CMT-202109300001026655错误2021Q312-31美国公认会计准则：其他应计负债当前美国公认会计准则：其他应计负债当前美国-GAAP：其他负债非现行美国-GAAP：其他负债非现行00010266552021-01-012021-09-30Xbrli：共享00010266552021-11-040001026655美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-09-30Iso4217：美元00010266552021-07-012021-09-3000010266552020-07-012020-09-3000010266552020-01-012020-09-30Iso4217：美元Xbrli：共享0001026655US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2021-07-012021-09-300001026655US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2020-07-012020-09-300001026655US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2021-01-012021-09-300001026655US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2020-01-012020-09-300001026655US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-07-012021-09-300001026655US-GAAP：InterestRateSwapMember2020-07-012020-09-300001026655US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-01-012021-09-300001026655US-GAAP：InterestRateSwapMember2020-01-012020-09-3000010266552021-09-3000010266552020-12-310001026655美国-GAAP：CommonStockMember2020-06-300001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-300001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2020-06-300001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-06-3000010266552020-06-300001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-07-012020-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMemberUS-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2020-07-012020-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2020-07-012020-09-300001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2020-07-012020-09-300001026655美国-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300001026655美国-GAAP：CommonStockMember2020-09-300001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-09-300001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2020-09-300001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-09-3000010266552020-09-300001026655美国-GAAP：CommonStockMember2019-12-310001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2019-12-3100010266552019-12-310001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMemberUS-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2020-01-012020-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2020-01-012020-09-300001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2020-01-012020-09-300001026655美国-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-09-300001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-09-300001026655美国-GAAP：CommonStockMember2021-06-300001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-300001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2021-06-300001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-06-3000010266552021-06-300001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-07-012021-09-300001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2021-07-012021-09-300001026655美国-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300001026655美国-GAAP：CommonStockMember2021-09-300001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-09-300001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2021-09-300001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-09-300001026655美国-GAAP：CommonStockMember2020-12-310001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2020-12-310001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-12-310001026655美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-09-300001026655Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-09-300001026655美国-GAAP：SecuryStockMember2021-01-012021-09-300001026655美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-09-300001026655US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-09-30CMT：细分市场CMT：reportingUnit0001026655US-GAAP：基于合同的无形资产成员2021-01-012021-09-300001026655CMT：ParticipatingSecuritiesMember2021-07-012021-09-300001026655CMT：ParticipatingSecuritiesMember2020-07-012020-09-300001026655CMT：ParticipatingSecuritiesMember2021-01-012021-09-300001026655CMT：ParticipatingSecuritiesMember2020-01-012020-09-30CMT：客户0001026655美国-GAAP：ProductMemberCMT：BRPM成员2021-07-012021-09-300001026655美国-GAAP：ProductMemberCMT：BRPM成员2020-07-012020-09-300001026655美国-GAAP：ProductMemberCMT：BRPM成员2021-01-012021-09-300001026655美国-GAAP：ProductMemberCMT：BRPM成员2020-01-012020-09-300001026655CMT：BRPM成员美国-GAAP：服务成员2021-07-012021-09-300001026655CMT：BRPM成员美国-GAAP：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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
| | | | | |
X | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告 |
在截至本季度末的季度内2021年9月30日
或
| | | | | |
| ☐ | 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
由_至_的过渡期
佣金档案编号001-12505
核心成型技术公司
_______________________________________________________________
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉华州 | | 31-1481870 | |
| (州或其他司法管辖区 公司或组织) | | (国际税务局雇主识别号码) | |
| | | | |
| 庄园公园大道800号, 哥伦布, 俄亥俄州 | | 43228-0183 | |
| (主要行政办公室地址) | | (邮政编码) | |
注册人的电话号码，包括区号(614) 870-5000
不适用
__________________________________________________________
前姓名、前地址和前会计年度，如果自上次报告以来发生了变化。
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒不是¨
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规定必须提交的每个互动数据文件。是☒不是¨
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中对“加速申报公司”、“大型加速申报公司”和“较小报告公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速滤波器¨ | | 加速文件管理器¨ | | 非加速文件管理器¨ | | 规模较小的报告公司 | ☒ |
| | | | (不要检查是否有规模较小的报告公司) | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否为交易法规则第312b-2条所定义的空壳公司。是☐不是☒
根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 每节课的标题 | | 注册的每个交易所的名称 | | 商品代号 | |
| 普通股，面值0.01美元 | | 纽约证券交易所美国有限责任公司 | | CMT | |
截至2021年11月5日，即最晚可行日期，8,715,785注册人的普通股已发行，其中包括632,506未归属限制性普通股的股份。
目录
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第一部分-财务信息 | |
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第一项财务报表(未经审计) | |
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合并业务报表 | 3 |
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综合全面收益表(损益表) | 4 |
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合并资产负债表 | 5 |
| |
股东权益合并报表 | 6 |
| |
合并现金流量表 | 8 |
| |
合并财务报表附注 | 9 |
| |
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 | 23 |
| |
第三项关于市场风险的定量和定性披露 | 30 |
| |
项目4.控制和程序 | 31 |
| |
第II部分-其他信息 | |
| |
第一项：法律诉讼 | 32 |
| |
项目1A。风险因素 | 32 |
| |
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用 | 32 |
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第三项高级证券违约 | 32 |
| |
第294项矿山安全信息披露 | 32 |
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项目5.其他信息 | 32 |
| |
项目6.展品 | 32 |
| |
签名 | 33 |
| |
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
核心模塑技术公司及其子公司
合并业务报表
(单位为千，每股数据除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月
9月30日， | | | 截至9个月
9月30日， |
| 2021 | | 2020 | | | | | 2021 | | 2020 |
| 净销售额 | $ | 81,025 | | | $ | 59,873 | | | | | | $ | 234,315 | | | $ | 161,705 | |
| | | | | | | | | | |
| 销售成本 | 74,610 | | | 49,035 | | | | | | 201,446 | | | 137,192 | |
| | | | | | | | | | |
| 毛利率 | 6,415 | | | 10,838 | | | | | | 32,869 | | | 24,513 | |
| | | | | | | | | | |
| 销售、一般和行政费用 | 8,808 | | | 6,517 | | | | | | 23,744 | | | 17,136 | |
| | | | | | | | | | |
| 营业收入(亏损) | (2,393) | | | 4,321 | | | | | | 9,125 | | | 7,377 | |
| | | | | | | | | | |
| 其他收支 | | | | | | | | | | |
| 利息支出 | 563 | | | 966 | | | | | | 1,725 | | | 3,338 | |
| 退休后定期福利净额 | (40) | | | (20) | | | | | | (120) | | | (60) | |
| 其他费用合计 | 523 | | | 946 | | | | | | 1,605 | | | 3,278 | |
| | | | | | | | | | |
| 税前收益(亏损) | (2,916) | | | 3,375 | | | | | | 7,520 | | | 4,099 | |
| | | | | | | | | | |
| 所得税费用(福利) | 396 | | | 32 | | | | | | 3,290 | | | (4,933) | |
| | | | | | | | | | |
| 净收益(亏损) | $ | (3,312) | | | $ | 3,343 | | | | | | $ | 4,230 | | | $ | 9,032 | |
| | | | | | | | | | |
| 每股普通股净收益(亏损)： | | | | | | | | | | |
| 基本信息 | $ | (0.41) | | | $ | 0.39 | | | | | | $ | 0.50 | | | $ | 1.08 | |
| 稀释 | $ | (0.41) | | | $ | 0.39 | | | | | | $ | 0.50 | | | $ | 1.08 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
见未经审计的合并财务报表附注。
核心模塑技术公司及其子公司
综合全面收益表(损益表)
(单位：千)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月
9月30日， | | 截至9个月
9月30日， |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 净收益(亏损) | $ | (3,312) | | | $ | 3,343 | | | $ | 4,230 | | | $ | 9,032 | |
| | | | | | | |
| 其他全面收益(亏损)： | | | | | | | |
| | | | | | | |
| 外币对冲衍生品： | | | | | | | |
| 未实现套期保值收益(亏损) | — | | | 415 | | | — | | | (456) | |
| 所得税优惠(费用) | — | | | (88) | | | — | | | 98 | |
| | | | | | | |
| 利率互换： | | | | | | | |
| 未实现套期保值收益(亏损) | — | | | 172 | | | — | | | (550) | |
| 所得税优惠(费用) | — | | | (39) | | | — | | | 125 | |
| | | | | | | |
| 退休后福利计划调整： | | | | | | | |
| 精算损失净额摊销 | 43 | | | 46 | | | 130 | | | 136 | |
| 摊销先前服务学分 | (124) | | | (124) | | | (372) | | | (372) | |
| 所得税优惠 | 18 | | | 17 | | | 51 | | | 50 | |
| | | | | | | |
| 综合收益(亏损) | $ | (3,375) | | | $ | 3,742 | | | $ | 4,039 | | | $ | 8,063 | |
见未经审计的合并财务报表附注。
核心模塑技术公司及其子公司
合并资产负债表
(单位为千，共享数据除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日，
2021 | | 十二月三十一日，
2020 |
| (未经审计) | |
| 资产： | | | |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 615 | | | $ | 4,131 | |
| 应收账款净额 | 39,427 | | | 27,584 | |
| 库存，净额 | 22,410 | | | 18,360 | |
| 应收所得税 | 2,601 | | | 2,026 | |
| 外国应收税金 | 4,317 | | | 1,916 | |
| 预付费用和其他流动资产 | 1,613 | | | 2,461 | |
| 流动资产总额 | 70,983 | | | 56,478 | |
| | | |
| 使用权资产 | 3,631 | | | 2,754 | |
| 财产、厂房和设备、净值 | 74,377 | | | 74,052 | |
| 商誉 | 17,376 | | | 17,376 | |
| 无形资产，净值 | 10,054 | | | 11,516 | |
| 其他非流动资产 | 3,033 | | | 3,332 | |
| 总资产 | $ | 179,454 | | | $ | 165,508 | |
| | | |
| 负债和股东权益： | | | |
| 流动负债： | | | |
| 长期债务的当期部分 | $ | 3,774 | | | $ | 2,535 | |
| 循环债务 | 2,320 | | | 420 | |
| 应付帐款 | 24,149 | | | 16,994 | |
| 应缴税款 | 2,557 | | | 2,613 | |
| 合同责任 | 3,062 | | | 1,319 | |
| | | |
| 补偿及相关福利 | 7,269 | | | 8,305 | |
| 应计其他负债 | 4,292 | | | 3,809 | |
| 流动负债总额 | 47,423 | | | 35,995 | |
| | | |
| 其他非流动负债 | 2,742 | | | 2,560 | |
| 长期债务 | 22,252 | | | 25,198 | |
| 退休后福利负债 | 7,745 | | | 7,823 | |
| 总负债 | 80,162 | | | 71,576 | |
| 承诺和或有事项 | — | | | — | |
| 股东权益： | | | |
优先股--$0.01面值，授权股份-10,000,000; 不是在2021年9月30日和2020年12月31日发行的股票 | — | | | — | |
普通股-$0.01面值，授权股份-20,000,000；流通股8,083,279在2021年9月30日和7,980,5162020年12月31日 | 81 | | | 80 | |
| 实收资本 | 37,543 | | | 36,127 | |
| 累计其他综合收益，扣除所得税后的净额 | 1,184 | | | 1,375 | |
国库股-按成本价计算，3,818,166股票在2021年9月30日和3,810,929股票于2020年12月31日 | (28,617) | | | (28,521) | |
| 留存收益 | 89,101 | | | 84,871 | |
| 股东权益总额 | 99,292 | | | 93,932 | |
| 总负债和股东权益 | $ | 179,454 | | | $ | 165,508 | |
见未经审计的合并财务报表附注。
核心模塑技术公司及其子公司
股东权益合并报表
(单位为千，共享数据除外)
(未经审计)
截至2020年9月30日的三个月：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股
杰出的 | | 实缴
资本 | | 累计
其他
全面
收入 | | 财务处
库存 | | 留用
收益 | | 总计
股东的
权益 |
| 股票 | | 金额 | | | | | |
| 2020年6月30日的余额 | 7,965,289 | | | $ | 80 | | | $ | 35,476 | | | $ | 2 | | | $ | (28,501) | | | $ | 82,395 | | | $ | 89,452 | |
| 净收入 | | | | | | | | | | | 3,343 | | | 3,343 | |
退休后福利的变化，扣除税收净额$17 | | | | | | | (61) | | | | | | | (61) | |
未实现的外币对冲变动，扣除税金$88 | | | | | | | 327 | | | | | | | 327 | |
利率掉期变动，扣除税后净额$39 | | | | | | | 133 | | | | | | | 133 | |
| 购买库存股 | (4,574) | | | | | | | | | (20) | | | | | (20) | |
| 既得限制性股票 | 11,158 | | | — | | | | | | | | | | | — | |
| 基于股份的薪酬 | | | | | 355 | | | | | | | | | 355 | |
| 截至2020年9月31日的余额 | 7,971,873 | | | $ | 80 | | | $ | 35,831 | | | $ | 401 | | | $ | (28,521) | | | $ | 85,738 | | | $ | 93,529 | |
| 截至2020年9月30日的9个月： |
| 普通股
杰出的 | | 实缴
资本 | | 累计
其他
全面
收入 | | 财务处
库存 | | 留用
收益 | | 总计
股东的
权益 |
| 股票 | | 金额 | | | | | |
| 2019年12月31日的余额 | 7,877,945 | | | $ | 79 | | | $ | 34,772 | | | $ | 1,370 | | | $ | (28,501) | | | $ | 76,706 | | | $ | 84,426 | |
| 净收入 | | | | | | | | | | | 9,032 | | | 9,032 | |
退休后福利的变化，扣除税收净额$50 | | | | | | | (186) | | | | | | | (186) | |
未实现的外币对冲变动，扣除税金$98 | | | | | | | (358) | | | | | | | (358) | |
利率掉期变动，扣除税后净额$125 | | | | | | | (425) | | | | | | | (425) | |
| 购买库存股 | (4,574) | | | | | | | | | (20) | | | | | (20) | |
| 既得限制性股票 | 98,502 | | | 1 | | | | | | | | | | | 1 | |
| 基于股份的薪酬 | | | | | 1,059 | | | | | | | | | 1,059 | |
| 截至2020年9月30日的余额 | 7,971,873 | | | $ | 80 | | | $ | 35,831 | | | $ | 401 | | | $ | (28,521) | | | $ | 85,738 | | | $ | 93,529 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日的三个月 |
| 普通股
杰出的 | | 实缴
资本 | | 累计
其他
全面
收入 | | 财务处
库存 | | 留用
收益 | | 总计
股东的
权益 |
| 股票 | | 金额 | | | | | |
| 2021年6月30日的余额 | 8,040,748 | | | $ | 80 | | | $ | 36,931 | | | $ | 1,247 | | | $ | (28,568) | | | $ | 92,413 | | | $ | 102,103 | |
| 净损失 | | | | | | | | | | | (3,312) | | | (3,312) | |
退休后福利的变化，扣除税收净额$18 | | | | | | | (63) | | | | | | | (63) | |
| 购买库存股 | (3,363) | | | | | | | | | (49) | | | | | (49) | |
| 既得限制性股票 | 45,894 | | | 1 | | | | | | | | | | | 1 | |
| 基于股份的薪酬 | | | | | 612 | | | | | | | | | 612 | |
| 2021年9月30日的余额 | 8,083,279 | | | $ | 81 | | | $ | 37,543 | | | $ | 1,184 | | | $ | (28,617) | | | $ | 89,101 | | | $ | 99,292 | |
截至2021年9月30日的9个月：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股
杰出的 | | 实缴
资本 | | 累计
其他
全面
收入 | | 财务处
库存 | | 留用
收益 | | 总计
股东的
权益 |
| 股票 | | 金额 | | | | | |
| 2020年12月31日的余额 | 7,980,516 | | | $ | 80 | | | $ | 36,127 | | | $ | 1,375 | | | $ | (28,521) | | | $ | 84,871 | | | $ | 93,932 | |
| 净收入 | | | | | | | | | | | 4,230 | | | 4,230 | |
退休后福利的变化，扣除税收净额$51 | | | | | | | (191) | | | | | | | (191) | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 购买库存股 | (7,237) | | | | | | | | | (96) | | | | | (96) | |
| 既得限制性股票 | 110,000 | | | 1 | | | | | | | | | | | 1 | |
| 基于股份的薪酬 | | | | | 1,416 | | | | | | | | | 1,416 | |
| 2021年9月30日的余额 | 8,083,279 | | | $ | 81 | | | $ | 37,543 | | | $ | 1,184 | | | $ | (28,617) | | | $ | 89,101 | | | $ | 99,292 | |
见未经审计的合并财务报表附注。
核心模塑技术公司及其子公司
合并现金流量表
(单位：千)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 截至9个月
9月30日， |
| 2021 | | 2020 |
| 经营活动的现金流： | | | |
| 净收入 | $ | 4,230 | | | $ | 9,032 | |
| 将净收入与经营活动提供的净现金进行调整： | | | |
| 折旧及摊销 | 9,273 | | | 8,425 | |
| 处置财产、厂房和设备的损失 | 625 | | | — | |
| 递延所得税 | (595) | | | 517 | |
| 基于股份的薪酬 | 1,416 | | | 1,059 | |
| 外币折算损失 | 214 | | | 203 | |
| 营业资产和负债变动情况： | | | |
| 应收账款 | (11,843) | | | 6,118 | |
| 盘存 | (4,050) | | | 6,449 | |
| 预付资产和其他资产 | (1,829) | | | (747) | |
| 应付帐款 | 6,841 | | | (2,053) | |
| 应计负债和其他负债 | 1,085 | | | 2,238 | |
| 退休后福利负债 | (319) | | | (189) | |
| 经营活动提供的净现金 | 5,048 | | | 31,052 | |
| | | |
| 投资活动的现金流： | | | |
| 购置房产、厂房和设备 | (8,301) | | | (2,716) | |
| 用于投资活动的净现金 | (8,301) | | | (2,716) | |
| | | |
| 融资活动的现金流： | | | |
| 循环信贷额度的毛还款额 | (9,707) | | | (59,356) | |
| 循环信贷额度的借款总额 | 11,607 | | | 47,349 | |
| 与购买库存股有关的付款 | (96) | | | (20) | |
| 支付递延贷款成本 | (2) | | | (140) | |
| 定期贷款收益 | — | | | 175 | |
| 定期贷款本金的支付 | (2,065) | | | (3,391) | |
| 用于融资活动的净现金 | (263) | | | (15,383) | |
| | | |
| 现金和现金等价物净变化 | (3,516) | | | 12,953 | |
| | | |
| 期初现金及现金等价物 | 4,131 | | | 1,856 | |
| | | |
| 期末现金和现金等价物 | $ | 615 | | | $ | 14,809 | |
| | | |
| 支付的现金： | | | |
| 利息 | $ | 1,376 | | | $ | 3,523 | |
| 所得税 | $ | 4,313 | | | $ | 467 | |
| 非现金投资活动： | | | |
| 应付账款中的固定资产购买 | $ | 123 | | | $ | 146 | |
见未经审计的合并财务报表附注。
核心模塑技术公司及其子公司
合并财务报表附注
(未经审计)
1. 陈述的基础
随附的未经审核综合财务报表乃根据表格10-Q的指示编制，并包括美国普遍接受的中期报告会计原则所要求的所有资料和披露，但少于年度报告所要求的资料和披露。管理层认为，随附的未经审计的综合财务报表包含所有必要的调整(所有这些都是正常的和经常性的)，以公平地反映核心成型技术公司及其子公司(“核心成型技术”或“公司”)于2021年9月30日的财务状况，以及截至2021年9月30日的9个月的运营和现金流结果。本公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的“合并财务报表附注”应与这些合并财务报表一并阅读。
核心模塑技术公司及其子公司在复合材料市场的运营方式为一作为热塑性和热固性结构产品的成型机的操作段。公司的运营部门包括一报告单位。该公司生产和销售各种市场的注塑产品，包括中型和重型卡车、汽车、船舶、建筑和农业、建筑产品和其他商业市场。该公司为客户提供广泛的制造工艺，以满足不同的项目量和投资要求。这些工艺包括板材模压(SMC)、树脂传递模塑(RTM)、双环戊二烯液体模塑(DCPD)、喷涂和手糊、直接长纤维热塑性塑料(D-LFT)以及结构泡沫和结构腹板注射成型(SIM)。核心模塑技术公司总部设在俄亥俄州的哥伦布，在俄亥俄州的哥伦布和巴达维亚、南卡罗来纳州的加夫尼、明尼苏达州的威诺纳、墨西哥的马塔莫罗斯和埃斯科贝多以及加拿大的安大略省科博尔设有7家生产工厂。所有生产设施均生产结构复合材料产品。2020年11月5日，该公司宣布将关闭位于俄亥俄州巴达维亚的制造工厂，预计将于2021年第四季度完成关闭。
2. 关键会计政策和估算
合并原则：管理层认为，除其他外，以下关键会计政策会影响其在编制合并财务报表时使用的更重要的判断和估计。
预算的使用：按照美国普遍接受的会计原则编制财务报表，要求管理层作出估计和假设，以影响报告期内报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和费用。在持续的基础上，管理层评估其估计和判断。管理层根据历史经验及在当时情况下被认为合理的各种其他因素作出估计及判断，而这些因素的结果构成对资产及负债账面价值作出判断的基础，而该等资产及负债的账面价值并非从其他来源轻易可见。由于新冠肺炎大流行的规模和持续时间以及其他因素的不确定性，实际结果可能与这些估计不同。
收入确认：该公司确认来自两个来源的收入，产品收入和工具收入。产品收入来自热塑性塑料和热固性结构产品的制造和销售。产品销售收入通常在产品发货时确认，因为公司将所有权和所有权风险转移给客户，并有权获得付款。在有限的情况下，当产品生产和客户承担公司生产设施的所有权和所有权风险时，公司确认产品销售收入。
工装收入是从制造工具、模具和装配设备中赚取的，作为客户工装计划的一部分。鉴于公司提供的重要服务是生产高度相互依赖的工装程序部件，每个工装计划由单一的性能义务组成，为客户提供生产单一产品的能力。根据与客户的安排，公司在某个时间点或随时间确认收入。当本公司没有可强制执行的支付权时，本公司在某个时间点确认工装收入。在这种情况下，公司在客户验收时确认收入，也就是客户对工具拥有合法所有权的时候。
某些工具计划包括可强制执行的付款权。在这些情况下，公司将根据完成其履约义务的进展程度，随着时间的推移确认收入。该公司使用的成本比衡量标准是
这类合同的进展是因为它最好地描述了向客户转移价值的情况，也与实体预期有权获得的对价金额相关，以换取将承诺的货物或服务转移给客户。在进度成本比计量下，完成进度是根据迄今发生的费用与履行义务完成时的估计费用总额的比率来衡量的。收入在发生成本时按比例入账。
应收账款备抵：管理层保留因客户无法支付所需款项而造成的估计损失的可疑账户准备金。如果公司客户的财务状况恶化，导致他们的付款能力受损，可能需要额外的津贴。该公司记录了#美元的可疑帐款拨备。107,000及$41,000时间分别为2021年9月30日和2020年12月31日。
管理层还记录了估计的客户退货退款、价格折扣和调整、溢价运费和提速成本以及因延迟交付而导致的客户生产线中断成本。有时，客户主张有权收取巨额生产线中断费用，以追回因延迟交货而造成的损失。该公司通常与其客户合作，将中断费用降至最低，验证损害并协商解决方案。当可能发生有效费用并且费用金额可以合理估计时，本公司记录客户退款的应计项目。如果客户的退款与估计的金额有波动，则可能需要额外的津贴。该公司将退款应收账款减少了#美元。611,000在2021年9月30日和2021年9月179,0002020年12月31日。
库存：存货，包括材料、人工和制造费用，以成本或可变现净值中的较低者计价。库存核算采用先进先出(FIFO)确定库存成本的方法。库存数量会定期审核，必要时会根据历史和预期使用量记录超额和过时库存拨备。该公司记录了移动缓慢和陈旧存货的备用金#美元。268,000在2021年9月30日和2021年9月546,0002020年12月31日。
合同资产/负债：合同资产和负债代表净累计客户账单、供应商付款和确认的工装项目收入。对于确认的净收入和供应商付款超过客户账单的模具项目，公司确认合同资产。对于净客户账单超过确认收入和供应商付款的模具项目，公司确认合同责任。客户付款条件因合同而异，可以是基于完成工作的进度付款，也可以是合同完成后的一次付款。该公司记录的合同资产为#美元。104,000在2021年9月30日，和$554,0002020年12月31日。在合并资产负债表中，合同资产被归类为预付费用内的流动资产和其他流动资产。截至2021年9月30日的9个月，本公司确认不是合同资产减值。截至2021年9月30日的9个月，公司确认4,867,000截至2020年12月31日，与空缺职位相关的合同责任收入的百分比。
所得税：该公司评估将实现的递延税项资产余额的前提是，公司更有可能通过产生未来的应税收入实现递延税项利益。
长期资产：长期资产主要由财产、厂房和设备以及确定寿命的无形资产组成。长期资产的可回收性是通过对经营结果的分析和对其他重大事件或商业环境变化的考虑来评估的。本公司根据未贴现的未贴现预期未来利息前现金流量评估物业、厂房和设备是否存在减值。曾经有过不是本公司截至2021年9月30日及2020年9月30日止九个月的长期资产减值。
商誉：收购业务的购买对价已按各自收购日的估计公允价值分配给收购的资产和负债。根据这些价值，超出收购净资产公允价值的额外购买对价分配给商誉。本公司根据FASB ASC主题350、无形资产-商誉和其他规定对商誉进行会计处理。FASB ASC主题350禁止商誉摊销，并要求对这些资产进行减值审查。
商誉的年度减值测试可以通过定性评估来完成，但是，公司可以选择绕过定性评估，直接进行任何时期的定量减值测试。本公司可在随后的任何期间恢复定性评估。
在定性和定量的方法下，商誉减值测试包括评估公允价值是否更有可能低于其账面价值。作为定性评估的一部分，公司考虑
影响公司公允价值或账面价值的相关事件和情况。这些事件和情况可能包括经济状况、行业和市场状况、成本因素、整体财务表现和资本市场定价的变化。公司更加重视对公司公允价值或账面价值影响最大的事件和情况。管理层在得出是否执行第一步减损测试的结论时，都考虑了这些因素。如果本公司选择绕过定性评估，或如果定性评估显示估计账面价值极有可能超过其公允价值，则本公司将采用量化方法。
截至2021年9月30日的9个月没有减值指标。该公司还对截至2020年12月31日的年度进行了定性分析，并确定2020年不需要减值。
自我保险：该公司对俄亥俄州的哥伦布和巴达维亚、南卡罗来纳州的加夫尼、明尼苏达州的威诺纳和得克萨斯州的布朗斯维尔的医疗、牙科和视力索赔以及俄亥俄州的哥伦布和巴达维亚的工人赔偿索赔进行自我保险，所有这些地区都有止损保险门槛。该公司还为其位于加拿大科堡的牙科和视力保险。截至2021年9月30日和2020年12月31日，本公司已记录的已发生但未报告的自我保险医疗、牙科和视力索赔以及已发生但未报告的工人赔偿索赔的估计负债为$1,143,000及$933,000，分别为。
衍生工具：衍生工具被用来管理外币汇率和长期债务利率波动的风险敞口。所有衍生工具均正式记录为现金流量对冲，并在每个报告期按公允价值记录。与货币远期合约和利率掉期有关的损益将递延，并在综合股东权益表中作为累计其他全面收益的组成部分记录，然后在对冲项目影响净收入时在综合经营表中确认。套期保值公允价值变动的无效部分(如果有的话)在收入中确认。有关衍生工具的其他资料，请参阅附注14，“金融工具的公允价值”。
退休后福利：管理层记录了与Core Molding Technologies赞助的医疗保健计划相关的退休后费用的应计费用。如果实际结果与用于确定储量的假设不同，可能需要额外拨备。特别值得一提的是，未来医疗成本的增加超过了假设，可能会对核心成型技术公司的运营产生不利影响。医疗保健成本变化的影响在公司截至2020年12月31日的年度报告10-K表格中综合财务报表附注的附注12“退休后福利”中进行了描述。核心成型技术公司根据精算计算的估计数为#美元，对退休后的医疗福利负有负债。9,031,000在2021年9月30日和2021年9月9,109,0002020年12月31日。
3. 最近的会计声明
当前预期信贷损失(CECL)
2016年6月，FASB发布了ASU 2016-13年度《金融工具-信贷损失》，改变了大多数金融资产和某些其他工具的减值模式。对于贸易和其他应收款、持有至到期的债务证券、贷款和其他工具，实体将被要求使用一种新的前瞻性“预期损失”模型，该模型将取代目前的“已发生损失”模型，通常将导致提前确认损失拨备。对于有未实现损失的可供出售债务证券，实体将以类似于现行做法的方式计量信贷损失，只是这些损失将被确认为津贴。在发布ASU 2016-13年度之后，FASB发布了ASU 2018-19年度，“对主题326，金融工具-信贷损失的编纂改进”，目的是澄清ASU 2016-13年度的某些方面。ASU 2018-19与ASU 2016-13具有相同的生效日期和过渡要求。2019年4月，FASB发布了ASU 2019-04，“对主题326，金融工具-信贷损失，主题815，衍生品和对冲，以及主题825，金融工具的编纂改进”，这一修订随着ASU 2016-13的通过而生效。2019年5月，FASB发布了ASU 2019-05《金融工具-信贷损失(话题326)》，这也随着ASU 2016-13的通过而生效。2019年11月，财务会计准则委员会投票决定将某些公司的实施日期推迟到2022年12月15日之后的财年，其中包括那些根据美国证券交易委员会规则有资格成为较小报告公司的公司。我们将在2023年1月1日的生效日期采用此ASU。这一ASU将不会对我们的合并财务报表产生实质性影响。
促进中间价改革的效果
2020年3月，美国财务会计准则委员会(FASB)发布了ASU第2020-04号文件，“促进参考汇率改革对财务报告的影响”(主题848)。ASU提供了可选的权宜之计和例外，用于在有限的时间内将GAAP应用于受参考汇率(例如，LIBOR)改革影响的交易，以减轻参考汇率改革对财务报告的潜在会计负担(或认识到参考汇率改革对财务报告的影响)。亚利桑那州立大学自3月12日起生效，
2020年至2022年12月31日。我们将评估由于参考汇率改革而发生的交易或合同修改，并决定是否在持续的基础上应用可选指导。
4. 每股普通股净收益(亏损)
每股普通股净收益(亏损)是根据当期已发行普通股的加权平均数计算的。每股普通股摊薄净收益(亏损)计算方法类似，但计入按库存股方法假定行使稀释股增值权和限制性股票的影响。
2021年5月13日，公司股东批准了《2021年长期股权激励计划》(简称《2021年计划》)，取代了2006年5月批准并于2015年5月修订的《2006年长期股权激励计划》(简称《2006年计划》)。2021年计划为限制性股票奖励获得者提供了相当于公司普通股和应计股息的投票权，但在与此类奖励相关的所有条件或限制都得到满足之前，不会收到股息。因此，限售股份不被视为参与股份。2006年计划为限制性股票获奖者提供了相当于公司普通股以及应计和收到股息的投票权，而不考虑与此类奖励相关的任何条件或限制。因此，2006年计划授予的限制性股票被视为参与证券，本公司必须应用两类法来考虑限制性股票对计算基本每股收益和稀释后每股收益的影响。
普通股基本和稀释后净收益(亏损)(单位为千，每股数据除外)计算如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月
9月30日， | | 截至9个月
9月30日， |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 净收益(亏损) | $ | (3,312) | | | $ | 3,343 | | | $ | 4,230 | | | $ | 9,032 | |
| 减去：分配给参与证券的净收入 | — | | | 207 | | | 234 | | | 438 | |
| 普通股股东可获得的净收益(亏损) | $ | (3,312) | | | $ | 3,136 | | | $ | 3,996 | | | $ | 8,594 | |
| | | | | | | |
| 加权平均已发行普通股-基本 | 8,053,000 | | | 7,969,000 | | | 8,015,000 | | | 7,922,000 | |
| 加权平均稀释证券的影响 | — | | | — | | | 32,000 | | | — | |
| 加权平均普通股和潜在可发行普通股-稀释 | 8,053,000 | | | 7,969,000 | | | 8,047,000 | | | 7,922,000 | |
| | | | | | | |
| 每股普通股基本净收益(亏损) | $ | (0.41) | | | $ | 0.39 | | | $ | 0.50 | | | $ | 1.08 | |
| 稀释后每股普通股净收益(亏损) | $ | (0.41) | | | $ | 0.39 | | | $ | 0.50 | | | $ | 1.08 | |
参股每股基本和摊薄净收入(单位为千，每股数据除外)计算如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月
9月30日， | | 截至9个月
9月30日， | |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | |
| 分配给参与证券的净收益 | $ | — | | | $ | 207 | | | $ | 234 | | | $ | 438 | | |
| | | | | | | | |
| 加权平均参股流通股-基本 | — | | | 526,000 | | | 470,000 | | | 404,000 | | |
| 稀释证券对参股股份的影响 | — | | | — | | | — | | | — | | |
| 加权平均普通股和潜在可发行参与流通股-稀释 | — | | | 526,000 | | | 470,000 | | | 404,000 | | |
| | | | | | | | |
| 参股每股基本净收入 | $ | 0.00 | | | $ | 0.39 | | | $ | 0.50 | | | $ | 1.08 | | |
| 稀释后每股参股净收入 | $ | 0.00 | | | $ | 0.39 | | | $ | 0.50 | | | $ | 1.08 | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
5. 主要客户
该公司拥有五在截至2021年9月30日的9个月中，主要客户包括：BRP，Inc.(BRP)、Navistar，Inc.(“Navistar”)、PACCAR，Inc.(“PACCAR”)、Universal Forest Products，Inc.(“UFP”)和沃尔沃集团北美有限责任公司(Volvo Group North America，LLC)(“Volvo”)。大客户是指在本年度任何年度或中期报告期内销售额占总销售额10%以上的客户。对这些客户的销售损失很大一部分可能会对公司产生重大不利影响。
下表显示了上述客户在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的销售收入(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月
9月30日， | | 截至9个月
9月30日， |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| BRP产品销售 | $ | 6,907 | | | $ | 4,240 | | | $ | 25,896 | | | $ | 13,693 | |
| BRP模具销售 | 124 | | | 175 | | | 362 | | | 508 | |
BRP总销售额 | 7,031 | | | 4,415 | | | 26,258 | | | 14,201 | |
| | | | | | | |
| 导航星产品销售 | 10,027 | | | 8,065 | | | 30,933 | | | 25,231 | |
| 导航星工具销售 | 6,656 | | | 5,198 | | | 6,962 | | | 6,384 | |
导航星总销售额 | 16,683 | | | 13,263 | | | 37,895 | | | 31,615 | |
| | | | | | | |
| Paccar产品销售 | 6,872 | | | 8,268 | | | 27,056 | | | 19,383 | |
| Paccar模具销售 | 715 | | | 179 | | | 1,547 | | | 386 | |
PACCAR总销售额 | 7,587 | | | 8,447 | | | 28,603 | | | 19,769 | |
| | | | | | | |
| UFP产品销售 | 7,551 | | | 12,188 | | | 33,323 | | | 30,659 | |
| UFP工具销售 | — | | | — | | | — | | | — | |
UFP总销售额 | 7,551 | | | 12,188 | | | 33,323 | | | 30,659 | |
| | | | | | | |
| 沃尔沃产品销量 | 7,804 | | | 4,907 | | | 25,359 | | | 14,647 | |
| 沃尔沃工具销售 | 70 | | | 38 | | | 117 | | | 2,186 | |
沃尔沃总销量 | 7,874 | | | 4,945 | | | 25,476 | | | 16,833 | |
| | | | | | | |
| 其他产品销售 | 28,482 | | | 16,572 | | | 73,327 | | | 48,406 | |
| 其他工装销售 | 5,817 | | | 43 | | | 9,433 | | | 222 | |
其他销售总额 | 34,299 | | | 16,615 | | | 82,760 | | | 48,628 | |
| | | | | | | |
| 产品总销售额 | 67,643 | | | 54,240 | | | 215,894 | | | 152,019 | |
| 模具销售总额 | 13,382 | | | 5,633 | | | 18,421 | | | 9,686 | |
总销售额 | $ | 81,025 | | | $ | 59,873 | | | $ | 234,315 | | | $ | 161,705 | |
6. 盘存
库存，净额包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| 2021年9月30日 | | 2020年12月31日 |
原料 | $ | 14,662 | | | $ | 11,640 | |
在制品 | 1,501 | | | 1,679 | |
成品 | 6,247 | | | 5,041 | |
总计 | $ | 22,410 | | | $ | 18,360 | |
库存数量会定期审核，必要时会根据历史和预期使用量记录超额和过时库存拨备。
7. 租契
该公司对某些建筑物和仓库有固定付款条款的经营租约。该公司的租约剩余租期少于一年至四年了，其中一些包括延长租期的选项五年。经营租赁计入综合资产负债表的经营租赁使用权(“ROU”)资产、应计其他负债及其他非流动负债。ROU资产代表我们在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表我们支付租赁产生的租赁款项的义务。
该公司使用实施日的适用增量借款利率来衡量租赁负债和净资产收益率。本公司使用的递增借款利率以基准利率为基础，并根据与本公司的担保借款利率相称的信贷利差进行调整。在每个报告期间，当有新的租赁启动时，公司将利用其递增借款利率对租赁组成部分进行租赁分类测试，并衡量净资产收益率(ROU)和租赁负债。
租赁费用的构成如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月
9月30日， | | 截至9个月
9月30日， |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | | 2020 |
| 经营租赁成本 | $ | 390 | | | $ | 357 | | | $ | 1,145 | | | | $ | 1,072 | |
与租赁有关的其他补充资产负债表信息如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| 2021年9月30日 | | 2020年12月31日 |
| 经营性租赁使用权资产 | $ | 3,631 | | | $ | 2,754 | |
| | | |
流动经营租赁负债(A) | $ | 1,137 | | | $ | 1,023 | |
非流动经营租赁负债(B) | 2,453 | | | 1,670 | |
| 经营租赁负债总额 | $ | 3,590 | | | $ | 2,693 | |
| | | |
(A)当期经营租赁负债包括在应计其他负债在综合资产负债表上。
(B)非流动经营租赁负债包括在其他非流动负债在综合资产负债表中。
下表显示了截至2021年9月30日和2020年12月31日与租赁条款和租约折扣率相关的某些信息：
| | | | | | | | | | | | |
| 经营租约 | 2021年9月30日 | | 2020年12月31日 | |
| 加权平均剩余租期(年)： | 3.8 | | 3.5 | |
| | | | |
| 加权平均贴现率： | 5.5 | % | | 5.9 | % | |
| | | | |
与租约有关的其他资料如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至9个月
9月30日， |
| 2021 | | 2020 |
| 为计入租赁负债的金额支付的现金 | | | |
营业租赁的营业现金流(C) | $ | 1,145 | | | $ | 1,072 | |
(C)经营租赁的现金流计入现金流量表中的预付资产和其他资产。
经营租赁负债的到期日如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年9月30日 | | 2020年12月31日 | |
| 2021年(今年剩余时间) | $ | 373 | | | $ | 1,215 | | |
| 2022 | 1,143 | | | 811 | | |
| 2023 | 1,044 | | | 706 | | |
| 2024 | 1,050 | | | 705 | | |
| 2025年及以后 | 629 | | | — | | |
| 租赁付款总额 | 4,239 | | | 3,437 | | |
| 减去：推定利息 | (649) | | | (744) | | |
| 租赁债务总额 | 3,590 | | | 2,693 | | |
| 减去：流动债务 | (1,137) | | | (1,023) | | |
| 长期租赁义务 | $ | 2,453 | | | $ | 1,670 | | |
8. 物业、厂房和设备
财产、厂房和设备，净额在规定的期间内由以下部分组成(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 2021年9月30日 | | 2020年12月31日 |
| 财产、厂房和设备 | $ | 181,556 | | | $ | 174,553 | |
| 累计折旧 | (107,179) | | | (100,501) | |
| 财产、厂房和设备--净值 | $ | 74,377 | | | $ | 74,052 | |
财产、厂房和设备按成本记录，除非通过收购获得，否则资产在收购之日按估计公允价值记录。折旧是按资产的预计使用年限按直线计提的。对长期资产的账面价值每年进行评估，以确定是否需要调整折旧期或未摊销余额。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月的折旧费用为2,471,000及$2,273,000，分别为。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月的折旧费用为1美元。7,414,000及$6,764,000，分别为。投资于正在进行的增资的金额为#美元。5,227,000及$1,422,000时间分别为2021年9月30日和2020年12月31日。截至2021年9月30日和2020年12月31日，正在进行的资本支出的购买承诺为$3,561,000及$677,000，分别为。
9. 商誉和无形资产
截至2021年9月30日的9个月的商誉活动包括以下内容(以千为单位)：
| | | | | |
| 2020年12月31日的余额 | $ | 17,376 | |
| 加法 | — | |
| 损损 | — | |
| 2021年9月30日的余额 | $ | 17,376 | |
截至2021年9月30日的无形资产净值包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 活期无形资产 | 摊销期限 | | 总运载量
金额 | | 累计
摊销 | | 净载客量
金额 |
| 商号 | 25年数 | | $ | 250 | | | $ | (65) | | | $ | 185 | |
| 商标 | 10年数 | | 1,610 | | | (597) | | | 1,013 | |
| 竞业禁止协议 | 5年数 | | 1,810 | | | (1,343) | | | 467 | |
| 发达的技术 | 7年数 | | 4,420 | | | (2,342) | | | 2,078 | |
| 客户关系 | 10-12年数 | | 9,330 | | | (3,019) | | | 6,311 | |
| 总计 | | | $ | 17,420 | | | $ | (7,366) | | | $ | 10,054 | |
截至2020年12月31日的无形资产净值包括以下内容(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 活期无形资产 | 摊销期限 | | 总运载量
金额 | | 累计
摊销 | | 净载客量
金额 |
| 商号 | 25年数 | | $ | 250 | | | $ | (58) | | | $ | 192 | |
| 商标 | 10年数 | | 1,610 | | | (476) | | | 1,134 | |
| 竞业禁止协议 | 5年数 | | 1,810 | | | (1,071) | | | 739 | |
| 发达的技术 | 7年数 | | 4,420 | | | (1,869) | | | 2,551 | |
| 客户关系 | 10-12年数 | | 9,330 | | | (2,430) | | | 6,900 | |
| 总计 | | | $ | 17,420 | | | $ | (5,904) | | | $ | 11,516 | |
无形资产摊销费用总额为#美元。488,000及$487,000分别为截至2021年和2020年9月30日的三个月。无形资产摊销费用总额为#美元。1,462,000及$1,461,000截至2021年和2020年9月30日的9个月。
10. 退休后福利
公司退休后福利计划的费用构成如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月
9月30日， | | 截至9个月
9月30日， |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 养老金支出： | | | | | | | |
多雇主计划 | $ | 179 | | | $ | 157 | | | $ | 600 | | | $ | 549 | |
固定缴款计划 | 263 | | | 258 | | | 881 | | | 766 | |
| 养老金总支出 | 442 | | | 415 | | | 1,481 | | | 1,315 | |
| 健康和人寿保险： | | | | | | | |
利息成本 | 41 | | | 58 | | | 122 | | | 177 | |
| 摊销先前服务学分 | (124) | | | (124) | | | (372) | | | (372) | |
净亏损摊销 | 43 | | | 46 | | | 130 | | | 135 | |
| 定期福利净额抵免 | (40) | | | (20) | | | (120) | | | (60) | |
| 退休后福利支出总额 | $ | 402 | | | $ | 395 | | | $ | 1,361 | | | $ | 1,255 | |
该公司支付了#美元。1,602,000养老金计划和美元198,000在截至2021年9月30日的9个月内，用于退休后医疗保健和人寿保险。在2021年的剩余时间里，该公司预计将实现约美元的收入300,000养老金计划支付，其中$136,000于2021年9月30日应计。该公司还预计将获得约美元的收入。1,088,0002021年剩余时间的退休后医疗和人寿保险付款，所有这些款项都在2021年9月30日应计。
11.债项
债务由以下部分组成(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日，
2021 | | 十二月三十一日，
2020 |
| | | |
| 富国银行应付定期贷款 | $ | 14,591 | | | $ | 16,390 | |
| FGI应付定期贷款 | 12,906 | | | 13,148 | |
| Leaf应付资本定期贷款 | 127 | | | 152 | |
| 总计 | 27,624 | | 29,690 |
| 递延贷款成本减少 | (1,598) | | (1,957) |
| 较少电流部分 | (3,774) | | (2,535) |
| 长期债务 | $ | 22,252 | | | $ | 25,198 | |
定期贷款
富国银行定期贷款
于二零二零年十月二十七日，本公司与作为行政代理、牵头安排行及账簿管理人的富国银行全国协会及贷款方(“贷款方”)订立信贷协议(“信贷协议”)。根据信贷协议的条款，向本公司提供的贷款人已担保本金总额最高为$的定期贷款(“WF定期贷款”)。18,500,000 ($16,790,000其中，已于2020年10月28日预付给本公司)。WF定期贷款的收益用于偿还公司与KeyBank National Association的现有未偿债务，以及支付与融资相关的某些费用和开支。
根据公司的选择，WF定期贷款的年利率等于伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加保证金300基点或基本利率加200基点。Libor利率是指(A)中的较大者0.75年利率及(B)本公司所选择的一个月、三个月或六个月的年利率为公布的伦敦银行同业拆息。基本税率以(A)中较大者为准1.0年利率，(B)联邦基金利率加0.5%，(C)伦敦银行同业拆息加100基本利率或(D)最优惠利率。加权平均利率为3.77截至2021年9月30日。
WF定期贷款将以每月#美元的分期付款方式偿还。200,000另加利息，未偿还余额将于2024年11月30日到期，但须受某些可选和强制性偿还条款的限制。公司在WF定期贷款项下的债务由公司在美国和加拿大的每一家子公司无条件担保，公司和这些子公司的此类义务以其在美国和加拿大的几乎所有资产的留置权作为担保。
WF定期贷款包括报告、负债和财务契约。截至2021年9月30日，该公司遵守了其公约。
WF定期贷款项下的未偿还金额的自愿预付在任何时候都是允许的，而无需支付保险费或罚款。在适用的范围内，任何提前还款都可能收取伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)分手费。
FGI设备金融有限责任公司定期贷款
于2020年10月20日，本公司与FGI Equipment Finance LLC(以下简称“FGI”)签订了一份主担保协议和一张本票，本金为债务人FGI Equipment Finance LLC、本公司在特拉华州的子公司Core Composites Corporation和本公司在墨西哥的子公司CC HPM S.de R.L.de C.V.作为担保人，本金为美元。13,200,000(“FGI定期贷款”)。2020年10月27日，FGI向公司预付了$12,000,000所得款项用于偿还公司与KeyBank National Association的现有未偿债务，并支付与交易相关的某些费用和开支，以及$1,200,000这些收益被用来为FGI持有的保证金提供资金。FGI定期贷款的利息是固定利率8.25%，按月支付。保证金$1,200,000已计入综合资产负债表中的其他资产。
在FGI垫付资金后，FGI定期贷款将以每月#美元的本金和利息分期偿还。117,000第一次12月，$246,000对于后续的59月和美元1,446,0002026年10月31日到期，受某些可选和强制性还款条款的限制。本公司在总担保协议项下的义务以位于墨西哥的担保人的某些机械和设备以及位于墨西哥马塔莫罗斯的本公司在墨西哥成立的子公司墨西哥Core Composites de墨西哥公司的不动产作为担保。
本公司可预付全部或部分款项(但不低于20在任何预定付款日期之前，至少提前三十(30)天书面通知未偿还金额(贷款原始本金的%)。本公司将支付一笔“预付费”，金额相当于在指定期间发生的预付款本金的以下百分比：4%(4.0%)对于在FGI定期贷款一周年之前发生的预付款；3%(3.0%)在FGI定期贷款一周年时预付，直至FGI定期贷款两周年；2%(2.0%)在FGI定期贷款两周年当日及之后、贷款三周年前提前还款；以及1%(1.0%)用于此后任何时间发生的预付款。
叶资本基金
2020年4月24日，公司与Leaf Capital签订了一项融资协议，资金为$175,000用来购买设备。双方同意将固定利率定为5.5%和期限为60月份。
循环贷款
富国银行循环贷款
于二零二零年十月二十七日，本公司与作为行政代理、牵头安排行及账簿管理人的富国银行全国协会及贷款方(“贷款方”)订立信贷协议(“信贷协议”)。根据信贷协议的条款，贷款人向本公司提供循环贷款承诺(“WF循环贷款”)#美元。25,000,000 ($8,745,000其中，已于2020年10月28日预付给本公司)。WF循环贷款的收益用于偿还公司与KeyBank National Association的现有未偿债务，以及支付与融资相关的某些费用和开支。
信贷协议还向公司提供最高金额为#美元的递增循环承诺额。10,000,000在此期间的任何时间，本公司均有选择权三年制收盘后的一段时间。
WF循环贷款项下的借款可获得性以(A)#美元的贷款承担额中较小者为准。25,000,000或(B)90符合条件的投资级应收账款的百分比，85非投资级合格应收账款的百分比65符合条件的库存的百分比。
根据公司的选择，WF循环贷款的利息年利率等于伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加保证金200至250基点或基本利率加100至150基点，保证金比率以信贷额度下的超额可用金额为基础。Libor利率是指(A)中的较大者0.75年利率及(B)本公司所选择的一个月、三个月或六个月的年利率为公布的伦敦银行同业拆息。基本税率以(A)中较大者为准1.0年利率，(B)联邦基金利率加0.5%，(C)伦敦银行同业拆息加100基数和(D)最优惠利率。加权平均利率为4.25截至2021年9月30日。
WF循环贷款承诺终止，其下的所有未偿还借款必须在2024年11月30日之前偿还。该公司有$24,321,000可用利率循环贷款的比例，其中#美元2,320,000截至2021年9月30日未偿还。
WF循环贷款包含与WF定期贷款相同的契约。
富国银行将发行至多美元2,000,000应本公司要求，我们将按照信用证协议的条款开立信用证。截至2021年9月30日，该公司有一份金额为$的未偿还信用证160,000.
KeyBank贷款
2020年9月30日，该公司获得了一笔#美元的定期贷款。35,035,000在KeyBank National Association没有循环贷款余额。公司的定期贷款和循环贷款的利率为8.00截至2020年9月30日。
银行契约
本公司须遵守信贷协议内有关固定承保收费比率的若干财务契诺。截至2021年9月30日，公司遵守了与如上所述根据信贷协议发放的贷款相关的财务契约。
12. 所得税
该公司评估将实现的递延税项资产余额的前提是，公司更有可能通过产生未来的应税收入实现递延税项利益。管理层作出假设、判断和估计以确定递延税项资产和负债。本公司每季度评估拨备和递延税项资产，以确定是否需要根据所有现有证据调整我们的估值拨备。
公司的综合资产负债表包括#美元的递延税金净资产。460,000加拿大人和$469,000对于墨西哥税收管辖区，净递延税负为#美元。288,000适用于2021年9月30日的美国税收管辖权。递延税项资产归入其他非流动资产，递延税项负债归入其他非流动负债。截至2021年9月30日止九个月内，本公司将其估值津贴由1,193,0002020年12月31日至2,000美元2,259,0002021年9月30日。由于过去三年在美国的累计亏损，以及与公司变现递延资产能力相关的不确定性，估值津贴是针对利息限制结转、美国州和地方净亏损结转以及美国联邦净亏损的一部分。该公司认为，根据对未来应税收入的估计，与加拿大和墨西哥税务管辖区相关的递延税项资产更有可能变现。
截至2021年9月30日的9个月的所得税支出估计为1美元。3,290,000，大约43.8所得税前收入的%，包括加拿大和墨西哥税收管辖区的税费和#美元的估值免税额。1,066,000针对美国税收管辖区的递延税收资产，被美国税收管辖区的税收优惠所抵消。截至2020年9月30日的9个月的所得税优惠估计为$4,933,000，大约120.3所得税前收入的%。
2010年3月27日，为应对新冠肺炎疫情，颁布了冠状病毒援助、救济和经济安全法案(“CARE法案”)，其中包括为企业提供税收减免。CARE法案的税收条款包括推迟某些工资税，对留住员工的减免，以及其他条款，包括允许将净营业亏损向前结转五年，而不是无限期结转。$的所得税优惠5,638,000于2020年第一季度实现。所得税优惠包括冲销美国递延税净资产的全额估值免税额，金额约为#美元。3,267,000。所得税优惠还包括#美元的税率优惠。2,371,000根据该亏损转回至该公司在以下年度纳税的年度34与按美国现行21%法定税率记录的亏损估值相比，亏损的估值为21%。
该公司在美国、墨西哥、加拿大和各个州的司法管辖区提交所得税申报单。本公司在2017年前不接受美国联邦和州税务机关的所得税审查，在2015年前不接受墨西哥当局的墨西哥所得税审查，在2018年前不接受加拿大当局的加拿大税务审查。
13. 基于股票的薪酬
2021年5月13日，公司股东批准了《2021年长期股权激励计划》(简称《2021年计划》)，取代了2006年5月批准并于2015年5月修订的《2006年长期股权激励计划》(简称《2006年计划》)。2021年计划允许向雇员、高级管理人员、非雇员董事、顾问、独立承包商和非限制性股票期权、激励性股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位和其他基于股票的奖励(“股票奖励”)授予总计不超过924,823奖项。根据2021年计划，奖励可以发放到2031年5月13日之前，也就是2021年计划下可获得的最大奖励数量被授予之日。2006年计划不能授予新的奖励。
2021年计划下的奖励归属于一至三年，而以前授予和目前未归属的股票根据2006年计划归属在三年内。根据2006年和2021年计划授予的股票在参与者去世、残疾或控制权变更之日授予。
限制性股票
本公司将普通股股票以非归属股票和单位(“限制性股票”)的形式授予某些董事、高级管理人员、主要管理人员和员工。这些奖励以公司普通股在发行之日的市值记录，并在适用的归属期间按比例摊销为补偿费用，这通常是三年。本公司在实际没收发生时调整补偿费用。
以下总结了截至2021年9月30日的9个月内限制性股票的状况和变化：
| | | | | | | | | | | |
| 数量
股票 | | 加权平均授予日期公允价值 |
| 截至2020年12月31日的未归属余额 | 507,835 | | | $ | 6.25 | |
| 授与 | 250,635 | | | 13.75 | |
| 既得 | (110,000) | | | 7.08 | |
| 没收 | (15,964) | | | 5.30 | |
| 2021年9月30日的未归属余额 | 632,506 | | | $ | 9.06 | |
截至2021年9月30日和2020年9月，3,664,000及$1,928,000与限制性股票授予相关的未确认补偿费用总额。2021年9月30日的未确认补偿费用预计将在加权平均期间确认2.3好几年了。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，与限制性股票授予相关的总补偿成本为#美元。578,000及$319,000，分别为。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，与限制性股票授予相关的总补偿成本为#美元。1,322,000及$968,000分别计入销售费用、一般费用和行政费用。
在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月里，员工自首6,740和4,574本公司分别持有普通股，以履行与授予限制性奖励相关的所得税预扣义务。
股票增值权
作为公司2020年度授权书的一部分，授予股票增值权(“SARS”)的授权价为#美元。10。这些奖励的合同期限为五年并在一段时间内按比例授予三年如果收件人年龄超过65岁，也可以立即穿上背心。这些奖励使用Black-Scholes期权定价模型进行估值。
本公司截至2021年9月30日止九个月的股票增值权活动摘要如下：
| | | | | | | | | | | |
| 数量
股票 | | 加权平均授予日期公允价值 |
| 截至2020年12月31日的未偿还款项 | 180,925 | | | $ | 2.57 | |
| 授与 | — | | | — | |
| 练习 | — | | | — | |
| 没收 | (3,909) | | | 2.57 | |
| 截至2021年9月30日期末的未偿还款项 | 177,016 | | | $ | 2.57 | |
| 可在截至2021年9月30日的期末行使 | 124,801 | | | $ | 2.57 | |
截至2021年9月30日，尚未解决的SARS患者的平均剩余合同期限为2.5年，合计内在价值为#美元267,000。截至2021年9月30日和2020年9月，81,000及$225,000分别占与SARS相关的未确认赔偿费用总额。截至2021年9月30日的未确认补偿费用总额预计将在加权平均期间确认0.5好几年了。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，与SARS相关的总补偿成本为1美元。34,000及$36,000，分别为。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，与SARS有关的总补偿成本为#美元。94,000及$91,000分别计入销售费用、一般费用和行政费用。
14. 金融工具的公允价值
公允价值被定义为截至计量日期在市场参与者之间的交易中出售资产或转移负债所收到的价格。公允价值按权威文献定义的公允价值层次和相关估值方法计量。本指南提供了一个公允价值框架，要求根据用于为资产或负债定价的假设(投入)将资产和负债分类为三个级别。级别1提供了最可靠的公允价值衡量标准，而级别3通常需要重要的管理层判断。
这三个级别的定义如下：
1级-相同资产和负债的活跃市场报价。
2级-活跃市场中类似工具的报价、非活跃市场中相同或类似工具的报价以及基于模型的估值，其中所有重要投入在活跃市场中均可观察到。
3级-无法观察到的重大投入，反映了管理层对资产或负债定价时使用的投入的假设。
该公司的金融工具包括现金和现金等价物、应收账款、应付账款、债务、利率互换和外币衍生品。由于这些金融工具的短期到期日，截至2021年9月30日和2020年12月31日的现金和现金等价物、应收账款和应收账款的价值接近公允价值。由于基础浮动利率LIBOR协议的短期性质，截至2021年9月30日和2020年12月31日，WF定期贷款和WF循环贷款的账面价值接近公允价值。FGI定期贷款截至2021年9月30日和2020年12月31日的公允价值接近公允价值，原因是自公司于2020年10月20日签订本票以来利率的非实质性变动。下表汇总了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月在累计其他全面收益(AOCI)中确认的未实现和已实现收益(亏损)金额(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
中的衍生品
副主题815-20
现金流套期保值
关系 | | 未变现金额
确认损益
在累计的其他
综合收益于
导数 | | 损益位置 从 累计其他 综合收益(A) | | 已实现利润额
(损失)从
累计其他
综合收益 |
| | 2021 | | 2020 | | | | 2021 | | 2020 |
外汇
合约 | | $ | — | | | $ | 668 | | | 销货成本 | | $ | — | | | $ | (219) | |
| | | | | | 销售、一般和行政费用 | | $ | — | | | $ | (33) | |
| 利率互换 | | $ | — | | | $ | 321 | | | 利息支出 | | $ | — | | | $ | (149) | |
下表汇总了截至2021年、2021年和2020年9月30日的9个月累计其他全面收益(AOCI)中确认的未实现和已实现收益(亏损)金额(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
中的衍生品
副主题815-20
现金流套期保值
关系 | | 未变现金额
已确认损失
在累计的其他
综合收益于
导数 | | 损失地点 从 累计其他 综合收益(A) | | 已实现损失额
从
累计其他
综合收益 |
| | 2021 | | 2020 | | | | 2021 | | 2020 |
外汇
合约 | | $ | — | | | $ | 135,000 | | | 销货成本 | | $ | — | | | $ | (525,000) | |
| | | | | | 销售、一般和
行政费用 | | $ | — | | | $ | (67,000) | |
| 利率互换 | | $ | — | | | $ | (206,000) | | | 利息支出 | | $ | — | | | $ | (343,000) | |
(A)从累计其他综合收益中重新分类的外币衍生活动按外币支出的百分比分配到商品销售成本、一般和行政费用。
15. 累计其他综合收益
下表列出了截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月累计其他全面收入(扣除税后)的变化(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020: | 导数
套期
活动 | | 退休后 福利计划 项目(A) | | 累计
其他
全面
收入 |
| 2019年12月31日的余额 | $ | (191) | | | $ | 1,561 | | | $ | 1,370 | |
改分类前的其他综合损失 | (71) | | | — | | | (71) | |
| 从累计其他综合收益中重新分类的金额 | (935) | | | (236) | | | (1,171) | |
所得税优惠 | 223 | | | 50 | | | 273 | |
| 2020年9月30日的余额 | $ | (974) | | | $ | 1,375 | | | $ | 401 | |
| | | | | |
| 2021: | | | | | |
| 2020年12月31日的余额 | $ | — | | | $ | 1,375 | | | $ | 1,375 | |
| 改叙前其他综合收益 | — | | | — | | | — | |
| 从累计其他综合收益中重新分类的金额 | — | | | (242) | | | (242) | |
所得税优惠 | — | | | 51 | | | 51 | |
| 2021年9月30日的余额 | $ | — | | | $ | 1,184 | | | $ | 1,184 | |
(A)从累计其他全面收入中重新分类的退休后福利项目的影响计入综合经营报表中的其他收入和费用。这些累积的其他全面收入部分计入定期福利净成本的计算中(详情请参阅附注10，“退休后福利”)。从累计其他综合所得中重新归类的退休后福利项目的税收影响计入合并经营报表的所得税费用.
第一部分-财务信息
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
第二项：公司管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
本管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析包含符合联邦证券法含义的前瞻性陈述。一般而言，前瞻性陈述是那些关注未来计划、目标或业绩而不是历史项目的陈述，包括与非历史性事项有关的预期事件或趋势以及预期和信念的陈述。此类前瞻性陈述涉及已知和未知的风险，受与核心成型技术公司的运营和商业环境有关的不确定性和因素的影响，所有这些都是难以预测的，其中许多都不在核心成型技术公司的控制范围之内。诸如“可能”、“将”、“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“预测”、“潜在”、“继续”、“预期”、“打算”、“计划”、“计划”、“项目”、“相信”、“估计”、“鼓励”、“自信”以及类似的表达方式都被用来识别这些前瞻性陈述。这些不确定性和因素可能导致核心成型技术公司的实际结果与这些前瞻性陈述中表达或暗示的情况大不相同。
核心成型技术公司认为，以下因素可能会影响其未来的表现，并导致实际结果与本Form 10-Q季度报告中的前瞻性陈述所表达或暗示的结果大不相同：塑料、运输、海运和商业产品行业的商业状况(包括卡车生产需求的变化)；联邦和州法规(包括发动机排放法规)；核心成型技术公司运营所在国家的一般经济、社会、法规(包括外贸政策)和政治环境；冠状病毒(新冠肺炎)全球大流行对我们的业务、经营结果、财务状况、流动性或现金流的不利影响，以及对客户和供应链的影响；墨西哥和加拿大的安全和安保状况；外汇汇率的波动；依赖某些主要客户作为核心模塑技术公司销售收入的主要来源；核心模塑技术公司努力扩大其客户基础；开发新的创新产品和使市场、材料和工艺多样化，并增加运营改进的能力；为新业务准确报价和执行制造工艺的能力。核心成型技术公司的供应商未能履行其义务；原材料的可获得性；通货膨胀压力；新技术；监管事项；劳资关系；劳动力的可用性；我们的一个工会地点或我们的客户或供应商地点的停工或劳动力中断；核心成型技术公司失去或无法吸引和留住关键人员；公司成功识别, 评估和管理潜在的收购，并从任何已完成的收购中获益并适当整合；联邦、州和地方环境法律法规；是否有足够的资本；核心成型技术向客户提供准时交货的能力，这可能需要额外的运输费用以确保按时交货，或者以其他方式导致延迟费用和其他客户费用；订单取消或重新安排的风险；管理层开发新产品或业务的决定，涉及额外的成本、风险或资本支出；保险覆盖范围不足，以防范潜在危险；设备和机械故障；产品责任和保修在Core Molding Technologies提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的其他公开文件中不时发现的风险，包括截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告第1A项中描述的风险。
公司简介
核心成型技术公司及其子公司作为热塑性塑料和热固性结构产品的成型机在一个运营部门运营。该公司的运营部门由一个报告单位组成。该公司为客户提供广泛的制造工艺，以满足不同的项目量和投资要求。这些工艺包括板材模压(SMC)、树脂传递模塑(RTM)、双环戊二烯液体模塑(DCPD)、喷涂和手糊、直接长纤维热塑性塑料(D-LFT)以及结构泡沫和结构腹板注射成型(SIM)。核心成型技术服务于广泛的市场，包括中型和重型卡车、船舶、汽车、建筑和农业、建筑产品和其他商业产品。对核心成型技术公司产品的需求受到美国、墨西哥和加拿大经济状况的影响。核心成型技术公司的制造业务有一个重要的固定成本部分。因此，在需求变化期间，核心成型技术公司业务的盈利能力可能会比业务收入的变化比例更大。
1996年，芯塑技术公司收购了Columbus Plastic公司的几乎所有资产并承担了某些债务。Columbus Plastic公司自1980年末成立以来一直是Navistar公司卡车制造部门的全资运营部门。哥伦布塑料公司位于俄亥俄州哥伦布市，是SMC的复合机和压缩成型机。1998年，核心成型技术公司在其位于南卡罗来纳州加夫尼的第二家工厂开始运营，2001年，核心成型技术公司增加了一项生产
通过收购空盾公司的某些资产，在墨西哥马塔莫罗斯建立了一个设施。作为此次收购的结果，Core Molding Technologies扩大了其玻璃纤维成型能力，包括喷射成型、手工成型开模工艺和RTM封闭式成型。2005年，核心成型技术公司收购了Diversified Glass，Inc.的辛辛那提玻璃纤维事业部的某些资产。Diversified Glass，Inc.是一家总部位于俄亥俄州巴达维亚的私人持股制造商和分销商，主要向重型卡车市场供应玻璃纤维增强塑料组件。2009年，该公司在墨西哥马塔莫罗斯完成了一座新的生产设施的建设，取代了其租赁的设施。2015年3月，公司收购了位于明尼苏达州威诺纳的Binani工业有限公司的全资子公司CPI Binani，Inc.的几乎全部资产，扩大了公司的加工能力，将D-LFT包括在内，并使客户基础多样化。2018年1月，本公司收购了Horizon Plastic的几乎所有资产，Horizon Plastic在安大略省科博尔和墨西哥埃斯科贝多都有制造业务。此次收购扩大了该公司的客户基础、地理足迹和加工能力，包括结构泡沫和结构网成型。2020年11月5日，该公司宣布将关闭位于俄亥俄州巴达维亚的制造工厂，预计将于2021年第四季度完成关闭。
业务概述
一般信息
公司的业务和经营业绩直接受到客户总体需求、运营成本和业绩变化的影响，以及我们的固定成本和销售、一般和行政基础设施(“SG&A”)基础设施的杠杆作用。
产品销售受几个因素的影响而波动，其中包括许多公司无法控制的因素，如一般经济状况、利率、政府法规、消费者支出、原材料成本通胀、劳动力供应以及我们客户的生产率和库存水平。该公司的客户在许多不同的市场经营，具有不同的周期性和季节性。北美卡车市场具有高度周期性，在截至2021年、2021年和2020年9月30日的九个月中，分别占公司产品收入的41%和42%。
经营业绩取决于公司管理原材料、劳动力和间接经营成本等项目投入成本变化的能力。该公司有某些合同承诺，这限制了它将投入成本的变化转嫁给某些客户的能力。 因此，在投入成本大幅增加或减少期间，运营结果可能会受到影响。
绩效还受到制造效率的影响，包括准时交货、质量、报废和生产率等项目。市场供求因素会影响运营成本。在客户需求快速增加或减少的时期，公司需要迅速增加或减少运营活动，这对制造效率的影响可能比需求稳定时期更大。
经营业绩还取决于公司有效推出新客户计划的能力，这些计划本质上是极其复杂的。新项目的开始生产是开发新模具和装配设备、验证测试、制造工艺设计、开发和测试以及培训和经常雇用员工的过程的结果。随着公司在新工具和新工艺方面积累经验，达到新项目的生产效率目标水平通常会随着时间的推移而发生。因此，在新计划启动期间，启动成本和效率低下可能会影响运营结果。
在截至2021年9月30日的9个月中，由于客户供应链挑战，公司经历了比正常更大的原材料成本增长和客户需求中断。在截至2021年9月30日的9个月中，本公司发生的原材料成本膨胀约为19,103,000美元，其中本公司能够从客户那里收回约12,253,000美元，这笔钱包括在产品销售额中。由于合同的限制，该公司不能将其原材料涨价全部转嫁给其客户；但是，该公司正在努力收回原材料通胀成本，包括从有合同限制的客户和合同承诺到期的客户那里收回原材料通胀成本。
在截至2021年9月30日的三个月和九个月，公司因关闭位于俄亥俄州巴达维亚的工厂而分别发生了2258,000美元和2,276,000美元的运营亏损，包括关闭成本。该公司最初计划在2021年上半年完成该设施的关闭，但被推迟，以确保客户产品有序过渡到公司其他设施以及其他第三方供应商。在2021年第三季度，该公司完成了与客户的产品过渡计划，这将使工厂能够在2021年12月31日之前关闭。作为最终确定过渡计划的结果，该公司因处置固定资产损失62.5万美元、建筑物维修43.1万美元和遣散费392,000美元而产生的设施关闭成本为62.5万美元。该公司预计2021年第四季度不会有任何与巴达维亚工厂关闭相关的额外物质支出。
前瞻性
展望未来，根据行业分析师的预测和客户预测，该公司预计2021年第四季度的销售额将比2020年第四季度有所增长，这主要是由于原材料成本上涨的补偿。不包括原材料成本通胀补偿，该公司预计2021年第四季度的销售额将与去年第四季度持平。在该公司最大的市场北美重型卡车，ACT Research预测2021年第四季度重型卡车的产量将与去年同期持平。该公司预计，我们的客户所经历的供应链中断将在第四季度继续，并将导致需求的零星变化。
由于持续的原材料短缺和供应链中断，该公司经历了原材料成本上涨。该公司预计，原材料成本的增加将持续到2021年的剩余时间。在不受合同约束和实际可行的情况下，本公司将继续寻求补偿较高的原材料成本。
在过去的几个月里，公司所有地点的劳动力市场都收紧了，公司预计市场将继续紧张。为了雇佣和留住工人，该公司不得不提高工资并创造其他解决方案。公司将在合同可能的情况下，在不会对需求产生重大负面影响的情况下，继续提高客户价格，以弥补工资增加的影响。
经营成果
截至2021年9月30日的三个月，而截至2020年9月30日的三个月
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月的净销售额总计 $81,025,000 和59,873,000美元。包括在净销售额中的是工装项目销售额分别为13,382,000美元和5,663,000美元R分别截至2021年和2020年9月30日的三个月。这些销售在性质上是零星的，在范围和相关收入方面会在不同时期之间波动。截至2021年9月30日的三个月，不包括工具项目销售额的产品销售额为67,643,000美元，而2020年同期为54,240,000美元。销售额的增长主要是重型卡车、动力运动和消费品市场需求增加以及原材料通胀成本回升的结果。
由于供应中断和某些材料的全球需求总体增加，公司在截至2021年9月30日的三个月中经历了原材料成本的增加。该公司有能力转嫁部分(但不是全部)给客户造成的原材料成本上涨。在截至2021年9月30日的三个月里，该公司的原材料成本膨胀约为9941,000美元。在截至2021年9月30日的三个月里，该公司能够收回大约6,544,000美元的原材料成本通胀。在截至2020年9月30日的三个月里，原材料成本通胀并不重要。
毛利率大约是 7.9%截至2021年9月30日的三个月的销售额增幅为18.1%，而截至2020年9月30日的三个月的销售额为18.1%。毛利率百分比下降是由于销售价格和原材料成本净变动7.0%，以及4.9%的不利产品组合和生产效率低下所致，但被0.8%的较高固定成本杠杆率所抵消。
包括在销售、一般和行政费用中(“SG&A“)截至以下三个月2021年9月30日与俄亥俄州巴达维亚的制造设施相关的关闭成本为1,768,000美元。剩下的SG&A截至今年首三个月的成本2021年9月30日截至前三个月的总额为7,040,000美元2021年9月30日，而截至今年头三个月则为6,517,000元2020年9月30日。SG&A费用增加的主要原因是劳动力和福利成本增加了309,000美元，差旅成本增加了110,000美元。
截至2021年9月30日的三个月，利息支出总额为56.3万美元，而截至2020年9月30日的三个月的利息支出为96.6万美元。由于2020年公司债务重组，与2020年同期相比，公司截至2021年9月30日的三个月的平均未偿债务余额和利率较低，这降低了2021年的利息支出。截至2020年9月30日的三个月的利息支出包括因修改公司的信贷协议而产生的22.5万美元的忍耐费。
截至2021年9月30日的三个月的所得税支出为396,000美元，包括外国应税收入中的法定外国税费，减去美国税收损失估值免税额后的税收优惠被抵消。截至2020年9月30日的三个月的所得税支出为3.2万美元，包括来自外国应税收入的法定外国税费和公司美国净营业亏损的调整，因为公司将从将2020年亏损结转到税率更高的前几个纳税年度中获得好处。
本公司于截至2021年9月30日止三个月录得净亏损$3,312,000或$(0.41)每人基本和稀释后股票，相比之下，截至2020年9月30日的三个月净收入为3343,000美元，或基本和稀释后每股0.39美元。在截至2021年9月30日的三个月里，公司因关闭巴达维亚制造设施而发生了1,784,000美元的税收净亏损，或每股基本和稀释后收益(0.22美元)。
综合损失总额截至三个月的3,375,000加元2021年9月30日，而截至去年同期的综合收入为3,742,000美元2020年9月30日。减少的主要原因是扣除税后净收益减少665.5万美元和外币衍生工具减少32.7万美元。
截至2021年9月30日的9个月，而截至2020年9月30日的9个月
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，净销售额分别为234,315,000美元和161,705,000美元。净销售额包括截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月的模具项目销售额分别为18,421,000美元和9,686,000美元。这些销售在性质上是零星的，在范围和相关收入方面会在不同时期之间波动。截至2021年9月30日的9个月，不包括工具项目销售额的产品销售额为215,894,000美元，而2020年同期为152,019,000美元。销售额的增长主要是由于重型卡车、建筑产品、动力运动和消费品市场的需求增加，以及原材料成本上涨的补偿。
由于供应中断和某些材料的全球需求总体增加，公司在截至2021年9月30日的9个月中经历了原材料成本的增加。该公司有能力转嫁部分(但不是全部)给客户造成的原材料成本上涨。在截至2021年9月30日的9个月中，该公司的原材料成本膨胀约为19,103,000美元。在截至2021年9月30日的9个月中，该公司能够收回约12,253,000美元的原材料成本通胀。 在截至2020年9月30日的9个月里，原材料成本通胀并不重要。
毛利率大约是 14.0%截至2021年9月30日的9个月的销售额增幅为15.2%，而截至2020年9月30日的9个月的销售额增幅为15.2%。毛利率百分比的下降是由于销售价格和原材料成本的净变化为4.6%，但被1.3%的净有利产品组合和生产效率以及2.4%的较高固定成本杠杆所抵消。
包括在销售、一般和行政费用中(“SG&A“)截至该日止的九个月2021年9月30日与俄亥俄州巴达维亚的制造工厂相关的关闭成本为202.7万美元。不包括结账成本，剩余SG&A截至今年首九个月的费用2021年9月30日总额为21,717,000美元，而截至2020年9月30日的9个月为17,136,000美元。SG&A费用增加的主要原因是劳动力和福利成本增加了1,539,000美元，业务技术成本增加了552,000美元，差旅成本增加了256,000美元。截至9个月的SG&A费用2020年9月30日由于新冠肺炎而实施的成本节约努力受到了有利的影响，其中包括与新冠肺炎相关的1,391,000美元政府补贴的有利影响。
截至2021年9月30日的9个月，利息支出总额为172.5万美元，而截至2020年9月30日的9个月的利息支出为333.8万美元。 由于2020年公司债务重组，与2020年同期相比，公司截至2021年9月30日的9个月的平均未偿债务余额和利率较低，这降低了2021年的利息支出。截至本年度首九个月的利息开支2020年9月30日包括因修改公司信贷协议而产生的675,000美元的忍耐费。
截至2021年9月30日的9个月的所得税支出为3290万美元，包括外国应税收入中的法定外国税费，扣除估值免税额后，在美国的税收损失被税收优惠抵消。截至2020年9月30日的9个月的所得税优惠为4,933,000美元，其中包括5,638,000美元的税收估值免税额逆转和税率优惠，这是由于税法变化允许公司结转2013至2015年的净营业亏损以抵消应税收入，与按美国当前法定税率21%记录的亏损估值相比，公司按34%的税率纳税。
本公司于截至2021年9月30日止九个月录得净收入$4,230,000或每份基本和稀释后$0.5Hare，相比之下，截至2020年9月30日的9个月，Hare为903.2万美元，或每股基本和稀释后股票1.08美元。在截至2021年9月30日的9个月中，该公司因关闭巴达维亚制造设施而发生了1,798,000美元的税收净亏损，或每股基本和稀释后收益(0.22美元)。
2020年，净收益受到5,638,000美元，或每股0.69美元的有利影响，这是由于税法变化允许公司结转净营业亏损以抵消2013至2015年的应税收入，导致税值免税额逆转，或每股0.69美元。在2015年，公司按34%的税率纳税，而亏损的估值为21%的美国法定税率。
综合收益总额截至今年首九个月，法国政府拨款4,039,000元2021年9月30日，而截至去年同期为8,063,000美元2020年9月30日。减少的主要原因是净收益减少4,802,000美元，但与外币衍生工具有关的税后净额358,000美元和利率掉期衍生工具相关税后净额425,000美元的增长被抵销。
流动性与资本资源
该公司的主要资金来源是经营活动产生的现金和来自第三方的借款。主要现金需求用于运营费用、资本支出、偿还债务和收购。本公司会不时订立外汇合约及利率掉期合约，以减低外汇及利率波动的风险。截至2021年9月30日，该公司没有未平仓外汇合约，也没有利率掉期。
截至2021年9月30日的9个月经营活动提供的现金总计D$5,048,000。净收入423万美元对运营现金流产生了积极影响。包括在净收入中的折旧和摊销非现金扣除为9273000美元。.营运资本的变化使经营活动提供的现金减少了10116,000美元。营运资本减少的主要原因是应收账款和存货的变化，但被应收账款和应计负债的变化所抵消。
截至2021年9月30日的9个月投资活动中使用的现金是8,301,000美元，whICH与购买房产、厂房和马匹有关可怜的人。该公司预计在2021年期间花费1500万美元购买公司所有业务的物业、厂房和设备，其中包括大约340万美元用于扩大公司在墨西哥马塔莫罗斯的DLFT产能。在…2021年9月30日，正在进行的资本支出的购买承诺为3561,000美元。该公司预计将使用来自运营的现金、其现有的循环信贷额度或设备融资来为资本投资提供资金。
截至2021年9月30日的9个月用于融资活动的现金总计263,000美元，主要包括循环贷款净额1,900,000美元和计划偿还未偿还定期贷款本金2,065,000美元。
截至2021年9月30日，该公司手头有615,000美元现金，循环信贷额度的可用净余额为22,001,000美元。
本公司须遵守信贷协议内有关固定承保收费比率的若干财务契诺。截至2021年9月30日，本公司遵守了与如上所述根据信贷协议发放的贷款相关的财务契约。
管理层定期评估公司有效履行债务契约的能力。根据该公司的预测(基于行业分析师对重型和中型卡车产量的估计、客户的预测以及其他假设)，管理层相信该公司将能够在未来12个月内继续遵守其财务契约。管理层相信，现有现金、经营活动的现金流以及信贷协议项下的可用借款将足以满足公司未来12个月的流动资金需求。如果公司的财务状况发生重大不利变化，或者如果实际销售或支出与预测的大不相同，公司的流动性和获得进一步融资为未来的运营和资本需求提供资金的能力可能会受到负面影响。
定期贷款
富国银行定期贷款
于二零二零年十月二十七日，本公司与作为行政代理、牵头安排行及账簿管理人的富国银行全国协会及贷款方(“贷款方”)订立信贷协议(“信贷协议”)。根据信贷协议的条款，向本公司提供的贷款人已担保本金总额最高18,500,000美元的定期贷款(“WF定期贷款”)(其中16,790,000美元已于2020年10月28日垫付给本公司)。WF定期贷款的收益用于偿还公司与KeyBank National Association的现有未偿债务，以及支付与融资相关的某些费用和开支。
根据公司的选择，WF定期贷款的年利率等于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)加300个基点的保证金或基本利率加200个基点的保证金。Libor利率是指(A)年利率0.75%和(B)本公司选择的一个、三个月或六个月的年利率中的较大者。基本利率是(A)年利率1.0%，(B)联邦基金利率加0.5%，(C)LIBOR利率加100个基点或(D)最优惠利率中较大的一个。截至2021年9月30日，加权平均利率为3.77%。
WF定期贷款将以每月20万美元外加利息的方式分期偿还，剩余未偿还余额将于2024年11月30日到期，但须遵守某些可选和强制性偿还条款。公司在WF定期贷款项下的债务由公司在美国和加拿大的每一家子公司无条件担保，公司和这些子公司的此类义务以其在美国和加拿大的几乎所有资产的留置权作为担保。
WF定期贷款包括报告、负债和财务契约。截至2021年9月30日，该公司遵守了其公约。
WF定期贷款项下的未偿还金额的自愿预付在任何时候都是允许的，而无需支付保险费或罚款。在适用的范围内，任何提前还款都可能收取伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)分手费。
FGI设备金融有限责任公司定期贷款
于2020年10月20日，本公司与FGI Equipment Finance LLC(以下简称“FGI”)签订了一份主担保协议和一张本票，本金为13,200,000美元(“FGI定期贷款”)，本金为债务人FGI Equipment Finance LLC、本公司在特拉华州的子公司Core Composites Corporation和本公司在墨西哥的子公司CC HPM S.de R.L.de C.V.作为担保人。2020年10月27日，FGI向公司预付了12,000,000美元，所得款项用于偿还公司与KeyBank National Association的现有未偿债务，并支付与交易相关的某些费用和开支，所得资金用于支付FGI将持有的保证金1,200,000美元。FGI定期贷款的利息为8.25%的固定利率，按月支付。120万美元的保证金包括在综合资产负债表的其他资产中。
在FGI预付资金后，FGI定期贷款将在前12个月分月偿还11.7万美元的本金和利息，随后的59个月偿还246,000美元，2026年10月31日到期的1,446,000美元，受某些可选和强制性偿还条款的限制。本公司在总担保协议项下的义务以位于墨西哥的担保人的某些机械和设备以及位于墨西哥马塔莫罗斯的本公司在墨西哥成立的子公司墨西哥Core Composites de墨西哥公司的不动产作为担保。
公司可以提前至少三十(30)天的书面通知，在任何预定付款日期之前预付全部或部分(但不低于贷款原始本金的20%)未偿还金额。公司将支付一笔“预付费”，金额相当于在指定期间内发生的预付款本金的以下百分比：FGI定期贷款一周年前的预付款4%(4.0%)；FGI定期贷款一周年至FGI定期贷款两周年的预付款3%(3.0%)；FGI定期贷款两周年及之后的预付款2%(2.0%)；FGI定期贷款一周年及之后的预付款，以及FGI定期贷款两周年及之后的预付款，FGI定期贷款一周年前预付款的百分之四(4.0%)；FGI定期贷款一周年之前预付的3%(3.0%)；FGI定期贷款两周年及之后的预付款百分之二(2.0%)以及1%(1.0%)的预付款，在此之后的任何时候发生。
叶资本基金
2020年4月24日，该公司与Leaf Capital签订了一项融资协议，为设备提供17.5万美元的资金。各方同意固定利率为5.5%，期限为60个月。
循环贷款
富国银行循环贷款
于二零二零年十月二十七日，本公司与作为行政代理、牵头安排行及账簿管理人的富国银行全国协会及贷款方(“贷款方”)订立信贷协议(“信贷协议”)。根据信贷协议的条款，贷款人向本公司提供了25,000,000美元的循环贷款承诺(“WF循环贷款”)(其中8,745,000美元已于2020年10月28日垫付给本公司)。WF循环贷款的收益用于偿还公司与KeyBank National Association的现有未偿债务，以及支付与融资相关的某些费用和开支。
信贷协议还向本公司提供最高金额为10,000,000美元的递增循环承诺，由本公司在交易结束后的三年内的任何时间选择。
WF循环贷款项下的借款可获得性为(A)25,000,000美元的贷款承诺额或(B)合资格投资级应收账款的90%、非投资级合资格应收账款的85%和合资格存货的65%之和，两者以较少者为准。
根据本公司的选择，WF循环贷款的年利率等于LIBOR加200至250个基点的保证金或基本利率加100至150个基点的保证金，保证金利率基于信贷额度下的超额可用金额。Libor利率是指(A)年利率0.75%和(B)本公司选择的一个、三个月或六个月的年利率中的较大者。基本利率是(A)年利率1.0%，(B)联邦基金利率加0.5%，(C)LIBOR利率加100个基点和(D)最优惠利率中较大的一个。截至2021年9月30日，加权平均利率为4.25%。
WF循环贷款承诺终止，其下的所有未偿还借款必须在2024年11月30日之前偿还。截至2021年9月30日，该公司有24,321,000美元的可用利率循环贷款，其中2,320,000美元未偿还。
WF循环贷款包含与WF定期贷款相同的契约。
应富国银行的要求，富国银行将根据信贷协议的条款签发最高达2,000,000美元的信用证。截至2021年9月30日，该公司有一份16万美元的未付信用证。
KeyBank贷款
2020年9月30日，公司在KeyBank National Association获得了35,035,000美元的定期贷款，没有循环贷款余额。公司的定期贷款和循环贷款于2020年9月30日的浮动利率为8.00%。
表外安排
截至2021年9月30日或2020年12月31日，公司没有任何重大的表外安排。
截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司在正常业务过程之外没有或经历过任何关于合同义务的重大变化，包括长期债务义务、资本租赁义务、经营租赁义务、购买义务或根据GAAP在公司综合资产负债表中反映的其他长期负债。
关键会计政策和估算
有关关键会计政策和估计的信息，请参阅本文所包括的合并财务报表附注2“关键会计政策和估计”。
近期会计公告
有关最近发布的会计声明的影响的信息，请参阅本文所包括的合并财务报表的附注3“最近的会计声明”。
第一部分-财务信息
第三项：加强对市场风险的定量和定性披露
核心成型技术公司的主要市场风险来自其制造业务中使用的商品价格的变化。核心模塑技术公司还面临与墨西哥比索和加元相关的利率波动和外币波动的风险。CORE MODING Technologies不持有任何用于交易目的的重大市场风险敏感型工具。公司可能会使用衍生金融工具来对冲汇率和利率波动带来的风险。
Core Molding Technologies有以下三个对市场风险敏感的项目：(1)信贷协议项下的循环贷款和定期贷款，其中一些贷款利率可变；(2)外币购买，公司用美元购买墨西哥比索和加元以履行某些义务；(3)原材料采购，Core Molding Technologies购买各种树脂、玻璃纤维和金属部件用于生产。这些材料的价格和可获得性受到原油、天然气和其他原料价格、关税以及加工能力与需求的影响。
假设短期利率有10%的假设变动，定期贷款的利息将会受到影响，因为这些贷款的利率是基于伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)。然而，它不会对税前收益产生实质性影响。
假设美元对墨西哥比索和加拿大元的汇率下降10%，公司将受到运营成本增加的影响，这将对运营利润率产生不利影响。
假设大宗商品价格上涨10%，核心成型技术公司将受到原材料成本增加的影响，这将对营业利润率产生不利影响。
第一部分-财务信息
项目4.管理控制和程序
截至本报告期末，本公司在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督下，对其披露控制和程序(定义见交易所法案第13a-15(E)条)的设计和操作的有效性进行了评估。根据这项评估，公司管理层，包括其首席执行官和首席财务官，得出结论认为，公司的披露控制和程序是有效的，以确保根据交易法提交或提交的公司报告中要求披露的信息得到积累，并酌情传达给公司管理层，包括其首席执行官和首席财务官，以便及时决定要求披露的信息，以及(Ii)有效地确保记录、处理和处理根据交易法提交或提交的公司报告中要求披露的信息；以及(Ii)有效地确保根据交易法提交或提交的公司报告中要求披露的信息得到记录、处理、在证券交易委员会的规则和表格规定的时间内汇总和报告。上一财季发生的财务报告内部控制变化(该术语在交易法规则13a-15(F)中定义)并未对我们的财务报告内部控制产生重大影响，或有合理可能对财务报告内部控制产生重大影响。
第II部分-其他信息
项目1.法律诉讼
本公司不时会卷入与其业务运作有关的诉讼。本公司目前并无涉及管理层认为可能会对本公司的综合财务状况或经营业绩产生重大不利影响的任何法律程序。
第1A项。风险因素
与核心成型技术公司之前在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中披露的风险因素相比，核心成型技术公司的风险因素没有发生重大变化。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
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| 期间 | | 购买的股份总数 | | 每股平均支付价格 | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 | | 根据计划或计划可以购买的最大数量 |
| 2021年7月1日至31日 | | 3,363 | | | 14.46 | | | — | | | — | |
| 2021年8月1日至31日 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 2021年9月1日至30日 | | — | | | — | | | — | | | — | |
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全信息披露
没有。
项目5.报告和其他信息
没有。
项目6.所有展品
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 核心成型技术公司 |
日期： | 2021年11月8日 | 由以下人员提供： | /s/David L.Duvall | |
| | | 大卫·L·杜瓦尔 | |
| | | 总裁、首席执行官兼董事 |
| | | | |
| | | | |
日期： | 2021年11月8日 | 由以下人员提供： | /s/约翰·P·齐默 | |
| | | 约翰·P·齐默 | |
| | | 执行副总裁、秘书、财务主管兼首席财务官 |
要展示的索引
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| 证物编号： | | 描述 | | 位置 |
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| 2(a)(1) | | Navistar和RYMAC Mortgage Investment Corporation之间的资产购买协议，日期为1996年9月12日，1996年10月31日修订1 | | 在表格S-4(注册号333-15809)的注册表中引用附件2-A并入注册说明书(注册号333-15809) |
| | | | |
| 2(a)(2) | | 1996年12月16日资产购买协议第二修正案1 | | 参照附件2(A)(2)并入截至2001年12月31日的10-K表格年度报告 |
| | | | |
| 2(b)(1) | | 截至1996年11月1日，Core Molding Technologies，Inc.和RYMAC Mortgage Investment Corporation之间的合并协议和计划 | | 在表格S-4(注册号333-15809)的注册表中引用附件2-B并入注册说明书(注册号333-15809) |
| | | | |
| 2(b)(2) | | 对截至1996年12月27日核心模塑技术公司与RYMAC抵押投资公司之间的协议和合并计划的第一修正案 | | 参照附件2(B)(2)并入截至2002年12月31日的10-K表格年度报告 |
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| 2(c) | | 截至2001年10月10日，核心模塑技术公司和空盾公司之间的资产购买协议 | | 通过引用附件1并入2001年10月31日提交的表格8-K的当前报告中 |
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| 2(d) | | 截至2015年3月20日，Core Molding Technologies，Inc.和CPI Binani，Inc.之间的资产购买协议。 | | 在2015年3月23日提交的表格8-K的当前报告中引用附件2.1. |
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| 2(e) | | 截至2018年1月16日，1137952 B.C.Ltd.、Horizon Plastic International，Inc.、1541689 Ontario Inc.、2551024 Ontario Inc.、Horizon Plastic de墨西哥、S.A.de C.V.和Brian Read之间的资产购买协议 | | 通过引用附件2.1将其并入2018年1月19日提交的8-K表格的当前报告中 |
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| 3(a)(1) | | 1996年10月8日提交给特拉华州国务卿的核心成型技术公司注册证书 | | 在表格S-8(注册号333-29203)的注册声明中引用附件4(A) |
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| 3(a)(2) | | 1996年11月6日提交给特拉华州州务卿的核心成型技术公司注册证书修订证书 | | 参照附件4(B)并入表格S-8的注册声明(注册号333-29203) |
| | | | |
| 3(a)(3) | | 2002年8月28日提交给特拉华州州务卿的公司注册证书修订证书 | | 参考附件3(A)(4)并入截至2002年9月30日的Form 10-Q季度报告 |
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| 3(a)(4) | | 2007年7月18日提交给特拉华州国务卿的A系列初级参与优先股的指定、优先和权利证书 | | 通过引用附件3.1并入2007年7月19日提交的表格8-K的当前报告中 |
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| 3(a)(5) | | A系列初级参与优先股的注销证书，于2015年4月2日提交给特拉华州国务卿。 | | 通过引用附件3(A)(5)并入2015年4月2日提交的表格8-K的当前报告中 |
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| 3(b) | | 修订和重新修订《芯模成型技术公司章程》。 | | 通过引用附件3.1并入2008年1月4日提交的表格8-K的当前报告中 |
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| 3(b)(1) | | 修订和重新修订的《芯模成型技术公司附例》第1号修正案。 | | 在2013年12月17日提交的表格8-K的当前报告中通过引用附件3.1并入 |
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| 证物编号： | | 描述 | | 位置 |
| 4(a)(1) | | 1996年10月8日提交给特拉华州国务卿的核心成型技术公司注册证书 | | 在表格S-8上的注册声明中引用附件4(A)(注册号：333-29203) |
| | | | |
| 4(a)(2) | | 1996年11月6日提交给特拉华州州务卿的核心成型技术公司注册证书修订证书 | | 在表格S-8上的注册声明中引用附件4(B)(注册号：333-29203) |
| | | | |
| 4(a)(3) | | 2002年8月28日提交给特拉华州州务卿的公司注册证书修订证书 | | 参考附件3(A)(4)并入截至2002年9月30日的季度报告Form 10-Q |
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| 4(a)(4) | | 2007年7月18日提交给特拉华州国务卿的A系列初级参与优先股的指定、优先和权利证书 | | 通过引用附件3.1并入2007年7月19日提交的表格8-K的当前报告中 |
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| 4(a)(5) | | 2015年4月2日提交给特拉华州国务卿的A系列初级参与优先股注销证书 | | 通过引用附件3(A)(5)并入2015年4月2日提交的表格8-K的当前报告中 |
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| 10 (m) | | CORE MODING Technologies，Inc.与某些高管之间的限制性股票协议格式，日期为2021年8月6日 | | 通过引用附件10(M)并入2021年8月6日提交的表格10-Q的当前报告中 |
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| 10 (n) | | 大卫·L·杜瓦尔(David L.Duvall)与Core Molding Technologies，Inc.之间的高管聘用协议表格，日期为2021年8月6日 | | 通过引用附件10(N)将其并入2021年8月6日提交的表格10-Q的当前报告中 |
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| 10 (q) | | CORE MODING Technologies，Inc.与某些高级管理人员之间的高级管理人员聘用协议格式，日期为2021年8月6日 | | 参照附件10(Q)并入2021年8月6日提交的表格10-Q的当前报告中 |
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| 11 | | 每股净收益的计算 | | 附件11被省略，因为财务报表附注中包含了所需信息 |
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| 31(a) | | 第302节总裁、首席执行官兼董事大卫·L·杜瓦尔(David L.Duvall)的认证 | | 在此存档 |
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| 31(b) | | 第302节副总裁、秘书、司库兼首席财务官约翰·P·齐默(John P.Zimmer)的认证 | | 在此存档 |
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| 32(a) | | 根据《美国法典》第18编第1350节的规定，于2021年11月5日对核心成型技术公司首席执行官David L.Duvall进行认证 | | 在此存档 |
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| 32(b) | | 根据“美国法典”第18编第1350节的规定，于2021年11月5日对核心成型技术公司首席财务官约翰·P·齐默(John P.Zimmer)进行认证。 | | 在此存档 |
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| 101.INS | | XBRL实例文档 | | 在此存档 |
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| 101.SCH | | XBRL分类扩展架构文档 | | 在此存档 |
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| 101.CAL | | XBRL分类可拓计算链接库 | | 在此存档 |
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| 101.LAB | | XBRL分类扩展标签链接库 | | 在此存档 |
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| 101.PRE | | XBRL分类扩展演示文稿链接库 | | 在此存档 |
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| 证物编号： | | 描述 | | 位置 |
| 101.DEF | | XBRL分类扩展定义链接库 | | 在此存档 |
| 104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) | | 在此存档 |
提交给美国证券交易委员会的资产购买协议，作为S-4表格中登记声明的附件2-A(注册号：第333-15809号)，略去了展品(包括资产购买协议中确定的买方票据、特别保修契据、供应协议、登记权协议和过渡服务协议)和附表(包括资产购买协议第1、3、4、5、6、8和30节中确定的那些)。应要求，CORE MODING Technologies，Inc.将向证券交易委员会提供任何遗漏的展品或时间表。