美国证券交易委员会表4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

实益所有权变更声明

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB审批
OMB编号： 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
埃文斯·克雷格·E
(最后一个) (一) (中)
C/O ESS Tech，Inc.
BLDG帕克韦大道西南26440号83
(街道)
威尔逊维尔 或 97070
(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 ESS Tech，Inc. [GWh ] 5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
X 导演 10%的所有者
X 高级职员(请在下面注明头衔) 其他(在下面指定)
总统
3.最早成交日期 (月/日/年)
11/09/2021
4.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)
11/12/2021 		6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
由一名报案人提交的表格
X 由多于一名报案人提交的表格
表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 11/09/2021 J(1)(2) 730,247(3) A $10 5,332,700 D
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
1.报告人姓名或名称及地址*
埃文斯·克雷格·E
(最后一个) (一) (中)
C/O ESS Tech，Inc.
BLDG帕克韦大道西南26440号83
(街道)
威尔逊维尔 或 97070
(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
宋茱莉亚
(最后一个) (一) (中)
C/O ESS Tech，Inc.
BLDG帕克韦大道西南26440号83
(街道)
威尔逊维尔 或 97070
(城市) (州) (Zip)
回复说明：
1.根据ACON S2 Acquisition Corp、SCharge Merge Sub，Inc.和ESS Tech，Inc.(“发行人”)于2021年5月6日订立的协议和合并计划中的“溢价”条款，如果发行人在任何30个交易日内20个交易日的成交量加权平均价超过某些门槛(发行人)，报告人有权获得发行人普通股的额外股份，而无需额外对价。在这些权利中，如果发行者普通股在任何30个交易日内超过20个交易日的成交量加权平均价大于或等于12.50美元，将发行一半；如果发行者普通股在任何30个交易日内超过20个交易日的成交量加权平均价大于或等于15.00美元，将发行一半。截至2021年11月9日，所有这些条件都得到了满足。
2.合并完成后，发行人认定(定义见合并协议)交易总费用低于完成合并时的估计。根据合并协议，此较低金额的交易开支导致开支不足(定义见该协议)，从而增加经调整权益价值(定义见该协议)。
3.自2021年11月9日起，报告人根据溢价权利有权获得724,426股发行人普通股，根据费用缺口有权获得5,821股发行人普通股。
备注：
表格4的修订是为了更新埃文斯先生根据溢出权和支出缺口收到的股份金额，这两项金额在事前分别报告为11,577股和93股。
/s/Amir Moftakhar，克雷格·E·埃文斯(Craig E.Evans)的授权书 11/17/2021
/s/Amir Moftakhar，朱莉娅·宋的授权书 11/17/2021
**举报人签名 日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 4 (B)(V)。
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。