| 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
| 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
| (述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
| 每节课的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | ||
| 大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
| ☒ | 规模较小的新闻报道公司 | |||||
| 新兴市场成长型公司 | ||||||
页面 |
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| 第一部分：财务信息 |
4 | |||||
| 第一项。 |
未经审计的合并财务报表 |
4 | ||||
| 合并资产负债表 |
4 | |||||
| 合并业务报表 |
5 | |||||
| 股东权益合并报表 |
6 | |||||
| 合并现金流量表 |
7 | |||||
| 合并财务报表附注 |
8 | |||||
| 第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
26 | ||||
| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
38 | ||||
| 第四项。 |
管制和程序 |
38 | ||||
| 第二部分：其他信息 |
39 | |||||
| 第一项。 |
法律程序 |
39 | ||||
| 项目A |
风险因素 |
39 | ||||
| 第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
41 | ||||
| 第三项。 |
高级证券违约 |
41 | ||||
| 第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
41 | ||||
| 第五项。 |
其他信息 |
41 | ||||
| 第6项。 |
陈列品 |
42 | ||||
| 签名 |
43 | |||||
9月30日， |
12月31日， |
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2021 |
2020 |
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| 资产 |
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| 流动资产： |
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| 现金 |
$ | $ | ||||||
| 受限现金 |
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| 应收账款净额 |
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| 库存 |
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| 预付费用和其他流动资产 |
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| 流动资产总额 |
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| 财产和设备，净值 |
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| 无形资产，净额 |
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| 商誉 |
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| 经营租赁 使用权 |
— | |||||||
| 递延税项资产，净额 |
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| 其他资产 |
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| 总资产 |
$ | $ | ||||||
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| 负债与股东权益 |
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| 流动负债： |
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| 延期收购对价 |
$ | — | $ | |||||
| 定期贷款的当期部分 |
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| 融资租赁义务的当期部分 |
||||||||
| 经营租赁义务的当期部分 |
— | |||||||
| 递延租金和租赁奖励义务的当期部分 |
— | |||||||
| 应付帐款 |
||||||||
| 应计费用和其他流动负债 |
||||||||
| |
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| 流动负债总额 |
||||||||
| 信用额度 |
||||||||
| 定期贷款，扣除当期部分后的净额 |
||||||||
| 递延收购对价，扣除当期部分 |
||||||||
| 溢价负债 |
||||||||
| 递延租金和租赁奖励债务，扣除当期部分 |
— | |||||||
| 融资租赁义务，扣除当期部分 |
||||||||
| 经营性租赁义务，扣除当期部分 |
— | |||||||
| 其他负债 |
||||||||
| |
|
|
|
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| 总负债 |
||||||||
| |
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| 承担和或有事项(附注18) |
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| 股东权益： |
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| 优先股，$ |
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| 普通股，$ |
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| 其他内容 实缴 资本 |
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| 累计赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 股东权益总额 |
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| |
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| 总负债和股东权益 |
$ | $ | ||||||
| |
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截至三个月 9月30日， |
截至9个月 9月30日， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 净收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 销货成本 |
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| |
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| 毛利 |
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| 运营费用： |
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| 销售、一般和行政 |
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| 研发 |
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| |
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| 总运营费用 |
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| 营业收入 |
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| |
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| 其他费用，净额： |
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| 利息支出，净额 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 债务清偿损失 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||
| 结算递延收购对价的收益 |
— | — | ||||||||||||||
| 其他收入，净额 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| |
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| 其他费用合计(净额) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
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| 所得税前净收益(亏损) |
( |
) | ||||||||||||||
| 所得税费用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
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| 净收益(亏损) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
| |
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| 每股净收益(亏损)： |
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| 基本信息 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
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| 稀释 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
| |
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| 加权平均已发行普通股 |
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| 基本信息 |
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| 稀释 |
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截至2021年9月30日的三个月零九个月 |
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其他内容 |
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普通股 |
实缴 |
累计 |
总计 |
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股票 |
金额 |
资本 |
赤字 |
股东权益 |
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截至2021年6月30日的余额(据报道) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
因使用权资产摊销而调整 |
— |
— |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2021年6月30日的余额(调整后) |
( |
) | ||||||||||||||||||
股票期权的行使 |
— | — | ||||||||||||||||||
基于股票的薪酬费用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
净收入 |
— | — | — | |||||||||||||||||
截至2021年9月30日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
截至2020年12月31日的余额(据报道) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
因私募认股权证重新分类而进行的调整 |
— | — | ( |
) | — | |||||||||||||||
因使用权资产摊销而调整 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2020年12月31日的余额(调整后) |
( |
) | ||||||||||||||||||
股票期权的行使 |
— | — | ||||||||||||||||||
归属RSU，扣除为缴税而交出的股份后的净额 |
— | ( |
) | — |
( |
) | ||||||||||||||
基于股票的薪酬费用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
净收入 |
— | — | — | |||||||||||||||||
截至2021年9月30日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
截至2020年9月30日的三个月零九个月 |
||||||||||||||||||||
其他内容 |
||||||||||||||||||||
普通股 |
实缴 |
累计 |
总计 |
|||||||||||||||||
股票 |
金额 |
资本 |
赤字 |
股东权益 |
||||||||||||||||
截至2020年6月30日的余额(据报道) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
因私募认股权证重新分类而进行的调整 |
— | — | ( |
) | — | |||||||||||||||
因使用权资产摊销而调整 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2020年6月30日的余额(调整后) |
( |
) | ||||||||||||||||||
股票期权的行使 |
— | — | ||||||||||||||||||
发行与业务收购相关的普通股 |
— | — | ||||||||||||||||||
基于股票的薪酬费用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
净收益 收入 |
— | — | — | |||||||||||||||||
截至2020年9月30日的余额(调整后) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
截至2019年12月31日的余额(截至报告) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
因私募认股权证重新分类而进行的调整 |
— | — | ( |
) | — | |||||||||||||||
因使用权资产摊销而调整 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2019年12月31日的余额(调整后) |
( |
) | ||||||||||||||||||
股票期权的行使 |
— | |||||||||||||||||||
发行与业务收购相关的普通股 |
— | — | ||||||||||||||||||
基于股票的薪酬费用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
净损失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2020年9月30日的余额(调整后) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
截至9个月 9月30日， |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 经营活动的现金流： |
||||||||
| 净收益(亏损) |
$ | $ | ( |
) | ||||
| 对净收益(亏损)与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整： |
||||||||
| 折旧 |
||||||||
| 无形资产摊销 |
||||||||
| 营业租约摊销 使用权 |
— | |||||||
| 非现金 利息支出 |
||||||||
| 递延利息支出 |
||||||||
| 递延租金费用 |
— | |||||||
| 结算递延收购对价的收益 |
— | ( |
) | |||||
| 已记录的销售退回和坏账拨备 |
||||||||
| 财产和设备处置损失 |
||||||||
| 超额和陈旧库存的调整 |
||||||||
| 基于股票的薪酬 |
||||||||
| 溢价负债公允价值变动 |
( |
) | — | |||||
| 债务清偿损失 |
— | |||||||
| 营业资产和负债变动情况： |
||||||||
| 应收账款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 库存 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 预付费用和其他流动资产 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 经营租约 |
( |
) | — | |||||
| 应付帐款 |
( |
) | ||||||
| 应计费用和其他流动负债 |
||||||||
| 其他负债 |
( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| 经营活动提供(用于)的现金净额 |
( |
) | ||||||
| 投资活动的现金流： |
||||||||
| 购置物业和设备 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 为业务收购支付的现金 |
— | ( |
) | |||||
| |
|
|
|
|||||
| 用于投资活动的净现金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 融资活动的现金流： |
||||||||
| 2019年信贷协议下的信贷额度借款(偿还) |
( |
) | ||||||
| 2019年信贷协议项下的定期贷款借款(偿还) |
( |
) | ||||||
| 2021年信贷协议项下定期贷款的收益，扣除债务贴现和发行成本 |
— | |||||||
| 根据2021年信贷协议偿还定期贷款 |
( |
) | — | |||||
| 与RSU归属相关的预扣税的支付 |
( |
) | — | |||||
| 行使股票期权所得收益 |
||||||||
| 融资租赁义务的本金偿还 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 清偿债务的付款 |
( |
) | — | |||||
| 支付递延收购对价 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 融资活动提供的现金净额(用于) |
( |
) | ||||||
| 现金和限制性现金的变动 |
( |
) | ||||||
| 期初现金和限制性现金 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 期末现金和限制性现金 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| 补充披露现金流信息： |
||||||||
| 支付利息的现金 |
$ | $ | ||||||
| 缴纳所得税的现金 |
$ | $ | — | |||||
| 补充披露 非现金 投资和融资活动： |
||||||||
| 为企业收购而发行的股份的公允价值 |
$ | — | $ | |||||
| 为业务收购记录的递延收购对价和溢价负债 |
$ | — | $ | |||||
| 购置列入应付帐款和应计费用的财产和设备 |
$ | $ | ||||||
| 使用权 |
$ | $ | — | |||||
截至2020年12月31日 |
||||||||||||
综合资产负债表 |
和之前一样 已报告 |
调整 |
经修订的 |
|||||||||
| 财产和设备，净值 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
| 总资产 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
| 累计赤字 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||
| 股东权益总额 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
| 总负债和股东权益 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
为 九月 |
为 九月 |
|||||||||||||||||||||||
合并业务报表 |
AS 先前 已报告 |
调整 |
AS |
AS 先前 已报告 |
调整 |
AS |
||||||||||||||||||
| 销售、一般和行政 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
| 总运营费用 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
| 营业收入 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||||||||
| 所得税前净收益(亏损) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||
| 净收益(亏损) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||
截至2020年9月30日的9个月 |
||||||||||||
合并现金流量表 |
和之前一样 已报告 |
调整 |
AS |
|||||||||
| 净损失 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||
| 折旧 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
截至三个月 9月30日， |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 高级伤口护理 |
$ | $ | ||||||
| 外科医学与运动医学 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 总净收入 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
截至9个月 9月30日， |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 高级伤口护理 |
$ | $ | ||||||
| 外科医学与运动医学 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 总净收入 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
公允价值计量 |
||||||||||||||||
截至2021年9月30日，使用： |
||||||||||||||||
1级 |
二级 |
3级 |
总计 |
|||||||||||||
| 负债： |
||||||||||||||||
| 溢价负债 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
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|
|
|
|
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|
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|||||||||
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
|||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
公允价值计量 |
||||||||||||||||
截至2020年12月31日，使用： |
||||||||||||||||
1级 |
二级 |
3级 |
总计 |
|||||||||||||
| 负债： |
||||||||||||||||
| 溢价负债 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
|||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
溢价和负债 |
||||
| 截至2020年12月31日的余额 |
$ | |||
| 公允价值变动 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 截至2021年9月30日的余额 |
$ | |||
| |
|
|||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 应收账款 |
$ | $ | ||||||
| 减去销售退货和坏账准备 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| $ | $ | |||||||
| |
|
|
|
|||||
三个月后结束 9月30日， |
截至9个月 9月30日， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 期初余额 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 加法 |
||||||||||||||||
| 核销 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 期末余额 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 原料 |
$ | $ | ||||||
| 在制品 |
||||||||
| 成品 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| $ | $ | |||||||
| |
|
|
|
|||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 订费 |
$ | $ | ||||||
| 会议费和营销费 |
||||||||
| 存款 |
||||||||
| 报销发售费用 |
||||||||
| 保险 |
||||||||
| 其他 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| $ | $ | |||||||
| |
|
|
|
|||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
租赁权的改进 |
$ | $ | ||||||
建房 |
$ | — | ||||||
家具、计算机和设备 |
||||||||
累计折旧和摊销 |
( |
) | ( |
) | ||||
在建工程正在进行中 |
||||||||
| $ | $ | |||||||
原创 |
累计 |
上网本 |
||||||||||
成本 |
摊销 |
价值 |
||||||||||
发达的技术 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
商号和商标 |
( |
) | ||||||||||
客户关系 |
( |
) | ||||||||||
竞业禁止 协议 |
( |
) | ||||||||||
总计 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
原创 |
累计 |
上网本 |
||||||||||
成本 |
摊销 |
价值 |
||||||||||
发达的技术 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
商号和商标 |
( |
) | ||||||||||
客户关系 |
( |
) | ||||||||||
竞业禁止 协议 |
( |
) | ||||||||||
总计 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
人员成本 |
$ | $ | ||||||
版税 |
||||||||
应计但未付的租赁义务和利息 |
— | |||||||
其他 |
||||||||
| $ | $ | |||||||
员工 |
设施 |
|||||||
截至2021年6月30日的负债余额 |
$ | $ | ||||||
费用 |
||||||||
付款 |
( |
) | ( |
) | ||||
截至2021年9月30日的负债余额 |
$ | $ | ||||||
员工 |
设施 |
|||||||
截至2020年12月31日的负债余额 |
$ | $ | ||||||
费用 |
||||||||
付款 |
( |
) | ( |
) | ||||
截至2021年9月30日的负债余额 |
$ | $ | ||||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
信用额度 |
$ |
$ |
||||||
定期贷款 |
||||||||
减少债务贴现和债务发行成本 |
( |
) |
( |
) | ||||
定期贷款，扣除债务贴现和债务发行成本后的净额 |
$ |
$ |
||||||
2021 |
||||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
2025年及以后 |
||||
总计 |
$ | |||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
为发行已发行期权预留的股份 |
||||||||
为已发行的限制性股票单位预留发行的股份 |
||||||||
为将来授予而预留发行的股份 |
||||||||
为未来发行预留的法定普通股总股份 |
||||||||
加权 平均值 |
||||||||
数 |
授予日期 |
|||||||
的股份 |
公允价值 |
|||||||
未归属于2020年12月31日 |
$ | |||||||
授与 |
||||||||
既得 |
( |
) | ||||||
取消/没收 |
( |
) | ||||||
未归属于2021年9月30日 |
$ | |||||||
9月30日， |
9月30日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
无风险利率 |
% | % | ||||||
预期期限(以年为单位) |
||||||||
预期波动率 |
% | % | ||||||
预期股息收益率 |
% | % | ||||||
行权价格 |
$ | $ | ||||||
标的股票价格 |
$ | $ | ||||||
加权 |
||||||||||||||||
平均值 |
||||||||||||||||
加权 |
剩余 |
|||||||||||||||
平均值 |
合同 |
集料 |
||||||||||||||
数量 |
锻炼 |
术语 |
固有的 |
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股票 |
价格 |
(以年为单位) |
价值 |
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截至2020年12月31日的未偿还款项 |
$ | $ | ||||||||||||||
授与 |
||||||||||||||||
练习 |
( |
) | ||||||||||||||
取消/没收 |
( |
) | ||||||||||||||
截至2021年9月30日的未偿还款项 |
||||||||||||||||
截至2021年9月30日可行使的期权 |
||||||||||||||||
截至2021年9月30日已归属或预期归属的期权 |
$ | $ | ||||||||||||||
| 截至三个月 9月30日， |
截至9个月 9月30日， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 分子： |
||||||||||||||||
| 净收益(亏损) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
| 分母： |
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| 加权平均已发行普通股 |
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| 限制性股票单位的稀释效应 |
— | |||||||||||||||
| 期权的稀释效应 |
— | |||||||||||||||
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| 加权平均已发行普通股-稀释 |
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| 每股收益(亏损)-基本 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
| |
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| 稀释后每股收益(亏损) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
| |
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分类 |
三个月 告一段落 9月30日， 2021 |
九个月 告一段落 9月30日， 2021 |
||||||||||
| 融资租赁 |
|
|
||||||||||
| 摊销 使用权 |
|
科格斯公司和美国SG&A公司 | |
$ | $ | |||||||
| 租赁负债利息 |
|
利息支出 | |
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| |
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| 融资租赁总成本 |
|
|
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| 经营租赁成本 |
|
科格斯，负责研发，负责SG&A | |
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| 短期租赁成本 |
|
齿轮、研发、SG&A | |
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| 可变租赁成本 |
|
齿轮、研发、SG&A | |
|||||||||
| |
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| 总租赁成本 |
|
|
$ | $ | ||||||||
| |
|
|
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|||||||
9月30日， 2021 |
1月1日 2021 |
|||||||
| 财产和设备，毛额 |
$ | $ | ||||||
| 累计折旧 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 财产和设备，净值 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
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| |
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|
| 融资租赁义务的当期部分 |
$ | $ | ||||||
| 融资租赁长期债务 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 融资租赁负债总额 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
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九个月 告一段落 2021年9月30日 |
||||
| 为计量租赁负债所包括的金额支付的现金： |
||||
| 营业租赁的营业现金流 |
||||
| 融资租赁的营业现金流 |
||||
| 融资租赁的现金流融资 |
||||
| 使用权 |
||||
| 经营租约 |
||||
| 融资租赁 |
— | |||
| 使用权 |
||||
| 经营租约 |
||||
| 融资租赁 |
— | |||
9月30日， 2021 |
||||
| 加权平均剩余租期 |
||||
| 融资租赁 |
||||
| 经营租约 |
||||
| |
|
|
| |
9月30日， |
||||
2021 |
||||
| 加权平均贴现率 |
||||
| 融资租赁 |
% | |||
| 经营租约 |
% | |||
经营性租赁 |
融资租赁 |
|||||||
| 2021年(剩余3个月) |
$ | $ | ||||||
| 2022 |
||||||||
| 2023 |
||||||||
| 2024 |
||||||||
| 2025 |
||||||||
| 此后 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 租赁付款总额 |
||||||||
| 减去：利息 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 租赁总负债 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
截至三个月 9月30日， |
截至9个月 9月30日， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 净收入 |
$ | 113,753 | $ | 100,799 | $ | 339,501 | $ | 231,491 | ||||||||
| 销货成本 |
26,167 | 22,964 | 81,602 | 61,799 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
87,586 | 77,835 | 257,899 | 169,692 | ||||||||||||
| 运营费用： |
||||||||||||||||
| 销售、一般和行政 |
62,369 | 51,325 | 182,950 | 150,797 | ||||||||||||
| 研发 |
8,953 | 3,709 | 22,482 | 13,787 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总运营费用 |
71,322 | 55,034 | 205,432 | 164,584 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 营业收入 |
16,264 | 22,801 | 52,467 | 5,108 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他费用，净额： |
||||||||||||||||
| 利息支出，净额 |
(1,482 | ) | (2,969 | ) | (6,383 | ) | (8,391 | ) | ||||||||
| 债务清偿损失 |
(1,883 | ) | — | (1,883 | ) | — | ||||||||||
| 结算递延收购对价的收益 |
— | 951 | — | 2,246 | ||||||||||||
| 其他收入，净额 |
(19 | ) | 44 | (4 | ) | 90 | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他费用合计(净额) |
(3,384 | ) | (1,974 | ) | (8,270 | ) | (6,055 | ) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税前净收益(亏损) |
12,880 | 20,827 | 44,197 | (947 | ) | |||||||||||
| 所得税费用 |
(303 | ) | (72 | ) | (990 | ) | (134 | ) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净收益(亏损) |
$ | 12,577 | $ | 20,755 | $ | 43,207 | $ | (1,081 | ) | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至三个月 9月30日， |
截至9个月 9月30日， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
(单位：千) |
(单位：千) |
|||||||||||||||
| 净收益(亏损) |
$ | 12,577 | $ | 20,755 | $ | 43,207 | $ | (1,081 | ) | |||||||
| 利息支出，净额 |
1,482 | 2,969 | 6,383 | 8,391 | ||||||||||||
| 所得税费用 |
303 | 72 | 990 | 134 | ||||||||||||
| 折旧 |
1,937 | 1,135 | 4,010 | 3,285 | ||||||||||||
| 摊销 |
1,240 | 885 | 3,726 | 2,518 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| EBITDA |
17,539 | 25,816 | 58,316 | 13,247 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 基于股票的薪酬费用 |
1,041 | 486 | 2,781 | 1,164 | ||||||||||||
| 递延收购对价结算收益(1) |
— | (951 | ) | — | (2,246 | ) | ||||||||||
| 向关联方追回某些应收票据(2) |
— | (1,111 | ) | (179 | ) | (1,111 | ) | |||||||||
| 溢价公允价值变动(3) |
(927 | ) | — | (3,985 | ) | — | ||||||||||
| 重组费用(4) |
1,010 | — | 2,876 | — | ||||||||||||
| 交易成本(5) |
— | 361 | — | 929 | ||||||||||||
| 债务清偿损失(6) |
1,883 | — | 1,883 | — | ||||||||||||
| 核销 固定资产(7) |
1,104 | — | 1,104 | — | ||||||||||||
| 取消手续费(8) |
— | — | — | 1,950 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 调整后的EBITDA |
$ | 21,650 | $ | 24,601 | $ | 62,796 | $ | 13,933 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| (1) | 金额反映了与2020年2月解决与NuTech Medical卖方的延期收购对价纠纷以及2020年10月解决NuTech Medical卖方假定的遗留诉讼有关的确认收益。见附注“18.承付款和或有事项”。 |
| (2) | 金额反映了从先前预留的关联方收取某些应收票据的情况。见附注“19.关联方交易”。 |
| (3) | 金额反映与收购CPN相关的溢价负债的公允价值变化。见注“3.购置”。 |
| (4) | 数额反映了员工留任和福利，以及与公司重组活动相关的设施相关成本。见附注“12.重组”。 |
| (5) | 金额反映了与收购CPN直接相关的法律、咨询和其他专业费用。见注“3.购置”。 |
| (6) | 金额反映2019年信贷协议在偿还时终止时确认的损失。见附注“13.长期债务”。 |
| (7) | 金额反映了 核销 这笔费用包括先前资本化的与丹路275号大楼未完工建筑工程有关的某些设计和咨询费。 |
| (8) | 金额反映终止公司从NuTech Medical继承的某些产品开发和咨询协议的取消费用。见附注“18.承付款和或有事项”。 |
| 截至三个月 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 高级伤口护理 |
$ | 107,341 | $ | 89,990 | $ | 17,351 | 19 | % | ||||||||
| 外科医学与运动医学 |
6,412 | 10,809 | (4,397 | ) | (41 | %) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净收入 |
$ | 113,753 | $ | 100,799 | $ | 12,954 | 13 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至9个月 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 高级伤口护理 |
$ | 309,485 | $ | 201,009 | $ | 108,476 | 54 | % | ||||||||
| 外科医学与运动医学 |
30,016 | 30,482 | (466 | ) | (2 | %) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净收入 |
$ | 339,501 | $ | 231,491 | $ | 108,010 | 47 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至三个月 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 销货成本 |
$ | 26,167 | $ | 22,964 | $ | 3,203 | 14 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
$ | 87,586 | $ | 77,835 | $ | 9,751 | 13 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利% |
77 | % | 77 | % | ||||||||||||
| 截至9个月 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 销货成本 |
$ | 81,602 | $ | 61,799 | $ | 19,803 | 32 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
$ | 257,899 | $ | 169,692 | $ | 88,207 | 52 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利% |
76 | % | 73 | % | ||||||||||||
| 三个月后结束 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(以千人为单位，除1%外，其他单位) |
||||||||||||||||
| 研发 |
$ | 8,953 | $ | 3,709 | $ | 5,244 | 141 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 研发占净收入的百分比 |
8 | % | 4 | % | ||||||||||||
| 截至9个月 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 研发 |
$ | 22,482 | $ | 13,787 | $ | 8,695 | 63 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 研发占净收入的百分比 |
7 | % | 6 | % | ||||||||||||
| 截至三个月 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 销售、一般和行政 |
$ | 62,369 | $ | 51,325 | $ | 11,044 | 22 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 销售、一般和行政费用占净收入的百分比 |
55 | % | 51 | % | ||||||||||||
| 截至9个月 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 销售、一般和行政 |
$ | 182,950 | $ | 150,797 | $ | 32,153 | 21 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 销售、一般和行政费用占净收入的百分比 |
54 | % | 65 | % | ||||||||||||
| 截至三个月 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 利息支出，净额 |
$ | (1,482 | ) | $ | (2,969 | ) | $ | 1,487 | (50 | %) | ||||||
| 债务清偿损失 |
(1,883 | ) | — | (1,883 | ) | 100 | % | |||||||||
| 结算递延收购对价的收益 |
— | 951 | (951 | ) | (100 | %) | ||||||||||
| 其他收入(费用)，净额 |
(19 | ) | 44 | (63 | ) | (143 | %) | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他费用合计(净额) |
$ | (3,384 | ) | $ | (1,974 | ) | $ | (1,410 | ) | 71 | % | |||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至9个月 9月30日， |
变化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千为单位) |
||||||||||||||||
| 利息支出，净额 |
$ | (6,383 | ) | $ | (8,391 | ) | $ | 2,008 | (24 | %) | ||||||
| 债务清偿损失 |
(1,883 | ) | — | (1,883 | ) | 100 | % | |||||||||
| 结算递延收购对价的收益 |
— | 2,246 | (2,246 | ) | (100 | %) | ||||||||||
| 其他收入，净额 |
(4 | ) | 90 | (94 | ) | (104 | %) | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他费用合计(净额) |
$ | (8,270 | ) | $ | (6,055 | ) | $ | (2,215 | ) | 37 | % | |||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至9个月 9月30日， |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(单位：千) |
||||||||
| 经营活动提供(用于)的现金净额 |
$ | 44,030 | $ | (17,749 | ) | |||
| 用于投资活动的净现金 |
(25,993 | ) | (18,080 | ) | ||||
| 融资活动提供(用于)的现金净额 |
(119 | ) | 12,345 | |||||
| |
|
|
|
|||||
| 现金和限制性现金净变化 |
$ | 17,918 | $ | (23,484 | ) | |||
| |
|
|
|
|||||
| • | 2019年，我们开始实施新的全公司企业资源规划系统，为我们的会计流程提供额外的系统控制和职责分工。我们预计企业资源规划系统将在2022年上半年投入使用。 |
| • | 我们在整个2019年和2020年设计和实施了更有效的控制措施。 |
| • | 我们通过评估内部控制的设计是否恰当地应对可能影响内部控制系统的业务变化(包括人员、流程和系统的变化)来完成风险评估活动。 |
| • | 我们设计了控制措施，以确保内部控制执行过程中使用的任何关键报告的完整性和准确性。 |
| • | 我们定期向审计委员会报告控制补救的进展和结果。 |
| • | 我们制定并执行了一项监控协议，该协议允许公司验证某些财务报告控制的操作有效性，以确保这些控制存在并按照设计发挥作用。 |
| 展品 数 |
描述 | |
| 3.1 | 有机生成控股公司注册证书(参照本公司注册说明书表格附件3.1注册成立S-3/A(文件表格333-233621)(2019年9月16日向美国证券交易委员会备案) | |
| 3.2 | 有机生成控股公司章程(通过引用本公司表格注册说明书附件3.2并入S-3/A(文件表格333-233621)(2019年9月16日向美国证券交易委员会备案) | |
| 10.1 | 有机生成控股公司作为借款人，有机生成公司和Prime Merge Sub，LLC作为担保人，硅谷银行作为行政代理，牵头安排人，账簿管理人，发行贷款人和Swingline贷款人，以及硅谷银行和其他几家贷款人共同作为贷款人(通过引用本公司当前报告的附件10.1合并为贷款人)之间于2021年8月6日签署并生效的信贷协议8-K(文件表格(001-37906)(于2021年8月9日向美国证券交易委员会提交)。 | |
| 10.2 | 截至2021年8月11日，有机生成公司与丹路275号SPE，LLC之间的买卖协议(通过引用本公司当前表格报告的附件10.1并入8-K(文件表格(001-37906)(2021年8月16日向美国证券交易委员会提交)。 | |
| 31.1† | 按照“规则”核证首席行政人员13A-14(A)或规则15D-14(A)根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法 | |
| 31.2† | 按照“规则”核证首席财务主任13A-14(A)或规则15D-14(A)根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法 | |
| 32.1† | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节对首席执行官和首席财务官的认证 | |
| 101.INS† | XBRL实例文档XBRL | |
| 101.SCH† | XBRL分类扩展架构文档 | |
| 101.CAL† | XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
| 101.DEF† | XBRL分类扩展和定义Linkbase文档 | |
| 101.LAB† | XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
| 101.PRE† | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
| 104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 | |
† |
在此提交 |
| 日期：2021年11月9日 | 有机生成控股公司 | |||||
| (注册人) | ||||||
| /s/大卫·弗朗西斯科 | ||||||
大卫·弗朗西斯科 | ||||||
首席财务官 | ||||||
(首席财务会计官) | ||||||