美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节
报告日期(最早事件报告日期)2021年11月18日
4Less集团,Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
(注册成立的州或其他司法管辖区 ) | (佣金) {BR}文件号) |
(美国国税局雇主 标识号) |
(主要行政办公室地址)
注册人电话号码,包括区号 (702)267-6100
不适用
(如果自上次 报告以来更改了以前的姓名或地址。)
如果表格8-K备案 旨在同时满足注册人在下列任何条款下的备案义务(参见一般说明 A.2),请勾选下面相应的复选框。下图):
[_]根据 证券法(17 CFR 230.425)第425条规定的书面通信
[_]根据 《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条规则征集材料
[_]根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))规则 14d-2(B)进行开工前通信
[_]根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))规则 13e-4(C)进行开业前通信
根据该法第12(B)条登记的证券:
每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
OTCQB |
用复选标记表示注册人 是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司[_]
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。[_]
4Less集团公司在本文中被称为“我们”、“我们的”或“我们”。
项目1.01签订实质性最终协议。
2021年11月18日,我们与本协议附件中引用的投资者签署了日期为2021年11月12日的以下协议,如附件10.1-10.4所示:
普通股购买认股权证(第一认股权证)和普通股购买 认股权证(第二认股权证),根据该认股权证,投资者有权分别从第一认股权证和第二认股权证购买最多900,000股本公司普通股 。第二份认股权证在及时偿付以下注明的票据 后将被取消。
第一份认股权证和第二份认股权证是就 发行本金为2,400,000美元的8%高级担保本票而发行的(在原始发行折扣后,实际 票据金额为2,160,000美元)。票据的到期日为12个月,自2022年6月10日起有6笔432,000美元的摊销付款; 此后,如果票据违约,票据可转换为我们的普通股,转换价格等于以下较低的 :(I)1.25美元或(Ii)普通股每股发行价的75%(或单位,如果单位是在向上上市发行中如此提供的),则转换价格等于较小的 值:(I)1.25美元或(Ii)普通股每股发行价的75%(如果单位是在向上上市发售中如此提供的,则为单位)。
第一认股权证、第二认股权证和票据受证券购买协议和附属担保条款 的约束。
上述内容仅为摘要,并不 声称是对上述协议中包含的所有条款、条款和协议的完整描述 ,这些条款、条款和协议受协议全文的约束和限制,这些协议全文在此提交,因为 展示10.1、10.2、10.3和10.4,并通过引用并入本项目1.01中。
项目9.01财务报表和证物。
展品 | 描述 |
10.1 | 日期为2021年11月18日的普通股认购权证(第一认股权证) |
10.2 | 日期为2021年11月18日的普通股认购权证(第二认股权证) |
10.3 | 日期为2021年11月18日的高级担保本票 |
10.4 | 2021年11月18日的证券购买协议 |
104 | 封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式委托下列正式授权的签名人代表其签署本报告。
日期:2021年11月22日
The 4 Less Group Inc.
作者:/s/Timothy Arms
蒂莫西·普尔
首席执行官
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