错误2021Q300007457321/29P3YP3YP2Y00007457322021-01-312021-10-3000007457322021-11-12Xbrli：共享00007457322021-08-012021-10-30等同4217：美元00007457322020-08-022020-10-3100007457322020-02-022020-10-31等同4217：美元Xbrli：共享00007457322021-10-30门店数量：门店数量00007457322020-10-3100007457322021-01-300000745732美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-300000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-300000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2021-01-300000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-300000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-312021-05-0100007457322021-01-312021-05-010000745732美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-312021-05-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-312021-05-010000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2021-01-312021-05-010000745732美国-GAAP：CommonStockMember2021-05-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-05-010000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2021-05-010000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-05-0100007457322021-05-010000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-05-022021-07-3100007457322021-05-022021-07-310000745732美国-GAAP：CommonStockMember2021-05-022021-07-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-05-022021-07-310000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2021-05-022021-07-310000745732美国-GAAP：CommonStockMember2021-07-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-310000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2021-07-310000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-07-3100007457322021-07-310000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-08-012021-10-300000745732美国-GAAP：CommonStockMember2021-08-012021-10-300000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-08-012021-10-300000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2021-08-012021-10-300000745732美国-GAAP：CommonStockMember2021-10-300000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-10-300000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2021-10-300000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-10-300000745732美国-GAAP：CommonStockMember2020-02-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-02-010000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2020-02-010000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-02-0100007457322020-02-010000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-02-022020-05-0200007457322020-02-022020-05-020000745732美国-GAAP：CommonStockMember2020-02-022020-05-020000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-02-022020-05-020000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2020-02-022020-05-020000745732美国-GAAP：CommonStockMember2020-05-020000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-05-020000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2020-05-020000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-05-0200007457322020-05-020000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-05-032020-08-0100007457322020-05-032020-08-010000745732美国-GAAP：CommonStockMember2020-05-032020-08-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-05-032020-08-010000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2020-05-032020-08-010000745732美国-GAAP：CommonStockMember2020-08-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-08-010000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2020-08-010000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-08-0100007457322020-08-010000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-08-022020-10-310000745732美国-GAAP：CommonStockMember2020-08-022020-10-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-08-022020-10-310000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2020-08-022020-10-310000745732美国-GAAP：CommonStockMember2020-10-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-310000745732美国-GAAP：SecuryStockMember2020-10-310000745732美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-10-310000745732铁锈：女士们成员2021-08-012021-10-30加入时间：清华大学2007年01月25日下午3：330000745732铁锈：女士们成员2020-08-022020-10-310000745732铁锈：女士们成员2021-01-312021-10-300000745732铁锈：女士们成员2020-02-022020-10-310000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2021-08-012021-10-300000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2020-08-022020-10-310000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2021-01-312021-10-300000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2020-02-022020-10-310000745732铁锈：MensMember2021-08-012021-10-300000745732铁锈：MensMember2020-08-022020-10-310000745732铁锈：MensMember2021-01-312021-10-300000745732铁锈：MensMember2020-02-022020-10-310000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryAndCosmeticsMember2021-08-012021-10-300000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryAndCosmeticsMember2020-08-022020-10-310000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryAndCosmeticsMember2021-01-312021-10-300000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryAndCosmeticsMember2020-02-022020-10-310000745732罗斯特：鞋子成员2021-08-012021-10-300000745732罗斯特：鞋子成员2020-08-022020-10-310000745732罗斯特：鞋子成员2021-01-312021-10-300000745732罗斯特：鞋子成员2020-02-022020-10-310000745732罗斯特：儿童成员2021-08-012021-10-300000745732罗斯特：儿童成员2020-08-022020-10-310000745732罗斯特：儿童成员2021-01-312021-10-300000745732罗斯特：儿童成员2020-02-022020-10-310000745732美国-GAAP：PropertyPlantAndEquipmentMember2021-01-312021-10-300000745732美国-GAAP：PropertyPlantAndEquipmentMember2020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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

(标记一)

☒						根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告

在截至本季度末的季度内2021年10月30日

☐						根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
						由_起的过渡期 致_

						委托文件编号：			0-14678

罗斯百货公司(Ross Stores，Inc.)

(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州

94-1390387

(述明或其他成立为法团的司法管辖区或

(国际税务局雇主识别号码)

组织)

国税局5130号，

都柏林

加利福尼亚

94568-7579

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号

(925)

965-4400

原姓名、原地址和原地址

不适用不适用

财年(如果自上次报告以来发生更改)。

根据该法第12(B)条登记的证券：

每节课的标题

商品代号

注册的每个交易所的名称

普通股，

每值$0.01

罗斯特

纳斯达克全球精选市场

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。

是ý 不是o

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。

是ý不是o

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速滤波器ý加速文件管理器o非加速滑移o 规模较小的报告公司☐

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。

是☐不是☒

2021年11月12日发行的面值为0.01美元的普通股数量为353,329,735.

1

---

罗斯百货公司(Ross Stores，Inc.)

形状10-Q

目录

页面

第一部分财务信息

第1项。

财务报表(未经审计)

简明综合运营报表-截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月和九个月

3

简明综合全面收益(亏损)表--截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月和九个月

4

简明合并资产负债表-2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日

5

股东权益简明合并报表-截至2021年10月30日的9个月

6

股东权益简明合并报表--截至2020年10月31日的9个月

7

简明现金流量表-截至2021年10月30日和2020年10月31日的9个月

8

简明合并财务报表附注

9

独立注册会计师事务所报告

17

第二项。

管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

18

第三项。

关于市场风险的定量和定性披露

28

第四项。

管制和程序

28

第二部分：其他信息

第1项。

法律程序

29

第1A项。

风险因素

29

第二项。

未登记的股权证券销售和收益的使用

29

第6项

陈列品

30

签名

31

2

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第一部分财务信息

项目1.财务报表

简明合并操作报表

			截至三个月												截至9个月
(000美元，不包括门店和每股数据，未经审计)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
销售额			$	4,574,541					$	3,754,509					$	13,895,595					$	8,281,894
成本和开支
销货成本			3,326,004						2,711,419						9,935,271						6,681,530
销售、一般和行政			725,761						877,857						2,118,602						1,812,657
利息支出，净额			18,744						28,740						56,500						64,261
总成本和费用			4,070,509						3,618,016						12,110,373						8,558,448
税前收益(亏损)			504,032						136,493						1,785,222						(276,554)
收益(亏损)税金拨备(福利)			119,002						5,296						429,455						(123,956)
净收益(亏损)			$	385,030					$	131,197					$	1,355,767					$	(152,598)
每股收益(亏损)
基本信息			$	1.10					$	0.37					$	3.85					$	(0.43)
稀释			$	1.09					$	0.37					$	3.82					$	(0.43)
加权平均流通股(000股)
基本信息			351,071						352,481						352,308						352,320
稀释			353,081						354,457						354,477						352,320
期末的商店计数			1,924						1,869						1,924						1,869

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

3

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简明综合全面收益(亏损)表

			截至三个月												截至9个月
(000美元，未经审计)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
净收益(亏损)			$	385,030					$	131,197					$	1,355,767					$	(152,598)
其他综合收益(亏损)			—						—						—						—
综合收益(亏损)			$	385,030					$	131,197					$	1,355,767					$	(152,598)

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

4

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简明综合资产负债表

(000美元，除股票数据外，未经审计)			2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	5,259,595					$	4,819,293					$	4,416,124
应收账款			158,765						115,067						122,654
商品库存			2,231,242						1,508,982						1,630,390
预付费用和其他费用			195,309						249,149						347,399
流动资产总额			7,844,911						6,692,491						6,516,567
财产和设备
土地和建筑物			1,194,125						1,187,045						1,185,442
固定装置和设备			3,357,986						3,243,206						3,201,940
租赁权的改进			1,317,979						1,278,134						1,243,755
在建工程			506,903						376,076						372,950
			6,376,993						6,084,461						6,004,087
减去累计折旧和摊销			3,592,707						3,373,965						3,297,203
财产和设备，净值			2,784,286						2,710,496						2,706,884
经营性租赁资产			3,032,175						3,084,819						3,132,056
其他长期资产			254,362						230,061						215,159
总资产			$	13,915,734					$	12,717,867					$	12,570,666
负债与股东权益
流动负债
应付帐款			$	2,652,881					$	2,256,928					$	2,426,390
应计费用和其他			625,426						592,122						655,408
流动经营租赁负债			620,675						598,120						590,122
应计工资总额和福利			512,336						400,273						269,709
应付所得税			—						54,680						—
长期债务的当期部分			64,991						64,910						—
流动负债总额			4,476,309						3,967,033						3,941,629
长期债务			2,451,283						2,448,175						2,512,037
非流动经营租赁负债			2,551,162						2,621,594						2,672,139
其他长期负债			296,819						268,558						290,795
递延所得税			156,944						121,867						135,029
承诺和或有事项
股东权益
普通股，面值$.01每股 已通过身份验证1,000,000,000股票 已发行和未偿还353,694,000, 356,503,000 和356,449,000分别为股票			3,537						3,565						3,564
额外实收资本			1,681,802						1,579,824						1,546,078
库存股			(535,642)						(478,550)						(478,419)
留存收益			2,833,520						2,185,801						1,947,814
股东权益总额			3,983,217						3,290,640						3,019,037
总负债和股东权益			$	13,915,734					$	12,717,867					$	12,570,666

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

5

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股东权益简明合并报表

						截至2021年10月30日的9个月
																		其他内容 实缴 资本
						普通股																		财务处 库存									留用 收益
(000)						股票						金额																											总计
2021年1月30日的余额						356,503						$	3,565					$	1,579,824					$	(478,550)											$	2,185,801					$	3,290,640
净收益						—						—						—						—												476,479						476,479
根据股票发行的普通股
扣除股份后的平面图
用于代扣代缴税款						614						6						6,057						(47,378)												—						(41,315)
基于股票的薪酬						—						—						28,674						—												—						28,674
宣布的股息($0.285用于分享)(用谷歌翻译翻译)						—						—						—						—												(101,657)						(101,657)
2021年5月1日的余额						357,117						$	3,571					$	1,614,555					$	(525,928)											$	2,560,623					$	3,652,821
净收益						—						—						—						—												494,258						494,258
根据股票发行的普通股
扣除股份后的平面图
用于代扣代缴税款						30						—						6,471						(1,637)												—						4,834
基于股票的薪酬						—						—						29,584						—												—						29,584
回购普通股						(1,449)						(14)						(5,492)						—												(170,278)						(175,784)
宣布的股息($0.285用于分享)(用谷歌翻译翻译)						—						—						—						—												(101,727)						(101,727)
2021年7月31日的余额						355,698						$	3,557					$	1,645,118					$	(527,565)											$	2,782,876					$	3,903,986
净收益						—						—						—						—												385,030						385,030
根据股票发行的普通股
扣除股份后的平面图
用于代扣代缴税款						97						1						6,091						(8,077)												—						(1,985)
基于股票的薪酬						—						—						38,517						—												—						38,517
回购普通股						(2,101)						(21)						(7,924)						—												(233,250)						(241,195)
宣布的股息($0.285用于分享)(用谷歌翻译翻译)						—						—						—						—												(101,136)						(101,136)
2021年10月30日的余额						353,694						$	3,537					$	1,681,802					$	(535,642)											$	2,833,520					$	3,983,217
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

6

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股东权益简明合并报表

						截至2020年10月31日的9个月
																		其他内容 实缴 资本
						普通股																		财务处 库存									留用 收益
(000)						股票						金额																											总计
2020年2月1日的余额						356,775						$	3,568					$	1,458,307					$	(433,328)											$	2,330,702					$	3,359,249
净损失						—						—						—						—												(305,842)						(305,842)
根据股票发行的普通股
扣除股份后的平面图
用于代扣代缴税款						318						3						5,441						(32,317)												—						(26,873)
基于股票的薪酬						—						—						24,739						—												—						24,739
回购普通股						(1,171)						(12)						(3,576)						—												(128,879)						(132,467)
宣布的股息($0.285用于分享)(用谷歌翻译翻译)						—						—						—						—												(101,414)						(101,414)
2020年5月2日的余额						355,922						$	3,559					$	1,484,911					$	(465,645)											$	1,794,567					$	2,817,392
净收益						—						—						—						—												22,047						22,047
根据股票发行的普通股
扣除股份后的平面图
用于代扣代缴税款						84						1						5,630						(29)												—						5,602
基于股票的薪酬						—						—						22,158						—												—						22,158
2020年8月1日的余额						356,006						$	3,560					$	1,512,699					$	(465,674)											$	1,816,614					$	2,867,199
净收益						—						—						—						—												131,197						131,197
根据股票发行的普通股
扣除股份后的平面图
用于代扣代缴税款						443						4						6,009						(12,745)												3						(6,729)
基于股票的薪酬						—						—						27,370						—												—						27,370
2020年10月31日的余额						356,449						$	3,564					$	1,546,078					$	(478,419)											$	1,947,814					$	3,019,037
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

7

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现金流量表简明合并报表

			截至9个月
(000美元，未经审计)			2021年10月30日						2020年10月31日
经营活动的现金流
净收益(亏损)			$	1,355,767					$	(152,598)
对净收益(亏损)与提供的现金净额进行调整 按经营活动划分：
折旧及摊销			262,139						268,193
提前清偿债务损失			—						239,769
基于股票的薪酬			96,775						74,267
递延所得税			35,077						(14,650)
资产负债变动情况：
商品库存			(722,260)						201,949
其他流动资产			(50,139)						(31,732)
应付帐款			422,277						1,126,574
其他流动负债			160,984						118,679
所得税			(60,442)						(119,513)
经营租赁资产和负债，净额			4,767						8,979
其他长期净额			(1,292)						63,206
经营活动提供的净现金			1,503,653						1,783,123
投资活动的现金流
物业和设备的附加费			(377,916)						(339,545)
用于投资活动的净现金			(377,916)						(339,545)
融资活动的现金流
发行与股票计划相关的普通股			18,626						17,088
购买的库存股			(57,092)						(45,091)
普通股回购			(416,979)						(132,467)
支付的股息			(304,520)						(101,411)
发行短期债券的净收益			—						805,601
偿还短期债务			—						(804,972)
发行长期债券的净收益			—						2,965,115
偿还长期债务			—						(775,009)
债务清偿和债务发行费用的支付			—						(232,000)
融资活动提供的现金净额(用于)			(759,965)						1,696,854
现金、现金等价物、限制性现金和现金等价物净增长			365,772						3,140,432
现金、现金等价物、限制性现金和现金等价物：
期初			4,953,769						1,411,410
期末			$	5,319,541					$	4,551,842
补充现金流量披露
支付的利息			$	82,209					$	70,347
已缴所得税			$	454,821					$	10,207

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

8

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简明合并财务报表附注

截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月和九个月

(未经审计)

注A：重要会计政策摘要

陈述的基础。随附的未经审计的中期简明合并财务报表是根据Ross Stores，Inc.及其子公司(“公司”)的记录编制的，未经审计，管理层认为，该报表包括所有必要的调整(仅包括正常的经常性调整)，以公平地反映公司截至2021年10月30日和2020年10月31日的财务状况、截至2021年10月30日和2020年10月31日的3个月和9个月的经营业绩、综合收益(亏损)和股东权益，以及截至2020年10月31日的9个月的现金流量本文介绍的截至2021年1月30日的简明综合资产负债表是从该公司截至那时的会计年度经审计的综合财务报表得出的。

根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的年度综合财务报表附注中通常包括的若干资料和披露，在本中期精简综合财务报表中已被精简或遗漏。中期简明综合财务报表应与本公司截至2021年1月30日的10-K表格年度报告中包含的经审计的综合财务报表(包括相关附注)一并阅读。

经营业绩、综合收益(亏损)和股东权益截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月和九个月期间，以及公司的现金流九个月期截至2021年10月30日和2020年10月31日出版本文中提及的数据并不一定代表整个会计年度的预期结果。

会计估计的使用。按照公认会计原则编制财务报表时，公司必须做出影响精简合并财务报表之日的资产、负债、或有资产和负债的报告金额以及报告期收入和费用报告金额的估计和假设，这些估计和假设都会影响到简明合并财务报表之日报告的资产、负债和或有资产和负债的报告金额，以及报告期内报告的收入和费用的报告金额。该公司的重要会计估计包括存货、包装和其他存货持有成本的估值储备、固定资产的使用寿命、保险储备、不确定税收职位的储备、根据“冠状病毒援助、救济和经济保障法”(“CARE法案”)规定的员工留任抵免，以及法律索赔。持续的不确定性和新冠肺炎疫情的持续影响增加了估计的挑战；实际结果可能与该公司的估计大不相同。

收入确认。以下销售混合表按商品类别分列截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月和九个月期间的收入：

			截至三个月												截至9个月
			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日			1
女士们			26		%				23		%				26		%				24		%
家庭口音和床与浴			25		%				26		%				25		%				26		%
男士洗手间			15		%				15		%				14		%				14		%
采购产品配饰，内衣，高级珠宝和化妆品			13		%				15		%				14		%				14		%
鞋子			11		%				12		%				12		%				13		%
儿童用品			10		%				9		%				9		%				9		%
总计			100		%				100		%				100		%				100		%
1截至2020年10月31日的9个月期间的销售组合代表商店开业期间的销售额。

现金、限制性现金和限制性投资。限制性现金、现金等价物和投资作为公司某些保险和贸易应付义务的抵押品。这些受限资金投资于银行存款、货币市场共同基金、美国政府和机构证券以及公司证券，未经担保各方事先书面同意，不得从公司账户中提取。目前和长期之间的分类是基于债务预期付款的时间。

9

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下表提供了简明合并资产负债表中的现金、现金等价物、限制性现金和现金等价物的对账，这些现金和现金等价物与简明合并现金流量表上显示的金额相一致：

($000)			2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
现金和现金等价物			$	5,259,595					$	4,819,293					$	4,416,124
受限制的现金和现金等价物包括在：
预付费用和其他费用			10,790						85,711						85,322
其他长期资产			49,156						48,765						50,396
受限现金和现金等价物合计			59,946						134,476						135,718
现金和现金等价物总额，以及限制性现金和现金等价物			$	5,319,541					$	4,953,769					$	4,551,842

财产和设备。截至2021年10月30日和2020年10月31日，该公司拥有14.4百万美元和$22.4已购买但尚未付款的财产和设备分别为100万美元。这些购买包括在附带的简明综合资产负债表中的财产和设备、应付帐款、应计费用和其他费用中。

经营租约。为了应对新冠肺炎大流行，财务会计准则委员会根据2016年至2002年的会计准则更新版提供了缓解措施。租契(会计准则编纂“ASC”842)。在这一宽慰下，公司可以就如何对待直接由新冠肺炎疫情造成的租赁特许权做出政策选择，前提是修改后的合同产生的总现金流与原始合同中的现金流基本相同或更少。

该公司做出这一政策选择是为了说明新冠肺炎疫情带来的租赁特许权，就好像这些特许权是根据原始合同中的可强制执行的权利做出的一样。此外，该公司做出政策选择是为了考虑到ASC 842中描述的租约修改框架之外的这些特许权。本公司记录了递延租金支付的应计费用，并确认租金减免或优惠为所发生期间的可变租赁成本。延迟支付租金的应计费用计入应计费用，其他计入随附的简明综合资产负债表。

与租赁相关的补充现金流披露。为换取新的经营租赁负债而获得的经营租赁资产(包括新租赁和重新计量或修改现有租契)具体情况如下：

			截至三个月												截至9个月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
为换取新的经营租赁负债而获得的经营租赁资产			$	208,767					$	225,345					$	395,428					$	509,696

现金分红。公司董事会宣布季度现金股息为#美元。0.2852020年3月每股普通股。2020年5月，由于新冠肺炎疫情引发的经济不确定性，公司暂停了季度股息。2021年3月2日，公司董事会宣布季度现金股息为$0.285每股普通股，于2021年3月31日支付，恢复季度股息。公司董事会还宣布现金股息为#美元。0.2852021年5月和2021年8月每股普通股。

2021年11月，公司董事会宣布现金股息为#美元。0.285每股普通股，于2021年12月31日支付。

诉讼、索赔和评估。与许多零售商一样，该公司在集体/代表诉讼中被点名，主要是在加利福尼亚州，指控其违反工资和工时/雇用法以及消费者保护法。截至2021年10月30日，集体/代表诉讼仍悬而未决。

该公司也是正常业务过程中出现的各种其他法律和监管程序的一方。针对本公司的诉讼可能包括商业、产品和产品安全、消费者、知识产权、

10

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与环境、劳工和雇佣相关的索赔，包括私人原告或政府机构指控公司违反联邦、州和/或当地法律的诉讼。针对该公司的诉讼正处于不同的程序阶段。这些诉讼中的许多都提出了事实和法律问题，并受到不确定因素的影响。

管理层认为，悬而未决的集体/代表诉讼以及其他目前悬而未决的法律和监管程序的解决不会对公司的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

最近采用的会计准则。2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，简化所得税的核算(ASC 740)。ASU 2019-12消除了ASC 740中与过渡期所得税计算方法相关的某些例外情况。它还澄清和简化了所得税会计的其他方面。ASU 2019-12年度的修正案在2020年12月15日之后的财年和这些财年的过渡期内有效。允许提前领养，包括在任何过渡期内领养。该公司在2020财年第一季度前瞻性地采用了ASU 2019-12。对公司最重大的影响是取消了对中期税前亏损确认的税收优惠的限制。该标准的采用并未对公司2020财年的业绩产生实质性影响。

最近发布的会计准则。公司考虑财务会计准则委员会发布的所有华硕的适用性和影响。于截至2021年10月30日止三个月及九个月期间，财务会计准则委员会发出的华硕经评估确定为不适用或预期对本公司的精简综合财务业绩影响微乎其微。

注B：公允价值计量

现金及现金等价物、短期及长期投资、限制性现金及现金等价物、限制性投资、应收账款、其他长期资产、应付账款及其他长期负债的账面价值接近其估计公允价值。

与公允价值计量相关的会计准则建立了一个三级公允价值等级，对计量公允价值时使用的投入进行优先排序。用于计量公允价值的投入包括：第一级，活跃市场报价等可观察投入；第二级，活跃市场报价以外的直接或间接可观察投入；第三级，市场数据很少或没有的不可观察投入。这种公允价值等级要求公司在计量公允价值时发展自己的假设，最大限度地使用可观察到的投入，并最大限度地减少使用不可观察到的投入。公司、美国政府和机构以及抵押贷款支持证券被归类在1级或2级，因为这些证券是使用报价的市场价格或利用市场可观察到的投入的替代定价来源和模型进行估值的。

本公司金融工具的公允价值如下：

($000)						2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
现金和现金等价物(1级)						$	5,259,595					$	4,819,293					$	4,416,124
限制性现金和现金等价物(1级)						$	59,946					$	134,476					$	135,718

截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，公司非合格递延补偿计划中的基础资产(包括在其他长期资产和其他长期负债中)主要包括参与者导向的货币市场、稳定价值、股票和债券基金。活跃市场有报价基金(一级)和活跃市场无报价基金(二级)的公允价值计量如下：

($000)			2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
1级			$	178,966					$	159,116					$	134,991
2级			—						—						10,391
总计			$	178,966					$	159,116					$	145,382

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注C：管理层激励计划与股权薪酬

公司有激励性薪酬计划，根据公司和个人业绩向关键管理层和员工发放现金奖励奖金和绩效股票奖励。

在2021财年，董事会薪酬委员会确定了基于以下因素确定激励性薪酬金额的业绩衡量标准基于盈利能力的业绩目标和按照赔偿委员会的衡量和批准，实现与新冠肺炎大流行带来的业务挑战相关的具体管理优先事项。自.起2021年10月30日此外，公司已根据其基于盈利能力的业绩目标的预期实现情况和薪酬委员会对实现特定业务优先事项的进展情况的评估，为这一激励性薪酬设立了应计项目。

对于2020财年的管理激励奖金计划和业绩份额奖励，薪酬委员会于2020年8月批准了对业绩衡量目标的修改，修改的基础是薪酬委员会衡量和批准的与新冠肺炎大流行带来的业务挑战相关的特定管理优先事项的实现情况，作为先前确立的2020年基于盈利的业绩目标的替代方案。

基于股票的薪酬。 在截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月和九个月期间，公司确认基于股票的薪酬支出如下：

			截至三个月												截至9个月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
限制性股票			$	18,841					$	17,330					$	53,487					$	51,450
表演奖			18,601						8,979						40,000						19,801
员工购股计划			1,075						1,061						3,288						3,016
总计			$	38,517					$	27,370					$	96,775					$	74,267

公司截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月和九个月的简明综合营业报表中确认的基于股票的薪酬支出总额如下：

			截至三个月												截至9个月
经营分类报表($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
销货成本			$	18,594					$	13,767					$	48,354					$	38,282
销售、一般和行政			19,923						13,603						48,421						35,985
总计			$	38,517					$	27,370					$	96,775					$	74,267

在截至2021年10月30日的三个月和九个月期间，与股票薪酬支出相关的税收优惠Re$8.4百万美元和$19.4分别为百万美元。截至2020年10月31日的三个月和九个月期间与股票薪酬支出相关的税收优惠Re$5.1百万美元和$15.3分别为百万美元。

限制性股票奖励。公司将限制性股票或限制性股票单位的股份授予董事、高级管理人员和主要员工。限售股及限售股单位股份于授出日的市值于一般归属期间摊销为费用。三至五年.

在截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月和九个月期间，本公司购买的预扣税款股票总计70,488和471,081，及142,350和492,171，并被认为是可供再发行的库存股。

业绩分享奖。该公司为高级管理人员设立了业绩股票奖励计划。业绩股票奖励代表根据公司在业绩期间(也就是公司的会计年度)业绩目标的实现情况，在特定结算日期获得限制性股票的权利。如果获得限制股，则通常在一段服务期内授予限制性股票。二至三年自表演奖颁发之日起。

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截至2021年10月30日，与未归属限制性股票、限制性股票单位和绩效股票奖励相关的股份总计4.0百万股。截至2021年10月30日的9个月期间，限制性股票、限制性股票单位和绩效股票奖励活动摘要如下：

(000，每股数据除外)			数量 股票						加权平均 授予日期 公允价值
未归属于2021年1月30日			4,230						$	85.15
获奖			1,110						121.06
已释放			(1,222)						75.57
没收			(121)						94.90
未归属于2021年10月30日			3,997						$	97.79

截至2021年10月30日的未摊销补偿费用为#美元。193.8百万美元，预计将在加权平均剩余时间内确认2.1好几年了。截至2020年10月31日的未摊销补偿费用为#美元。178.2百万美元，预计将在加权平均剩余期间确认2.1好几年了。

员工购股计划。根据员工购股计划(“员工购股计划”)，参与季度发售计划的合资格员工可选择最多持有以下两项中较少的一项10其年度基本收入的%或美国国税局的年度股票购买限额为$25,000以总市值购买本公司普通股。这只股票的收购价是85购买当日收盘价的%。购买按季度进行(在每个日历季度的最后一个交易日)。公司确认ESPP购买权的费用等于15在购买日给予%的折扣。

注D：股票收益(亏损)

该公司计算和报告每股基本收益(“EPS”)和稀释每股收益(EPS)。基本每股收益的计算方法是净收益(亏损)除以当期已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益的计算方法是净收益(亏损)除以当期已发行普通股和稀释普通股等价物的加权平均数之和，除非普通股等价物的影响是反摊薄的。稀释每股收益反映了限制性股票和限制性股票单位基于业绩和非业绩奖励的流通股计划奖励和未归属股份可能产生的潜在摊薄总额。在净亏损期间，基本每股收益和稀释每股收益与假定归属限制性股票的效果相同，限制性股票单位和业绩股票奖励是反稀释的。

在截至2021年10月30日的三个月和九个月期间，大约13,200和3,000加权平均股票被排除在稀释每股收益的计算之外，因为它们的影响在所述期间是反稀释的。在截至2020年10月31日的三个月期间，大约80,600加权平均股票被排除在稀释每股收益的计算之外，因为它们的影响在本报告所述期间是反稀释的。在截至2020年10月31日的9个月内，由于公司的净亏损，基本每股收益和稀释后每股收益相同。

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以下是基本和稀释每股收益计算中使用的股份(分母)数量的对账：

			截至三个月																					截至9个月
(2000)中的股票			基本每股收益						的效果 稀释剂 普通股 等价物						稀释 易办事									基本每股收益						的效果 稀释剂 常见 库存 等价物						稀释 易办事
2021年10月30日
股票			351,071						2,010						353,081									352,308						2,169						354,477
金额			$	1.10					$	(0.01)					$	1.09								$	3.85					$	(0.03)					$	3.82
2020年10月31日
股票			352,481						1,976						354,457									352,320						—						352,320
金额			$	0.37					$	—					$	0.37								$	(0.43)					$	—					$	(0.43)

注释E：注释E债务

长期债务。 扣除未摊销折扣和债务发行成本后的无担保优先债务包括以下内容：

($000)						2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
6.5302021年到期的B系列高级债券百分比						$	64,991					$	64,910					$	64,883
3.3752024年到期的优先债券百分比						248,697						248,365						248,256
4.6002025年到期的优先债券百分比						695,571						694,624						694,310
0.8752026年到期的优先债券百分比						494,508						493,595						493,297
4.7002027年到期的优先债券百分比						239,364						239,049						238,944
4.8002030年到期的优先债券百分比						132,388						132,262						132,220
1.8752031年到期的优先债券百分比						494,551						494,132						493,998
5.4502050年到期的优先债券百分比						146,204						146,148						146,129
长期债务总额						$	2,516,274					$	2,513,085					$	2,512,037
减：当前部分						64,991						64,910						—
应在一年后到期的合计						$	2,451,283					$	2,448,175					$	2,512,037

循环信贷设施。 公司的美元800100万无担保循环信贷安排将于2024年7月到期，其中包含300开立备用信用证百万元。该贷款还包含一项选择权，允许公司将其信贷贷款规模增加至多$300100万美元，经贷款人同意。本贷款项下借款的利息以伦敦银行同业拆借利率(或如果伦敦银行同业拆借利率不再可用，则为替代基准利率)加适用保证金为基础，按季度和到期支付。根据公司的选择，循环信贷额度最多可延长至二其他内容一年根据习惯条件，在不同的时期内。

2020年3月，该公司借入美元800根据其循环信贷安排，可提供100万美元。这笔贷款的利息是以伦敦银行同业拆借利率加码为基础的。0.875%(或)%1.76%).

2020年5月，该公司修改了其美元800(B)在2020财年第二季度和第三季度暂停实施综合调整后债务与EBITDAR比率财务契约，并对该比率进行过渡性修订，从2020财年第四季度起生效。该无担保循环信贷安排(“修订信贷安排”)将于2020财年第二季度和第三季度暂停实施。2020年10月，本公司全额偿还了800它在无担保循环信贷安排下借入了100万美元。截至2021年10月30日，公司拥有不是本贷款项下未偿还的借款或备用信用证，金额为$800百万欧元的信贷安排仍然有效，本公司遵守了经修订的契约。

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2020年5月，本公司还签订了一项额外的美元500364天的高级循环信贷安排，原定于2021年4月到期。2020年10月，本公司终止了这项高级循环信贷安排。该公司拥有不是任何时候在该信贷安排下的借款。

高级笔记。截至2021年10月30日，该公司有未偿还的B系列无担保优先票据，本金总额为$65百万美元，由各种机构投资者持有。B系列债券将于2021年12月到期，利率为6.530%. 这些高级票据项下的借款须受2020年6月修订的若干财务契约所规限。截至2021年10月30日，该公司遵守了这些公约。

截至2021年10月30日，公司也有未偿还的无担保3.3752024年9月到期的高级债券(“2024年债券”)，本金总额为$250百万美元。2024年债券的利息每半年支付一次。

2020年4月，该公司发行了总额为$2.020亿美元无担保优先票据四男高音如下：4.6002025年4月到期的高级债券(“2025年债券”)，本金总额为$700百万，4.7002027年4月到期的高级债券(“2027年债券”)，本金总额为$400百万，4.8002030年4月到期的高级债券(“2030年债券”)，本金总额为$400百万美元，而且5.4502050年4月到期的高级债券(“2050年债券”)，本金总额为$500百万美元。扣除折扣和其他发行成本后的现金收益约为$1.973十亿美元。2025年、2027年、2030年和2050年债券的利息从2020年10月开始每半年支付一次。

于2020年10月，本公司接受回购约$775根据现金投标要约，于2020年4月发行的优先债券本金总额如下：3512050年发行的百万元债券，面值2662030年债券的百万美元，以及$1582027年发行的百万元钞票。该公司支付了大约$1.003总对价(包括交易费用、应计和未付利息)10亿美元，并记录了大约#美元240承兑的优先票据提早清偿损失百万元。

2020年10月，该公司发行了总额为$1.020亿美元无担保优先票据二男高音如下：0.8752026年4月到期的高级债券(“2026年债券”)，本金总额为$500百万和1.8752031年4月到期的高级债券(“2031年债券”)，本金总额为$500百万美元。扣除折扣和其他发行成本后的现金收益约为$987.2百万美元。2026年和2031年债券的利息由2021年4月开始每半年支付一次。该公司利用发售2026年和2031年债券的净收益，为从投标要约中购买已接受的优先债券提供资金。

截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，未摊销贴现和债务发行总成本为23.7百万，$26.9百万美元，以及$28.0分别为100万美元，并被归类为减少长期债务。

所有高级债券均须缴付提早支付本金的罚款。

截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，八未偿还的高级系列债券约为$2.6亿美元，2.8亿美元，以及2.8分别为10亿美元。根据公允价值计量与披露指引，公允价值是通过获得被视为一级投入的可比市场报价来估计的。

下表显示了截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月和九个月期间的利息支出和收入构成：

			截至三个月															截至9个月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日									2021年10月30日						2020年10月31日
长期债务利息支出			$	22,227					$	27,826								66,626						$	66,338
短期债务利息支出			—						2,565									—						7,861
其他利息支出			391						2,535									1,012						3,844
资本化利息			(3,682)						(3,856)									(10,511)						(9,359)
利息收入			(192)						(330)									(627)						(4,423)
利息支出，净额			$	18,744					$	28,740								$	56,500					$	64,261

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注F：收益(亏损)税

2020年3月27日，CARE法案签署成为法律。CARE法案对营业税条款进行了几项重大修改，包括修改净营业亏损、员工留任抵免和推迟支付雇主工资税。净营业亏损的修改取消了某些净营业亏损的应税收入限制，并允许将2018年、2019年和2020年产生的净营业亏损分别结转到前五个纳税年度。随后，《2021年综合拨款法案》(简称《CAA》)和《美国救援计划法案》(简称《ARPA》)分别于2020年12月27日和2021年3月11日签署成为法律。民航局和民航局做出了几项决定。与营业税条款挂钩，包括增加和延长员工留任抵免至2021年12月31日，将某些与就业相关的税收抵免延长至2025年12月31日，以及限制某些高管薪酬扣除，生效2027财年。

在截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月期间，公司的有效税率约为24%和4%。中国企业实际税率的提高20与截至2020年10月31日的三个月相比，截至2021年10月30日的三个月的百分比主要是由于税前收益(亏损)的波动.

在截至2021年10月30日和2020年10月31日的9个月期间，公司的有效税率约为24%和45%。的有效税率的降低。21截至2021年10月30日的9个月与截至2020年10月31日的9个月相比，2021年至2021年的9个月的税前收益(亏损)的波动主要是由于税前收益(亏损)的波动。该公司的有效税率受到税法和会计指导的变化、新商店的地点、收益水平、与股票薪酬相关的税收影响以及不确定的税收状况的影响。

截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，未确认税收优惠准备金为1美元。76.9百万，$67.9百万美元，以及$76.1百万美元，包括$9.8百万，$7.7百万美元，以及$9.4相关利息和罚金分别为百万美元。该公司将与未确认的税收优惠相关的利息和罚款作为其收益税拨备的一部分进行核算。如果已识别，则$61.4100万美元将影响公司的实际税率。在接下来的12个月里，某些州的税收问题可能会结束，或者诉讼时效可能会失效，这是合理的。因此，未确认的税收优惠总额可降幅最高可达$9.5百万美元。未确认税收优惠总额与将影响实际税率的金额之间的差额涉及可归因于递延所得税资产和负债的金额。这些金额是扣除联邦和州所得税后的净额。

根据诉讼时效，该公司在2018至2020财年接受美国国税局(Internal Revenue Service)的审计。根据2016至2020财年的各种限制法规，公司的州所得税申报单一般可供审计。一些国家的纳税申报单目前正在接受各税务机关的审计。公司预计这些审计结果不会对简明综合财务报表产生实质性影响。

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独立注册会计师事务所报告

致Ross Stores，Inc.董事会和股东：

中期财务资料审查结果

我们审阅了所附罗斯百货公司及其子公司(“本公司”)截至2021年10月30日和2020年10月31日的简明综合资产负债表、相关简明综合经营报表、综合收益(亏损)和股东权益。截至2021年10月30日和2020年10月31日的月份，以及这九家公司的现金流截至2021年10月30日和2020年10月31日的月份、及相关附注(统称为“中期财务信息”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉随附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们之前已经按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了公司截至2021年1月30日的综合资产负债表，以及与之相关的截至2021年1月30日的综合收益表、综合收益表、股东权益表和现金流量表(未在此列示)；在我们于2021年3月30日的报告中，我们对这些合并财务报表发表了无保留意见并包括一段关于会计原则变更的解释性段落。。我们认为，所附的截至2021年1月30日的简明综合资产负债表中所列信息在所有重要方面都与其来源的综合资产负债表有关。

评审结果的依据

本中期财务信息由公司管理层负责。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是根据PCAOB的标准进行审查的。对中期财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事务的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的意见。

/s/德勤律师事务所

加州旧金山

2021年12月8日

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项目2.管理层对财务状况和结果的讨论和分析

运筹学

本部分和本10-Q表格的其他部分包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。可能导致这种差异的因素包括但不限于以下在“前瞻性陈述”标题下讨论的因素，以及我们2020年10-K表格年度报告第I部分第1A项(风险因素)中讨论的因素。以下讨论应与本Form 10-Q季度报告、2019年第三季度Form 10-Q季度报告以及我们2020年度Form 10-K年度报告中包含的简明合并财务报表及其附注一起阅读。所有信息均基于我们的会计日历。

概述

罗斯百货公司经营着两个品牌的低价零售服装和家居时装店--罗斯连衣裙。®(“罗斯”)和dd的折扣®。罗斯是美国最大的折扣服装和家居时尚连锁店，截至2021年10月30日，在40个州、哥伦比亚特区和关岛拥有1629家门店。罗斯每天为全家提供一流的当季名牌和设计师服装、配饰、鞋类和家居时装，百货商店和专卖店的正常价格可节省20%至60%的折扣。我们还在21个州经营295家dd‘s折扣店，这些折扣店为全家提供价格更适中的一流、当季、名牌服装、配饰、鞋类和家居时装，每天可在适度的百货商店和折扣店常规价格上节省20%至70%的折扣。

经营成果

在这份季度报告中，以及在我们整个2021财年的报告中，我们将把我们的运营结果与2020财年和2019财年进行比较。我们相信，2020年春季我们业务的延长关闭，以及新冠肺炎在整个2020财年造成的中断，使得2019年财年成为评估我们持续运营业绩的更有用和更相关的比较基础。

我们在2021财年第三季度实现了强劲的销售业绩，因为消费者继续对我们种类繁多的便宜货反应积极，尽管政府刺激措施减弱，以及与COVID变体传播相关的持续不确定性。在本季度，我们继续面临运费成本上升约125个基点带来的费用压力，而海运成本上升对商品利润率产生了负面影响，与2019年第三季度相比，商品利润率下降了40个基点。我们还产生了与COVID相关的持续运营成本约35个基点(其中绝大多数影响了我们的销售、一般和行政费用(“SG&A”))。我们预计，更高的运费、更高的分销费用以及与COVID相关的持续运营成本将持续整个2021财年。

随着我们进入重要的假日季节，整个行业供应链拥堵的持续和恶化仍存在重大不确定性。此外，围绕新冠肺炎的混乱继续存在重大不确定性C，包括其未知的持续时间，新病毒变异和未来复发的可能性，以及可能的疫苗命令或限制，以及对消费者需求和我们业务的潜在不利影响。

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T下表汇总了截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的三个月和九个月的财务业绩：

			截至三个月																		截至9个月
			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日						2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日
销售额
销售额(百万)			$	4,575					$	3,755					$	3,849					$	13,896					$	8,282					$	11,626
可比门店销售额增长(下降)			14.0		%	1			(3		%)	2			5		%	3			14.0		%	1			不适用			4			3		%	3
成本和费用(占销售额的百分比)
销货成本			72.7		%				72.2		%				71.9		%				71.5		%				80.7		%				71.5		%
销售、一般和行政			15.9		%				23.4		%				15.7		%				15.2		%				21.9		%				15.1		%
利息支出(收入)，净额			0.4		%				0.8		%				(0.1		%)				0.4		%				0.8		%				(0.1		%)
税前收益(亏损)(占销售额的百分比)			11.0		%				3.6		%				12.5		%				12.9		%				(3.4		%)				13.5		%
净收益(亏损)(占销售额的百分比)			8.4		%				3.5		%				9.6		%				9.8		%				(1.8		%)				10.4		%
1 显示的金额是2021财年与2019财年的比较。出于这一目的，可比门店销售额是指2018财年末开业的门店销售额，加上2019财年新开的门店，减去2019财年和2020财年关闭的门店。
2 显示的金额是2020财年三个月期间与2019财年同期相比，针对开业超过14个完整月的商店。
3 显示的金额是2019财年3个月和9个月期间，与2018财年同期开业超过14个月的门店相比。
4 鉴于在截至2020年5月2日的13周内，门店开业时间不到7周，截至2020年10月31日的9个月的可比门店销售额指标没有意义。

商店。我们在2021财年新开了65家门店。展望2022年，我们预计将回到我们历史上每年约100家新店的开业计划。我们的长期扩张战略是根据市场渗透率、当地人口统计特征、竞争、预期门店盈利能力以及利用管理费用的能力开设更多门店。我们不断评估机会性的房地产收购和潜在新门店选址的机会。我们还评估我们目前的门店位置，并根据类似的标准确定门店关闭。

			截至三个月																		截至9个月
商店计数			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日						2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日
期初			1,896						1,832						1,772						1,859						1,805						1,717
在此期间开业			28						39			1			42						65						66			1			98
在此期间关闭			—						(2)						(4)			2			—						(2)						(5)			2
期末			1,924						1,869						1,810						1,924						1,869						1,810
1包括重新开张之前因天气原因暂时关闭的商店。
2包括暂时关闭一家受天气事件影响的商店。

销售。在截至2021年10月30日的三个月中，销售额比截至2020年10月31日的三个月增加了8.2亿美元，增幅为21.8%，这主要是因为我们的促销战略继续强有力地执行，政府刺激支出的好处，疫苗接种率的提高，以及新冠肺炎限制的进一步放松。销售额也受益于2020年10月31日至2020年10月31日期间新开的55家净门店2021年10月30日.

与截至2020年10月31日的9个月相比，截至2021年10月30日的9个月的销售额增加了56亿美元，增幅为67.8%。这主要是因为所有门店在2021财年前9个月都开门营业，相比之下，在2020年3月至2020年6月的大部分时间里，与新冠肺炎相关的关闭我们所有门店的负面影响. 销售也受益于政府刺激支付、疫苗接种率提高、新冠肺炎限制的减少、被压抑的消费者需求以及强有力的执行我们的

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销售策略。由于2020年10月31日至2020年10月31日期间新开了55家净店，销售额也有所增加2021年10月30日.

与截至2019年11月2日的三个月相比，截至2021年10月30日的三个月的销售额增加了7.254亿美元，增幅为18.8%。这主要是由于可比门店销售额增长了14%(2021财年第三季度与2019年同期相比)，这主要是由于尽管政府刺激减弱以及与COVID变体传播相关的不确定性，我们的销售战略仍在强劲执行。由于2019年11月2日至2019年11月2日期间新开了114家净门店，销售额也有所增加2021年10月30日.

与截至2019年11月2日的9个月相比，截至2021年10月30日的9个月的销售额增加了23亿美元，增幅为19.5%。这主要是由于可比门店销售额增长了14%(2021财年前9个月与2019财年同期相比)，这主要是由于我们的促销战略继续强劲执行，以及政府刺激支出、疫苗接种率提高、新冠肺炎限制减少以及被压抑的消费者需求的共同作用。由于2019年11月2日至2019年11月2日期间新开了114家净门店，销售额也有所增加2021年10月30日.

我们截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的三个月和九个月的销售组合如下所示：

			截至三个月																		截至9个月
			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日						2021年10月30日						2020年10月31日			1			2019年11月2日
女士们			26		%				23		%				26		%				26		%				24		%				27		%
家庭口音和床与浴			25		%				26		%				24		%				25		%				26		%				24		%
男士洗手间			15		%				15		%				14		%				14		%				14		%				14		%
采购产品配饰，内衣，高级珠宝和化妆品			13		%				15		%				13		%				14		%				14		%				13		%
鞋子			11		%				12		%				14		%				12		%				13		%				14		%
儿童用品			10		%				9		%				9		%				9		%				9		%				8		%
总计			100		%				100		%				100		%				100		%				100		%				100		%
1截至2020年10月31日的9个月期间的销售组合代表商店开业期间的销售额。

我们打算通过追求和完善我们现有的战略，继续加强我们的商业组织，使我们的商品组合多样化，并更全面地发展我们的系统，以改善地区和本地商品供应，以应对低价服装和家居用品的竞争环境。

根据我们最近的结果、疫苗接种率的提高和大流行相关限制的减少，我们对2021财年剩余时间的前景仍然持乐观态度。然而，很难预测有利于我们2021财年前9个月销售业绩的因素，特别是政府刺激支出的好处，会产生多大的持久影响。与整个行业供应链拥堵持续和恶化相关的不确定性仍然很大。此外，围绕新冠肺炎的混乱继续存在重大不确定性C，包括其未知的持续时间，新病毒变异和未来复发的可能性，以及可能的疫苗命令或限制，以及对消费者需求和我们业务的潜在不利影响。我们不能确定我们的战略和门店扩张计划是否会导致我们历史上的销售增长继续下去，或者净收益会增加。

销售商品的成本。这三种产品的销售成本和九截至2021年10月30日的月份期间增加6.146亿美元和33亿美元，而这三个和九截至2020年10月31日的一个月，主要是因为销售额增加，因为我们的所有门店在2021财年前9个月都开门营业，相比之下，在2020年3月至2020年6月的大部分时间里，我们所有门店因新冠肺炎相关关闭而产生的负面影响。由于2020年10月31日至2020年10月31日期间新开了55家净店，商品成本也有所增加2021年10月30日.

这三种产品的销售成本和九截至2021年10月30日的一个月，与前三个月相比，分别增加了5.596亿美元和16亿美元九截至2019年11月2日的一个月，主要原因是三个月和九个月的可比门店销售额增长了14%，运费和分销成本上升，以及2019年11月2日至2019年11月2日期间新开了114家净门店导致销售额增加2021年10月30日.

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在截至2021年10月30日的三个月期间，商品销售成本占销售额的百分比比截至2019年11月2日的三个月增加了约85个基点，主要是由于运费成本增加了125个基点，主要是由于全行业供应链拥堵恶化，商品利润率下降了40个基点，主要是由于海运成本上升，以及购买成本增加了10个基点。这些增长被占用成本65个基点和分销费用25个基点的杠杆部分抵消。

截至2021年10月30日的9个月期间，销售成本占销售额的百分比与截至2019年11月2日的9个月持平。商品销售成本占销售额百分比的抵消部分包括商品利润率提高45个基点和占用成本杠杆率提高70个基点。这些改善被运费成本增加95个基点所抵消，这主要是由于整个行业持续的供应链拥堵，主要是由于工资上涨，分销费用增加了15个基点，以及购买成本增加了5个基点。我们预计，更高的运费和更高的分销费用将持续整个2021财年。

销售、一般和行政费用。在截至2021年10月30日的三个月中，SG&A与截至2020年10月31日的三个月相比减少了1.521亿美元。减少的主要原因是到2020财年第三季度发生的约2.4亿美元的长期债务再融资成本，部分抵消了因销售额增加而增加的门店运营费用，以及2020年10月31日至2021年10月30日期间新开的55家净门店。

对于九截至2021年10月30日的一个月内，SG&A增加了3.059亿美元，与九截至2020年10月31日的月份。增加的主要原因是我们的所有门店在2021财年前9个月都开门营业，相比之下，在2020年3月至2020年6月的大部分时间里，我们所有门店因新冠肺炎相关关闭而产生的影响，并在2020年10月31日至2020年10月31日期间新开55家净店2021年10月30日，部分被2020财年第三季度发生的约2.4亿美元的长期债务再融资成本所抵消。

对于三个和九截至2021年10月30日的一个月内，SG&A分别比三个月和三个月增加了1.12亿美元和3.638亿美元九截至2019年11月2日的一个月，主要是由于三个月和九个月的可比门店销售额增长了14%，到2019年11月2日至2019年11月2日期间新开了114家净门店2021年10月30日，与COVID相关的运营费用净额，用于用品、清洁和与附加安全协议相关的工资，以及更高的奖励薪酬成本由于业绩好于预期。

截至2021年10月30日的三个月和九个月期间，销售、一般和行政费用占销售额的百分比增加了15个基点，与这三家公司相比，九截至2019年11月2日的月份期间，主要原因是与COVID相关的净运营费用，以及与额外安全协议相关的用品、清洁和工资，以及由于好于预期的结果而导致的更高的奖励薪酬成本。我们预计我们的运营成本将继续反映正在进行的与COVID相关的费用以及更高的工资。

利息支出(收入)，净额。利息费用，净额为三截至2021年10月30日的一个月与去年同期相比减少了1000万美元。这减少主要是由于2020年10月以较低利率对2020年4月发行的部分优先债券进行再融资，导致长期债务的利息支出减少，及由于2020年10月偿还我们8亿美元的循环信贷安排，消除了短期债务的利息支出。

利息费用，净额为九截至2021年10月30日的一个月与去年同期相比减少了780万美元。这一减少主要是由于我们在2020年10月偿还了8亿美元的循环信贷安排，从而消除了短期债务的利息支出。和更高的资本化利息主要与我们德克萨斯州布鲁克郡配送中心的建设有关，部分偏移由于利率降低，利息收入减少。

利息支出(收入)，净额为三和九截至2021年10月30日的一个月，与去年同期相比，分别增加了2310万美元和7130万美元三和九截至2019年11月2日的月份期间。这些增长主要是由于2020年4月和2020年10月发行高级票据导致长期债务利息支出增加，以及利率下降导致利息收入下降，但部分抵消了主要与我们德克萨斯州布鲁克郡配送中心建设有关的资本化利息增加的影响。

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截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的三个月和九个月期间的利息支出(收入)净额包括：

			截至三个月																		截至9个月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日						2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日
长期债务利息支出			$	22,227					$	27,826					$	3,284					$	66,626					$	66,338					$	9,850
短期债务利息支出			—						2,565						—						—						7,861						—
其他利息支出			391						2,535						216						1,012						3,844						756
资本化利息			(3,682)						(3,856)						(1,186)						(10,511)						(9,359)						(3,069)
利息收入			(192)						(330)						(6,716)						(627)						(4,423)						(22,356)
利息支出(收入)，净额			$	18,744					$	28,740					$	(4,402)					$	56,500					$	64,261					$	(14,819)

收益(亏损)税。截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的三个月期间，我们的有效税率分别约为24%、4%和23%。截至2021年10月30日的三个月的实际税率比截至2020年10月31日的三个月增加了20%，这主要是由于O税前收益(亏损)的波动。与截至2019年11月2日的三个月相比，截至2021年10月30日的三个月的实际税率为1%，主要是由于O在截至三个月的期间内，与各税务机关解决税务问题2019年11月2日.

我们的实际税率是九截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的月份分别约为24%、45%和23%。的有效税率的降低。21%对于九截至2021年10月30日的月份与九截至2020年10月31日的月份主要是由于O税前收益(亏损)的波动。英国政府提高1%的实际税率九截至2021年10月30日的月份与九截至2019年11月2日的月份主要是由于O在截至九个月的期间内，与各税务机关解决税务问题2019年11月2日。我们的有效税率受到税法和会计指导的变化、新商店的选址、收入水平以及与sh相关的税收影响的影响。以ARE为基础的薪酬，以及不确定的税收状况。

2020年3月27日，CARE法案签署成为法律。CARE法案对营业税条款进行了几项重大修改，包括修改净营业亏损、员工留任抵免和推迟支付雇主工资税。净营业亏损的修改取消了某些净营业亏损的应税收入限制，并允许将2018年、2019年和2020年产生的净营业亏损分别结转到前五个纳税年度。随后，《2021年综合拨款法案》(简称CAA)和《美国救援计划法案》(简称ARPA)分别于2020年12月27日和2021年3月11日签署成为法律。CAA和ARPA对营业税条款进行了几次修改，包括增加和延长员工留任抵免至2021年12月31日，将某些与就业相关的税收抵免延长至2025年12月31日，以及限制某些高管薪酬扣除，生效2027财年。

净收益(亏损)截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月期间，净收益占销售额的百分比分别为8.4%和3.5%。这三家公司的净收益占销售额的百分比月底期间结束2021年10月30日的收入较高，主要是因为SG&A费用和利息支出较低，但部分被更高的收益税和更高的销售商品成本所抵消。

净收益占销售额的百分比九截至2021年10月30日的一个月为9.8%，而全年净亏损占销售额的百分比为1.8%九截至2020年10月31日的月份。净收益占销售额的百分比截至九个月的期间2021年10月30日的收入较高，主要是因为销售商品成本较低，SG&A费用较低，利息支出较低，但部分被较高的收益税所抵消。

截至2021年10月30日和2019年11月2日的三个月期间，净收益占销售额的百分比分别为8.4%和9.6%。这三家公司的净收益占销售额的百分比月底期间结束2021年10月30日的下降主要是由于销售商品成本上升，利息支出增加，SG&A费用增加，但部分被较低的收益税所抵消。

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净收益占销售额的百分比九截至2021年10月30日和2019年11月2日的月份分别为9.8%和10.4%。净收益占销售额的百分比截至九个月的期间2021年10月30日的下降主要是由于利息支出和SG&A支出增加，但部分被较低的收益税所抵消。

每股收益(亏损)。截至2021年10月30日和2020年10月31日的三个月期间，稀释后每股收益分别为1.09美元和0.37美元。稀释后的每股收益九截至2021年10月30日的一个月为3.82美元，而稀释后每股亏损为0.43美元九截至2020年10月31日的月份。这三家公司的稀释后每股收益分别增加了0.72美元和4.25美元九个月期末2021年10月30日的主要原因是我们所有的门店在2021财年前9个月都开门营业，相比之下，在2020年3月至2020年6月的大部分时间里，与新冠肺炎相关的我们所有门店的关闭带来了负面影响。

这三家公司的稀释后每股收益九截至2021年10月30日的月份分别为1.09美元和3.82美元，而三个月和2021年10月30日分别为1.03美元和3.32美元九截至2019年11月2日的月份期间。这三家公司的稀释后每股收益分别增长了6%和15%九截至2021年10月30日的一个月，净收益分别增长了4%和13%，三个月和九个月的加权平均稀释后流通股减少了2%，这主要是由于我们的股票回购计划下的股票回购。

财务状况

流动性与资本资源

我们业务活动的主要资金来源是运营现金流和短期贸易信贷。我们的主要持续现金需求是用于购买商品库存、工资、运营和可变租赁成本、税收、与新建和现有门店相关的资本支出，以及对配送中心、信息系统以及购买和公司办公室的投资。我们还使用现金支付股息，偿还债务，并根据积极的股票回购计划回购股票。

			截至9个月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日
经营活动提供的现金			$	1,503,653					$	1,783,123					$	1,410,930
用于投资活动的现金			(377,916)						(339,545)						(400,734)
融资活动提供的现金(用于)			(759,965)						1,696,854						(1,284,748)
现金、现金等价物、限制性现金和现金等价物净增(减)			$	365,772					$	3,140,432					$	(274,552)

在本报告中，我们比较了2020财年和2019财年的运营活动现金流。我们认为，考虑到我们的门店在2021财年和2019财年整整开放了39周，2019财年是一个更有用和更相关的比较基础。我们来自投资和融资活动的现金流与2020财年进行了比较，因为我们的得克萨斯州布鲁克郡配送中心和重要的为我们在2020财年采取的行动提供资金保持我们的金融流动资金和增强我们的金融灵活性以应对新冠肺炎大流行。

经营活动

在截至2021年10月30日的9个月里，经营活动提供的净现金为15亿美元。这主要是由不包括折旧和摊销的非现金费用的净收益推动的。经营活动提供的净现金为18亿美元在截至的九个月期间2020年10月31日。这主要是由于商品收据减少，因为我们密切管理库存水平，并使用打包库存来补充我们的商店，以及由于较长的付款期限而增加了应付账款。这部分被以下因素抵消：从2020年3月20日开始关闭所有门店并持续到2020财年第二季度的部分时间导致的净亏损，以及新冠肺炎对消费者需求的负面影响。截至9月底的9个月期间，经营活动提供的现金净额为14亿美元。2019年11月2日主要由不包括折旧和摊销的非现金费用的净收益推动。

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截至2021年10月30日的9个月期间，经营活动的现金流与上年同期相比有所下降，主要是由于应付账款杠杆率(定义为应付账款除以商品库存)下降，部分抵消了本年度的净收益与上年的净亏损，原因是在2020年3月至2020年6月的大部分时间里，我们所有门店与新冠肺炎相关的关闭导致销售不足。截至2021年10月30日和2020年10月31日，应付账款杠杆率分别为119%和149%。应付账款杠杆率较上年下降的主要原因是，与2020年相比，库存收据增加，以支持更高的销售额和收付款时间。

与截至2019年11月2日的9个月相比，截至2021年10月30日的9个月期间经营活动的现金流增加，主要是由更高的净收益和更高的应付账款杠杆率推动的。截至2021年10月30日和2019年11月2日，应付账款杠杆率分别为119%和68%。应付账款杠杆率的增加2019年11月2日与2019年相比，主要是由于更长的付款期限和收付时间。

作为我们业务的常规组成部分，打包库存水平会随着时间的推移而变化，这取决于市场上是否有令人信服的机会。购买Packaway商品的目的是将其储存在我们的仓库中，直到稍后的日期。向我们的门店发放包装库存的时间主要取决于产品组合和商品的季节性，以及它与我们门店商品分类计划的关系。因此，包装的陈化程度因商品类别和购买的季节性而异，但通常包装的保存期不到6个月。我们希望继续利用包装库存的机会，最大限度地提高我们向客户提供便宜货的能力。

包装库存水平的变化会影响我们的运营现金流。截至2021年10月30日，包装库存占总库存的31%，而2020财年末为38%，这反映出我们使用了大量包装商品来支持我们不断增长的销售水平。此外，由于供应链拥堵，还出现了收货延迟。截至2020年10月31日，打包库存占总库存的26%，而2019财年末这一比例为46%。截至2019年11月2日，打包库存占总库存的39%，而2018财年末这一比例为46%。

投资活动

截至2021年10月30日和2020年10月31日的9个月，投资活动中使用的净现金分别为3.779亿美元和3.395亿美元，与我们的资本支出相关。我们的资本支出包括建造、扩建和改善配送中心的成本(主要与正在进行的德克萨斯州布鲁克郡配送中心的建设有关)；开设新店和改善现有门店的成本；以及与我们的信息技术系统、采购和公司办公室相关的各种其他支出。

预计2021财年的资本支出将接近y $5.5亿.我们计划的资本支出预计将用于继续建设我们德克萨斯州布鲁克郡的配送中心，用于固定设备和租赁改进的成本，以开设计划中的新Ross和dd‘s折扣店，投资于某些信息技术系统，以及与我们的商店、配送中心、购买和公司办公室相关的各种其他必要支出。我们预计将用可用现金为资本支出提供资金。

融资活动

在截至2021年10月30日的9个月里，用于融资活动的净现金为7.6亿美元。在截至2020年10月31日的9个月里，融资活动提供的净现金为17亿美元。截至2021年10月30日的9个月期间，融资活动提供的现金与截至2020年10月31日的9个月相比有所减少。这主要是由于我们完成了公共债务发行，扣除2020财年的再融资成本，在2021财年第一季度恢复了现金股息支付，并在2021财年第二季度恢复了股票回购。

循环信贷安排。我们的8亿美元无担保循环信贷安排将于2024年7月到期，其中包含3亿美元的升华，用于签发备用信用证。该贷款还包含一个选项，允许我们在贷款人同意的情况下，将我们的信贷贷款规模增加至多3亿美元。本贷款项下借款的利息以伦敦银行同业拆借利率(或如果伦敦银行同业拆借利率不再可用，则为替代基准利率)加适用保证金为基础，按季度和到期支付。根据惯例条件，循环信贷安排可以根据我们的选择延长最多两个一年的额外期限。

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2020年3月，我们通过循环信贷安排借入了8亿美元。这笔贷款的利息以伦敦银行同业拆借利率加0.875%为基准。(或1.76%)。

2020年5月，我们修订了8亿美元的循环信贷安排(“修订信贷安排”)，在2020财年第二季度和第三季度暂时暂停综合调整后债务与EBITDAR比率财务契约，并对该比率进行过渡性修改，于2020财年第四季度生效。2020年10月，我们全额偿还了在无担保循环信贷安排下借入的8亿美元。截至2021年10月30日，我们在这一安排下没有未偿还的借款或备用信用证，8亿美元的信贷安排仍然有效，我们遵守了修订后的契约。

2020年5月，我们额外签订了一项5亿美元的364天高级循环信贷安排，该安排原定于2021年4月到期。2020年10月，我们终止了这一高级循环信贷安排。在那个信贷安排下，我们在任何时候都没有借款。

高级笔记。2020年4月，我们发行了总额为20亿美元的无抵押优先债券，期限如下：7亿美元的4.600厘优先债券，2025年4月到期；4亿美元的4.700厘优先债券，2027年4月到期；4亿美元的4.800厘优先债券，2030年4月到期；以及5亿美元的5.450厘优先债券，2050年4月到期。

2020年10月，根据现金投标要约，我们接受了2020年4月发行的高级债券本金总额约7.75亿美元的回购，具体如下：2050年债券3.51亿美元，2030年债券2.66亿美元，2027年债券1.58亿美元。我们总共支付了约10.03亿美元的对价(包括交易成本、应计利息和未付利息)并因提早清偿已获接纳的优先票据而录得约2.4亿元的损失。.

于2020年10月，我们发行了总额10亿美元的无抵押优先债券，期限如下：2026年4月到期的0.875%优先债券(“2026年债券”)，本金总额5亿美元；以及2031年4月到期的1.875%优先债券(“2031年债券”)，本金总额5亿美元。扣除折扣和其他发行成本后的现金收益约为9.872亿美元。2026年和2031年债券的利息由2021年4月开始每半年支付一次。我们使用发售2026年和2031年债券的净收益，为购买我们投标报价中接受的优先债券提供资金。

2020年6月，我们修订了与6500万美元未偿还B系列无担保优先票据相关的契约S.A在2021年10月30日，我们遵守了这些公约。

其他融资活动。2021年5月，我们的董事会批准了一项新计划，在2022财年之前回购最多15亿美元的普通股，计划在2021财年回购6.5亿美元，在2022财年回购8.5亿美元。2019年3月，我们的董事会批准了一项为期两年、价值25.5亿美元的股票回购计划，直至2020财年。由于新冠肺炎疫情的严重影响带来的经济不确定性，我们于2020年3月暂停了该股票回购计划，当时我们根据之前的25.5亿美元的两年期股票回购计划回购了14.07亿美元。

在截至2021年10月30日和2020年10月31日的9个月期间，我们回购了350万股和120万股普通股，总购买价格分别约为4.17亿美元和1.325亿美元。我们还访问了已发行50万以及我们员工股权薪酬计划下的50万股库存股，在截至2021年10月30日和2020年10月31日的9个月期间，总收购价分别约为5710万美元和4510万美元。

2021年11月，我们的董事会宣布了每股普通股0.285美元的现金股息，将于2021年12月31日支付。2021年8月，我们的董事会宣布每股普通股0.285美元的现金股息，将于2021年9月30日支付。2021年5月，我们的董事会宣布每股普通股0.285美元的现金股息，将于2021年6月30日支付。2021年3月2日，我们的董事会宣布季度现金股息为每股普通股0.285美元，将于2021年3月31日支付。在2021财年之前，我们最近的季度股息是董事会在2020年3月宣布的季度现金股息，每股普通股0.285美元。2020年5月，由于新冠肺炎疫情引发的经济不确定性，我们暂停了季度股息。O我们的董事会分别在2019年3月、5月、8月和11月宣布季度现金股息为每股普通股0.255美元。

截至2021年10月30日和2020年10月31日的9个月期间，我们分别支付了3.045亿美元和1.014亿美元的现金股息。

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短期贸易信贷是商品库存的重要融资来源。贸易信用源于与我们供应商的惯例付款条件和贸易惯例。我们定期审查所有来源提供给我们的信贷是否充足，并期望能够保持充足的贸易信贷、银行信贷安排和其他信贷来源，以满足我们的资本和流动性要求，包括租赁和利息支付义务。

我们估计，现有的现金和现金等价物余额、运营现金流、银行信贷安排和贸易信贷足以满足我们的运营现金需求，并至少在未来12个月为我们计划的资本投资、偿还债务、普通股回购和季度股息支付提供资金。

合同义务和表外安排

下表列出了截至2021年10月30日我们的重要合同义务：

($000)			少于 一年						1 - 3 年份						3 - 5 年份						在5点之后 年份						总计1
记录的合同义务：
高级注释			$	65,000					$	250,000					$	1,200,000					$	1,024,991					$	2,539,991
经营租约			645,047						1,200,915						780,816						568,239						3,195,017
纽约购买写字楼地租2			6,107						14,177						14,178						935,122						969,584
未记录的合同义务：
房地产债务3			7,917						43,510						45,908						132,745						230,080
付息义务			82,438						160,631						93,269						261,550						597,888
购买义务4			5,295,843						11,796						635						—						5,308,274
合同义务总额			$	6,102,352					$	1,681,029					$	2,134,806					$	2,922,647					$	12,840,834
1 我们有7430万美元 未确认税收优惠的负债，包括在我们的中期简明综合资产负债表上的其他长期负债中。由于无法合理估计付款时间，上述附表不包括这项负债。
2我们在纽约购买的办公楼签订了99年的土地租约。
3 已签订但尚未开始的租约的最低租赁金。
4 采购义务主要包括商品库存采购订单、与建筑项目有关的承诺、商店固定装置和用品，以及信息技术服务、运输和维护合同。

除了上述未记录的合同义务外，截至2021年10月30日，我们没有任何重大的表外安排。

备用信用证和抵押品信托。除了资金信托外，我们还使用循环信贷机制以外的备用信用证来担保我们的一些保险义务。我们还有使用在我们的循环信贷安排之外的备用信用证，以抵押我们的一些贸易应付义务。截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，我们拥有330万美元，1,530万美元和1,620万美元，分别为未偿还备用信用证和5660万美元，5610万美元和5650万美元，分别为抵押品信托基金。备用信用证以限制性现金作抵押，抵押品信托由限制性现金、现金等价物和投资组成。

贸易信用证。我们有3060万美元截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，未偿还贸易信用证分别为1,630万美元和2,470万美元。

红利。2021年11月，我们的董事会宣布了每股普通股0.285美元的现金股息，将于2021年12月31日支付。

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关键会计政策和估算

管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析以我们的简明综合财务报表为基础，这些简明综合财务报表是根据美国公认的会计原则编制的。在编制我们的简明综合财务报表时，我们的管理层需要做出影响报告金额的估计和假设。这些估计和假设是根据历史经验和管理层认为合理的各种其他因素持续评估的。持续的不确定性和新冠肺炎大流行的持续影响增加了做出这些估计的挑战；实际结果可能与我们的估计大不相同。在2021财年第三季度，我们在截至2021年1月30日的Form 10-K年度报告中讨论的关键会计政策没有重大变化。

有关我们采用ASU 2019-12年度的信息，请参阅简明合并财务报表-重要会计政策摘要(最近采用的会计准则)附注A。

前瞻性陈述

本报告可能包含许多前瞻性表述，涉及但不限于新冠肺炎疫情和相关经济中断带来的迅速发展的挑战以及我们的计划和应对措施，包括对我们业务的调整、计划中的新门店增长、资本支出以及其他事项。这些前瞻性陈述反映了我们当时对未来事件的信念、计划和估计，以及我们预测的财务业绩、运营和竞争地位。“计划”、“预期”、“目标”、“预期”、“估计”、“相信”、“预测”、“预计”、“指导”、“展望”以及类似的表述都是前瞻性表述。

正在进行的新冠肺炎大流行以及其他可能影响收入、盈利能力、运营状况和增长的经济和行业趋势的未来影响很难预测。我们的前瞻性陈述会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定性可能会使我们的实际结果与前瞻性陈述以及我们之前的预期、计划和预测大不相同。此类风险不限于但可能包括：

•前瞻性表述包括新冠肺炎大流行引起的重大业务中断再次发生的不确定性和潜在可能性，包括持续时间未知、出现新病毒变体和未来复发的可能性、可能的疫苗授权或限制以及对消费者需求和我们业务的潜在不利影响。

•消费者在服装和家居相关商品上的消费水平或偏好发生了意想不到的变化，这可能会对我们产生不利影响。

•宏观经济环境的影响，包括通货膨胀、住房成本、能源和燃料成本、金融和信贷市场、地缘政治条件、流行病或影响消费者信心和消费者可支配收入的公共卫生和公共安全问题。

•我们需要有效地管理库存、降价和库存短缺，以实现我们计划的毛利率。

•服装和家居用品零售业的竞争压力。

•与进口和销售其他国家生产的商品相关的风险，包括出入境港口拥堵、运输延误和海运成本增加造成的供应链中断的风险，以及其他国家与供应链相关的其他中断的风险，包括新冠肺炎关闭造成的供应链中断。

•不合时宜的天气，可能会影响购物模式和消费者对季节性服装和其他商品的需求。

•我们依赖于有吸引力的品牌商品的市场供应、数量和质量，以及我们的买家购买商品的能力，以使我们能够以具有竞争力的价格向客户提供种类繁多的商品。

•信息或数据安全漏洞，包括对我们的交易处理和计算机信息系统的网络攻击，这可能导致客户、信用卡、员工或我们在正常业务过程中处理的其他私人和有价值的信息被盗或未经授权泄露。

•我们供应链或信息系统的中断可能会影响我们及时、经济高效地处理销售和将产品送到门店的能力。

•我们需要获得可接受的、具有有利消费者人口结构的新门店选址，以实现我们计划中的新门店开业。

•我们需要在现有市场扩张，并进入新的地理市场，以实现计划中的市场渗透。

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•涉及我们销售的产品的质量、安全或真实性的消费者问题或法律问题，可能会损害我们的声誉、导致销售损失和/或增加我们的成本。

•在各种法律、法规或税务问题上的不利结果，或者通过提高税率或增加新税的新的联邦或州税收立法，都可能增加我们的成本。

•损害我们的公司声誉或品牌，可能对我们的销售和经营业绩产生不利影响。

•我们需要不断地吸引、培训和留住执行我们的低价零售战略所需的零售人才。

•我们需要有效地为我们的业务做广告和营销。

•美国对其他国家生产的服装和家居相关商品的税收、关税或贸易政策的变化，这可能会对我们的业务产生不利影响。

•我们的收入和收益可能会出现波动。

•在加利福尼亚州或我们集中了商店、办公室或配送中心的其他地区，额外的公共卫生或公共安全危机、示威、自然或人为灾难可能会损害我们的业务。

•我们需要保持充足的流动性来支持我们的持续运营和新店的开张。

我们预测的因素是动态的，可能会发生变化。因此，任何预测或前瞻性陈述都只反映它们发布之日的情况，并不一定反映我们在任何其他时间点的展望。我们不承担更新或修改这些前瞻性陈述的任何义务。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

我们面临着市场风险，主要包括利率的变化。我们不以交易或投机为目的进行金融交易。

我们可能偶尔会使用远期合约来对冲外币价格的波动。截至2021年10月30日，我们没有未平仓远期合约。

我们的循环信贷安排的应付利息是基于浮动利率，因此受到市场利率变化的影响。截至2021年10月30日，我们没有未偿还的借款。我们的循环c重复设备。

截至2021年10月30日，我们有八个系列的未偿还无担保优先债券。所有系列优先债券的应付利息均以固定利率为基础，因此不受市场利率变动的影响。

我们的短期和长期投资的利息都是应收的。利率的变化可能会影响未来确认的利息收入，或我们投资组合的公允价值。

假设现行市场利率上升或下降100个基点，不会对我们截至2021年10月30日的3个月和9个月的浓缩综合财务状况、运营结果、现金流或我们短期和长期投资的公允价值产生实质性负面影响。我们不认为合理可能的短期利率变化对未来收益和现金流的潜在损失是实质性的。

项目4.控制和程序

披露控制和程序

我们的管理层，有我们的首席执行官和首席财务官对截至本报告所述期间结束时我们的“披露控制和程序”(如交易所法案规则13a-15(E)所定义)的有效性进行了评估。我们的披露控制和程序旨在为实现其目标提供合理保证。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。

值得注意的是，任何管制制度，无论其设计和运作如何完善，都只能提供合理而非绝对的保证，确保该制度的目标能达到。此外，任何控制系统的设计在一定程度上都是基于对未来事件可能性的某些假设。

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财务报告内部控制变更的季度评价

我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，还对我们对财务报告的内部控制进行了评估，以确定2021年第三财季是否发生了任何对我们的财务报告产生重大影响的变化，或R很可能会对我们财务报告的内部控制产生重大影响。基于这一评估，我们的管理层得出结论，2021年第三财季没有这样的变化。

第二部分-其他资料

项目1.法律诉讼

合并财务报表附注A中“诉讼、索赔和评估”项下的事项在此并入作为参考。

第1A项。危险因素

有关与我们业务相关的风险和不确定性的描述，请参阅我们截至2021年1月30日的财政年度Form 10-K年度报告的第I部分第1A项。

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

关于我们在2021财年第三季度回购的普通股信息如下：

						股份总数 购买的(或单位)1						平均价格 按股支付 (或单位)						总人数 股票 (或单位) 购买方式为 公开的一部分 宣布 计划或 节目						最大数量 (或近似 美元价值)的 股份(或单位) 那可能还会是 在以下条件下购买 计划或 计划(000美元)2
			期间
			八月
			(8/1/2021 - 8/28/2021)			499,501						$122.76						499,501						$	1,262,895
			九月
			(8/29/2021 - 10/02/2021)			925,723						$114.71						855,235						$	1,164,782
			十月
			(10/03/2021 - 10/30/2021)			746,270						$109.56						746,270						$	1,083,021
			总计			2,171,494						$114.79						2,101,006						$	1,083,021

1 在截至2021年10月30日的季度里，我们收购了70,488股库存股。库存股包括从员工手中购得的股票，用于与授予限制性股票相关的预扣税目的。所有剩余的股票都是根据我们公开宣布的股票回购计划回购的。

2 在……里面2021年5月，我们的董事会批准了一项新计划，在2022财年之前回购最多15亿美元的普通股，并计划在2021财年回购6.5亿美元和8美元2022财年达到5000万.

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项目6.展品

展品
数			展品
3.1			经修订的Ross Stores，Inc.公司注册证书(1999年3月17日更正的第一份重新注册证书，以及2015年5月29日通过修订注册证书对其进行的修订)通过引用附件3.1并入Ross Stores，Inc.提交的截至2015年8月1日的10-Q表格中。
3.2			修订和重新制定了Ross Stores，Inc.的章程(2017年3月8日修订)，通过参考Ross Stores，Inc.提交的截至2017年1月28日的财政年度10-K表格的附件3.2并入。
10.1			亚当·奥尔沃斯和罗斯百货公司之间的雇佣协议于2021年10月1日生效。
15			Letter Re：德勤会计师事务所(Deloitte&Touche LLP)日期为2021年12月8日的未经审计的中期财务信息。
31.1			根据萨班斯-奥克斯利法案第302(A)条颁发的首席执行官证书。
31.2			根据萨班斯-奥克斯利法案第302(A)条颁发首席财务官证书。
32.1			根据“美国法典”第18编第1350条对首席执行官的证明。
32.2			根据“美国法典”第18编第1350条对首席财务官的证明。
101.INS			XBRL实例文档。(实例文档不会显示在交互式数据文件中，因为它的XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中。)
101.SCH			内联XBRL分类扩展方案
101.CAL			内联XBRL分类扩展计算链接库
101.DEF			内联XBRL分类扩展定义Linkbase
101.LAB			内联XBRL分类扩展标签Linkbase
101.PRE			内联XBRL分类扩展演示文稿链接库
104			封面交互数据文件。(封面交互式数据文件不会显示在交互式数据文件中，因为其XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中。)

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签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

						罗斯百货公司(Ross Stores，Inc.)
						(注册)
日期：			2021年12月8日			由以下人员提供：			/s/亚当·奥尔沃斯
									亚当·奥尔沃斯
									执行副总裁兼首席财务官

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