美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
(第13d-101条规则)
应包括在根据 提交的报表中的信息
根据以下规定提交的第13d-1(A)条及其修正案
规则第13d-2(A)条
(第9号修订)*
Cenovus Energy Inc.
(发卡人姓名)
普通股
(证券类别名称)
15135U109
(CUSIP号码)
香农·B·肯尼
副总法律顾问、首席合规官 和公司秘书
康菲石油
埃尔德里奇大道北段925号
德克萨斯州休斯顿,邮编:77079
电话:(281) 293-1000
(授权接收通知和通信的人员姓名、地址和电话号码 )
2021年11月9日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交声明,报告作为本时间表13D、 主题的收购,并且由于规则13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本时间表,请勾选以下复选框。¨
注意事项: 纸质格式的进度表应包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。请参阅规则13d-7(B)了解 要向其发送副本的其他各方。
* | 本封面的其余部分应填写,以供报告人就 主题证券类别在本表格上的首次提交,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一个 封面中提供的披露信息。 |
本封面其余部分所要求的信息不应 被视为为1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18节(下称《法案》) 的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,请参阅 附注)。
附表 13D
CUSIP编号15135U109 | 第2页 共5页 |
1 | 报告人姓名
康菲石油 |
||
2 | 如果是组成员,请选中 相应的框 | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3 | 秒 仅使用
|
||
4 | 资金来源
面向对象 |
||
5 | 如果需要披露法律程序,请选中 框 根据第2(D)或2(E)项
|
¨ | |
6 | 公民身份 或组织地点
特拉华州 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一的投票权
不适用 |
8 | 共享 投票权
120,000,000 | |
9 | 唯一的 处置权
不适用 | |
10 | 共享 处置权
120,000,000 |
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额
120,000,000 | |
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框 |
¨
|
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比
5.9% (1) | |
14 | 报告人员类型
CO, HC |
(1) | 基于发行人于2021年3月15日发行和发行的2,017,461,576股普通股,发行人在其与其年度会议相关的管理信息 通告中披露,该通告作为发行人于2021年4月8日提交的Form 6-K的附件99.1。 |
附表 13D
CUSIP编号15135U109 | 第3页 共5页 |
1 | 报告人姓名
康菲石油公司 |
||
2 | 如果是组成员,请选中 相应的框 | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3 | 秒 仅使用
|
||
4 | 资金来源
面向对象 |
||
5 | 如果需要披露法律程序,请选中 框 根据第2(D)项 或第2(E)项
|
¨ | |
6 | 公民身份 或组织地点
特拉华州 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一的投票权
不适用 |
8 | 共享 投票权
120,000,000 | |
9 | 唯一的 处置权
不适用 | |
10 | 共享 处置权
120,000,000 |
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额
120,000,000 | |
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框 |
¨
|
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比
5.9% (1) | |
14 | 报告人员类型
公司 |
(1) | 基于发行人于2021年3月15日发行和发行的2,017,461,576股普通股,发行人在其与其年度会议相关的管理信息 通告中披露,该通告作为发行人于2021年4月8日提交的Form 6-K的附件99.1。 |
附表13D
CUSIP编号15135U109 | 第4页 共5页 |
以下是对特拉华州康菲石油公司(以下简称康菲石油)和康菲石油公司(特拉华州一家公司及康菲石油公司(“中油”)的全资子公司)于2017年5月26日提交的关于附表13D的声明 的第9号修正案,经于2021年1月5日提交的第1号修正案、2021年5月5日提交的第2号修正案、2021年5月18日提交的第3号修正案进行了修订,以下内容构成了对该声明的第9号修正案(经2021年1月5日提交的第1号修正案、2021年5月18日提交的第2号修正案、2021年5月18日提交的第3号修正案)。2021年6月24日提交的第5号修正案、2021年8月4日提交的第6号修正案、2021年9月14日提交的第7号修正案 和2021年10月22日提交的第8号修正案(经第1号修正案、第2号修正案、第3号修正案、第4号修正案、第5号修正案、第6号修正案、第7号修正案和第8号修正案(“初始陈述”)修订的声明)Cenovus Energy Inc.,一家根据加拿大法律合并的公司(“发行人”)。 本第9号修正案对最初的声明进行了修正和补充。除非另有说明,此处使用但未定义的所有大写术语均具有初始声明中规定的含义。
第四项。 | 交易目的 |
现补充初步陈述第4项,将其第四段全文替换为:
“2021年6月23日,中国PCO与美国证券交易委员会注册经纪交易商道明证券(美国)有限责任公司签订了股票出售指令(”首个道明证券规则10b5-1计划“),旨在遵守根据交易法颁布的规则10b5-1(C)的要求。根据第一个TD证券规则10b5-1计划,CPCO指示 TD证券在汇丰规则10b5-1计划终止后,寻求处置CPCO持有的最多4736万股普通股。 2021年11月9日,CPCO签订了第二个股票出售指令(“第二个TD证券规则10b5-1计划” ,与第一个TD证券规则10b5-1计划一起,即“TD证券规则10b5-1计划”这意在符合根据《交易法》颁布的规则10b5-1(C)的要求 。根据第二个TD证券规则10b5-1计划,CPCO指示 TD证券在第一个TD证券规则10b5-1计划终止后寻求处置CPCO持有的至多95,580,000股普通股。以上对TD Securities Rule 10b5-1计划的完整描述 参考TD Securities Rule 10b5-1计划,其表格已作为附件8提交, 通过引用将其全文并入本文中。“
第五项。 | 发行人的证券权益 |
现将初始声明的第5项全部替换 如下:
“(A)-(B)CPCO 直接拥有120,000,000股普通股,相当于已发行普通股5.9%(基于2017,461,576股已发行和于2021年3月15日发行的已发行普通股),发行人在其于2021年4月8日提交的6-K表格附件99.1中披露的与其年会相关的管理信息通告 中披露了这一信息。”
“报告人持有的所有普通股 均受注册权协议和投资者协议的约束,各自的定义和说明见下文 项6。本附表13D第6项所列答复以引用方式全部并入本第5(A)及 5(B)项。“
“ 表1中列出的人员均未实益拥有任何普通股。”
(C)除根据规则10b5-1计划的销售 外,在过去60天内,没有任何报告人或据报告人所知,表1所列的任何人进行过任何可能被视为普通股 交易的交易。“(C)除根据规则10b5-1计划的销售 外,没有任何报告人,据报告人所知,也没有 表1所列的任何人在过去60天内进行任何可能被视为普通股交易的交易。”
(D)报告人不知道 其他人有权或有权指示收取本协议规定可被视为由报告人实益拥有的普通股股息或出售普通股所得款项。
“(E)不适用 。”
第6项 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
现补充初始声明第6项,将其最后一段全文替换为:
2021年6月23日,CPCO与道明证券签订了首个道明证券规则10b5-1计划,即 打算遵守根据《交易法》颁布的规则10b5-1(C)的要求。根据道明证券 规则10b5-1计划,CPCO指示TD Securities在HSBC Rule 10b5-1计划终止 后寻求处置CPCO持有的最多47,360,000股普通股。2021年11月9日,CPCO与道明证券签订了第二个道明证券规则10b5-1计划,旨在遵守根据交易法颁布的规则10b5-1(C)的要求。根据第二个TD Securities Rule 10b5-1计划,CPCO指示TD Securities在第一个TD Securities Rule 10b5-1计划终止后,寻求出售CPCO持有的至多95,580,000股普通股。前面对TD证券规则10b5-1计划的描述通过参考TD证券规则10b5-1计划进行了整体限定,该计划的表格 之前已作为附件8提交,并通过引用将其全文并入本文中。
附表13D
CUSIP编号15135U109 | 第5页 共5页 |
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2021年11月9日
康菲石油 |
由以下人员提供: | /s/安德鲁·M·奥布莱恩(Andrew M.O‘Brien) | ||
姓名: | 安德鲁·M·奥布莱恩 | ||
标题: | 副总裁兼财务主管 |
康菲石油公司 |
由以下人员提供: | /s/安德鲁·M·奥布莱恩(Andrew M.O‘Brien) | ||
姓名: | 安德鲁·M·奥布莱恩 | ||
标题: | 副总裁兼财务主管 |