美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格8-K

 

当前报告

依据第13或15(D)条

《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)

报告日期(最早报告事件日期)：2021年12月21日

 

尼古拉公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

特拉华州		001-38495		82-4151153
(州或其他司法管辖区 (法团成员)		(佣金) 文件号)文件号		(税务局雇主 识别号码)
百老汇大道4141号 凤凰城, AZ				85040
(主要行政办公室地址)				(邮政编码)

(480)666-1038

(注册人电话号码，包括区号)

不适用不适用

(如自上次报告后更改，请填写前姓名或前地址。)

 

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：

 

☐	根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425)

 

☐	根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料

 

☐	根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信

 

☐	根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR240-13E-4(C))进行开市前通信

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每节课的标题		交易 符号		每个交易所的名称 在其上注册的
普通股，每股面值0.0001美元		NKLA		纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目8.01

其他事件。

根据日期为2021年12月21日的命令，尼古拉公司(“本公司”)和美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)就美国证券交易委员会对本公司的调查达成和解。根据和解条款，在不承认或否认美国证券交易委员会调查结果的情况下，公司同意停止并停止未来违反1934年证券交易法和规则10b-5以及13a-15 ( a )根据该法和1933年证券法第17(A)条；向某些自愿承诺支付1.25亿美元的民事罚款，在两年内分五次支付，第一期将在2021年底之前支付，其余分期付款将在2023年之前每半年支付一次。公司此前保留了截至2021年9月30日的季度的全部和解金额，这一点在公司于2021年11月4日提交给美国证券交易委员会的该季度的10-Q表格季度报告中披露。此前披露的政府对特雷弗·米尔顿的行动仍在进行中。请参阅公司年报的表格10-K截至2020年12月31日的年度报告和截至2021年9月30日的季度Form 10-Q季度报告。美国证券交易委员会的停止令可以在美国证券交易委员会的网站上看到。

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。

日期：2021年12月21日