{BR}美国证券交易委员会表3{BR}
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 01/01/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 SunRun Inc. [跑 ] | |||||||||||||
|
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
|
5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
| |||||||||||||||
| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 102,274(1) | D | |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 员工股票期权(购买权) | (2) | 10/01/2027 | 普通股 | 6,666 | 6.28 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (2) | 09/25/2028 | 普通股 | 10,708 | 9.46 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (2) | 09/11/2029 | 普通股 | 12,602 | 13.44 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (2) | 05/31/2030 | 普通股 | 25,091 | 14.93 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (2) | 09/07/2030 | 普通股 | 4,360 | 51.44 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (2) | 10/20/2030 | 普通股 | 16,996 | 56.82 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (3) | 07/06/2031 | 普通股 | 12,912 | 53.69 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (4) | 12/05/2031 | 普通股 | 57,283 | 40.35 | D | |
| 回复说明： |
| 1.持有的股份包括34,523股普通股、基础限制性股票单位，这些股份在归属之前可以没收 |
| 2.完全归属。 |
| 3.受购股权规限的股份的25%将于2022年4月6日归属，其后每月将有1/48的股份归属，但须受申报人持续服务至每个归属日期的规限。 |
| 4.受购股权规限的股份的25%将于2022年12月6日归属，此后每月将有1/48的股份归属，但须受报告人持续服务至每个归属日期的限制。 |
| 备注： |
| /s/Jay Maloney，事实律师 | 01/04/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||