正如 于2021年11月8日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件
注册编号333-
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格S-8
注册声明
在……下面
1933年证券法
Aprea 治疗公司
(注册人的确切姓名载于其约章)
| 特拉华州 | 84-2246769 |
|
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
|
博伊尔斯顿大街535号 马萨诸塞州波士顿 |
02116 |
| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
Aprea治疗公司2019年股权激励计划
(计划全文)
克里斯蒂安·S·沙德
董事长兼首席执行官
Aprea治疗公司
博伊尔斯顿大街535号
马萨诸塞州波士顿，邮编：02116
(617) 463-9385
(服务代理的名称、地址和电话号码，包括 区号)
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的 “大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴增长型 公司”的定义。
| 大型加速滤波器 | ¨ | 新兴成长型公司 | x |
| 加速文件管理器 | ¨ | 规模较小的报告公司 | x |
| 非加速文件服务器 | x |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守证券法第7(A)(2)(B)节 提供的任何新的或修订的财务会计准则。X
注册费的计算
| 须予注册的证券名称 | 金额 成为 已注册 | 建议 极大值 发行价 每股 | 建议 极大值 发行价 | 注册费的数额 | ||||||||||||
| 普通股，每股票面价值0.001美元 | 847,473股 | (1) | $ | 5.11 | (2) | $ | 4,330,587 | (2) | $ | 401.45 | (2) | |||||
| (1) | 根据Aprea治疗公司2019年股权激励计划(“2019年计划”)可供发行的特拉华州公司Aprea治疗公司(“注册人”)普通股每股面值0.001美元的普通股(“普通股”)数量在每个财年的第一天自动每年增加，从截至2020年12月31日的财年开始，一直持续到(并包括)截至2029年12月31日的财年。(Ii)上一历年12月31日已发行及已发行普通股数量的4%，及(Iii)注册人董事会厘定的金额(“2019年计划长青条款”)。相应地，2019年计划下可供发行的普通股数量自动增加847,473股，自2021年1月1日起生效，相当于截至2020年12月31日已发行普通股总数的4%。本注册说明书登记了截至2019年1月1日根据2019年计划可供发行的额外847,473股普通股，这是2019年计划长青条款的结果。根据修订后的1933年证券法第416条(“证券法”)，本注册说明书还涵盖根据计划中与股票分红、股票拆分或类似变更引起的变化调整有关的规定可能变得可发行的额外和不确定数量的证券。 | |
| (2) | 仅就本次发行而言，根据证券法第457(H)条，根据纳斯达克全球精选市场的报道，以注册人普通股在2021年11月5日的每股平均价格为基础计算。 | |
解释性注释
本注册声明由 Aprea治疗公司(“注册人”)提交，目的是根据Aprea治疗公司2019年股权激励计划(“2019年计划”)可供发行的注册人额外登记847,473股普通股，每股票面价值0.001美元(“普通股”)。注册人此前于2019年11月18日向美国证券交易委员会(SEC)提交了S-8表格注册书(美国证券交易委员会档案号：333-234765)和于2020年11月12日提交了S-8表格注册书(美国证券交易委员会档案号：第333-250043号)(以下简称“先行注册书”)，登记了根据2019年计划可发行的普通股股份 。本注册声明涉及与 之前注册声明相关的证券类别相同的证券，并按照表格S-8中关于额外证券注册的一般说明E提交。 本注册声明与 之前注册声明所涉及的证券属于同一类别，并根据表格S-8关于额外证券注册的一般说明E提交。根据表格S-8的一般说明E，先前注册声明的内容以引用的方式并入本注册声明，并作为本注册声明的一部分，但第3项和第8项除外，这两项内容将由本注册声明更新。
第一部分
招股说明书第10(A)节所要求的资料
根据修订后的1933年证券法(“证券法”)下的第428条规则，本注册说明书 中省略了本部分I中指定的信息。 根据证监会的规则和规定以及形成S-8的指示，此类文件不会作为本注册说明书的一部分或根据规则424在证券法下作为招股说明书或招股说明书补充文件提交给证监会。 根据证券法下的第424条，此类文件不会作为招股说明书或招股说明书补充文件提交给证监会。
第二部分
注册声明中的必填信息
第3项通过引用合并文件。
注册人特此在本注册声明中引用 先前提交给委员会的以下文件和信息：
| (1) | 注册人于2021年3月16日向委员会提交的截至2020年12月31日的10-K表格年度报告； |
| (2) | 注册人于2021年5月6日向委员会提交的截至2021年3月31日的10-Q表格季度报告； |
| (3) | 注册人于2021年8月12日向委员会提交的截至2021年6月30日的 季度的10-Q表格季度报告； |
| (4) | 注册人于2021年11月8日向委员会提交的截至2021年9月30日的 季度的10-Q表格季度报告； |
| (5) | 注册人于2021年6月10日、2021年8月6日、2021年8月12日和2021年10月15日向委员会提交的表格8-K的最新报告；以及 |
| (6) | 注册人于2019年9月30日根据经修订的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第12(B)节向证监会提交的表格8-A的注册说明书中包含的普通股说明，包括为更新该说明而进行的任何修订或报告； |
注册人 随后根据《交易所法》第13(A)、13(C)、14和15(D)条向证监会提交的所有文件，在本注册声明日期 之后，在提交本注册声明的生效后修正案之前，表明在此提供的所有证券已售出或注销所有当时未出售的证券的所有文件，应被视为通过引用并入本注册 声明，并从相应日期起成为本注册声明的一部分。以下称为“公司文件”)。
就本注册声明而言，公司文件 中包含的任何声明均应视为已被修改或取代，前提是此处 或随后提交的任何其他公司文件中包含的声明修改或取代了该声明。任何如此修改或取代的声明 除非被如此修改或取代，否则不应被视为本注册声明的一部分。
第八项展品
| 通过引用并入本文 | ||||||||||
| 展品 号码 |
展品说明 | 已归档 兹 |
表格 | 展品 | 提交日期 | |||||
| 4.1 | 注册人注册证书的修订和重订 | 8-K | 3.1 | 2019年10月7日 | ||||||
| 4.2 | 修订及重订注册人附例 | 10-Q | 3.2 | 2020年11月6日 | ||||||
| 4.3 | Aprea治疗公司2019年股权激励计划 | S-1/A | 10.1 | 2019年9月27日 | ||||||
| 5.1 | 盛德国际律师事务所(Sidley Austin LLP)对登记证券的合法性的意见 | X | ||||||||
| 23.1 | 盛德国际律师事务所(Sidley Austin LLP)的同意(包括在作为附件5.1提交的意见书中) | X | ||||||||
| 23.2 | 安永律师事务所同意 | X | ||||||||
| 23.3 | 安永会计师事务所同意 | X | ||||||||
| 24.1 | 授权书(包括在本注册声明的签名页中) | X | ||||||||
签名
根据修订后的《1933年证券法》的要求， 注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求，并已 于2021年11月8日在马萨诸塞州波士顿由下列签署人正式授权代表其签署本注册声明。
| Aprea治疗公司 | ||
| 通过 | /s/Christian S.Schade | |
| 名字 | 克里斯蒂安·S·沙德 | |
| 标题 | 董事长兼首席执行官 | |
授权书和签名
以下签署的Aprea治疗， 公司的每位高级职员和董事在此分别组成并任命Christian S.Schade和Scott M.Coiante，他们各自单独行事，其真实合法的事实代理人和代理人均有权以其姓名、地点和替代的身份，以任何和所有身份签署任何和所有修正案(包括事后生效的修正案)，并有充分的替代和再替换权为其代为和 以他或她的姓名、地点和替代身份签署任何和所有修正案(包括在生效后的修正案和修正案中的任何和所有修正案，包括事后生效的修正案和代理人)，并以任何和所有身份签署任何和所有修正案(包括事后生效的修正案)，并以任何和所有身份签署任何和所有修正案(包括事后生效的修正案)。与美国证券交易委员会(SEC)及任何适用的证券交易所或证券自律机构协商，授予上述事实律师和代理人，以及他们每一人充分的权力和授权，在场所内和周围，尽其可能或能够以所有意图和目的，进行和执行每一项必要或必要的行为和事情，特此批准并确认 所有上述事实代理人和代理人或他们或他们中的任何一人或他们或他们中的任何一人或他们或他们中的任何一人或他们或他们中的任何一人或他们中的任何一人或他们或他们中的任何一人或他们或他们中的任何一人或他们或他们中的每一人或他们或他们中的每一人
根据证券法的要求，本注册声明 已由下列人员以指定的身份在指定日期签署。
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
|
/s/Christian S.Schade 克里斯蒂安·S·沙德 |
董事长兼首席执行官兼董事(首席执行官) | 2021年11月8日 | ||
|
/s/Scott M.Coiante 斯科特·M·科兰特 |
首席财务官 (首席财务会计官 ) |
2021年11月8日 | ||
|
约翰·B·亨尼曼 约翰·B·亨尼曼三世 |
导演 |
2021年11月8日 | ||
|
/s/迈克尔·A·凯利(Michael A.Kelly) 迈克尔·A·凯利 |
导演 |
2021年11月8日 | ||
|
/s/福阿德·努尼 福阿德·努尼医学博士 |
导演 |
2021年11月8日 | ||
|
/s/理查德·彼得斯 理查德·彼得斯，医学博士，博士。 |
导演 |
2021年11月8日 | ||
|
|
||||
|
/s/Bernd R.Seizinger Bernd R.Seizinger医学博士 |
导演 | 2021年11月8日 |