美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
1934年证券交易法
截至的季度： |
佣金档案编号
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
| ||
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区) |
| (国际税务局雇主识别号码) |
(主要行政办公室地址，邮编)
(
(注册人电话号码，包括区号)
勾选标记表示注册人(1)是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了《交易所法案》第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否已经以电子方式提交并张贴在其公司网站上(如果有)，按照S-T规则405(美国证券交易委员会)要求提交和张贴的每个互动数据文件。本章232.405节)在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴此类文件的较短期限内)。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“较小申报公司”的定义。
大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
☒ | 规模较小的报告公司 | ||
新兴成长型公司 |
|
|
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是
第1页
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 |
不适用不适用 |
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截至2021年11月19日，注册人拥有
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目录 | ||
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页面 | |
第一部分-财务信息 |
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项目1.财务报表 |
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截至2021年9月30日(未经审计)和2020年12月31日的浓缩资产负债表 | 4 | |
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截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的简明营业报表(未经审计) | 5 | |
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截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月现金流量表简明表(未经审计) | 6 | |
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截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月股东赤字简表(未经审计) | 7 | |
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简明财务报表附注 | 8 | |
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第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 | 18 | |
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项目3.关于市场风险的定量和定性披露 | 22 | |
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项目4.控制和程序 | 22 | |
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第二部分-其他资料 | ||
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项目1.法律诉讼 | 23 | |
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第1A项。风险因素 | 23 | |
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第二项未登记的股权证券销售和收益的使用 | 23 | |
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项目3.高级证券违约 | 23 | |
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项目5.其他信息 | 23 | |
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项目6.展品 | 24 | |
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第一部分
财务信息
第1项。财务报表
OmniTek工程公司。 | |||||||
浓缩资产负债表 | |||||||
9月30日， |
| 十二月三十一日， | |||||
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| 2021 |
| 2020 | ||
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| (未经审计) |
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资产 | |||||||
流动资产 |
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| 现金 | $ | |
| $ | | |
| 应收账款净额 |
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| 应收账款关联方 |
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| 库存，净额 |
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| 合同资产 |
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| 存款 |
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| 流动资产总额 |
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财产和设备，净值 |
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其他资产 |
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| 经营性租赁使用权资产 |
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| 其他非流动资产 |
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| 其他资产总额 |
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| 总资产 | $ | |
| $ | | |
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负债和股东赤字 | |||||||
流动负债 |
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| 应付账款和应计费用 | $ | |
| $ | | |
| 应计管理层薪酬 |
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| 应付帐款-关联方 |
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| 应付票据-关联方 |
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| 可转换应付票据-关联方 |
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| 合同责任 |
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| 流动部分，长期债务 |
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| 经营租赁负债 |
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| 客户存款 |
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| 流动负债总额 |
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长期负债 |
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| ||
可转换票据-关联方，扣除当期部分 |
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| | ||
经营租赁负债--长期 |
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| ||||
应付贷款-SBA，扣除当前部分 |
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长期负债总额 |
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总负债 |
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股东亏损 |
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| 普通股， |
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| 额外实收资本 |
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| 累计赤字 |
| ( |
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| ( | |
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| 股东亏损总额 |
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| ( |
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| 总负债和股东赤字 | $ | |
| $ | | |
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附注是这些简明未经审计财务报表的组成部分。 | |||||||
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OmniTek工程公司。 | ||||||||||||||
业务简明报表(未经审计) | ||||||||||||||
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| 对于三个人来说 |
| 对于三个人来说 |
| 为了九个人 |
| 为了九个人 | ||||
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| 截至的月份 |
| 截至的月份 |
| 截至的月份 |
| 截至的月份 | ||||
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| 9月30日， 2021 |
| 2020年9月30日 |
| 9月30日， 2021 |
| 9月30日， 2020 | |||||
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收入 |
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| $ |
| $ |
| $ | ||||||
销货成本 |
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毛利率 |
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运营费用 |
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| 一般事务和行政事务 |
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| 研发 |
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| 折旧及摊销 |
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| 总运营费用 |
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运营亏损 |
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| ( |
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| ( |
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| ( | ||
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其他收入(费用) |
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| 其他收入 |
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| 废弃资产损失 |
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| ( |
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| ( |
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| 法律责任的终绝 |
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| 利息支出 |
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| ( |
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| 其他收入(费用)合计 |
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| ( |
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| ( | ||
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所得税前亏损 |
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| ( |
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| ( |
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| ( |
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| ( | ||
所得税费用 |
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| ||||||
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净亏损 |
| $ | ( |
| $ | ( |
| $ | ( |
| $ | ( | ||
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每股基本亏损和稀释亏损 |
| $ | ( |
| $ | ( |
| $ | ( |
| $ | ( | ||
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加权平均数 |
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已发行普通股 |
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-基本的和稀释的 |
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附注是这些简明未经审计财务报表的组成部分。 | ||||||||||||||
| ||||||||||||||
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OmniTek工程公司。 | ||||||||
现金流量表简明表(未经审计) | ||||||||
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| |||||
| 为了九个人 |
| 为了九个人 | |||||
截至的月份 |
| 截至的月份 | ||||||
| 2021年9月30日 |
| 2020年9月30日 | |||||
经营活动 |
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| |||
| 净损失 | $ | ( |
| $ | ( | ||
| 调整以调节净亏损至 |
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| 经营活动中使用的现金净额： |
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| 摊销折旧费用 |
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| |||
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| 废弃资产损失 |
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| 为服务而发行的期权及认股权证 |
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| |||
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| 法律责任的终绝 |
| ( |
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| ROU资产摊销 |
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| 库存储备 |
| ( |
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| 营业资产和负债变动情况： |
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| 应收账款 |
| ( |
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| ( | |
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| 应收账款关联方 |
| ( |
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| 合同资产 |
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| |||
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| 存款 |
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| ( | ||
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| 库存 |
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| |||
|
| 应付账款和应计费用 |
| ( |
|
| ( | |
|
| 合同责任 |
|
|
| |||
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| 客户存款 |
| ( |
|
| ( | |
|
| 应付帐款-关联方 |
|
|
| ( | ||
|
| 其他非流动资产 |
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| |||
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| 应计管理层薪酬 |
|
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| |||
|
| 经营租赁负债 |
|
| ( |
|
|
|
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|
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| 经营活动中使用的净现金 |
| ( |
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| ( | |
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投资活动 |
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| 固定资产购置 |
| ( |
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| 用于投资活动的净现金 |
| ( |
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融资活动 |
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| 应付贷款收益(简写为SBA) |
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| ||||
| 可转换应付票据收益-关联方 |
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| ||||
| 应付关联方票据付款 |
| ( |
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| ( | ||
| 认购股票所得款项 |
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| ||||
| 应付可转换票据的付款 |
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| ( | |||
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| 融资活动提供的净现金 |
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| 现金净变动 |
| ( |
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| 年初现金 |
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| 期末现金 | $ |
| $ | |||
现金流量的补充披露 |
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| 支付的现金： |
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| 利息 | $ |
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| 所得税 |
| $ |
| $ | ||
非现金融资活动： |
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| 为认购股票而发行的普通股 | $ |
| $ | |||
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| ASC 842-ROU资产的采用 | $ |
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| ||
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| 采用ASC 842-ROU责任 | $ | ( |
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附注是这些简明未经审计财务报表的组成部分。
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OmniTek工程公司。
股东亏损简表(未经审计)
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| 普普通通 | 其他内容 |
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| 总计 | ||||
| 普通股 |
| 库存 | 实缴 |
| 累计 |
| 股东的 | ||||||||
股票 |
| 金额 |
| 订额 | 资本 |
| 赤字 |
| 赤字 | |||||||
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平衡，2020年12月31日 |
| $ |
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| $ |
| $ | ( |
| $ | ( | ||||
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期权及认股权证的价值 |
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为服务颁发的证书 |
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定金-股票购买协议 |
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| | ||||||
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截至2021年3月31日的三个月净亏损 |
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| ( |
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| ( | |||||
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平衡，2021年3月31日 |
| $ |
| $ |
| $ |
| $ | ( |
| $ | ( | ||||
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为服务发行的期权价值 | |
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| ||||
截至2021年6月30日的三个月净亏损 | |
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| ( |
| ( | ||||||
余额，2021年6月30日 |
| $ |
| $ |
| $ |
| $ | ( |
| $ | ( | ||||
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为服务发行的期权价值 | |
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| ||||
截至2021年9月30日的三个月净亏损 | |
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| ( |
| ( | ||||||
余额，2021年9月30日 | |
| $ |
| $ | $ |
| $ | ( |
| $ ( | |||||
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| 普普通通 | 其他内容 |
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| 总计 | ||||
| 普通股 |
| 库存 | 实缴 |
| 累计 |
| 股东的 | ||||||||
| 股票 |
|
| 金额 |
| 订额 | 资本 |
| 赤字 |
| 赤字 | |||||
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|
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| ||
余额，2019年12月31日 |
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| $ |
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| $ |
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| $ ( |
| $ | ( | ||||
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为服务发行的期权价值 |
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定金-股票购买协议 |
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截至本季度止三个月的净亏损 |
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2020年3月31日 |
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| ( | |||||
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平衡，2020年3月31日 |
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| $ |
| |
| $ |
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| $ ( |
| $ | ( | |||
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为服务发行的期权价值 |
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| |||||||
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截至本季度止三个月的净亏损 |
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| ||
2020年6月30日 |
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平衡，2020年6月30日 |
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| $ |
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为服务发行的期权价值 |
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发行供认购的普通股 |
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| ||
截至2020年9月30日的三个月的净亏损 |
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平衡，2020年9月30日 |
|
| $ |
| |
| $ |
|
| $ ( |
| $ | ( | |||
附注是这些简明未经审计财务报表的组成部分。
第7页
OmniTek工程公司。
简明财务报表附注
2021年9月30日
(未经审计)
附注1--简明财务报表
随附的简明财务报表由本公司未经审计编制。管理层认为，所有必要的调整(仅包括正常的经常性调整)都已作出，以便公平地列报2021年9月30日和本文所述所有时期的财务状况、经营结果和现金流量。
按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制的财务报表中通常包括的某些信息和脚注披露已被浓缩或省略。建议将这些简明财务报表与本公司2020年12月31日经审计财务报表中包含的财务报表及其附注一并阅读。截至2021年9月30日和2020年9月30日的经营业绩不一定代表全年的经营业绩。
2019年12月，中国武汉首次报道了一种新的冠状病毒病毒株(“新冠肺炎”)。不到四个月后，也就是2020年3月11日，世界卫生组织宣布新冠肺炎大流行。新冠肺炎对公司经营和财务业绩的影响程度将取决于未来的事态发展，包括疫情的持续时间、蔓延范围和强度。考虑到迅速变化的形势，所有这些都是不确定和难以预测的。因此，目前无法确定新冠肺炎对公司业务的整体影响。然而，如果大流行继续演变为严重的世界性健康危机，这种疾病可能会对公司的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生重大不利影响。
注2-重要会计政策
预算的使用
按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告期内收入和费用的报告金额。实际结果可能与这些估计不同。
收入确认
一般来说，收入是在承诺货物的控制权转移给我们的客户时确认的，金额反映了我们预期有权用来交换货物或服务的对价。为了实现这一核心原则，采用了五步法：(1)确定与客户的合同，(2)确定合同中的履约义务，(3)确定交易价格，(4)将交易价格分配给合同中的履约义务，以及(5)在履行履约义务时确认分配给每个履约义务的收入。履约义务是在合同中承诺将独特的商品或服务转移给客户，是收入确认的会计单位。
我们确认各种产品和服务的收入如下：
产品-公司确认销售产品(如过滤器和发动机部件)的收入为履行业绩义务。这类收入主要来自向客户销售成品。这些销售主要包含单一交付要素，收入在所有权、风险和奖励转移(即履行义务已履行)的单个时间点确认。
合同-收入确认为随着时间的推移履行履约义务(也称为完工百分比法)，以里程碑的实现情况或截至给定日期发生的成本与每份合同的估计总成本之比来衡量。合同成本包括所有直接材料成本、人工成本、分包成本和其他成本。
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注2--重要会计政策(续)
未完成合同的估计损失拨备是在确定此类损失的期间计提的。工作绩效、工作条件、估计盈利能力以及相关变更单和索赔的变化，包括合同处罚条款和最终合同结算引起的变化，可能导致成本和收入的修订，并在确定修订的期间确认。
履行义务
履约义务是合同中承诺将独特的商品或服务转让给客户的承诺，也是新收入标准中的会计单位。合同交易价格被分配给每个不同的履行义务，并在履行履行义务时确认为收入。OmniTek的大多数合同只有一项履行义务，因为转让个别商品或服务的承诺不能与合同中的其他承诺分开，因此不能区分开来。
随着时间的推移履行履行义务
满足长期确认标准(以前称为完工百分比法)的OmniTek长期合同的收入在工作进展时确认。大部分收入来自通常跨度为12至24个月的长期发动机开发协议。随着时间的推移，OmniTek的长期合同将继续得到承认，因为我们的典型合同是关于定制资产的，没有其他用途，通常公司有权获得迄今为止完成的工作的付款。在新的收入标准下，进度的成本比衡量标准继续最好地描述了将资产控制权转移给客户的情况，这种情况发生在公司发生成本时。合同成本包括人工和材料。随着时间的推移，产品和服务转移给客户的收入占比
在某个时间点履行的履行义务
产品销售收入在某个时间点确认。这些销售主要包含单一交付元素，收入在所有权、风险和回报转移时的单个时间点确认。履行履行义务后，向客户提供一张发票，说明控制权移交给客户。在某一时间点转移给客户的商品和服务的收入占
保修类型的保修是本公司提供的唯一保修，因此，OmniTek不确认保修相关工作的收入。OmniTek通常为其销售的产品提供一年保修。从历史上看，保修索赔是微不足道的。
合同前费用一般不由公司承担
合同概算
长期合同会计涉及到使用各种技术来估算合同总收入和成本。对于长期合同，OmniTek将合同利润估计为完成合同的预计总收入与预期成本之间的差额，并确认合同有效期内的利润。
可变注意事项
合同的交易价格可以包括可变对价，包括提高已批准和未批准的变更单的交易价格、索赔和奖励，以及降低违约金的交易价格。从历史上看，可变因素的考虑是微不足道的。
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注2--重要会计政策(续)
收入的分类
下表列出了OmniTek在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月中按地区和产品类型分类的收入：
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| 在截至的三个月内 9月30日， |
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| 在截至的三个月内 9月30日， | ||||
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| 2021 |
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| 2020 | ||||
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| 消费者 | 长期的 |
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| 消费者 | 长期的 |
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细分市场 |
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| 产品 | 合同 | 总计 |
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| 产品 | 合同 | 总计 |
国内 |
| $ |
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| $ | |||||
国际 |
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| $ |
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滤器 |
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| $ | |||||
部件 |
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| ||||||
工程服务 |
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| ||||||
| $ |
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| $ | ||||||
下表列出了OmniTek在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月中按地区和产品类型分类的收入：
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| 截至9月30日的9个月， |
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| 在过去的九个月里 9月30日， | ||||
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| 2021 |
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| 2020 | ||||
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| 消费者 | 长期的 |
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| 消费者 | 长期的 |
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细分市场 |
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| 产品 | 合同 | 总计 |
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| 产品 | 合同 | 总计 |
国内 |
| $ |
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| $ | ||||||
国际 |
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| ||||||
| $ |
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| $ | |||||||
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滤器 |
| $ |
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| $ | ||||||
部件 |
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| ||||||
工程服务 |
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| ||||||
| $ |
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| $ | |||||||
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注2--重要会计政策(续)
库存
存货以成本价或市场价中的较低者为准。该公司的库存由制成品和原材料组成，位于加利福尼亚州维斯塔，由以下部分组成：
| 9月30日， |
| 十二月三十一日， | ||
位置：加利福尼亚州视图 | 2021 |
| 2020 | ||
原料 |
| $ |
|
| $ |
成品 |
|
|
| ||
陈旧存货备抵 |
| ( |
|
| ( |
总计 |
| $ |
|
| $ |
该公司已为陈旧存货设立了备抵。陈旧存货的费用为$。
财产和设备
截至2021年9月30日和2020年12月31日的财产和设备包括：
| 9月30日， |
| 十二月三十一日， | ||
2021 |
| 2020 | |||
生产设备 | $ |
| $ | ||
计算机/办公设备 |
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工装设备 |
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| ||
租赁权的改进 |
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减去：累计折旧 |
| ( |
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| ( |
总计 | $ |
| $ | ||
截至2021年9月30日和2020年9月30日的折旧费用为$
每股基本亏损和稀释亏损
普通股每股基本收益的计算以列报期间已发行股票的加权平均数为基础。完全稀释每股收益的计算包括资产负债表日已发行的普通股等价物。该公司拥有
所得税
该公司根据会计准则汇编第740主题，所得税(“第740主题”)进行所得税会计，该主题要求根据财务报表或纳税申报表中已包括的事件的预期未来税收后果，按当前颁布的税率确认递延税项负债和资产。确认估值备抵可将递延税项净资产减少至更有可能变现的金额。
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注2--重要会计政策(续)
主题740提供了对公司财务报表中确认的所得税不确定性的会计处理的指导。主题740要求公司根据税务头寸的技术价值，确定是否更有可能在审查后维持该头寸。如果达到了可能性大于不可能性的门槛，公司必须衡量税收状况，以确定要在财务报表中确认的金额。
该公司在所得税拨备的营业报表中包括因少缴所得税而产生的利息和罚款。截至2021年9月30日和2020年12月31日，该公司没有与不确定的税收状况相关的应计利息或罚款。该公司在美国联邦司法管辖区和加利福尼亚州提交所得税申报单。除极少数例外，公司在2012年前的几年内不再接受美国联邦、州、地方或非美国税务机关的所得税审查。
经营租赁使用权资产负债
经营租赁使用权资产是指本公司在租赁期内使用标的资产的权利，经营租赁负债是指本公司无法支付租赁产生的租赁款项。经营租赁使用权资产及负债于本公司接管租赁物业时(生效日期)按租赁期内租赁付款的现值确认。包含已知未来预定租金增长的不可撤销租约的租金费用在租赁期内以直线方式记录，租赁期从开始日期开始。
流动性和持续经营
从历史上看，该公司曾因运营而出现净亏损和负现金流。截至2021年9月30日，该公司的累计亏损为$
近期会计公告
公司对最近的会计声明进行了评估，这些声明的采用没有或预计不会对公司的财务状况或报表产生实质性影响。
附注3--合同资产和负债
收入确认、账单和现金收取的时间安排导致应收账款和成本以及估计收益超过资产负债表上未完成合同(合同资产)的账单。对于OmniTek的长期合同，金额通常是根据商定的合同条款按照商定的合同条款进行的，或者是定期支付的，或者是在实现合同里程碑时支付的。通常，在确认收入之后开票，从而产生合同资产。然而，OmniTek有时会在收入确认之前从客户那里收到预付款或押金，导致未完成合同(合同负债)的账单超过成本和估计收益。
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(未经审计)
附注3--合同资产和负债(续)
下表将净超额账单与这些日期的资产负债表中的金额进行了核对：
| 9月30日， |
| 十二月三十一日， | ||
2021 |
| 2020 | |||
合同资产 | $ |
| $ | ||
合同责任 | $ | ( |
| $ | ( |
超过合同资产的合同负债净额 | $ | ( |
| $ | ( |
附注4-租契
该公司的租赁包括一般办公空间和仓库设施的经营租赁。本公司在租赁期内以直线方式确认本次租赁的租金费用。由于租约并无提供隐含利率，本公司根据租约开始日的资料，采用递增借款利率厘定未来租约付款的现值。
2021年6月3日，该公司与位于加利福尼亚州维斯塔专业大道#E号1345号的房产签订了租约，该房产的可出租面积约为11751平方英尺。租约于2021年7月1日开始，2026年6月30日到期。租约的每月基本租金为每月9,988元，而租期内的每月营运开支(可根据租约作出调整)为每月1,175元。在开业之日，公司确认的ROU资产为#美元。
在与本公司前业主达成协议后，本公司腾出了2021年7月15日生效的前租约。截至2021年9月30日，包括在应付账款中的拖欠租金余额为#美元。
截至2021年9月30日，经营租赁负债到期日如下：
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截至12月31日的年度， |
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2021年(剩余) |
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| $ | |
2022 |
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2023 |
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2024 |
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此后 |
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租赁付款总额 |
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减去：推定利息 |
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| ( |
租赁总负债 |
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| $ | |
减去：当前租赁负债 |
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| ( |
长期租赁负债 |
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| $ | |
附注5-关联方交易
应收账款关联方
截至2021年9月30日和2020年12月31日，该公司被拖欠美元
应付帐款-关联方
本公司定期产生支付给关联方的费用，并从关联方购买商品和服务。截至2021年9月30日和2020年12月31日，本公司欠一家董事会成员公司的此类费用、货物和服务金额为$
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附注5-关联方交易(续)
应计管理层薪酬
在截至2021年9月30日和2020年12月31日的期间，公司总裁应支付为公司提供的服务的款项。
截至2021年9月30日和2020年12月31日，应计管理费包括：
| 9月30日， |
| 十二月三十一日， |
| ||||
| 2021 |
| 2020 |
| ||||
欠总统的款项 |
| $ |
|
| $ |
| ||
总计 |
| $ |
|
| $ |
| ||
附注6-应付票据-关联方
可转换票据关联方
2021年6月4日，公司发行了一张面额为#美元的可转换本票。
2021年6月4日，公司发行了一张面额为#美元的可转换本票。
| 9月30日， |
| 十二月三十一日， | ||||
2021 |
| 2020 | |||||
可转换应付票据，关联方 |
| $ |
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| $ | ||
较少电流部分 |
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| ( |
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| |
总计 |
| $ |
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| $ | | |
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2021年9月30日
(未经审计)
附注6-应付票据-关联方(续)
应付票据-关联方
2017年1月19日，公司发行了一张面额为#美元的期票。
| 9月30日， |
| 十二月三十一日， | ||||
| 2021 |
| 2020 | ||||
应付票据，关联方 |
| $ |
|
| $ | ||
总计 |
| $ |
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| $ | ||
附注7--债务
应付贷款(SBA)
经济伤害灾难贷款
2020年4月21日，本公司根据美国小企业管理局最近颁布的冠状病毒援助、救济和经济安全法案(“CARE法案”)获得了一笔贷款(“SBA EIDL贷款”)。该公司收到的总收益为#美元。
SBA EIDL贷款由贷款授权和协议、担保本票(“票据”)和担保协议证明。票据未偿还本金余额的利息应按百分之三和百分之七十五的利率计息(
薪资保障计划
2020年5月28日，根据美国小企业管理局最近颁布的CARE法案，公司从Riverview银行获得Paycheck Protection Program贷款(“SBA PPP贷款”)资金。该公司收到的总收益为#美元。
根据CARE法案的要求，公司将主要将SBA PPP贷款的收益用于工资成本。SBA PPP贷款原定于
2021年3月3日，根据SBA最近颁布的“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE法案”)，本公司从Liberty CP2，SPV，LP获得了Paycheck Protection Program贷款(“PPP贷款”)的资金。该公司收到的总收益为#美元。
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(未经审计)
截至2021年9月30日和2020年12月31日，债务包括以下内容：
| 9月30日， |
| 十二月三十一日， | ||||
| 2021 |
| 2020 | ||||
应付贷款-SBA EIDL |
| $ |
|
| $ | ||
应付贷款-SBA PPP |
|
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| ||
较少电流部分 |
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|
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| ( | |
总计 |
| $ |
|
| $ | ||
附注8-股票期权及认股权证
于截至2021年9月30日及2020年9月30日止九个月内，本公司授予
2011年8月3日，董事会通过了《OmniTek Engineering Corp.2011年度长期激励计划》(以下简称《2011计划》)，
该公司确认基于股票的奖励的补偿费用，预计将根据授予日期的公允价值在奖励的必要服务期内以直线方式授予。该公司使用Black-Scholes期权定价模型估计股票期权的公允价值，该模型要求管理层对无风险利率、期权的预期寿命、股票的预期波动性和股票的预期股息收益率等某些假设进行估计。在确定预期波动率时，公司会考虑公司股票的历史表现以及隐含波动率。无风险利率基于授予时生效的美国国债收益率曲线，基于期权的预期期限。期权的预期期限基于公司对期权持有人行使模式的评估，代表期权预计将保持未行使状态的时间段。该公司使用历史数据来估计没收的时间和金额。
下表列出了用于估计授予的股票期权的公允价值的假设：
2021年9月30日 |
| 2020年9月30日 | |
预期波动率 |
| ||
预期股息 |
| ||
预期期限 |
| ||
无风险利率 |
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2021年9月30日
(未经审计)
附注8-股票期权及认股权证(续)
2021年9月30日和2020年12月31日授予的期权和认股权证的状况以及截至那时的期间的变化摘要如下：
| 9月30日， |
| 十二月三十一日， | ||||||
| 2021 |
| 2020 | ||||||
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| 加权平均 |
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| 加权平均 |
| 股票 |
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| 行权价格 |
| 股票 |
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| 行权价格 |
年初未偿还款项 |
| $ | |
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| $ | | |
授与 |
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练习 |
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过期或取消 |
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| ( |
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| | |
期末未清偿债务 |
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可操练的 |
| $ | |
| |
| $ | | |
截至2021年9月30日，未偿还期权和认股权证的状况摘要如下：
行权价格区间 |
| 未完成的数字 |
| 加权平均剩余合同寿命 |
|
| 可行数 |
| 加权平均行权价 |
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$ |
| |
|
|
| |
| $ | |
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|
|
|
|
|
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|
|
注9-后续事件
该公司通过使用这些财务报表的日期对后续事件进行了评估。本公司确认未发生任何后续协议或事件。
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项目2管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
以下有关我们财务状况和经营结果的讨论应与本定期报告其他部分的简明财务报表和简明财务报表的相关附注一起阅读。本文中“管理层的讨论和分析”、“业务描述”和其他部分中的一些陈述可能包括反映我们对未来事件和财务表现的当前看法的前瞻性陈述。这些陈述包括针对我们和替代燃料发动机行业的前瞻性陈述。包括“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“项目”、“预期”、“将会”等词语的陈述以及类似的未来或前瞻性陈述都是出于联邦证券法或其他目的的前瞻性陈述。联邦证券法的安全港条款不适用于本注册声明中包含的任何前瞻性陈述。
所有前瞻性陈述都涉及涉及风险和不确定因素的事项。因此，有或将有重要因素可能导致我们的实际结果与这些陈述中显示的结果大不相同。我们没有义务公开更新或审查任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来发展还是其他原因。
如果这些或其他风险或不确定性中的一个或多个成为现实，或者如果我们的基本假设被证明是错误的，实际结果可能与我们预测的大不相同。您在本文中阅读的任何前瞻性陈述都反映了我们目前对未来事件的看法，并受到与我们的书面和口头前瞻性陈述有关的这些和其他风险、不确定性和假设的影响，这些风险、不确定性和假设归因于我们或代表我们行事的个人，该等陈述的全文受本段明确限定。
经营成果
截至2021年9月30日的三个月和2020年9月30日
截至2021年9月30日的三个月的收入为311,909美元，而截至2020年9月30日的三个月的收入为215,867美元，增加了96,042美元。这一时期收入的增长主要与国际销售额的增加有关。销售额进一步受益于一次性收益，这是因为公司在第三季度将某些在搬迁到仓库空间较少的设施期间出售的陈旧库存进行了清算。
截至2021年9月30日的三个月的销售成本为165,286美元，而截至2020年9月30日的三个月的销售成本为122,624美元，增加了42,662美元。截至2021年9月30日的三个月，我们的毛利率百分比为47%，而2020年同期为43%。截至2021年9月30日的三个月利润率较高，主要与产品结构有关。
截至2021年9月30日的三个月的运营费用为161,715美元，与2020年同期的182,220美元相比，减少了20,505美元，降幅为11%。截至2021年9月30日的三个月的一般和行政费用为145,811美元，而截至2020年9月30日的三个月为164,549美元。截至2021年9月30日的三个月，一般和行政费用的主要组成部分是专业费用16,100美元，租金费用33,097美元，工资和工资54,698美元。相比之下，截至2020年9月30日的三个月的专业费用为11,757美元，租金费用为22,240美元，工资和工资为55,532美元。在截至9月30日的三个月里，2021年的研发支出降至15,555美元，而截至2020年9月30日的三个月为17,535美元。
截至2021年9月30日的三个月，我们的净亏损为5128美元，或每股亏损(0.00美元)，而截至2020年9月30日的三个月，我们的净亏损为94,169美元，或每股亏损(0.00美元)。在截至2021年9月30日的三个月中，净亏损比去年同期减少，主要是因为收入增加，以及公司搬迁到另一个仓库空间较少的设施期间出售的某些过时库存的清算带来的一次性收益。截至2021年9月30日的三个月，其他收入为17,918美元，而截至2020年9月30日的三个月为0美元。这是由于一次不在正常业务过程中的一次性销售。
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截至2021年9月30日的三个月的业绩反映了非现金支出的影响，包括2619美元的期权和认股权证价值以及349美元的折旧和摊销。一年前的三个月，非现金支出包括1689美元的期权和认股权证，以及136美元的折旧和摊销。
截至2021年9月30日的9个月和2020年9月30日
截至2021年9月30日的9个月，收入从截至2020年9月30日的9个月的650,771美元增加到758,329美元，增长了107,558美元，增幅为17%。这一时期收入的增长主要与国际销售额的增加有关。销售额进一步受益于一次性收益，这是因为公司在第三季度将某些在搬迁到仓库空间较少的设施期间出售的陈旧库存进行了清算。
截至2021年9月30日的9个月，我们的销售成本从截至2020年9月30日的9个月的402,604美元增加到456,169美元，增加了53,565美元。截至2021年9月30日的9个月，我们的毛利率为40%，而2020年为38%。
截至2021年9月30日的9个月，我们的运营费用为494,418美元，与2020年的586,927美元相比，减少了92,509美元，降幅为16%。截至2021年9月30日的9个月的一般和行政费用为444,688美元，而截至2020年9月30日的9个月为519,300美元。截至2021年9月30日的9个月，一般和行政费用的主要组成部分是专业费用46,727美元，租金支出87,255美元，工资和工资159,846美元。相比之下，截至2020年9月30日的9个月，专业费用为62,290美元，租金支出为104,519美元，工资和工资为172,073美元。截至2021年9月30日的9个月，研发支出降至49110美元，而截至2020年9月30日的9个月为67221美元。
截至2021年9月30日的9个月，我们的净亏损为94,704美元，或每股亏损(0.00美元)，而截至2020年9月30日的9个月，我们的净亏损为353,371美元，或每股亏损(0.02美元)。与去年同期相比，净亏损减少的主要原因是收入增加，以及在截至2021年9月30日的9个月中清算某些陈旧库存带来的一次性收益。
截至2021年9月30日的9个月的业绩反映了非现金支出的影响，包括授予的16493美元的期权和认股权证的价值，620美元的折旧和摊销，以及121572美元的库存准备金调整。一年前的9个月，非现金支出包括授予的期权和认股权证价值13,767美元，折旧和摊销407美元，库存准备金调整49,681美元。截至2021年9月30日的9个月，其他收入为17,985美元，而截至2020年9月30日的9个月为874美元。这是由于一次不在正常业务过程中的一次性销售。
L流动性与资本资源
概述
我们的主要流动性来源是融资活动提供的现金和可用的营运资本。此外，我们可能会不时从股权资本市场筹集资金，为我们的研发计划、业务扩张和一般运营提供资金。
截至2021年9月30日，我们的流动负债总额为1,566,714美元，流动资产总额为813,615美元，导致营运资本为负753,099美元。
我们对资本支出没有明确的承诺或义务。然而，我们可能需要大量可自由支配的支出，以使我们能够进行现有的和计划中的产品研究、设计、开发、制造、营销和分销。我们可能需要筹集更多资金来促进增长，并支持我们的长期产品开发、制造和营销计划。该公司没有既定的银行融资安排。因此，我们可能需要通过未来公开或私下出售我们的证券(包括股权证券)来寻求额外的融资。我们也可以寻求
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通过与企业合作伙伴的战略伙伴关系和其他安排，为我们产品的开发、制造和营销提供资金。然而，不能保证在需要时或在我们可以接受的条件下(如果有的话)，会有这样的合作安排或额外的资金。如果没有足够的资金，我们可能需要削减一个或多个研发项目。
我们在历史上遭受了重大亏损，导致截至2021年9月30日的累计赤字总额为21,560,345美元，其中5,604,135美元是衍生品费用和衍生品负债公允价值变化的直接结果，与我们的运营或现金流无关。
经营活动
截至2021年9月30日的9个月，我们实现了负运营现金流181,989美元，而截至2020年9月30日的9个月，我们实现了负现金流269,694美元。
截至2021年9月30日的9个月营业亏损94,704美元包括非现金支出，这不会消耗我们的资本资源。在此期间，这些非现金支出包括16493美元的期权和认股权证价值、620美元的折旧和摊销以及121572美元的库存准备金调整。
融资活动
截至2021年9月30日的9个月，我们实现了融资活动的正现金流146,223美元，而截至2020年9月30日的9个月，我们实现了28.8万美元的正现金流。截至2021年9月30日的9个月的正现金流主要与长期债务收益有关。截至2020年9月30日的9个月的正现金流与长期债务收益有关。
投资活动
截至2021年9月30日的9个月，我们实现了投资活动的负现金流10,840美元，而截至2020年9月30日的9个月，投资活动的现金流为零。截至2021年9月30日的9个月的负现金流与租赁改善和设备的支出有关。
表外安排
没有。
关键会计政策 和估计
会计方法和估算的使用
该公司的财务报表采用权责发生制会计方法编制。按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告期内收入和费用的报告金额。实际结果可能与这些估计不同。需要大量估计的领域包括：
应收帐款
应收贸易账款按原始发票金额减去根据每月所有未清偿金额对可疑应收账款作出的估计计算。管理层通过识别问题账户并利用适用于账龄的历史经验来确定坏账准备。
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库存
存货以成本价或市场价中的较低者为准。该公司的库存包括成品和原材料。该公司确定其库存中未及时售出的物品。因此，本公司已为此类陈旧存货的成本设立了拨备。
长寿资产
本公司每年评估其长期资产的可回收性，并在任何情况表明可能出现减值时进行评估。本公司将估计的未贴现未来现金流量与长期资产的账面价值进行比较，以确定是否发生了减值。如果发生减值，公司将立即确认减值。
合同资产负债
收入确认、账单和现金收取的时间安排导致应收账款和成本以及估计收益超过资产负债表上未完成合同(合同资产)的账单。对于OmniTek的长期合同，金额通常是根据商定的合同条款按照商定的合同条款进行的，或者是定期支付的，或者是在实现合同里程碑时支付的。通常，在确认收入之后开票，从而产生合同资产。然而，OmniTek有时会在收入确认之前从客户那里收到预付款或押金，导致未完成合同(合同负债)的账单超过成本和估计收益。
收入确认
一般来说，收入是在承诺货物的控制权转移给我们的客户时确认的，金额反映了我们预期有权用来交换货物或服务的对价。为了实现这一核心原则，采用了五步法：(1)确定与客户的合同，(2)确定合同中的履约义务，(3)确定交易价格，(4)将交易价格分配给合同中的履约义务，以及(5)在履行履约义务时确认分配给每个履约义务的收入。履约义务是在合同中承诺将独特的商品或服务转移给客户，是收入确认的会计单位。
我们确认各种产品和服务的收入如下：
产品-公司确认销售产品(如过滤器和发动机部件)的收入为履行业绩义务。这类收入主要来自向客户销售成品。这些销售主要包含单一交付要素，收入在所有权、风险和奖励转移(即履行义务已履行)的单个时间点确认。
合同-收入确认为随着时间的推移履行履约义务(也称为完工百分比法)，以里程碑的实现情况或截至给定日期发生的成本与每份合同的估计总成本之比来衡量。合同成本包括所有直接材料成本、人工成本、分包成本和其他成本。未完成合同的估计损失拨备是在确定此类损失的期间计提的。工作绩效、工作条件、估计盈利能力以及相关变更单和索赔的变化，包括合同处罚条款和最终合同结算引起的变化，可能导致成本和收入的修订，并在确定修订的期间确认。
履行义务
履约义务是合同中承诺将独特的商品或服务转让给客户的承诺，也是新收入标准中的会计单位。合同交易价格被分配给每个不同的履行义务，并在履行履行义务时确认为收入。OmniTek的大多数合同只有一项履行义务，因为转让个别商品或服务的承诺不能与合同中的其他承诺分开，因此不能区分开来。
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随着时间的推移履行履行义务
满足长期确认标准(以前称为完工百分比法)的OmniTek长期合同的收入在工作进展时确认。大部分收入来自通常跨度为12至24个月的长期发动机开发协议。随着时间的推移，OmniTek的长期合同将继续得到承认，因为我们的典型合同是关于定制资产的，没有其他用途，通常公司有权获得迄今为止完成的工作的付款。在新的收入标准下，进度的成本比衡量标准继续最好地描述了将资产控制权转移给客户的情况，这种情况发生在公司发生成本时。合同成本包括人工和材料。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的期间，随着时间的推移转移给客户的产品和服务收入分别占收入的0%和0%。
在某个时间点履行的履行义务
产品销售收入在某个时间点确认。这些销售主要包含单一交付元素，收入在所有权、风险和回报转移时的单个时间点确认。履行履行义务后，向客户提供一张发票，说明控制权移交给客户。在截至2021年9月30日和2020年9月30日这两个时期，在某个时间点转移给客户的商品和服务收入分别占收入的100%和100%。
保修类型的保修是本公司提供的唯一保修，因此，OmniTek不确认保修相关工作的收入。OmniTek通常为其销售的产品提供一年保修。从历史上看，保修索赔是微不足道的。
合同前成本一般不由公司承担。
合同概算
长期合同会计涉及到使用各种技术来估算合同总收入和成本。对于长期合同，OmniTek将合同利润估计为完成合同的预计总收入与预期成本之间的差额，并确认合同有效期内的利润。
可变注意事项
合同的交易价格可以包括可变对价，包括提高已批准和未批准的变更单的交易价格、索赔和奖励，以及降低违约金的交易价格。从历史上看，可变因素的考虑是微不足道的。
近期会计公告
公司对最近的会计声明进行了评估，这些声明的采用没有或预计不会对公司的财务状况或报表产生实质性影响。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
根据1934年证券交易法第12b-2条的定义，我们是一家较小的报告公司，不需要提供本项目下的信息。
第四项。控制和程序
信息披露控制和程序的评估
披露控制和程序是旨在确保根据交易所法案提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告的控制和程序。披露控制和程序包括但不限于，旨在确保我们公司在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息被累积并传达给我们的公司的控制和程序。
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管理层，包括其主要行政人员和主要财务官，或酌情履行类似职能的人员，以便就要求披露的信息及时做出决定。
我们的管理层根据1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)条的规定，在我们首席执行官的监督和参与下，对我们的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，由于下面描述的重大弱点，截至2021年9月30日，我们的披露控制和程序没有生效。与财务报告的内部控制有关的重大弱点是：由于我们的规模较小，我们在财务报告过程的某些领域没有适当的职责分工。这种普遍存在的控制缺陷导致财务报表的重大错报有可能得不到及时预防或发现。
内部控制的变化
在截至2021年9月30日的季度内，公司财务报告内部控制(该术语在“交易法”第13a-15(F)和15d-15(F)条中定义)没有发生任何对公司财务报告内部控制产生重大影响或有合理可能对其产生重大影响的变化。
第二部分-其他资料
第1项。法律程序
我们不是任何未决法律程序的一方。目前没有任何联邦、州或地方政府机构考虑对本公司提起任何诉讼。本公司的任何董事、高级管理人员或附属公司，或拥有本公司普通股超过5%的记录或实益拥有者，在任何诉讼中都不是对本公司不利的一方，也不拥有对本公司不利的重大利益。
第1A项。危险因素
根据1934年证券交易法第12b-2条的定义，我们是一家较小的报告公司，不需要提供本项目下的信息。
第二项。未登记出售股权证券和使用收益
无
项目3.高级证券违约
无
第5项：其他信息
2019年12月，中国武汉首次报道了一种新的冠状病毒病毒株(“新冠肺炎”)。不到四个月后，也就是2020年3月11日，世界卫生组织宣布新冠肺炎大流行。新冠肺炎对公司经营和财务业绩的影响程度将取决于未来的事态发展，包括疫情的持续时间、蔓延范围和强度。考虑到迅速变化的形势，所有这些都是不确定和难以预测的。因此，目前无法确定新冠肺炎对公司业务的整体影响。然而，如果大流行继续演变为严重的世界性健康危机，这种疾病可能会对公司的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生重大不利影响。
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项目6.展品
(a)作为本报告一部分提交的文件。
1. 财务报表。本汇编包括OmniTek Engineering Corp.截至2021年9月30日的简明未经审计资产负债表和截至2020年12月31日的经审计资产负债表、截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月简明未经审计经营报表、截至2021年9月30日和2020年9月30日的九个月简明未经审计现金流量表以及截至2021年9月30日和2020年9月30日的简明未经审计股东权益(亏损)报表及其附注。
3. 陈列品。以下展品要么作为本文件的一部分提交，要么通过引用并入本文。证物编号与S-K规则第601项中的编号系统相对应。
展品 |
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数 |
| 展品说明 |
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3.1 |
| 修订和重新修订的公司章程(1) |
3.2 |
| 经修订及重新修订的附例于2012年7月12日通过(2) |
31.1 |
| 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条进行的CEO认证(3) |
31.2 |
| 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条的CFO认证(3) |
32.1 |
| 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官和首席财务官认证(3) |
101 |
| 本公司截至2021年9月30日的10-Q表格季度报告中的以下材料采用可扩展商业报告语言(XBRL)格式：(I)资产负债表(未经审计)；(Ii)营业报表(未经审计)；(Iii)现金流量表(未经审计)；以及(Iv)相关附注。 |
(1)先前于2010年4月27日在表格10上提交的表格
(2)之前于2012年8月2日提交给Form 8-K
(3)在此提交
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签名
根据1934年证券交易法第13或15(D)节的要求，注册人促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
| 欧姆尼克工程公司(OmniTek Engineering Corp.) |
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日期：2021年11月22日 |
| /s/沃纳·芬克 |
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| 沃纳·芬克(Werner Funk)著 |
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| ITS：首席执行官 首席执行官 |
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日期：2021年11月22日 |
| /s/沃纳·芬克 |
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| 沃纳·芬克(Werner Funk)著 |
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