美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 节第13或15(D)节
1934年证券交易法
报告日期(最早报告事件日期): 2021年11月10日
摩根士丹利
(注册人的确切姓名
如宪章所指明)
(法团的国家或其他司法管辖区) | (委托文件编号) | (美国国税局雇主身分证号码) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人电话号码,包括
区号:(212)
不适用
(如果自 上次报告以来更改,则为原姓名或前地址)
如果申请表8-K 旨在同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务,请勾选下面相应的复选框:
根据证券法(17 CFR 230.425)第425条规定的书面通信 |
根据交易所 法案(17 CFR 240.14a-12)规则14a-12征集材料 |
根据《交易法》规则14d-2(B) (17 CFR 240.14d-2(B))进行开工前通信(17 CFR 240.14d-2(B)) |
根据《交易法》第13e-4(C)条 (17 CFR 240.13e-4(C))规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
根据该法第12(B)条登记的证券 :
每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
存托股份,每股相当于1,000股浮息股份的1/1,000 权益 非累积优先股,A系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相当于固定至浮动利率股份的千分之一权益 非累积优先股,E系列,面值0.01美元 |
纽约证券交易所 | |
存托股份,每股相当于固定至浮动利率股份的千分之一权益 非累积优先股,F系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相当于固定至浮动利率股份的千分之一权益 非累积优先股,系列I,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相当于固定至浮动利率股份的千分之一权益 非累积优先股,K系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相当于4.875%股份的千分之一权益 非累积优先股,L系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相当于4.250%股份的千分之一权益 *非累积优先股,O系列,面值0.01美元 |
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全球中期票据,A系列,定息增发高级票据,2026年到期 摩根士丹利金融有限责任公司(以及注册人对此的 担保) |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章第230.405节 )或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司☐
如果是新兴的 成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何 新的或修订的财务会计准则。☐
第5.02项。董事或某些高级人员的离职;董事选举;某些高级人员的任命;某些高级人员的补偿安排。
2021年11月10日,摩根士丹利(“本公司”)董事会(“董事会”) 选举埃里卡·H·詹姆斯为董事会成员,自2022年1月1日起生效。根据本公司企业管治政策所确立的董事独立性标准,董事会认定 James女士为独立人士。
詹姆斯女士将作为非−雇员 按照公司于2021年4月1日提交给美国证券交易委员会(SEC)的年度会议委托书“董事选举:公司治理实践和董事薪酬”中所述的非−雇员董事薪酬惯例获得薪酬。 在提交给美国证券交易委员会(SEC)的年度会议委托书 声明中,詹姆斯女士将作为非−雇员 获得薪酬。
本公司的相关新闻稿以Form 8−K作为本报告的附件 附件99.1,全文以引用方式并入本报告。
项目9.01 | 财务报表和证物。 |
(d) | 陈列品 |
展品 | |
数 | 描述 |
99.1 | 公司新闻稿,日期为2021年11月10日 |
101 | 符合法规S-T规则406的交互式数据文件采用内联可扩展商业报告语言(“内联XBRL”)格式化 。 |
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中 )。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
摩根士丹利 (注册人): | |||||
日期: | 2021年11月10日 | 由以下人员提供: | /s/马丁·M·科恩(Martin M.Cohen) | ||
姓名: | 马丁·M·科恩(Martin M.Cohen) | ||||
标题: | 公司秘书 |