美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Marqeta,Inc. [微商 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早成交日期
(月/日/年) 10/19/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 10/19/2021 | C | 120,538 | A | $0(1) | 120,538 | I | 请参阅脚注(2) |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
B类普通股 | (1) | 10/19/2021 | C | 120,538 | (1) | (1) | A类普通股 | 120,538 | $0 | 0 | I | 请参阅脚注(2) | |||
B类普通股 | (1) | (1) | (1) | A类普通股 | 433,818 | 433,818 | I | 由花岗岩风险投资企业家基金II,L.P.(3) | |||||||
B类普通股 | (1) | (1) | (1) | A类普通股 | 53,827,878 | 53,827,878 | I | 作者:Granite Ventures II,L.P.(3) |
回复说明: |
1.B类普通股每股可由持有人选择并在发行人公司注册证书所列其他事件发生时转换为一股A类普通股。 |
2.这些股票由克里斯托弗·麦凯(Christopher McKay)和萨拉·麦凯(Sarah McKay)作为麦凯家族信托(McKay Family Trust)的受托人登记持有,日期为2020年8月12日。 |
3.Granite Management II,LLC是Granite Ventures II,L.P.和Granite Ventures Entreengers Fund II,L.P.的普通合伙人。报告人是Granite Management II,LLC的几位董事总经理之一,因此可能被视为对这些股份拥有投票权和投资权。Granite Ventures LLC是Granite Management II,LLC的管理成员。Granite Ventures LLC通过Granite Management II,LLC对Granite Ventures II L.P.和Granite Ventures Entreengers Fund II,L.P.Stanish O‘Grady、Jacqueline Berterretche和Christopher McKay持有的股份拥有唯一投票权和处置权。斯坦迪什·奥格雷迪、杰奎琳·伯特雷切和克里斯托弗·麦凯是这些基金的普通合伙人实体的董事总经理,这些实体直接持有股份,因此O’Grady先生、Berterretche女士和McKay先生可能被认为对这些股份拥有投票权和否决权 |
备注: |
/s/Christine Paster,事实律师 | 01/10/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |