plxs-20220101
0000785786十月一日2022Q1错误http://www.plexus.com/20220101#LongTermDebtAndFinanceLeaseObligationsCurrenthttp://www.plexus.com/20220101#LongTermDebtAndFinanceLeaseObligationsCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherAccruedLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherAccruedLiabilitiesCurrenthttp://www.plexus.com/20220101#LongTermDebtAndFinanceLeaseObligationshttp://www.plexus.com/20220101#LongTermDebtAndFinanceLeaseObligations00007857862021-10-032022-01-0100007857862022-02-01Xbrli：共享Iso4217：美元00007857862020-10-042021-01-02Iso4217：美元Xbrli：共享00007857862022-01-0100007857862021-10-020000785786美国-GAAP：CommonStockMember2021-10-020000785786美国-GAAP：CommonStockMember2020-10-030000785786美国-GAAP：CommonStockMember2021-10-032022-01-010000785786美国-GAAP：CommonStockMember2020-10-042021-01-020000785786美国-GAAP：CommonStockMember2022-01-010000785786美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-0200007857862020-10-030000785786US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-10-020000785786US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-030000785786US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-10-032022-01-010000785786US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-042021-01-020000785786US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2022-01-010000785786US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-020000785786美国-GAAP：SecuryStockMember2021-10-020000785786美国-GAAP：SecuryStockMember2020-10-030000785786美国-GAAP：SecuryStockMember2021-10-032022-01-010000785786美国-GAAP：SecuryStockMember2020-10-042021-01-020000785786美国-GAAP：SecuryStockMember2022-01-010000785786美国-GAAP：SecuryStockMember2021-01-020000785786美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-10-020000785786美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-10-030000785786美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-10-032022-01-010000785786美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-10-042021-01-020000785786美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2022-01-010000785786美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-020000785786Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-020000785786Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-030000785786Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-032022-01-010000785786Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-042021-01-020000785786Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-01-010000785786Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-0200007857862021-01-020000785786美国-GAAP：库存成员2022-01-010000785786美国-GAAP：库存成员2021-10-020000785786美国-GAAP：老年人注意事项成员PLXS：A4.05高级注释成员2021-10-02Xbrli：纯0000785786美国-GAAP：老年人注意事项成员PLXS：A4.05高级注释成员2022-01-010000785786PLXS：A4.22SeniorNotesMember美国-GAAP：老年人注意事项成员2022-01-010000785786PLXS：A4.22SeniorNotesMember美国-GAAP：老年人注意事项成员2021-10-020000785786US-GAAP：LineOfCreditMember美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2022-01-010000785786US-GAAP：LineOfCreditMember美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2021-10-020000785786美国-GAAP：老年人注意事项成员2021-10-020000785786美国-GAAP：老年人注意事项成员2022-01-010000785786美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2021-10-032022-01-010000785786US-GAAP：LineOfCreditMember美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2019-05-140000785786US-GAAP：LineOfCreditMember美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2021-10-032022-01-010000785786美国公认会计准则：现金流量对冲成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-01-010000785786美国公认会计准则：现金流量对冲成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-10-020000785786美国-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2022-01-010000785786美国-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2021-10-020000785786Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMemberUS-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-01-010000785786Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMemberUS-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-10-020000785786PLXS：其他应计负债当前成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-01-010000785786PLXS：其他应计负债当前成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-10-020000785786Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美国-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2022-01-010000785786Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美国-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2021-10-020000785786PLXS：其他应计负债当前成员美国-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2022-01-010000785786PLXS：其他应计负债当前成员美国-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2021-10-020000785786美国公认会计准则：现金流量对冲成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-10-032022-01-010000785786美国公认会计准则：现金流量对冲成员US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-10-042021-01-020000785786美国公认会计准则：现金流量对冲成员美国-GAAP：成本OfSalesMemberUS-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-10-032022-01-010000785786美国公认会计准则：现金流量对冲成员美国-GAAP：成本OfSalesMemberUS-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingIn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目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
____________________________________________________________________________________________________________________________________
表格10-Q
____________________________________________________________________________________________________________________________________
(标记一)
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2022年1月1日
或
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告
由_至_的过渡期
佣金档案编号001-14423
____________________________________________________________________________________________________________________________________
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/785786/000078578622000038/plxs-20220101_g1.gif
Plexus Corp.
(注册人的确切姓名载于宪章中)
____________________________________________________________________________________________________________________________________
威斯康星州39-1344447
(成立为法团的国家或其他司法管辖区) (国际税务局雇主识别号码)
单向丛路
尼娜, 威斯康星州54957
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
电话号码(920) 969-6000
(注册人电话号码，包括区号) 
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题商品代号注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.01美元PLXS纳斯达克全球精选市场
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告；以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。是  x No o 
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是  x No o 
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器
x
加速文件管理器
☐
非加速文件服务器
☐
规模较小的报告公司
☐
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是的，是的。☐ No ☒
截至2022年2月1日，有28,096,789已发行普通股的股份。

目录
Plexus Corp.
目录
2022年1月1日
 
第一部分财务信息
3
项目1.财务报表
3
简明综合全面收益表
3
简明综合资产负债表
4
股东权益简明合并报表
5
现金流量表简明合并报表
6
简明合并财务报表附注
7
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
18
根据1995年私人证券诉讼改革法的“安全港”警示声明
18
概述
18
经营成果
21
资本资源的流动性
24
关于关键会计政策的披露
29
新会计公告
29
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
29
项目4.控制和程序
30
第二部分：其他信息
30
第1A项。风险因素
30
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
30
项目6.展品
31
签名
32
2
目录
第一部分财务信息
项目1.财务报表

Plexus Corp.和子公司
简明综合全面收益表
(单位为千，每股数据除外)
未经审计
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
净销售额$817,456 $830,355 
销售成本747,460 751,078 
毛利69,996 79,277 
销售和管理费用37,502 32,411 
重组和减值费用2,021 — 
营业收入30,473 46,866 
其他收入(费用)：
利息支出(3,046)(4,086)
利息收入271 374 
杂项，净额(923)(1,518)
所得税前收入26,775 41,636 
所得税费用3,352 5,437 
净收入$23,423 $36,199 
每股收益：
基本信息$0.84 $1.25 
稀释$0.82 $1.23 
加权平均流通股：
基本信息28,018 28,861 
稀释28,709 29,539 
综合收益：
净收入$23,423 $36,199 
其他综合(亏损)收入：
衍生工具和其他公允价值调整1,272 4,055 
外币折算调整(1,578)8,700 
其他综合(亏损)收入(306)12,755 
综合收益总额$23,117 $48,954 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
3
目录
Plexus Corp.和子公司
压缩合并资产负债表
(单位为千，每股数据除外)
未经审计
2022年1月1日2021年10月2日
资产
流动资产：
现金和现金等价物$217,067 $270,172 
受限现金1,324 341 
应收账款，扣除备用金净额#美元1,753及$1,188，分别
589,253 519,684 
合同资产105,450 115,283 
库存，净额1,185,915 972,312 
预付费用和其他费用62,470 53,094 
流动资产总额2,161,479 1,930,886 
财产、厂房和设备、净值414,981 395,094 
经营性租赁使用权资产69,519 72,087 
递延所得税27,346 27,385 
其他资产36,321 36,441 
非流动资产总额548,167 531,007 
总资产$2,709,646 $2,461,893 
负债和股东权益
流动负债：
长期债务和融资租赁义务的当期部分$151,417 $66,313 
应付帐款711,248 634,969 
客户存款265,759 204,985 
应计薪金和工资57,221 75,394 
其他应计负债180,840 147,042 
流动负债总额1,366,485 1,128,703 
长期债务和融资租赁债务，扣除当期部分187,075 187,033 
长期应计应付所得税47,974 47,974 
长期经营租赁负债36,343 37,970 
应付递延所得税5,307 5,677 
其他负债22,367 26,304 
非流动负债总额299,066 304,958 
总负债1,665,551 1,433,661 
承诺和或有事项
股东权益：
优先股，$0.01面值，5,000授权股份，无已发行或未偿还
— — 
普通股，$0.01面值，200,000授权股份，53,909和53,849分别发行的股票和27,997和28,047分别发行流通股
539 538 
额外实收资本642,654 639,778 
国库持有的普通股，按成本价计算，25,912和25,802分别为股票
(1,053,222)(1,043,091)
留存收益1,457,414 1,433,991 
累计其他综合损失(3,290)(2,984)
股东权益总额1,044,095 1,028,232 
总负债和股东权益$2,709,646 $2,461,893 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
4
目录
Plexus Corp.和子公司
简明合并股东权益表
(单位：千)
未经审计
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
普通股--已发行的普通股
期初28,047 29,002 
股票期权的行使和其他以股票为基础的奖励的归属60 71 
购买的库存股(110)(307)
期末27,997 28,766 
期初股东权益总额$1,028,232 $977,480 
普通股-面值
期初538 535 
股票期权的行使和其他以股票为基础的奖励的归属1 1 
期末539 536 
额外实收资本
期初639,778 621,564 
基于股份的薪酬费用6,270 5,349 
行使股票期权和授予其他基于股票的奖励，包括预扣税款(3,394)(2,054)
期末642,654 624,859 
库存股
期初(1,043,091)(934,639)
购买的库存股(10,131)(22,771)
期末(1,053,222)(957,410)
留存收益
期初1,433,991 1,295,079 
净收入23,423 36,199 
期末1,457,414 1,331,278 
累计其他综合(亏损)收入
期初(2,984)(5,059)
其他综合(亏损)收入(306)12,755 
期末(3,290)7,696 
期末股东权益总额$1,044,095 $1,006,959 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
5
目录
Plexus Corp.和子公司
简明合并现金流量表
(单位：千)
未经审计
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
经营活动的现金流
净收入$23,423 $36,199 
将净收入与经营活动的净现金流量进行调整：
折旧及摊销15,489 14,836 
递延所得税35 366 
基于股份的薪酬费用和相关费用6,357 5,349 
为呆账拨备的准备— (2,346)
其他，净额567 754 
不包括收购影响的营业资产和负债的变化：
应收账款(70,159)3,585 
合同资产9,904 866 
盘存(214,416)3,710 
其他流动和非流动资产(9,436)(7,561)
应计应付所得税1,121 3,277 
应付帐款76,222 (23,514)
客户存款60,743 (5,016)
其他流动和非流动负债11,171 (23,789)
经营活动提供的现金流量(用于)(88,979)6,716 
投资活动的现金流
财产、厂房和设备的付款(33,246)(15,880)
其他，净额(124)113 
用于投资活动的现金流(33,370)(15,767)
融资活动的现金流
债务协议下的借款181,134 4,177 
偿还债务和融资租赁义务(97,565)(4,175)
普通股回购(10,131)(22,771)
行使股票期权所得收益307 722 
与股票薪酬的预扣税金相关的付款(3,702)(2,775)
融资活动提供(用于)的现金流70,043 (24,822)
汇率变动对现金及现金等价物的影响184 2,912 
现金和现金等价物及限制性现金净减少(52,122)(30,961)
现金和现金等价物以及限制性现金：
期初270,513 387,894 
期末$218,391 $356,933 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
6
目录


Plexus Corp.和子公司
简明合并财务报表附注
截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月
未经审计

1.    陈述的基础
演示基础：
本文所附的简明合并财务报表由Plexus Corp.及其子公司(统称“Plexus”或“公司”)未经审计并根据美国(下称“美国”)的规章制度编制。美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)。随附的简明综合财务报表反映了所有调整，包括公司截至2022年1月1日和2021年10月2日的简明综合财务状况公允报表所需的正常经常性调整，截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月的经营业绩和股东权益，以及同一三个月期间的现金流量。
该公司的会计年度将在最接近9月30日的星期六结束。公司在每个季度的中期采用“4-4-5”的每周会计制度。因此，每个季度都会在4-4-5时段结束时的周六结束。定期地，必须在财政年度中增加一周，以重新与最接近9月30日的星期六保持一致。本文列出的所有会计季度都包括13周。
某些信息和脚注披露通常包括在根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的财务报表中，但根据美国证券交易委员会处理中期财务报表的规则和规定，这些信息和脚注已被精简或遗漏。然而，本公司相信，本文所包括的简明综合财务报表中所作的披露足以使所提供的信息不具误导性。建议将这些简明综合财务报表与公司2021年年报Form 10-K中包含的综合财务报表及其附注一并阅读。
编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响简明综合财务报表及其附注中报告的金额。新冠肺炎疫情对公司业务和经营业绩的全面影响程度将取决于高度不确定和无法准确预测的未来事态发展。本公司考虑了截至这些财务报表发布之日可获得的信息，并不知道有任何具体事件或情况需要更新其估计或判断，或修订其资产或负债的账面价值。随着新事件的发生和更多信息的出现，这些估计可能会发生变化。实际结果可能与这些估计大不相同。
最近发布的尚未采用的会计公告：
该公司认为，最近发布的任何会计准则都不会对其合并财务报表产生实质性影响，也不会适用于其运营。

2.    盘存
截至2022年1月1日和2021年10月2日的库存包括以下内容(以千为单位)：
2022年1月1日2021年10月2日
原料$1,051,889 $860,538 
在制品57,381 48,356 
成品76,645 63,418 
总库存(净额)$1,185,915 $972,312 
在某些情况下，根据合同条款，公司收到客户押金以抵消库存风险。截至2022年1月1日和2021年10月2日，简明综合资产负债表中与库存有关并计入流动负债的客户存款总额为 $260.3百万aND$200.6分别为百万美元。

7
目录


3.    债务、融资租赁义务和其他融资
截至2022年1月1日和2021年10月2日的债务和融资租赁义务包括以下内容(以千为单位)：
2022年1月1日2021年10月2日
4.05优先债券，2025年6月15日到期
$100,000 $100,000 
4.22优先债券，2028年6月15日到期
50,000 50,000 
循环承诺项下的借款140,000 55,000 
融资租赁和其他融资义务49,353 49,279 
未摊销递延融资费(861)(933)
总债务338,492 253,346 
减：当前部分(151,417)(66,313)
长期债务和融资租赁债务，扣除当期部分$187,075 $187,033 
于二零一八年六月十五日，本公司订立票据购买协议(“2018 NPA”)，据此发行合共$150.0无抵押优先票据本金百万元，包括$100.0本金百万元4.05%系列A高级债券，2025年6月15日到期，$50.0本金百万元4.22%B系列高级债券，于2028年6月15日到期(统称为“2018年债券”)，以私募方式发行。2018年NPA包括本公司必须遵守的惯例运营和财务契约，其中包括维持某些财务比率，如总杠杆率和最低利息覆盖率。2018年债券可随时全部或部分预付，但须支付全部款项；2018年债券的利息每半年支付一次。截至2022年1月1日，该公司遵守了2018年NPA下的契约。
2019年5月15日，本公司通过签订一项新的优先无担保循环信贷安排，为其当时存在的优先无担保循环信贷安排进行再融资5-一年期优先无担保循环信贷安排(简称“信贷安排”)，将最高承诺额从#美元扩大到300.0百万至$350.0并将到期日从2021年7月5日延长至2024年5月15日。信贷安排下的最高承担额可进一步提高至$600.0在某些习惯条件的规限下，通常经本公司和贷款人双方同意，可支付1百万欧元。在截至2022年1月1日的三个月中，最高日借款为#美元。186.0百万美元；日均借款为#美元117.9百万美元。该公司借入了$181.0百万美元，并偿还了$96.0截至2022年1月1日止三个月内，信贷安排项下的循环借款(“循环承担”)达百万。截至2022年1月1日，本公司遵守了与信贷安排有关的所有财务契约，这些契约与上文讨论的2018年NPA中的财务契约大体一致。公司须根据公司的杠杆率对每日未使用的循环承诺额支付承诺费；费用为0.125截至2022年1月1日。
公司债务的公允价值，不包括融资租赁和其他融资义务，是$298.9百万和$217.1分别截至2022年1月1日和2021年10月2日。该公司债务的账面价值为#美元，不包括融资租赁和其他融资债务。290.0百万和$205.0分别截至2022年1月1日和2021年10月2日。如果在财务状况下按公允价值计量如果是NTS，本公司的债务将被归类为公允价值等级中的第二级。有关公司公允价值计算和分类的更多信息，请参阅附注4，“衍生工具和公允价值计量”。

4.    衍生工具和公允价值计量
所有衍生工具均按其估计公允价值在随附的简明综合资产负债表中确认。该公司使用衍生品来管理外币债务的可变性。除了管理与某些外币资产和负债相关的外币风险外，该公司还拥有与预测的外币债务相关的现金流对冲。本公司不会为投机目的而订立衍生工具。
8
目录


公司指定部分外币兑换合约作为预测外币费用的现金流套期保值。符合现金流量套期保值的衍生工具的公允价值变动计入随附的简明综合资产负债表中的“累计其他综合亏损”。非营利性资产负债表，直到收益受到现金流变化的影响。在未来12个月内，公司预计帽子$0.2与现金流套期保值相关的未实现收益(税后净额)100万美元将从其他综合(亏损)收入重新分类为收益。与已确认外币资产和负债相关的非指定衍生工具的公允价值变动在随附的简明综合全面收益表中的“杂项、净额”中记录。
该公司为其在马来西亚和墨西哥的业务滚动签订远期货币兑换合同。该公司有未偿还的现金流对冲，名义价值为#美元。117.9截至2022年1月1日，价值为100万美元，名义价值为107.4截至2021年10月2日，这一数字为100万。这些远期货币合约确定了尚未实现的未来外币债务的结算汇率。远期货币兑换合约的总公允价值为#美元。0.2截至2022年1月1日的百万资产，1.0截至2021年10月2日，负债100万美元。
截至2022年1月1日，该公司还有其他未偿还的远期货币兑换合同，名义价值为#美元。32.3百万美元；有$38.6截至2021年10月2日，有100万份此类合同未结。本公司并未指定该等衍生工具为对冲工具。与该等合约有关的结算净额(公允价值)在简明综合资产负债表中记为流动或长期资产或负债，视乎条款而定，并在简明综合全面收益表中列为“杂项、净值”的一个元素。这些衍生品的总公允价值为1美元。0.1截至2022年1月1日的百万资产，0.2截至2021年10月2日，负债100万美元。
下表列出了有关衍生工具的公允价值(如附注1，“业务说明和重要会计政策”所定义)以及衍生工具对公司简明综合财务报表的影响的信息：
衍生工具的公允价值(千)
  衍生资产衍生负债
    1月1日，
2022		10月2日，
2021		  1月1日，
2022		10月2日，
2021
指定为对冲工具的衍生工具资产负债表
分类		公允价值公允价值资产负债表
分类		公允价值公允价值
外币远期合约预付费用和其他费用$356 $76 其他应计负债$127 $1,119 
衍生工具的公允价值(千)
  衍生资产衍生负债
    1月1日，
2022		10月2日，
2021		  1月1日，
2022		10月2日，
2021
未被指定为对冲工具的衍生工具资产负债表
分类		公允价值公允价值资产负债表
分类		公允价值公允价值
外币远期合约预付费用和其他费用$176 $133 其他应计负债$112 $356 
现金流量套期保值会计对累计其他综合损失的影响(单位：千)
在截至的三个月内
现金流套期保值关系中的衍生品OCL在衍生品上确认的增益额
2022年1月1日2021年1月2日
外币远期合约$470 $4,159 
在简明综合全面收益表中确认的衍生影响损益(以千为单位)
在截至的三个月内
现金流套期保值关系中的衍生品将(亏损)收益从累积的八达通证券重新分类为收入将累积东方海外的(亏损)收益重新归类为收入的金额
2022年1月1日2021年1月2日
外币远期合约销售成本$(743)$98 
外币远期合约销售和管理费用$(59)$6 
9
目录


未被指定为对冲工具的衍生工具在收益衍生工具上确认的(损失)收益的位置在收入中确认的衍生工具的(亏损)收益金额
2022年1月1日2021年1月2日
外币远期合约杂项，净额$(43)$530 
公允价值计量：
公允价值被定义为在计量日市场参与者之间进行有序交易时，为资产或负债在本金或最有利市场上转移负债(或退出价格)而收到的交换价格或支付的交换价格。用于计量公允价值的估值技术必须最大限度地利用可观察到的投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。公司使用可用或贴现的现金流时的市场报价来计算公允价值。会计准则根据可用于计量公允价值的三个级别的投入建立了公允价值等级。输入级别为：
第1级：相同资产或负债的活跃市场报价(可观察到)市场价格。
第2级：第1级以外可观察到的投入，例如类似资产或负债的报价；不活跃市场的报价；或基本上整个资产或负债期限内可观察到或能得到可观测市场数据证实的其他投入。
第三级：很少或没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。
下表按投入水平列出了截至2022年1月1日和2021年10月2日公司衍生品资产的公允价值：
公允价值计量使用投入水平资产/(负债)(千)
截至2022年1月1日的财年
1级2级3级总计
衍生品    
外币远期合约$— $293 $— $293 
截至2021年10月2日的财年
衍生品
外币远期合约$— $(1,266)$— $(1,266)
外币远期合约的公允价值采用市场法确定，包括直接或间接从活跃在相关市场的第三方获得可观察到的价值。外币远期合约公允价值的投入包括货币的现行远期价格和现货价格。

5.所得税
截至2022年1月1日的三个月的所得税支出为$3.4百万美元，而不是$5.4截至2021年1月2日的三个月为100万美元。
截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月的实际税率为12.5%和13.1%。截至2022年1月1日的三个月的实际税率比截至2021年1月2日的三个月的实际税率有所下降，这主要是由于额外的离散税收优惠。0.6100万美元被税前账面收入地理分布的变化部分抵消。
因不确定的税收状况而记录的未确认税收优惠金额增加了#美元。0.5在截至2022年1月1日的三个月里，该公司将不确定税收状况的应计利息和罚款确认为所得税费用的一个组成部分。截至2022年1月1日的三个月，记录的利息和罚款金额并不重要。
10
目录


一个或多个不确定的税收头寸可能在未来12个月内结清。这些问题的解决预计不会对公司的综合经营业绩、财务状况和现金流产生实质性影响。该公司目前没有接受美国税务当局的审查。该公司正在外国司法管辖区接受审计，但预计和解协议不会产生实质性影响。

当递延税项净资产的全部或部分很可能无法变现时，本公司维持估值津贴。在截至2022年1月1日的三个月中，公司继续在欧洲、中东和非洲地区的某些司法管辖区对其递延税项净资产计入全额估值津贴，在AMER部门的某些司法管辖区的递延税净资产计入部分估值，因为这些资产很可能主要根据历史业绩无法完全变现。本公司未来将继续就其在各适用司法管辖区的递延税项净资产提供估值津贴，直至其确定递延税项资产更有可能变现为止。

6.    每股收益
以下是计算截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月基本每股收益和稀释后每股收益时使用的金额(除每股金额外，以千计)：
截至三个月
 2022年1月1日2021年1月2日
净收入$23,423 $36,199 
基本加权平均已发行普通股28,018 28,861 
以股份为基础的奖励和未偿还期权的稀释效应691 678 
稀释加权平均流通股28,709 29,539 
每股收益：
基本信息$0.84 $1.25 
稀释$0.82 $1.23 
在截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月里，不是反稀释奖。
另见附注12，“股东权益”，了解有关该公司股票回购计划的信息。

7.    租契
截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月的租赁费用构成如下(单位：千)：
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
融资租赁费用：
使用权资产摊销$1,693 $1,016 
租赁负债利息1,222 1,203 
经营租赁费用2,857 2,752 
其他租赁费用1,404 1,253 
总计$7,176 $6,224 
根据使用权(“ROU”)资产的性质，融资租赁ROU资产的摊销、经营租赁费用和其他租赁费用计入已售出或销售的货物成本，而行政费用和融资租赁负债的利息计入综合综合全面收益表的利息支出。其他租赁费用包括估计总租期为十二个月或以下的租赁费用，以及因租赁占有日期后因素或情况发生变化而导致租赁付款变化的可变租赁费用。
11
目录


下表列出了公司简明综合资产负债表中包含的租赁资产和租赁负债额(单位：千)：
财务报表行项目2022年1月1日2021年10月2日
资产
融资租赁资产财产、厂房和设备、净值$38,842 $38,657 
经营性租赁资产经营性租赁使用权资产69,519 72,087 
租赁资产总额$108,361 $110,744 
负债和股东权益
当前
  融资租赁负债长期债务和融资租赁义务的当期部分$4,586 $4,616 
经营租赁负债其他应计负债9,507 9,877 
非电流
  融资租赁负债长期债务和融资租赁债务，扣除当期部分37,379 36,919 
经营租赁负债长期经营租赁负债36,343 37,970 
租赁总负债$87,815 $89,382 


8.    基于股份的薪酬
公司确认了$6.3百万美元和$5.3分别截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月与基于股票的奖励相关的薪酬支出为100万美元。
绩效股票单位(“PSU”)以公司普通股的股票支付。对于2020财年及更早发行的PSU，PSU基于公司普通股相对于罗素3000指数成分股的相对总股东回报(TSR)、市场状况以及公司在以下业绩期间的经济回报表现进行归属三年，这是一种性能条件。在2021财年第一季度，该公司根据标准普尔400指数的TSR更新了未来所有PSU赠款的PSU市场状况，包括2021财年授予的那些PSU。该公司使用蒙特卡洛估值模型，根据公司普通股的相对TSR，确定授予PSU的PSU在授予之日的公允价值。该公司使用其在授予日的股票价格作为分配给PSU的公允价值，这些公允价值是根据公司的经济回报表现授予的。根据PSU可发行的股票数量范围为零至0.5这取决于公司在适用业绩期间的TSR和经济回报表现。
本公司确认股票奖励归属期间的股票薪酬支出。

9.    诉讼
在正常业务过程中，该公司是诉讼当事人。管理层不相信这些诉讼，无论是个别的还是总体的，都不会对公司的综合财务状况、经营业绩或现金流产生实质性的正面或负面影响。
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10.    可报告的细分市场
可报告部门被定义为企业的组成部分，其单独的财务信息可由首席运营决策者或集团在评估业绩和分配资源时定期进行评估。该公司使用内部管理报告系统，该系统提供重要的财务数据，以评估业绩并在地区基础上分配公司的资源。这些细分市场的净销售额归因于制造产品或提供服务的地区。所提供的服务、使用的制造流程、服务的客户类别以及使用的订单履行流程都是相似的，并且通常可以在各个细分市场之间互换。一个部门的业绩是根据其营业收入(亏损)进行评估的。一个部门的营业收入(亏损)包括其净销售额减去销售和销售成本以及行政费用，但不包括公司和其他费用。公司费用和其他费用主要是指公司销售和行政费用，以及重组成本和其他费用(如果有的话)。这些成本不会分配给细分市场，因为管理层在评估细分市场的表现时不包括此类成本。部门间交易一般以近似公平交易的金额入账。各分部的会计政策与本公司整体的会计政策相同。
有关公司的信息三截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月的可报告细分如下(以千为单位)：
截至三个月
 2022年1月1日2021年1月2日
净销售额：
AMER$277,346 $327,567 
APAC491,672 451,302 
欧洲、中东和非洲地区72,863 78,723 
消除部门间销售(24,425)(27,237)
$817,456 $830,355 
  
营业收入(亏损)：
AMER$1,790 $16,482 
APAC60,688 61,542 
欧洲、中东和非洲地区956 (988)
公司和其他成本(32,961)(30,170)
$30,473 $46,866 
其他收入(费用)：
利息支出$(3,046)$(4,086)
利息收入271 374 
杂项，净额(923)(1,518)
所得税前收入$26,775 $41,636 
  
 1月1日，
2022		10月2日，
2021
总资产：
AMER$869,801 $789,385 
APAC1,457,341 1,283,124 
欧洲、中东和非洲地区276,273 275,122 
公司和淘汰106,231 114,262 
$2,709,646 $2,461,893 
  


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11.    担保
该公司根据其客户制造协议提供某些赔偿。在正常业务过程中，本公司可能不时有义务赔偿其客户或其客户的客户因本公司的疏忽、不当行为、违约或侵犯第三方知识产权而产生的损害或责任。某些协议扩大了更广泛的赔偿范围，虽然大多数协议都有合同限制，但有些协议没有。然而，本公司一般不提供该等赔偿，并要求其客户赔偿因本公司遵守客户的规格或设计，或使用其客户提供或指示使用的材料而产生的损害或责任。本公司不认为其在此类赔偿下的义务是实质性的。
在正常业务过程中，本公司还为其客户提供有限保修，包括本公司生产的产品的工艺，在某些情况下还包括材料。此类保修一般规定，产品将不存在公司工艺缺陷，并符合双方商定的规格，保修期限一般为12几个月后24月份。本公司的义务一般限于通过修理或更换有缺陷的产品来纠正任何缺陷，费用由本公司承担。本公司的保修一般不包括因客户提供的有缺陷的部件、设计缺陷或由本公司以外的任何一方或原因造成的损坏而导致的缺陷。
该公司在确认产品收入时对其有限保修下可能发生的成本进行了估计，并为具体确定的产品问题建立了额外的准备金。这些成本主要包括必要时与维修或更换相关的劳动力和材料，并在公司随附的简明综合资产负债表中列入“其他应计负债”。影响公司保修责任的主要因素包括发货数量和价值，以及保修索赔的历史和预期比率。由于这些因素受到实际经验和未来预期的影响，本公司评估其记录的保修负债的充分性，并在必要时调整金额。
下表汇总了截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月内与公司有限保修责任相关的活动(单位：千)：
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
储备金余额，期初$6,645 $6,386 
在此期间发出的保修的应计费用1,258 465 
期内结算(现金或实物)(741)(1,066)
储备余额，期末$7,162 $5,785 
12.    股东权益
2019年8月20日，董事会批准了一项股份回购计划，根据该计划，公司有权回购$50.0百万股普通股(“2019年计划”)。在截至2021年1月2日的三个月内，公司通过回购完成了2019年计划73,560此计划下的股票价格为$5.3百万美元，平均价格为$72.44每股。
2020年8月13日，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，公司有权回购至多$50.0其普通股的100万美元(“2021年计划”)。2020年11月18日，董事会批准了额外的50.0根据现有的2021年计划，股票回购授权为100万美元，因此当时总共存在$100.0根据该计划，股票回购权限为100万美元。2021年规划在2019年规划完成后启动。在截至2021年1月2日的三个月内，公司回购233,511此计划下的股票价格为$17.5百万美元，平均价格为$74.70每股。
2021年8月11日，董事会批准了一项新的股票回购计划，授权公司回购至多$50.0百万股普通股(“2022年计划”)。2022年规划在2021年规划完成后启动。2022年计划没有到期。在截至2022年1月1日的三个月内，公司回购110,440此计划下的股票价格为$10.2百万美元，平均价格为$91.74每股。截至2022年1月1日，美元36.72022年计划下仍有数百万的权力。
根据上述计划回购的所有股票都记录为库存股。
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13.    贸易应收账款销售计划
该公司与三菱UFG银行纽约分行(前身为三菱东京日联银行)签订了主应收账款购买协议。三菱UFG RPA(“三菱UFG RPA”)、汇丰银行(中国)有限公司、汇丰银行厦门分行(“HSBC RPA”)及其他独立金融机构，本公司可据此选择折价出售应收账款。所有设施都是未承诺的设施。MUFG R项下的最高贷款金额PA截至2022年1月1日为$340.0百万美元。截至2022年1月1日，HSBC RPA项下的最高贷款金额为$60.0百万美元。MUFG RPA将每年自动延长，除非任何一方提供不低于10提前几天通知，协议不应延长。HSBC RPA的条款与之前讨论的MUFG RPA的条款大体一致。
这些计划下应收账款的转移被计入销售额，因此，根据这些计划出售的应收账款不包括在简明综合资产负债表上的应收账款，而反映为简明综合现金流量表上经营活动提供的现金。转让的收益反映了应收账款的面值减去折扣。销售折扣计入销售期间的简明综合全面收益表的“杂项、净额”内。本公司根据三菱UFG RPA和HSBC RPA继续为出售的应收账款提供服务，并履行所有应收账款管理职能，以换取维修费。期间确认的与贸易应收账款方案相关的维修费截至2022年1月1日的三个月以及2021年1月2日不是实质性的。

该公司出售了$148.0百万美元和$198.4百万在截至2022年1月1日和2022年1月1日的三个月内，根据这些计划或其前身的应收贸易账款2021年1月2日，以换取现金收益共$147.5百万和 $197.8分别为百万美元。自.起2022年1月1日和2021年10月2日, $151.0百万美元和$176.0根据贸易应收账款计划销售并由本公司提供服务的应收账款分别为100万美元，仍未偿还，尚未收回。

14.    与客户签订合同的收入
重大判决
收入在与客户的安排中随着时间的推移而确认：(I)本公司的业绩不会为本公司创造替代用途的资产，(Ii)本公司有权就迄今已完成的业绩获得可强制执行的付款，包括合理利润率。随着时间的推移确认的收入是根据迄今发生的成本加上合理利润率来估计的。如果上述两个条件中的任何一个未能在一段时间内确认收入，收入将在将此类产品的控制权移交给客户后确认，这通常发生在装运或交付时，具体取决于基础安排的条款。
该公司确认收入时，合同存在，当它通过将产品或服务的控制权转移给客户来履行履行义务时。合同经双方批准和承诺，当事人的权利确定，支付条件确定，合同具有商业实质，对价有可能收取时，合同才能入账。履约义务是在合同中承诺将独特的商品或服务转让给客户。
本公司一般会订立一项总服务安排，以确立开展业务的架构。这些安排代表了适用于个别订单的公司服务的主要条款和条件，但它们不承诺客户与公司合作或继续与公司合作，也不要求客户承担任何特定数量或定价的购买义务。此外，这些条款可以在适当的情况下修改。
收到特定数量的客户采购订单时，其定价和交货要求主要是固定的。因此，对于我们的大部分合同，在客户提交采购订单之前，不能保证给公司带来任何收入。因此，本公司通常认为其与客户的安排是主服务安排和采购订单的组合。公司与客户的大多数协议都规定了单一的履约义务，因为转让单个制造的产品或服务的承诺可以是不同的。
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随着工作的进展或在某个时间点，公司的履约义务会随着时间的推移而履行。如果公司有可强制执行的支付权，包括合理的利润率，随着时间的推移，履行义务就会得到履行。确定可强制执行的支付权是否包括合理的利润率需要判断，并以合同为基础进行评估。
一般来说，不存在主观的客户验收要求或与所提供的商品或服务相关的进一步义务；如果存在此类要求或义务，则在完成此类要求并履行此类义务时确认销售。
该公司不允许有一般的返回权。净销售额包括向客户收取的运输和搬运费用以及自付费用。相应的运输和搬运费用以及自付费用包括在销售成本中。由政府当局评估的税款，如果是在特定创收交易的同时征收的，由公司从客户那里收取，则不包括在净销售额中。
合同费用
对于需要长期确认收入的合同，衡量完成进度的方法的选择需要判断，并基于要提供的产品或服务的性质。该公司使用基于成本的投入进度衡量方法，因为它最好地描述了向客户转移资产的过程，这种转移发生在制造过程中发生的成本或提供服务的过程中。在以成本为基础的进度衡量方法下，完成进度是根据迄今发生的成本来衡量的。
没有其他成本来获得或履行客户合同。
分类收入
下表包括公司截至三个月的收入。2022年1月1日及2021年1月2日，按地理可报告细分市场和市场领域分类(以千为单位)：
截至三个月
2022年1月1日
可报告的细分市场：
AMERAPAC欧洲、中东和非洲地区总计
市场部门：
工业$83,245 $265,275 $15,307 $363,827 
医疗保健/生命科学135,962 169,237 39,266 344,465 
航空航天/国防55,750 35,743 17,671 109,164 
对外收入274,957 470,255 72,244 817,456 
细分市场间销售额2,389 21,417 619 24,425 
细分市场收入$277,346 $491,672 $72,863 $841,881 

截至三个月
2021年1月2日
可报告的细分市场：
AMERAPAC欧洲、中东和非洲地区总计
市场部门：
工业$122,026 $238,248 $17,768 $378,042 
医疗保健/生命科学126,439 154,046 38,828 319,313 
航空航天/国防76,980 34,259 21,761 133,000 
对外收入325,445 426,553 78,357 830,355 
细分市场间销售额2,122 24,749 366 27,237 
细分市场收入$327,567 $451,302 $78,723 $857,592 

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在截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月中的每个月，大约87%和91公司收入的%分别被确认为产品和服务的履约义务随着时间的推移而转移。
合同余额
收入确认、账单和现金收取的时间安排导致公司在附带的简明综合资产负债表上产生应收账款、合同资产和递延收入。
合同资产：对于在某一时间点履行的履约义务，在收入确认后开票，此时客户已被开票，由此产生的资产记录在应收账款中。对于随着工作进展而随时间履行的履约义务，公司有无条件获得付款的权利，这将导致合同资产的确认。下表汇总了截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月内公司合同资产的活动情况(单位：千)：
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
合同资产，期初$115,283 $113,946 
期内确认的收入709,723 753,565 
在此期间收取或开具发票的金额(719,556)(754,286)
合同资产，期末$105,450 $113,225 
递延收入：递延收入是在根据合同条款向客户转让货物或服务之前收到客户的对价时记录的，这些代价包括在简明综合资产负债表上的其他应计负债中。截至2022年1月1日和2021年10月2日，客户保留在其他应计负债中的预付款余额为#美元。133.2百万美元和$101.1分别为百万美元。预付款不被认为是一个重要的融资组成部分，因为它用于满足在合同早期阶段可能更高的营运资金要求，并保护公司不受另一方未能充分履行合同规定的部分或全部义务的影响。当符合所有收入确认标准时，递延收入被确认为收入。对于在一段时间内履行的履约义务，将在工作进展时确认；否则，递延收入将根据运输条款确认。

15.    重组和减值费用
在2022财年第一季度，该公司记录了2.0重组和减损费用高达数百万美元，主要是由于与亚太地区设施过渡相关的员工遣散费。该等费用记入简明综合全面收益表的重组及减值费用内。重组负债计入简明综合资产负债表中的其他应计负债。

该公司确认了#美元的税收优惠。0.2在截至2022年1月1日的三个月里，与重组和减值费用相关的费用为100万美元。

公司截至2022年1月1日的三个月的重组应计活动见下表(单位：千)：
固定资产和经营性ROU资产减值员工离职和遣散费总计
应计余额，截至2021年10月2日
$— $71 $71 
重组和减值成本255 1,766 2,021 
已使用的金额(255)(75)(330)
应计余额，截至2022年1月1日
$— $1,762 $1,762 
    
曾经有过不是截至2021年1月2日的三个月的重大重组活动。
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项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

根据1995年私人证券诉讼改革法的“安全港”警示声明：
本10-Q表格中包含的指导性陈述或非历史事实的陈述(如未来时态的陈述，以及包括相信、预期、打算、计划、预期、目标、目标和类似术语和概念的陈述)，包括对尚未完成的所有时期的讨论，均属前瞻性陈述，涉及风险和不确定因素。这些风险和不确定性包括新冠肺炎对我们的员工、客户、供应商和物流提供商的不断演变的影响(可能会加剧)，包括政府正在采取的遏制病毒传播的行动的影响。其他风险和不确定性包括但不限于：通胀压力对我们的生产成本、盈利能力和我们市场的经济前景的影响；由于经济周期、自然灾害或其他原因造成的零部件短缺和延误的影响；客户在正在进行的和新的项目中延误、变更、取消或预测不准确的风险；未来订单的可见性不足，特别是在经济状况不断变化的情况下；我们所服务的行业、部门和客户的经济表现；关税、贸易争端、贸易争端的影响。某些部门或计划的收入在特定时期对我们利润率的影响；我们获得新客户、保持现有客户基础并及时交付产品的能力；为某些客户集中工作的风险；与新的或最近的客户、计划或服务相关的特殊风险，其中包括客户和其他延迟、启动成本、潜在的无法执行、制定适当的协议条款等风险。, 以及缺乏订单量和时间的跟踪记录；新计划和设施的启动成本或与关闭或整合设施相关的成本的影响；过渡计划中可能发生的意外成本和运营中断，包括公司设施之间的过渡；新计划获胜和/或客户需求可能无法带来预期收入或盈利的风险；客户订单可能不会导致长期关系的事实；我们成功管理和执行复杂业务模式的能力，其特点是产品组合高，质量、法规和其他要求苛刻；与库存过剩和陈旧相关的风险，包括代表客户购买的库存可能无法被客户消费或以其他方式支付，从而导致库存注销的风险；与信息技术系统和数据安全相关的风险；通过重组或类似行动实现预期节省的能力，以及相关费用与实际支出相比是否足够；监管和合规要求的增加；美国税制改革的影响，美国总统行政当局更迭导致的税法变化，以及相关外国司法管辖区税收发展的影响；由于其他国家采取的行动或其他原因，目前或未来可能存在的将资金汇回美国境外的障碍；司法结果对我们的税收、税率的潜在影响, 以及我们使用递延税项资产和净营业亏损的能力；全球经济领域的疲软；产品定价和利润率变化的影响；原材料和零部件成本波动；我们进行交易的货币价值波动的潜在影响；美国和我们开展业务的其他国家的经济状况、政治条件和税收事项变化的影响(包括英国退出欧盟的影响)；这些风险包括：其他世界或本地事件或我们无法控制的其他事件的潜在影响(例如能源价格的变化、恐怖主义、全球卫生流行病和天气事件)；竞争加剧的影响；无法成功管理人力资本；财务会计准则的变化；以及本文和我们提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他文件中详细描述的其他风险，特别是在我们的2021财年Form 10-K的风险因素中。

*    *    *

概述
Plexus Corp.及其子公司(统称为“Plexus”、“公司”或“我们”)参与电子制造服务(“EMS”)行业。自1979年以来，我们一直与公司合作，通过提供设计和开发、供应链解决方案、新产品介绍、制造和售后服务，创造出建设更美好世界的产品。我们是一家全球领先企业，专门为产品高度复杂和监管环境要求苛刻的行业的客户提供服务。Plexus通过在产品的整个生命周期中提供创新、全面的解决方案，为领先的公司提供卓越的客户服务。我们为成长型市场的客户设计创新的解决方案，并专注于与工业、医疗保健/生命科学和航空航天/国防市场领域的领先全球公司建立合作伙伴关系。我们在美洲(“AMER”)、亚太地区(“APAC”)以及欧洲、中东和非洲(“EMEA”)地区提供全面的端到端解决方案。
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以下管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(“MD&A”)旨在从管理层的角度对短期业绩和未来前景进行分析，包括对财务状况和经营结果、事件和不确定因素的评估，这些不确定因素不能预示未来的经营情况，以及我们认为将增进对公司财务状况、现金流和财务状况和经营结果的其他变化的任何其他财务或统计数据的了解。

以下信息应与本文中包含的简明综合财务报表、本文中包含的第II部分第1A项以及截至2021年10月2日的财务年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项中的“风险因素”以及上文包含的“安全港”警示声明一起阅读。

新冠肺炎更新
我们继续监测新冠肺炎在全球的爆发和蔓延，并采取措施缓解其蔓延及相关情况和影响给我们带来的潜在风险。

员工的健康和安全是我们的首要任务。我们已经逐步实施保护员工免受新冠肺炎感染和接触的措施，并做出了重大努力，通过调整轮班模式、灵活的工作安排、提高生产率、增强设施以支持社交距离以及在需要时优化员工在家工作的能力，来缓解监管机构限制对我们运营的影响。随着需求的变化、发现新的风险和感染对我们的影响，这些努力将继续下去。

随着病毒的传播，我们经历了由于新冠肺炎隔离或裁员造成的劳动力短缺，特别是在2021财年的马来西亚。新冠肺炎病毒从我们运营的司法管辖区的新变种传播和死灰复燃，可能会使我们减轻大流行对我们生产力的影响的能力更具挑战性。

我们与供应商保持密切联系，了解新冠肺炎对他们业务和运营的影响。由于新冠肺炎的存在，我们的供应商可能在保持充足的劳动力或从自己的供应商那里获得材料方面面临挑战。我们已经经历，并预计在2022财年剩余时间内将继续经历，由于新冠肺炎疫情可能导致供应链短缺恶化，无法及时采购某些零部件和材料。我们将继续采取措施，验证我们的供应商是否有能力按时向我们交货。然而，交货期的延长要求我们在库存方面进行额外的投资，以满足客户的需求，我们预计这一点将持续下去。

日益恶化的供应链约束影响了我们满足客户需求的能力，因此，与预期相比，对收入产生了负面影响。全球供应链的限制将限制我们在2022财年捕捉客户需求的能力。我们继续保持额外的资源，以帮助缓解组件限制挑战和新冠肺炎造成的运营低效，但我们注意到，这些低效给运营业绩带来了额外的负担。

全球供应链的限制导致我们获得的许多零部件以及劳动力和运营成本都出现了通胀。虽然我们在很大程度上能够通过我们与客户在定价上的合同权利来缓解通胀的影响，但未来无法抵消这些成本或持续通胀对终端市场和我们的客户的影响可能会影响我们的运营业绩和库存水平，而由于零部件价格上涨或通胀对客户需求的负面影响，可能会增加我们的运营业绩和库存水平。

我们相信，我们拥有强大的资产负债表，能够面对新冠肺炎带来的潜在未来挑战。截至2022财年第一季度，现金和现金等价物以及限制性现金为2.18亿美元，而债务、融资租赁义务和其他融资为3.38亿美元。截至2022年1月1日，我们信贷安排下的借款为1.4亿美元，截至2022年1月1日，我们3.5亿美元的循环承诺中有2.1亿美元可供使用，并有能力在与银行达成共同协议后将我们的循环承诺扩大到6亿美元。有关更多信息，请参阅简明合并财务报表附注中的附注3“债务、融资租赁债务和其他融资”和第一部分第2项中的“管理层讨论和分析流动性和资本资源”。

请参阅我们截至2021年10月2日的财政年度Form 10-K年度报告中包含的“风险因素”。“我们的财政状况和经营业绩可能会受到持续爆发的冠状病毒(新冠肺炎)的重大不利影响。“和“我们遇到了零部件短缺、价格波动和供应商质量问题。”
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行动结果
综合绩效摘要。下表显示了选定的合并财务数据(百万美元，每股数据除外)：
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
净销售额$817.5 $830.4 
销售成本747.5 751.1 
毛利70.0 79.3 
毛利率8.6 %9.5 %
营业收入30.5 46.9 
营业利润率3.7 %5.6 %
其他费用3.7 5.2 
所得税费用3.4 5.4 
净收入23.4 36.2 
稀释后每股收益$0.82 $1.23 
投资资本回报率**10.0 %16.3 %
经济回报**0.7 %8.2 %
*非GAAP指标；有关详细信息，请参阅下面的“投资资本回报率(”ROIC“)和经济回报”，如需核对，请参阅附件99.1。

净销售额。在截至的三个月内2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，净销售额下降了1290万美元，降幅为1.6%。净销售额的下降主要是由于供应链的限制，这对满足可用客户需求和推动新计划造成了限制，但与现有客户之间新产品产量的增加部分抵消了这一限制。
净销售额由管理层按地理部门和市场部门进行分析，这反映了我们的可报告部门。管理层衡量运营业绩，并在地理分区的基础上分配资源。我们的全球业务发展战略是基于我们的目标市场部门。
按可报告细分市场对净销售额的讨论如下(以百万为单位)：
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
净销售额：
AMER$277.3 $327.6 
APAC491.7 451.3 
欧洲、中东和非洲地区72.9 78.7 
消除部门间销售(24.4)(27.2)
总净销售额$817.5 $830.4 
阿梅尔。截至前三个月的净销售额2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，美国分公司的收入减少了5030万美元，降幅为15.4%。净销售额的下降是由总体净客户终端市场需求下降推动的，其中包括供应链限制的影响，这些限制对满足可用客户需求和推动新计划造成了限制。净销售额的下降也是由于与客户脱离关系导致的680万美元的减少。这些减少被现有客户新产品产量增加1240万美元所部分抵消。
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亚太地区。截至前三个月的净销售额2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，亚太地区部门的收入增加了4040万美元，增幅为9.0%。净销售额的增长是由总体净增加的客户终端市场需求推动的，但部分抵消了供应链限制的影响，这些限制限制了满足可用客户需求和推进新计划的能力。这一增长还受到现有客户新产品产量增加2020万美元的推动。这些增长被报废产品减少720万美元部分抵消。
欧洲、中东和非洲地区。截至前三个月的净销售额2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，EMEA部门的收入减少了580万美元，降幅为7.4%。净销售额的下降是由于客户终端市场需求总体净减少所致。
我们按市场部门划分的净销售额如下(单位：百万)：
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
净销售额：
工业$363.8 $378.1 
医疗保健/生命科学344.5 319.3 
航空航天/国防109.2 133.0 
总净销售额$817.5 $830.4 
工业的。截至前三个月的净销售额2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，工业部门的收入下降了1430万美元，降幅为3.8%。这一下降是由供应链限制造成的，这些限制对满足可用客户需求和推动新计划造成了限制，但部分被总体净增加的客户终端市场需求所抵消，以及由于与客户脱节而减少的680万美元。这一减少额因与现有客户合作生产新产品而增加了1,400万美元，部分抵消了这一减少额。
医疗保健/生命科学.截至前三个月的净销售额2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，医疗保健/生命科学部门的收入增加了2520万美元，增幅为7.9%。净销售额的增长是由于现有客户的新产品产量增加了2120万美元，以及客户终端市场需求的整体净增长，但部分抵消了供应链限制的影响，这些限制对满足现有客户需求和推动新计划造成了限制。这一增长被临终产品减少720万美元部分抵消，这主要是由于新冠肺炎可能导致重症监护产品需求下降。
航空航天/国防.截至前三个月的净销售额2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，航空航天/国防部门的收入减少了2380万美元，降幅为17.9%。这一下降是由客户终端市场需求净减少推动的，主要是商业航空客户可能是由于新冠肺炎，以及供应链限制的影响，供应链限制在满足现有客户需求和推动新计划方面造成了限制。
销售成本。截至三个月的销售成本2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，下降了360万美元，降幅为0.5%。销售成本主要由材料和部件成本、人工成本和管理费用组成。在截至的三个月内2022年1月1日及2021年1月2日，大约89%的总销售成本是可变的，并随销售量而波动。这些成本中约87%与材料和部件成本有关。
与截至2021年1月2日的三个月相比，截至2021年1月2日的三个月的销售成本下降2022年1月1日主要受净销售额下降的推动。这部分被固定成本的增加、劳动生产率的降低以及与供应链限制相关的运营效率低下所抵消。
毛利。截至本季度止三个月的毛利2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，下降了930万美元，降幅为11.7%。截至2022年1月1日的三个月的毛利率为8.6%，比截至2021年1月2日的三个月下降了90个基点。与2021财年相比，毛利润和毛利率下降的主要驱动因素是净销售额下降，以及固定成本增加、劳动生产率下降以及与供应链限制相关的运营效率低下。
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营业收入。截至本季度止三个月的营业收入2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，下降了1640万美元，降幅为35.0%，原因是毛利润下降，销售和行政费用(S&A)增加了510万美元，重组和减值费用增加了200万美元。并购增加的主要原因是，与收回截至2021年1月2日的三个月期间收到的先前预留的客户应收账款相比，坏账支出增加，以及补偿成本增加。截至三个月的营业利润率为3.7%2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，下降190个基点，主要是由于前面讨论的因素导致毛利率下降，S&A费用增加，以及与亚太地区设施过渡的员工遣散费相关的重组和减损费用增加。
按可报告部门列出的营业收入讨论情况如下(以百万为单位)：
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
营业收入(亏损)：
AMER$1.8 $16.5 
APAC60.7 61.5 
欧洲、中东和非洲地区1.0 (1.0)
公司和其他成本(33.0)(30.1)
营业总收入$30.5 $46.9 
阿梅尔。截至三个月的营业收入减少了1,470万美元2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，主要原因是净销售额下降，供应链限制导致的劳动生产率下降，坏账费用与之前预留的应收客户在截至2021年1月2日的三个月的恢复相比增加，以及固定成本增加。这部分被客户组合的积极转变所抵消。
亚太地区。截至三个月的营业收入减少了80万美元2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，主要是由于供应链限制导致劳动生产率下降、固定成本增加以及客户结构的负面转变。这部分被净销售额的增长所抵消。
欧洲、中东和非洲地区。截至今年前三个月的营业收入增加了200万美元2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，主要是由于客户结构的积极转变。这部分被净销售额的下降所抵消。
其他费用。截至三个月的其他开支2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，减少了150万美元。其他费用减少的主要原因是利息支出减少了100万美元，汇兑损失减少了50万美元。
所得税。截至2022年1月1日的三个月的所得税支出为340万美元，而截至2021年1月2日的三个月的所得税支出为540万美元。减少的主要原因是税前收入减少以及60万美元的额外离散税收优惠，但这部分被全球收入地理分布的变化所抵消。
我们的年度有效税率与美国法定税率21.0%不同，这主要是因为全球收益的地理分布，以及给予位于亚太地区的子公司的免税期，我们在亚太地区获得了很大一部分收益。我们的有效税率也可能受到与税务机关的纠纷、税务筹划活动、对不确定的税收状况的调整以及估值免税额变化的影响。
假设税法不变，2022财年的年度有效税率预计约为13.0%至15.0%。
净收入。截至三个月的净收入2022年1月1日与截至2021年1月2日的三个月相比，下降了1280万美元，降幅为35.4%，至2340万美元。净收入减少的主要原因是营业收入的减少，但如前所述，其他费用和税费的减少部分抵消了净收入的减少。
稀释后的每股收益。截至三个月的稀释后每股收益降至0.82美元2022年1月1日从截至2021年1月2日的三个月的1.23美元，主要是由于上述因素导致净收益下降，部分被我们的股票回购计划下回购活动导致的稀释后流通股减少所抵消。
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投资资本回报率(“ROIC”)和经济回报。我们使用的财务模式与我们的业务战略一致，并包括15%的ROIC目标。
非GAAP财务指标，包括ROIC和经济回报，用于内部管理目标和决策，因为这些指标为管理层和投资者提供了对财务业绩的更多洞察力。特别是，我们提供ROIC和经济回报，因为我们相信它们提供了对推动管理决策的指标的洞察力，因为我们认为ROIC和经济回报是评估我们长期资本要求的效率和有效性的重要指标。我们还使用ROIC作为绩效标准来确定某些薪酬要素，而某些薪酬激励是基于经济回报绩效。
我们将ROIC定义为重组前受税收影响的营业收入和其他特殊项目除以第一季度滚动两个季度的平均投资资本。投资资本的定义是股本加上债务和经营租赁负债，减去现金和现金等价物。其他公司可能不会以同样的方式定义或计算ROIC。ROIC和其他非GAAP财务指标应被视为根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的财务业绩指标之外的额外指标，而不是替代这些指标。我们将经济回报定义为ROIC减去加权平均资本成本(“WACC”)。
我们每年审查WACC的内部计算。我们2022财年的WACC为9.3%，而2021财年为8.1%。通过执行纪律来产生超过我们的WACC的ROIC，我们的目标是为我们的股东创造价值。在截至的三个月内2022年1月1日10.0%的ROIC反映了0.7%的经济回报率，这是根据我们9.3%的加权平均资本成本计算的。在截至2021年1月2日的三个月里，16.3%的ROIC反映了8.2%的经济回报率，这是基于我们该财年8.1%的加权平均资本成本。
有关ROIC、经济回报和调整后的营业收入(含税)与我们使用GAAP编制的财务报表的对账，请参阅本季度报告的10-Q表格中的附件99.1，该附件通过引用并入本文。
请参阅下表，其中包括指定会计年度的ROIC和经济回报的计算(单位：百万美元)：
截至三个月
 2022年1月1日2021年1月2日
调整后营业收入(含税)$113.1 $163.1 
平均投资资本1,135.3 1,002.1 
税后ROIC10.0 %16.3 %
WAccess9.3 %8.1 %
经济效益0.7 %8.2 %


流动性和资本资源
截至2022年1月1日，现金和现金等价物以及限制性现金为2.184亿美元，而截至2021年10月2日为2.705亿美元。
截至2022年1月1日，我们90.4%的现金和现金等价物余额由我们的海外子公司持有。目前，我们相信，我们的现金余额，加上我们信贷安排下的可用现金，将足以满足我们未来12个月和可预见的未来的流动资金需求和潜在的股票回购(如果有的话)。
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我们未来来自运营活动的现金流将减少5360万美元，这是因为我们将为视为汇回未分配的外国收益而支付的美国联邦税收支付现金，这些税款应在2019年财政年度开始的八年内支付，从第一笔付款开始。下表根据以下剩余五年的分期付款时间表提供了这些未来现金流出的预期时间(以百万为单位)：
剩余的2022年$5.6 
20235.6 
202410.6 
202514.2 
202617.6 
总计$53.6 
现金流。下表提供了现金流摘要(单位：百万)：
截至三个月
2022年1月1日2021年1月2日
经营活动提供的现金(用于)$(89.0)$6.7 
用于投资活动的现金(33.4)(15.8)
融资活动提供(用于)的现金70.0 (24.8)
经营活动。截至三个月，经营活动使用的现金流为8900万美元。2022年1月1日相比之下，截至2021年1月2日的三个月，经营活动提供的现金流为670万美元。减少的主要原因是现金流(减少)改善了：

•净收入减少1280万美元。
•(218.1)库存水平上升推动的库存现金流，以支持客户计划的提升。此外，由于新冠肺炎疫情加剧了供应链约束，增加了我们的库存水平，因此某些组件的交付期更长，因为我们为产品的其余部分维护组件。
•(7370万美元)应收账款现金流，受客户发货时间、客户付款条件和付款组合以及保理活动减少的推动。
•9970万美元的应收账款现金流，这是由增加的采购活动推动的，以支持客户计划的增长。
•6,580万美元的客户存款现金流，这是由本年度从四个客户收到的大量存款推动的，用于支付与更长交付期相关的某些库存余额，这是由于新冠肺炎疫情加剧了供应链约束。
•其他流动和非流动负债3500万美元受客户预付款增加推动的现金流。
•合同资产现金流900万美元，这是由于与上一年持平的需求相比，随着时间推移确认本年度收入的客户需求减少所推动的现金流。
下表汇总了指定期间的现金周期天数(以天为单位)：
截至三个月
1月1日，
2022		2021年1月2日
应收账款天数6653
合同资产天数1212
库存天数14593
应付帐款天数(87)(59)
现金存款天数(33)(19)
年化现金周期10380
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我们将应收账款和合同资产的天数计算为各自季度的每个资产负债表项目除以各自季度的年化销售额。我们将存货天数、应付帐款天数和现金存款天数计算为每个季度的资产负债表行项目除以各个季度的年化销售成本。我们用应收账款天数、合同资产天数和存货天数、应付账款天数和现金存款天数之和来计算年化现金周期。
截至2022年1月1日，与2021年1月2日相比，年化现金周期天数增加了23天，原因如下：
截至2022年1月1日的三个月的应收账款天数比截至2021年1月2日的三个月增加了13天。这一增长主要是由于客户发货和付款的时间、客户付款条件的组合以及经保理的应收账款减少所致。
截至2022年1月1日的三个月的合同资产天数与截至2021年1月2日的三个月持平。
与截至2021年1月2日的三个月相比，截至2022年1月1日的三个月的库存天数增加了52天。这一增长主要归因于库存水平的增加，以支持客户计划的增长，以及净销售额的下降。此外，由于新冠肺炎疫情加剧了供应链约束，增加了我们的库存水平，因此某些组件的交付期更长，因为我们为产品的其余部分维护组件。
与截至2021年1月2日的三个月相比，截至2022年1月1日的三个月的应付天数增加了28天。这一增长主要是由于采购活动增加和供应链限制，以获得因新冠肺炎疫情而加剧的某些零部件，以及净销售额下降。
截至2022年1月1日的三个月的现金存款天数比截至2021年1月2日的三个月增加了14天。增加的主要原因是从四个客户那里收到了用于支付某些库存余额的巨额存款。
自由现金流。我们将自由现金流(“FCF”)定义为运营减去资本支出后提供的现金流(用于)，这是一种非公认会计准则的财务衡量标准。截至2022年1月1日的三个月，FCF为122.2美元，而截至2021年1月2日的三个月为920万美元，减少了1.13亿美元。
非GAAP财务指标，包括FCF，用于内部管理评估，因为这些指标为投资者提供了对持续财务业绩的额外洞察力。特别是，我们提供FCF是因为我们相信它提供了对驱动管理决策的指标的洞察力。我们认为FCF是一个重要的财务指标，因为它展示了我们产生现金的能力，并可以让我们寻求提高股东价值的机会。FCF是一种非GAAP财务衡量标准，应该作为根据GAAP编制的财务业绩衡量标准的补充，而不是替代。
FCF与我们使用GAAP编制的财务报表的对账如下(以百万计)：
截至三个月
1月1日，
2022		2021年1月2日
经营活动提供的现金流量(用于)$(89.0)$6.7 
财产、厂房和设备的付款(33.2)(15.9)
自由现金流$(122.2)$(9.2)
投资活动。截至2022年1月1日的三个月，用于投资活动的现金流为3340万美元，而截至2021年1月2日的三个月为1580万美元。投资活动中使用的现金增加是因为资本支出增加了1740万美元，这主要是因为我们在泰国曼谷的制造业务扩张。
我们估计，2022财年的资金资本支出约为1亿至1.2亿美元，其中3320万美元用于2022财年的前三个月。2022财年剩余的资本支出预计将主要用于我们在泰国曼谷的制造足迹扩张，以及支持新计划的实施和更换旧设备。
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融资活动。 截至2022年1月1日的三个月，融资活动提供的现金流为7000万美元，而截至2021年1月2日的三个月，融资活动使用的现金流为2480万美元。增加的主要原因是信贷贷款净借款增加了8360万美元，用于回购普通股的现金减少了1260万美元。
2019年8月20日，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，我们被授权回购5000万美元的普通股(简称2019年计划)。在截至2021年1月2日的三个月里，我们完成了2019年计划，根据该计划以530万美元的价格回购了73,560股票，平均价格为每股72.44美元。
2020年8月13日，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，我们被授权回购至多5000万美元的普通股(简称2021计划)。2020年11月18日，董事会批准了现有2021年计划下额外5000万美元的股票回购授权，从而使该计划下的股票回购授权总额达到1.0亿美元。2021年计划在2019年计划完成后开始。在截至2021年1月2日的三个月里，我们根据该计划以1750万美元的价格回购了233,511股票，平均价格为每股74.70美元。
2021年8月11日，董事会批准了一项新的股票回购计划，根据该计划，我们被授权回购至多5000万美元的普通股(简称2022计划)。2022年规划在2021年规划完成后启动。2022年计划没有到期。在截至2022年1月1日的三个月里，我们根据该计划以1020万美元的价格回购了110,440股票，平均价格为每股91.74美元。截至2022年1月1日，2022年计划下仍有3670万美元的授权。
根据上述计划回购的所有股票都记录为库存股。
于2018年6月15日，吾等订立票据购买协议(“2018年NPA”)，据此，吾等以私募方式发行本金总额1.5亿美元的无抵押优先票据，包括本金1.00亿美元、于2025年6月15日到期的4.05%A系列优先票据，以及本金为4.22%的B系列优先票据，于2028年6月15日到期(统称“2018年票据”)。2018年NPA包括我们必须遵守的惯例运营和财务契约，其中包括维持某些财务比率，如总杠杆率和最低利息覆盖率。2018年债券可随时全部或部分预付，但须支付全部款项；2018年债券的利息每半年支付一次。截至2022年1月1日，我们遵守了2018年NPA公约。
2019年5月15日，我们对当时存在的优先无担保循环信贷安排进行了再融资，签订了一项新的五年期优先无担保循环信贷安排(简称“信贷安排”)，将最高承诺从3.00亿美元扩大到3.5亿美元，并将到期日从2021年7月5日延长至2024年5月15日。信贷安排下的最高承担额可进一步提高至6.0亿美元，通常是经贷款人和吾等双方同意，但须符合某些惯例条件。在2022财年，最高日借款为1.86亿美元；平均日借款为1.179亿美元。在2022财年，我们在信贷安排下借入了1.81亿美元，偿还了9600万美元的循环借款(“循环承诺”)。截至2022年1月1日，我们遵守了所有与信贷安排相关的金融契约，这些契约与上文讨论的2018年NPA中的金融契约大体一致。我们需要根据我们的杠杆率为每日未使用的循环承诺额支付承诺费；截至2022年1月1日，承诺费为0.125%。
为了进一步确保我们有能力满足营运资金和固定资本要求，我们于2020年4月29日生效了信贷安排第1号修正案(以下简称修正案)，以应对新冠肺炎爆发，该修正案于2019年5月15日对信贷安排进行了修订。修正案修改了信贷安排的某些条款，其中包括提供1.38亿美元的定期贷款。根据新贷款安排借入的定期贷款于2020年5月4日一次性融资，计划于2021年4月28日到期。2021年1月29日，我们使用信贷安排下循环承诺的借款偿还了1.38亿美元的未偿还定期贷款，从而终止了定期贷款。根据我们的选择，未偿还定期贷款的利息为欧洲货币利率(以1.0%为下限)加每年1.75%的保证金，或按基本利率(以2.0%为下限)加0.75%的年保证金计算。
信贷安排和2018年NPA允许未来支付现金股息或回购股份，前提是在支付股息或股份回购时不存在违约事件(包括任何未能遵守财务契约)，也不会由违约事件导致。我们过去没有发放过现金股息。然而，我们会不时评估超额现金的潜在用途，未来可能包括超过已批准的股票回购、特别股息或经常性股息。
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我们与三菱UFG银行纽约分行(前身为三菱东京日联银行)签订了主应收账款购买协议。吾等与三菱UFG RPA(“三菱UFG RPA”)、汇丰银行(中国)有限公司、汇丰银行厦门分行(“HSBC RPA”)及其他独立金融机构订立协议，据此，吾等可选择持续折价出售应收账款。这些设施是未承诺的设施。截至2022年1月1日，三菱UFG RPA下的最高贷款金额为3.4亿美元。截至2022年1月1日，HSBC RPA下的最高贷款金额为6,000万美元。三菱UFG RPA将每年自动延长，除非任何一方提前不少于10天通知协议不应延长。HSBC RPA的条款与之前讨论的MUFG RPA的条款大体一致。
在截至2022年1月1日和2021年1月2日的三个月里，我们分别出售了这些计划下的1.48亿美元和1.984亿美元的贸易应收账款，分别换取了1.475亿美元和1.978亿美元的现金收益。截至2022年1月1日和2021年10月2日，根据贸易应收账款计划销售并由我们提供服务的应收账款分别为1.51亿美元和1.76亿美元，这些应收账款仍未偿还，尚未收回。
在所有情况下，销售折扣均记录在销售期间的综合综合全面收益表中的“杂项净额”内。有关应收账款销售计划的更多信息，请参阅简明合并财务报表附注13“应收账款销售计划”。
根据目前的预期，我们相信，我们的运营提供的预计现金流、可用现金和现金等价物、信贷安排下的潜在借款以及我们的租赁能力应足以满足我们未来12个月的营运资本和固定资本需求，以及管理层认为合适的股份回购授权的执行。我们相信，我们的资产负债表已做好准备，能够支持新冠肺炎带来的潜在未来挑战，包括与更长的零部件交付期相关的营运资金要求增加，零部件和劳动力成本增加，以及由于供应链限制或工作场所安全限制而导致的运营效率低下。截至2022财年第一季度末，现金及现金等价物和限制性现金为2.18亿美元，而债务、融资租赁义务和其他融资为3.38亿美元。如果未来出现需求，我们可以通过我们的信贷机制获得大量资金。如果我们未来的融资需求增加，那么我们可能需要安排额外的债务或股权融资。因此，我们会不时评估和考虑各种融资方案，以补充我们的财政资源。不过，我们不能保证我们会以可以接受的条件作出任何安排。
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关于关键会计政策的披露
我们的关键会计政策在我们的2021年年报Form 10-K中披露。在2022财年第一季度，没有实质性的变化。

新会计公告
有关最近的会计声明，请参阅“简明合并财务报表附注”中的附注1，“列报基础”。 

项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着外汇和利率变化带来的市场风险。我们有选择地使用金融工具来降低此类风险。我们不会将衍生金融工具用于投机目的。
外币风险
我们的国际业务造成了潜在的外汇风险。我们的政策是选择性地对冲我们的外币交易，以部分抵消外币汇率变动的影响。我们通常使用外币合约来对冲那些与某些以非功能性货币计价的资产和负债相关的货币风险。标的交易的相应损益通常抵消了这些外币对冲的损益。我们无法预测货币汇率的变化，也无法预测我们能够在多大程度上管理货币汇率变化的影响，包括与新冠肺炎疫情相关的对货币汇率的影响。这些变化可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生实质性影响。
在所显示的期间内，我们以美元以外货币进行交易的百分比如下： 
截至三个月
 2022年1月1日2021年1月2日
净销售额10%10%
总成本18%16%
我们已经评估了上述期间以美元以外货币计价的交易的潜在外币汇率风险。根据我们的整体货币敞口，截至2022年1月1日，美元相对于其他交易货币的价值变化10.0%不会对我们的财务状况、运营结果或现金流产生实质性影响。
利率风险
我们有金融工具，包括现金等价物和债务，它们对利率的变化很敏感。我们投资活动的主要目标是保本，同时在不显著增加市场风险的情况下最大化收益。为了实现这一目标，我们限制了对任何一家发行人的本金敞口。我们无法预测利率的变化，包括新冠肺炎疫情对利率的影响。
截至2022年1月1日，我们唯一的重大利率风险与我们的信贷安排相关。信贷安排下的循环承诺根据我们的选择，按欧元或基础利率计息，在每种情况下，加上基于我们当时的当前杠杆率(如信贷安排中的定义)的适用利差。截至2022年1月1日，信贷安排项下的借款利率为LIBOR加1.10%。2018年NPA下的借款基于固定利率，从而降低了我们的利率风险。根据我们的整体利率敞口，截至2022年1月1日，10.0%的利率变化不会对我们的财务状况、运营业绩或现金流产生实质性影响。



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项目4.控制和程序
披露控制和程序
公司维持着披露控制和程序，旨在确保公司在提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的文件中必须披露的信息得到记录、处理、汇总和及时报告。公司首席执行官(“CEO”)和首席财务官(“CFO”)在公司管理层的参与下，审查和评估了截至本报告所述期间(“评估日期”)结束时，根据修订后的1934年“证券交易法”(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)条规定的公司披露控制和程序。基于这样的评估，首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至评估日期，公司的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的，(A)在记录、处理、汇总和报告公司根据交易法提交或提交的报告中要求公司披露的信息方面是及时的，以及(B)确保信息被积累并在适当情况下传达给公司管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于要求披露的决定。
财务报告内部控制的变化
在2022财年第一季度，公司对财务报告的内部控制(根据“交易法”第13a-15(F)和15d-15(F)条的规定)没有发生重大影响或有可能对公司财务报告的内部控制产生重大影响的变化。

第二部分：其他信息

第1A项。风险因素

除了本文讨论的风险和不确定因素，特别是第一部分第2项中的“安全港”警示声明和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中讨论的风险和不确定因素，请参阅我们截至2021年10月2日的财务年度10-K年度报告第I部分第1A项中列出的风险因素，这些风险因素没有实质性变化。

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
下表提供了我们在截至2022年1月1日的三个月内回购股票的具体信息：
期间购买的股份总数每股平均支付价格作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数根据计划或计划可能尚未购买的股票的最大近似美元价值(1)
October 3, 2021 -
2021年10月30日		31,216 $93.41 31,216 $43,960,950 
October 31, 2021 -
2021年11月27日		37,160 91.40 37,160 40,564,577 
2021年11月28日-
2022年1月1日		42,064 90.79 42,064 $36,745,401 
110,440 $91.74 110,440 
(一)2021年8月11日，董事会批准了一项新的股份回购计划，授权公司回购至多5000万美元的普通股(《2022年计划》)。2022年计划在2021财年第四季度完成2021年计划后开始。2022年计划没有到期。上表反映了截至2022年1月1日，2022计划下可供购买的最大美元金额。



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项目6.展品
展品名单如下：
展品
不是的。		  展品
10.1
暂停与伦敦银行同业拆借利率有关的信贷协议下的权利。
10.2
2022年1月1日生效的董事薪酬摘要。*
31.1
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302(A)节颁发的首席执行官证书。
31.2
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302(A)节认证首席财务官。
32.1
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350条对首席执行官的认证。
32.2
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350条对首席财务官的证明。
99.1
ROIC与GAAP和经济回报财务报表的对账。
101以下材料摘自Plexus Corp.截至2022年1月1日的财务季度Form 10-Q季度报告(格式为内联可扩展商业报告语言(XBRL))：(I)简明综合全面收益表，(Ii)简明综合资产负债表，(Iii)简明股东权益表，(Iv)简明现金流量表，以及(V)简明简明综合报表附注：(I)简明综合全面收益表，(Ii)简明综合资产负债表，(Iii)简明股东权益综合报表，(Iv)简明现金流量表，以及(V)简明简明综合报表附注：(I)简明全面收益表，(Ii)简明综合资产负债表，(Iii)简明股东权益表，(Iv)简明现金流量表
101.INS内联XBRL实例文档(该实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为它的XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中)。
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档。
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档。
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
104本公司截至2022年1月1日的财政季度Form 10-Q季度报告的封面采用内联XBRL格式，包含在附件101中。

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目录


签名
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。
 PLUXUS公司
注册人
日期：2022年2月4日/s/托德·P·凯尔西
 托德·P·凯尔西
首席执行官
日期：2022年2月4日/s/帕特里克·J·杰曼
帕特里克·J·杰曼
执行副总裁兼首席财务官
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