美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
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表格
当前报告
根据该条例第13或15(D)条
1934年证券交易法
报告日期(最早报告事件日期)：2021年12月28日(
(约章中指定的注册人的确切姓名)
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(州或其他司法管辖区 (法团成员) |
| (佣金)文件号)文件号 |
| (美国国税局雇主 识别号码) |
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(
(注册人电话号码，包括区号)
(前姓名或前地址，如果自上次报告后更改)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：
☐根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425)
☐根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料
☐根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信
☐根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C))
根据该法第12(B)条登记的证券：
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每节课的题目： | 交易代码 | 注册的交易所名称 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
第5.02项。董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。
2021年12月23日，Gain治疗公司(以下简称“本公司”)董事会(以下简称“董事会”)批准了Gain治疗公司2021年诱导股权激励计划(“2021年诱导计划”)。2021年激励计划的条款与本公司2020年综合激励计划的条款基本相似，不同之处在于激励计划下的奖励只能根据适用的纳斯达克规则颁发给符合条件的获奖者。2021年诱导计划是董事会根据纳斯达克上市规则第5635(C)(4)条在未经股东批准的情况下通过的。
董事会初步预留了1,000,000股本公司普通股，以根据2021年激励计划授予的奖励进行发行。根据纳斯达克上市规则第5635(C)(4)条，2021年诱导计划下的奖励只能授予以前没有担任过本公司或任何母公司或子公司的雇员或董事会成员的员工，或者在本公司或母公司或子公司真正失业一段时间后，如果他或她是在开始受雇于本公司或子公司时获得此类奖励的，而这种奖励是他或她进入本公司或该等子公司工作的一种激励材料
现将2021年激励计划的完整副本和其下使用的股票期权协议格式分别作为附件10.1和附件10.2存档，并通过引用并入本文。以上关于2021年诱导计划的摘要并不声称是完整的，而是通过参考此类展品进行了整体验证。
2021年12月28日，该公司宣布，其首席运营官马蒂亚斯·奥尔德(Matthias Alder)被授予购买20万股本公司普通股和20万股本公司普通股限制性股票的选择权。该等奖励乃根据纳斯达克上市规则第5635(C)(4)条，根据二零二一年奖励计划(授出日期为二零二一年十二月二十三日)授予，作为欧达礼先生受雇于本公司的诱因材料。
该等购股权于四年内归属，其中四分之一(1/4)的购股权于欧达礼先生受雇开始日期(“初始归属日期”)的一周年归属，其余四分之三(3/4)的购股权归属于一系列三十六(36)股连续相等的每月分期付款，于初始归属日期后的每个月周年日支付，惟欧达礼先生须于该等归属日期持续受雇于本公司。股票期权的期限为十年，行权价为每股5.86美元，相当于公司普通股在2021年12月22日的每股收盘价。限制性股票单位根据业务发展目标和临床发展目标的实现情况，赋予特定的业绩条件。本新闻稿作为本表格8-K的附件99.1提交，并通过引用结合于此。
第9.01项。财务报表和证物。
(d) 陈列品.
证物编号： | | 描述 |
10.1 | | Gain Treeutics，Inc.2021诱因股权激励计划 |
10.2 | | 2021年激励计划下的股票期权协议格式 |
99.1 | | 公司于2021年12月28日发布的新闻稿 |
104 | | 封面交互式日期文件(嵌入在内联XBRL文档中) |
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
| Gain治疗公司 | ||
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| 由以下人员提供： | /s/埃里克·I·里奇曼 | |
| 姓名： | 埃里克·I·里奇曼 | |
| 标题： | 首席执行官 | |
日期：2021年12月28日