美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K/A
第1号修正案
当前报告
依据第13或15(D)条
1934年证券交易法
2021年11月22日(
(报告日期(最早事件报告日期))
(注册人的确切姓名载于其章程)
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(佣金) 文件号)文件号 |
(税务局雇主 识别号码) |
| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(
(注册人电话号码，包括区号)
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：
根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425) |
根据交易法(17CFR)第14a-12条规则征集材料240.14a-12) |
根据“规则”规定的开庭前通信14d-2(B)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
根据“规则”规定的开庭前通信13e-4(C)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C)) |
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | ||
用复选标记表示注册人是1933年“证券法”第405条(230.405节)或1934年“证券交易法”第12b-2条(§12b-2)所界定的新兴成长型公司。240.12b-2).
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
介绍性说明
本表格8-K/A现行报告第1号修正案(下称“第1号修正案”)修订现行表格报告8-K美国特拉华州一家公司ESS Tech，Inc.(以下简称“公司”)于2021年10月15日提交的报告(“原始报告”)中，除其他事项外，公司报告了合并的完成情况(定义见原始报告)。
提交本修正案第1号是为了包括(A)ESS Tech子公司，Inc.，f/k/a ESS Tech，Inc.(特拉华州的一家公司)截至2021年9月30日以及截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月的未经审计的简明财务报表，(B)管理层对传统ESS截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月的财务状况和运营结果的讨论和分析，以及(C)管理人员对传统ESS截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的财务状况和运营结果的讨论和分析，以及(C)ESS Tech，Inc.，f/k/a ESS Tech，Inc.，f/k/a ESS Tech，Inc.2021年和截至2020年12月31日的一年。
本修订第1号并不修订原始报告的任何其他项目，亦不旨在提供有关本公司或其附属公司(包括Legacy ESS)在原始报告提交日期后的任何发展的最新资料或讨论。以前在原始报告中报告或与原始报告一起提交的信息在此通过引用并入本表格8-K/A。
第9.01项。财务报表和证物。
(A)收购企业的财务报表。
Legacy ESS截至2021年9月30日以及截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的未经审计简明财务报表及其相关附注作为附件99.1附上，并通过引用并入本文。表99.2还包括管理层对截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的遗留ESS财务状况和运营结果的讨论和分析，并通过引用并入本文。
(B)形式上的财务资料。
本公司截至2021年9月30日、截至2021年9月30日的9个月和截至2020年12月31日的年度的某些未经审计的备考简明合并财务信息作为附件99.3附在本文件中，以供参考。
(D)展品。
展品索引
| 展品 不是的。 |
描述 | |
| 99.1 | 截至2021年9月30日以及截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的未经审计的遗留ESS简明财务报表。 | |
| 99.2 | 管理层对传统ESS截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月的财务状况和运营结果的讨论和分析。 | |
| 99.3 | 本公司截至2021年9月30日的9个月和截至2020年12月31日的年度的未经审计的预计简明合并财务报表。 | |
| 104 | 封面交互数据文件。 | |
2
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
日期：2021年11月22日
| ESS Tech，Inc. | ||
| 由以下人员提供： | /s/Eric Dresselhuys | |
| 姓名：埃里克·德雷塞尔休(Eric Dresselhuys) | ||
| 头衔：首席执行官 | ||