{BR}美国证券交易委员会表格4{BR}
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Zentalis制药公司 [ZNTL ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 06/04/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 06/08/2021 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 06/04/2021 | A | 7,500(1) | A | $0 | 96,355(2) | D | |||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $52.25 | 06/04/2021 | A | 22,500(3) | (3) | 06/03/2031 | 普通股 | 22,500(3) | $0 | 22,500(3) | D | ||||
| 回复说明： |
| 1.本修正案旨在纠正报告人在原始表格4中无意中低估的授予报告人的RSU数量。报告人在2021年6月4日被授予7500个RSU，授予(A)2022年6月4日或(B)下一次公司股东年会上第一次出现的RSU。 |
| 2.由于上述错误，报告人在2021年10月4日提交的表格4错误地报告了报告人持有的普通股数量为80959股。 |
| 3.本次修订是为了纠正举报人在原始表格4中无意中少报的股票期权数量。举报人于2021年6月4日获得了22,500份期权。该等购股权于授出日期后十二(12)个月内以大致相等的每月分期付款方式授予及行使，但须视乎申报人士在每个该等归属日期前是否继续在董事会任职而定。 |
| 备注： |
| 作者：/s/梅丽莎·B·埃珀利(Melissa B.Epperly)，大卫·M·约翰逊(David M.Johnson)的事实律师 | 12/17/2021 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||