美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
密钥13D/A
(第8号修订)
根据1934年的证券交易法
Simply Inc.
(发卡人姓名)
普通股
(证券类别名称)
82901A105
(CUSIP号码)
安德鲁·德弗朗西斯科
加拿大多伦多国王街西100号5600套房，邮编：M5X 1C9，电话：1-646-508-1721
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2021年10月21日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D/A主题的收购，并且由于240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下复选框[].
注：以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的正本和五份副本，包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息，请参见240.13d-7(B)。
*本封面的其余部分应填写，以供报告人就证券的主题类别在本表格上首次提交，以及任何随后的修订，其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年“证券交易法”(“法案”)第18节(“法案”)的目的而“存档”，或以其他方式承担该法案该节的责任，但应受该法案的所有其他规定的约束(不过，请参阅“注释”)。
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1 |
报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体) 索尔全球投资公司(SOL Global Investments Corp.) |
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2 |
如果A组的成员*，请勾选相应的框 (a) [X] (b) [ ] |
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3 |
仅限美国证券交易委员会使用
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4 |
资金来源(见说明书) 碳化钨 |
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5 |
检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序 [ ] |
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6 |
公民身份或组织地点 加拿大安大略省 |
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数量 |
7 |
唯一投票权 2,824,194股，包括(I)130万股最初可通过转换某些已发行的可转换票据发行的普通股，包括新的可转换票据(定义见下文第4项)；以及(Ii)130万股可在行使某些未发行认股权证的情况下发行的普通股，包括新的认股权证(定义见下文第4项)。* |
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8 |
共享投票权 - |
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9 |
唯一处分权 2,824,194股，其中包括(I)130万股最初可通过转换某些已发行的可转换票据(包括新的可转换票据)发行的普通股；以及(Ii)130万股可通过行使某些未发行的认股权证(包括新的认股权证)发行的普通股。* |
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10 |
共享处置权 - |
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11 |
每名呈报人实益拥有的总款额 2,824,194股，其中包括(I)130万股最初可通过转换某些已发行的可转换票据(包括新的可转换票据)发行的普通股；以及(Ii)130万股可通过行使某些未发行的认股权证(包括新的认股权证)发行的普通股。* |
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12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明) [ ] |
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13 |
第(11)行中金额表示的班级百分比 18.951%** |
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14 |
报告人类型(见说明) 公司 |
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*普通股的股票是基于所有已发行可转换票据(包括新的可转换票据)的全部本金金额的转换，以及所有未发行认股权证的行使。普通股股份可能因以下原因而变动：(I)资本化利息引起的任何未偿还可转换票据(包括新可转换票据)本金金额的任何增加；(Ii)任何未偿还可转换票据(包括新可转换票据)项下到期和欠下的利息的任何转换；或(Iii)行使少于所有未偿还认股权证。
*基于(I)截至2021年9月14日已发行和已发行的普通股12,168,900股，如发行人于2021年9月14日提交给证券交易委员会的Form 10-Q季度报告中所述；(Ii)130万股普通股，在某些未发行的可转换票据(包括新的可转换票据)转换后初步发行；以及(Iii)130万股普通股，在行使某些未发行的认股权证(包括新的认股权证)后可发行。
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1 |
报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体) Sol Verano Blocker 1 LLC |
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2 |
如果A组的成员*，请勾选相应的框 (a) [X] (b) [ ] |
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3 |
仅限美国证券交易委员会使用
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4 |
资金来源(见说明书) 碳化钨 |
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5 |
检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序 [ ] |
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6 |
公民身份或组织地点 特拉华州 |
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数量 |
7 |
唯一投票权 1,877,412. |
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8 |
共享投票权 - |
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9 |
唯一处分权 1,877,412. |
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10 |
共享处置权 - |
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11 |
每名呈报人实益拥有的总款额 1,877,412. |
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12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明) [ ] |
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13 |
第(11)行中金额表示的班级百分比 13.504%* |
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14 |
报告人类型(见说明) 公司 |
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*基于(I)截至2021年9月14日已发行和已发行的普通股12,168,900股，如发行人于2021年9月14日提交给证券交易委员会的Form 10-Q季度报告中所述；(Ii)800,000股普通股，在某些未发行的可转换票据(不包括新的可转换票据)转换后初步发行；以及(3)800,000股在行使某些已发行认股权证(不包括新的认股权证)后可发行的普通股。
项目2.身份和背景
第二项修改如下：
这份关于附表13D/A的声明由SOL环球投资公司(“SOL”)和特拉华州的一家有限责任公司SVB1(连同SOL，“报告人”)提交。SOL从事各种业务的投资业务，SVB1是SOL的全资子公司。报告人的主要业务和主要办事处地址是加拿大安大略省多伦多国王街西100号5600室，邮编：M5X 1C9。
SOL是SVB1的唯一成员。
安德鲁·德弗朗西斯科是SOL的董事长兼首席执行官，也是SVB1的唯一经理。德弗朗西斯科先生是巴哈马公民，居住在巴哈马群岛。保罗·卡尼亚(Paul Kania)是SOL的首席财务官。卡尼亚先生是加拿大公民，居住在加拿大安大略省多伦多。
奥利维尔·森特纳(Olivier Centner)是SOL的董事会成员。森特纳先生是加拿大公民，居住在加拿大安大略省多伦多。
Arena Prado-Acosta是SOL的董事会成员。普拉多-阿科斯塔是美国公民，居住在佛罗里达州迈阿密。
在过去五年中，没有一名举报人在刑事诉讼中被判有罪，也没有参与过任何有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼，因此，无论是它还是他们中的任何一人，都没有或没有受到判决、法令或最终命令的约束，这些判决、法令或最终命令禁止或授权从事受联邦或州证券法约束的活动，或发现有任何违反此类法律的行为。
项目3.资金来源和数额或其他考虑因素
第三项修改如下：
各报告人购买的发行人证券均以营运资金购买。上述楼宇买卖合约总值一千零四十二万零五百一十九元。
项目4.交易目的
第四项修改如下：
发行人分别于2021年10月21日及2021年11月5日签署两份无抵押可转换票据(合称“新可换股票据”)，据此发行人同意分别向SOL支付本金750,000美元及500,000美元，外加应计及未付利息。根据新的可转换票据的条款，SOL可以选择将本金、应计和未付利息转换为普通股，转换价格为每股2.50美元。新可转换票据的到期日分别为2022年4月21日和2022年5月5日。
此外，发行人分别于二零二一年十月二十一日(“第一认股权证协议”)及二零二一年十一月五日(“第二认股权证协议”)签署两份认股权证协议(“第一认股权证协议”)及“新认股权证协议”(连同第一认股权证协议)。根据第一认股权证协议的条款，SOL获得300,000股认股权证，它可以每股2.75美元的行使价行使最多300,000股普通股。此类认股权证将于2022年4月21日开始可行使，并于2025年4月21日终止。根据第二份认股权证协议的条款，SOL获得了200,000股认股权证，它可以每股2.75美元的行使价行使最多200,000股普通股。此类认股权证将于2022年5月5日开始可行使，并于2025年5月5日终止。
发行人执行新的可转换票据，并授予Sol新的认股权证，以换取SOL向发行人支付总计1,250,000美元。
签名
经合理查询，并尽我所知所信，兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期：2021年12月6日
| 索尔全球投资公司(SOL Global Investments Corp.) | |||
| 由以下人员提供： | /s/安德鲁·德弗朗西斯科 | ||
| 安德鲁·德弗朗西斯科 | |||
| 首席执行官 | |||
陈述书正本须由提交陈述书的每名人士或其授权代表签署。如该陈述书是由该人的获授权代表(本提交人的行政人员或一般合伙人除外)代表该人签署的，则该代表有权代表该人签署的证据须与该陈述书一并送交存档，但为此目的而已在监察委员会存档的授权书，可纳入以供参考。签署该声明的每个人的姓名和任何头衔均须在其签名下方打字或印刷。
注意：故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见美国联邦法典第18编第1001条)。