展品 1
[*]
2019年12月5日
Enel S.p.A.
Viale Regina 玛格丽塔137
00198罗马
意大利
请注意：
阿尔贝托·玛丽亚·朱塞佩·德·保利
回复：换股 交易
本函件协议(本“确认”)的 目的是确认 与 之间输入的交易的条款和条件[*] (“[*]“)和ENEL S.p.A.(”交易对手“)在下面指定的交易日期 (”交易“)。此确认构成以下指定的协议 中所指的“确认”，并取代与交易相关的所有或任何先前的书面或口头协议。
由国际掉期和衍生工具协会(ISDA)发布的2006年ISDA定义(“掉期定义”)和2002年ISDA股权衍生品 定义(“股权定义”和“掉期定义”)中包含的定义和规定 均纳入本确认书中。 如果掉期定义之间有任何不一致之处
在本确认书中， 在解释交换定义时， 对“交换交易”的引用应被视为对“交换交易”的引用；在本确认书中，对“交换交易”的引用应被视为 在解释本确认时对“交易”的引用。
1.此 确认证明两国之间达成了一项完整且具有约束力的协议[*]与交易对手就交易条款进行协商，该交易条款 应被视为独立的ISDA主协议的一部分，并受与日期为 的ISDA主协议相同条款的约束[*]，经不时修订和补充后，[*]和交易对手，但不包括任何信贷支持 附件或其他抵押品协议，并且为免生疑问，不包括在以下指定交易 日期(“该协议”)生效的任何根据附件或其他抵押品协议进行的交易。如果本协议的规定与本确认书有任何不一致之处 ，本确认书将以本确认书为准进行本确认书所证明的交易。
2.与本确认有关的特定交易的 条款如下：
一般术语
交易日期： |
2019年12月5日 |
| 生效日期： | 5 December 2019 |
终止 日期：
|
如果使用现金结算，则为现金结算付款日期；如果使用实物结算，则为结算日期。 |
| 共享： | 智利Enel公司普通股(ISIN CL0002266774)
SA(发行人)(彭博社股票代码：ENELCHIL CI) |
| 交易所： | 圣地亚哥证券交易所 |
| 相关交易所： | 所有交易所 |
浮动 金额： |
| 浮动金额 付款人： | 交易对手 |
| 名义金额： | 在 任何一天，指在该日适用的权益名义金额，前提是：
(a) 对于初始套期保值期间的任何部分而最终套期保值期间没有出现的任何计算期间，确定该 计算期间的浮动金额时适用的名义金额应为该计算 期间内每天适用的权益名义金额的算术平均值；以及
(b) 对于出现最终套期保值期间任何部分的任何计算期而言，就确定该计算期的浮动金额而言，适用的名义金额应为计算代理就该计算期内的每一天确定的 下列金额的算术平均值：
(I) 当日的权益名义金额；乘以；
(Ii) 适用的股份数量，较少套期保值方在该日或之前终止交易或清算其套期保值头寸的股票数量(由套期保值方确定并通知计算代理人)；四分五裂通过
(Iii) 适用的股份数量。 |
浮动 费率期间结束日期：
|
生效日期的每个季度周年纪念日，从生效日期后3个日历月到终止日期(含该日期)， 将根据修改后的以下营业日公约和终止日期进行调整。 |
| 浮动利率付款日期： | 对于每个计算期间，即该计算期间结束时浮动利率期间结束日期后4个工作日的每个 日，除 浮动利率期间结束日期即终止日期外，浮动利率支付日期应为终止日期 。 |
| 浮动利率选项： | [*]
至 欧洲议会和理事会2016年6月8日的(I)(EU)2016/2011号条例(经不时修订)的范围内，“欧盟基准 |
| 法规“) 将适用于指定为浮动利率选项的基准，并且(Ii)(A)此类基准发生实质性变化 或停止提供(在每种情况下，均符合欧盟基准法规的含义)，或者(B)欧盟基准法规不再允许使用此类基准 ，则计算代理应将替换基准 确定为浮动利率选项。 | |
| 浮动汇率天数 分数： | 实际/360 |
指定 期限：
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[*]
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传播：
|
[*]%
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重置 日期：
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每个计算期的 第一天
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| 工作日： | 纽约 |
权益 金额： |
| 权益金额付款人： | [*] |
| 权益金额接收方： | 交易对手 |
股票数量 ：
|
于生效日期起计(包括生效日期在内)的任何一天，套期保值方已在该日及之前建立初始套期保值头寸的股票总数(不超过最大股票数量) 由计算代理确定 。 |
| 最大共享数量： | 1,763,747,209， 或交易对手通知的较低数字[*]以及不时在交易对手 选举公告中的计算代理，其数量不得少于该 交易对手选举公告生效日期时适用的股份数量。 |
| 初始对冲头寸： | 套期保值方在初始套期保值期间建立的套期保值头寸 。 |
| 初始套期保值期限： | 从生效日期开始(包括生效日期)的 期间，包括(A)套期保值方就最大股票数量建立初始套期保值头寸的日期，(B)初始套期保值期限 结束日期和(C)交易对手通知的交易对手选举通知的生效日期中最早的日期[*]以及计算 代理人希望结束初始套期保值期间。
套期保值方将尽其合理努力以这种方式建立其初始套期保值头寸，以便套期保值方在每个交易所业务 日建立其初始套期保值头寸的 股票数量尽可能接近 |
可行 至目标每日股份；提供但是，在任何情况下，套期保值方在交易所营业日建立的初始套期保值头寸的股票数量都不会超过(A)每日4周的目标股票数量，或者(B)如果有任何合并交易的公开公告(如1933年证券法第165(F)条所定义，经 修订的《证券法》)， 自公告发出通知至合并交易完成通知限制期 (“合并交易限制期”)，(I)4周目标每日股份及 (Ii)对冲方于该公告日期前三个完整历月内已建立初步对冲仓位的平均每日股份数目 ，由代理人(“合并目标每日股份”)计算而厘定。套期保值方建立初始套期保值头寸的每股价格 不得超过最高股票参考价。“合并交易” 指涉及根据交易法规则 10b-18(A)(13)(Iv)对发行人进行资本重组的任何合并、收购或类似交易。
对于初始套期保值期间的每个交易营业日，计算代理应不迟于紧接下一个营业日纽约时间上午10点通知交易对手：(A)套期保值方在该日建立初始套期保值头寸的 股票数量，以及(B)该日按适用汇率折算成美元的成交量加权平均价格 。套期保值方于该日就该交易所营业日建立 初始套期保值头寸。计算代理应在初始套期保值期限最后一天之后的营业日上午10：00(纽约市时间) 之前将初始套期保值期限最后一天的发生通知交易对手。 | |
| 目标每日股价： | 就初始套期保值期间的每个预定交易日而言，(A)(I)股票在该预定交易日的前四个日历周内报告的平均日交易量的乘积，该乘积由
代理人参考彭博社页面“ENELCHILCI”计算确定 |
| 代理不时在交易对手选举中 公告(“修改后的每日目标股份”)；提供然而，如有公告 ，在合并交易限制期内，则(X)四周目标日报 股份、(Y)经修订目标日报股份及(Z)合并目标日报股份中较低者为(X)4周目标日报 股、(Y)经修订目标日报股份及(Z)合并目标日报股份。 | |
| 最高股票参考价： | [*] |
| 估值中断： | 现修改股权定义第6.3(A)节中的 “市场扰乱事件”的定义，删除 “在相关估值时间、最新行使时间、敲入估值时间或敲入估值时间(视具体情况而定)结束的一小时内的任何时间”，并在“材料”之后插入“在初始套期保值期间内任何预定交易日的任何时间 ”。“在其第三行 中。
现对股权定义第 6.3(D)节进行修订，删除该条款第四行中“预定 成交时间”后的剩余部分。
尽管 股权定义中有任何相反规定，但如果中断日发生在初始套期保值期间，计算 代理可根据其善意和商业上合理的酌情决定权，将初始套期保值期结束日期推迟 中断天数，但不得超过预定交易日。
如果套期保值方根据律师的意见认为， 在任何法律、监管或自律要求或相关政策和程序(无论 此类要求、政策或程序是否依法强制或套期保值方自愿采用)方面， 在初始套期保值期间的任何预定交易日或预定交易日限制或减少任何市场活动是可取的。 套期保值方应在最初的套期保值 期间，在任何预定交易日或预定交易日限制或减少任何市场活动。 套期保值方可通过书面通知交易对手，选择认为市场扰乱事件 已经发生，并将在该预定交易日或预定交易日持续。 |
| 初始套期保值期间结束日期： | [*] |
| 股权名义金额： | 每天 ：
(a) 从生效日期至初始套期保值期限的最后一天(但不包括在内)的金额，等于截至(包括)该日的每个交易所营业日的每日权益名义金额的 总和；以及 |
(b) 从 开始(包括初始套期保值期间的最后一天)相当于初始套期保值期间每个交易所营业日的所有每日权益名义金额的总和 ；
已提供 在任何情况下，所有该等每日权益名义金额的股份总数不得超过该日的股份数目 。 | |
| 每日权益名义金额： | 就每个交易所营业日而言，等同于(A)套期保值方在该日建立初始套期保值头寸的股票数量 与(B)套期保值方在该日建立该等初始套期保值头寸的成交量加权平均价格(在该 日按适用汇率兑换为美元)的乘积。 |
| 汇率： | [*]
在(I)欧盟基准法规适用于用于确定汇率的基准的范围内，以及(Ii)(A)该基准发生重大变化或停止提供(在每种情况下，都是在欧盟基准法规的含义内)或(B)欧盟基准法规不再允许使用该基准的情况下， 则计算代理应确定用于确定汇率的替代基准。 |
| 外汇中断： | 如果智利政府 或其机构、工具或实体(包括但不限于其银行)通过任何法律、法规、 裁决、指令或解释(无论是否具有法律效力)采取任何行动，而该行动在相关日期或之后的任何日期(即相关外汇交易预计将结算的相关结算日期，视具体情况而定)当日或之后的任何日期已经存在或具有 效力，则将发生外汇中断。或具有限制 或限制(I)根据正常商业惯例在智利任何合法外汇市场以等于汇率的即期汇率普遍获得美元的效果，(Ii)将CLP兑换成美元的能力，或(Iii) 通过惯常合法渠道在智利境外转让或接收CLP或美元的能力。 |
| 当地货币营业日： | 在纽约和圣地亚哥，商业银行和外汇市场 结算支付并开放一般业务(包括外汇和外币存款交易)的日子。 |
| 交易对手选举公告： | 由对手方交付的符合附录1所列格式的通知[*]和计算代理(通知应 通过电子邮件发送到以下“办公室和通知”条款中规定的地址)。 |
[*] 如果交易对手选举通知 似乎由下列任何人签署，并从以下任何电子邮件地址或可能通知的任何其他 个人和电子邮件地址发送，则计算代理可将该通知视为已获得交易对手正式授权[*]由交易对手不时为此目的：
阿尔贝托 玛丽亚·朱塞佩·德·保利(Maria Giuseppe De Paoli)： 邮箱：albertomariagiuseppe.depaoli@enel.com 朱利奥 法齐奥：邮箱：giulio.fazio@enel.com 马尔科 巴勒莫：邮箱：marco.palermo@enel.com 华金 瓦尔卡塞尔·马丁内斯：邮箱：joaquin.valcarcel@enel.com | |
| 交易对手选举公告生效日期： | 已有效送达的 交易对手选举通知[*]计算代理有效，在该对手方选举公告中所作的任何相关修改 均生效：
(I) 对于交易对手声明希望结束初始套期保值期限的交易对手选举通知， 如果确认(此类确认不应被无理扣留或延迟)[*]并于交易所营业日(“T日”)或早于交易所正常交易时段开市前4小时 ，计算代理 ，以换取T日之后的下一个交易所营业日，即T日的股份；
(Ii) 就依据“最高股份数目”、 “每日目标股份”或“最高股份参考价”的定义递交的交易对手选举通知，如获以下人士确认(此类确认 不得无理扣留或延迟)[*]并在任何交易所营业日(该交易所营业日)股票在联交所的正常交易时段开市前4小时前提交计算代理；
(Iii) 就依据“最终套期保值期限开始 日期”的定义递交的交易对手选举通知，如已确认(此类确认不得被无理扣留或延迟)[*]并在交易所正常交易时段开市前四小时前 代理人计算该交易所 营业日的股票；以及
(Iv) 在任何其他情况下，在确认(此类确认不得被无理地 扣留或延迟)之后的下一个交易所营业日[*],
和 在每种情况下，由以下各方书面商定的较早时间[*]和交易对手。
[*] 应将任何此类生效日期通知交易对手 |
| 在其对相关交易对手选举通知的确认 中进行了上述描述(除非以下各方已书面商定不同的时间[*]和交易对手)。 | |
| 股权名义重置： | 不适用 |
| 退货类型： | 总回报 |
| 最终权益名义金额： | 如果适用现金结算，则金额 等于(A)最后套期保值期间每个交易所营业日的最终每日权益名义金额(如果有)和(B)交易所名义金额(如果有)之和。 |
| 最终每日权益名义金额： | 如果现金结算适用于最终套期保值期间的每个 交易所营业日，金额等于(A)套期保值方在该日终止或清算其交易套期保值头寸的股票数量与(B) 套期保值交易方在该日终止或清算该套期保值头寸时的每股成交量加权平均价格(按适用汇率折算为美元)的乘积，即(br}套期保值方在该日终止或清算该等套期保值头寸的成交量加权平均价格)和(B) 套期保值方在该日终止或清算该套期保值头寸的成交量加权平均价格的乘积。 |
| 最终套期保值期限： | 如果 现金结算适用，则计算代理人和套期保值方参照当时股票当时的流动资金以商业上合理的方式并按照套期保值方的要求、政策和程序 解除套期保值头寸所需的期限， 从最终套期保值开始日期或22日开始(包括该日期在内)。发送计划交易 根据以下“实物结算”条款(视情况适用)申请现金结算之日起的次日 。
套期保值方将尽其合理努力以这种方式终止或清算其套期保值头寸，以便套期保值方在最后套期保值期间的每个交易所营业日终止或清算其套期保值头寸的股票数量 将尽可能接近(但不超过)最终目标 每日股票数量。
为免生疑问，最终套期保值期限的长短可能会根据当时股票的当时流动资金以及任何法律、监管或自律要求或政策和程序(无论该等要求、政策或程序是否由法律强制实施或已由套期保值方自愿采纳)由代理计算 而不时调整。 代理根据当时股票的当时流通性以及任何法律、法规或自律要求或政策和程序(无论该等要求、政策或程序是否依法强制或已由套期保值方自愿采纳)不时调整最终套期保值期限的长短。计算代理应在最后套期保值期限最后一天之后的营业日 上午10：00之前通知交易对手最终套期保值期限 最后一天的发生情况。 |
对于最后一个套期保值期间内的每个交易营业日，计算代理应在紧接的下一个营业日上午10点之前通知交易对手：(A)套期保值方终止或清算套期保值头寸的 股票数量，以及(B)套期保值方终止或清算此类套期保值头寸的成交量加权平均价 ，折算为美元的每股成交量 。 在紧接的下一个营业日上午10点之前，计算代理应通知交易对手：(A)套期保值方终止或清算此类套期保值头寸的股票数量 ；以及(B)套期保值方终止或清算此类套期保值头寸的成交量加权平均价 在每种情况下均与该交易所营业日有关。
最终套期保值期限不包括从(但不包括)任何交易所交易请求日期起至(包括) (I)交易所交易结算日期和(Ii)计算代理交付交易所交易取消通知的日期中较早者的任何一天。 | |
| 最终目标日股价： | 就最后套期保值期间的每个预定交易日而言，(A)由计算代理确定的通过订单、在交易所自动交易的股票总数 的乘积，以及(B)[*]%. |
| 最终套期保值期间开始日期： | (A)紧接初始套期保值期限最后一天之后的四个日历 个月的日期，或如果该日期不是交易所营业日，则为交易所营业日后的下一个交易日和(B)交易对手在交易对手选举通知中指定的日期中较早的日期 [*]以及其希望开始最后套期保值期限的计算代理；提供 该日期不得早于该交易对手的生效日期后两个预定交易日的日期 选举通知。 |
| 关于外汇名义金额： | (a) 如果 根据以下交易所交易请求条款发生交易所交易，则由计算代理确定的金额等于(I)通过该交易所交易售出的股票数量与 (Ii)该交易所股票价格按该交易所交易交易日适用的汇率折算为美元的乘积 ；否则
(b) 零分。 |
| 估值时间： | 联交所预定的收市时间 |
| 估值日期： | 如果适用 现金结算，则为最终套期保值期间的最终计划交易日，如果较早，则为交易所交易的结算日期 。
计算代理应在可行的情况下尽快通知双方估值日期的发生(且在 上午10：00之后不得发生任何事件)。纽约市时间在 |
| 估值日期之后的营业日 日期)。 | |
交易对手应付的初始中期汇兑金额 ：
| 初始临时交换日期： | 对于每个初始临时兑换期 ，即在该 初始临时兑换期结束时初始临时兑换期结束日期后的四个工作日内的每一天。 |
| 初始中期兑换期结束日期： | 初始套期保值期间 每个月的最后一个工作日和初始套期保值期间最后一天之后的工作日。 |
初始中期汇兑金额 ：
|
对于每个初始临时交易所 日期，以美元为单位的金额等于在紧接该初始临时交易所日期之前结束的初始临时交易所期间内每个预定交易 日的初始每日临时交易所金额之和。 |
| 初始每日中期交易金额： | 在 预定交易日内，相当于以下乘积的金额：
(a) [*]; and
(b) 套期保值方在该日已建立初始套期保值头寸的股票数量 。 |
| 初始临时交换期间： | 从一个初始 中期兑换期结束日期开始(包括)至(但不包括)下一个初始中期兑换期结束日期的每个期间，但 (A)初始初始中期兑换期将于初始套期保值期的第一天开始并包括在内， 和(B)最终初始中期兑换期将在初始套期保值期的最后一天结束并包括在内。 |
交易对手应付的最终中期汇兑金额 ：
| 最终临时交换日期： | 对于每个最终临时 兑换期，即该最终 临时兑换期结束时的最终中期兑换期结束日期之后的四个工作日，除最终中期兑换期结束日期(即现金结算支付日期 )外，最终临时兑换期应为终止日期。 |
| 最终中期兑换期结束日期： | 最终套期保值期间和现金结算支付日期 期间每个月的最后一个工作日。 |
最终中期汇兑金额 ：
|
对于每个最终临时兑换日， 以美元为单位的金额等于在紧接该最终临时兑换日之前结束的最后临时交换期内，每个预定交易日的最终每日临时兑换金额之和。 在紧接该最终临时兑换日之前结束的最后临时交换期内，以美元为单位的金额等于每个预定交易日的最终每日临时兑换金额之和。 |
| 最终每日中期交易金额： | 对于套期保值方已终止或清算其套期保值头寸的任何预定交易日， 等于以下乘积的金额 ：
(a) [*]; and
(b) 套期保值方在该日终止或清算其与交易有关的对冲头寸的 股票数量(为免生疑问，就交易所交易的交易日期而言， 应为通过该交易所交易售出的股票数量)。 |
| 最终临时交换期限： | 从一个最终 期中汇期结束日期开始(包括这两个日期)到(但不包括)下一个最终期中汇期结束日期的每个期间，但 (A)初始最终期中汇期将在最终套期保值期开始日期 和交易所交易的交易日期(如果有)中较早的一个开始并包括在内，以及(B)最终期中汇期将在 结束，并且包括最终套期保值期或交易所交易结算的最后一天(包括这两个日期中的较早者)，以及(B)最终期中汇期将在 结束，并且包括最终套期保值期的最后一天或交易所交易结算 |
结算条件：
| 结算方式选择： | 适用，但须遵守以下“实物结算”中的规定 ，并规定交易对手在初始套期保值期限的最后一天之前不得根据股权定义第7.1节交付通知。为免生疑问，除非该通知是在选择实物结算的情况下 送达的，否则该交易应适用现金结算。 |
| 选举方： | 交易对手 |
| 结算方式选择日期： | 在最后 套期保值期开始日期之前的两个预定工作日。 |
| 默认结算方式： | 现金结算 |
| 现金结算付款日期： | 评估日期后三个货币工作日 。 |
| 权益金额： | 计算代理 在评估日的评估时间确定的金额等于最终股权名义金额较少权益名义金额。 |
| 结算币种： | 美元 |
| 实物沉降： | 尽管 权益定义中有任何相反规定，但如果根据结算方式选择进行实物结算，则交易结算 |
根据 权益定义(“实物结算”)第9.3节的规定，应遵守：
(a) [*] 已：(I)经其合理满意地确认：(A)根据实物结算进行的交易结算不会导致其或对冲方就 交易(包括根据股权定义第9.9节归于其的交易)产生不会因现金结算而产生的任何额外成本、开支或债务；或(B)其或对冲方(视情况而定)在以下情况下，不会因现金结算而招致 ；或(B)其或套期保值方(视情况而定)在现金结算方面不会产生任何额外的成本、开支或债务；或(B)其或套期保值方(视情况而定)不会因现金结算而招致 任何额外的成本、费用或债务[*]合理的 意见，对任何此类费用、费用或负债有充分的担保或赔偿；(Ii)经与交易对手和任何相关托管人协商，确认实物结算的操作可行性；以及(Iii)收到所有必需的内部或外部批准或授权(包括但不限于税务、法律、监管或自律方面的要求或政策和程序)(无论这些要求、政策或程序是否由法律强制实施或已由[*]或套期保值方))；
(b) 交易对手， [*]以及其任何附属公司[*]在签署了与实物结算有关的任何必要或合乎需要的文件后， 由下列人员合理确定[*]咨询其内部或外部律师；以及
(c) 交易对手 和[*]就实物结算商定了双方都能接受的结算日期。
交易对手 和[*]同意使用其合理的努力促进实物结算，对于交易对手， 可以包括在当地开立托管账户[*]或者相关关联公司可以交付数量为 的要交付的股票。
在 交易的实物结算没有提前发生的情况下，交易对手和[*]关于交易实物结算的义务 应持续两个日历月，自最后的套期保值期开始日期或交易对手较晚的日期起算。[*]可以同意(以这两个月 期限结束和较晚日期中较晚的日期中较晚的日期为准，即“实际结算日期以外的日期”)。在 日期以外的实物结算后，实物结算将停止适用，现金结算应从日期以外的实物结算 开始(并且，除上文最后一段“最终套期保值期限”的规定另有规定外，最终套期保值期限 应根据上文“最终套期保值期限”的定义开始)。
|
| 如果在 交易对手选择实物结算的生效日期之后且在日期外实物结算之前， 任何一方合理地确定：(I)实物结算是非法的、不可能的或在其他方面是不可行的； 或(Ii)不符合上述任何实物结算申请条件的，可以通知 另一方和计算代理，实物结算停止适用，现金结算 应自通知之日起申请(并受最后套期保值期限 上一段最后一段规定的限制，按照上文“最终套期保值期限”的定义开始)。(2)如果不满足上述任何条件，则可以通知 另一方和计算代理人，实物结算应停止适用，现金结算 应自该通知之日起申请(根据上述“最终套期保值期限”的定义，在符合最后套期保值期限 最后一段的规定的情况下，应开始实施现金结算)。 | |
| 结算日期： | 关于实物结算， 双方商定的日期[*]根据上述“实物结算”的规定，在任何情况下不得早于交易对手选择实施实物结算之日起 之后的61个历日。 |
在交换交易中：
| 在Exchange交易请求中： | 如果 对手方未发生违约或终止事件且仍在继续，除非适用实物结算，否则对手方可以在初始套期保值期限最后一天之后的任何时间(包括最终套期保值期限最后一天的较早的 和最终套期保值期限开始 日期后6个月的日期)以附录2中规定的形式提交请求(“在交易所交易请求”)。在此情况下，交易对手可以在最初套期保值期限的最后一天之后的任何时间(包括最后套期保值期限的最后一天和最终套期保值期限开始 日期后6个月的日期)，以附录2规定的形式提交请求(“交易所交易请求”)。以书面形式 (应通过电子邮件发送至以下“办事处和通知”条款中规定的地址)[*]指定 希望在通知日期后不早于但不超过10个预定交易日的日期(“交易所交易交易日期”) 或经双方同意的其他 日期进行交易所交易[*]和交易对手。
[*] 如果交易所交易请求似乎已由任何人员签名 ，并从任何电子邮件地址或任何其他人员和电子邮件地址发送，则 可将该请求视为已获得交易对手的正式授权。 通知 后， 可将该请求视为已获得交易对手的正式授权[*]根据上文“交易对手选举通知”条款 所载的不时由交易对手发出的通知。 |
| 关于交易所交易谈判： | 在 On Exchange交易请求日期，[*]或其关联公司之一(“卖方”)和交易对手应 进行真诚谈判，以商定一家双方都能接受的经纪公司，能够在交易所进行股票交易 (该经纪公司可能是其关联公司[*])(“经纪人”)，双方将尽合理努力 确保他们在 交易所交易交易日之前在交易所的股票交易中完全注册。 |
在 与经纪人达成协议并注册后，卖方和交易对手将以卖方和交易对手均可接受的条款， 以合理的努力指示经纪人：(I)在卖方的情况下，卖出(“卖出订单”)， 和(Ii)在交易对手的情况下，买入(“买入订单”，以及连同卖出订单一起，“买入 和卖出订单”)。同时，在交易所交易交易日期(或卖方 和交易对手可能商定的其他日期)，以相同的条款，以相当于当时的现行市场价格的每股价格 股票(包括买入订单和根据交易所“拍卖人 拍卖”执行的任何建议的交易所交易)， 符合适用法律的 交易对手的任何出价(包括根据交易对手的任何限价指令)的价格， 响应竞争投标人的出价)，等于剩余股份数的股份数量 。
卖方和交易对手将尽合理努力促进交易所买卖订单的匹配。
[*] 和交易对手确认买入和卖出订单的配对过程由联交所控制， 受联交所的程序和规则约束，且[*]，卖方或交易对手可以保证 买入和卖出订单将匹配，或者任何On Exchange交易的影响将导致交易对手 购买股票。
对手方 承认并同意双方的真诚协商和合理努力[*]卖方在任何情况下都应遵守卖方的 内部政策和程序，以及卖方已首先收到其所需的所有内部或外部批准和授权(包括但不限于税收、法律、监管或自律要求 或政策和程序)的 条款和任何卖出订单(包括但不限于税务、法律、监管或自律要求 或政策和程序)。保单或程序由法律强制实施或已由卖方或套期保值方自愿 采用)对拟进行的交易所交易实施的保单或程序(br}由卖方或套期保值方自愿采用)。 | |
| 在交换交易中： | 在卖方 出售相当于剩余股份数量的卖单之后，通过经纪人在 交易所执行的交易(将通过在交易所或交易所允许并经卖方和交易对手商定的任何其他 方式进行拍卖)。 |
| 关于交易所股票价格： | 对于交易所内交易， 该交易所内交易的交易价格(无论交易对手是否为相关股票的购买者)。 |
| 剩余股数： | 等于股票数量减去 套期保值方在交易所交易请求日交易结束时已终止或清算其对冲头寸的股票数量的数字，前提是如果交易所交易请求日期是在最终套期保值期限的第一天之前，剩余的股票数量应为 股票数量。 |
| 在交换交易请求日期： | 在这一天，[*]确认(此类确认 不得无理扣留或延迟)交易所交易请求，或者，如果该日不是计划交易日 ，则确认计划交易日的下一个交易日。 |
| 在外汇交易结算日： | 对于交易所交易，指该交易的 结算日期。 |
| 在取消交换交易时： | If [*]或者卖方确定：
(a) 卖方已作出合理努力，但仍无法指示卖单，则应通知计算代理；或
(b) 在 其合理判断卖出订单未完成或将不会完成时，卖方将尽合理努力取消 卖出订单，如果卖出订单被如此取消，则将通知计算代理。
和 在每种情况下，计算代理应向以下位置发出通知(“交易所交易取消通知”) [*]在该决定或取消(视情况而定)发生后，应在实际可行的情况下尽快通知该决定或取消的交易对手 。
尽管 已送达交易所交易取消通知，交易对手仍可根据上述“交易所交易请求”条款提交后续的交易所交易 请求。 |
分红：
|
权益金额付款人将在每个股息支付日向权益金额接受者支付的金额等于(A)股息额(按发行人支付相关金额之日适用的汇率折算为美元)与(br}套期保值方持有的股份总数的乘积 ，见下文“股息额”之相对规定 )和(B) 套期保值方持有的股份总数的乘积 (按发行人支付相关金额之日适用的汇率折算为美元)与(B)套期保值方持有的股份总数的乘积 |
| 作为其在相关 记录日期的对冲头寸。 | |
| 股息期： | 从(但不包括生效日期)到(但不包括)终止日期的期间。 |
| 股息金额： | 对于股利期间的每个股利支付日期，每股净现金金额减去发行人支付给股票记录持有人的任何适用预扣税(未反映在净现金金额中)，包括但不限于受任何证券或其他监管机构的相同证券 和其他法律法规的约束，这些股票记录持有人是与套期保值方类似的 经纪交易商。交易所和自律组织 指套期保值方在与此类交易有关的套期保值头寸方面受制于的组织。 |
| 股息支付日期： | 向股票记录持有人支付股息后的 日下跌2个营业日，该股票持有人是与套期保值方位置相似的经纪商 交易商。 |
| 股息再投资： | 不适用 |
调整事件：
| 调整方法： | 计算 代理人调整 |
非常事件： |
|
合并事件：
|
适用。 股权定义第12.1(B)节应修改为：
(a) 在紧接第(I)款之前插入 “宣布或发生任何交易或事件，或发生一系列交易或事件，即 导致，或如果完成将导致任何”；以及
(b) 将倒数第四行中的 “合并日期为”替换为“此类合并事件发生”。
应修改股权定义的第 12.1(I)、12.2(B)和12.2(D)节，将每个“合并 日期”替换为“合并事件”。
应进一步修改股权定义的第 12.1(I)节，将 第三行中的“迅速安排”一词替换为“建议”一词。 |
| 合并事件的后果： |
| 以股换股： | 计算代理调整 |
| 共享给其他人： | 计算代理调整 |
| 合并后的股票： | 计算代理调整 |
| 国有化、破产或退市 ： | 取消 并付款
|
| 决定方： | [*] |
| 投标报价： | 适用。 股权定义第12.1(D)节应修改为：
(a) 在第一行“收购要约”之前插入 “公告或发生”字样；以及
(b) 在第二行的“That Results”一词之后插入 “，或如果完成将产生的结果”。
应修改股权定义的12.1(I)、12.3(A)和12.3(C)节，将“投标 要约日期”的每一处替换为“投标要约”。 |
| 投标报价的后果： | |
| 以股换股： | 计算代理调整 |
| 共享给其他人： | 计算代理调整 |
| 合并后的股票： | 计算代理调整 |
| 合并对价的构成： | 不适用 |
| 其他 中断事件： |
| (A)没有交付： | 适用范围 |
| (B)修改法律： | 适用；但股权定义的第 12.9(A)(Ii)节在此全部替换为：“法律变更” 是指，在任何交易的交易日或之后，(A)由于任何适用法律或 法规(包括但不限于任何税法)的通过或任何变更，或(B)由于任何法院颁布或解释 的任何变化， 指的是任何交易的交易日或之后，(A)由于任何适用的法律或 法规(包括但不限于任何税法)的通过或任何变化，或(B)由于任何法院颁布或解释的任何变化，在对任何适用法律或法规具有管辖权的法庭或监管机构(包括税务机关采取的任何行动)有管辖权的情况下，此类交易的一方善意确定(X)其或对冲方持有、收购或处置与此类交易有关的对冲头寸已经或将成为非法的，或 (Y)其或对冲方在履行 或持有项下的义务时已招致或将招致实质性增加的成本， (Y)其或套期保值方已经或将在履行其根据 或持有的义务时招致或将招致的成本大幅增加。但不限于，由于 任何 |
| 税负增加、税收优惠减少 或其他对其税收状况的不利影响)。“ | |
| (C)破产申请： | 适用范围 |
| (D)套期保值中断： | 适用范围 |
| (E)股票借用损失： | 不适用 |
| (F)借入股票的成本增加： | 不适用 |
(G) 套期保值成本增加： |
适用范围 |
| (H)对冲方： | [*]或其任何附属公司 |
| 决定方： | [*] |
| 其他表述： | |
非信任性： |
适用范围 |
有关套期保值活动的协议 和确认：
|
适用。 双方同意，本确认书中的任何条款，包括但不限于“股份数量”、 “股权名义金额”、“每日股权名义金额”、“初始套期保值期限”、 “浮动金额”和“股息金额”，或双方之间的任何其他沟通或协议， 都不会改变。修订或以其他方式影响股权定义第13.2(A) 节(I)和(Ii)分段中的协议和确认。 |
| 其他确认： | 适用范围 |
| 3. | 计算代理：[*] |
| 4. | 帐户详细信息： |
付款给的帐户 [*]：另行通知。
向交易对手付款的账户 ：另行通知。
| 5. | 办公室和通告： |
| (A) | 办公室[*]对于 ，交易如下所示。除与本协议第5、6、7、11和13节有关的通知应送达 协议中指定的地址外，与交易有关的所有通知应送达以下指定的地址。 除与本协议第5、6、7、11和13节有关的通知应送达 协议中指定的地址外： |
[*]
| (B) | 交易对手的办公室 为： |
Enel S.p.A. Viale Regina Margherita 137 00198 罗马 意大利 注意： 马尔科·巴勒莫/华金·瓦尔卡塞尔·马丁内斯 |
Email: 邮箱：marco.palermo@enel.com/joaquin.valcarcel@enel.com |
|
| 6. | 其他规定： |
| (a) | 交易时间： 交易时间由[*]应书面要求。 |
| (b) | 零售客户：每个 方均表示其不是金融市场行为监管局规则中定义的零售客户。 |
| (c) | 华尔街透明度 和问责法。关于2010年《华尔街透明度和问责法》第739条， 双方特此同意明确保留各自在本协议、定义或协议项下或本确认书项下的任何交易的权利。 |
| 7. | 其他陈述 和承诺： |
A.交易对手 陈述和承诺。就本协议第3节而言，交易对手代表并承诺 [*]在符合以下条件的交易日期、生效日期、结算日期(如果有)和现金结算付款日期(如果有)上：
| (a) | 交易对手 不在交易日期，也不会在交易对手根据本协议或与本协议相关的任何 行动构成对本协议的修改、修改 或放弃的任何日期，知悉有关股票或发行人的任何重大非公开信息，但在其根据其定义第(C)款递交交易对手选举通知 以结束初始套期保值期的任何日期除外，交易对手 将不知道任何重大的非公开信息，这些信息将：(I)限制其 交易或采取与其 盈利能力由股票决定的股票或工具有关的任何行动的能力；或(Ii)影响其根据该交易或与任何该等行动订立及履行其义务的能力； |
| (b) | (I) 该交易和相关交易(就本款(B)中的表述而言，包括通过以下方式进行的任何套期保值和结算活动[*]或 交易或相关交易的套期保值方)不会也不会违反《交易法》规定的规则14e-3，(Ii)交易对手及其每一关联公司 没有(考虑到交易和相关交易)在开始要约收购方面采取“一个或多个实质性步骤”(根据交易所 法案第14e-3条的含义)；(B)交易对手及其每一关联公司没有(考虑到交易和相关交易)采取“实质性的一个或多个步骤”(根据交易所 法案第14e-3条的含义)； |
| (c) | 交易对手 已经并将向智利金融市场委员会--美国证券交易委员会(SEC)提交并将提交所有要求其提交的文件，即智利金融市场委员会(SEC)、智利证券交易委员会(SEC)、智利证券交易委员会(SEC)和智利金融市场委员会(CFM)(Comisión Parel Mercado Financiero或“CMF”)、交易所和任何其他证券交易所(无论是否位于智利)或任何其他监管机构(无论是否位于智利)，或 要求但不限于 要求的任何其他披露。智利关于证券市场的第18,045号法案和关于该交易和相关交易的 CMF一般规则第269号； |
| (d) | 未经发行人事先书面同意，交易对手、发行人或发行人的任何其他“关联购买者”(定义见 规则10b-18)不得[*]，直接 或间接(包括但不限于通过衍生工具)购买， 提出购买、发出任何出价或限价订单，以购买或开始 与任何股份(或等值权益，包括，在不受 限制的情况下，信托、有限合伙或托管 股份的实益权益单位)，可转换为、可交换或可行使的股票或证券的上市合同(包括但不限于，规则10b-18在初始套期保值期间购买 个区块(定义见规则10b-18)； |
| (e) | 交易对手 (A)有能力对涉及一种或多种证券的所有交易和投资策略进行总体上和与 有关的投资风险独立评估； (B)将对任何经纪自营商或其关联人的推荐进行独立判断，除非有 |
否则， 以书面形式通知经纪自营商；以及(C)截至本合同日期，总资产至少为50,000,000美元；
| (f) | 交易对手 在交易生效且相关交易将不再被 要求注册为“投资公司”，这一术语在修订后的1940年“投资公司法”中有定义 ； |
| (g) | 交易对手 声明并保证[*]在交易日期及之后的任何时间，其 已遵守并将在适用于该交易和相关交易的范围内遵守所有法律法规，包括但不限于， 与(I)任何批准、决定、任何主管机关的同意或授权以及 (Ii)任何披露义务，除非在每种情况下，任何不遵守规定不会对当事人、套期保值方、交易 或相关交易造成实质性不利影响； |
| (h) | 交易对手 声明并保证[*]在交易日期及其履行 交易义务或行使交易权利的任何日期，交易、相关交易、本 确认书、本协议和相关协议的执行、交付和履行(视情况而定)： |
| (i) | 是否不构成违反对手方的任何义务或导致 对手方或对手方 受其约束或其资产受约束的任何协议项下的违约，不会对当事人、套期保值方、交易或相关交易造成实质性不利影响的任何违约或违约除外； |
| (Ii) | 属于 其相关的公司授权和权力范围，不违反或与适用于交易对手的任何法律、交易对手宪法文件的任何规定、适用于交易对手或交易对手任何相关资产的任何法院或其他政府机构的命令或判决，但不会对交易双方、套期保值方、交易或相关交易产生实质性不利影响的任何违规或冲突除外； |
| (i) | Counterparty covenants to [*]它将向美国证券交易委员会提交关于附表13D的声明的修正案( 《附表13D修正案》)，该修正案最初由交易对手于2016年8月12日 提交给美国证券交易委员会(SEC)，并不时予以修订和补充，在协议签署之日后立即披露交易信息( “附表13D修正案”)； |
| (j) | Counterparty covenants to [*]将在生效日期之前或当天发布公告或公开备案，宣布交易的存在和最高股票数量(以百分比 或其他形式表示)；提供如该等公开公告或公开提交迟于联交所预定于生效日期开市 前一个半小时作出，则计算代理可因此而作出其认为合理必需的调整；及 |
| (k) | 交易对手 声明并保证[*]在结算日，该公司不会因以下原因向其交付股票 [*]根据本确认书的条款，如果 将通过以下方式交付的股份数量[*]不超过最大股份数量 ，或根据任何其他协议或金融工具，持有发行人65%以上的有表决权股本。 |
B. 交易对手陈述、保证和契诺。交易对手代表、认股权证及契诺[*]在交易 日期：
| (a) | 交易对手 正在进行此确认、本协议项下的交易、相关协议 和相关交易本着善意进行，而不是作为规避交易法下规则10b5-1(“规则10b5-1”)的禁止或 任何其他反欺诈或反操纵条款的计划或计划的一部分。 相关协议和相关交易是出于善意，而不是作为规避交易法规则10b5-1(“规则10b5-1”)的禁止的计划或计划的一部分联邦或适用的州证券法律，并且它没有制定或修改，也不会，在 初始套期保值期间，输入或更改与股票有关的任何“相应或套期保值交易 或头寸”(规则10b5-1的含义)。对手方 承认双方的意图是 |
根据本确认书进行的 交易符合规则10b5-1 第(C)(1)(I)(A)和(B)款的要求，交易应解释为符合规则10b5-1(C)的要求；
| (b) | 在 初始套期保值期间，套期保值方可以实施与交易相关的股票交易 。套期保值方进行此类交易的时间、根据此类交易支付或收到的每股价格 以及此类 交易的方式，包括但不限于此类交易是在任何证券交易所进行还是私下进行。应由套期保值方自行判断。 交易对手确认并同意，所有此类交易应由套期保值方自行判断，并由套期保值方自行承担； |
| (c) | 对手方 没有，也不应试图对如何、何时或是否进行任何控制或影响。 [*](或其代理人或附属公司)与交易有关的任何“购买或销售” (规则10b5-1(C)(1)(I)(B)(3))，包括但不限于如何、何时或是否[*](或其代理或附属公司) 参与任何套期保值交易。对手方声明并保证，其已就根据规则10b5-1通过和实施本确认的法律问题 与其自己的顾问进行了 磋商； |
| (d) | 对手方 确认并同意，本 确认的任何修改、修改、放弃或终止必须按照规则10b5-1(C)中定义的修改或 终止“计划”的要求进行。在不限制前述 一般性的情况下，任何此类修改、修改、豁免或终止应本着善意进行，且不应作为规避规则10b-5禁令的计划或计划的一部分，且不得进行此类修改。应在交易对手知晓有关发行人或股票的任何重大非公开信息的任何时间 作出修改或放弃； |
| (e) | 交易对手 不得、也不得允许发行人采取任何会导致 “限制期”(如交易法 下的规则M(“规则M”)所定义)适用于任何股票购买的行为，或 任何股票为“参考证券”的证券(如 规则M中所定义)，发行人的任何“关联买方”(定义见M规则) 在最初的套期保值期间 ，除非交易对手已将书面通知 提供给[*]不迟于紧接该限制期第一天之前的预定交易日 。对手方承认，任何 此类通知都可能导致中断日的发生，因此，交易对手确认 该通知的交付必须符合以下第 7(B)(F)节规定的标准，就好像提及公告即指该通知( 理解为设定的八个预定交易日期限第四，相反的“估值 中断”不应因任何此类中断日而适用)。交易对手 应及时通知[*]任何该等限制期结束，而就上文“目标每日股份”定义 而言，该限制期须视为持续 ，直至该通知发出后该等股份在联交所的下一个定期交易时段开始为止 ；及 |
| (f) | 交易对手： |
| (i) | 在最初的套期保值期间， 是否不允许或不允许发行人在其控制范围内进行，否则是否允许进行任何公告，除非 此类公告是在股票在联交所正常交易时段开盘前或收盘后发布的； |
| (Ii) | 应立即 (但无论如何在股票交易所的下一个正常交易时段开幕前)通知[*]在该公告已作出的公告(该公告为“公告通知”)之后； |
| (Iii) | shall promptly notify [*]有关合并交易完成及目标股东表决完成的时间较早(该等通知为“合并交易限制期完成通知 ”)；及 |
| (Iv) | 确认 公告可能导致交易条款调整；因此， 交易对手确认，在发布任何公告时，必须遵守 |
与 上文第7(B)(D)款规定的标准相一致。此外，交易对手同意根据本(F)款交付的所有通知 应通过电子邮件发送到以下“办公室和通知”条款 中规定的地址。
对手方 承诺及时通知[*]如果任何这样的陈述是或变得不真实或不正确。
交易对手 承认[*]在明确依赖上述声明和承诺的情况下进行本次交易和相关交易 。
C.相互陈述和契诺。除本协议和本确认书中的陈述、保证和契诺外， 每一方均向另一方陈述以下内容的保证和契诺：
| (a) | 它是 “合格合同参与者”(该术语在修订后的“商品交易法”中有定义)； |
| (b) | 根据 证券法第4(A)(2)条的规定，要约 和向其出售交易旨在豁免根据 证券法注册。因此，每一方代表 并向另一方保证：(A)有财政能力承担其在交易中投资的经济风险，并能够承担其投资的全部损失， (B)该术语在证券法下的法规 D中定义为“认可投资者”，以及(C)交易的处置受本确认书、证券法和州证券法的 限制；和 |
| (c) | 根据第8条的规定，除附表13D修正案中披露的条款外，本公司将保留交易和相关交易的条款。 保密，除非(I) 为遵守上述第7(A)(C)节规定的披露义务而要求(且仅限于此)，(Ii)法律、法规或任何证券交易所另有要求，(Iii)任何有管辖权的法院或任何司法、政府、监督或监管机构、机构或主管部门提出要求或要求的；(Iv)为了对 任何法律或监管程序、调查、争议或索赔提出抗辩或建立抗辩，(V)如果现在或以后 公众可以普遍获得，而不是由于该方违反本规定 ，(Vi)向其联属公司及其董事、高级职员、会计师、审计师、雇员、外部律师及其他代理人披露，或(Vii)经另一方同意向任何一方披露 。 |
为了 上述陈述和承诺的目的：
“相关
交易”是指与Enel智利公司的美国存托凭证(Bloomberg
Ticker：ENIC US)有关的换股交易
“相关 协议”是指双方签订的确认(包括ISDA主协议，此类确认被视为以 为准并构成其一部分)[*]与关联交易有关的、可能被修改、补充或不时调整的交易对手。
| 8. | 非机密性： |
[*]交易对手和 交易对手同意，交易对手和交易对手的员工、代表或其他代理有权向任何人披露 交易的美国联邦所得税待遇和美国联邦所得税结构 ，以及向交易对手提供的与此类税收待遇和税收结构有关的所有分析。
| 9. | 证券合同： |
本协议的 各方意在(I)[*]是美国破产法第101(22)条所指的金融机构 (“破产法”)，(Ii)本协议和本确认书是破产法第741(7)节所定义的证券合同，(Iii)根据 协议进行的每一笔资金、证券和其他财产的转移，本确认书是和解付款或保证金付款和转让，如破产法第546(E)节中使用的此类术语所使用的那样；(Ii)本协议和本确认书是破产法第741(7)节所定义的证券合同，(Iii)协议项下的每一笔资金、证券和其他财产的转移都是和解付款或保证金付款和转让，如破产法第546(E)节中使用的此类术语所述[*]在此，当发生以下事件时
违约 构成导致证券合同清算、终止或加速的合同权利，抵消或净额扣除任何终止价值、付款金额或其他转让义务的收缩权利，以及担保 协议或安排或其他信用增强项下的合同权利，这些术语在破产法第555和362(B)(6)节中使用， 和(V)[*]有权享有破产法第362(B)(6)、362(O)、546(E)、548(D)(2)、555 和561条等条款提供的保护。
| 10. | 赔偿 |
[*]
| 11. | 指定人[*]: |
尽管 本确认书中有任何其他相反的规定要求或允许[*]买卖、收受或交付任何股份或其他证券，或向交易对手或从交易对手收取任何现金付款，[*]可指定其任何附属公司 购买、出售、接收或交付此类股票或其他证券，或以现金支付或接收此类付款，否则 执行[*]对本合同项下交易的义务，任何此类指定人均可承担此类义务。 [*]应仅在任何此类履行的范围内履行其对交易对手的义务。
| 12. | 放弃陪审团审判 ： |
在适用法律允许的最大范围内， 每一方均放弃就与此交易相关的任何诉讼、 诉讼或程序进行陪审团审判的任何权利。每一方(I)证明另一方的任何代表、代理人或律师均未明确或以其他方式表示，在发生此类诉讼、诉讼或诉讼的情况下，该另一方 将不会寻求强制执行前述放弃，并且(Ii)确认IT和另一方已通过本协议中提供的相互放弃和认证(视情况而定)诱使达成此交易。
此交易的交易数据 已根据适用的欧盟法律报告给以下掉期数据库：DTCC衍生品储存库有限公司。
请执行此确认并通过电子邮件将其返回至 ，以确认 上述条款正确阐述了我们的协议条款[*]。如果您对此确认有任何疑问，请联系[*].
非常真诚地属于你，
[*]
| By: | |
| 姓名： | |
| 标题： | 授权签字人 |
[签名页以确认]
接受并确认截止日期
上面第一次写入的日期
Enel S.p.A.
| 由以下人员提供： | ||
| 姓名： | ||
| 标题： |
[签名页以确认]
附录 1
交易对手表格 选举通知
出发地：[Enel 联系方式]
致：[*] (AS[*]和计算代理)
[*];
交易对手 与换股交易相关的选举通知
[日期]
尊敬的先生们，
本通知(以下简称“交易对手选举通知”)的目的是修订与Enel智利公司就普通股(ISIN CL0002266774)签订的股份互换交易(以下简称“交易”)的某些条款和条件。[*] (“[*]“)和ENEL S.p.A.(”交易对手“)，交易日期为2019年12月5日，由日期为2019年12月5日、经修订或修订并不时重述的确认书 证明(”确认书“)。就确认而言，本通知构成 交易对手选举通知。
大写的 本信函中未另行定义的术语应与确认书中赋予它们的含义相同。
[1.初始套期保值结束 期。根据确认书 “权益额”部分 中“初始套期保值期限”的定义，交易对手希望根据确认书 “权益额”部分“交易对手选举通知生效日期”一段的规定，在本交易对手选举通知生效日期结束初始套期保值期限。]
或
[1.最终套期保值开始 。根据确认书“权益 金额”部分中出现的“最终套期保值期限开始日期”的定义，交易对手希望从以下日期开始最后套期保值期限[日期]或 本交易对手选举通知生效日期后两个预定交易日的日期，根据 “交易对手选举通知生效日期”一段的 确定。]
或
[1.条款修订 。自确认书“权益金额”部分出现的“交易对手选举通知的生效日期” 段确定的日期起，下列修正案[s]应符合交易条款 和条件：
| (a) | [确认书“权益金额”部分的“最大股份数”定义中规定的最大股份数 应为[•]1 或(如果较大)本交易对手选举通知生效日期的股份总数 。] |
| (b) | [确认书“股权金额”部分中出现的“最高股票参考价”定义中规定的 价格应为[中电][•]] |
| (c) | [确认书“股权金额”部分中“每日目标股份”定义第(B)节中出现的 百分比应为[•]2%]] |
2.陈述、 保证和承诺。确认书的第7段“附加陈述和承诺”应 适用于本交易对手选举通知，
1 不得超过当时的最高股数
2 不得超过[*]%
承诺、 担保和契诺在本交易对手选举通知日期全文列出并重复，但 对交易的引用应是对经本交易对手选举通知修订的交易的引用。
3.管辖 法律和管辖权。本协议的管辖法律和管辖权条款适用于本交易对手 选举通知。
你忠实的，
_代表ENEL S.pA.
附录 2
交换交易请求的表格
出发地：[Enel 联系方式]
致：[*]
[*];
关于交易所 与换股交易相关的交易请求
[日期]
尊敬的先生们，
本通知(本“交易所交易请求”)的目的 是根据与Enel智利公司签订的普通股(ISIN CL0002266774)的换股交易(以下简称“交易”)的条款和条件 请求交易。 [*] (“[*]“)和ENEL S.p.A.(”交易对手“)，日期为2019年12月5日(交易日期为2019年12月5日)，日期为2019年12月5日(经不时修订、修订和重述)的确认书 证明了这一点(”确认书“)。 就确认书而言，本通知构成交易所交易请求。
大写的 本信函中未另行定义的术语应与确认书中赋予它们的含义相同。
1.在 交换交易上。交易对手希望根据确认书的“交易所内交易”部分进行交易所内交易，交易日期建议为[•]作为交易所交易交易日期。
2.陈述、 保证和承诺。确认的第7段“附加陈述和承诺”应 适用于本交换交易请求，就像本声明、承诺、保证和契诺 在本交换交易请求提出之日已完整列出并重复一样，但对交易的引用 应是对交易和拟进行的交换交易的引用。
3.管辖 法律和管辖权。本协议的管辖法律和管辖权条款应适用于本交易所的交易请求 。
你忠实的，
_ 为ENEL S.pA.并代表ENEL S.pA.