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附件3.1
Brixmor Property Group Inc.
第二次修订和重述附例
第一条
办公室
第1节主要办事处公司在马里兰州的主要办事处应设在董事会指定的地点。
第2条增设办事处公司可在董事会不时决定或公司业务需要的地点增设办公室,包括主要执行办公室。
第二条
股东大会
第1节。地点。所有股东大会均须在公司的主要执行办事处或按照本附例规定并在会议通知中述明的其他地点举行。
第二节年会在公司权力范围内选举董事和处理任何业务的股东年会,应在董事会确定的日期、时间和地点举行。
第三节特别会议
(A)一般情况。董事长、首席执行官、总裁、秘书、董事会均可召开股东特别会议。除本条第3款(B)项另有规定外,公司秘书还应召开股东特别会议,应有权在股东大会上有权就该事项投不少于多数票的股东的书面要求,就该事项在股东大会上适当审议的任何事项采取行动。除本条第3款第(B)(4)款规定外,股东特别会议,包括秘书根据本条第3款第(C)款召开的任何特别会议,应在召开会议的董事长、首席执行官、总裁、秘书或董事会确定的日期、时间和地点举行。
(B)股东要求召开的特别会议。
(1)任何寻求让股东要求召开特别会议的记录持有人,须以挂号邮递方式向秘书发出书面通知(“要求记录日期通知”),要求董事会定出一个记录日期,以决定有权要求召开特别会议的股东(“要求记录日期”)。记录日期请求通知应列明会议的目的和拟在会议上采取行动的事项,应由截至签署之日的一个或多个记录股东(或其以记录日期请求通知所附书面形式正式授权的代理人)签署,应注明每个股东(或该代理人)的签名日期,并应列出与每个股东有关的所有信息,以及拟在会议上采取行动的每一事项,这些信息应与征求代表选举董事的委托书有关,并要求披露与#年董事选举有关的所有信息和建议在会议上采取行动的每一项事项,这些事项应由一名或多名记录在案的股东(或其以书面形式以书面形式正式授权的代理人)签署,并应注明每位股东(或该代理人)的签名日期,以及与征求代表选举董事有关的所有信息。或根据1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)颁布的第14A条(或任何后续条款),或与此类招标相关的其他规定。在收到记录日期请求通知后,董事会



董事可以确定请求记录日期。请求备案日不得早于董事会通过确定请求备案日的决议之日收盘之日,也不得超过收盘后十日。董事会自收到有效备案日请求通知之日起十日内,未通过决议确定申请备案日的,请求备案日为秘书收到备案日请求通知之日起第十日结束营业。
(2)为使任何储存商要求召开特别会议,以就股东大会可妥为考虑的任何事宜采取行动,须向秘书递交一份或多于一份特别会议的书面要求(统称为“特别会议要求”),该等要求须由记录在案的股东(或其以随附要求的书面形式妥为授权的代理人)签署,并有权在该会议上就该事宜投下不少於多数票(“特别会议百分比”)。此外,特别会议要求应(A)阐明会议的目的和拟在会议上采取行动的事项(仅限于秘书收到的记录日期要求通知中所列的合法事项),(B)注明签署特别会议要求的每一位股东(或该代理人)的签字日期,(C)列出(I)在公司账簿上签署该要求的每一位股东(或代表其签署特别会议要求的股东)的姓名和地址,(Ii)(I)签署特别会议要求的股东(或代表其签署特别会议要求的股东)的姓名或名称和地址;(B)签署特别会议请求的股东(或代表其签署特别会议请求的股东)的姓名或名称和地址;(B)列出签署特别会议请求的每一位股东(或代表其签署特别会议请求的股东)的姓名和地址。(I)每名该等股东所拥有(实益或已登记)的本公司所有股票系列及数目,及(Iii)该股东实益拥有但非记录在案的本公司股票的代名人持有人及数目;(D)以挂号邮递、索要回执的方式送交秘书;及(E)秘书在请求记录日期后60天内收到。任何提出请求的股东(或在撤销特别会议请求时以书面形式正式授权的代理人)均可随时通过向秘书递交书面撤销通知,撤销其召开特别会议的请求。
(3)秘书须通知提出要求的股东编制和邮寄或交付会议通知(包括公司的委托书)的合理估计费用。秘书不应应股东要求召开特别会议,除非秘书在准备和邮寄或交付该会议通知之前,除本条第3(B)款第(2)款所要求的文件外,还收到该合理估计费用的付款,否则不得召开该特别会议。
(四)秘书应股东要求召开的特别会议(“股东要求的会议”),应在董事会指定的地点、日期和时间召开;但股东要求召开的会议的日期不得超过该会议记录日期(“会议记录日期”)后的90天;(四)股东要求召开的特别会议(“股东要求的会议”)应在董事会指定的地点、日期和时间召开;但股东要求召开的会议的日期不得超过该会议的记录日期(“会议记录日期”)后90天;并进一步规定,如果董事会未能在秘书实际收到有效特别会议请求之日(“交付日期”)后10天内指定股东要求召开会议的日期和时间,则该会议应于当地时间下午2:00在公司主要执行办公室举行,在会议记录日期后的第90天举行,如果该第90天不是营业日(定义见下文),则在前一个营业日的第一个营业日举行会议,如该第90天不是营业日(定义如下),则该会议应在会议记录日期后的第90天在公司主要执行办公室举行;如果该第90天不是营业日(定义见下文),则该会议应在前一个营业日的第一个营业日举行;此外,如果董事会未能在交付日期后十天内指定股东要求的会议地点,则该会议应在公司的主要执行办公室举行。在确定股东要求的会议日期时,董事会可考虑其认为相关的因素,包括但不限于所考虑事项的性质、任何会议请求的事实和情况以及董事会召开年会或特别会议的任何计划。在股东要求召开会议的情况下,如果董事会未能确定会议记录日期,该日期为交付日期后30天内的日期,
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那么交货日后第30天的下班时间就是会议记录日期。如果提出要求的股东未能遵守本条第3款(B)项的规定,董事会可以撤销股东要求召开的任何会议的通知。
(5)如特别会议请求的书面撤销已送交秘书,而结果是截至请求记录日期,有权就此事举行特别会议的股东(或其书面正式授权的代理人)已向秘书递交而未被撤销的特别会议请求的百分比以下者:(I)如会议通知尚未送交,秘书应避免交付会议通知,并将任何撤销的书面通知发送给所有提出要求的股东,而没有撤销该等请求的股东:(I)如会议通知尚未送交秘书,秘书应避免交付会议通知,并将任何撤销的书面通知发送给所有提出请求的股东,而不是向所有提出请求的股东发送任何撤销请求的书面通知:(I)如果会议通知尚未交付秘书,则秘书应避免交付会议通知,并将任何撤销的书面通知发送给所有提出请求的股东或(Ii)如会议通知已送交,而秘书首先向所有提出要求而尚未撤销就此事召开特别会议的要求的股东送交撤销特别会议要求的书面通知,以及公司拟撤销会议通知或会议主席拟将会议延期而不就此事采取行动的书面通知,(A)秘书可在会议开始前10天前的任何时间或(B)会议主席将会议通知撤销,则秘书可在会议开始前10天或(B)会议主席在会议开始前10天或(B)会议主席在会议开始前10天或(B)会议主席不就此事采取行动的情况下撤销会议通知,(A)秘书可在会议开始前10天的任何时间撤销会议通知或(B)公司拟撤销会议通知而不就该事项采取行动,则秘书可在会议开始前10天或(B)秘书撤销会议通知后收到的任何召开特别会议的请求,应视为重新召开特别会议的请求。
(6)董事局主席、行政总裁、总裁或董事局可委任地区或国家认可的独立选举督察以公司代理人身分行事,以便迅速对秘书收到的任何看来是特别会议的要求的有效性进行部长级覆核。为允许检查员进行审查,在(I)秘书实际收到该声称的请求后五个工作日和(Ii)独立检查员向本公司证明秘书收到的有效请求代表有权投出不低于特别会议百分比的记录的股东的日期(以较早者为准)之前,秘书不得被视为已收到该等声称的特别会议请求。(I)秘书实际收到该请求后的五个工作日和(Ii)独立检查员向本公司证明秘书收到的有效请求代表有权投出不低于特别会议百分比的记录的股东的日期之前,不得被视为秘书已收到该等声称的特别会议请求。本款第(6)款不得以任何方式解释为暗示或暗示公司或任何股东无权在五个工作日期间或之后质疑任何请求的有效性,或采取任何其他行动(包括但不限于启动、起诉或抗辩与此有关的任何诉讼,以及在该等诉讼中寻求禁制令救济)。
(7)就本附例而言,“营业日”指纽约州的银行机构根据法律或行政命令获授权或有义务停业的任何日子,但星期六、星期日或其他日子除外。
第4条。公告。秘书须在每次股东大会前不少于10天但不超过90天,向每名有权在该会议上投票的股东及每名有权获得会议通知的股东发出书面通知或以电子传输方式,述明会议的时间及地点,如属特别会议或任何法规另有规定,则须将召开会议的目的以邮递方式亲自呈交该股东,并以电子传输方式留在该股东的住所或通常营业地点,以述明召开该会议的目的。(C)如属特别会议或任何法规另有规定,秘书须在每次股东大会举行前不少于10天但不多于90天,向每名有权在该会议上投票的股东及每名无权获得会议通知的股东发出书面通知或以电子传输方式说明召开会议的目的。如果该通知已邮寄,则该通知在寄往美国邮政公司记录上显示的股东地址时,应视为已发出,并预付邮资。如果以电子方式传送,该通知在通过电子传输传送到股东收到通知的任何地址或号码时,应被视为已发出。
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电子变速箱。本公司可向所有共用一个地址的股东发出单一通知,该单一通知对该地址的任何股东均有效,除非该股东反对接收该单一通知或撤销接收该单一通知的事先同意。未有向一名或多名股东发出任何会议通知,或该等通知有任何不当之处,并不影响根据本细则第II条安排的任何会议的有效性或该等会议的任何议事程序的有效性。
在本细则第二节第11(A)节的规限下,本公司的任何业务均可在股东周年大会上处理,而无须在通知中特别指定,但任何法规规定须在该通知中注明的业务除外。除通知特别指定外,股东特别会议不得办理任何事务。本公司可在股东大会召开前公开宣布推迟或取消股东大会(如本条第11(C)(3)条所界定)。会议延期的日期、时间和地点的通知应在该日期之前不少于10天发出,否则应按本节规定的方式通知。
第五节组织实施。每一次股东会议均应由董事会指定的个人担任会议主席,如果没有这种任命或被任命的个人,则由董事会主席主持,如果董事会主席职位空缺或董事长缺席,则由出席会议的下列高级管理人员中的一人主持,顺序如下:副董事长(如有)、首席执行官、总裁、按职级和资历排序的副总裁、秘书、或(如无)出席会议的下列高级管理人员中的一位:副董事长(如有)、首席执行官、总裁、按职级和资历顺序排列的副总裁、秘书、或(如无)出席会议的下列高级管理人员中的一位:副董事长(如有)、首席执行官、总裁、按职级和资历顺序排列的副总裁、秘书或(如无)出席会议的下列高级管理人员中的一位。股东亲自或委派代表出席的股东以过半数票选出的董事长。秘书或在秘书缺席时由助理秘书担任秘书,或在秘书和助理秘书均缺席时由董事会任命的个人或在没有董事会任命的情况下由会议主席任命的个人担任秘书。秘书主持股东大会的,应当由一名助理秘书,或者在助理秘书全部缺席的情况下,由董事会或者董事长指定的个人记录会议记录。股东大会的议事顺序和其他一切议事事项,由会议主席决定。会议主席可根据主席的酌情决定权,在股东无须采取任何行动的情况下,就会议的正常进行订明适当的规则、规例及程序,包括但不限于:(A)只限於会议开始时所定的时间入场;(B)只限本公司记录在案的股东出席会议。, (C)限制有权就任何事项投票的公司股东、其妥为授权的代表及会议主席所决定的其他人士参与会议;。(D)限制分配给提问或评论的时间;。(E)决定何时及多久应开始投票,以及何时结束投票;。(F)维持会议的秩序及保安;。(F)维持会议的秩序及保安;。(D)限制提问或评论的时间;。(E)决定何时及多久应开始投票,以及何时结束投票;。(F)维持会议的秩序及保安;。(D)限制提问或评论的时间;。(E)决定何时及多久应开始投票及何时结束投票;。(F)维持会议的秩序及保安;。(G)罢免拒绝遵守会议主席规定的会议程序、规则或指导方针的任何股东或任何其他个人;(H)结束会议或休会或将会议延期至会议上宣布的较晚日期、时间和地点;及(I)遵守任何有关安全和保安的州和地方法律法规。除会议主席另有决定外,股东大会不得按照议会议事规则召开。
第6节法定人数在任何股东大会上,有权就任何事项投过半数票的股东亲自出席或委派代表出席即构成法定人数;但本条并不影响公司任何法规或章程所规定的批准任何事项所需表决的任何规定。
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物质。如果在任何股东大会上未确定法定人数,会议主席可无限期或不时将会议延期至不超过原记录日期后120天的日期,除在会议上宣布外,无需另行通知。在出席法定人数的延会上,任何原本应在会议上处理的事务均可按原先通知处理。
在正式召开并确定法定人数的会议上,亲自或委派代表出席的股东可以继续办理业务,直到休会,尽管有足够多的股东退出会议,留下的股东人数少于确定法定人数所需的人数。
第7条投票除章程另有规定外,当任何会议有法定人数出席时,须经所投多数票的持有人投票选出一名董事;惟如于本公司首次向本公司股东邮寄大会通知前第十(10)日,或其后任何时间,获提名人人数超过拟选出的董事人数(“有争议的选举”),则董事须由所投多数票选出。就本条而言,过半数的投票意谓着投票支持一名董事的股份数量必须超过投票反对该董事的股份数量。已任董事的被提名人未按本标准当选的,董事应向董事会提出辞呈。提名及企业管治委员会或董事会根据本附例指定的其他委员会将就接受或拒绝辞呈或是否应采取其他行动向董事会提出建议。委员会将根据委员会的建议采取行动,并在选举结果证明之日起90天内公开披露其决定及其背后的理由。委员会在作出建议时,以及董事会在作出决定时,均可考虑他们认为适当和相关的任何因素和其他资料。提出辞职的董事不得参与董事会的决定。如果董事会不接受该董事的辞职,该董事应继续任职,直至正式选举其继任者,或直至其提前辞职或被免职。如果董事会根据本条款第二条第七款接受董事辞职, 或如董事被提名人未获选,而被提名人并非在任董事,则董事会可根据本附例第三条第11节填补因此而产生的空缺。在有法定人数的会议上向股东提出的所有其他选举和问题,应由亲自出席或委派代表出席并有权就该问题投票的公司股票过半数持有人投赞成票决定,除非该问题根据章程、本附例或公司章程的明文规定需要进行不同的表决,在这种情况下,该明文规定应管辖和控制该问题的决定,否则,所有其他选举和向股东提出的问题均应由亲自出席或由受委代表出席并有权就该问题投票的股东投赞成票,除非该问题根据章程、本附例或公司章程的明文规定需要进行不同的表决,否则应由该明文规定管辖和控制该问题的决定。尽管有上述规定,如某一类别或系列或多个类别或系列需要进行单独表决且有法定人数出席,则该类别或系列或类别或系列股份所投的过半数票数的赞成票即为该类别或系列或类别或系列的行为,除非该问题根据章程、本附例或本附例的明文规定需要作出不同的表决,在此情况下,该明订条文将管限及控制该问题的决定。
第8条委托书公司股票登记持有人可以亲自投票,也可以委托股东或其正式授权的代理人以法律允许的任何方式投票。该委托书或该委托书的授权证据应在会议之前或在会议上向公司秘书提交。除委托书另有规定外,委托书的有效期不得超过委托书之日起十一个月。
第9条某些持有人对股票的表决以法团、有限责任公司、合伙、联营名义登记的公司股票
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合资企业、信托或其他实体如有权投票,可由总裁或副总裁、董事、经理、普通合伙人或受托人(视属何情况而定)或由上述任何个人指定的代表投票,除非根据该等公司或其他实体的章程或其他实体的决议或合伙企业的合伙人的协议获委任投票的其他人提交该等章程、决议或协议的核证副本,在此情况下,该人可投票表决该等股票。任何董事或受托人都可以亲自或委托代表,以该董事或受托人的身份投票表决以该人名义登记的股票。
公司直接或间接拥有的股票不得在任何会议上投票,且在确定有权在任何给定时间投票的流通股总数时不得计入,除非该等股份由公司以受信身份持有,在此情况下,该等股份可在任何给定时间投票,并在确定流通股总数时计算在内。
董事会可以通过决议通过一种程序,股东可以通过该程序向公司书面证明,任何以股东名义登记的股票是为股东以外的指定人士持有的。决议应列明可以进行认证的股东类别、认证的目的、认证的形式和应包含的信息;如果认证是关于记录日期的,则在记录日期之后公司必须收到认证的时间;以及董事会认为必要或适宜的关于程序的任何其他规定。在公司收到该证明后,就证明中规定的目的而言,证明中指定的人应被视为指定股票的记录持有人,而不是进行证明的股东。
第10条督察董事会或者会议主席可以在会议前或者会议上任命一名或多名会议检查员以及该检查员的任何继任者。除会议主席另有规定外,视察员(如有)须(I)亲自或委派代表决定出席会议的股份数目,以及委托书的有效性和效力;(Ii)收取所有投票、投票或同意的票数并制作表格;(Iii)向会议主席报告该等表格;(Iv)听取及裁定所有与投票权有关的挑战及问题;及(V)作出公平进行选举或投票的适当行为。每份该等报告均须以书面作出,并须由督察签署,如有多於一名督察出席该会议,则须由过半数的督察签署。督察人数超过一人的,以过半数报告为准。一名或多名检查员关于出席会议的股份数目和表决结果的报告,即为该报告的表面证据。
第11节股东提名董事和其他股东提案的预先通知。
(A)股东周年大会。
(1)在股东周年大会上,(I)根据本公司的会议通知,(Ii)由董事会或在董事会的指示下,或(Iii)由在本条第11(A)条规定的股东发出通知时及在股东周年大会举行时均为记录在案的股东的公司股东,可提名个人以选举董事会成员及提出其他须由股东考虑的事项的建议。(I)根据本公司的会议通知,(Ii)由董事会或在董事会的指示下作出,或(Iii)由在股东根据本条第11(A)条发出通知时及在股东周年大会时均为记录在案的股东作出的股东可在股东周年大会上作出提名,以选出董事会成员及提出其他须由股东考虑的事务建议。谁有权在会议上投票选举每一名如此被提名的个人或任何其他事务,并已遵守本第11(A)条的规定。
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(2)如任何提名或其他事务须由贮存商依据本条第11条(A)(1)段第(Iii)款妥为提交周年会议席前处理,该贮存商必须已将此事及时以书面通知公司秘书,而任何该等其他事务必须是该等贮存商应采取行动的适当事宜。为及时起见,股东通知应列出第11条规定的所有信息,并应不早于东部时间第150天,也不迟于营业结束前120天,于上一年度年会委托书日期(如本条款第二条第11条(C)(3)款所界定)的一周年前120天送达公司主要执行办公室的秘书;但如周年大会日期较上一年度周年大会日期提前或延迟超过30天,则为使股东及时发出通知,该通知必须不早於该周年大会日期前150天,但不得迟于最初召开的该周年大会日期前120天(即东部时间)的较后日期,或不迟于公布该年会日期的翌日的第10天,即东部时间较后日期的较后一天,或不迟于该年会日期前120天的较后日期,或不迟于该年会日期的公告日期的翌日(以公布该会议日期的日期后的第10天为准)。并进一步规定,为使任何提名或其他事务的通知适时地提交至在公司普通股首次公开发售结束后召开的公司股东第一次周年大会之前,股东通知须列出以下规定的一切资料, 并须在本条第11条所规定的期间内交付公司的主要行政办事处的公司秘书,而该等期间的计算方法犹如上一年度周年大会的委托书的日期及该会议的日期均为上一公历年的6月1日一样。公开宣布年度会议延期或休会,不得开始前述新的股东通知期限。
(3)上述贮存商通知书须列明:
(I)就该贮存商拟提名以供选举或再选为董事的每名个人(每名为“建议的代名人”)而言,所有与建议的代名人有关的资料,而该等资料是与为在选举竞争中为选举建议的代名人征集委托书而须予披露的(即使不涉及选举竞争),或在其他情况下须与该项征集有关的所有资料,每项资料均依据“交易所法令”颁布的第14A条(或任何后继条文)而须披露的,而该等资料是与建议的代名人在选举竞争中当选为董事的委托书的征集有关而须披露的(即使不涉及选举竞逐),或须在其他情况下与该项征集有关的资料披露;
(Ii)该贮存商拟在会议前提出的任何其他业务,该等业务的描述、该贮存商在会议上提出该等业务的理由,以及该贮存商或任何贮存商联系人士(定义见下文)在该等业务中的任何重大权益,包括该贮存商或贮存商联系人士因此而获得的任何预期利益;
(Iii)发出通知的贮存商、任何建议的代名人及任何贮存商相联者,
(A)由该贮存人、建议代名人或股东相联者拥有(实益地或记录在案的)公司或其任何受控制的相联者(统称为“公司证券”)的所有股额或其他证券股份(如有的话)的类别、系列及数目、获取每项该等公司证券的日期及该项收购的投资意向,以及任何该等人士在任何公司证券中的任何空头股数(包括从该等证券或其他证券的价格下跌中获利或分享任何利益的任何机会),
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(B)该贮存商、建议代名人或贮存商相联人士实益拥有但并无纪录的任何公司证券的代名人及编号,
(C)该贮存商、拟代名人或贮存商联系者在过去6个月内是否或在何种程度上直接或间接(透过经纪、代名人或其他途径)受任何对冲、衍生工具或其他交易或一系列交易所规限,或曾否订立任何其他协议、安排或谅解(包括任何空头股数、任何借入或借出证券或任何委托书或投票协议),而其效果或意图是(I)为该贮存商管理公司证券价格变动的风险或利益,建议被提名人或股东联系人士或(Ii)该股东、建议被提名人或股东联系人士在本公司或其任何受控联营公司的投票权与该等人士在本公司证券的经济权益不成比例地增加或减少;和
(D)该股东、建议代名人或股东相联者在公司或其任何受控联营公司的任何直接或间接的重大权益(包括但不限于与公司的任何现有或预期的商业、业务或合约关系),不论是否以证券形式持有,但因拥有公司证券而产生的权益除外,而该等股东、建议代名人或股东相联者并无按比例收取不是由所有其他同类别或系列的股东按比例分享的额外或特别利益;
(Iv)就发出通知的贮存商而言,拥有本条第11(A)款第(3)款第(Ii)或(Iii)款所提述权益或拥有权的任何贮存商相联人士,以及任何建议的代名人,
(A)出现在公司股票分类账上的该贮存商的姓名或名称及地址,以及每名该等贮存商相联人士及任何建议的代名人的现时姓名或名称及营业地址(如有不同的话)及
(B)该贮存商及每名并非个人的该等贮存商联系人士的投资策略或目标(如有的话),以及向该贮存商及每名该等贮存商的投资者或潜在投资者提供的招股章程、要约备忘录或类似文件(如有的话)的副本一份;
(V)在发出通知的股东或任何股东相联人士在发出该通知的日期前就建议的代名人或其他业务建议联络的任何人的姓名或名称及地址;及(由该股东发出通知的股东或任何与股东有联系的人就建议的代名人或其他业务建议联络的人的姓名或名称及地址;及
(Vi)在发出通知的股东所知悉的范围内,于该股东通知日期支持被提名人当选或连任董事或其他业务建议的任何其他股东的姓名或名称及地址。
(4)就任何建议的代名人而言,上述股东通知书须附有由该建议的代名人签署的证明书:(I)证明该建议的代名人(A)不是,亦不会成为与公司以外的任何人或实体就未向公司披露的董事的服务或行动而达成的任何协议、安排或谅解的一方;及(B)如当选,将出任公司的董事;及(Ii)附上一份填妥的建议代名人问卷(该问卷须由本公司应要求提供予提供通知的股东,并须包括与建议代名人有关的所有资料,而该等资料须在征集以下人士的委托书时予以披露)
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建议的被提名人在选举竞争中当选为董事(即使不涉及选举竞争),或在其他情况下,根据交易所法案颁布的第14A条(或任何后续规定),或根据交易所法案下的规则颁布的第14A条(或任何后续条款),或根据公司任何证券上市的任何国家证券交易所的规则或公司任何证券的场外交易市场的规则,被要求在选举中当选为董事的情况下,或在与该等招标相关的其他情况下被要求选举董事的情况下(或根据任何国家证券交易所的规则,该公司的任何证券在其上市的任何国家证券交易所或在该公司的任何证券交易的场外交易市场的规则)。
(5)尽管本条第11条(A)款有任何相反规定,如果拟选举进入董事会的董事人数有所增加,并且在上一年度年会委托书日期(如第II条第11(C)(3)条所界定)的一周年之前130天没有公开宣布该行动,则第11条(A)款规定的股东通知也应被视为及时,但仅适用于任何新设职位的被提名人。如须在不迟於东部时间下午5时前送交地铁公司总行政办事处的秘书,则须在地铁公司首次公布该公告的翌日第10天送达。
(6)就本条第11条而言,任何贮存商的“股东联系者”指(I)任何与该贮存商一致行事的人,(Ii)该贮存商记录在案或实益拥有的公司股票股份的任何实益拥有人(身为托管人的贮存商除外),及(Iii)任何直接或间接透过一个或多个中间人控制该贮存商或由该贮存商或该贮存商联系者控制或共同控制的任何人。
(B)股东特别大会。只可在股东特别大会上处理根据本公司会议通知提交大会的事务。选举董事会成员的个人提名可在股东特别会议上作出,该股东特别会议只能(I)由董事会或在董事会的指示下选举董事,或(Ii)只要特别会议已按照本条第二条第3(A)节的规定召开,以选举董事为目的,在发出本条第11条规定的通知时和召开特别会议时,公司的任何股东都是登记在册的股东。谁有权在会议上投票选举每一名如此提名并已遵守本条第11条规定的通知程序的个人。如果公司为选举一名或多名个人进入董事会而召开股东特别会议,任何股东均可提名一名或多名个人(视属何情况而定)参加公司会议通知中规定的董事选举,条件是该股东的通知中载有本条第11条(A)(3)和(4)段所要求的信息。在不早于该特别会议前120天及不迟于东部时间营业结束前送交本公司主要行政办事处的秘书, 在该特别会议前第90天或首次公布特别会议日期及董事会建议在该特别会议上选出的被提名人的公告后第十天(以较后的日期为准),以较晚的日期为准,或于首次公布该特别会议日期及董事会建议在该特别会议上选出的被提名人的日期的翌日起计。公开宣布推迟或延期特别会议,不得开始前述新的股东通知期限。
(C)一般规定。
(1)任何股东根据本条第11条提交的资料,如在股东大会上提出提名为董事的候选人或任何其他业务建议,在任何重要方面均属不准确,则该等资料可被视为未按照本条第11条提供。任何该等股东须将任何该等资料的任何不准确或更改(在知悉该等不准确或更改后的两个营业日内)通知公司。应
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任何此类股东应在递交请求后五个工作日内(或请求中规定的其他期限)提供:(A)董事会或公司任何授权人员酌情决定的令人满意的书面核实,以证明股东根据本第11条提交的任何信息的准确性;以及(B)任何信息的书面更新(如公司提出要求,包括,如果公司提出要求,则包括以下内容):(B)任何股东应在递交该请求后的五个工作日内(或该请求中规定的其他期限)提供令人满意的书面核实,以证明股东根据本条款第11条提交的任何信息的准确性,以及(B)任何信息的书面更新(如公司提出要求,由该股东书面确认其继续打算将该提名或其他商业提案提交给会议),该股东根据本第11条于较早日期提交该提名或其他商业提案。如果股东未能在该期限内提供此类书面核实或书面更新,则可视为未根据本第11条提供所请求的书面核实或书面更新的信息。
(2)只有按照本条第11条获提名的人士才有资格由股东选举为董事,而只有按照本条第11条在股东会议上提出的事务,才有资格在股东会议上处理。会议主席有权决定是否按照本条第11条作出或提议(视属何情况而定)在会议前提出的提名或任何其他事务。
(3)就本条第11条而言,“委托书的日期”的涵义与根据“交易法”颁布的第14a-8(E)条中所用的“公司向股东发布委托书的日期”具有相同的涵义,由证券交易委员会不时解释。“公开宣布”是指(A)在道琼斯新闻社、美联社、商业通讯社、美通社或其他广泛传播的新闻或通讯社报道的新闻稿中披露,或(B)在本公司根据“交易法”向证券交易委员会公开提交的文件中披露。
(4)尽管有第11条的前述规定,股东也应遵守交易法中关于第11条所列事项的所有适用要求;然而,本章程中对《交易所法》的任何提及并不意在也不应限制适用于提名或建议的任何要求,这些要求涉及根据本第11条(A)(1)(Iii)和(B)款考虑的任何其他业务(包括本第11条第(A)(1)(Iii)和(B)款),遵守本第11条第(A)(1)(Iii)和(B)款应是股东进行提名或提交其他业务的唯一手段。
第12节电话会议董事会或者会议主席可以允许一名或者多名股东或者其他人通过电话会议或者其他通信设备参加会议,但所有参加会议的人都可以同时听到对方的声音。(三)董事会或者会议主席可以允许一名或者多名股东或者其他人通过电话会议或者其他通信设备参加会议,但所有参加会议的人可以同时听到对方的声音。通过这些方式参加会议即构成亲自出席会议。
第13节控制权股份收购法尽管宪章或本附例有任何其他规定,“马里兰州公司法”第3章第7副标题或任何后续法规(“MgCl”)不适用于任何人对公司股票的任何收购。不论在收购控制权股份之前或之后,本条均可随时全部或部分废除,而在该等废除后,在任何后续附例所规定的范围内,本条可适用于任何先前或其后的控制权股份收购。
第14条股东同意代替开会要求或允许在任何股东大会上采取的任何行动,如果以书面形式或通过电子传输获得一致同意,可以在没有开会的情况下采取。
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由每一位有权就此事投票的股东提交,并提交股东的议事记录
第15节企业合并。根据董事会在通过本章程之前或之时通过的决议(本章程的通过应被视为并应作为该决议通过的确凿证据),本公司与任何其他个人或实体或个人或实体集团之间的任何业务合并(定义见本章程第3-601(E)节)均不受本章程第3章第6小标题的规定约束。董事会须以赞成票通过一般有权在董事选举中投票的股东就此事所投的多数票,方可撤销、更改或修订该决议或以其他方式通过任何与第二条第15节或董事会先前决议不一致的决议,该决议豁免本公司与任何其他人士(无论具体、一般或按类型)之间的任何业务合并,使其不受《公司条例》第3章第6分目的规定的约束,该决议应由董事会撤销、修改或修订该决议,或以其他方式通过与本公司与任何其他人士之间的任何业务合并(无论具体地、一般地或按类型)豁免的任何决议。
第16节代理访问。
(A)即使本附例有任何相反规定,公司在股东周年大会的委托书内,须包括任何获提名进入董事局的人士(“股东被提名人”)的姓名及所需资料(定义见下文),该等人士是由一名符合本条第16条规定的股东或不超过二十(20)名符合本条第16条规定的股东(“合资格股东”)提名进入董事局的。且在提供本第16条所要求的通知(“提名通知”)时,明确选择根据本第16条将其被指定人包括在公司的委托书材料中。
(B)为及时起见,股东提名通知书须在不早於上一年度周年大会的委托书日期(一如本条第II条第11(C)(3)条所界定者)的一周年日前的第150天(即东部时间)营业结束前120天,送交公司主要行政办事处的秘书;但如周年大会日期较上一年度周年大会日期提前或延迟超过30天,则为使股东及时发出通知,该通知必须不早於该周年大会日期前150天,但不得迟于最初召开的该周年大会日期前120天(即东部时间)的较后日期,或不迟于公布该年会日期的翌日的第10天,即东部时间较后日期的较后一天,或不迟于该年会日期前120天的较后日期,或不迟于该年会日期的公告日期的翌日(以公布该会议日期的日期后的第10天为准)。在任何情况下,公布年会的延期或延期均不会开始如上所述发出提名通知的新时间段(或延长任何时间段)。
(C)就本第16条而言,本公司将在其委托书中包括的“所需信息”为(1)根据“交易所法案”颁布的法规要求在本公司的委托书中披露的有关股东被提名人和合格股东的信息,以及(2)如果符合资格的股东选择,则为一份声明(定义见第16(H)条)。为了及时,声明必须在第16条规定的提交提名通知的时间内交付或邮寄给秘书并由秘书收到。
(D)股东提名人数(包括符合资格的股东根据本第16条提交以纳入本公司委托书的股东提名,但后来被撤回或董事会决定提名为董事会提名人),以及以前在之前任何一次当选为董事会股东提名人的任何被提名者(包括符合条件的股东提名人,但后来被撤回或董事会决定提名为董事会被提名人),以及在之前的任何一次会议上被选为股东提名人的任何被提名人的数量(包括符合条件的股东提交以纳入公司的委托书材料,但后来被撤回或董事会决定提名为董事会被提名人)的数量
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在本公司股东周年大会的委托书中,出现在本公司年度股东大会委托书中的董事人数不得超过(1)2名或(2)20%中的较大者,或(2)根据本条款第16条可交付提名通知的最后一天在任董事人数的20%,或如果该数额不是整数,则最接近的整数不得超过20%以下的最接近的整数(如该数额不是整数),并在该年度大会上再次被提名参选的董事人数不得超过(1)2或(2)20%中的较大者。如合资格股东根据本第16条提交的股东提名人数超过此最高数目,则每名合资格股东将选择一名股东提名人纳入本公司的委托书,直至达到最高数目为止,按每位合资格股东在提交予本公司并经本公司确认的各自提名通告中披露拥有的本公司股本金额(由大至小)排列。如果在每个合格股东选择了一名股东提名人后没有达到最大数量,则此选择过程将根据需要继续进行任意次数,每次都遵循相同的顺序,直到达到最大数量。
(E)就本条第16条而言,合资格的股东须被视为只“拥有”该股东同时拥有(1)有关该等股份的全部投票权及投资权及(2)该等股份的全部经济权益(包括获利机会及亏损风险)的公司股本中的已发行股份;但按照第(1)及(2)款计算的股份数目,并不包括该股东或其任何联属公司在任何尚未结算或完成的交易中出售的任何股份(X)、(Y)该股东或其任何联属公司为任何目的而借入的股份、或该股东或其任何联属公司依据转售协议而购买的股份,或(Z)受该股东或其任何联属公司订立的任何期权、认股权证、远期合约、掉期合约、出售合约或其他衍生工具或类似协议所规限的股份数目,或(Z)受该股东或其任何联营公司订立的任何期权、认股权证、远期合约、掉期合约、售卖合约或其他衍生工具或类似协议所规限。不论任何该等票据或协议是以股份或现金结算,以本公司已发行股本的名义金额或价值为基础,在任何该等情况下,该等票据或协议具有或拟具有以下目的或效果:(I)以任何方式、任何程度或在未来任何时间减少该股东或其联属公司对任何该等股份的投票权或直接投票权,及/或(Ii)对冲, 在任何程度上抵消或改变该股东或关联公司对该等股份的全部经济所有权所产生的损益。股东应当“拥有”以被提名人或其他中间人的名义持有的股份,只要股东保留指示如何选举董事的权利,并拥有股份的全部经济利益。任何人士在下列期间的股份拥有权应被视为持续:(1)该人士借出该等股份,但该人士有权在不超过三个营业日的通知下收回该等借出股份;或(2)该人士已透过委托书、授权书或其他可由其随时撤回的文书或安排委派任何投票权。“拥有”、“拥有”以及“拥有”一词的其他变体应具有相关含义。就这些目的而言,公司股本中的流通股是否“拥有”应由董事会决定,这一决定是决定性的,对公司及其股东具有约束力。
(F)合资格股东必须于(1)提名通知日期前7天内及(2)决定有权在股东周年大会上投票的股东的纪录日期内,连续拥有(定义见上文)该数目的股本,占本公司已发行股本(“所需股份”)的3%或以上,并须持续拥有所需股份至股东周年大会(及其任何延期或续会)日期。为符合根据本条第16条所订的上述拥有权规定,(1)由一名或多于一名股东拥有的公司股本股份,或由拥有公司股本股份并由任何股东代表其行事的一名或多于一名人士所拥有的公司股本股份,可合计,但须合计持有公司股本股份的股东及其他人士的数目。
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目的不得超过20个;(2)共同管理和投资控制的一组基金应视为一个股东或个人。任何人不得是构成第16条规定的合格股东的一个以上群体的成员。为免生疑问,如果一组股东为了满足第16条的要求而合计拥有股份,则构成其对上述3%门槛的贡献的每个股东持有的所有股份必须由该股东连续持有至少三年,并应提供该持续所有权的证据,如第16条(F)所规定的那样。
(G)在第16条规定的提交提名通知的期限内,合格股东必须以书面形式向公司秘书提供以下信息:
(I)股份的记录持有人(以及在规定的三年持有期内通过其持有股份的每个中间人)的一份或多份书面声明,核实截至提名通知日期前七天内,该合资格股东拥有并在过去三年中连续拥有所需股份,以及该合资格股东同意在股东周年大会记录日期后五个工作日内提供该记录持有人和中间人的书面声明,核实该合资格股东的持续所有权
(Ii)每名股东被提名人同意在委托书中被点名为被提名人,以及在当选后担任董事的书面同意书;
(Iii)根据“交易所法令”(经修订)第14a-18条的规定已提交证券交易委员会的附表14N的副本一份;
(Iv)过去三年的所有直接和间接薪酬及其他重大金钱协议、安排和谅解,以及合资格股东及其联营公司和联营公司或与其一致行动的其他人与每名股东代名人、每名股东代名人各自的联营公司和联营公司或与其一致行动的其他人之间或之间的任何其他实质性关系的描述,包括但不限于根据S-K规则第404项规定必须披露的所有信息或其任何联属公司或联营公司或与其一致行事的人,就第404项而言是“注册人”,而被提名人是该注册人的董事或行政人员;
(V)任何协议、安排或谅解(包括任何衍生或淡仓、利润权益、期权、认股权证、股票增值或类似权利、套期保值交易,以及借入或借出股份)的描述,而该协议、安排或谅解的效力或意图是为该合资格股东或代表该合资格股东减轻损失、管理风险或从股价变动中获益,或维持、增加或减少该合资格股东就本公司股份的投票权的任何协议、安排或谅解(包括任何衍生或淡仓、利润权益、期权、认股权证、股票增值或类似权利、对冲交易,以及借入或借出的股份)的描述以及一项声明,即合资格股东将在记录日期或记录日期通知首次公开的日期(以较晚的日期为准)之后,立即以书面形式将自会议记录日期起生效的任何此类协议、安排或谅解通知公司;
(Vi)一份申述书,说明合资格的股东是否会就提名进行征集,如会,将会征集的股东相信或拟持有的公司股本中有权就该事项投票的股份所占的百分比,如少于全部,则会征集的股东数目约为多少,以及公司股本中有权就该等事宜投票的股份所占的百分比,如数目少于全部,则会征集的股东数目约为多少,以及公司股本中有权就该等事宜投票的股份所占的百分比
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此类招标中每名参与者的姓名(如《交易法》附表14A第4项所界定,不论此类招标是否受此类规定的约束);
(Vii)表示合资格股东(包括根据第16条合资格的股东组别中的每名成员)(A)在通常业务过程中收购所需股份,而并非意图改变或影响公司的控制权,且目前并无该意图;。(B)拟亲自或委派代表出席周年大会以提出提名;。(C)并无提名亦不会提名股东被提名人以外的任何人士在周年大会上当选为董事会成员。(D)没有、也不会参与、也不会参与“交易所法”第14a-1(L)条所指的另一人的“邀约”,以支持除其股东被提名人或董事会被提名人外的任何个人在年会上当选为董事;。(E)不会向任何股东派发本公司派发的表格以外的任何形式的周年大会代表委托书;及。(F)如由一名股东提名,则不会派发任何形式的委托书。(F)如由股东或董事会提名人以外的其他人士获提名为董事,(E)不会向任何股东派发本公司派发的表格以外的任何形式的年度大会代表委托书;及。(F)如由股东提名人或董事会提名人以外的其他人士获提名为董事。所有集团成员指定一名集团成员,该成员被授权代表所有该等成员就提名和与之相关的事项行事,包括撤回提名;和
(Viii)承诺合资格股东同意(A)在股东周年大会日期前拥有所需股份,(B)承担因合资格股东与本公司股东的沟通或该合资格股东向本公司提供的资料而产生的任何违反法律或法规的一切责任,(C)就本公司及其每名董事、高级职员和雇员个别承担与任何受威胁或待决的行动、诉讼或法律程序(不论是法律、行政或法律程序)有关的任何责任、损失或损害,并使其无害(D)遵守适用于与股东年会相关的任何其他招标活动的所有其他法律和法规;(E)在股东年会之前向本公司提供必要的其他相关信息;(E)向本公司提供与股东大会相关的任何提名、邀约或其他活动所产生的高级管理人员或雇员的相关信息,并(D)遵守适用于与年会相关的任何邀约的所有其他法律和法规;以及(E)在年会之前向本公司提供必要的其他相关信息。
(H)合资格股东可在提供本条第16条所要求的资料时,向本公司秘书提供一份书面声明,以包括在本公司的股东周年大会委托书内,但不超过500字,以支持股东代名人的候选人资格(“声明”)。尽管本第16条有任何相反规定,公司仍可在其委托书材料中遗漏其真诚地相信是重大虚假或误导性的任何信息或陈述(或其中的一部分),根据提供或作出该信息或陈述的情况,遗漏为作出该等信息或陈述所必需的任何重要事实,而不是误导性的,或将违反任何适用法律或法规的信息或陈述。本公司亦可自行决定是否包括任何反对股东被提名人的声明。
(I)在第16条指明的交付提名通知书的期限内,股东代名人必须向公司秘书交付一份书面申述及协议,表明该股东代名人(1)不是亦不会成为与任何人或实体达成的任何协议、安排或谅解的一方,亦没有向任何人或实体作出任何承诺或保证,说明该人如当选为公司董事,将如何就任何争论点或问题投票;。(2)不是亦不会成为任何协议的一方。与公司以外的任何个人或实体就担任董事服务或行动方面的任何直接或间接补偿、补偿或赔偿作出安排或谅解,以及(3)将遵守
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本公司的公司治理、利益冲突、保密和股权及交易政策和准则,以及适用于董事的任何其他公司政策和准则,以及任何适用的法律、规则或法规或上市要求。在公司的要求下,股东被提名人必须提交公司董事和高级管理人员所需的所有填写并签署的调查问卷。本公司可要求提供必要的额外资料,以让董事会决定每名股东被提名人是否根据适用于本公司的任何证券交易所的上市标准、美国证券交易委员会的任何适用规则,以及董事会在决定及披露本公司董事独立性时所采用的任何公开披露标准(“适用的独立标准”)而独立。如果董事会认定一名股东被提名人在适用的独立标准下不是独立的,该股东被提名人将没有资格被纳入公司的委托书。
(J)任何股东被提名人如被纳入本公司特定股东周年大会的委托书内,但(1)退出股东周年大会或变得不符合资格或不能在该股东周年大会上当选,或(2)未能获得最少25%的“赞成”股东被提名人的选票,则根据本第16条,将没有资格成为下两次股东周年大会的股东被提名人。
(K)本公司无须根据本第16条将任何股东提名人列入其任何股东会议的委托书;(1)如本公司秘书收到通知,表示一名股东已根据第II条第11节对股东提名人的预先通知要求提名一人参加董事会选举,且该股东在提供通知时并未明确选择将其被提名人根据本第16条列入本公司的委托书材料,则该股东不应被要求在其委托书材料中包括任何股东被提名人,(1)公司秘书已收到通知,表示股东已根据第II条第11节对股东提名人的预先通知要求提名一人参加董事会选举,且该股东在提供该通知时并未明确选择将其被提名人列入公司的委托书材料中。(2)如果提名该股东提名人的合格股东已经或正在从事或正在参与或已经或正在参与另一人根据“交易法”第14a-1(L)条所指的“征集”,以支持除其股东提名人或董事会提名人以外的任何个人在会议上当选为董事,(3)董事会确定的根据适用的独立准则不是独立的,(4)当选为董事会成员会导致公司违反本附例、公司注册证书、适用于公司的任何证券交易所的规则或规定,或任何适用的法律、规则或规定;(5)在过去三年内是或曾经是1914年克莱顿反托拉斯法第8条所界定的竞争对手的高级人员或董事,或其业务关系在董事会合理酌情决定下会造成利益冲突,(6)在过去10年内是未决刑事诉讼(不包括交通违法和其他轻微违法行为)的点名主体或在该刑事诉讼中被定罪的人, (7)受根据经修订的“1933年证券法”颁布的D规例第506(D)条所指明类型的任何命令所规限的人,(8)如该股东被提名人或适用的合资格股东已就该项提名向公司提供资料,而该等资料在任何要项上并不属实,或遗漏了一项必要的重要事实,以便在顾及作出该陈述的情况下作出该陈述,而该陈述并非经董事会裁定为具误导性的,或(9)如果合格股东或适用股东被提名人以其他方式违反该合格股东或股东被提名人所作的任何协议或陈述,或未能履行其根据本第16条规定的义务。
(L)尽管本文有任何相反规定,董事会或会议主持人应宣布合格股东的提名无效,即使公司可能已收到关于该投票的委托书,但如果(1)股东被提名人和/或
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适用的合格股东应违反董事会或股东年会主持人确定的第16条规定的义务、协议或陈述,或(2)符合条件的股东(或其合格代表)没有出席股东年会,根据第16条提出任何提名。(2)符合资格的股东(或其合格代表)没有出席第16条规定的年度股东大会,提交任何提名;或(3)符合条件的股东违反了第16条规定的义务、协议或陈述,或(2)符合条件的股东(或其合格代表)没有出席股东年会,根据第16条提出任何提名。
(M)合资格股东(包括为符合本章程第16(F)条规定而拥有本公司股本股份(构成合资格股东所有权一部分的任何人士))应向美国证券交易委员会(SEC)提交与股东提名人将被提名的会议有关的任何邀约或其他沟通,无论是否需要根据交易所法案第14A条提交任何此类申请,或是否根据交易所法案第14A条获得任何豁免以进行此类招标或其他沟通。
(N)就本第16条而言,“公开声明”是指在道琼斯新闻社、美联社或其他全国性新闻机构报道的新闻稿中,或在本公司根据第13、14或15(D)节“交易所法”及其颁布的规则和条例向证券交易委员会公开披露的文件中披露的信息。
(O)第16条规定了股东要求公司在委托书材料中包括董事会选举被提名人的唯一方法。
第三条
董事
第1条一般权力公司的业务和事务在董事会领导下管理。
第二节人数、任期、任职资格和辞职。
(A)在任何例会或为此目的而召开的任何特别会议上,全体董事会过半数成员可设立、增加或减少董事人数,但其人数不得少于董事管理委员会所要求的最低人数,亦不得超过15人,并进一步规定董事的任期不得因董事人数的减少而受到影响。
(B)公司任何董事均可随时向董事局、董事局主席或秘书递交辞呈,以辞职。任何辞呈应在收到辞呈后立即生效,或在辞呈中规定的较晚时间生效。除非辞呈中另有说明,否则接受辞呈不是生效的必要条件。
第三节年会和例会董事会年会应在股东周年大会后立即在同一地点召开,除本附例外,无须另行通知。如果该会议不是这样举行的,会议可以在下文规定的董事会特别会议通知中规定的时间和地点举行。董事会可以通过决议规定召开董事会例会的时间和地点,除该决议外,不另行通知。
第四节特别会议董事会特别会议可由董事长、首席执行官、
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总裁或当时在任的大多数董事。被授权召开董事会特别会议的人,可以将召开董事会特别会议的地点定为其召开的地点。董事会可以通过决议规定召开董事会特别会议的时间和地点,除该决议外,不另行通知。
第5条。公告。任何董事会特别会议的通知应亲自或通过电话、电子邮件、传真、快递或美国邮件送达每位董事的营业地址或居住地址。以专人递送、电话、电子邮件或传真方式发出的通知应在会议前至少24小时发出。通过美国邮寄的通知应至少在会议前三天发出。特快专递的通知至少应在会议前两天发出。在董事或其代理人作为参与方的电话通话中,当董事或其代理人亲自收到此类通知时,应视为已发出电话通知。电子邮件通知须视为在将讯息传送至董事给予公司的电子邮件地址时发出。传真发送通知应视为在完成向董事提供给公司的号码的信息传输并收到表示已收到的完整回复时发出。由美国邮件发出的通知在寄往美国邮件时应视为已发出,地址正确,邮资已预付。由快递员发出的通知,在寄存或交付给适当地址的快递员时,应被视为已发出。除法规或本章程特别要求外,董事会年度会议、例会会议或特别会议的事务和目的均不需要在通知中注明,除非法规或本章程有特别要求,否则不需要在通知中说明要在董事会年度会议、例会或特别会议上处理的事务或会议的目的。
第6节法定人数在任何董事会会议上,过半数董事应构成处理事务的法定人数,惟如出席该等会议的董事不足过半数,则出席会议的过半数董事可不时休会而毋须另行通知,并进一步规定,若根据适用法律、章程或本附例,某一特定董事组别的表决需要过半数或其他百分比方可采取行动,则法定人数亦须包括该组别的过半数成员或该等其他百分比的董事。
出席已正式召集并已确定法定人数的会议的董事可以继续处理事务,直至休会,即使有足够多的董事退出会议,留下的人数少于确定法定人数所需的人数。
第7条投票当时出席已确定法定人数的会议的过半数董事的行动应为董事会的行动,除非适用法律、宪章或本章程要求该等行动获得更大比例的同意。如果有足够多的董事退出会议,留下的人数少于确定法定人数所需的人数,但会议并未休会,则构成该会议法定人数所需的过半数董事的行动应由董事会采取行动,除非适用法律、章程或本章程要求该等行动获得更大比例的同意。
第八节组织。每次董事会会议由董事长代理,如董事长缺席,则由副董事长(如有)代理会议主席职务。如董事会主席及副主席均缺席,则由行政总裁或(如行政总裁缺席)总裁或(如总裁缺席)由出席的董事以过半数票选出的一名董事担任会议主席。会议秘书由会议主席委任的个人担任,如公司秘书缺席,则由公司的一名助理秘书担任;如秘书及所有助理秘书均缺席,则由公司的一名助理秘书署理会议秘书一职。
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第九节电话会议。如果所有参加会议的人都能同时听到对方的声音,董事可以通过电话会议或其他通信设备参加会议。以上述方式参加会议,即构成亲自出席会议。
第10条董事无须开会而同意任何要求或允许在任何董事会会议上采取的行动,如果每名董事都以书面或电子方式表示同意,并与董事会会议纪要一起提交,则可以在不开会的情况下采取这种行动。该同意书上的任何或全部签名可以是复印件或其他复制品。
第11条空缺如果任何或所有董事因任何原因不再担任董事,该事件不应终止公司或影响本附例或其余董事在本附例下的权力。除非董事会规定任何类别或系列优先股的条款,否则董事会的任何空缺只能由其余董事的过半数填补,即使其余董事不构成法定人数(或如果只剩下一名董事,则由唯一董事填补)。任何当选填补空缺的董事应在出现空缺的班级的剩余任期内任职,直至选出继任者并符合资格为止。
第12条补偿董事作为董事的服务不会获得任何规定的工资,但根据董事会的决议,可以每年和/或每次会议和/或每次访问公司拥有或租赁的房地产或其他设施,以及他们作为董事履行或从事的任何服务或活动获得补偿。董事可获发还出席董事会或其任何委员会的每次年度会议、例会或特别会议的费用(如有),以及与每次探访物业有关的费用(如有),以及他们作为董事所提供或从事的任何其他服务或活动的费用(如有);但本章程所载任何条文均不得解释为阻止任何董事以任何其他身份为本公司服务,并因此获得补偿。
第13条依赖公司的每名董事及高级人员在执行与公司有关的职责时,均有权依赖由公司的高级人员或雇员拟备或提交的任何资料、意见、报告或报表,包括任何财务报表或其他财务数据,而该等资料、意见、报告或报表是由公司的高级人员或雇员合理地相信在律师、执业会计师或其他人士所提交的事宜上是可靠和称职的,而该等资料、意见、报告或报表是该董事或高级人员合理地相信属该人的专业或专家能力范围内的,或就董事而言,是由该公司的一个委员会就该等事宜提交的,则该等资料、意见、报告或报表均属该等资料、意见、报告或报表的依据。就其指定权限内的事项而言,如该董事合理地相信该委员会值得信任。
第14节批准。董事会或股东可以批准公司或其高级管理人员的任何行动或不作为,并在董事会或股东原本可以授权的范围内对公司具有约束力。此外,在任何股东派生程序或任何其他法律程序中,以无权、有瑕疵或不规范的执行、董事、高级管理人员或股东的不利利益、不披露、错误计算、应用不当的会计原则或做法或其他理由而质疑的任何诉讼或不作为,均可在判决之前或之后由董事会或股东批准,如经批准,其效力和效力犹如该被质疑的行动或不作为是原先妥为授权的一样。而该等认可对公司及其股东具有约束力,并构成就该等受质疑的行动或不采取行动而提出的任何申索或执行任何判决的禁制。
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第四条
委员会
第一节人数、任期和资格。董事会可以从其成员中任命一个审计委员会、一个薪酬委员会、一个提名和公司治理委员会以及由一名或多名董事组成的其他委员会,根据董事会的意愿提供服务。
第2条权力董事会可以将董事会的任何权力转授给根据本条第一款任命的委员会,但法律禁止的除外。
第三节会议委员会会议的通知与董事会特别会议的通知相同。委员会任何会议处理事务的法定人数为委员会过半数成员。出席会议的委员会成员过半数的行为,即为该委员会的行为。董事会可指定任何委员会的主席,除非董事会另有规定,否则该主席或在主席缺席的情况下,任何委员会的任何两名成员(如委员会至少有两名成员)可确定会议的时间和地点。在任何该等委员会成员缺席的情况下,出席任何会议的成员(不论是否构成法定人数)均可委任另一名董事署理该缺席成员的职位。
第四节电话会议。董事会成员可以通过电话会议或者其他通信设备参加会议,但所有参加会议的人都可以同时听到对方的声音。以上述方式参加会议,即构成亲自出席会议。
第5条未经会议而获委员会同意要求或允许在董事会委员会的任何会议上采取的任何行动,如果该委员会的每名成员都以书面或电子方式表示同意,并与该委员会的议事记录一起提交,则可以在没有会议的情况下采取该行动。该同意书上的任何或全部签名可以是复印件或其他复制品。
第6节空缺在符合本章程规定的情况下,董事会有权随时更换任何委员会的成员,填补任何空缺,指定候补成员以取代任何缺席或丧失资格的成员,或解散任何此类委员会。
第7条委员会章程董事会可以在董事会任何委员会的书面章程中规定该委员会的结构和运作以及成员的任免。如该等规定与本条第四条第3至第6节的规定不一致,则该等规定应改为适用于该委员会。
第五条
高级船员
第一节总则公司的高级人员包括一名总裁、一名秘书和一名司库,并可包括一名董事会主席、一名副主席、一名行政总裁、一名或多於一名副总裁、一名首席营运官、一名首席财务官、一名或多於一名助理秘书及一名或多於一名助理司库。此外,董事会可不定期选举该等其他高级职员。
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其认为必要或合宜的权力及职责。公司的高级人员每年由董事局选举产生,但行政总裁或总裁可不时委任一名或多於一名副总裁、助理秘书、助理司库或其他高级人员。每名官员应任职至其继任者当选并符合资格为止,或直至其去世,或其按以下规定的方式辞职或免职。除总裁和副总裁外,任何两个或两个以上职位均可由同一人担任。高级职员或代理人的选举本身不应在公司与该高级职员或代理人之间产生合同权利。
第2节免职和辞职董事会如认为公司的任何高级人员或代理人符合公司的最佳利益,可免职或免职,但该免职不得损害被免职人员的合同权利(如有)。公司任何高级管理人员均可随时向董事会、董事长、首席执行官、总裁或秘书递交辞呈。任何辞呈应在收到辞呈后立即生效,或在辞呈中规定的较晚时间生效。除非辞呈中另有说明,否则接受辞呈不是生效的必要条件。辞职不得损害公司的合同权利(如有)。
第3节空缺任何职位的空缺均可由董事会在剩余任期内填补。
第4节董事局主席董事局可从其成员中委任一名董事局主席,而该主席不得纯粹因本附例而成为地铁公司的高级人员。董事会可以指定董事长为执行主席或非执行主席。董事会会议由董事长主持。董事长履行本章程或者董事会委派的其他职责。
第5条。行政总裁。董事会可以指定一名首席执行官。首席执行官对执行董事会决定的公司政策以及管理公司的业务和事务负有全面责任。他或她一般须履行行政总裁一职所附带的一切职责,以及董事会不时规定的其他职责。
第6条首席营运官董事会可以指定一名首席运营官。首席运营官承担董事会或者首席执行官确定的职责。
第7节首席财务官董事会可以指定首席财务官。首席财务官承担董事会或者首席执行官确定的职责。
第8条。会长。在行政总裁缺席的情况下,总裁一般应监督和控制公司的所有业务和事务。董事会未指定首席运营官的,由总裁担任首席运营官。他或她一般应履行与总裁职位相关的所有职责以及董事会可能不时规定的其他职责。
第9节副校长。在总统缺席或该职位出缺的情况下,副总统(或在副总统多于一名的情况下,
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副总裁(按其当选时指定的顺序,或如无任何指定,则按其当选的顺序)应履行总裁的职责,并在如此行事时拥有总裁的所有权力,并受总裁的所有限制;并应履行首席执行官、总裁或董事会不时指派给该副总裁的其他职责。董事会可以指定一名或多名副总裁担任执行副总裁、高级副总裁或负责特定职责的副总裁。
第10条。局长。秘书应(A)将股东、董事会和董事会委员会的会议记录保存在为此目的提供的一本或多本簿册中;(B)确保所有通知均按照本附例的规定或法律规定妥为发出;(C)保管公司记录和公司印章;(D)备存每名股东的邮局地址登记册,由该股东提供给秘书;(E)负责股票转让的一般事务。及(F)一般地履行行政总裁、总裁或董事会不时指派给他或她的其他职责。
第11条司库司库保管公司的资金和证券,在公司的账簿上保存完整准确的收支帐目,将所有以公司名义存入公司贷方的款项和其他贵重物品存入董事会指定的托管机构,并一般履行行政总裁、总裁或董事会不时指派给他或她的其他职责。(三)财务主管应保管公司的资金和证券,并在属于公司的账簿中保存完整和准确的收支账目,将所有以公司名义存入公司贷方的有价物品存入董事会指定的托管机构,并履行首席执行官、总裁或董事会不时指派给他或她的其他职责。董事会未指定首席财务官的,由司库担任公司首席财务官。
司库应根据董事会的命令支付公司的资金,并持有适当的支付凭证,并应在董事会例会上或在董事会需要时向总裁和董事会提交其作为司库的所有交易和公司财务状况的账目。
第12条助理秘书及助理司库助理秘书及助理司库一般须履行秘书或司库分别或行政总裁、总裁或董事会委派给助理秘书或助理司库的职责。(编者注:助理秘书、助理司库。
第13条赔偿高级管理人员的薪酬应由董事会或根据董事会的授权不时确定,任何高级管理人员不得因兼任董事而无法获得此类薪酬。
第六条
合同、支票和存款
第1节合同董事会可授权任何高级职员或代理人以公司名义或代表公司签订任何合同或签署和交付任何文书,这种授权可以是一般性的,也可以仅限于特定情况。任何协议、契据、按揭、租赁或其他文件,只要经董事会正式授权或批准,并由首席执行官、首席财务官、总裁、任何执行副总裁或董事会指定的任何其他人或任何上述高级人员签立,即对公司有效并具有约束力。
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第2节支票和汇票所有以公司名义发出的支付款项的支票、汇票或其他债务凭证,均须由公司的高级人员或代理人按董事会不时决定的方式签署。
第三节存款公司所有未以其他方式使用的资金应由董事会、首席执行官、总裁、首席财务官或董事会指定的任何其他高级管理人员不时存入或投资到公司名下。
第七条
股票
第1节证书除董事会另有规定外,公司股东无权获得代表其持有的股票的证书。公司发行以股票为代表的股票时,证书应采用董事会或正式授权的高级职员规定的格式,应包含《证书》所要求的报表和资料,并应由公司高级职员以《证书》允许的任何方式签署。如果公司在没有证书的情况下发行股票,在MgCl当时要求的范围内,公司应向该等股票的记录持有人提供一份书面声明,说明MgCl要求包括在股票证书上的信息。股东的权利和义务不应因其股份是否有凭证而有所不同。
第2条转让所有股票转让均须由股份持有人亲自或由其受权人按董事会或本公司任何高级人员指定的方式在本公司账簿上进行,如该等股份已获发证,则须在交回正式批注的证书后进行。转让凭证股份后发行新的凭证,须经董事会决定以凭证代表该等股份。在转让任何无凭证股份时,本公司须向该等股份的记录持有人提供一份书面声明,说明该等股份须包括在股票证书上的资料,但不得超过本公司当时所要求的程度。
除非马里兰州的法律另有明确规定,否则公司有权将任何股票的记录持有人视为事实上的股票持有人,因此,公司不一定要承认对该股份或任何其他人或任何其他人对该股份的任何衡平法或其他申索或权益,无论公司是否已就此发出明示或其他通知,但如马里兰州法律另有明确规定,则不在此限。
尽管有上述规定,任何类别或系列股票的转让在各方面均须遵守宪章及其所载的所有条款和条件。
第3节补发证书公司任何高级人员在声称股票已遗失、销毁、被盗或毁损的人作出誓章证明该事实后,可指示发行新的一张或多张证书,以取代公司迄今发出的任何一张或多张据称已遗失、销毁、被盗或毁损的一张或多张证书;但如该等股票已停止发行,则除非该股东以书面要求,且董事会已决定可发行该等股票,否则不得发行新的一张或多於一张新的股票,但如该等股票已停止发行,则除非该股东以书面提出要求,且董事会已决定可发行该等股票,否则不得发行新的股票。除非公司人员另有决定,否则应要求该等遗失、销毁、被盗或残缺的证书或证书的拥有人或其法定代表人,作为
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发出一张或多於一张新的证明书,向地铁公司提供按地铁公司指示的款额的保证金,作为对针对地铁公司提出的任何申索的弥偿。
第4节记录日期的确定董事会可以提前设定一个记录日期,以确定有权在任何股东大会上通知或表决的股东,或确定有权收取任何股息或分配任何其他权利的股东,或为任何其他正当目的确定股东。在任何情况下,该日期不得早于记录日期确定当日的营业时间结束,且不得超过90天,如为股东大会,则不得早于召开或采取要求记录股东作出该决定的会议或特定行动的日期之前的10天。(C)在任何情况下,该日期不得早于确定记录日期当日的营业时间结束,且不得超过90天,如为股东大会,则不得早于召开会议或采取要求确定记录股东的特定行动的日期前10天。
当根据本条规定确定有权在任何股东大会上通知和表决的股东的记录日期后,如果延期或推迟,该记录日期应继续适用于该会议,除非该会议被推迟或推迟到最初确定的会议记录日期之后120天以上的日期,在这种情况下,该会议的新记录日期可以按照本条款的规定确定。
第5节.库存分类帐公司应在其主要办事处或其律师、会计师或转让代理人办公室保存一份正本或复本股票分类账,其中载有每名股东的姓名、地址以及该股东持有的每一类别的股份数量。
第六节零头股;单位股发行。董事会可以授权公司发行零碎股票或授权发行股票,所有这些都由董事会决定,条款和条件由董事会决定。尽管章程或本附例另有规定,董事会仍可发行由公司不同证券组成的单位。在一个单位发行的任何证券应具有与公司发行的任何相同证券相同的特征,但董事会可以规定,在特定期限内,在该单位发行的公司证券只能在该单位内转让到公司账簿上。
第八条
会计年度
董事会有权不时以正式通过的决议确定公司的会计年度。
第九条
分配
第一节授权。公司股票的股息和其他分配可以由董事会授权,但须符合法律和宪章的规定。根据法律和章程的规定,股息和其他分配可以公司的现金、财产或股票支付。
第二节或有事项在支付任何股息或其他分配之前,可从公司任何可用于股息或其他分配的资产中拨出董事会根据其绝对酌情决定权不时认为适当的一笔或多笔款项,作为应急、股息均分、维修或维护公司任何财产或董事会决定的其他用途的储备基金,董事会可修改或取消任何此类储备。
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第十条
封印
第1节。印章。董事会可以授权公司盖章。印章应包含公司名称、成立年份以及“马里兰州公司”的字样,或采用董事会授权的任何其他形式。董事会可以授权一个或者多个印章复印件,并规定印章的保管。
第二节加盖印章。每当准许或要求地铁公司在文件上加盖印章时,只要在获授权代表地铁公司签立该文件的人的签名旁加上“(SEAL)”字样,即足以符合任何与印章有关的法律、规则或规例的规定。
第十一条
赔偿和垫付费用
第1节一般规定在马里兰州不时生效的法律允许的最大范围内,公司应赔偿,并在不要求初步确定最终获得赔偿的权利的情况下,应在诉讼的最终处置之前向以下个人支付或偿还合理费用:(A)任何身为公司现任或前任董事或高级管理人员的个人,并因其担任该身份而成为或威胁成为诉讼的一方或证人,或(B)任何在担任公司董事或高级管理人员期间,以及(B)任何在担任公司董事或高级管理人员期间,以及(B)在担任公司董事或高级管理人员期间,作为诉讼当事人或证人的任何个人,或(B)在担任公司董事或高级管理人员期间,或(B)在担任公司董事或高级管理人员期间,成为或威胁成为诉讼一方或证人的任何个人另一公司、房地产投资信托、合伙企业、合营企业、有限责任公司、信托、员工福利计划或其他企业的经理或受托人,并因其担任该职务而被定为或威胁被定为诉讼一方。
第二节赔偿不是排他性的。本附例所规定的弥偿或支付或发还开支,并不以任何方式限制或限制地铁公司以法律准许的任何其他方式弥偿或支付或发还任何人的开支及讼费的权力,亦不得当作排斥或以任何方式使任何寻求弥偿、支付或发还开支的人根据任何法律、附例、决议、保险协议或其他方式可能或可能有权享有的任何其他权利,包括以高级人员、董事身分采取行动的权利无效。
第三节共同免责索赔。鉴于某些共同可赔付索赔(定义见下文)可能是应受偿方相关实体之一(定义见下文)的要求,由根据第XI条有权获得赔款的人(“受偿方”)作为公司董事而产生的,公司应根据本条款并按照本条款向受偿方支付与任何此类共同可赔付债权相关的全部和主要的赔偿或垫付费用。在此情况下,本公司应根据本条款的规定,向受赔方支付全部和主要责任,以支付与任何此类共同可赔款索赔相关的赔偿或垫付费用。在此情况下,本公司应按照本条款的规定,作为本公司的董事,向受赔方支付与任何此类共同需赔款相关的全部和主要的赔偿或垫付费用。在任何情况下,本公司均无权获得与被赔付者相关的实体的任何代位权或出资,被赔付者可能从与被赔付者相关的实体获得的任何先行或追偿权利,均不得减少或以其他方式改变被赔付者的权利或本协议项下本公司的义务。如果任何与被赔付者相关的实体就任何共同可赔付索赔支付任何赔偿或垫付费用,则支付此类款项的被赔付者与被赔付者相关的实体应在支付的范围内代位向本公司追回被赔付者的所有权利,被赔付者应签署所有合理要求的文件,并应尽一切努力
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保障此类权利可能合理必要的事项,包括签署使受偿方相关实体能够有效提起诉讼以强制执行此类权利所需的文件。与受赔方有关的每个实体都应是第11条第3款方面的第三方受益人,有权执行第11条第3款。
就第十二条第三款而言,下列术语应具有以下含义:
(A)“与赔偿有关的单位”是指被赔偿人有权获得赔偿的任何公司、房地产投资信托、有限责任公司、合伙企业、合营企业、信托、员工福利计划或其他企业(本公司或任何其他公司、房地产投资信托、有限责任公司、合伙企业、合资企业、信托、员工福利计划或本条第十一条第一款第(二)项所述的其他企业)。公司也有赔偿、垫付或报销费用的义务。
(B)“共同可弥偿索赔”一词应作广义解释,指根据法律、任何协议或章程、公司章程、公司章程、章程、合伙协议、经营协议、成立证书、有限合伙企业证书、信托声明或类似的组织文件或管理文书(视情况而定),弥偿人有权从公司或与弥偿对象相关的实体和公司获得赔偿或垫付或偿还费用的任何诉讼、诉讼或程序。
第四节公司义务、信赖。根据本条第XI条条文授予的权利应于选出本公司董事或高级职员后立即归属,并应被视为对不时当选为本公司董事或高级职员的人士产生本公司具有约束力的合约义务,而该等以本公司或任何附属公司董事或高级职员身分行事的人士有权依赖本细则第XI条的有关条文,而无须向本公司发出有关通知。
第五节权利的性质第XI条赋予弥偿的权利为合约权利,而就已不再是公司董事或高级人员的弥偿受偿人而言,该等权利须继续存在,并使获弥偿受偿人的继承人、遗嘱执行人及遗产管理人受益。对本条第十一条的任何修订、更改或废除,如对受赔偿人或其继任者的任何权利产生不利影响,仅为预期的,不得限制、取消或损害涉及在该修订或废除之前发生的任何诉讼或据称发生的任何行动或不作为的任何诉讼的任何此类权利。
第6节保险地铁公司可自费维持保险,以保障本身及地铁公司或另一法团、房地产投资信托、有限责任公司、合伙、合营企业、信托公司或其他企业的任何董事、高级人员、雇员或代理人免受任何开支、法律责任或损失,不论地铁公司是否有权就该等开支、法律责任或损失向该人作出弥偿。
第7节公司雇员和代理人的赔偿公司经董事会批准,可向任何曾担任该公司前身的个人提供赔偿和垫付费用。
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以上第十一条第一节(A)和(B)项所述任何身份的公司,以及公司的任何员工或代理人或公司的前身。
第十二条
某些诉讼的独家法庭
除非公司以书面同意选择另一法院,否则马里兰州巴尔的摩市巡回法院,或如该法院没有司法管辖权,则马里兰州地区的美国地方法院巴尔的摩分部须为以下唯一和专属法院:(A)代表公司提起的任何派生诉讼或法律程序;(B)任何声称公司的任何董事、高级人员或其他雇员违反对公司或公司股东的任何责任的申索的诉讼,(C)依据“公司章程”或公司章程或附例的任何条文而针对公司或公司的任何董事、高级人员或其他雇员提出申索的任何诉讼,或。(D)根据内部事务原则所管限的针对公司或公司任何董事、高级人员或其他雇员提出申索的任何诉讼。
第十三条
放弃通知
每当根据宪章或本附例或根据适用法律须发出任何会议通知时,由有权获得该通知的一名或多名人士(不论是在通知所述时间之前或之后)以书面或电子传输方式作出放弃,应被视为等同于发出该通知。除非法规特别要求,任何会议的通知豁免中都不需要规定任何会议要处理的事务或会议的目的。任何人出席任何会议,即构成免除该会议的通知,但如该人出席某会议是为了明示反对处理任何事务,理由是该会议并非合法召集或召开,则属例外。
第十四条
附例的修订
本附例可由董事会修订、更改或废除,或经公司股份持有人在正式召开并有法定人数出席的股东会议上投下不少于有权就该事项投下的全部票数的过半数赞成票通过,但董事会对第二条第13款或第15款的任何修改必须由有权在选举中普遍投票的股东以过半数的赞成票赞成后方可通过。(二)本附例可由董事会修改,或经公司股份持有人在正式召开的出席法定人数的股东大会上投下不少于多数票的赞成票通过,但董事会对第二条第13款或第15款的任何修改必须由有权在选举中普遍投票的股东以过半数的赞成票通过。
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最近一次批准的修订:2022年2月1日
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