附件4.1
根据1934年证券交易法第12条登记的证券说明
截至2021年9月30日,特拉华州的Helmerich&Payne公司(简称“H&P”)有一类证券是根据1934年“证券交易法”(经修订)第12节注册的:普通股,每股票面价值0.10美元(“普通股”)。下面包含对我们普通股的描述,以及某些相关的附加信息。本说明仅为摘要,并不声称是完整的。我们鼓励您阅读惠普修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”)和修订和重述的章程(“附例”)的全文,我们已将其存档或作为参考纳入惠普10-K年度报告的证物中。除非上下文另有要求,否则提及的“我们”、“我们的”和“我们”指的是惠普。除文意另有所指外,“股东”指的是我们普通股的持有者。
一般信息
根据公司注册证书,我们有权发行161,000,000股股本,包括160,000,000股我们的普通股和1,000,000股优先股,无面值(“优先股”)。
普通股
普通股的所有流通股都是全额支付的,而且是不可评估的。
投票权
我们的股东在股东投票表决的所有事项上,包括董事选举,每持有一股普通股有权投一票。
根据吾等的附例,除非法律、吾等的公司注册证书或本公司的附例另有规定,或获惠普证券上市或报价交易的任何证券交易所或报价系统的规则及规例所允许,否则在本公司股东大会(董事选举除外)上采取任何行动或进行任何业务的授权,须由亲身出席或由受委代表出席并有权在会上投票的大多数股份的赞成票决定。
根据我们的附例,就董事选举而言,在无竞逐的选举中,每名获提名人须在任何股东大会上,在任何有法定人数出席的股东大会上,以过半数投票选出该董事,即投票支持该董事的股份数目,必须超过投票反对该董事的股份数目;然而,如果被提名人的人数超过了截至我们向证券交易委员会提交最终委托书的日期前14天的待选董事人数,则董事应由亲自出席或由受委代表出席任何此类会议并有权就董事选举投票的股份的多数股份投赞成票。我们普通股的持有者无权在董事选举中累积他们的投票权。
股息权
根据当时已发行的任何优先股的权利,我们的股东有权根据惠普董事会(“董事会”)的酌情决定权,从合法可用于支付股息的资金中获得股息。未来股息的宣布和数额由我们的董事会自行决定,并将取决于我们的财务状况、经营结果、现金流、前景、行业状况、资本要求以及董事会认为相关的其他因素和限制。



清算权
我们的股东有权在支付或拨备所有负债后的清算或解散时按比例平等地分享我们的净资产,但受当时可能尚未偿还的任何优先股的任何优先清算权的限制。
没有优先购买权、转换权或赎回权
我们的股东没有优先认购权、认购权、转换权或赎回权,也不受我们进一步催缴或评估的影响。我们的普通股没有适用于偿债基金的条款。
上市
我们的普通股在纽约证券交易所交易,代码是“HP”。
公司注册证书及附例和特拉华州法律中某些条款的效力
我们的公司注册证书、我们的章程和特拉华州法律包含的条款可能会阻止或使获得惠普控制权的更困难的提案,包括股东可能认为符合他或她的最佳利益的提案,阻碍或延长董事会成员的变动,并使我们的管理层更难罢免。
股东在没有开会的情况下采取的行动
我们的章程规定,只有在所有股东书面同意的情况下,股东才可以在没有股东会议的情况下采取行动。符合本公司章程规定要求的电子传输应视为书面传输。
股东特别大会
我们的章程规定,股东特别会议只能在任何时候由我们的董事会或总裁召开。股东特别会议可以办理的业务,只能是股东特别会议通知中规定的业务。
预先通知条款
我们的附例规定,股东提出并在任何股东周年大会或股东特别会议上表决的建议和董事提名,必须在该等会议上“适当地提交”,才可获采纳。为使任何事项(视情况而定)在该会议上被视为“适当陈述”,股东必须遵守事先通知我们的某些要求。
一般来说,在年度会议的情况下,股东必须在我们之前的年度股东大会周年纪念日之前90至120天内向惠普秘书递交书面通知。就股东周年大会而言,如吾等已将周年大会日期更改为在紧接股东周年大会周年日之前或之后超过25天,或如为选举董事而召开特别股东大会,则股东必须在邮寄会议日期通知或公开披露会议日期之日(以较早发生者为准)后10天内递交通知,以两者中较早发生者为准,而本公司并不迟于股东周年大会周年日之前或之后将股东周年大会日期更改为超过25天,或如股东特别大会为选举董事而召开特别股东大会,则股东必须在会议日期通知邮寄或会议日期公开披露(以较早发生者为准)后10天内递交通知。



为使通知形式恰当,通知必须包括(其中包括)股东的姓名或名称及地址、有关股东所拥有股份的若干资料、股东与任何建议被提名人或其他人士之间有关惠普或提名或建议的所有安排或谅解的描述,以及股东在提名或建议中的任何重大权益的描述。在提名董事时,通知必须包括股东拟提名参加董事选举的每个人的姓名、年龄、营业地址、住址和被提名人的主要职业或职业,以及关于被提名人所拥有的股份的某些信息。在提名董事时,通知必须包括被提名人的姓名、年龄、营业地址、住址和主要职业或职业,以及关于被提名人拥有的股份的某些信息。要提出股东提案,通知必须包括对提案的描述以及将提案提交会议的原因。此外,通知必须包括美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)要求的有关股东、每个提案和被提名人的其他信息。
迟来的董事提名和股东提案或未包括所有必需信息的提名可能会被拒绝。这可能会阻止股东在年度会议上提出某些事项,包括提名董事。
董事会的空缺
我们的附例规定,董事会因去世、辞职、退休、免职、增加董事人数或其他原因而出现的空缺,只能由在任董事的过半数填补,尽管不足法定人数。
发行优先股
我们的公司证书授权发行最多1,000,000股优先股。优先股可以不时地以一个或多个系列发行,董事会有权确定适用于每个系列优先股的权利、优惠、特权和限制,而无需股东的进一步批准。授权董事会决定这些权利、优惠、特权和限制的目的是为了消除与股东对特定发行进行投票相关的延迟。优先股的发行虽然提供了与可能的收购和其他公司目的相关的灵活性,但除其他外,可能会对我们当时现有股东的投票权产生不利影响,在某些情况下,还会使第三方更难获得惠普的控制权。
合并条文
我们的公司注册证书规定,我们需要至少三分之二的有权投票的已发行股票的赞成票,我们才能:

·与任何其他公司合并和/或合并,除非我们拥有其他公司至少90%的流通股;或
·出售、租赁、交换、转让或以其他方式处置我们的全部或几乎所有资产或业务。

我们的公司注册证书还规定,我们需要获得至少四分之三有权投票的已发行股票的赞成票,才能:

·将我们的全部或几乎所有资产或业务出售、租赁、交换、转让或以其他方式处置给关联公司(定义为拥有超过5%的我们有权投票的任何类别股票的流通股的股东)或关联公司的关联公司;
·与关联公司或关联公司的附属公司合并;或
·进行合并或多数股权收购,我们是收购公司,我们的有表决权的股份被发行或转让给关联公司或关联公司的附属公司或关联公司的股东。




特拉华州企业合并法规
我们是特拉华州的一家公司,受特拉华州公司法第203条的约束。第203条禁止公司与“有利害关系的股东”在股东成为有利害关系的股东后三年内的“业务合并”,除非:
·在此之前,公司董事会批准了导致股东成为利益股东的企业合并或交易;
·在导致股东成为有利害关系的股东的交易完成后,有利害关系的股东在交易开始时至少拥有公司已发行有表决权股票的85%,不包括兼任高级管理人员的董事和某些员工股票计划拥有的股份;或
·在此时间或之后,企业合并须经董事会批准,并在股东大会上获得非感兴趣股东所拥有的已发行有表决权股票的至少三分之二的批准。
一般而言,“企业合并”包括合并、出售资产或股票或其他交易,从而为利益相关的股东带来经济利益。一般来说,“有利害关系的股东”是指个人或与其他人或通过其他人拥有公司已发行有表决权股票的15%或更多的人。
独家论坛
根据我们的章程规定,除非我们以书面形式同意选择替代论坛,否则特拉华州衡平法院应是以下情况的唯一和独家论坛:(I)代表我们提起的任何派生诉讼或法律程序;(Ii)任何董事、高级管理人员、股东、雇员或代理人违反对我们或我们股东的受托责任的索赔的任何诉讼;(Iii)任何因以下原因引起或与之相关的针对我们或任何董事、高级管理人员、股东、雇员或代理人的索赔的诉讼。我们的公司注册证书或我们的章程,或(Iv)对我们或受特拉华州内部事务原则管辖的任何董事、高级管理人员、股东、雇员或代理人提出索赔的任何诉讼;但在特拉华州衡平法院对任何此类诉讼或程序缺乏标的物管辖权的情况下,此类诉讼或程序的唯一和专属法院应是位于特拉华州境内的另一州法院或联邦法院,除非该法院(或位于特拉华州境内的其他州法院或联邦法院(视情况而定)已驳回同一原告提出相同主张的先前诉讼,因为该法院对被指定为被告的不可或缺的一方缺乏个人管辖权。此外,我们的章程规定,任何个人或实体购买或以其他方式获得我们股本股份的任何权益,均被视为已知悉并同意这一独家论坛条款。这一排他性法院条款旨在适用于根据特拉华州法律提出的索赔,而不适用于根据修订后的1933年“证券法”或修订后的1934年“证券交易法”提出的索赔。
转会代理和注册处
我们普通股的转让代理和登记处是北卡罗来纳州的Computershare Trust Company。