根据2022年1月27日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件
证券法文件第333-261239号
投资公司法文件第811-22472号
美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格N-2
(勾选相应的一个或多个框)
| 1933年证券法规定的登记声明 | [X] |
| 生效前修正案编号 | [] |
| 生效后的第1号修正案 | [X] |
| 和/或 | |
| 根据1940年“投资公司法”登记的声明 | [X] |
| 第31号修正案 | [X] |
RiverNorth Opportunities Fund，Inc.
(注册人的确切姓名载于宪章中)
百老汇大街1290号，套房1000
科罗拉多州丹佛市，邮编：80203
(主要行政办公室地址)
(303) 623-2577
(注册人电话号码)
Sareena Khwaja-Dixon
RiverNorth Opportunities Fund，Inc.
百老汇大街1290号，套房1000
科罗拉多州丹佛市，邮编：80203
(供送达的代理人的姓名或名称及地址)
复制到：
艾莉森·M·福迈
Dechert LLP
美洲大道1095号
纽约州纽约市，邮编：10036
建议公开发售的大致日期： 在注册声明生效日期后在切实可行范围内尽快进行。
如果根据1933年证券法第415条的规定，本表格中登记的任何证券将延迟 或连续发售，但与股息 再投资计划相关的证券除外，请选中以下复选框。[X]
解释性注释
RiverNorth Opportunities Fund，Inc.的表格N-2(文件编号333-261239和811-22472)的注册 声明(修订后的注册 声明)的生效后第1号修订是根据1933年证券法(下称“证券法”)规则第462(D)条提交的， 仅用于将证据K.13、K.14和N提交到注册声明中。除下述C部分第25(2)项外，注册声明的A、B部分或 C部分未作任何更改。因此，本生效后修正案(br}No.1)仅由首页、本说明性说明和登记声明第25(2)项组成，其中列出了登记声明的证物 。根据证券法第462(D)条，本生效后第1号修正案应在向美国证券交易委员会提交申请后立即生效 。注册声明的内容在此通过引用并入 。
C部分- 其他信息
项目25：财务报表和证物
| 1. | 财务报表： |
| A部分2015年12月24日至2016年10月31日、截至2017年10月31日的财年、截至2018年7月31日的财年、截至2019年7月31日、2020年7月31日和2021年7月31日的财年的财务要点 。 | |
| B部分在附带的 补充信息声明中引用，其中包括注册人截至2021年7月31日的财政年度的经审计财务报表、此类财务报表的附注以及独立注册会计师事务所的报告，这些财务报表包含在基金于2021年10月8日提交给美国证券交易委员会的N-CSR表格中。 |
| 2. | 展品： | |
| a.1 | 修正案和重述条款。(1) | |
| a.2 | 改正证明书。(15)。 | |
| a.3 | 修订及重述章程+ | |
| b. | 附例，2018年7月16日修订。(5) | |
| c. | 不适用。 | |
| d.1 | 供股认购证书表格。+ | |
| d.2 | 供股保证交付通知书格式。+ | |
| e. | 股息再投资及现金购买计划表格。(1) | |
| f. | 不适用。 | |
| g.1 | 投资咨询协议格式。(5) | |
| g.2 | 分项咨询协议书的格式。(5) | |
| h.1. | 销售协议格式。(6) | |
| i. | 不适用。 | |
| j.1 | 托管人协议格式。(1) | |
| j.2 | 特别监护协议。(2) | |
| k.1 | 行政、簿记和定价服务协议。(1) | |
| k.2 | 转让代理、注册人和股息分配代理协议。(1) | |
| k.3 | 安全协议(3) | |
| k.4 | 认购代理协议书格式。+ | |
| k.5 | 信息代理协议格式。+ | |
| k.6 | 《行政簿记定价服务协议》修正案。(5) | |
| k.7 | 分销协议。(12) | |
| k.8 | 信贷协议格式。(12) | |
| k.9 | 转配代理协议。(13) | |
| k.10 | 分销协议修正案。(16) | |
| k.11 | 修订“配售代理协议”。(16) | |
| k.12 | 基金的基金投资协议表格+ | |
| k.13 | 分销协议第2号修正案。** | |
| k.14 | “配售代理协议”第2号修正案。** | |
| l.1 | 书名/作者The Options of McDermott Will&EmeryLLP.(18) | |
| l.2 | Dechert LLP同意。(18) | |
| m. | 不适用。 | |
| n. | 独立注册会计师事务所同意。** | |
| o. | 不适用。 | |
| p. | 初始认购协议。(1) | |
| q. | 不适用。 | |
| r.1 | 基金道德守则。(2) | |
| r.2 | 投资经理职业道德守则。(5) | |
| r.3 | 副顾问的道德准则。(17) | |
| s. | 授权书。(17) | |
| (1) | 通过引用引用自2015年11月25日提交给美国证券交易委员会的表格N-2/A，文件编号333-169317和811-22472的注册声明。 |
| (2) | 通过引用引用自2017年8月24日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，档案号为第333-220156和811-22472的注册声明。 |
| (3) | 通过引用引用自2017年10月3日提交给美国证券交易委员会的表格N-2/A，档案号为第333-220156和811-22472的注册声明。 |
| (4) | 通过引用引用自2018年5月23日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (5) | 通过引用引用自2018年7月24日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (6) | 通过引用引用自2018年8月31日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (7) | 通过引用引用自2018年10月5日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (8) | 通过引用引用自2019年3月12日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (9) | 通过引用引用自2019年6月26日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (10) | 通过引用引用自2019年9月27日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (11) | 通过引用结合于2020年9月23日提交给证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (12) | 通过引用结合于2020年11月20日提交给证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (13) | 通过引用结合于2020年12月18日提交给证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-225152和811-22472的注册声明。 |
| (14) | 通过引用结合于2021年6月30日提交给证券交易委员会的表格N-2，档案号为第333-257554和811-22472的注册声明。 |
| (15) | 通过引用结合于2021年9月15日提交给证券交易委员会的表格N-2，档案号为第333-257554和811-22472的注册声明。 |
| (16) | 通过引用结合于2021年9月21日提交给证券交易委员会的表格N-2，档案号为第333-257554和811-22472的注册声明。 |
| (17) | 通过引用结合于2021年11月19日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-261239和811-22472的注册声明。 |
| (18) | 通过引用引用自2022年1月24日提交给美国证券交易委员会的表格N-2，文件编号333-261239和811-22472的注册声明。 |
| + | 须以修订方式提交。 |
| ** | 现随函存档。 |
| 第26项。 | 营销安排 |
没有。
| 第27项。 | 其他费用和分配 |
下表列出了与本注册声明中描述的产品相关的 预计费用：
| 注册费和提交费 | $ | 65,346 | |
| 纽约证交所上市费 | $ | 131,593 | |
| FINRA费用 | $ | 90,343 | |
| 认购代理费 | $ | 75,000 | |
| 信息代理费 | $ | 150,000 | |
| 会计费用和费用 | $ | 15,000 | |
| 律师费及开支 | $ | 265,000 | |
| 印刷费和邮寄费 | $ | 202,000 | |
| 杂类 | $ | 5,000 | |
| 总计 | $ | 999,282 |
| 第28项。 | 受共同控制或受共同控制的人 |
没有。
| 第29项。 | 证券持有人人数 |
截至2021年11月30日，注册人每类证券的记录持有者人数 为：
| 班级名称 | 数量 记录 托架 | |||
| 普通股，面值，每股0.0001美元 | 2 | |||
| 优先股，面值，每股0.0001美元 | 0 | |||
| 第30项。 | 赔偿 |
注册人宪章 规定，在马里兰州一般公司法允许对董事和高级管理人员的责任进行最大限度的限制的情况下，注册人的任何董事或高级管理人员均不对注册人或其股东承担任何金钱损害责任。 此责任限制适用于某人担任注册人的董事或高级管理人员时发生的事件，无论该人在任何声称负有责任的诉讼中是否 。《马里兰州总公司法》第二条405.2节规定，《马里兰州公司章程》可限制董事或高级管理人员在某些情况下对公司或其股东承担个人赔偿责任的程度。
注册人章程 还规定，注册人章程的任何修改不得影响任何人基于修改前发生的任何行为或不作为而享有的任何权利 。鉴于《证券法》规定的责任赔偿可能允许董事和高级职员承担，注册人已被告知，美国证券交易委员会认为此类赔偿违反了《证券法》所表达的 公共政策，因此不能强制执行。如果董事或高级管理人员 根据《证券法》向基金提出与注册证券相关的赔偿要求 (成功抗辩所产生的费用除外)，除非注册人的律师认为此事已通过控制先例解决 ，否则注册人将向具有适当管辖权的法院提交该赔偿是否违反该法所表达的 公共政策，并将受最终裁决管辖的问题
| 第31项。 | 投资顾问的业务和其他关系 |
阿尔卑斯山顾问公司
招股说明书和附加信息说明书中分别构成本注册说明书A部分和B部分的“基金管理”标题下对投资顾问的描述 在此并入作为参考。投资顾问的地址是1290Broadway，Suite1000，Denver，Colorado 80203。
下面列出的是有关投资顾问的每位高级管理人员 在过去两个财政年度中为自己的账户或以董事、高级管理人员、雇员、合伙人或受托人的身份从事的任何其他业务、专业、职业和就业的信息 ：
| 名称* | Alps Advisors，Inc.的职位。 | 其他业务联系 | 业务类型 |
| 拉顿·斯帕尔(Laton Spahr) | 总统 | 没有。 | 无 |
| 理查德·C·诺伊斯 | 高级副总裁、总法律顾问兼助理国务卿 | 高级副总裁，总法律顾问兼助理秘书长，AHI，ADI，APSD，AFS和APSD，以及红岩资本有限责任公司助理秘书。 | 基金服务 |
| 约瑟夫·J·弗兰克 | 秘书 | 秘书，AHI，ADI，APSD，AFS和红岩资本有限责任公司。 | 基金服务 |
| * | 阿尔卑斯山顾问公司代表的主要营业地址是：科罗拉多州丹佛市百老汇1290号，Suite1000，邮编：80203。 |
RiverNorth Capital Management， LLC
在招股说明书和附加信息说明书中分别构成本注册说明书A部分和B部分的“基金管理”标题下对子顾问的描述 通过引用并入本文。
子顾问的 董事和高级管理人员的主要职业是他们作为子顾问的董事和高级管理人员的服务。副顾问的地址 是433W.Van布伦街，邮编：1150-E，芝加哥，伊利诺伊州60607。
在过去两个财年中，子顾问的任何高级管理人员均未 或在过去两个财年中以董事、高级管理人员、员工合伙人或受托人的身份从事任何其他业务、专业、职业或就业。
| 第32项。 | 帐户和记录的位置 |
根据1940年法案第31(A)节及其颁布的规则，基金必须保存的所有适用账户、账簿和文件均由基金拥有和保管，邮编：80203，邮编：80203，邮编：1290Broadway，Suite1000，C/o Alps Fund Services，Inc.，1290Broadway，Suite1000，Co.
| 第33项。 | 管理事务 |
不适用。
| 第34项。 | 承诺 |
| 1. | 不适用。 |
| 2. | 不适用。 |
| 3. | 注册人承诺： |
| a. | 在提供报价或销售的任何期间，提交本注册声明的生效后修正案： |
| (1) | 包括证券法第10(A)(3)节要求的任何招股说明书； |
| (2) | 在招股说明书中反映在注册说明书生效日期(或注册说明书生效后的最新修订)之后的任何事实或事件，这些事实或事件个别地或总体上代表注册说明书所载信息的根本变化；以及 |
| (3) |
在注册声明中包括与以前未在注册声明中披露的分配计划有关的任何重要信息 ，或在注册声明中包含对此类信息的任何重大更改 。
但本条第(Br)(A)(1)、(A)(2)和(A)(3)款不适用于注册人根据交易法第13条或第(br}15(D)条提交或提交给证监会的报告中要求包括在生效后修正案 中的信息，该等报告通过引用并入注册说明书，或以招股说明书 的形式提交给证监会，该等报告通过引用被并入注册说明书中，或以招股说明书的形式包含在根据第 款提交的招股说明书中。 第(B)(1)、(A)(2)和(A)(3)款不适用于根据第(br})款提交或提交给证监会的报告。 |
| b. | 就确定证券法项下的任何责任而言，每项生效后的修订应被视为与其中提供的证券有关的新的登记声明，而当时发行该等证券应被视为其首次善意要约；(B)在生效后的每一次修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明，而当时该等证券的发售应被视为其首次真诚发售； |
| c. | 对终止发行时仍未售出的正在登记的证券，采取事后修正的方式予以注销； |
| d. | 为根据证券法确定对任何购买者的责任： |
| (1) | 如果注册人受规则430B的约束： |
| (A)注册人依据第424(B)(3)条提交的每份招股章程，自提交的招股章程被当作为注册说明书的一部分并包括在注册说明书内之日起，须当作为注册说明书的一部分；及 |
| (B)依据第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)条规定提交的每份招股章程，作为依据第430B条作出的关于依据第415(A)(1)(I)、(X)条作出的要约的注册说明书的一部分，或(Xi)为了提供证券法第10(A)节要求的信息，自招股说明书首次使用之日起，或招股说明书中所述的第一份证券销售合同生效之日起，应被视为该招股说明书的一部分并包括在该注册说明书中。根据规则第430B条的规定，就发行人及任何在该日期身为承销商的人的法律责任而言，该日期须当作是招股章程所关乎的注册说明书内与该证券有关的注册说明书的新生效日期，而当时发售该等证券须当作是该证券的首次真诚要约。但如在属登记声明一部分的登记声明或招股章程内作出的任何陈述，或在借参照而并入或当作并入该登记声明或招股章程内的文件内作出的任何陈述，在该生效日期前已订立售卖合约的买方而言，并不取代或修改在紧接该生效日期之前在该登记声明或招股章程内作出的任何陈述，则该陈述不得取代或修改在紧接该生效日期之前在该登记声明或招股章程内作出的任何陈述；或 |
| (2) | 如果注册人受规则430C的约束：根据证券法规则424(B)提交的每份招股说明书，作为与发行相关的注册声明的一部分，除依赖规则430B的注册声明或根据证券法规则430A提交的招股说明书外，应被视为注册声明的一部分并包括在注册声明生效后首次使用的日期。但如在属该登记声明一部分的登记声明或招股章程内作出的任何陈述，或在借参照而并入或当作并入该登记声明或招股章程内的文件内作出的任何陈述，而该文件是借引用而并入该登记声明或招股章程内而该文件是该登记声明或招股章程的一部分，而该文件是借引用而并入该登记声明或招股章程内而该文件是该登记声明或招股章程的一部分，而该文件是借引用而并入或当作纳入该登记声明或招股章程内的，而该文件是该登记声明或招股章程的一部分，则对於在该首次使用前已有售卖合约的购买人而言， |
| e. |
为确定《证券法》规定的注册人在初始证券分销中对任何购买者的责任， ：
以下签署的注册人承诺 在根据本注册声明进行的首次证券发售中，无论以何种承销方式将证券出售给买方，如果证券是通过以下任何 通信方式向买方提供或出售的，则签署的注册人将是买方的卖方，并将被视为向买方提供或出售此类证券。 ：(1)以下签署的登记人将根据本登记声明向买方提供证券，并将被视为向买方提供或出售此类证券，无论采用何种承销方式将证券出售给买方，如果证券是通过以下任何 通信方式提供或出售给买方的，则签署的登记人将是买方的卖方，并将被视为向买方提供或出售此类证券： |
| (1) | 与根据证券法第424条规定必须提交的发行有关的任何初步招股说明书或以下签署注册人的招股说明书； |
| (2) | 与以下签署的注册人或其代表编写的或由签署的注册人使用或提及的招股说明书有关的免费书面招股说明书； |
| (3) | 根据证券法第482条规定的任何其他免费撰写的招股说明书或广告中与发行有关的部分，其中包含由以下签署的注册人或其代表提供的关于以下签署的注册人或其证券的重要信息；以及 |
| (4) | 以下签署的注册人向买方发出的要约中的任何其他信息。 |
| 4. | 注册人承诺： |
| a. | 为了确定证券法项下的任何责任，根据规则430A作为本注册说明书的一部分提交的招股说明书表格中遗漏的信息，以及注册人根据证券法第424(B)(1)条提交的招股说明书表格中包含的信息，应被视为在宣布生效时为注册说明书的一部分；以及 |
| b. | 为确定证券法项下的任何责任，每一项包含招股说明书形式的生效后修订应被视为与其中提供的证券有关的新的登记声明，届时该等证券的发售应被视为其首次善意发售。 |
| 5. | 以下签署的注册人特此承诺，为了确定证券法下的任何责任，根据1934年证券交易法第13(A)条或第15(D)条提交注册人年度报告的每一份通过引用方式并入注册声明中的文件，应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明，而当时发行该等证券应被视为其首次真诚发行。 |
| 6. | 根据证券法规定，注册人的董事、高级管理人员和控制人可根据前述条款或其他规定获得赔偿，但注册人已被告知，证券交易委员会认为此类赔偿违反了证券法中所表达的公共政策，因此不能强制执行。如果注册人的董事、高级人员或控制人就正在注册的证券提出赔偿要求(注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外)，除非注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决，否则注册人将向具有适当司法管辖权的法院提交该赔偿是否违反下述公共政策的问题 |
| 7. | 注册人承诺在收到书面或口头请求后的两个工作日内，通过头等邮件或其他旨在确保同样迅速送达的方式发送任何招股说明书或补充信息声明。 |
| 8. | 注册人承诺仅在与普通股 和优先股相关的注册声明的后生效修订宣布 生效后，才提供购买普通股和优先股的权利。 |
签名
根据经修订的《1933年证券法》和经修订的1940年《投资公司法》的要求，注册人已于 27日在丹佛市和科罗拉多州由下列签署人(正式授权人)代表其签署本注册声明。 2022年1月的一天。
| RiverNorth Opportunities Fund，Inc. | ||
| 通过 | /s/凯瑟琳·A·伯恩斯(Kathryn A.Burns) | |
| 凯瑟琳·A·伯恩斯，总统 | ||
根据 1933年证券法的要求，以下注册声明修正案已由下列人员在指定日期以 身份签署。
| /s/凯瑟琳·A·伯恩斯(Kathryn A.Burns) | 总裁 (首席执行官) | 2022年1月27日 | ||
| 凯瑟琳·A·伯恩斯 | ||||
| /s/Erich Rettinger |
司库兼首席会计官 (首席财务官) |
2022年1月27日 | ||
| 埃里希·雷廷格 | ||||
| * | 导演 | 2022年1月27日 | ||
| 约翰·K·卡特 | ||||
| * | 导演 | 2022年1月27日 | ||
| 帕特里克·W·加利 | ||||
| * | 导演 | 2022年1月27日 | ||
| J·韦恩·哈钦斯 | ||||
| * | 董事、董事长 | 2022年1月27日 | ||
| 约翰·S·奥克斯 | ||||
| * | 导演 | 2022年1月27日 | ||
| 杰瑞·拉奥(Jerry Raio) | ||||
| * | 导演 | 2022年1月27日 | ||
| 大卫·M·斯旺森 |
| *由： | /s/Sareena Khwaja-Dixon | ||
| 姓名： | Sareena Khwaja-Dixon | ||
| 标题： | 事实上，律政司司长兼律政司司长 | ||
| 日期： | 2022年1月27日 | ||
展品索引
| 证物编号： | 描述 | |
| k.13 | 分销协议第2号修正案。 | |
| k.14 | “配售代理协议”第2号修正案。 | |
| n. | 独立注册会计师事务所同意。 |