互动经纪集团公布2021年第四季度业绩

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GAAP稀释后每股收益为0.67美元，调整后¹ EPS OF $0.83

GAAP净收入为6.03亿美元，调整后的净收入为6.83亿美元

康涅狄格州格林威治(2022年1月18日)-全球自动化电子经纪商互动经纪集团(纳斯达克：IBKR)公布截至2021年12月31日的季度业绩。

本季度公布的稀释后每股收益为0.67美元，调整后为0.83美元。去年同期，报告的稀释后每股收益经调整后分别为0.81美元和0.69美元。

本季度报告的净收入为6.03亿美元，调整后为6.83亿美元。去年同期，报告的净收入为5.99亿美元，调整后为5.82亿美元。

本季度公布的所得税前收益为3.73亿美元，调整后为4.53亿美元。去年同期，报告的所得税前收入为3.92亿美元，调整后为3.75亿美元。

财务亮点

•	佣金收入比去年同期增加了3200万美元，增幅为11%，原因是客户期权和期货交易量增加，股票平均每股佣金增加。

•	净利息收入比去年同期增加了7000万美元，增幅为31%，原因是保证金贷款余额增加和证券借贷活动强劲。

•	其他收入比去年同期减少1.04亿美元。这一减少主要包括与我们对向上融科控股有限公司(“老虎经纪”)的战略投资有关的8,900万美元和与我们的货币多元化战略有关的1,000万美元。

•	本季度公布的税前利润率为62%，调整后为66%。去年同期，报告的税前利润率为65%，调整后为64%。

•	总股本为102亿美元。

互动经纪集团董事会宣布季度现金股息为每股0.10美元。该股息将于2022年3月14日支付给截至2022年3月1日登记在册的股东。

¹见第9页开始的非公认会计准则财务指标对账。

业务亮点

•	客户账户比去年同期增长了56%，达到168万。

•	客户资产比去年同期增长了30%，达到3738亿美元。

•	飞镖总数²比去年同期增长16%，达到244万人。

•	净空飞镖比去年同期增长了16%，达到216万。

•	客户信贷比去年同期增长了12%，达到871亿美元。

•	客户保证金贷款比去年同期增长了40%，达到546亿美元。

外币多元化的影响

与我们的货币多元化战略相联系，我们的净资产是以全球货币为基础的，即我们持有股票的一篮子10种主要货币。本季度，我们的货币多元化战略使我们的综合收益减少了2500万美元，全球美元价值下降了约0.22%。货币多元化战略的影响报告为(1) 其他收入(亏损2300万美元)和(2)其他全面收入(亏损200万美元)的组成部分。

电话会议信息：

互动经纪集团(Interactive Brokers Group，Inc.)将于今天(2022年1月18日)下午4：30与投资者举行电话会议。ET讨论其季度业绩。想要现场收听电话会议的投资者请拨打877-324-1965(美国国内)和631-291-4512(国际)。该号码应在电话会议开始前大约10分钟拨打。请求召开“互动经纪人电话会议。”电话会议还可以同时收听，也可以通过回放收听，通过互动经纪公司网站www.interactivebrokers.com/ir的投资者关系部分进行音频网络直播。

Interactive Brokers Group，Inc.简介：

Interactive Brokers Group子公司为全球客户提供证券、大宗商品和外汇的全天候自动化交易执行和托管服务，涉及多个国家和货币的135多个市场，从单一IBKR综合投资账户到全球客户。我们为个人投资者、对冲基金、自营交易集团、金融顾问和介绍经纪人提供服务。我们专注于技术和自动化的四十年使我们能够为我们的客户配备一个独特的复杂平台来管理他们的投资组合。我们努力为我们的客户提供优惠的执行价格和交易、风险和投资组合管理工具、研究设施和投资产品，所有这些都是低成本或免费的，使他们能够获得优异的投资回报。Barron‘s在其2021年2月26日的最佳在线经纪人评论中以5星(满分5星)将互动经纪人评为第一名。

有关前瞻性陈述的注意事项：

上述信息包含某些前瞻性陈述，这些陈述反映了公司对某些当前和未来事件以及财务业绩的当前看法。这些前瞻性陈述现在和将来可能会受到与公司运营和商业环境有关的许多风险、不确定因素和因素的影响，这些风险、不确定因素和因素可能会导致公司的实际结果与这些前瞻性陈述中明示或暗示的未来结果大不相同。本新闻稿中的任何前瞻性陈述都是基于公司在本新闻稿发布之日可获得的信息。本公司不承诺公开更新或修改其前瞻性陈述，即使经验或未来的变化表明，其中明示或暗示的任何陈述都将不会实现。有关可能可能影响公司财务业绩的风险因素的更多信息，请参阅公司提交给证券交易委员会的文件。

投资者：南希·斯图贝(Nancy Stuebe)电子邮件：Investor-Relationship@ibkr.com或媒体：罗布·加菲尔德(Rob Garfield)电子邮件：media@ibkr.com

²日均收入交易(DART)基于客户订单。

互动经纪集团(Interactive Brokers Group，Inc.)和子公司

合并损益表

(未经审计)

			三个月				12个月
			截至12月31日，				截至12月31日，
			2021		2020		2021		2020
			(以百万为单位，不包括每股和每股数据)

收入：
	佣金		$	320	$	288	$	1,350	$	1,112
	其他费用和服务			58		52		218		175
	其他收入(亏损)			(70)		34		(2)		59
		非利息收入总额		308		374		1,566		1,346

	利息收入			350		280		1,372		1,133
	利息支出			(55)		(55)		(224)		(261)
		净利息收入合计		295		225		1,148		872
		总净收入		603		599		2,714		2,218

非利息支出：
	执行费、结算费和分配费			53		66		236		293
	员工薪酬和福利			108		86		399		325
	入住率、折旧和摊销			22		18		80		69
	通信			9		7		33		26
	一般事务和行政事务			38		30		176		236
	客户坏账			-		-		3		13
		非利息支出总额		230		207		927		962
所得税前收入				373		392		1,787		1,256
所得税费用				35		12		151		77
净收入				338		380		1,636		1,179
可归因于非控股权益的净收入				271		309		1,328		984
普通股股东可获得的净收入			$	67	$	71	$	308	$	195

每股收益：
	基本信息		$	0.68	$	0.82	$	3.27	$	2.44
	稀释		$	0.67	$	0.81	$	3.24	$	2.42

加权平均已发行普通股：
	基本信息			98,181,875		87,076,038		94,167,572		79,939,289
	稀释			98,980,339		87,772,443		95,009,880		80,638,908

互动经纪集团(Interactive Brokers Group，Inc.)和子公司

综合全面收益表

(未经审计)

			三个月				12个月
			截至12月31日，				截至12月31日，
			2021		2020		2021		2020
			(以百万为单位，不包括每股和每股数据)

综合收益：
	普通股股东可获得的净收入		$	67	$	71	$	308	$	195
	其他全面收入：
		累计折算调整，所得税前		(1)		26		(22)		26
		与其他综合所得项目有关的所得税		-		-		-		-
	其他综合收益(亏损)，税后净额			(1)		26		(22)		26
普通股股东可获得的综合收益			$	66	$	97	$	286	$	221

综合每股收益：
	基本信息		$	0.67	$	1.05	$	3.04	$	2.77
	稀释		$	0.67	$	1.05	$	3.01	$	2.74

加权平均已发行普通股：
	基本信息			98,181,875		87,076,038		94,167,572		79,939,289
	稀释			98,980,339		87,772,443		95,009,880		80,638,908

可归因于非控股权益的综合收益：
	可归因于非控股权益的净收入		$	271	$	309	$	1,328	$	984
	其他综合收入-累计折算调整			(1)		74		(75)		98
可归因于非控股权益的全面收益			$	270	$	383	$	1,253	$	1,082

互动经纪集团(Interactive Brokers Group，Inc.)和子公司

简明合并财务状况表

(未经审计)

				十二月三十一日， 2021		十二月三十一日， 2020
				(单位：百万)

资产
现金和现金等价物				$	2,449	$	4,292
出于监管目的，现金隔离					22,888		15,903
证券-为监管目的而隔离					15,121		27,821
借入的证券					3,912		4,956
根据转售协议购买的证券					4,380		792
以公允价值拥有的金融工具					673		630
客户应收账款，扣除信贷损失准备后的净额					54,935		39,333
经纪人、交易商和结算组织的应收账款					3,719		1,254
其他资产					872		698
	总资产			$	108,949	$	95,679

负债和权益

负债
短期借款				$	27	$	118
借出证券					11,769		9,838
按公允价值出售但尚未购买的金融工具					182		153
其它应付款：
	顾客				85,634		75,882
	经纪商、交易商和结算组织				559		182
	其他应付款				556		503
					86,749		76,567
	总负债				98,727		86,676

权益
股东权益					2,395		1,951
非控制性权益					7,827		7,052
	总股本				10,222		9,003
	负债和权益总额			$	108,949	$	95,679


		2021年12月31日			2020年12月31日
IBG LLC会员权益的所有权		利益	%		利益		%

IBG，Inc.		98,230,127	23.5%		90,780,444		21.8%
非控股权益(IBG Holdings LLC)		319,880,492	76.5%		325,960,034		78.2%

IBG LLC会员权益总额		418,110,619	100.0%		416,740,478		100.0%

互动经纪集团(Interactive Brokers Group，Inc.)和子公司

运行数据

贸易量：

(单位为000，%除外)

	已清除		未清除						平均行业
	客户	%	客户	%	校长	%	总计	%	根据美国
期间	行业	变化	行业	变化	行业	变化	行业	变化	交易日
2019	302,289		26,346		17,136		345,771		1,380
2020	620,405	105%	56,834	116%	27,039	58%	704,278	104%	2,795
2021	871,319	40%	78,276	38%	32,621	21%	982,216	39%	3,905

4Q2020	178,614		17,008		7,455		203,077		3,223
4Q2021	207,457	16%	19,961	17%	8,001	7%	235,419	16%	3,707

3Q2021	193,218		18,106		8,228		219,552		3,431
4Q2021	207,457	7%	19,961	10%	8,001	(3%)	235,419	7%	3,707

合同量和共享量：

(单位为000，%除外)

共计

	选项	%	期货¹	%	股票	%
期间	(合约)	变化	(合约)	变化	(股票)	变化
2019	390,739		128,770		176,752,967
2020	624,035	60%	167,078	30%	338,513,068	92%
2021	887,849	42%	154,866	(7%)	771,273,709	128%

4Q2020	170,191		35,295		121,062,599
4Q2021	244,349	44%	41,997	19%	117,410,095	(3%)

3Q2021	214,988		36,940		172,828,874
4Q2021	244,349	14%	41,997	14%	117,410,095	(32%)

所有客户

	选项	%	期货¹	%	股票	%
期间	(合约)	变化	(合约)	变化	(股票)	变化
2019	349,287		126,363		167,826,490
2020	584,195	67%	164,555	30%	331,263,604	97%
2021	852,169	46%	152,787	(7%)	766,211,726	131%

4Q2020	160,953		34,851		119,654,910
4Q2021	235,400	46%	41,318	19%	116,546,652	(3%)

3Q2021	205,797		36,473		172,082,316
4Q2021	235,400	14%	41,318	13%	116,546,652	(32%)

已清理的客户

	选项	%	期货¹	%	股票	%
期间	(合约)	变化	(合约)	变化	(股票)	变化
2019	302,068		125,225		163,030,500
2020	518,965	72%	163,101	30%	320,376,365	97%
2021	773,284	49%	151,715	(7%)	752,720,070	135%

4Q2020	144,378		34,459		116,538,527
4Q2021	213,143	48%	41,096	19%	113,441,967	(3%)

3Q2021	186,656		36,245		169,002,045
4Q2021	213,143	14%	41,096	13%	113,441,967	(33%)

包括期货期权。

互动经纪集团(Interactive Brokers Group，Inc.)和子公司

运营数据，续

主要交易记录

	选项	%	期货¹	%	股票	%
期间	(合约)	变化	(合约)	变化	(股票)	变化
2019	41,452		2,407		8,926,477
2020	39,840	(4%)	2,523	5%	7,249,464	(19%)
2021	35,680	(10%)	2,079	(18%)	5,061,983	(30%)

4Q2020	9,238		444		1,407,689
4Q2021	8,949	(3%)	679	53%	863,443	(39%)

3Q2021	9,191		467		746,558
4Q2021	8,949	(3%)	679	45%	863,443	16%

包括期货期权。

客户统计数据

年复一年		4Q2021		4Q2020	%变化
帐户总数(以千为单位)		1,676		1,073	56%
客户资产(以十亿计)¹	$	373.8	$	288.6	30%

已清除的省道(以千为单位)		2,162		1,871	16%
客户飞镖总数(以千为单位)		2,436		2,109	16%

已清理的客户
每笔已批准委托订单的佣金²	$	2.38	$	2.46	(3%)
已清除平均值。每个账户的飞镖(年化)		339		459	(26%)

连续几个季度		4Q2021		3Q2021	%变化
帐户总数(以千为单位)		1,676		1,536	9%
客户资产(以十亿计)¹	$	373.8	$	353.8	6%

已清除的省道(以千为单位)		2,162		2,017	7%
客户飞镖总数(以千为单位)		2,436		2,263	8%

已清理的客户
每笔已批准委托订单的佣金²	$	2.38	$	2.46	(3%)
已清除平均值。每个账户的飞镖(年化)		339		343	(1%)

不包括非客户。

委托订单-产生佣金的客户订单。

互动经纪集团(Interactive Brokers Group，Inc.)和子公司

净息差

(未经审计)

			三个月				12个月
			截至12月31日，				截至12月31日，
			2021		2020		2021		2020
			(单位：百万)
平均生息资产
	现金和证券分离		$	37,674	$	43,128	$	40,328	$	41,898
	客户保证金贷款			51,889		32,775		45,681		28,960
	借入的证券			3,200		3,808		3,677		4,235
	其他生息资产			7,861		5,799		7,029		5,593
	FDIC扫描¹			2,377		2,919		2,663		2,882
			$	103,001	$	88,429	$	99,376	$	83,568

平均有息负债
	客户信用余额		$	83,001	$	71,190	$	79,297	$	67,540
	借出证券			10,810		6,499		10,871		5,702
	其他有息负债			1		17		109		215
			$	93,812	$	77,706	$	90,277	$	73,457

净利息收入
	现金和证券分离，净额		$	(5)	$	7	$	(9)	$	166
	客户保证金贷款²			149		93		535		380
	净借入和借出证券			134		115		568		343
	客户信贷余额，净额²			8		9		33		(46)
	其他净利息收入^1/3			11		8		36		55
		净利息收入³	$	297	$	232	$	1,163	$	898

净息差(NIM)				1.14%		1.04%		1.17%		1.07%

年化收益率
	现金和证券分离			-0.05%		0.06%		-0.02%		0.40%
	客户保证金贷款			1.14%		1.13%		1.17%		1.31%
	客户信用余额			-0.04%		-0.05%		-0.04%		0.07%

代表作为我们的保险银行存款清扫计划的一部分，被扫入FDIC保险银行的客户现金的平均金额。本项目未计入公司合并财务状况表。来自计划存款的收入在上表的其他净利息收入中报告。

客户保证金贷款和客户信用余额的利息收入和利息支出分别按每个客户账户的每日现金余额按净值计算，这可能导致多个账户部门(例如，证券和商品部门之间)的余额抵消。

包括与利息具有相同特征但在其他费用和服务中列报的金融工具收入和本公司综合全面收益表中的其他收入。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和十二个月中，其他费用和服务分别报告了100万美元、700万美元、1500万美元和2100万美元。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和十二个月里，其他收入分别为100万美元、500万美元、500万美元和500万美元。

互动经纪集团(Interactive Brokers Group，Inc.)和子公司

非公认会计准则财务指标的对账

(未经审计)

		三个月				12个月
		截至12月31日，				截至12月31日，
		2021		2020		2021		2020
		(单位：百万)

调整后的净收入¹
净收入(GAAP)		$	603	$	599	$	2,714	$	2,218

非GAAP调整
	货币多元化战略，净额		23		13		37		19
	投资按市值计价²		57		(33)		30		(36)
	TRA负债的重新计量³		-		3		(1)		3
非GAAP调整总额			80		(17)		66		(14)
调整后的净收入		$	683	$	582	$	2,780	$	2,204

调整后所得税前收入¹
所得税前收入(简写为GAAP)		$	373	$	392	$	1,787	$	1,256

非GAAP调整
	货币多元化战略，净额		23		13		37		19
	投资按市值计价²		57		(33)		30		(36)
	TRA负债的重新计量³		-		3		(1)		3
	客户补偿费用⁴		-		-		-		103
	坏账支出⁵		-		-		-		1
非GAAP调整总额			80		(17)		66		90
调整后所得税前收入		$	453	$	375	$	1,853	$	1,346

调整后的税前利润率			66%		64%		67%		61%

		三个月				12个月
		截至12月31日，				截至12月31日，
		2021		2020		2021		2020
		(单位：百万)
普通股股东可获得的调整后净收益¹
普通股股东可获得的净收入(简写为GAAP)		$	67	$	71	$	308	$	195

非GAAP调整
	货币多元化战略，净额		6		3		8		4
	投资按市值计价²		13		(7)		7		(7)
	TRA负债的重新计量³		-		3		(1)		3
	客户补偿费用⁴		-		-		-		20
	坏账支出⁵		-		-		-		0
	上述调整对所得税的影响⁶		(4)		1		(3)		(3)
	递延所得税的重新计量⁷		-		(11)		1		(11)
非GAAP调整总额			15		(11)		12		6
普通股股东可获得的调整后净收益		$	82	$	60	$	320	$	201

注：由于四舍五入，金额可能无法添加。

		三个月				12个月
		截至12月31日，				截至12月31日，
		2021		2020		2021		2020
		(美元)
调整后稀释每股收益¹
稀释每股收益-GAAP		$	0.67	$	0.81	$	3.24	$	2.42

非GAAP调整
	货币多元化战略，净额		0.06		0.03		0.09		0.05
	投资按市值计价²		0.13		(0.08)		0.07		(0.08)
	TRA负债的重新计量³		0.00		0.04		(0.01)		0.04
	客户补偿费用⁴		0.00		0.00		0.00		0.24
	坏账支出⁵		0.00		0.00		0.00		0.00
	上述调整对所得税的影响⁶		(0.04)		0.01		(0.03)		(0.04)
	递延所得税的重新计量⁷		0.00		(0.12)		0.01		(0.14)
非GAAP调整总额			0.15		(0.12)		0.13		0.08
调整后稀释每股收益		$	0.83	$	0.69	$	3.37	$	2.49

稀释加权平均已发行普通股			98,980,339		87,772,443		95,009,880		80,638,908

注：由于四舍五入，金额可能无法添加。

注：以下解释中的“公认会计原则”是指美国公认的会计原则。

¹调整后的净收入、调整后的所得税前收入、调整后的普通股股东可用净收入和调整后的稀释后每股收益(“EPS”)都是美国证券交易委员会G规则定义的非公认会计准则财务指标。

•	我们将调整后的净收入定义为调整后的净收入，以消除我们的货币多元化战略的影响，即我们对投资的按市值计价的净收益(亏损)。²，以及我们的应收税金协议(“TRA”)负债的重新计量。³.

•	我们将调整后的所得税前收入定义为调整后的所得税前收入，以消除我们货币多元化战略的影响，我们对投资的按市值计价的净收益(亏损)，我们TRA负债的重新计量，客户补偿费用⁴，以及不寻常的坏账支出⁵.

•	我们将普通股股东可获得的调整后净收入定义为普通股股东可获得的净收入，调整后的净收入剔除了可归因于我们的货币多元化战略的IBG，Inc.的税后影响，我们的投资按市值计价的收益(亏损)，我们TRA负债的重新计量，客户赔偿费用，异常坏账费用，以及某些递延税项资产的重新计量⁷.

管理层认为，这些非GAAP项目是衡量我们财务业绩的重要指标，因为它们排除了某些项目，这些项目可能不能反映我们的核心经营业绩和业务前景，可能有助于投资者和分析师评估业务的经营业绩，并促进我们将本期业绩与之前和未来时期的业绩进行有意义的比较。我们的货币多元化战略、我们的投资按市值计价、我们TRA负债的重新计量、客户赔偿费用、异常坏账费用以及某些递延税项资产的重新计量被排除在外，因为管理层认为它们不能反映我们潜在的核心业务业绩。调整后的净收入、调整后的所得税前收入、普通股股东可获得的调整后净收入和调整后稀释后每股收益应作为GAAP净收入、所得税前收入、普通股股东应占净收入和稀释后每股收益的补充，而不是替代。

²投资按市值计价是指我们的美国政府证券组合按市值计价的净收益(亏损)(通常为持有至到期)、对不符合权益法会计条件(按公允价值计量)的股权证券的投资，以及某些其他投资，包括本公司从客户手中接管的与保证金贷款亏损相关的股权证券。

³我们TRA负债的重新计量代表了根据TRA应支付给IBG Holdings LLC的金额的变化，这主要是由于公司的有效税率的变化。欲了解更多信息，请参阅第二部分第8项-公司于2021年2月26日提交给证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的10K表格年度报告中的附注4-股本和每股收益-财务报表和补充数据。

⁴正如之前披露的那样，为补偿某些受影响的客户在2020年4月20日西德克萨斯中质原油合约上的损失，发生了客户赔偿费用。

⁵异常坏账费用包括市场上发生的异常事件导致的保证金贷款的重大损失。在截至2020年12月31日的12个月中，异常坏账支出反映了客户与之前披露的西德克萨斯中质原油事件相关的损失，超过了其账户中的股本。

⁶所得税影响是使用适用于本公司的公司所得税税率来估计的。

⁷某些递延税项资产的重新计量是指由于收购IBG LLC的权益而导致的与基准上升相关的递延税项资产未摊销余额的变化，这主要是由于公司实际税率的变化。欲了解更多信息，请参阅第II部分第8项-财务报表下的附注4-股本和每股收益以及公司于2021年2月26日提交给证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的10K表格年报的补充数据。