美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Vertiv控股公司 [VRT ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/04/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 11/08/2021 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| A类普通股，面值0.0001美元 | 11/04/2021 | S | 21,925,000 | D | $24.8257 | 37,955,215 | D(1)(2)(3)(4)(5)(6) | |||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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| 回复说明： |
| 1.特拉华州有限责任公司VPE Holdings，LLC(“VPE”)直接拥有Vertiv Holdings Co(“发行人”)的37,955,215股A类普通股，每股票面价值0.0001美元(“股份”)。Vertiv JV Holdings，LLC(“JV”)拥有VPE的大部分流通股权益，PE Vertiv Holdings，LLC(“PE Vertiv”)拥有合营公司的大部分流通股权益，因此，各自可被视为实益拥有VPE实益拥有的股份。PE Vertiv由六家私募股权投资基金(“基金”)直接拥有，私募股权投资基金均无权单独指导投票或处置实益拥有的股份。 |
| 2.(续附注1)白金股权投资控股有限公司(“控股III”)是其中一只基金的管理成员，以及其中四只基金的普通合伙人的管理成员。通过这些头寸，Holdings III有间接权力指导PE Vertiv的大部分未偿还股权的投票。 |
| 3.(续脚注2)白金股权投资控股有限公司III经理(“控股经理”)是Holdings III的管理成员。白金股权投资公司(“Investco”)拥有Holdings III的所有经济权益。白金股权投资控股IC(“开曼”)，LLC(“控股开曼”)是Investco的普通合伙人。铂金投资公司(开曼)，LLC(“Investco Cayman”)持有Investco的控股权。白金股权有限责任公司(“白金”)是控股经理的唯一成员。铂金还间接控制了拥有PE Vertiv股权的其他基金。 |
| 4.(续自脚注3)Tom Gores先生(连同VPE、JV、PE Vertiv、Holdings III、Holdings Manager、Investco、Holdings Cayman、Investco Cayman及Platinum，“申报人士”)为白金的实益拥有人。因此，由于彼等分别间接拥有及控制VPE、合营公司及PE Vertiv，Holdings III、Holdings Manager、Investco、Holdings Cayman、Investco Cayman、Platinum及Tom Gores先生各自可能被视为实益拥有VPE直接拥有的股份。 |
| 5.由于报告人之间的关系，报告人可能被视为在各自的金钱利益范围内实益拥有本报告的证券。每名报告人均放弃对本文报告的证券的实益所有权，但以该报告人在其中的金钱利益为限(如果有的话)则不在此限。 |
| 6.根据《交易所法》第16a-1(A)(4)条的规定，本文件不应被视为承认报告人就《交易所法》第16条或其他方面而言是超过其各自金钱利益的任何股权证券的实益拥有人。 |
| 备注： |
| 注：表格4的这项修订仅为更正某些报告人的签字人姓名而提交。未对最初提交的表格4中的信息进行任何其他更改。 VPE由Tom Gores间接控制，如脚注1-6所述，它是与发行人的股东协议的一方，该协议赋予VPE提名最多四名董事进入发行人董事会的权利，但受某些所有权门槛的限制。 VPE由Tom Gores间接控制，如脚注1-6所述，该公司与发行人签订了股东协议，该协议赋予VPE提名最多四名董事进入发行人董事会的权利。雅各布·考祖贝和马修·路易根据这一权利在发行商董事会任职。考祖贝和路易分别是这些基金的咨询实体白金股权顾问公司(Platinum Equity Advisors，LLC)的合伙人和董事总经理。因此，Kotzube先生和Louie先生可能被确定为代表发行人董事会中报告人的利益，因此，报告人可能被视为1934年修订的证券交易法第16节的董事。表格1(共2张) |
| /s/Justin Maroldi，VPE Holdings，LLC助理部长 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，Vertiv JV Holdings，LLC助理秘书 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，PE Vertiv Holdings，LLC助理秘书 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股权投资控股有限公司助理部长 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股权投资控股公司助理秘书，LLC经理 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股权投资控股公司(开曼)助理秘书，LLC，白金股权投资公司的普通合伙人，L.P. | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股权投资控股公司(开曼)助理秘书 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，开曼白金投资公司助理秘书 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，白金股权投资控股有限公司助理部长 | 11/09/2021 | |
| /s/Justin Maroldi，有限责任公司白金股权助理部长 | 11/09/2021 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||