附件99.1
小鹏汽车-W报告2021年第三季度未经审计的财务业绩
| • | 季度汽车交付量达到25,666辆，同比增长199.2 |
| • | 季度总收入达到57.199亿元，同比增长187.4。 |
| • | 季度毛利率达到14.4% |
中国广州，中国领先的智能电动汽车公司小鹏汽车-W股份有限公司(小鹏汽车-W或公司，纽约证券交易所股票代码：XPEV，香港交易所股票代码：9868)今天公布了截至2021年9月30日的三个月未经审计的财务业绩。
截至2021年9月30日的三个月的运营要点
| • | 2021年第三季度的汽车交付量为25,666辆，创下了新的季度记录， 较2020年同期的8,578辆增长了199.2%，较2021年第二季度的17,398辆增长了47.5%。 |
| • | 2021年第三季度，P7的交货量为19,731架，创下季度新高， 比2021年第二季度的11,522架增长了71.2%。 |
| 2021Q3 | 2021Q2 | 2021Q1 | 2020Q4 | 2020Q3 | ||||||||||||||||
| 总交货量 |
25,666 | 17,398 | 13,340 | 12,964 | 8,578 | |||||||||||||||
| P7快递 |
19,731 | 11,522 | 7,974 | 8,527 | 6,210 | |||||||||||||||
| • | 在2021年第三季度交付的P7中，99%可以支持XPILOT 2.5或XPILOT 3.0。 |
| • | 截至2021年9月30日，小鹏汽车-W的实体销售网络共有271家门店，覆盖95个城市。 |
| • | 截至2021年9月30日，小鹏汽车-W品牌的超级充电站扩展到439个，覆盖121个城市。 |
截至2021年9月30日的三个月的财务要点
| • | 2021年第三季度总收入为人民币57.199亿元(合8.877亿美元)，较2020年同期增长187.4%，较2021年第二季度增长52.1%。 |
| • | 2021年第三季度汽车销售收入为人民币54.601亿元(合8.474亿美元)， 较2020年同期增长187.7%，较2021年第二季度增长52.3%。 |
| • | 2021年第三季度毛利率为14.4%，而2020年同期为4.6%，2021年第二季度为11.9%。 |
| • | 汽车利润率，即汽车销售毛利润占汽车销售收入的百分比，2021年第三季度为13.6%，而2020年同期为3.2%，2021年第二季度为11.0%。 |
1
| • | 2021年第三季度净亏损为人民币15.948亿元(2.475亿美元)，而2020年同期为人民币11.488亿元，2021年第二季度为人民币11.946亿元。不包括与优先股赎回权相关的基于股份的薪酬支出和衍生负债的公允价值变化，2021年第三季度的非GAAP净亏损为人民币14.921亿元(2.316亿美元)，而2020年同期为人民币8.649亿元，2021年第二季度为人民币10.964亿元。 |
| • | 小鹏汽车-W于2021年第三季度的普通股股东应占净亏损为人民币15.948亿元(2.475亿美元)，而2020年同期为人民币20.258亿元，2021年第二季度为人民币11.946亿元。剔除基于股份的薪酬支出、与优先股赎回权相关的衍生负债的公允价值变动以及优先股对赎回价值的增值，2021年第三季度小鹏汽车-W普通股股东应占非公认会计准则净亏损为人民币14.921亿元(231.6 百万美元)，而2020年同期为人民币8.649亿元，2021年第二季度为人民币10.964亿元。 |
| • | 2021年第三季度，美国存托股份(ADS)每股基本和摊薄净亏损均为人民币1.89元(合0.29美元)。2021年第三季度，美国存托股份的非公认会计准则基本净亏损和稀释后净亏损均为人民币1.77元(合0.27美元)。每股美国存托股份代表两股A类普通股。 |
| • | 截至2021年9月30日，现金及现金等价物、限制性现金、短期存款、短期投资和长期存款 为人民币453.579亿元(合70.394亿美元)，而截至2020年12月31日的现金及现金等价物为人民币353.421亿元，截至2021年6月30日的现金及现金等价物为人民币328.712亿元。 |
2
主要财务业绩
(单位：百万元，不含每股普通股数据和百分比)
| 在截至的三个月内 | %变化1 | |||||||||||||||||||
| 9月30日， 2020 |
六月三十日， 2021 |
9月30日， 2021 |
YoY | QQQ | ||||||||||||||||
| 汽车销量 |
1,898.0 | 3,584.4 | 5,460.1 | 187.7 | % | 52.3 | % | |||||||||||||
| 车辆保证金 |
3.2 | % | 11.0 | % | 13.6 | % | 1040个基点 | 260个基点 | ||||||||||||
| 总收入 |
1,990.1 | 3,761.3 | 5,719.9 | 187.4 | % | 52.1 | % | |||||||||||||
| 毛利 |
91.5 | 448.6 | 820.8 | 796.7 | % | 83.0 | % | |||||||||||||
| 毛利率 |
4.6 | % | 11.9 | % | 14.4 | % | 980bp | 250个基点 | ||||||||||||
| 净损失 |
1,148.8 | 1,194.6 | 1,594.8 | 38.8 | % | 33.5 | % | |||||||||||||
| 非GAAP净亏损 |
864.9 | 1,096.4 | 1,492.1 | 72.5 | % | 36.1 | % | |||||||||||||
| 普通股股东应占净亏损 |
2,025.8 | 1,194.6 | 1,594.8 | -21.3 | % | 33.5 | % | |||||||||||||
| 普通股股东应占非GAAP净亏损 |
864.9 | 1,096.4 | 1,492.1 | 72.5 | % | 36.1 | % | |||||||||||||
| 1 | 除车辆利润率和毛利率外，显示的是绝对变化而不是百分比变化 |
管理评论
小鹏汽车-W董事长兼首席执行官何晓鹏先生表示，第三季度，我们继续保持创纪录的增长，汽车交付量在中国初创企业新能源汽车制造商中名列前茅 。这一优异表现证明了市场对我们垂直集成的内部开发的软件和 硬件为我们的车辆带来的差异化价值的认可。
他补充说，我们致力于推进我们全套内部技术的清晰路线图，并让更广泛的客户群能够接触到高性能的智能产品。我们的领先技术在即将到来的导航引导试点(NGP)中进一步展示， 将用途扩展到复杂的城市驾驶场景。我们在NGP方面取得的坚实进展增强了人们对我们未来探索自动驾驶移动解决方案(如机器人出租车技术)的能力的信心。
展望未来，小鹏汽车-W将继续引领新的颠覆性进步，重新定义中国的汽车行业，用技术改变未来的机动性，何先生总结道。
尽管面临半导体短缺的挑战，但我们在第三季度实现了强劲的增长势头。我们第三季度的交货量接近2020年的全年交货量，我们的年初至今小鹏汽车-W名誉副董事长兼总裁顾宏迪博士表示，交付数量是去年全年交付数量的两倍多。我们创纪录的交货量推动第三季度营收同比大幅增长187.4，毛利率进一步扩大。 我们相信，我们的创新思维、出色的全栈研发能力和强大的产品线将继续推动我们未来的成功。
3
最新发展动态
2021年10月交货
小鹏汽车-W的智能电动汽车总交付量在2021年10月达到10,138辆，同比增长233%。10月份交付的车型包括6044辆P7智能运动型轿车以及3657辆G3和G3i智能SUV。小鹏汽车-W的智能家用轿车P5于2021年9月正式推出 ，10月份交付了437辆，订单积压强劲，显示出强大的市场吸引力。截至2021年10月31日，年初至今车辆交付总量 达到66,542辆，同比增长289%。截至2021年10月底，该公司的累计交货量超过10万辆，反映出其强劲的业务势头和客户认可度。
ESG性能
小鹏汽车-W于2021年10月15日发布了首份环境与社会治理报告(https://ir.xiaopeng.com/ESG/default.aspx))。小鹏汽车-W获得了摩根士丹利资本国际ESG研究公司的AA评级，这是2021年摩根士丹利资本国际ESG公司连续第二年获得全球汽车公司中最高的评级。
小鹏汽车-W 2021年科技日：技术亮相
2021年10月24日，小鹏汽车-W主持了第三届一年一度的1024科技日活动，会上发布了一系列突破性创新，包括量产800V 高压碳化硅平台和轻量化480kW高压增压电桩。
此外，该公司还展示了其XPILOT 3.5驾驶员辅助系统，该系统具有行业领先的城市驾驶场景功能。
全新智能电动汽车车型暨2021年广州国际汽车展览会(Auto广州)
2021年11月19日，小鹏汽车-W在广州车展上发布了其第四款智能电动车车型G9。G9将是第一款支持XPILOT 4.0的量产智能电动汽车。同时，G9将配备800V高压SIC平台和小鹏汽车-W全新专有的X-EEA 3.0电子电气 架构，采用域控制器，深度集成硬件、软件和通信架构，实现OTA升级的强大性能和高度灵活性。
飞天公司宣布首轮融资
2021年10月19日，小鹏汽车-W的城市空中机动性子公司HT Aero宣布与一个投资者财团达成最终协议，为其首轮融资筹集5亿多美元，这是迄今为止亚洲低空飞行器行业最大的一笔单次融资。
4
截至2021年9月30日的三个月未经审计的财务业绩
2021年第三季度总收入为人民币57.199亿元(8.877亿美元)，较2020年同期的人民币19.901亿元增长187.4%，较2021年第二季度的人民币37.613亿元增长52.1%。
汽车销售收入 于2021年第三季度为人民币54.601亿元(84740万美元)，较2020年同期的人民币18.98亿元增长187.7%，较2021年第二季度的人民币35.844亿元 增长52.3%。同比增长和季度环比增长的主要原因是由于渠道扩张和品牌价值提高，车辆交付量增加，特别是P7。
来自服务和其他方面的收入于2021年第三季度为人民币2.599亿元(4,030万美元)，较2020年同期人民币9,210万元增长182.2%，较2021年第二季度人民币1.769亿元增长46.9%。同比和季度环比的增长主要归因于服务、零部件和配件销售的收入增加，这与累计汽车销量的增加保持一致。
2021年第三季度的销售成本为人民币48.991亿元(7.603亿美元)，较2020年同期的人民币18.986亿元增长158.0%，较2021年第二季度的人民币33.127亿元增长47.9%。同比和季度环比的增长 主要是由于如上所述的车辆交货量的增加。
2021年第三季度的毛利率为14.4%，而2020年第三季度和2021年第二季度的毛利率分别为4.6%和11.9%。
2021年第三季度的车辆利润率为13.6%，而2020年同期和2021年第二季度的利润率分别为3.2%和11.0%。这一改善主要归因于规模经济推动的更好的产品组合和制造效率。
2021年第三季度的研发费用为人民币12.642亿元(1.962亿美元)，较2020年同期的人民币6.354亿元增长99.0%，较2021年第二季度的人民币8.635亿元增长46.4%。同比增长和季度环比增长主要是由于(I)研发人员增加导致员工 薪酬增加，以及(Ii)与开发我们的新型号(即G9和P5)以及支持未来增长的相关软件技术相关的费用增加。
2021年第三季度销售、一般及行政费用为人民币15.384亿元(2.388亿美元)，较2020年同期的人民币12.038亿元增长27.8%，较2021年第二季度的人民币10.308亿元增长49.3%。同比和季度环比的增长主要是由于(I)为支持汽车销售而增加的 营销、促销和广告费用，以及(Ii)我们销售网络和相关人员成本的扩大，以及特许经营商店销售的佣金。
2021年第三季度其他收入为1.792亿元人民币(2780万美元)。本公司获得较高的政府补贴 约人民币3.121亿元，但与海马工厂有关的搬迁及处置费用约人民币1.329亿元部分抵销。
2021年第三季度运营亏损为人民币18.26亿元(2.798亿美元)，而2020年同期为人民币17.442亿元，2021年第二季度为人民币14.432亿元。亏损比去年同期和季度环比增加的主要原因是如上所述的运营费用增加。
5
2021年第三季度，不包括基于股份的 薪酬支出的非GAAP运营亏损为17.0亿元人民币(2.638亿美元)，而2020年同期为8.226亿元人民币，2021年第二季度为13.45亿元人民币。
2021年第三季度净亏损为人民币15.948亿元(2.475亿美元)，而2020年同期为人民币11.488亿元，2021年第二季度为人民币11.946亿元。
2021年第三季度的非GAAP净亏损(不包括基于股份的补偿费用和与优先股赎回权相关的衍生负债的公允价值变化)为人民币14.921亿元(2.316亿美元)，而2020年同期为人民币8.649亿元 ，2021年第二季度为人民币10.964亿元。
小鹏汽车-W 2021年第三季度普通股股东应占净亏损为人民币15.948亿元(2.475亿美元)，而2020年同期为人民币20.258亿元，2021年第二季度为人民币11.946亿元。
2021年第三季度，小鹏汽车-W普通股股东应占非公认会计准则净亏损为人民币14.921亿元(2.316亿美元)，不包括基于股份的补偿 费用、与优先股赎回权相关的衍生负债的公允价值变化和优先股对赎回价值的增值，而2020年同期为人民币8.649亿元，2021年第二季度为人民币10.964亿元。
2021年第三季度，美国存托股份的基本和摊薄净亏损均为1.89元人民币(0.29美元)，而2020年第三季度为5.07元人民币，2021年第二季度为1.50元人民币。
2021年第三季度，美国存托股份的非公认会计准则基本和稀释后净亏损均为人民币1.77元(0.27美元)，相比之下，2020年第三季度为人民币2.16元，2021年第二季度为人民币1.38元。
资产负债表
截至2021年9月30日，公司的现金及现金等价物、限制性现金、短期存款、短期投资和长期存款 为人民币453.579亿元(合70.394亿美元)，而截至2020年12月31日的现金及现金等价物为人民币353.421亿元，截至2021年6月30日的现金及现金等价物为人民币328.712亿元。
业务展望
对于2021年第四季度， 公司预计：
| • | 车辆交付量将在34,500辆至36,500辆之间，同比增长约166.1%至181.5%。 |
6
| • | 总收入预计在71亿至75亿元人民币之间，同比增长约149.0%至163.0%。 |
上述展望是基于当前的市场状况，反映了公司对市场和运营状况以及客户需求的初步估计，这些都可能会发生变化。
电话会议
公司管理层将于2021年11月23日美国东部时间上午8：00(北京/香港时间2021年11月23日晚上9：00)召开业绩电话会议。
财报电话会议的拨入细节如下：
| 美国： | +1-833-654-9168 | |
| 英国 | +44-208-602-0818 | |
| 国际： | +1-209-313-0576 | |
| 中国香港： | +852-5808-6567 | |
| 中国大陆： | 400-682-8629 | |
| 会议ID： | 2381058 |
参与者请至少在计划开始时间前5分钟拨入，以便 连接到通话。
此外，电话会议的现场和存档网络直播将在公司的投资者关系 网站上提供，网址为：http://ir.xiaopeng.com.
拨打以下电话号码，可在电话会议结束后大约两小时 至2021年12月3日收听电话会议重播：
| 美国： | +1-855-859-2056 | |
| 国际： | +1-404-537-3406 | |
| 重播访问代码： | 2381058 |
关于小鹏汽车-W
小鹏汽车-W是中国领先的智能电动汽车公司，设计、开发、制造和营销智能电动汽车，以吸引中国庞大且不断增长的精通技术的中产阶级消费者。其使命是利用 技术和数据推动智能电动汽车转型，塑造未来的移动体验。为了优化客户的移动体验，小鹏汽车-W在内部开发了全栈先进的驾驶员辅助系统 技术和车内智能操作系统，以及包括动力总成和电气化/电子架构在内的核心车辆系统。小鹏汽车-W总部位于中国广州，在北京、上海、硅谷、圣地亚哥和阿姆斯特丹设有主要办事处。该公司的智能电动汽车主要在其位于广东肇庆的工厂生产。欲了解更多信息，请访问网址：https://en.xiaopeng.com.。
7
非公认会计准则财务指标的使用
公司使用非公认会计准则衡量标准，如经营亏损、非公认会计准则净亏损、普通股股东应占非公认会计准则净亏损、每股普通股加权平均数的非公认会计准则基本亏损和美国存托股份的非公认会计准则基本亏损，以评估其经营业绩，并用于财务和经营决策。剔除以股份为基础的薪酬开支、公允价值变动 与优先股赎回权相关的衍生负债及/或优先股增值至赎回价值的影响后，本公司相信非GAAP财务措施有助 识别其业务的潜在趋势，并加强对本公司过往业绩及未来前景的整体了解。本公司还认为，非GAAP财务指标 使公司管理层在其财务和运营决策中使用的关键指标具有更高的可见性。非GAAP财务计量未根据美国GAAP 提出，可能与其他公司使用的非GAAP会计和报告方法不同。非GAAP财务指标作为分析工具具有局限性，在评估公司的经营业绩时，投资者不应单独考虑它们，也不应将其作为根据 美国GAAP编制的净亏损或其他综合综合亏损数据报表的替代品。该公司鼓励投资者和其他人全面审查其财务信息，而不是依赖于单一的财务衡量标准。公司通过将 非GAAP财务指标与最具可比性的美国GAAP业绩指标进行协调来缓解这些限制，所有这些都应在评估公司业绩时加以考虑。
有关非GAAP财务指标的更多信息，请参阅本公告中标题为未经审计的GAAP和非GAAP结果的调整 表格。
汇率信息{BR}
本公告仅为方便读者，将部分人民币金额按规定汇率兑换成美元。除非 另有说明，否则所有从人民币到美元以及从美元到人民币的兑换都是按照2021年9月30日联邦储备委员会H.10统计数据中规定的6.4434元兑1.00元人民币的汇率进行的。 本公司不表示所指的人民币或美元金额可以以任何特定汇率或根本不能兑换成美元或人民币(视具体情况而定)。 本公司不表示所述人民币或美元金额可以按任何特定汇率兑换成人民币或人民币(视具体情况而定)。 本公司不表示所提及的人民币或美元金额可以按任何特定汇率或根本不能兑换成美元或人民币。
安全港声明
本公告包含 个前瞻性声明。这些声明是根据1995年美国私人证券诉讼改革法的安全港条款做出的。这些前瞻性陈述可以通过以下术语来识别： ？将、？预期、？预期、？未来、？打算、？计划、？相信、？估计以及类似的陈述。非历史事实的表述，包括 有关小鹏汽车-W的信仰和期望的表述，属于前瞻性表述。前瞻性陈述涉及固有的风险和不确定性。许多因素可能导致实际结果与 任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同，包括但不限于：小鹏汽车-W的目标和战略；小鹏汽车-W的扩张计划；小鹏汽车-W未来的业务发展、财务状况和经营结果；中国电动汽车市场的趋势和规模；小鹏汽车-W对其产品和服务的需求和市场接受度的预期；小鹏汽车-W对其与客户、合同制造商、供应商和第三方关系的期望。有关这些风险和其他风险的详细信息，请参阅 小鹏汽车-W提交给美国证券交易委员会的文件。本公告中提供的所有信息均为截至本公告之日，除适用法律要求外，小鹏汽车-W不承担更新任何前瞻性 声明的义务。
8
联系人：
供投资者查询
IR部门
小鹏汽车-W公司
电子邮件：{BR}ir@xiaopeng.com
珍妮。
皮亚森特集团
电话：+1-212-481-2050或+86-10-6508-0677
电子邮件：小鹏汽车-W@tpg-ir.com
用于媒体查询
玛丽，玛丽。
小鹏汽车-W公司
电话：+852-9750-5170/+86-1550-7577-546
电邮：mariecheung@xiaopeng.com
9
小鹏汽车-W公司
未经审计的简明综合资产负债表
(除每股和每股数据外，所有金额均以千为单位)
| 12月31日前发出的储税券； 2020 (经审计) 人民币 |
自.起 9月30日， 2021 (未经审计) 人民币 |
9月30日， 2021 (未经审计) 美元 |
||||||||||
| 资产 |
||||||||||||
| 流动资产 |
||||||||||||
| 现金和现金等价物 |
29,209,388 | 15,393,548 | 2,389,041 | |||||||||
| 受限现金 |
2,332,145 | 829,652 | 128,760 | |||||||||
| 短期存款 |
979,897 | 23,201,524 | 3,600,820 | |||||||||
| 短期投资 |
2,820,711 | 3,393,298 | 526,632 | |||||||||
| 衍生资产-流动 |
105,183 | 5,037 | 782 | |||||||||
| 应收账款净额 |
1,128,892 | 2,072,972 | 321,720 | |||||||||
| 融资租赁应收账款当期部分，净额 |
156,069 | 573,879 | 89,065 | |||||||||
| 库存 |
1,343,025 | 2,306,979 | 358,038 | |||||||||
| 关联方应付款项 |
682 | 22,456 | 3,485 | |||||||||
| 预付款和其他流动资产 |
1,603,286 | 2,467,881 | 383,005 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 流动资产总额 |
39,679,278 | 50,267,226 | 7,801,348 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非流动资产 |
||||||||||||
| 财产、厂房和设备、净值 |
3,081,502 | 4,551,409 | 706,368 | |||||||||
| 使用权 资产 |
461,184 | 1,250,949 | 194,144 | |||||||||
| 无形资产，净额 |
607,781 | 856,911 | 132,991 | |||||||||
| 土地使用权净额 |
249,934 | 598,578 | 92,898 | |||||||||
| 融资租赁应收账款净额 |
397,467 | 1,333,751 | 206,995 | |||||||||
| 长期存款 |
— | 2,539,886 | 394,184 | |||||||||
| 其他非流动资产 |
228,633 | 152,444 | 23,659 | |||||||||
| 长期投资 |
1,000 | 44,830 | 6,958 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非流动资产总额 |
5,027,501 | 11,328,758 | 1,758,197 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 总资产 |
44,706,779 | 61,595,984 | 9,559,545 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
10
小鹏汽车-W公司
未经审计的简明合并资产负债表(续)
(除每股和每股数据外，所有金额均以千为单位)
| 12月31日前发出的储税券； 2020 (经审计) 人民币 |
自.起 9月30日， 2021 (未经审计) 人民币 |
9月30日， 2021 (未经审计) 美元 |
||||||||||
| 负债 |
||||||||||||
| 流动负债 |
||||||||||||
| 短期借款 |
127,900 | 57,000 | 8,846 | |||||||||
| 应付帐款和应付票据 |
5,111,745 | 8,840,669 | 1,372,050 | |||||||||
| 应付关联方的金额 |
12,062 | 19,371 | 3,006 | |||||||||
| 租赁负债的流动部分 |
119,565 | 328,604 | 50,999 | |||||||||
| 递延收入的当期部分 |
163,617 | 223,473 | 34,682 | |||||||||
| 长期借款的当期部分 |
45,000 | — | — | |||||||||
| 应计项目和其他负债 |
2,256,165 | 3,516,042 | 545,681 | |||||||||
| 应付所得税 |
1,209 | — | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 流动负债总额 |
7,837,263 | 12,985,159 | 2,015,264 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非流动负债 |
||||||||||||
| 长期借款 |
1,645,000 | 1,323,656 | 205,428 | |||||||||
| 租赁负债为非流动负债 |
352,501 | 922,528 | 143,174 | |||||||||
| 递延收入 |
144,767 | 383,089 | 59,454 | |||||||||
| 其他非流动负债 |
297,439 | 2,067,996 | 320,948 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非流动负债总额 |
2,439,707 | 4,697,269 | 729,004 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 总负债 |
10,276,970 | 17,682,428 | 2,744,268 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 股东权益 |
||||||||||||
| A类普通股 |
63 | 87 | 14 | |||||||||
| B类普通股 |
26 | 25 | 4 | |||||||||
| C类普通股 |
12 | — | — | |||||||||
| 额外实收资本 |
46,482,512 | 59,891,688 | 9,295,044 | |||||||||
| 累计其他综合损失 |
(730,381 | ) | (1,079,890 | ) | (167,596 | ) | ||||||
| 累计赤字 |
(11,322,423 | ) | (14,898,354 | ) | (2,312,189 | ) | ||||||
| 股东权益总额 |
34,429,809 | 43,913,556 | 6,815,277 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非控制性权益 |
— | — | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 股东权益总额 |
34,429,809 | 43,913,556 | 6,815,277 | |||||||||
| 总负债、夹层权益和股东权益 |
44,706,779 | 61,595,984 | 9,559,545 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
11
小鹏汽车-W公司
未经审计的全面收益/(亏损)简明综合报表
(除每股和每股数据外，所有金额均以千为单位)
| 截至三个月 | ||||||||||||||||
| 9月30日， 2020 (未经审计) 人民币 |
六月三十日， 2021 (未经审计) 人民币 |
9月30日， 2021 (未经审计) 人民币 |
9月30日， 2021 (未经审计) 美元 |
|||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||
| 销售情况良好的汽车销量 |
1,898,041 | 3,584,364 | 5,460,063 | 847,388 | ||||||||||||
| FATH服务和其他服务 |
92,078 | 176,915 | 259,855 | 40,329 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总收入 |
1,990,119 | 3,761,279 | 5,719,918 | 887,717 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 销售成本 |
||||||||||||||||
| 销售情况良好的汽车销量 |
(1,836,756 | ) | (3,191,489 | ) | (4,718,809 | ) | (732,348 | ) | ||||||||
| FATH服务和其他服务 |
(61,822 | ) | (121,210 | ) | (180,285 | ) | (27,980 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 销售总成本 |
(1,898,578 | ) | (3,312,699 | ) | (4,899,094 | ) | (760,328 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
91,541 | 448,580 | 820,824 | 127,389 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 运营费用 |
||||||||||||||||
| 研发费用 |
(635,373 | ) | (863,524 | ) | (1,264,240 | ) | (196,207 | ) | ||||||||
| 销售、一般和行政费用 |
(1,203,792 | ) | (1,030,767 | ) | (1,538,420 | ) | (238,759 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总运营费用 |
(1,839,165 | ) | (1,894,291 | ) | (2,802,660 | ) | (434,966 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他收入 |
3,440 | 2,546 | 179,196 | 27,811 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 运营亏损 |
(1,744,184 | ) | (1,443,165 | ) | (1,802,640 | ) | (279,766 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 利息收入 |
23,216 | 150,029 | 193,888 | 30,091 | ||||||||||||
| 利息支出 |
(3,926 | ) | (24,006 | ) | (16,347 | ) | (2,537 | ) | ||||||||
| 衍生负债的公允价值收益 |
620,209 | 77,790 | 30,190 | 4,685 | ||||||||||||
| 其他营业外(亏损)/收入，净额 |
(44,070 | ) | 44,783 | 411 | 64 | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税前亏损 |
(1,148,755 | ) | (1,194,569 | ) | (1,594,498 | ) | (247,463 | ) | ||||||||
| 所得税费用 |
(6 | ) | — | (303 | ) | (47 | ) | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净损失 |
(1,148,761 | ) | (1,194,569 | ) | (1,594,801 | ) | (247,510 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 优先股增值至赎回价值 |
(877,007 | ) | — | — | — | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 小鹏汽车-W股份有限公司普通股股东应占净亏损。 |
(2,025,768 | ) | (1,194,569 | ) | (1,594,801 | ) | (247,510 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
12
小鹏汽车-W公司
未经审计的简明综合综合全面收益表/(亏损)(续)
(除每股和每股数据外，所有金额均以千为单位)
| 截至三个月 | ||||||||||||||||
| 9月30日， 2020 (未经审计) 人民币 |
六月三十日， 2021 (未经审计) 人民币 |
9月30日， 2021 (未经审计) 人民币 |
9月30日， 2021 (未经审计) 美元 |
|||||||||||||
| 净损失 |
(1,148,761 | ) | (1,194,569 | ) | (1,594,801 | ) | (247,510 | ) | ||||||||
| 其他综合损失 |
||||||||||||||||
| 外币换算调整，扣除零税净额 |
(143,220 | ) | (424,123 | ) | (26,478 | ) | (4,109 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 全面损失总额 |
(1,291,981 | ) | (1,618,692 | ) | (1,621,279 | ) | (251,619 | ) | ||||||||
| 优先股增值至赎回价值 |
(877,007 | ) | — | — | — | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 小鹏汽车-W股份有限公司普通股股东应占综合亏损。 |
|
(2,168,988 |
) |
|
(1,618,692 |
) |
|
(1,621,279 |
) |
|
(251,619 |
) | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 用于计算每股净亏损的普通股加权平均数 |
||||||||||||||||
| 基本的和稀释的 |
799,364,696 | 1,592,387,877 | 1,689,885,370 | 1,689,885,370 | ||||||||||||
| 普通股股东应占每股净亏损 |
||||||||||||||||
| 基本的和稀释的 |
(2.53 | ) | (0.75 | ) | (0.94 | ) | (0.15 | ) | ||||||||
| 用于计算每股净亏损的美国存托股份加权平均数 |
||||||||||||||||
| 基本的和稀释的 |
399,682,348 | 796,193,938 | 844,942,685 | 844,942,685 | ||||||||||||
| 美国存托股份每股普通股股东应占净亏损 |
||||||||||||||||
| 基本的和稀释的 |
(5.07 | ) | (1.50 | ) | (1.89 | ) | (0.29 | ) | ||||||||
13
小鹏汽车-W公司
未经审计的GAAP和非GAAP结果对账
(除每股和每股数据外，所有金额均以千为单位)
| 截至三个月 | ||||||||||||||||
| 9月30日， 2020 (未经审计) 人民币 |
六月三十日， 2021 (未经审计) 人民币 |
9月30日， 2021 (未经审计) 人民币 |
9月30日， 2021 (未经审计) 美元 |
|||||||||||||
| 运营亏损 |
(1,744,184 | ) | (1,443,165 | ) | (1,802,640 | ) | (279,766 | ) | ||||||||
| 基于股份的薪酬费用 |
921,610 | 98,153 | 102,673 | 15,935 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 非GAAP运营亏损 |
(822,574 | ) | (1,345,012 | ) | (1,699,967 | ) | (263,831 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净损失 |
(1,148,761 | ) | (1,194,569 | ) | (1,594,801 | ) | (247,510 | ) | ||||||||
| 可转换可赎回优先股公允价值收益 |
(637,779 | ) | — | — | — | |||||||||||
| 基于股份的薪酬费用 |
921,610 | 98,153 | 102,673 | 15,935 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 非GAAP净亏损 |
(864,930 | ) | (1,096,416 | ) | (1,492,128 | ) | (231,575 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 普通股股东应占净亏损 |
(2,025,768 | ) | (1,194,569 | ) | (1,594,801 | ) | (247,510 | ) | ||||||||
| 可转换可赎回优先股公允价值收益 |
(637,779 | ) | — | — | — | |||||||||||
| 基于股份的薪酬费用 |
921,610 | 98,153 | 102,673 | 15,935 | ||||||||||||
| 优先股增值至赎回价值 |
877,007 | — | — | — | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 小鹏汽车-W股份有限公司普通股股东应占非公认会计准则净亏损 |
|
(864,930 |
) |
|
(1,096,416 |
) |
|
(1,492,128 |
) |
|
(231,575 |
) | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 用于计算非GAAP每股净亏损的普通股加权平均数 |
||||||||||||||||
| 基本的和稀释的 |
799,364,696 | 1,592,387,877 | 1,689,885,370 | 1,689,885,370 | ||||||||||||
| 非公认会计准则每股普通股净亏损 |
||||||||||||||||
| 基本的和稀释的 |
(1.08 | ) | (0.69 | ) | (0.88 | ) | (0.14 | ) | ||||||||
| 用于计算非公认会计准则每股净亏损的美国存托股份加权平均数 |
||||||||||||||||
| 基本的和稀释的 |
399,682,348 | 796,193,938 | 844,942,685 | 844,942,685 | ||||||||||||
| 每美国存托股份非公认会计准则净亏损 |
||||||||||||||||
| 基本的和稀释的 |
(2.16 | ) | (1.38 | ) | (1.77 | ) | (0.27 | ) | ||||||||
14