swks-202112310000004127假象2021Q310/10.70.7——25.025.0——0.250.25525.0525.0166.7165.3164.5165.3P1YP1YP3MP3M—————00000041272021-10-022021-12-3100000041272022-01-27Xbrli:共享Iso4217:美元Xbrli:共享Iso4217:美元00000041272020-10-032021-01-010000004127美国-公认会计准则:运营费用成员2021-10-022021-12-310000004127美国-公认会计准则:运营费用成员2020-10-032021-01-0100000041272021-12-3100000041272021-10-0100000041272020-10-0200000041272021-01-010000004127美国-GAAP:CommonStockMember2021-10-010000004127美国-GAAP:SecuryStockMember2021-10-010000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-10-010000004127美国-公认会计准则:留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-10-010000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-010000004127美国-GAAP:CommonStockMember2021-10-022021-12-310000004127美国-GAAP:SecuryStockMember2021-10-022021-12-310000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-10-022021-12-310000004127美国-公认会计准则:留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-10-022021-12-310000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-022021-12-310000004127美国-GAAP:CommonStockMember2021-12-310000004127美国-GAAP:SecuryStockMember2021-12-310000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-12-310000004127美国-公认会计准则:留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-12-310000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-12-310000004127美国-GAAP:CommonStockMember2020-10-020000004127美国-GAAP:SecuryStockMember2020-10-020000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-020000004127美国-公认会计准则:留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-10-020000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-020000004127美国-公认会计准则:留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-10-032021-01-010000004127美国-GAAP:CommonStockMember2020-10-032021-01-010000004127美国-GAAP:SecuryStockMember2020-10-032021-01-010000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-032021-01-010000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-032021-01-010000004127美国-GAAP:CommonStockMember2021-01-010000004127美国-GAAP:SecuryStockMember2021-01-010000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-010000004127美国-公认会计准则:留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-010000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-010000004127国家:美国2021-10-022021-12-310000004127国家:美国2020-10-032021-01-010000004127国家:CN2021-10-022021-12-310000004127国家:CN2020-10-032021-01-010000004127国家:台湾2021-10-022021-12-310000004127国家:台湾2020-10-032021-01-010000004127国家:KR2021-10-022021-12-310000004127国家:KR2020-10-032021-01-010000004127美国-GAAP:EMEAMER成员2021-10-022021-12-310000004127美国-GAAP:EMEAMER成员2020-10-032021-01-010000004127SWKS:亚洲其他成员2021-10-022021-12-310000004127SWKS:亚洲其他成员2020-10-032021-01-010000004127美国-GAAP:SalesChannelThroughIntermediaryMember2021-10-022021-12-310000004127美国-GAAP:SalesChannelThroughIntermediaryMember2020-10-032021-01-010000004127美国-GAAP:SalesChannelDirectlyToConsumer 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美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格10-Q
(标记一)
☑ 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年12月31日
或
☐ 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告
由_至_的过渡期
佣金档案编号001-05560
Skyworks Solutions,Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | |
| | | |
特拉华州 | | 04-2302115 |
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主识别号码) |
| | | |
加州大道5260号 | 欧文 | 加利福尼亚 | 92617 |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
| | | | | | | | | | | |
| (949)
| 231-3000
| |
| (注册人电话号码,包括区号) | |
根据该法第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | | | | |
每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股票面价值0.25美元 | SWKS | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。þ 是¨不是
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。þ 是 ¨不是
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速滤波器 | þ | 加速文件管理器☐ | 非加速文件服务器☐ | 规模较小的报告公司 | ☐ | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。☐是þ不是
截至2022年1月27日,注册人拥有164,005,766普通股,面值$0.25每股,流通股。
Skyworks Solutions,Inc.
表格10-Q季度报告
截至2021年12月31日的季度
目录
| | | | | |
| 页码 |
第一部分财务信息 | |
| |
项目1:财务报表(未经审计) | 2 |
| |
合并业务报表 | 2 |
| |
综合全面收益表 | 3 |
| |
综合资产负债表 | 4 |
| |
合并现金流量表 | 5 |
| |
合并股东权益报表 | 6 |
| |
合并财务报表附注 | 7 |
| |
第二项:管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 14 |
| |
项目3:关于市场风险的定量和定性披露 | 18 |
| |
项目4:控制和程序 | 19 |
| |
第二部分:其他信息 | 21 |
| |
项目1:法律诉讼 | 21 |
| |
项目1A:风险因素 | 21 |
| |
第二项:未登记的股权证券销售和收益使用 | 21 |
| |
第六项:展品 | 22 |
| |
签名 | 23 |
第一部分:财务信息
第一项财务报表
Skyworks Solutions,Inc.
合并业务报表
(未经审计,单位为百万,每股金额除外)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 | | | | |
净收入 | $ | 1,510.4 | | | $ | 1,510.0 | | | | | |
销货成本 | 795.7 | | | 748.3 | | | | | |
毛利 | 714.7 | | | 761.7 | | | | | |
运营费用: | | | | | | | |
研发 | 151.1 | | | 121.6 | | | | | |
销售、一般和管理 | 82.0 | | | 66.6 | | | | | |
无形资产摊销 | 33.3 | | | 2.8 | | | | | |
重组、减值和其他费用 | 2.4 | | | — | | | | | |
总运营费用 | 268.8 | | | 191.0 | | | | | |
营业收入 | 445.9 | | | 570.7 | | | | | |
利息支出 | (11.0) | | | — | | | | | |
其他收入,净额 | 1.2 | | | 0.2 | | | | | |
所得税前收入 | 436.1 | | | 570.9 | | | | | |
所得税拨备 | 36.2 | | | 61.6 | | | | | |
净收入 | $ | 399.9 | | | $ | 509.3 | | | | | |
每股收益: | | | | | | | |
基本信息 | $ | 2.42 | | | $ | 3.08 | | | | | |
稀释 | $ | 2.40 | | | $ | 3.05 | | | | | |
加权平均股价: | | | | | | | |
基本信息 | 165.1 | | | 165.4 | | | | | |
稀释 | 166.4 | | | 167.0 | | | | | |
请参阅合并财务报表附注。
Skyworks Solutions,Inc.
综合全面收益表
(未经审计,单位:百万)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 | | | | |
净收入 | $ | 399.9 | | | $ | 509.3 | | | | | |
其他综合收益,税后净额 | | | | | | | |
投资公允价值 | (0.1) | | | (0.2) | | | | | |
养老金调整 | 3.3 | | | 0.3 | | | | | |
综合收益 | $ | 403.1 | | | $ | 509.4 | | | | | |
请参阅合并财务报表附注。
Skyworks Solutions,Inc.
综合资产负债表
(单位:百万,每股除外)
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 十二月三十一日, 2021 | | 十月一日, 2021 |
资产 | (未经审计) | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 876.4 | | | $ | 882.9 | |
有价证券 | 137.0 | | | 137.2 | |
应收账款,扣除津贴净额#美元0.7及$0.7,分别 | 774.0 | | | 756.2 | |
库存 | 838.5 | | | 885.0 | |
其他流动资产 | 237.5 | | | 204.1 | |
流动资产总额 | 2,863.4 | | | 2,865.4 | |
财产、厂房和设备、净值 | 1,547.6 | | | 1,501.6 | |
经营性租赁使用权资产 | 186.5 | | | 166.1 | |
商誉 | 2,176.7 | | | 2,176.7 | |
无形资产净额 | 1,631.6 | | | 1,698.6 | |
递延税项资产,净额 | 108.2 | | | 119.5 | |
有价证券 | 3.5 | | | 7.1 | |
其他长期资产 | 101.0 | | | 55.7 | |
总资产 | $ | 8,618.5 | | | $ | 8,590.7 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
应付帐款 | $ | 279.4 | | | $ | 236.0 | |
应计薪酬和福利 | 89.9 | | | 135.3 | |
其他流动负债 | 312.6 | | | 287.2 | |
流动负债总额 | 681.9 | | | 658.5 | |
长期债务 | 2,186.5 | | | 2,235.6 | |
长期纳税义务 | 219.1 | | | 222.8 | |
长期经营租赁负债 | 167.1 | | | 144.5 | |
其他长期负债 | 29.7 | | | 32.2 | |
总负债 | 3,284.3 | | | 3,293.6 | |
承担和或有事项(附注9) | | | |
股东权益: | | | |
优先股,无面值:25.0授权股份,不发行股份 | — | | | — | |
普通股,$0.25面值:525.0授权股份;166.7已发行及已发行的股份164.5于2021年12月31日发行的股票,以及165.3已发行及已发行的股份165.3于2021年10月1日发行的已发行股票 | 41.1 | | | 41.3 | |
额外实收资本 | 155.8 | | | 79.6 | |
库存股,按成本计算 | (351.2) | | | (1.7) | |
留存收益 | 5,493.2 | | | 5,185.8 | |
累计其他综合损失 | (4.7) | | | (7.9) | |
股东权益总额 | 5,334.2 | | | 5,297.1 | |
总负债和股东权益 | $ | 8,618.5 | | | $ | 8,590.7 | |
请参阅合并财务报表附注。
Skyworks Solutions,Inc.
合并现金流量表
(未经审计,单位:百万)
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 |
| 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 |
经营活动的现金流: | | | |
净收入 | $ | 399.9 | | | $ | 509.3 | |
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整: | | | |
基于股份的薪酬 | 50.4 | | | 44.5 | |
折旧 | 94.2 | | | 78.4 | |
无形资产摊销,包括增加库存 | 87.3 | | | 8.0 | |
递延所得税 | 6.1 | | | (0.7) | |
摊销债务贴现和发行成本 | 1.0 | | | — | |
其他,净额 | 1.0 | | | — | |
资产负债变动情况: | | | |
应收账款净额 | (17.8) | | | (296.3) | |
库存 | 35.5 | | | 88.9 | |
应付帐款 | (0.5) | | | 22.4 | |
其他流动和长期资产和负债 | (75.4) | | | 30.6 | |
经营活动提供的净现金 | 581.7 | | | 485.1 | |
投资活动的现金流: | | | |
资本支出 | (95.8) | | | (118.9) | |
购买的无形资产 | (5.8) | | | (4.3) | |
购买有价证券 | (29.6) | | | (99.4) | |
有价证券的出售和到期日 | 33.2 | | | 111.6 | |
用于投资活动的净现金 | (98.0) | | | (111.0) | |
融资活动的现金流: | | | |
普通股回购-股权奖励预扣工资税 | (80.1) | | | (47.7) | |
普通股回购--股票回购计划 | (269.4) | | | (195.6) | |
支付的股息 | (92.5) | | | (83.0) | |
行使股票期权的净收益 | 1.8 | | | 2.7 | |
偿还债项 | (50.0) | | | — | |
用于融资活动的净现金 | (490.2) | | | (323.6) | |
现金及现金等价物净增(减) | (6.5) | | | 50.5 | |
期初现金及现金等价物 | 882.9 | | | 566.7 | |
期末现金和现金等价物 | $ | 876.4 | | | $ | 617.2 | |
补充现金流披露: | | | |
已缴所得税 | $ | 12.7 | | | $ | 8.1 | |
支付的利息 | $ | 16.7 | | | $ | — | |
以普通股支付的奖励 | $ | 32.2 | | | $ | 27.5 | |
资本支出的非现金投资,应计但未支付 | $ | 73.2 | | | $ | 94.3 | |
为换取新的租赁负债而获得的经营租赁资产 | $ | 26.6 | | | $ | 12.5 | |
请参阅合并财务报表附注。
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合并股东权益报表
(单位:百万)
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| 普通股股份 | | 普通股面值 | | 库存股股份 | | 库存股价值 | | 额外实收资本 | | 留存收益 | | 累计其他综合损失 | | 总股东人数’股权 |
2021年10月1日的余额 | 165.3 | | | $ | 41.3 | | | — | | | $ | (1.7) | | | $ | 79.6 | | | $ | 5,185.8 | | | $ | (7.9) | | | $ | 5,297.1 | |
净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 399.9 | | | — | | | 399.9 | |
行使和结算以股份为基础的奖励,扣除扣缴税款的股份后的净额 | 0.9 | | | 0.2 | | | 0.5 | | | (80.1) | | | 33.8 | | | — | | | — | | | (46.1) | |
基于股份的薪酬费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | 42.0 | | | — | | | — | | | 42.0 | |
股票回购计划 | (1.7) | | | (0.4) | | | 1.7 | | | (269.4) | | | 0.4 | | | — | | | — | | | (269.4) | |
宣布的股息 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (92.5) | | | — | | | (92.5) | |
其他综合收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3.2 | | | 3.2 | |
2021年12月31日的余额 | 164.5 | | | $ | 41.1 | | | 2.2 | | | $ | (351.2) | | | $ | 155.8 | | | $ | 5,493.2 | | | $ | (4.7) | | | $ | 5,334.2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
2020年10月2日的余额 | 165.6 | | | $ | 41.4 | | | 66.7 | | | $ | (4,093.5) | | | $ | 3,403.7 | | | $ | 4,820.4 | | | $ | (7.8) | | | $ | 4,164.2 | |
净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 509.3 | | | — | | | 509.3 | |
行使和结算以股份为基础的奖励,扣除扣缴税款的股份后的净额 | 0.7 | | | 0.2 | | | 0.4 | | | (47.8) | | | 30.1 | | | — | | | — | | | (17.5) | |
基于股份的薪酬费用 | — | | | — | | | — | | | — | | | 37.4 | | | — | | | — | | | 37.4 | |
股票回购计划 | (1.4) | | | (0.4) | | | 1.4 | | | (195.6) | | | 0.4 | | | — | | | — | | | (195.6) | |
宣布的股息 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (83.0) | | | — | | | (83.0) | |
其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | | | 0.1 | |
2021年1月1日的余额 | 164.9 | | | $ | 41.2 | | | 68.5 | | | $ | (4,336.9) | | | $ | 3,471.6 | | | $ | 5,246.7 | | | $ | (7.7) | | | $ | 4,414.9 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
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请参阅合并财务报表附注。
合并财务报表附注
1. 业务描述和呈报依据
Skyworks Solutions,Inc.及其合并的子公司(“Skyworks”或“公司”)正在推动无线网络革命。该公司的模拟半导体正在连接人、地点和事物,涵盖航空航天、汽车、宽带、蜂窝基础设施、互联家庭、娱乐和游戏、工业、医疗、军事、智能手机、平板电脑和可穿戴设备市场中的许多新应用。
随附的未经审核中期综合财务报表乃根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则及规定编制,以供中期财务报告之用。某些资料及脚注披露通常包括在根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的年度综合财务报表内,但已根据该等规则及规定予以精简或遗漏。然而,管理层认为,财务信息反映了所有必要的调整,包括正常经常性的调整,以公平地呈现公司在所述期间的运营结果、财务状况和现金流量。该公司在中期内的经营业绩、财务状况和现金流并不一定代表全年的预期结果。本信息应与本公司于2021年11月24日提交给美国证券交易委员会的截至2021年10月1日的Form 10-K年度报告中包含的公司财务报表及其附注一并阅读,该报告经2022年1月28日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K年度报告第1号修正案修订(下称“2021年10-K年度报告”)。
按照公认会计准则编制财务报表要求管理层作出估计和假设,以影响报告期内报告的资产、负债、收入、费用、综合收益和累计其他全面损失的金额。该公司根据历史经验和其他因素,包括当前的经济环境,对其估计进行持续评估。在确定资产和负债的整体公允价值评估(特别是公允价值等级中被归类为第二级或第三级的资产和负债)、有价证券、存货、与企业合并相关的无形资产、基于股份的薪酬、收入准备金、或有亏损和所得税等项目的准备金和公允价值时,需要做出判断。此外,在确定是否存在长期资产减值的潜在指标以及为任何必要的减值测试估计未来现金流时,需要作出判断。实际结果可能与这些估计大不相同。
该公司的会计年度将在最接近9月30日的周五结束。2022财年由52周组成,2022年9月30日结束。2021财年由53周组成,于2021年10月1日结束。截至2021年12月31日和2021年1月1日的三个月分别为13周。
2.收入确认
该公司根据原始设备制造商(“OEM”)总部所在地和销售渠道,按地理区域公布净收入,因为它认为这样做最好地描述了收入和现金流的性质、数量、时间和不确定性如何受到经济因素的影响。个别微不足道的原始设备制造商是根据公司的直接客户(通常是分销商)的位置提出的。按地理区域划分的净收入如下(单位:百万):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 | | | | |
美国 | $ | 993.8 | | | $ | 1,101.6 | | | | | |
中国 | 234.3 | | | 212.6 | | | | | |
台湾 | 110.0 | | | 87.5 | | | | | |
韩国 | 94.9 | | | 68.0 | | | | | |
欧洲、中东和非洲 | 57.0 | | | 33.8 | | | | | |
其他亚太地区 | 20.4 | | | 6.5 | | | | | |
总计 | $ | 1,510.4 | | | $ | 1,510.0 | | | | | |
按销售渠道划分的净收入如下(单位:百万):
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 |
| 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 |
总代理商 | $ | 1,290.5 | | | $ | 1,370.9 | |
直接客户 | 219.9 | | 139.1 |
总计 | $ | 1,510.4 | | | $ | 1,510.0 | |
该公司来自外部客户的收入主要来自促进各种无线通信应用的半导体产品的销售。因此,本公司认为其产品供应在性质上相似,因此就报告目的而言并不分开。
3. 有价证券
该公司的可供出售的有价证券组合包括以下内容(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | 非电流 |
可供销售: | 十二月三十一日, 2021 | | 十月一日, 2021 | | 十二月三十一日, 2021 | | 十月一日, 2021 |
美国财政部和政府 | $ | 7.8 | | | $ | 7.6 | | | $ | 3.4 | | | $ | 6.0 | |
公司债券和票据 | 121.5 | | | 117.0 | | | — | | | — | |
市政债券 | 7.7 | | | 12.6 | | | 0.1 | | | 1.1 | |
总计 | $ | 137.0 | | | $ | 137.2 | | | $ | 3.5 | | | $ | 7.1 | |
非流动可供出售的有价证券的合同到期日在两年或者更少。截至2021年12月31日和2021年10月1日,未实现损益总额和已实现损益总额都不是实质性的。
4.公允价值
资产和负债按公允价值经常性计量和记录
本公司根据资产和负债的交易市场以及用于确定公允价值的假设的可靠性,将其按公允价值经常性计量的金融资产和负债分为三个水平。这些级别是:
•级别1-相同资产或负债在活跃市场的报价。
•第2级-第1级价格以外的可观察输入,例如类似资产或负债的报价、成交量不足或交易不频繁的市场(不太活跃的市场)的报价,或所有重要输入均可观察到的模型驱动的估值,或主要可从可观察的市场数据中得出或得到证实的模型驱动型估值。
•第3级-公允价值源自一项或多项重大投入不可观察的估值技术,包括公司作出的假设和判断。
在经常性基础上按公允价值记录的资产和负债包括以下内容(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年12月31日 | | 截至2021年10月1日 |
| | | 公允价值计量 | | | | 公允价值计量 |
| 总计 | | 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 | | 1级 | | 2级 | | 3级 |
资产 | | | | | | | | | | | | | | | |
现金和现金等价物** | $ | 876.4 | | | $ | 872.3 | | | $ | 4.1 | | | $ | — | | | $ | 882.9 | | | $ | 882.9 | | | $ | — | | | $ | — | |
美国财政部和政府证券 | 11.2 | | | 0.8 | | | 10.4 | | | — | | | 13.6 | | | 2.6 | | | 11.0 | | | — | |
公司债券和票据 | 121.5 | | | — | | | 121.5 | | | — | | | 117.0 | | | — | | | 117.0 | | | — | |
市政债券 | 7.8 | | | — | | | 7.8 | | | — | | | 13.7 | | | — | | | 13.7 | | | — | |
总计 | $ | 1,016.9 | | | $ | 873.1 | | | $ | 143.8 | | | $ | — | | | $ | 1,027.2 | | | $ | 885.5 | | | $ | 141.7 | | | $ | — | |
*第1级和第2级的现金等价物包括货币市场基金以及公司债券和票据、商业票据和机构证券,在距离到期日不到90天的时间内购买。
在非经常性基础上按公允价值计量和记录的资产
本公司的非金融资产和负债,如商誉、无形资产和业务合并产生的其他长期资产,在收购之日使用收益法估值方法按公允价值计量,如果有减值指标则随后重新计量。在截至2021年12月31日的三个月内,没有发现任何减损指标。
债务公允价值
该公司的债务按摊销成本列账,并按季度公允价值计量,以进行披露。由于公允价值是基于公司债务和非活跃市场中可比工具的报价,因此估计的公允价值是基于第2级投入。定期贷款的账面价值接近其公允价值,因为定期贷款是以定期重置的市场可观察利率计入的。
债务的估计公允价值包括以下内容(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 十二月三十一日, 2021 | | 十月一日, 2021 |
高级债券将于2023年到期,利率0.90% | $ | 499.6 | | | $ | 501.0 | |
优先债券2026年到期1.80% | 495.3 | | | 507.5 | |
优先债券将于2031年到期,利率3.00% | 507.5 | | | 514.6 | |
债务总额 | $ | 1,502.4 | | | $ | 1,523.1 | |
5. 盘存
库存由以下内容组成(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 十二月三十一日, 2021 | | 十月一日, 2021 |
原料 | $ | 60.7 | | | $ | 62.2 | |
在制品 | 572.1 | | | 595.9 | |
成品 | 202.6 | | | 224.4 | |
客户寄售的成品 | 3.1 | | | 2.5 | |
总库存 | $ | 838.5 | | | $ | 885.0 | |
6. 财产、厂房和设备、净值
财产、厂房和设备,净值包括以下内容(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 十二月三十一日, 2021 | | 十月一日, 2021 |
土地及改善工程 | $ | 11.9 | | | $ | 11.9 | |
建筑物及改善工程 | 507.3 | | | 470.7 | |
家具和固定装置 | 62.7 | | | 60.2 | |
机器设备 | 3,081.2 | | | 2,990.2 | |
在建工程正在进行中 | 185.4 | | | 177.0 | |
财产、厂房和设备合计,总值 | 3,848.5 | | | 3,710.0 | |
累计折旧 | (2,300.9) | | | (2,208.4) | |
财产、厂房和设备合计(净额) | $ | 1,547.6 | | | $ | 1,501.6 | |
7.商誉及无形资产
有几个不是截至2021年12月31日的三个月商誉账面值变动。
该公司自第四财季第一天起每年对其商誉进行减值测试,如果发生某些表明商誉账面价值可能受损的事件,则在过渡期内测试商誉的减值情况。在截至2021年12月31日的三个月里,没有注意到减值指标。
无形资产包括以下内容(单位:百万):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 自.起 | | 自.起 |
| 加权 平均值 摊销 期间(年) | 2021年12月31日 | | 2021年10月1日 |
| 毛收入 携带 金额 | | 累计 摊销 | | 网络 携带 金额 | | 毛收入 账面金额 | | 累计 摊销 | | 网络 携带 金额 |
客户关系和积压 | 2.3 | 154.6 | | | (57.4) | | | 97.2 | | | 174.3 | | | (44.0) | | | 130.3 | |
发达的技术和其他 | 9.8 | 987.4 | | | (81.2) | | | 906.2 | | | 1,036.9 | | | (88.0) | | | 948.9 | |
技术许可证 | 2.5 | 61.4 | | | (28.1) | | | 33.3 | | | 48.4 | | | (23.9) | | | 24.5 | |
正在进行的研究和开发(“IPR&D”) | | 594.9 | | | — | | | 594.9 | | | 594.9 | | | — | | | 594.9 | |
无形资产总额 | | $ | 1,798.3 | | | $ | (166.7) | | | $ | 1,631.6 | | | $ | 1,854.5 | | | $ | (155.9) | | | $ | 1,698.6 | |
在每个会计年度的第一季度,完全摊销的无形资产将从总摊销金额和累计摊销金额中扣除。与已确定存续的无形资产相关的摊销费用为#美元。80.0百万美元和$8.0截至2021年12月31日和2021年1月1日的三个月分别为100万美元。
未来5个会计年度与固定存在的无形资产(不包括知识产权研发)相关的年度摊销费用预计如下(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 剩余的2022年 | | 2023 | | 2024 | | 2025 | | 2026 | | 此后 |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
摊销费用 | $ | 191.9 | | | $ | 189.0 | | | $ | 137.6 | | | $ | 117.6 | | | $ | 101.9 | | | $ | 298.7 | |
8. 所得税
所得税拨备由以下部分组成(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 | | | | |
美国所得税 | $ | 18.4 | | | $ | 41.0 | | | | | |
外国所得税 | 17.8 | | | 20.6 | | | | | |
所得税拨备(福利) | $ | 36.2 | | | $ | 61.6 | | | | | |
| | | | | | | |
实际税率 | 8.3 | % | | 10.8 | % | | | | |
公司实际税率与公司实际税率之间的差额21.0%截至2021年12月31日和2021年1月1日的三个月的美国联邦法定税率,主要原因是按低于联邦法定税率的税率征税的外国收益、外国衍生无形收入扣除(FDII)、意外之财税收扣除、研究和实验以及赚取的外国税收抵免,但被全球无形低税收入税(GILTI)的税收以及与不确定税收职位准备金变化相关的税收支出部分抵消。
9. 承诺和或有事项
法律事项
针对本公司的各种诉讼、索赔和诉讼,包括与专利侵权、知识产权、环境危害、产品责任和保修、安全和健康、雇佣和合同事宜有关的诉讼、索赔和诉讼,已经并可能在未来对本公司提起或提起诉讼、索赔和诉讼程序,包括与专利侵权、知识产权、环境危害、产品责任和保修、安全和健康、雇佣和合同事宜有关的诉讼、索赔和诉讼程序。
半导体产业的特点是大力保护和追求知识产权。对于对公司业务至关重要的技术,第三方不时主张并可能在未来主张其专利、版权、商标和其他知识产权,并要求并可能在未来要求公司许可其技术。任何此类诉讼的结果都不能确定地预测,一些此类诉讼、索赔或诉讼可能会对公司不利。一般来说,知识产权纠纷往往有强制令救济的风险,如果对公司施加禁令救济,可能会对公司的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。在正常业务过程中,公司也可能不时卷入法律诉讼。
该公司持续监测法律诉讼和其他或有事项的状况,以确保在其财务报表和脚注中确认和/或披露或有损失。本公司不相信有任何悬而未决的法律程序可能导致重大损失。本公司在正常业务过程中从事各种法律行动,虽然不能保证,但本公司相信涉及本公司的所有未决诉讼的结果不会单独或总体上对其业务或财务报表产生重大不利影响。
担保和弥偿
本公司没有为第三方的利益作出重大的合同担保。然而,该公司一般向其客户赔偿与其产品有关的第三方知识产权侵权诉讼索赔,有时还提供与产品销售相关的其他赔偿。就某些设施租赁而言,本公司已就该设施或租赁所引起的某些索偿向其出租人作出赔偿。
该公司在特拉华州法律允许的最大程度上对其董事和高级管理人员进行赔偿。赔偿的期限各不相同,在许多情况下是无限期的。与产品销售相关的对客户的赔偿一般受到基于相关产品销售金额的限制,在许多情况下还受到地域和其他限制。在某些情况下,本公司的赔偿并不对本公司未来有义务支付的最高潜在付款作出任何限制。该公司没有在随附的综合资产负债表中记录这些赔偿的任何负债,预计该等债务不会对其财务报表产生重大不利影响。
10.股东权益
股票回购
2021年1月26日,董事会批准了一项股票回购计划,根据该计划,公司有权回购至多$2.010亿美元的普通股,在此之前2023年1月26日在证券法和其他法律规定允许的情况下,在公开市场或私下协商的交易中。这一授权股票回购计划完全取代了2019年1月30日的股票回购计划。根据回购计划回购的任何公司普通股的时间和金额由公司管理层根据其对市场状况和其他因素的评估来决定。
在截至2021年12月31日的三个月内,公司支付了$269.4百万美元(包括佣金),用于回购1.7百万股普通股(平均价格为$159.56每股),所有股票都是根据2021年1月26日的股票回购计划回购的。截至2021年12月31日,美元1.7根据2021年1月26日的股票回购计划,仍有10亿美元可用。
在截至2021年1月1日的三个月内,公司支付了$195.6百万美元(包括佣金),用于回购1.4百万股普通股(平均价格为$138.85每股),所有股票都是根据2019年1月30日的股票回购计划回购的。
分红
在……上面2022年2月3日,公司宣布董事会已宣布公司普通股的现金股息为#美元。0.56每股。这笔股息将于March 15, 2022,致截至以下日期收盘时登记在册的本公司股东2022年2月22日.
计入留存收益的股息如下(单位:百万,不包括每股数据):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022 | | 2021 |
| 每股 | | 总金额 | | 每股 | | 总金额 |
第一季度 | $ | 0.56 | | | $ | 92.5 | | | $ | 0.50 | | | $ | 83.0 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
基于股份的薪酬
下表汇总了操作报表中按行项目列出的基于份额的报酬费用(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 | | | | |
销货成本 | $ | 8.7 | | | $ | 6.4 | | | | | |
研发 | 18.8 | | | 20.3 | | | | | |
销售、一般和管理 | 22.9 | | | 17.8 | | | | | |
基于股份的总薪酬 | $ | 50.4 | | | $ | 44.5 | | | | | |
11. 每股收益
下表列出了基本每股收益和稀释后每股收益的计算方法(单位为百万,不包括每股金额):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 | | | | |
净收入 | $ | 399.9 | | | $ | 509.3 | | | | | |
| | | | | | | |
加权平均流通股-基本 | 165.1 | | | 165.4 | | | | | |
股权奖励的稀释效应 | 1.3 | | | 1.6 | | | | | |
加权平均流通股-稀释 | 166.4 | | | 167.0 | | | | | |
| | | | | | | |
每股净收益-基本 | $ | 2.42 | | | $ | 3.08 | | | | | |
每股净收益-稀释后 | $ | 2.40 | | | $ | 3.05 | | | | | |
| | | | | | | |
反稀释普通股等价物 | 0.2 | | — | | | | |
每股基本收益的计算方法是净收入除以该期间公司已发行普通股的加权平均股数。稀释每股收益的计算包括使用库存股方法在截至2021年12月31日和2021年1月1日的三个月内未偿还的基于股权的奖励的稀释效应。假设报告期末为或有期末,在业绩股票奖励归属时可发行的股票同样计入截至条件满足之日的稀释每股收益计算。上表中注明的本公司某些基于股票的未偿还奖励被排除在外,因为它们是反摊薄的,但它们可能在未来变得摊薄。
12.补充财务资料
其他流动负债包括以下内容(以百万为单位):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 十二月三十一日, 2021 | | 十月一日, 2021 |
应计税 | $ | 105.8 | | | $ | 88.6 | |
经营租赁负债 | 29.7 | | | 33.0 | |
应计客户负债 | 132.8 | | | 119.7 | |
其他 | 44.3 | | | 45.9 | |
其他流动负债总额 | $ | 312.6 | | | $ | 287.2 | |
项目2.管理’对财务状况和经营成果进行了讨论和分析。
本报告以及我们提交给美国证券交易委员会的其他文件包含符合1933年“证券法”(“证券法”)第27A节和1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E节的含义的前瞻性声明,并受这些条款所创造的“避风港”的约束。诸如“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“寻求”、“应该”、“应该”、“将会”等词汇以及此类词汇的类似表达或变体或否定旨在识别前瞻性表述,但不是本报告中识别前瞻性表述的唯一手段。此外,有关未来事项的表述,如新冠肺炎疫情的可能影响、新产品的开发、技术的改进、销售水平、费用水平、我们已经或未来可能进行的收购的好处,以及其他有关非历史性事项的表述,都是前瞻性表述。尽管本报告中的前瞻性陈述反映了我们管理层在首次作出陈述之日的善意判断,但此类陈述只能基于我们当时已知的事实和因素。因此,前瞻性陈述涉及固有的风险和不确定因素,实际结果和结果可能与前瞻性陈述中讨论或预期的结果大不相同。一些重要因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中的结果大不相同。我们敦促您考虑本季度报告中关于Form 10-Q和2021年10-K的风险和不确定性, 在“风险因素”标题下以及我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中,我们对我们的前瞻性陈述进行了评估。我们没有计划,也没有义务修改或更新我们的前瞻性陈述,以反映在本季度报告以10-Q表格首次提交之日之后可能发生的任何事件或情况。我们提醒读者不要过度依赖任何此类前瞻性陈述。
在本文件中,“我们”、“我们的”、“我们的”和“我们”四个词仅指Skyworks Solutions,Inc.及其子公司,而非任何其他个人或实体。
新冠肺炎的影响
新冠肺炎疫情和随之而来的经济低迷正在影响我们行业的商业环境。这场大流行的持续时间、严重程度和未来影响,包括导致新冠肺炎的病毒更具传染性的变种,继续存在高度不确定性,仍可能导致我们的业务运营严重中断,以及对我们的财务状况产生负面影响。就像T中的许多公司一样在半导体行业,我们正经历着由于大流行而造成的各种供应紧张。虽然我们正在与我们的全球供应链合作伙伴合作缓解这一风险,但供应链中断的持续时间和程度仍然不确定。
行动结果
截至2021年12月31日和2021年1月1日的三个月
下表列出了我们的运营结果,以占净收入的百分比表示:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 | | | | |
净收入 | 100.0 | % | | 100.0 | % | | | | |
销货成本 | 52.7 | | | 49.6 | | | | | |
毛利 | 47.3 | | | 50.4 | | | | | |
运营费用: | | | | | | | |
研发 | 10.0 | | | 8.1 | | | | | |
销售、一般和管理 | 5.4 | | | 4.4 | | | | | |
无形资产摊销 | 2.2 | | | 0.2 | | | | | |
重组、减值和其他费用 | 0.2 | | | — | | | | | |
总运营费用 | 17.8 | | | 12.7 | | | | | |
营业收入 | 29.5 | | | 37.7 | | | | | |
利息支出 | (0.7) | | | — | | | | | |
其他收入,净额 | 0.1 | | | — | | | | | |
所得税前收入 | 28.9 | | | 37.7 | | | | | |
所得税拨备 | 2.4 | | | 4.1 | | | | | |
净收入 | 26.5 | % | | 33.6 | % | | | | |
概述
我们与合并后的子公司一起推动无线网络革命。我们高度创新的模拟半导体正在连接人、地点和事物,跨越航空航天、汽车、宽带、蜂窝基础设施、互联家庭、娱乐和游戏、工业、医疗、军事、智能手机、平板电脑和可穿戴设备市场中许多以前无法想象的新应用。
一般信息
在截至2021年12月31日的三个月里,以下关键因素影响了我们的整体运营结果、财务状况和现金流:
•截至2021年12月31日的三个月,净收入略有增长至15.104亿美元,而2021财年同期为15.1亿美元,这主要是由于我们去年第四季度进行了收购,以支持高增长的细分市场,包括电动和混合动力汽车、工业和电机控制、电源、5G无线基础设施、光纤数据通信和数据中心、汽车和智能家居。
•截至2021年12月31日,我们的期末现金、现金等价物和有价证券余额略有下降,从2021年10月1日的10.272亿美元降至10.169亿美元。在截至2021年12月31日的三个月内,现金、现金等价物和有价证券的最小降幅主要是由于回购1.7百万股普通股,价格为$269.4百万美元,资本支出为$95.8百万美元,股息支付$92.5偿还定期贷款(定义见下文)5,000万美元,主要由5.817亿美元的业务产生的现金抵销。
净收入
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | 变化 | 1月1日, 2021 | | | | |
(百万美元) | | | | | | | |
净收入 | $ | 1,510.4 | | —% | $ | 1,510.0 | | | | | |
我们直接向通信和电子产品的原始设备制造商、第三方原创设计制造商和合同制造商营销和销售我们的产品,并间接通过电子元器件分销商销售我们的产品。我们通常在第四财季和第一财季(对应于日历年下半年)经历季节性高峰,这主要是因为预计假日销售增加,全球消费电子产品产量增加,而我们的第二和第三财季通常较低,与季节性行业趋势一致。
与2021财年同期相比,截至2021年12月31日的三个月的净收入略有增长,主要是因为我们去年第四季度进行了收购,以支持高增长的细分市场,包括电动和混合动力汽车、工业和电机控制、电源、5G无线基础设施、光纤数据通信和数据中心、汽车和智能家居。
毛利
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | 变化 | 1月1日, 2021 | | | | |
(百万美元) | | | | | | | |
毛利 | $ | 714.7 | | (6.2)% | $ | 761.7 | | | | | |
占净收入的百分比 | 47.3 | % | | 50.4 | % | | | | |
毛利代表净收入减去销售成本。我们销售商品的成本主要包括与产品制造相关的采购材料、劳动力和管理费用(包括折旧、基于股份的薪酬和收购无形资产的摊销,包括库存增加费用)。作为我们正常业务过程的一部分,我们打算通过努力增加单位产量、提高制造效率、降低现有产品的制造成本以及推出新的和更高附加值的产品来提高毛利。
与2021财年同期相比,截至2021年12月31日的三个月的毛利润下降,主要是由于在2021财年收购了额外的无形资产,导致收购无形资产摊销增加,包括库存增加。
研究与开发
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | 变化 | 1月1日, 2021 | | | | |
(百万美元) | | | | | | | |
研发 | $ | 151.1 | | 24.3 | % | $ | 121.6 | | | | | |
占净收入的百分比 | 10.0 | % | | 8.1 | % | | | | |
研发费用主要包括直接人员成本,包括基于份额的薪酬费用、生产前评估成本以及新设备、掩模、工程原型和设计工具的测试成本。
与2021财年同期相比,截至2021年12月31日的三个月的研发费用增加,主要是由于我们增加了对开发新技术和产品的投资,因此与员工相关的费用(包括基于股份的薪酬)有关。员工人数增加的部分原因是我们在2021财年进行了收购。
销售、一般和管理
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | 变化 | 1月1日, 2021 | | | | |
(百万美元) | | | | | | | |
销售、一般和管理 | $ | 82.0 | | 23.1 | % | $ | 66.6 | | | | | |
占净收入的百分比 | 5.4 | % | | 4.4 | % | | | | |
销售、一般和行政费用包括法律和相关成本、会计、库房、人力资源、信息系统、客户服务、坏账费用、销售佣金、基于股份的薪酬费用、广告、营销、与期内完成或考虑的业务合并相关的成本以及其他成本。
与2021财年同期相比,截至2021年12月31日的三个月的销售、一般和行政费用增加,主要是因为与员工相关的费用增加,包括基于股份的薪酬。员工人数的增加主要是因为我们在2021财年进行了收购。
无形资产摊销
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | 变化 | 1月1日, 2021 | | | | |
(百万美元) | | | | | | | |
无形资产摊销 | $ | 33.3 | | 1,089.3 | % | $ | 2.8 | | | | | |
占净收入的百分比 | 2.2 | % | | 0.2 | % | | | | |
与2021财年同期相比,截至2021年12月31日的三个月的摊销费用增加,主要是因为在2021财年收购了额外的无形资产。
利息支出
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | 变化 | 1月1日, 2021 | | | | |
(百万美元) | | | | | | | |
利息支出 | $ | (11.0) | | 100.0 | % | $ | — | | | | | |
占净收入的百分比 | (0.7) | % | | — | % | | | | |
截至2021年12月31日止三个月的利息开支较2021财政年度同期增加,原因是于2021年5月发行债券(定义见下文)及于2021年7月借入定期贷款(定义见上文)。
所得税拨备
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 十二月三十一日, 2021 | 变化 | 1月1日, 2021 | | | | |
(百万美元) | | | | | | | |
所得税拨备 | $ | 36.2 | | (41.2) | % | $ | 61.6 | | | | | |
占净收入的百分比 | 2.4 | % | | 4.1 | % | | | | |
我们记录了一笔#美元的所得税准备金。36.2百万美元(其中包括$18.4百万美元和$17.8截至2021年12月31日的三个月,分别与美国和外国所得税有关)。
与2021财年同期相比,截至2021年12月31日的三个月所得税支出减少,主要原因是运营收入减少和意外之财扣减增加。
流动性和资本资源
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 |
(单位:百万) | 十二月三十一日, 2021 | | 1月1日, 2021 |
期初现金及现金等价物 | $ | 882.9 | | | $ | 566.7 | |
经营活动提供的净现金 | 581.7 | | | 485.1 | |
用于投资活动的净现金 | (98.0) | | | (111.0) | |
用于融资活动的净现金 | (490.2) | | | (323.6) | |
期末现金和现金等价物 | $ | 876.4 | | | $ | 617.2 | |
经营活动提供的现金:
经营活动提供的现金包括经某些非现金项目调整后的当期净收入以及某些经营资产和负债的变动。在截至2021年12月31日的三个月里,经营活动提供的现金比2021财年同期增加了9660万美元,主要是由于应收账款的变化,营运资金出现了9620万美元的有利变化。
用于投资活动的现金:
投资活动中使用的现金主要包括与购买有价证券相关的资本支出和支付的现金,与出售或到期有价证券相关的现金相抵销。与2021财年同期相比,截至2021年12月31日的三个月投资活动中使用的现金减少了1300万美元,这主要是因为用于资本支出的现金减少了2310万美元,但被有价证券净销售额减少了860万美元所部分抵消。
用于融资活动的现金:
融资活动中使用的现金主要包括与我们的长期借款有关的收益和付款,以及与股权有关的现金交易。与2021财年同期相比,截至2021年12月31日的三个月,用于融资活动的现金增加了1.66亿美元,主要是股票回购活动增加了7380万美元,定期贷款的偿还增加了5000万美元,与归属员工业绩和限制性股票奖励的法定最低工资税预扣有关的增加了3240万美元,股息支付增加了950万美元。
流动性:
截至2021年12月31日,现金、现金等价物和有价证券总计10.169亿美元,比2021年10月1日减少1030万美元。我们有5.0亿美元的未偿还债券将于2023年到期,5.0亿美元的债券将于2026年到期,以及5.0亿美元的债券将于2031年到期(“债券”)。我们有一份定期信贷协议(“定期信贷协议”),规定10亿美元的定期贷款安排(“定期贷款安排”)。2021年7月26日,公司根据定期贷款安排借入了10亿美元的定期贷款本金总额(“定期贷款”),为Silicon Laboratory Inc.的基础设施和汽车业务的部分收购价格提供资金,并支付与此相关的费用和开支。在截至2021年12月31日的三个月里,我们偿还了5000万美元定期贷款项下的未偿还借款。截至2021年12月31日,根据定期信贷协议,有7.0亿美元的未偿还借款。我们有循环信贷协议(“循环信贷协议”),根据该协议,我们最多可借款7.5亿美元,用于一般公司用途和公司及其子公司的营运资金需求。截至2021年12月31日,循环信贷安排(“Revolver”)项下没有未偿还借款。循环信贷协议将于2026年7月26日到期。
根据我们经营的历史业绩,我们预计我们手头的现金、现金等价物和有价证券、我们预计从经营中产生的现金以及我们的Revolver资金将足以满足我们的短期和长期流动性需求,这些需求主要来自:研发、资本支出、潜在收购、营运资本、季度现金股息支付(如果董事会宣布了此类股息)、未偿还承诺以及与现有业务相关的其他流动性需求。然而,我们不能确定我们手头的现金、运营产生的现金和我们的Revolver资金将来是否可以为我们所有的资本和运营需求提供资金。此外,未来的任何战略投资和重大收购都可能需要额外的现金和资本资源。如果我们不能及时和以有利的条件获得足够的现金或资本来满足我们的需求,我们的业务和运营可能会受到实质性的不利影响。
我们投资的现金余额主要由高流动性的有价证券组成,这些有价证券可用于满足短期现金需求,包括:定期存款、存单、货币市场基金、美国国债、机构证券、公司债务证券和商业票据。
自我们提交该报告以来,我们在2021年10-K中披露的合同义务没有发生实质性变化。
第三项关于市场风险的定量和定性披露。
我们受到整体金融市场风险的影响,如市场流动性、信用质量、投资风险、利率风险和汇率风险的变化,如下所述。
投资和利率风险
我们对利率和一般市场风险的敞口与我们的定期信贷安排(浮动利率)和我们的投资组合有关。截至2021年12月31日,根据定期信贷协议,有7.0亿美元的未偿还借款,相关利率的潜在变化对我们的业务结果并不重要。我们的投资组合包括现金和现金等价物(货币市场基金和以低于
截至2021年12月31日,共有约8.764亿美元的有价证券(美国国债和政府有价证券、公司债券和票据以及市政债券),其中短期有价证券和长期有价证券的总额分别约为1.37亿美元和350万美元,而截至2021年12月31日,这些有价证券的总价值约为8.764亿美元,其中短期和长期有价证券的总价值分别约为1.37亿美元和350万美元。
我们投资活动的主要目标是流动性和保本。我们的现金等值投资有短期到期期,可以降低市场或利率风险的影响。我们的有价证券包括短期和长期到期日,期限在90天到两年之间。与我们的投资相关的信用风险并不重要,因为我们的投资分散在几种信用评级较高的证券上,这降低了任何一项投资的信用敞口。
根据我们截至2021年12月31日的三个月的运营结果,假设我们的现金、现金等价物和其他投资的利率降至零,将导致利息收入的无形减少,对税前收入的影响微乎其微。
鉴于低利率环境,我们投资活动的目标,以及我们的现金、现金等价物和其他投资产生的相对较低的利息收入,我们认为投资或利率风险目前不会对我们的业务或运营结果构成重大风险。
外汇汇率风险
几乎所有对客户的销售和与第三方制造商的安排都以美元定价和付款,从而减少了汇率波动对我们业绩的影响。我们的国际运营费用中有一定比例是以外币计价的,汇率波动可能会对这些运营成本产生积极或消极的影响。美元相对于其他货币的升值可能会使我们的产品更加昂贵,这可能会对我们的竞争能力产生负面影响。相反,美元相对于其他货币的贬值可能会导致我们的供应商提高价格,以便继续与我们做生意。鉴于客户数量和与以外币计价的第三方制造商的安排相对较少,我们认为外汇波动不会对我们目前的业务或经营业绩产生实质性影响。然而,货币汇率的波动可能会对我们未来的业务或经营结果产生更大的影响,因为我们的费用越来越多地以外币计价。
我们可以与金融机构签订外汇远期和期权合同,以防范与某些现有资产和负债、某些坚定承诺的交易、预测的未来现金流以及对外国子公司的净投资相关的外汇风险。然而,我们可能会出于各种原因选择不对冲某些外汇敞口,包括但不限于会计考虑和对冲特定敞口的令人望而却步的经济成本。截至2021年12月31日的三个月,我们与金融机构没有未偿还外币远期合约或期权合约。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下,评估了截至2021年12月31日我们的披露控制和程序的有效性。“交易法”下规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义的“披露控制和程序”一词是指公司的控制和其他程序,旨在确保公司在根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格指定的期限内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于控制和程序,旨在确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息被积累并传达给公司管理层,包括其主要高管和主要财务官(视情况而定),以便及时做出有关要求披露的决定。管理层认识到,任何控制和程序,无论设计和操作多么良好,都只能为实现其目标提供合理的保证,管理人员在评估可能的控制和程序的成本-效益关系时必须运用其判断。根据管理层对我们截至2021年12月31日的披露控制和程序的评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,截至该日期,我们的披露控制和程序在合理的保证水平上是有效的。
财务报告内部控制的变化
在2022财年第一季度期间,我们对财务报告的内部控制(根据交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)的定义)没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分:其他信息
第1项。 法律诉讼。
具体讨论请参见合并财务报表附注9。
第1A项。风险因素。
除了本Form 10-Q季度报告中列出的其他信息外,您还应仔细考虑2021年10-K的第I部分第1A项风险因素中讨论的因素,这些因素可能会对我们的业务、财务状况或未来业绩产生重大影响。
第二条未登记的股权证券销售和收益使用。
下表提供了截至2021年12月31日的三个月内进行的普通股回购的相关信息:
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期间 | 购买的股份总数 | | 每股平均支付价格 | 作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数(1) | 根据计划或计划可能尚未购买的股票的近似美元价值(1) |
10/1/21 - 10/29/21 | 1,696 | (2) | $160.86 | — | 20亿美元 |
10/30/21 - 11/26/21 | 1,533,902 | (3) | $163.65 | 1,047,738 | 18亿美元 |
11/27/21 - 12/31/21 | 640,847 | (4) | $153.26 | 640,798 | 17亿美元 |
总计 | 2,176,445 | | | 1,688,536 | |
(1) 年董事会批准的股票回购方案 January 26, 2021, 授权回购最多在证券法和其他法律要求允许的情况下,我们不时在公开市场或私下谈判的交易中持有20亿美元的普通股,计划于2023年1月26日到期。
(2)代表我们按适用购买日期普通股的公允市值回购的股份,与履行股权奖励协议下的预扣税款义务有关。
(3)作为我们股票回购计划的一部分,我们以每股163.41美元的平均价格回购了1,047,738股股票,我们以适用购买日期普通股的公平市值回购了486,164股票,这与履行股权奖励协议下的预扣税义务有关,平均价格为每股164.15美元。
(4)作为我们股票回购计划的一部分,我们以每股153.26美元的平均价格回购了640,798股股票,我们以普通股在适用购买日期的公平市值回购了49股股票,这与履行股权奖励协议下的预扣税义务有关,平均价格为每股153.84美元。
第六项展品
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展品 数 | 展品说明 | 表格 | 通过引用并入本文 | 在此提交 |
文件编号 | 展品 | 提交日期 |
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10.1* | 本公司修订重订的2015年度长期激励计划下的业绩分享协议格式 | | | | | X |
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10.2* | 公司修订重订2015年度长期激励计划限制性股票协议格式 | | | | | X |
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10.3*^ | 2022财年高管激励计划 | | | | | X |
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31.1 | 根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法(经修订)第13a-14(A)和15d-14(A)条对公司首席执行官的证明 | | | | | X |
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31.2 | 根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法(经修订)第13a-14(A)和15d-14(A)条对公司首席财务官的证明 | | | | | X |
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32.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对公司首席执行官的证明 | | | | | X |
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32.2 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对公司首席财务官的证明 | | | | | X |
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101.INS | 内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | | | | | |
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101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档 | | | | | X |
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101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | | | | | X |
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101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | | | | | X |
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101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | | | | | X |
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101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | | | | | X |
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104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含附件101中包含的适用分类扩展信息)
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*表示管理合同或补偿计划或安排。
根据S-K条例第601(B)(10)(Iv)项,本展品的部分内容已被省略。
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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| | Skyworks Solutions,Inc. |
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日期: | 2022年2月3日 | 由以下人员提供: | /s/利亚姆·K·格里芬(Liam K.Griffin) |
| | | 利亚姆·K·格里芬 |
| | | 董事长、首席执行官兼总裁 |
| | | (首席行政主任)
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| | 由以下人员提供: | /s/Kris Sennesael |
| | | 克里斯·森纳赛尔(Kris Sennesael) |
| | | 高级副总裁兼首席财务官 |
| | | (首席会计和财务官)
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