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报告人姓名
考恩金融产品有限责任公司
税务局识别号码以上人员(仅限实体)
27-0423711
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2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a) []
(b) []
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 |
公民身份或组织地点
美国
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每名呈报人实益拥有的股份数目 | 5 |
唯一投票权
3,434,625
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6 |
共享投票权
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7 |
唯一处分权
3,434,625
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8 |
共享处置权
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9 |
每名呈报人实益拥有的总款额
3,434,625
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10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框
[] |
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11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比
6.27%
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12 |
报告人类型
被动投资者
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第1(A)项。 |
NAME OF ISSUER:
Sol Global Investments Corp
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第1(B)项。 |
发行人主要执行机构地址:
100 King Street West
加拿大安大略省多伦多M5X 1C9 |
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第2(A)项。 |
NAME OF PERSON FILING:
Cowen Financial Products LLC
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第2(B)项。 |
主要营业所地址或住所(如果没有):
599 Lexington Ave.
New York, NY 10022 |
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第2(C)项。 |
CITIZENSHIP:
USA
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第2(D)项。 |
TITLE OF CLASS OF SECURITIES:
common stock
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第2(E)项。 |
CUSIP NUMBER:
78471g100
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第三项。 | 如果本声明是根据第240.13d-1(B)或13d-2(B)或(C)节提交的,请检查提交人是否为A: | |
(a)
[] |
根据该法第15条注册的经纪人或交易商(“美国法典”第15编78c条); | |
(b)
[] |
该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15编78c节); | |
(c)
[] |
该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15编,78c); | |
(d)
[] |
根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司; | |
(e)
[] |
按照240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)规定的投资顾问; | |
(f)
[] |
按照240.13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或养老基金; | |
(g)
[] |
按照240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h)
[] |
A“联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i)
[] |
根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j)
[] |
符合240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构; | |
(k)
[] |
组,根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果根据240.13d1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请注明机构类型: | |
第四项。 | OWNERSHIP | |
(A)实益拥有的款额: | ||
3,434,625 | ||
(B)班级百分比: | ||
6.27% | ||
(C)该人拥有的股份数目: | ||
(I)投票或指示投票的唯一权力: | ||
考恩金融产品有限责任公司:3,434,625 | ||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: | ||
考恩金融产品有限责任公司: | ||
(Iii)处置或指示处置以下物品的唯一权力: | ||
考恩金融产品有限责任公司:3,434,625 | ||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: | ||
考恩金融产品有限责任公司: | ||
第五项。 |
OWNERSHIP OF FIVE PERCENT OR LESS OF A CLASS:
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券超过5%的受益所有人这一事实,请检查以下内容
[].
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第六项。 |
代表他人拥有超过5%的所有权:
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第7项。 |
母公司上报的取得证券的子公司的标识和分类:
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第八项。 |
集团成员的标识和分类:
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第九项。 |
NOTICE OF DISSOLUTION OF GROUP:
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第10项。 |
CERTIFICATION:
我在下面签名证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是为了改变或影响对证券发行人的控制而收购或持有,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为交易的参与者持有。
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2022年1月20日 |
考恩金融产品有限责任公司
由以下人员提供:
约翰·福尔摩斯
姓名:
约翰·福尔摩斯
标题:
首席运营官
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