美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格8-K

 

当前报告

依据第13或15(D)条

1934年证券交易法

报告日期(最早报告事件日期)：2021年11月16日

 

地区金融公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

特拉华州		001-34034		63-0589368
(州或其他司法管辖区 成立为法团)		(佣金) 文件编号)		(美国国税局雇主 识别号码)

第五大道北1900号

伯明翰, 阿拉巴马州35203

(主要执行办公室地址，包括邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号：(800)734-4667

 

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：

 

☐	根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425)

 

☐	根据交易法(17CFR)第14a-12条规则征集材料240.14a-12)

 

☐	根据“规则”规定的开庭前通信14D-2(B)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

 

☐	根据“规则”规定的开庭前通信13E-4(C)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每个班级的头衔是什么		交易 符号		各交易所名称： 我在哪个网站上注册的？
普通股，面值0.01美元		射频		纽约证券交易所
存托股份，每股占6.375%股份的1/40权益固定到浮动费率非累计永久优先股，B系列		射频PRB		纽约证券交易所
存托股份，每股占5.700%股份的1/40权益固定到浮动费率非累计永久优先股，C系列		RF PRC		纽约证券交易所
存托股份，每股占4.45%股份的1/40权益非累计永久优先股，E系列		射频预置		纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的部分内容)。

新兴成长型公司：☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第9.13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐

 

 

 

项目55.02

董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。

2021年11月16日，地区金融公司(“本公司”)宣布，布拉德·金布罗(Brad Kimbough)已发出通知，表示他打算从2022年2月28日起辞去公司财务总监兼首席会计官的职务。

公司还宣布，自金布罗先生退休后，已任命阿尼尔·查达(Anil Chadha)为公司财务总监，卡琳·艾伦(Karin Allen)为助理财务总监兼首席会计官。艾伦女士将担任首席会计官，担任公司的首席会计官。

现年53岁的艾伦女士自2006年起担任公司外部报告总监，目前负责所有美国证券交易委员会报告、监管报告和财务报表合并分析工作。艾伦女士于2004年加入地区，担任负责会计政策和SEC报告的高级副总裁，并于2019年晋升为执行副总裁。她还在公司内部担任多个领导职务。在加入本公司之前，艾伦女士于2002年至2004年担任SouthTrust Corporation高级副总裁，并在毕马威会计师事务所(KPMG)和安达信会计师事务所(Arthur Andersen)担任审计高级经理职位。

本公司并无与任何人士订立任何安排或谅解，据此委任郭艾伦女士为助理财务总监兼首席会计官。艾伦女士与本公司的任何董事或高管之间没有家族关系，她也不是根据S-K规则第404(A)项要求披露的任何交易的一方。目前并无任何与委任艾伦女士有关的重大计划、合约或安排，或对该等合约或安排的修订，不论是补偿性或其他性质的。

本公司于2021年11月16日发布的新闻稿作为附件99.1附于此，并通过引用并入本文。

 

第9.01项

财务报表和证物。

(D)展品。

 

展品 数		展品说明：
99.1		新闻稿日期为2021年11月16日。
104		封面交互数据(嵌入在内联XBRL文档中)。

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。

日期：2021年11月16日