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Performant金融公司宣布2021年第三季度财务业绩

亚洲网加利福尼亚州利弗莫尔11月9日电美国领先的技术审计、恢复和相关分析服务提供商、专注于医疗支付诚信服务行业的业绩金融公司(纳斯达克：PFMT)今天公布了截至2021年9月30日的第三季度财务业绩：

第三季度财务亮点

·总收入为2860万美元，而去年同期为3620万美元。
·净亏损约170万美元，或每股稀释后亏损0.03美元，而去年同期净收益为200万美元，或每股稀释后亏损0.04美元。
·调整后净收益为10万美元，或每股稀释后收益0.00美元，而去年同期调整后净收益为320万美元，或每股稀释后收益0.06美元。
·调整后的EBITDA为270万美元，而去年同期为380万美元。

2021年第三季度业绩

第三季度总收入为2860万美元，比去年同期的3620万美元减少了760万美元，降幅为21%。2021年第三季度医疗保健收入为2000万美元，比去年同期的1760万美元增加了240万美元，增幅为14%。在医疗保健领域，2021年第三季度基于索赔的服务收入为730万美元，而第三季度基于资格的服务收入为1270万美元。

第三季度的恢复收入为550万美元，比去年同期的1540万美元减少了990万美元，降幅为64%。我们第三季度的客户服务/外包服务收入为310万美元，比去年同期的320万美元减少了10万美元，降幅为3%。

第三季度净亏损约170万美元，稀释后每股亏损0.03美元，而去年同期净收益为200万美元，稀释后每股收益0.04美元。第三季度调整后净收益约为10万美元，稀释后每股收益为0.00美元，而去年同期调整后净收益为320万美元，或每股稀释后收益0.06美元。第三季度调整后的EBITDA为270万美元，而去年同期为380万美元。

截至2021年9月30日，该公司拥有约5350万美元的现金、现金等价物和限制性现金。

股权发行

2021年8月20日，公司完成了12103,750股普通股的登记公开发行，使公司获得了大约4260万美元的净收益。该公司打算将此次发行的净收益用于营运资金和其他一般公司用途，其中可能包括偿还未偿债务。

商业评论和展望

我们的第三季度展示了我们技术平台的实力，并证明了我们有能力通过从传统供应商那里赢得业务来继续增加我们的医疗市场份额，尽管经营环境充满挑战。从宏观角度来看，医院利用率仍未恢复到COVID之前的水平，影响医疗保健行业的延误正在对我们的运营产生流量下降的影响。PERFORMANT首席执行官Lisa Im表示：“考虑到这些延迟以及其他变化，我们已将2021年医疗保健收入指引更新至7700万美元至8000万美元的范围，全年EBITDA接近两位数。





关于使用非GAAP财务指标的说明

在本新闻稿中，为了补充我们的合并财务报表，公司公布了调整后的EBITDA、调整后的净收益(亏损)和调整后的稀释后每股净收益(亏损)。这些衡量标准不符合美国公认会计原则，因此，根据美国公认会计原则确定的调整后EBITDA和调整后净收益(亏损)与净收益(亏损)之间的对账包括在本新闻稿末尾的“非GAAP结果对账”表中。我们在本新闻稿中包括调整后的EBITDA和调整后的净收益(亏损)，因为它们是我们的管理层和董事会用来了解和评估我们的核心经营业绩和趋势以及准备和批准我们的年度预算的关键指标。因此，我们认为，调整后的EBITDA和调整后的净收益(亏损)为投资者和分析师提供了有用的信息，有助于他们以与管理层和董事会相同的方式理解和评估我们的经营业绩。我们使用调整后的EBITDA和调整后的净收益(亏损)作为一种分析工具有局限性，不应单独考虑或替代根据美国公认会计原则报告的我们的业绩分析。特别是，我们对美国公认会计原则财务指标的许多调整反映了排除的项目，特别是利息、税项、折旧和摊销费用、基于股权的补偿费用和某些其他非营业费用，这些费用是经常性的，将反映在我们可预见的未来的财务业绩中。此外，这些衡量标准的计算方式可能与其他公司使用的类似名称的非GAAP财务衡量标准不同，从而限制了它们在进行比较时的有效性。

收益电话会议

该公司将于今天下午5点召开电话会议，讨论2021年第三季度业绩。东方。电话会议的网络直播可在该公司网站的投资者关系部分收看，网址是Investors.Performantcorp.com。电话会议也可拨打877-344-8082(国内)或213-992-4618(国际)收听。

电话会议将在公司网站上重播，或拨打8445122921(国内)或4123176671(国际)并输入密码147424。电话重播将在通话后大约三个小时内进行，一直持续到2021年11月16日。

关于Performant金融公司

Performant在美国提供技术支持的审计、恢复和分析服务，重点放在医疗支付诚信行业。Performant通过索赔审计和基于资格的(也称为福利协调)服务与医疗保健支付者合作，以识别不当支付。该公司在政府和商业市场都有客户。该公司还设有一个呼叫中心，为具有复杂消费者参与需求的客户提供服务。该公司的客户通常在复杂和严格监管的环境中运营，并为其支付完整性需求签订合同，以减少不当医疗支付造成的损失。

在专有分析平台和工作流程技术的支持下，Performant还提供与恢复工作相关的专业服务，包括报告功能、支持服务、客户关怀和利益相关者培训计划，旨在减少未来不当付款的情况。Performant成立于1976年，总部设在加利福尼亚州利弗莫尔。




前瞻性陈述

本新闻稿包含1995年“私人证券诉讼改革法”所指的某些前瞻性陈述，包括有关我们对2020年及以后收入、净收入(亏损)和调整后EBITDA的展望的陈述。这些前瞻性陈述基于当前的预期、估计、假设和预测，可能会发生变化，实际结果可能与前瞻性陈述大不相同。可能导致实际结果大不相同的因素包括但不限于，新冠肺炎疫情对我们的业务、运营和财务状况以及对我们许多客户的业务和财务业绩的实质性不利影响，公司可能没有足够的运营现金流为持续运营和其他流动性需求提供资金，公司的债务可能对其业务和财务状况产生不利影响，可能会减少可用于其他目的的资金，如果不遵守信贷协议中包含的契约，可能会导致违约，从而可能产生不利影响。公司执行新合同的时间较长，可能导致在收到新客户关系的收入之前产生费用，公司最大客户的收入高度集中，以及公司与我们任何重要客户关系的任何终止都将导致我们的收入大幅下降，公司的许多客户合同需要定期续签，不是排他性的，没有规定承诺的业务量，可能会在短时间内单方面更改或终止，公司可能无法有效地管理其潜在增长, 公司在其所有市场都面临着激烈的竞争，我们的RAC合同对我们审计活动范围的持续限制大大减少了我们与该客户的收入机会，美国联邦政府占公司收入的很大一部分，未来的法律和法规变化可能会对公司的业务产生重大影响，公司或第三方操作系统和技术基础设施的故障可能扰乱公司业务的运营，以及违反公司的安全措施或无法或未经授权访问公司拥有的机密数据的威胁。有关可能影响公司财务状况和经营业绩的潜在因素的更多信息，在公司截至2020年12月31日的年度报告10-K表格中的“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节中，并随后提交了10-Q表格和8-K表格报告。这些前瞻性陈述是截至本新闻稿发布之日作出的，公司不承诺更新任何前瞻性陈述以使这些陈述与实际结果或修订后的预期相符。


联系信息
理查德·祖贝克
投资者关系
925-960-4988
邮箱：Investors@Performantcorp.com

表演者金融公司及其子公司
合并资产负债表
(单位为千，每股除外)
 9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
 (未经审计) 
资产
流动资产：
现金和现金等价物$51,323 $16,043 
受限现金2,203 2,253 
应收贸易账款，扣除坏账准备后的净额分别为49美元和49美元
18,203 23,216 
合同资产4,950 4,466 
预付费用和其他流动资产2,539 3,784 
应收所得税3,453 4,758 
流动资产总额82,671 54,520 
不动产、设备和租赁改进，净额16,280 17,497 
可识别无形资产净额— 689 
商誉47,372 47,372 
使用权资产3,630 5,043 
其他资产986 1,106 
总资产$150,939 $126,227 
负债与股东权益
流动负债：
应付关联方票据的当前到期日，扣除未摊销债务发行成本，分别为4500美元和906美元
$47,925 $59,957 
应计薪金和福利5,060 8,799 
应付帐款829 407 
其他流动负债3,295 3,841 
递延收入— 867 
上诉、争议和退款的估计责任2,254 1,014 
租赁负债2,105 2,327 
流动负债总额61,468 77,212 
应付关联方票据，扣除当期部分和未摊销债务发行成本，分别为0美元和0美元
— — 
租赁负债2,029 3,442 
其他负债3,055 3,593 
总负债66,552 84,247 
承付款和或有事项(附注3和附注4)
股东权益：
普通股，面值0.0001美元。授权，分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行50万股；分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行59,144股和54,764股
7 5 
额外实收资本132,990 82,933 
累计赤字(48,610)(40,958)
股东权益总额84,387 41,980 
总负债和股东权益$150,939 $126,227 


表演者金融公司及其子公司
合并业务报表
(单位为千，每股除外)
(未经审计)
 截至2013年底的三个月。
9月30日，		截至2010年底的9个月。
9月30日，
 2021202020212020
收入$28,582 $36,228 $92,814 $115,901 
运营费用：
薪金和福利19,686 23,522 67,071 74,493 
其他运营费用8,781 10,813 29,896 32,075 
商誉减值— — — 27,000 
总运营费用28,467 34,335 96,967 133,568 
营业收入(亏损)115 1,893 (4,153)(17,667)
出售某些追讨合约所得的收益579 — 2,428 — 
利息支出(2,394)(1,569)(5,866)(5,827)
利息收入— 6 — 18 
扣除所得税拨备(受益)前的收入(亏损)(1,700)330 (7,591)(23,476)
所得税拨备(受益于)(9)(1,644)61 (5,767)
净收益(亏损)$(1,691)$1,974 $(7,652)$(17,709)
每股净收益(亏损)
基本信息$(0.03)$0.04 $(0.13)$(0.33)
稀释$(0.03)$0.04 $(0.13)$(0.33)
加权平均股份
基本信息62,127 54,684 57,512 54,299 
稀释62,127 54,710 57,512 54,299 


表演者金融公司及其子公司
合并现金流量表
(单位：千)
(未经审计)
 截至2010年底的9个月。
9月30日，
 20212020
经营活动的现金流：
净损失$(7,652)$(17,709)
对净亏损与经营活动提供的现金净额进行调整：
长期资产减值718 88 
商誉减值— 27,000 
折旧及摊销3,883 4,072 
使用权资产摊销1,413 1,886 
基于股票的薪酬1,963 1,997 
发债成本产生的利息支出2,453 1,145 
溢价按市值计价— (162)
出售某些追讨合约所得的收益(2,428)— 
营业资产和负债变动情况：
应收贸易账款4,270 4,756 
合同资产(484)(1,523)
预付费用及其他流动资产和其他资产1,245 298 
应收所得税1,305 (3,555)
其他资产120 — 
应计薪金和福利(3,739)(1,081)
应付帐款422 (1,160)
递延收入和其他流动负债(1,363)1,664 
上诉、争议和退款的估计责任1,240 15 
租赁负债(1,635)(1,907)
其他负债(445)2,168 
经营活动提供的净现金1,286 17,992 
投资活动的现金流：
购置房产、设备和租赁改善设施(2,695)(2,862)
出售某些追讨合约所得的收益3,171 — 
在投资活动中提供(使用)的净现金476 (2,862)
融资活动的现金流：
应付票据的偿还(8,438)(2,588)
已支付的发债成本(150)— 
与股票奖励的股票净额结算相关的税款(633)(260)
行使股票期权所得收益41 — 
公开发行收益(扣除成本)42,648 — 
融资活动提供(用于)的现金净额33,468 (2,848)
现金、现金等价物和限制性现金净增长35,230 12,282 
期初现金、现金等价物和限制性现金18,296 4,995 
期末现金、现金等价物和限制性现金$53,526 $17,277 
现金流量表与合并现金流量表的对账
合并资产负债表：
现金和现金等价物$51,323 $15,655 
受限现金2,203 1,622 
期末现金、现金等价物和限制性现金总额$53,526 $17,277 

表演者金融公司及其子公司
合并现金流量表
(单位：千)
(未经审计)
 截至2010年底的9个月。
9月30日，
 20212020
非现金融资活动：
确认已发行的溢价股份$801 $— 
确认与应付票据相关的认股权证$5,237 $— 
现金流量信息的补充披露：
缴纳(收到)所得税的现金$(683)$(2,280)
支付利息的现金$3,413 $4,616 

表演者金融公司及其子公司
非GAAP结果的对账
(单位为千，每股除外)
(未经审计)
 截至2013年底的三个月。
9月30日，		截至2010年底的9个月。
9月30日，
 2021202020212020
(单位：千)(单位：千)
调整后的EBITDA：
净收益(亏损)$(1,691)$1,974 $(7,652)$(17,709)
所得税拨备(受益于)(9)(1,644)61 (5,767)
利息支出(1)
2,394 1,569 5,866 5,827 
利息收入— (6)— (18)
基于股票的薪酬540 657 1,963 1,997 
折旧及摊销843 1,277 3,883 4,072 
商誉减值(4)
— — — 27,000 
长期资产减值— — 636 — 
溢价按市值计价(5)
— — — (162)
遣散费(6)
380 — 1,876 — 
非核心运营费用(7)
775 — 2,683 — 
出售某些追讨合约的收益(8)
(579)— (2,428)— 
调整后的EBITDA$2,653 $3,827 $6,888 $15,240 



 截至2013年底的三个月。
9月30日，		截至2010年底的9个月。
9月30日，
 2021202020212020
(单位：千)(单位：千)
调整后净收益(亏损)：
净收益(亏损)$(1,691)$1,974 $(7,652)$(17,709)
基于股票的薪酬540 657 1,963 1,997 
无形资产摊销(二)
72 58 689 176 
发债成本摊销(3)
1,320 249 2,453 1,145 
商誉减值(4)
— — — 27,000 
长期资产减值— — 636 — 
溢价按市值计价(5)
— — — (162)
遣散费(6)
380 — 1,876 — 
非核心运营费用(7)
775 — 2,683 — 
出售某些追讨合约的收益(8)
(579)— (2,428)— 
税收调整(9)
(690)265 (2,165)(8,293)
调整后净收益(亏损)$127 $3,203 $(1,945)$4,154 




表演者金融公司及其子公司
非GAAP结果的对账
(单位为千，每股除外)
(未经审计)
截至2013年底的三个月。
9月30日，		截至2010年底的9个月。
9月30日，
2021202020212020
(单位：千)(单位：千)
调整后每股摊薄净收益(亏损)：
净收益(亏损)$(1,691)$1,974 $(7,652)$(17,709)
加：调整后净收益(亏损)每次对账的调整项目1,818 1,229 5,707 21,863 
调整后净收益(亏损)$127 $3,203 $(1,945)$4,154 
调整后每股摊薄净收益(亏损)$— $0.06 $(0.03)$0.08 
稀释后平均流通股(10股)
67,948 54,710 57,512 54,363 


(1)代表与我们的信贷协议相关的利息支出和债务发行成本的摊销。
(2)代表与帕特农资本合伙公司的一家附属公司2004年收购Performant有关的无形资产摊销。
(3)代表与我们的信贷协议相关的债务发行成本的摊销。
(4)代表2020年的非现金商誉减值费用，主要原因是我们的市值在2020年上半年减少。
(5)与之前报告期相比，就Premiere收购向ECMC集团支付的潜在溢价对价的公允价值发生了变化。
(6)指因削减非医疗康复服务的效力而招致的遣散费。
(7)代表与战略性企业发展活动有关的专业费用。
(8)代表2021年出售某些非医疗保健恢复合同的收益。
(9)代表假设在完全盈利情况下边际税率为27.5%的税收调整。
(10)虽然截至2021年9月30日的三个月的净亏损为1,691美元，但在计算调整后的净收益(亏损)时，调整后的净收益为127美元。因此，在计算截至2021年9月30日的三个月的调整后每股稀释后收益时，包括5821股稀释普通股等价物，加上62,127股基本加权平均股。虽然截至2020年9月30日的9个月的净收益(亏损)为17,709美元，但计算调整后的净收益(亏损)后，调整后的净收益为4,154美元。因此，在计算截至2020年9月30日的9个月的调整后每股稀释后净收益时，包括64股稀释普通股等价物，加上54,299股基本加权平均股。
















表演者金融公司及其子公司
非GAAP结果的对账
(单位为千，每股除外)
(未经审计)
在截至2019年12月31日和2020年12月31日的年度以及截至2021年6月30日的6个月中，我们根据医疗保健收入业绩的新贡献细分，提供了以下季度和年度收入贡献的历史细目：

在截至的三个月内截至年底的年度
2019年3月31日2019年6月30日2019年9月30日2019年12月31日2019年12月31日
(单位：千)
基于资格的$7,742 $7,042 $8,005 $9,987 $32,776 
基于索赔的1,278 2,221 2,752 4,301 10,552 
医疗保健总额9,020 9,263 10,757 14,288 43,328 
恢复21,375 22,107 20,936 25,208 89,626 
客户关怀/外包服务4,481 4,460 4,210 4,327 17,478 
总计$34,876 $35,830 $35,903 $43,823 $150,432 

在截至的三个月内截至年底的年度
2020年3月31日2020年6月30日2020年9月30日2020年12月31日2020年12月31日
(单位：千)
基于资格的$10,949 $11,292 $13,480 $14,126 $49,847 
基于索赔的6,575 3,301 4,086 4,739 18,701 
医疗保健总额17,524 14,593 17,566 18,865 68,548 
恢复24,265 16,167 15,443 17,521 73,396 
客户关怀/外包服务4,099 3,025 3,219 3,650 13,993 
总计$45,888 $33,785 $36,228 $40,036 $155,937 

在截至的三个月内在过去的9个月里
2021年3月31日2021年6月30日2021年9月30日2021年9月30日
(单位：千)
基于资格的$7,911 $11,577 $12,727 $32,215 
基于索赔的5,375 7,025 7,280 19,680 
医疗保健总额13,286 18,602 20,007 51,895 
恢复14,491 11,091 5,490 31,072 
客户关怀/外包服务3,613 3,149 3,085 9,847 
总计$31,390 $32,842 $28,582 $92,814