(Sonali Paul) | 1,562,573 | (12)(15) | ||||||
(Iv) | 共同拥有处置或指示处置……的权力 | |||||||
(A)大卫·C·保罗(David C.Paul) | 20,867,524 | (12)(13)(14) | ||||||
(B)索纳利·保罗(Sonali Paul) | 20,867,524 | (12)(14) |
(11) | 包括429,168股A类普通股,受报告人持有的期权的限制,这些期权 可在2021年12月31日起60天内行使。 |
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CUSIP No. 379577208
第 页 第6页,共8页
(12) | B类普通股的持有者有权每股B类普通股有10票投票权。B类普通股的每股 股可转换为发行人的A类普通股1对1(A)根据 该股份持有人的选择权,(B)在该股份转让时(除不涉及出售的转让的某些例外情况外,例如不构成实益所有权变更的转让、遗产规划转让和赠与),以及(C)如果该股份持有人持有的B类普通股加上该持有人的关联公司持有的B类普通股占发行人已发行普通股的5%以下。 |
(13) | 不包括保罗家族不可撤销信托U/A/D 4/6/10持有的1,562,573股B类普通股。这些股票是为报告人的配偶和子女的利益而以信托形式持有的。报告人的配偶是信托的受托人。 |
(14) | 包括由举报人和举报人的配偶直接持有的20,867,524股B类普通股。 |
(15) | 包括保罗家族不可撤销信托U/A/D 4/6/10持有的1,562,573股B类普通股。 |
(16) | 不包括429,168股A类普通股,受申报 人的配偶持有的可在2021年12月31日起60天内行使的期权的限制。 |
(17) | 根据已发行股份等于:(A)79,113,641股截至2021年12月31日已发行的A类普通股,由发行人向报告人报告,加上(B)429,168股A类普通股,受可在2021年12月31日起60天内行使的期权限制,加上(C)20,867,524股B类普通股,为计算所有权百分比,视为转换为A类普通股 |
(18) | 假设报告人将所有B类普通股转换为A类普通股,并行使所有 报告人的A类普通股期权。 |
(19) | 根据已发行股份等于:(A)发行人向报告人报告的截至2021年12月31日的79,113,641股已发行A类普通股,加上(B)22,430,097股B类普通股,视为转换为A类普通股,以计算报告人的所有权百分比 。 |
(20) | 假设将报告人的所有B类普通股转换为A类 普通股。 |
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第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
不适用
第六项。 | 代表他人拥有超过5%的所有权 |
不适用
第7项。 | 母公司上报的取得证券的子公司的识别和分类 |
不适用
第八项。 | 集团成员的识别和分类 |
不适用
第九项。 | 集团解散通知书 |
不适用
第10项。 | 认证 |
不适用
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CUSIP No. 379577208
第 页 第8页,共8页
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022年2月9日
/s/大卫·C·保罗 |
大卫·C·保罗 |
/s/索纳利·保罗 |
索纳利·保罗 |
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