WHD-20210930
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目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
______________________________________________________________________________
表格：10-Q
______________________________________________________________________________
(标记一)
☑
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告
在截至本季度末的季度内 2021年9月30日
或
☐
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
由_至_的过渡期
委托文件编号： 001-38390
______________________________________________________________________________
仙人掌股份有限公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
______________________________________________________________________________
特拉华州35-2586106
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(税务局雇主
识别号码)
纪念城市路920号，300号套房77024
休斯敦,德克萨斯州(邮政编码)
(主要行政办公室地址)
(713) 626-8800
(注册人电话号码，包括区号)
______________________________________________________________________________
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
A类普通股，面值0.01美元WHD纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。(2)注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了根据1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告。 是 ☑不是，不是。☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。 是 ☑不是，不是。☐
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器☑加速文件管理器☐
非加速文件服务器☐规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第2913(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。是☐不是，不是。☑
截至2021年11月1日，注册人拥有58,949,149A类普通股，每股面值0.01美元，以及16,757,347B类普通股，每股面值0.01美元，已发行。


目录
目录
有关前瞻性陈述的注意事项
i
第一部分-财务信息
第1项。
财务报表
1
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
14
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
20
第四项。
管制和程序
20
第二部分-其他资料
第1项。
法律程序
21
第1A项。
风险因素
21
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
21
第6项
陈列品
22
签名
23


目录
有关前瞻性陈述的警示说明
本季度报告中的Form 10-Q(“季度报告”)包含“前瞻性陈述”，符合修订后的“1934年证券交易法”(“交易法”)第21E节的定义。本季度报告中使用的“可能”、“相信”、“预期”、“打算”、“估计”、“预期”、“项目”以及类似的表述旨在识别前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性陈述都包含这样的标识性词语。这些前瞻性陈述是基于我们目前对未来事件的预期和假设，以及基于关于未来事件的结果和时机的现有信息。
前瞻性陈述可能包括有关以下方面的陈述：
•对我们产品和服务的需求，这受国内外市场原油和天然气价格变化等因素的影响；
•钻井平台数量、平台尺寸、钻井和完井效率、井距和相关井数，以及外卖和储存能力的可用性；
•修井机的数量；
•资本的可获得性和客户执行的相关资本支出纪律；
•整体服务成本膨胀；
•我们客户的财务状况和客户不付款的信用风险；
•已钻井但未完井的井数和完井活动水平的变化；
•订单的大小和时间；
•原材料、零部件和进口项目的可获得性和成本；
•内陆和海运成本增加，缺乏来自亚洲的集装箱和船只以及国内卡车运输能力；
•与进出俄克拉荷马州库欣的存储枢纽容量减少相关的运输差异；
•对管理费用、运营成本和利润率的预期；
•熟练和合格工人的可获得性和成本；
•因安装、使用或误用我们的产品而产生的潜在责任，如保修和产品责任索赔；
•取消订单的可能性；
•我们的经营战略；
•我们的财务战略、运营现金流、流动性和业务所需的资本；
•我们未来的收入、收入和经营业绩；
•我们支付股息的能力和任何此类股息的金额；
•涉及我们客户的公司整合活动；
•增加或终止与主要客户或供应商的关系；
i

目录
•法律法规，包括环境法规，可能会增加我们的成本、限制对我们产品和服务的需求或限制我们的运营；
•国内或国际政治、法规、经济和社会状况的中断；
•冠状病毒(“新冠肺炎”)持续爆发的严重程度、持续时间及其对本公司业务的影响程度；
•可能扰乱我们的运营、供应商或设施或影响石油和天然气需求的其他流行病或传染性疾病的爆发；
•石油输出国组织(“欧佩克”)和其他石油和天然气生产国采取的行动对石油和天然气供应的影响；
•提高对用于生产和组装我们货物的产品和进口原材料评估的进口关税，这可能会对利润率和我们的营运资本产生负面影响；
•我们与仙人掌井口有限责任公司(以下简称“TRA持有人”)就2018年首次公开募股(IPO)订立的应收税金协议(“TRA”)项下未来负债的重要性；
•我们的信息技术基础设施出现故障或任何重大的安全漏洞；
•针对我们的潜在未投保索赔和诉讼；
•油田服务行业内的竞争和能力；
•我们依赖于某些关键经理和员工的持续服务；
•与我们的国际业务相关的货币汇率波动；以及
•本季度报告中包含的非历史性的计划、目标、预期和意图。
虽然前瞻性声明反映出我们在做出前瞻性声明时的诚意，但前瞻性声明会涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，包括在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告(“2020年年度报告”)、本季度报告以及美国证券交易委员会提交的其他文件中“风险因素”项下描述的因素，这些因素可能会导致我们的实际结果、业绩或成就与前瞻性声明明示或暗示的预期未来结果、业绩或成就存在实质性差异。
如果本季度报告中描述的一个或多个风险或不确定性发生，或者潜在的假设被证明是不正确的，我们的实际结果和计划可能与任何前瞻性陈述中表达的结果和计划大不相同。
本季度报告中包含的所有前瞻性陈述，无论是明示的还是暗示的，其全部内容都明确受本警示声明的限制。本警示性声明还应与我们或代表我们行事的人可能发布的任何后续书面或口头前瞻性声明一并考虑。
除非适用法律另有要求，否则我们没有义务更新任何前瞻性陈述，以反映本季度报告日期之后的事件或情况。所有前瞻性陈述均受本节中的陈述明确限定。
II

目录
第一部分：金融信息
第(1)项：财务报表。
仙人掌股份有限公司和子公司
压缩合并资产负债表
(未经审计)
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位为千，每股数据除外)
资产
流动资产
现金和现金等价物
$301,974 $288,659 
应收账款，扣除备用金#美元553及$598，分别
79,401 44,068 
盘存
101,137 87,480 
预付费用和其他流动资产
9,289 4,935 
流动资产总额
491,801 425,142 
财产和设备，净值
133,006 142,825 
经营性租赁使用权资产净额
22,263 21,994 
商誉
7,824 7,824 
递延税项资产，净额
307,999 216,603 
其他非流动资产
1,037 1,206 
总资产
$963,930 $815,594 
负债和权益
流动负债
应付帐款
$43,405 $20,163 
应计费用和其他流动负债
24,317 11,392 
与应收税金协议有关的负债的当期部分
10,976 9,290 
融资租赁义务，本期部分
4,836 3,823 
经营租赁负债，流动部分
4,417 4,247 
流动负债总额
87,951 48,915 
递延税负净额
699 786 
与应收税金协议有关的负债，扣除当期部分
272,017 195,061 
融资租赁义务，扣除当期部分
5,596 2,240 
营业租赁负债，扣除当期部分后的净额
17,967 17,822 
总负债
384,230 264,824 
承诺和或有事项


股东权益
优先股，$0.01面值，10,000授权股份，无已发行和未偿还
— — 
A类普通股，$0.01面值，300,000授权股份，58,947和47,713已发行和已发行股份
589 477 
B类普通股，$0.01面值，215,000授权股份，16,757和27,655已发行和已发行股份
— — 
额外实收资本
287,053 202,077 
留存收益
169,394 150,086 
累计其他综合收益(165)330 
仙人掌公司股东权益总额。456,871 352,970 
非控股权益
122,829 197,800 
股东权益总额579,700 550,770 
负债和权益总额
$963,930 $815,594 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
1

目录
仙人掌股份有限公司和子公司
简明合并损益表
(未经审计)
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
2021202020212020
(单位为千，每股数据除外)(单位为千，每股数据除外)
收入
产品收入
$74,835 $35,857 $197,136 $163,781 
租金收入
15,271 9,881 42,404 57,579 
外勤服务和其他收入
25,257 14,051 69,133 59,116 
总收入
115,363 59,789 308,673 280,476 
成本和开支
产品收入成本
49,708 19,879 134,329 101,976 
租金收入成本
13,250 9,647 39,824 39,661 
外勤服务费和其他收入
19,490 9,323 51,645 44,620 
销售、一般和行政费用
12,149 8,384 33,160 30,739 
遣散费
— — — 1,864 
总成本和费用
94,597 47,233 258,958 218,860 
营业收入
20,766 12,556 49,715 61,616 
利息收入(费用)，净额(299)218 (632)851 
其他费用，净额— (1,865)(1,410)(555)
所得税前收入
20,467 10,909 47,673 61,912 
所得税费用3,290 23 586 8,833 
净收入
$17,177 $10,886 $47,087 $53,079 
减去：可归因于非控股权益的净收入
4,560 4,653 12,518 21,835 
仙人掌公司的净收入。
$12,617 $6,233 $34,569 $31,244 
A类股每股收益-基本
$0.22 $0.13 $0.64 $0.66 
每股A类股收益-稀释后
$0.21 $0.13 $0.58 $0.64 
加权平均A类流通股-基本
58,248 47,510 54,188 47,406 
加权平均A类流通股-稀释
76,082 75,622 76,045 75,427 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
2

目录
仙人掌股份有限公司和子公司
简明综合全面收益表
(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9个月
9月30日，
2021202020212020
(单位：千)(单位：千)
净收入
$17,177 $10,886 $47,087 $53,079 
外币折算调整
(529)533 (804)329 
综合收益
$16,648 $11,419 $46,283 $53,408 
减去：可归因于非控股权益的综合收益
4,413 4,883 12,209 21,978 
仙人掌公司的全面收入。
$12,235 $6,536 $34,074 $31,430 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
3

目录
仙人掌股份有限公司和子公司
股东权益简明合并报表
(未经审计)

甲类B类其他内容
实缴
资本		留用
收益		累计
其他
综合收益(亏损)		非控制性
利息		总计
权益
普通股普通股
(单位：千)股票金额股票金额
2021年6月30日的余额58,038 $580 17,665 $— $278,505 $162,668 $217 $129,205 $571,175 
会员分布— — — — — — — (4,514)(4,514)
CW机组赎回的影响908 9 (908)— 6,743 — — (6,752)— 
股权交易的税收影响— — — — 192 — — — 192 
股权奖励大衣1 — — — (12)— — (6)(18)
其他综合损失— — — — — — (382)(147)(529)
基于股票的薪酬— — — — 1,625 — — 483 2,108 
宣布的现金股息($0.10每股)
— — — — — (5,891)— — (5,891)
净收入— — — — — 12,617 — 4,560 17,177 
2021年9月30日的余额58,947 $589 16,757 $— $287,053 $169,394 $(165)$122,829 $579,700 
2020年6月30日的余额47,478 $475 27,884 $— $197,484 $149,356 $(569)$201,161 $547,907 
会员分布— — — — — — — (10,848)(10,848)
CW机组赎回的影响68 — (68)— 476 — — (476)— 
股权交易的税收影响— — — — 199 — — — 199 
股权奖励大衣1 — — — 4 — — (4)— 
其他综合收益— — — — — — 303 230 533 
基于股票的薪酬— — — — 1,407 — — 825 2,232 
宣布的现金股息($0.09每股)
— — — — — (4,349)— — (4,349)
净收入— — — — — 6,233 — 4,653 10,886 
2020年9月30日的余额47,547 $475 27,816 $— $199,570 $151,240 $(266)$195,541 $546,560 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
















4

目录
仙人掌股份有限公司和子公司
股东权益简明合并报表(续)
(未经审计)

甲类B类其他内容
实缴
资本		留用
收益		累计
其他
综合收益(亏损)		非控制性
利息		总计
权益
普通股普通股
(单位：千)股票金额股票金额
2020年12月31日的余额47,713 $477 27,655 $— $202,077 $150,086 $330 $197,800 $550,770 
会员分布— — — — — — — (8,074)(8,074)
CW机组赎回的影响10,898 109 (10,898)— 78,654 — — (78,763)— 
股权交易的税收影响— — — — 2,628 — — — 2,628 
股权奖励大衣336 3 — — (1,079)— — (2,116)(3,192)
其他综合损失— — — — — — (495)(309)(804)
基于股票的薪酬— — — — 4,773 — — 1,773 6,546 
宣布的现金股息($0.28每股)
— — — — — (15,261)— — (15,261)
净收入— — — — — 34,569 — 12,518 47,087 
2021年9月30日的余额58,947 $589 16,757 $— $287,053 $169,394 $(165)$122,829 $579,700 
2019年12月31日的余额47,159 $472 27,958 $— $194,456 $132,990 $(452)$188,929 $516,395 
会员分布— — — — — — — (15,560)(15,560)
CW机组赎回的影响142 1 (142)— 1,015 — — (1,016)— 
股权交易的税收影响— — — — 261 — — — 261 
股权奖励大衣246 2 — — (214)— — (1,174)(1,386)
其他综合收益— — — — — — 186 143 329 
基于股票的薪酬— — — — 4,052 — — 2,384 6,436 
宣布的现金股息($0.27每股)
— — — — — (12,994)— — (12,994)
净收入— — — — — 31,244 — 21,835 53,079 
2020年9月30日的余额47,547 $475 27,816 $— $199,570 $151,240 $(266)$195,541 $546,560 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
5

目录
仙人掌股份有限公司和子公司
简明合并现金流量表
(未经审计)
截至9个月
9月30日，
20212020
(单位：千)
经营活动的现金流
净收入
$47,087 $53,079 
将净收入与经营活动提供的净现金进行对账：
折旧及摊销
27,480 31,262 
递延融资成本摊销
126 126 
基于股票的薪酬
6,546 6,436 
预期信贷损失拨备
112 341 
库存报废
2,462 3,376 
处置资产收益(1,136)(1,810)
递延所得税
(1,404)5,182 
与应收税款协议有关的负债重估损失1,004 555 
营业资产和负债变动情况：
应收账款
(35,634)48,190 
盘存
(16,491)19,188 
预付费用和其他资产
(4,239)1,127 
应付帐款
22,944 (23,753)
应计费用和其他负债
12,924 (7,607)
根据应收税金协议付款(9,697)(14,207)
经营活动提供的净现金
52,084 121,485 
投资活动的现金流
资本支出及其他
(10,382)(21,908)
出售资产所得收益
1,965 5,414 
用于投资活动的净现金
(8,417)(16,494)
融资活动的现金流
融资租赁的付款方式
(3,839)(4,298)
支付给A类普通股股东的股息
(15,249)(12,847)
分发给会员
(8,074)(15,560)
股份回购
(3,192)(1,385)
用于融资活动的净现金
(30,354)(34,090)
汇率变动对现金及现金等价物的影响
2 437 
现金及现金等价物净增加情况
13,315 71,338 
现金和现金等价物
期初
288,659 202,603 
期末
$301,974 $273,941 
补充披露现金流量信息
非现金投融资活动：
根据融资租赁获得的财产和设备
$8,286 $2,018 
Oracle Payables中的财产和设备
$479 $621 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
6

目录
仙人掌股份有限公司和子公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(除每股数据或另有说明外，以千为单位)
1.中期财务报表及其他项目的编制
陈述的基础
本报告中列出的财务报表代表仙人掌公司(“仙人掌公司”)的合并。及其子公司(“本公司”)，包括仙人掌井口有限责任公司(“仙人掌有限责任公司”)。仙人掌公司是一家控股公司，其唯一重大资产是由代表仙人掌有限责任公司权益的单位组成的股权(“CW单位”)。仙人掌公司是仙人掌公司的唯一管理成员，经营和控制仙人掌公司的所有业务和事务，并通过仙人掌公司及其子公司开展业务。因此，仙人掌公司合并了仙人掌公司及其子公司的财务业绩，并报告了与非仙人掌公司拥有的CW单位部分相关的非控股权益，这减少了仙人掌公司A类普通股持有者的净收入，面值为$。0.01每股(“A类普通股”)。除上下文另有说明或要求外，所有提及的“仙人掌”、“我们”、“我们”和“我们”均指仙人掌公司及其合并子公司。
未经审核简明综合财务报表乃根据美国公认的中期财务资料会计原则(“GAAP”)编制。因此，这些合并财务报表不包括公认的年度财务报表会计原则要求的所有信息或附注，应与我们截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告一起阅读。
综合财务报表包括所有属正常经常性性质的调整，除非另有披露，否则这些调整是编制中期综合财务报表公允报表所必需的。任何中期的经营结果不一定代表全年的预期结果。
预算的使用
在按照公认会计原则编制我们的合并财务报表时，我们会做出许多估计和假设，这些估计和假设会影响资产、负债、权益、收入和费用的会计、确认和披露。我们必须做出这些估计和假设，因为我们使用的某些信息依赖于未来的事件，不能根据现有数据进行高度精确的计算，或者不能以其他方式根据公认的方法容易地计算出来。在某些情况下，这些估计特别难以确定，我们必须做出重大判断。实际结果可能与我们在编制合并财务报表时使用的估计和假设大不相同。
2.集中度、风险和不确定性
重要客户
我们的客户是主要位于美国和澳大利亚的石油和天然气勘探和生产公司。在截至2021年9月30日的9个月里，有一位客户代表13占我们合并收入的%。在截至2020年9月30日的9个月里，没有客户占我们综合收入的10%或更多。
重要供应商
制造我们的产品和租赁设备所使用的主要原材料包括锻件和板材、管材和棒材。此外，我们还需要附件(如橡胶、密封圈、螺柱和螺母)和机械加工的部件和组件。我们从主要位于美国、中国、印度和澳大利亚的供应商那里购买这些产品。在截至2021年和2020年9月30日的9个月里，我们购买了大约10.5百万美元和$5.6百万美元，分别来自一家供应商，相当于大约9%和7分别占我们的第三方供应商购买的原材料、成品、零部件、设备、机械加工和其他服务的总额的1%。截至2021年9月30日和2020年12月31日，在合并资产负债表的应付账款中计入欠该供应商的金额总计为美元。0.9百万美元和$1.5分别为百万美元。

7

目录
新冠肺炎
持续的新冠肺炎疫情继续对我们的业务和收入产生负面影响；然而，石油和天然气需求增加以及供应增长放缓导致石油和天然气价格上涨，最终推动客户支出水平。因此，我们已经看到，从2020年经历的低迷收入水平来看，情况有所改善。随着我们意识到对我们的产品和服务的需求水平不断提高，我们已经取消了2020年全年实施的与人员相关的成本削减措施。具体地说，我们继续增加我们的劳动人口，并已增加了3002021年前9个月的员工数量。此外，我们还取消了2020年在美国实施的减薪措施，恢复了董事会成员薪酬，并恢复了公司的401(K)计划。
3.应收账款与信用损失准备
我们在正常的业务过程中向客户提供信贷。我们的客户是主要位于美国的石油和天然气公司。我们的应收账款是短期的，通常在30至45天内到期。我们对拖欠的应收账款不计利息。应收账款包括客户已开票和当前到期的金额，以及尚未向客户提交账单的已交付产品和提供的服务的未开票金额。截至2021年9月30日和2020年12月31日，包括在应收账款中的未开单收入总额为1美元。17.9百万美元和$8.7分别为百万美元。
我们保留信用损失准备金，以拨备我们认为有损失风险的应收帐款。在厘定信贷损失拨备时，吾等根据客户规模、信贷评级、付款历史、破产状况及其他已知因素，汇集具有相似风险特征的应收账款，并采用预期信贷损失百分比。预期信贷损失百分比是使用根据当前状况和对未来经济状况的预测调整后的历史损失数据来确定的。被认为无法收回的账款用于抵扣信贷损失拨备。以下是我们的信贷损失拨备的前滚。
余额为
开始于
期间		费用核销其他余额为
结束
期间
截至2021年9月30日的9个月$598 $112 $(156)$(1)$553 
截至2020年9月30日的9个月837 341 (274)— 904 
4.盘存
存货按成本或可变现净值中较低者列报。成本是使用标准成本(近似于平均成本)和加权平均法确定的。成本包括应用相关的直接人工、关税、关税、运费和管理费用。可变现净值是指正常业务过程中的估计销售价格，以及较难合理预测的完工、处置和运输成本。根据一系列因素，包括年龄、用途以及可能影响对这些产品的需求的技术或市场变化，为过剩和过时的物品预留准备金。库存包括以下内容：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
原料$1,760 $2,003 
正在进行的工作5,025 3,598 
成品94,352 81,879 
$101,137 $87,480 
8

目录
5.财产和设备，净值
财产和设备按成本列报。我们制造或建造我们的大部分租赁资产。在这些资产的制造过程中，它们反映为施工中，直到完工。物业和设备包括以下内容：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
土地
$3,203 $3,203 
建筑物及改善工程
22,381 21,935 
机器设备
58,168 57,726 
融资租赁车辆
22,036 14,371 
租赁设备
179,507 172,012 
家具和固定装置
1,777 1,780 
计算机和软件
3,775 3,530 
总财产和设备
290,847 274,557 
减去：累计折旧
(171,995)(147,221)
净资产和设备
118,852 127,336 
在建工程正在进行中
14,154 15,489 
财产和设备合计(净额)
$133,006 $142,825 
6.债务
我们有不是截至2021年9月30日和2020年12月31日的未偿债务。
2018年8月21日，仙人掌有限责任公司签订了一份五年期优先担保资产循环信贷安排(“ABL信贷安排”)，由贷款方组成的银团和北卡罗来纳州摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作为该等贷款方的行政代理以及开证行和Swingline贷款方(“ABL Credit Facility”)。ABL信贷安排于2020年9月修订，规定最高可达$75.0百万美元的循环承付款，最高可达$15.0其中100万美元可用于签发信用证。仙人掌有限责任公司在ABL信贷安排下可能借入的最高金额取决于借款基数，借款基数基于符合条件的应收账款和符合条件的库存的百分比，受准备金和其他调整的影响。截至2021年9月30日，我们遵守了ABL信贷安排下的所有契约。
7.收入
我们的大部分收入来自固定对价的短期合同。产品销售一般不包括退货权利或其他重大的交货后义务。合同的交易价格被分配给每个不同的履行义务，并在履行履行义务时确认为收入。当我们通过在某个时间点向客户转让对承诺商品的控制权或向客户提供服务来履行履行义务时，收入就会确认，金额在与客户的合同中规定，这反映了我们预期有权获得的对价，以换取这些商品或服务。我们与客户签订的大多数合同都包含一项单一的履约义务，即提供商定的产品或服务。对于有多个履约义务的合同，我们根据其相对独立的销售价格为每个履约义务分配收入。如果承诺的货物或服务在与客户的合同中是非实质性的，我们不评估它们是否为履约义务。我们不会因为获得合同而产生任何实质性成本。
当我们在合同开始时预计，从承诺的货物或服务转让给客户到客户为该货物或服务付款之间的时间间隔为一年或更短时间(这在几乎所有情况下都是如此)时，我们不会调整合同中重要融资部分的对价金额。付款条款和条件各不相同，尽管条款通常包括在30至45天内付款的要求。收入在扣除从客户那里收取的任何税款后确认，这些税款随后汇给政府当局。我们将与出境运费相关的运输和搬运视为履行成本，而不是单独的履约义务。当相关运输和搬运费用作为销售成本中的费用发生时，我们确认相关的运输和搬运成本。
9

目录
我们将收入分成三类：产品收入、租赁收入、现场服务收入和其他收入。我们主要在国内运营，在澳大利亚有少量销售，从2021年第三季度开始，在沙特阿拉伯王国。下表列出了我们按类别分类的收入：
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
2021202020212020
产品收入
$74,835 65 %$35,857 60 %$197,136 64 %$163,781 58 %
租金收入
15,271 13 %9,881 17 %42,404 14 %57,579 21 %
外勤服务和其他收入
25,257 22 %14,051 23 %69,133 22 %59,116 21 %
总收入
$115,363 100 %$59,789 100 %$308,673 100 %$280,476 100 %
截至2021年9月30日，我们的递延收入余额为$0.9100万美元，而2020年12月31日的余额为$1.1百万美元。递延收入是指我们有义务将产品转让给我们已收到现金或预先开具账单的客户或为其提供服务。递延的收入将在产品交付或提供服务时确认。截至2021年9月30日，我们没有任何与未履行的履约义务相关的、预计未来将确认收入的原始期限超过一年的合同。
8.应收税金协议(TRA)
关于我们于2018年2月的首次公开招股(IPO)，我们签订了TRA，该协议一般规定仙人掌公司向TRA持有人支付85仙人掌公司在某些情况下实际实现或被视为实现的美国联邦、州和地方所得税和特许经营税净节省现金(如果有的话)的%。仙人掌公司将保留剩余股份的权益15这些净现金储蓄的%。
TRA负债的计算方法是确定适用TRA的基数(“税基”)的金额，对该基数适用混合税率，然后计算迭代影响。混合税率由美国联邦所得税税率和假设的州和地方合并所得税税率组成，该税率由适用于每个州的分摊系数驱动。TRA负债计量的后续变化在损益表中确认为其他费用净额的组成部分。在2021年9月敲定2020年联邦纳税申报单后，仙人掌公司(Cactus Inc.)9.7百万TRA付款，相当于85$的%11.42020年，将CW单位交换为A类普通股产生的税收优惠。2020年7月，仙人掌公司(Cactus Inc.)赚了一美元14.2根据2019年联邦纳税申报单支付100万TRA。截至2021年9月30日，TRA的总负债为$283.0百万美元11.0根据我们下一次付款的预期时间，反映在流动负债中的百万美元。根据TRA支付的款项将不会以TRA下的权利持有人继续拥有仙人掌有限责任公司或仙人掌公司的所有权为条件。
TRA的有效期从我们首次公开募股(IPO)完成时开始，并将一直持续到受TRA约束的所有税收优惠均已使用或到期为止，除非我们行使终止TRA的权利。如果我们选择提前终止TRA(或由于某些合并、资产出售、其他形式的业务合并或其他控制权变更而提前终止)，我们在TRA下的义务将会加快，我们将被要求立即支付相当于我们根据TRA将支付的预期未来付款的现值，预计这笔付款将是巨额的。预期未来付款的计算将基于TRA中规定的某些假设和被认为的事件，包括以下假设：(I)我们有足够的应税收入来充分利用TRA涵盖的税收优惠，以及(Ii)任何CW单位(仙人掌公司持有的单位除外)。在终止日未赎回的部分将被视为在终止日赎回。任何提前终止支付都可以在终止支付相关的未来税收优惠实际实现(如果有的话)之前大大提前支付。
如果我们没有可用现金来履行我们在TRA下的付款义务，我们可以选择推迟根据TRA到期的付款。根据“税务条例”，任何该等延期付款一般会从付款到期日起计息，直至付款日期为止。
9.权益
截至2021年9月30日，仙人掌公司拥有77.9仙人掌有限责任公司的百分比63.3截至2020年12月31日。截至2021年9月30日，仙人掌公司58.9百万股A类普通股(代表77.9占总投票权的百分比)及16.8百万股B类普通股(代表22.1占总投票权的%)。
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目录

CW机组的赎回
根据仙人掌井口有限责任公司第一份经修订及重订之有限责任公司营运协议(“仙人掌井口有限责任公司协议”)，CW单位持有人有权赎回其CW单位，从而产生额外的A类已发行普通股。自2018年2月我们首次公开募股以来，43.8100万股CW和相应数量的B类普通股已被赎回，以换取A类普通股。
2021年9月13日，Cadent Energy Partners II-GP，L.P.(Cadent Energy Partners II，L.P.)和Cadent Management Services有限责任公司(Cadent Management Services，LLC)(Cadent Management)(Cadent Management)转让了他们对Cadent Energy Partners II，L.P.(“Cadent”)和Cadent Management Services，LLC(“Cadent Management”)的合计所有权228,878CW单位连同相应数量的B类普通股出售给某些仙人掌公司董事会成员和执行管理层。这些转让是由Cadent和Cadent Management在未经受让人同意的情况下自行决定的。此外，Cadent Energy Partners II-GP、L.P.和Cadent Management还赎回了剩余的股份715,215CW单位，连同相应数量的B类普通股，从而清算其在仙人掌井口有限责任公司的所有权。这些交易符合仙人掌井口有限责任公司协议。赎回的CW单位(以及相应的B类普通股)被注销，仙人掌公司发行715,215A类普通股新股。仙人掌公司没有从这些活动中获得任何收益，仙人掌公司已发行的有表决权股票的总数也没有变化。除了这些转账和赎回之外，192,459在截至2021年9月30日的三个月里，CW单位被赎回，以换取A类普通股。我们记录了额外实收资本的增加，而股权中的非控股权益相应减少了约#美元。6.8100万美元，并增加TRA负债$7.52021年第三季度CW机组赎回产生的1.6亿美元。此外，我们还认出了一笔$0.7与递延税项资产的可变现部分相关的部分估值释放的1000万税收优惠。
2021年6月17日，Cadent转让了944,093CW单位，连同相应数量的B类普通股，出售给Cadent Energy Partners II-GP，L.P.和Cadent Management。Cadent随后赎回了剩余的3.3根据仙人掌井口有限责任公司协议的规定，CW 100,000,000股，连同相应数量的B类普通股股份。赎回的CW单位(以及相应的B类普通股)被注销，仙人掌公司发行3.3600万股A类普通股新股给Cadent，Cadent随后将这些股份分配给其有限合伙人。收到仙人掌不是从这些活动中获得的收益，仙人掌公司已发行的有表决权股票的总数没有变化。除了卡登特的救赎，425,433在截至2021年6月30日的三个月里，CW单位被赎回，以换取A类普通股。我们记录了额外实收资本的增加，而股权中的非控股权益相应减少了#美元。26.92000万美元，TRA负债增加$33.12021年第二季度CW机组赎回产生的1000万美元。此外，我们还认出了一笔$3.0与递延税项资产的可变现部分相关的部分估值释放的1000万税收优惠。
2021年3月9日，仙人掌股份有限公司与仙人掌有限责任公司、仙人掌的若干出售股东(“出售股东”)以及其中所指名的承销商签订了一项承销协议，规定出售股东最多可提供及出售(“2021年二次发售”)6,325,000A类普通股，包括最多825,000A类普通股，可发行和出售以弥补超额配售(如有)，向承销商的价格为$30.555每股。2021年3月12日，与2021年二次发行相关的若干出售股东行使了赎回权6,272,500CW单位，连同相应数量的B类普通股，如仙人掌井口有限责任公司协议所规定。在2021年二次发行结束时，仙人掌公司收购了赎回的CW单位和相应数量的B类普通股(B类普通股随后被注销)并发行6,272,500根据仙人掌井口有限责任公司协议的规定，在赎回出售股东的指示下向承销商出售A类普通股的新股。此外，某些其他出售股票的股东出售了52,5002021年二次发行中A类普通股的股份，这些股票在2021年二次发行时由他们直接拥有。仙人掌做的不是I don‘我没有收到2021年二次发售普通股的任何收益，并产生了#美元0.4在综合损益表中记入其他费用净额的费用为100万美元。我们记录了额外实收资本的增加，而股权中的非控股权益相应减少了约#美元。45.02000万美元，TRA负债增加$46.7根据2021年二次发行赎回CW单位产生的1000万美元。此外，我们还认出了一笔$5.1与递延税项资产的可变现部分相关的部分估值免税额释放的税收优惠。
在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，67,702和142,115CW单位分别被赎回，以换取A类普通股。

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目录
分红
总计现金股息为$0.28每股A类普通股在截至2021年9月30日的9个月内公布，相比之下，每股A类普通股为1美元0.27在截至2020年9月30日的9个月中，每股A类普通股总额为$15.3百万美元和$13.0分别为百万美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月内支付的现金股息总额为1美元。15.2百万美元和$12.8分别为百万美元。红利在记录之日以未归属股权为基础的奖励应计，并在归属时支付。在截至2021年9月30日的9个月中，0.2在此期间，向归属的限制性股票单位的持有人支付了之前应计的100万股息，而在截至2020年9月30日的9个月中，归属时支付的股息只有极低的数额。不向我们的B类普通股股东支付红利；但是，对于我们A类普通股宣布的任何红利，我们将向仙人掌公司以外的CW单位的所有者支付与我们A类普通股股东相同的相应分红。请参阅下面“成员分发”一节中关于分发的进一步讨论。
成员分布
仙人掌有限责任公司(Cactus LLC)的分发通常要求在其所有成员之间按比例进行。在截至2021年9月30日的9个月里，仙人掌有限责任公司(Cactus LLC)分发了24.7向仙人掌公司提供100万美元，为股息和TRA支付提供资金，并按比例向其他成员分配总计$8.1在同一时期，这一数字为100万美元。在截至2020年9月30日的9个月中，仙人掌有限责任公司分发了26.5向仙人掌公司提供100万美元，为股息和TRA支付提供资金，并按比例向其他成员分配总计$15.6百万美元。
会员法律责任的限制
根据仙人掌井口有限责任公司协议的条款，仙人掌有限责任公司的成员不承担仙人掌有限责任公司的债务、责任、合同或其他义务。利润和亏损按照仙人掌井口有限责任公司协议的定义分配给成员。
10.承诺和或有事项
我们在正常的业务过程中涉及到各种纠纷。管理层认为，这些纠纷的结果不会对我们的综合财务状况或综合经营结果产生重大不利影响。
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11.每股收益
A类普通股每股基本收益的计算方法是将该期间仙人掌公司的净收入除以同期已发行A类普通股的加权平均股数。A类普通股每股摊薄收益的计算方法是，假设所有潜在的摊薄股票都已发行，则将该时期仙人掌公司的净收入除以已发行普通股的加权平均数。
我们使用IF-转换法来确定已发行CW股(以及相应的已发行B类普通股)的潜在稀释效应，使用库存股方法来确定未归属限制性股票的潜在稀释效应，假设募集资金将用于购买A类普通股的股份，以及使用或有可发行股法来确定未归属绩效股的潜在稀释效应。
下表汇总了基本每股收益和稀释后每股收益的计算方法：
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
2021202020212020
分子：
可归因于仙人掌公司的净收入-Basic
$12,617 $6,233 $34,569 $31,244 
可归因于非控股权益的净收入(1)
3,400 3,522 9,491 17,271 
可归因于仙人掌公司的净收入-稀释后 (1)
$16,017 $9,755 $44,060 $48,515 
分母：
加权平均A类流通股-基本
58,248 47,510 54,188 47,406 
稀释股份的影响 (2)
17,834 28,112 21,857 28,021 
加权平均A类流通股-稀释(2)
76,082 75,622 76,045 75,427 
A类股每股收益-基本
$0.22 $0.13 $0.64 $0.66 
每股A类股收益-稀释后(1) (2)
$0.21 $0.13 $0.58 $0.64 
(1)在计算IF转换法下的稀释每股收益时，分子被调整，以包括可归因于非控股权益的净收入，该净收入计算为经公司实际税率调整后的税前收入。28.0截至2021年9月30日的三个月和九个月的25.5截至2020年9月30日的三个月和九个月。
(2)截至2021年9月30日的三个月和九个月的稀释后每股收益包括17.81000万美元，21.9假设转换以及限制性股票单位和绩效股票单位奖励的稀释效应，B类已发行普通股的加权平均股票分别为100万股。截至2020年9月30日的三个月和九个月的稀释后每股收益包括28.1百万和28.0假设转换以及限制性股票单位奖励的摊薄效应，分别为已发行B类普通股的加权平均股份100万股。
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目录
第二项：上市公司管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
除上下文另有说明或要求外，本季度报告中提及的“公司”、“仙人掌”、“我们”、“我们”和“我们”均指仙人掌公司(“仙人掌公司”)。及其合并子公司，除非我们另有说明或文意另有所指。以下对我们财务状况和经营结果的讨论和分析应与所附的未经审计的简明综合财务报表和相关附注一并阅读。以下讨论包含反映我们的计划、估计、信念和预期业绩的“前瞻性陈述”。由于各种风险和不确定因素的影响，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中讨论的结果大不相同，包括上述“关于前瞻性陈述的警示说明”中描述的风险和不确定因素，以及本季度报告的其他部分所述的风险和不确定因素，所有这些风险和不确定因素都很难预测。鉴于这些风险、不确定性和假设，讨论的前瞻性事件可能不会发生。除非法律另有要求，否则我们没有义务更新这些前瞻性陈述中的任何一项。
执行摘要
我们设计、制造、销售和租赁一系列高度工程化的井口和压力控制设备。我们的产品主要用于陆上非常规油气井的销售和租赁，并在客户油井的钻井、完井和生产阶段使用。此外，我们还为所有产品和租赁项目提供现场服务，协助安装、维护和搬运井口和压力控制设备。
我们通过美国的服务中心开展业务，这些服务中心位于关键油气产区的战略位置，包括二叠纪、马塞卢斯、尤蒂卡、海恩斯维尔、鹰福特、巴肯和勺子/堆栈，以及美国其他活跃的油气产区和澳大利亚东部。这些服务中心支持我们的现场服务，并提供设备组装和维修服务。我们还在沙特阿拉伯王国提供租赁和服务业务。我们的制造和生产设施位于路易斯安那州的博西尔市和中国的苏州。
我们只经营一个业务部门。我们的收入来自三个来源：产品、租赁和现场服务等。产品收入主要来自井口系统和采油树的销售。租金收入主要来自完井过程中用于井控的设备的租赁和相关维修，以及钻井工具的租赁。现场服务和其他收入主要是在我们为产品销售和设备租赁提供安装和其他现场服务时赚取的。此外，其他收入来自向以前在井场安装井口或采油树的客户提供维修和翻新服务。出售或出租的物品通常具有关联的服务组件。因此，现场服务和其他收入以及来自产品销售和租赁的收入之间存在密切的相关性。
在截至2021年9月30日的9个月中，我们来自产品销售的收入占总收入的64%，租赁收入占总收入的14%，现场服务和其他收入占总收入的22%。在截至2020年9月30日的9个月中，我们销售产品的收入占总收入的58%，租赁收入占总收入的21%，现场服务和其他收入占总收入的21%。我们主要在国内运营，在澳大利亚有少量销售，从2021年第三季度开始，在沙特阿拉伯王国。
市场因素
对我们产品和服务的需求主要取决于石油和天然气行业的总体活动水平，包括正在运营的钻机数量、正在钻探的油气井数量、这些油井的深度和钻井条件、完井数量、油井修复活动水平、产量以及石油和天然气公司的相应资本支出。石油和天然气活动反过来又受到资本可获得性以及当地和世界范围内的石油和天然气价格等因素的严重影响，这些价格在历史上一直是不稳定的。
影响我们产品销售的关键市场因素是钻探和投产的油井数量，因为每口油井都需要一个单独的井口总成，在完工后的一段时间内，还需要安装相关的采油树。相对于竞争对手，我们通过每月支持的钻机数量来衡量我们的产品销售活动水平，因为它与钻探的油井相关。每个现役钻机根据客户的钻井计划产生不同水平的收入，其中包括每口井钻出的井数、每口井的钻井时间、套管柱的数量和大小、工作压力、材料选择和客户选择的井口系统的复杂性以及最终部署采油树的速度等因素。所有这些因素都可能受到客户所在的油气区域的影响。虽然这些因素可能导致每个钻井平台的收入不同，但我们通常能够根据特定地区和特定客户的历史趋势预测我们的产品需求和预期收入水平。增加了
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目录
已钻水平井占已钻井总数的百分比、转向垫板钻井以及每台钻机钻井数的增加都是有利的趋势，我们相信这些趋势相对于活跃钻机数量增加了对我们产品的需求。然而，这种有利的趋势可能会受到与供应链相关的整体中断的不利影响。
我们的租金收入主要取决于已完成的井的数量(即水力压裂)、井垫上的井的数量、每口井的裂缝阶段数以及每天完成的裂缝阶段数。随着时间的推移，完井活动通常会跟随钻井活动的水平，但由于外卖容量、存储容量、现货价格、整体服务成本通胀和预算考虑等因素，完井活动可能会推迟或加速。
现场服务和其他收入与产品销售和租赁收入密切相关，因为出售或租赁的物品几乎总是有相关的服务组成部分。因此，产品销售和租赁收入的市场因素和趋势同样会影响现场服务和其他收入的相关水平。
最近的发展和趋势
随着经济在2021年重新开放，化石燃料需求回升，油价上涨，西德克萨斯中质油价格在2021年10月超过每桶80美元。天然气价格今年也大幅上涨，自2020年9月以来已上涨逾一倍，预计今冬天然气价格仍将居高不下。大宗商品价格上涨导致客户的钻井和完井活动增加，对我们的产品和服务的需求也有所改善。这为我们的业务带来了更高的活动和收入。为了应对活动水平的增加，我们在2021年的前9个月增加了300多名员工，恢复了全额工资和薪金，恢复了401(K)匹配，以及其他因去年行业低迷而暂停或减少的计划。我们还增加了车队车辆，以符合我们员工人数的增加，并向我们的租赁车队投入资金，主要是为了使用更环保的方法为某些设备提供动力。除非对化石燃料需求产生重大不利影响，包括新冠肺炎三角洲变体、其他变体或其看法造成的负面影响，否则考虑到典型的季节性趋势，我们预计2021年第四季度的活动将继续增长。随着今年整体收入和活动的增长，我们还看到，由于与COVID相关的供应链压力以及全球对商品和服务的需求大幅增加，海运、工资和原材料价格大幅上涨。除了应对史无前例的成本上涨，我们还受到全球供应链问题的影响，在某些情况下，这些问题, 当我们被要求使用其他更昂贵的运输方式或替代更昂贵的产品来满足客户需求时，导致成本增加。如果没有进一步的成本回收努力，这些成本增加已经并可能继续对我们的利润率和运营结果产生负面影响。
2021年大宗商品价格的大幅上涨导致美国陆上钻探活动水平大幅上升，特别是在私营运营商中。在截至2021年9月30日的三个月里，贝克休斯(Baker Hughes)报告的美国陆上钻井平台每周平均数量为483台，而截至2021年6月30日的三个月为436台，截至2020年9月30日的三个月为240台。尽管这些增长令人鼓舞，但目前的钻机活动仍明显低于2019年的水平，当时截至2019年9月30日的三个月，每周平均钻机数量为894台。然而，在此期间，钻井效率的提高部分抵消了这种减少的影响。截至2021年10月29日，美国陆上钻井平台数量为529个。
2021年，美国陆上市场增加的钻井平台中，大部分是由私人勘探和生产公司(“E&P”)负责的。自2020年第三季度以来，我们的收入和钻井平台大幅增加，尽管仙人掌历史上更大一部分收入来自上市的E&P公司。在此期间，仙人掌有意义地增加了与私营勘探和生产公司的业务。私人或上市E&P公司活动的不成比例变化，对仙人掌来说既带来了风险，也带来了机遇，这取决于许多因素，比如哪些客户增加或减少了钻井平台。
原材料和运费增加
我们采购低成本原材料和部件的能力，如钢板、管材和棒材、锻件和机械加工部件，是我们成功竞争的关键。由于大流行期间主要由生产中断造成的钢材短缺，钢材和组装零部件的价格上涨。此外，货运成本，特别是海运成本大幅上升，原因包括但不限于集装箱稀缺、海港拥堵、商业司机短缺、船舶运力限制以及某些市场的封锁。我们看到我们的国际货运成本从大流行前的每个集装箱约2800美元增加到每个集装箱17000美元以上，预计价格将在今年年底前继续上涨。尽管我们认为这些成本增加是暂时的，随着供需平衡，价格应该会正常化，但我们认为这种情况要到2022年中后期才会发生。
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目录
此外，我们不能确信价格会回到前几年的较低水平。因此，我们的运营结果可能会受到这些不断上升的成本的不利影响，以至于我们无法从客户那里收回这些成本。
关键会计政策和估算
我们的关键会计政策和估算的讨论包含在我们2020年的Form 10-K年度报告中。自2020年12月31日以来，我们的关键会计政策没有任何变化。
综合运营结果
以下与我们的简明综合损益表中的重要项目相关的讨论基于现有信息，代表我们对影响报告金额可比性的重大变化或事件的分析。在适当情况下，我们确认了影响可比性或趋势的具体事件和变化，并在合理可行的情况下量化了该等项目的影响。
截至2021年9月30日的三个月与截至2021年6月30日的三个月

下表显示了所示期间的综合经营结果摘要：
截至三个月
2021年9月30日2021年6月30日$CHANGE%变化
(单位：千)
收入
产品收入$74,835 $70,345 $4,490 6.4%
租金收入15,271 14,644 627 4.3
外勤服务和其他收入25,257 23,904 1,353 5.7
总收入115,363 108,893 6,470 5.9
成本和开支
产品收入成本49,708 48,100 1,608 3.3
租金收入成本13,250 14,403 (1,153)(8.0)
外勤服务费和其他收入19,490 17,692 1,798 10.2
销售、一般和行政费用12,149 11,384 765 6.7
总成本和费用94,597 91,579 3,018 3.3
营业收入20,766 17,314 3,452 19.9
利息支出，净额(299)(181)(118)65.2
其他费用，净额— (1,004)1,004 NM
所得税前收入20,467 16,129 4,338 26.9
所得税费用3,290 1,355 1,935 NM
净收入17,177 14,774 2,403 16.3
减去：可归因于非控股权益的净收入4,560 4,381 179 4.1
仙人掌公司的净收入。$12,617 $10,393 $2,224 21.4%
NM=没有意义
收入
2021年第三季度的产品收入为7480万美元，比2021年第二季度的7030万美元增加了450万美元，增幅为6%，这主要是由于我们的客户在美国的钻井和完井活动增加导致井口和生产相关设备的销售增加，第二季度实施的小幅提价的影响，以及第三季度进一步实施的成本回收努力。
2021年第三季度的租金收入为1,530万美元，比2021年第二季度的1,460万美元增加了60万美元，增幅为4%。这一增长主要是由于客户完成活动增加所致。
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2021年第三季度外勤服务和其他收入为2530万美元，比2021年第二季度的2390万美元增加了140万美元，增幅为6%。这一增长主要是由于客户活动增加导致收费时间增加所致。
成本和开支
2021年第三季度的产品收入成本为4970万美元，比2021年第二季度的4810万美元增加了160万美元，增幅为3%。这一增长主要归因于产品销售额的增加以及与运费和材料相关的成本增加。
2021年第三季度的租金收入成本为1330万美元，比2021年第二季度的1440万美元减少了120万美元，降幅为8%，这主要是由于维修和设备重新激活成本降低，因为第二季度包括了为应对预期增加的客户需求所需的额外工作。
2021年第三季度的现场服务和其他收入成本为1950万美元，比2021年第二季度的1770万美元增加了180万美元，增幅为10%。增加的主要原因是与增加外地和分支机构人员有关的人事费用增加，以及与更高的外勤事务活动水平有关的其他费用增加。
2021年第三季度的销售、一般和行政费用为1,210万美元，比2021年第二季度的1,140万美元增加了80万美元，增幅为7%。增加的主要原因是薪金和工资增加、专业费用增加，以及与提升我们的资讯科技基础设施有关的开支。
其他费用，净额。其他费用，2021年第二季度净额为100万美元，是对与应收税款协议相关的负债重估的非现金调整。
所得税费用。2021年第三季度的所得税支出为330万美元，而2021年第二季度为140万美元。2021年第三季度的所得税支出包括与当前收入相关的大约450万美元的支出，部分被与2020年纳税申报单最终确定相关的50万美元的税收优惠以及与2021年第三季度CW单元赎回相关的部分估值免税额释放相关的70万美元的税收优惠所抵消。部分估值公布与CW单位的赎回同时发生，因为仙人掌公司在仙人掌有限责任公司的投资所得的递延税项资产的一部分可以变现。2021年第二季度的所得税支出包括与当期收入相关的大约380万美元的支出，以及与我们的外国税收抵免头寸和相关估值津贴的变化相关的60万美元的支出，但与2021年第二季度CW单元赎回部分估值津贴释放相关的300万美元的税收优惠被抵消。
仙人掌公司从仙人掌有限责任公司获得的收入份额只需缴纳联邦和州所得税。分配给非控股权益的收入不需缴纳美国联邦或州税。
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目录
截至2021年9月30日的9个月与截至2020年9月30日的9个月相比

下表显示了所示期间的综合经营结果摘要：
截至9个月
9月30日，
20212020$CHANGE%变化
(单位：千)
收入
产品收入$197,136 $163,781 $33,355 20.4%
租金收入42,404 57,579 (15,175)(26.4)
外勤服务和其他收入69,133 59,116 10,017 16.9
总收入308,673 280,476 28,197 10.1
成本和开支
产品收入成本134,329 101,976 32,353 31.7
租金收入成本39,824 39,661 163 0.4
外勤服务费和其他收入51,645 44,620 7,025 15.7
销售、一般和行政费用33,160 30,739 2,421 7.9
遣散费— 1,864 (1,864)NM
总成本和费用258,958 218,860 40,098 18.3
营业收入49,715 61,616 (11,901)(19.3)
利息收入(费用)，净额(632)851 (1,483)NM
其他费用，净额(1,410)(555)(855)NM
所得税前收入47,673 61,912 (14,239)(23.0)
所得税费用586 8,833 (8,247)(93.4)
净收入47,087 53,079 (5,992)(11.3)
减去：可归因于非控股权益的净收入12,518 21,835 (9,317)(42.7)
仙人掌公司的净收入。$34,569 $31,244 $3,325 10.6%
NM=没有意义
收入
截至2021年9月30日的9个月，产品收入为1.971亿美元，而截至2020年9月30日的9个月，产品收入为1.638亿美元。增长3340万美元，较2020年增长20%，主要是由于与2020年相比，我们的客户钻探和完井活动增加导致井口和生产相关设备的销售增加，2021年第二季度实施的小幅提价的影响，以及2021年第三季度实施的进一步成本回收努力的影响。在前一年，由大流行加剧的大宗商品价格低迷导致的行业低迷对我们2020年前9个月中第二季度和第三季度的业绩影响最大。
2021年前九个月的租金收入为4,240万美元，较2020年前九个月的5,760万美元减少了1,520万美元，降幅为26%。减少的主要原因是，鉴于能源需求低迷带来的巨大市场压力，我们决定让出市场份额，导致钻井和完井活动减少。我们租赁业务的复苏一直慢于我们的产品业务，因为相对于客户进行的完工活动，市场上仍有过多的竞争租赁设备可供使用。
截至2021年9月30日的9个月，现场服务和其他收入为6910万美元，比截至2020年9月30日的9个月的5910万美元增加了1000万美元，增幅为17%。这一增长归因于客户活动比上一年有所增加，这是由于计费时间、辅助服务和客户财产维修增加所致。
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成本和开支
2021年9月30日止九个月的产品营收成本为1.343亿美元，较2020年9月30日止九个月的1.02亿美元增加3,240万美元或32%。这一增长在很大程度上是由于2021年产品销售额以及与材料、运费和间接费用相关的成本的增加，包括劳动力成本的增加。此外，2020年前9个月的产品收入成本包括与关税退款相关的850万美元抵免。
2021年前9个月的租金收入成本为3980万美元，比2020年前9个月的3970万美元增加了20万美元。这一增长主要是由于维修和重新启用成本上升，被报废和返工费用减少、我们租赁机队折旧费用下降以及与2020年相比活动减少导致的其他节省所抵消。2020年的销售租金成本包括大约90万美元的与关税退款相关的抵免。
截至2021年9月30日的9个月，现场服务和其他收入的成本为5160万美元，比2020年9月30日的9个月的4460万美元增加了700万美元，增幅为16%。增加的主要原因是，与上一年相比，工资上涨、外地和分支机构人员数量增加导致人事费增加，以及与外勤事务活动水平增加相关的燃料和其他调动费用增加。此外，由于我们根据前一年的裁员对我们的车队进行了合理化，外勤服务车辆的销售收益比2020年减少了330万美元。
截至2021年9月30日的9个月的销售、一般和行政费用为3320万美元，而截至2020年9月30日的9个月为3070万美元。240万美元的增长主要是由于人员成本增加，主要是因为工资和工资上涨，基于本年度目标的年度奖励奖金应计项目增加，以及基于股票的薪酬支出增加。从2020年开始的额外增加涉及更高的专业费用和信息技术费用。外币损失的减少部分抵消了这些增加。
截至2020年9月30日的9个月的遣散费为190万美元，是与前一年裁员相关的遣散费。
利息收入(费用)，净额。与利息收入相比，2021年前9个月的利息支出净额为60万美元，2020年前9个月的净利息支出为90万美元。利息收入净减少150万美元，主要是由于2021年和上年同期利率大幅下降导致现金投资利息收入减少，其中包括50万美元的关税退款确认利息收入。
其他费用，净额。截至2021年9月30日的9个月的其他费用净额为140万美元，涉及与应收税款协议相关的负债重估的100万美元非现金调整，以及与2021年二次发售相关的专业费用和其他费用40万美元。截至2020年9月30日的9个月的其他费用净额为60万美元，是与应收税款协议相关的负债重估的非现金调整。
所得税费用。截至2021年9月30日的9个月的所得税支出为60万美元，而截至2020年9月30日的9个月的所得税支出为880万美元。2021年前9个月的所得税支出包括与全年CW单位赎回相关的部分估值津贴发放相关的890万美元福利，以及与股权薪酬相关的永久性差异相关的110万美元福利。截至2020年9月30日的9个月的所得税支出包括与递延税项资产重估相关的220万美元福利
由于我们预测的州税率的变化。
流动性与资本资源
截至2021年9月30日，我们拥有3.02亿美元的现金和现金等价物。我们的流动性和资本资源的主要来源是手头的现金、经营活动产生的现金流，如有必要，还可以根据我们的ABL信贷安排借款。根据市场状况和其他因素，如果需要，我们也可能有能力发行额外的股票和债券。截至2021年9月30日，我们的ABL信贷安排下没有未偿还的借款，可用的借款能力为7500万美元。此外，截至2021年9月30日，我们遵守了ABL信贷安排的契约。
我们相信，我们现有的手头现金、运营产生的现金和ABL信贷安排下的可用借款至少在未来12个月内将足以满足营运资金要求、预期资本支出、
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与TRA相关的预期付款、对我们A类普通股持有者的预期税负和红利，以及对仙人掌公司以外的CW单位持有者的按比例现金分配。
截至2021年9月30日的9个月，净资本支出总计840万美元，主要用于租赁车队的增强，包括某些资产的电气化，以使用更环保的方法为此类设备提供动力。我们目前估计，截至2021年12月31日的财年，我们的净资本支出将在1000万美元至1500万美元之间。我们不断评估我们的资本支出，我们最终支出的金额将取决于许多因素，其中包括对租赁资产的需求、现有地点的可用产能、当前的经济状况、E&P行业的市场状况、客户的预测、波动性和公司举措。
我们是否有能力满足我们的长期流动资金需求，包括向CW单位持有人分配现金，为他们各自与仙人掌有限责任公司收入份额相关的所得税债务提供资金，以及为与TRA相关的债务提供资金，这取决于我们未来的经营业绩，这些因素受到当前经济状况、勘探和电力行业的市场状况、原材料的供应和成本以及财务、商业和其他因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的。我们将无法预测或控制其中许多因素，例如我们经营的市场的经济状况和竞争压力。如有需要，我们可以选择进一步减少资本项目和运营费用的支出，以确保我们在运营产生的现金流范围内运营。
现金流
截至2021年9月30日的9个月与截至2020年9月30日的9个月相比
下表汇总了我们在指定时期的现金流：
截至9个月
9月30日，
20212020
(单位：万人)
经营活动提供的净现金$52,084 $121,485 
用于投资活动的净现金(8,417)(16,494)
用于融资活动的净现金(30,354)(34,090)
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金分别为5,210万美元和1.215亿美元。2021年的营业现金流比2020年有所下降，主要原因是营运资本增加，这主要是因为应收账款和库存的增加被应收账款和其他负债的增加所抵消，以及经某些非现金项目调整后的净收入减少。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，用于投资活动的净现金分别为840万美元和1650万美元。减少的主要原因是2021年与我们的租赁机队相关的资本支出减少。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，用于融资活动的净现金分别为3,040万美元和3,410万美元。这一减少包括仙人掌有限责任公司成员分配减少750万美元和融资租赁支付减少50万美元，部分被股息支付增加240万美元和员工股票回购增加180万美元所抵消，以满足与同期归属的限制性股票单位有关的预扣税义务。
第三项：披露关于市场风险的定量和定性信息。
有关市场风险的定量和定性披露，请参阅我们2020年度报告中第二部分第7A项“关于市场风险的定量和定性披露”。自2020年12月31日以来，我们对市场风险的敞口没有实质性变化。
第(4)项：管理控制和程序。
信息披露控制和程序的评估
根据交易法规则13a-15和15d-15，我们已经在我们的管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的监督下，在我们的参与下，评估了
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截至本报告所述期间，我们的披露控制和程序(如交易法下的规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)的设计和运行。我们的披露控制和程序旨在提供合理保证，确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息已积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时做出有关要求披露的决定，并在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内记录、处理、汇总和报告。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2021年9月30日，我们的披露控制和程序在合理的保证水平上是有效的。
财务报告内部控制的变化
2021年第三季度，我们的财务报告内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
第二部分--其他信息
第1项法律诉讼
我们是在正常业务过程中引起的诉讼的当事人。我们无法确切地预测任何此类诉讼的结果，但管理层认为，悬而未决或受到威胁的法律问题不太可能对我们的财务状况产生实质性的不利影响。
由于我们的业务性质，我们不时会涉及其他日常诉讼，或与我们的业务活动有关的纠纷或索偿，包括工伤赔偿和与雇佣有关的纠纷。我们的管理层认为，所有这些，无论是未决的诉讼、纠纷或针对我们的索赔，如果做出相反的决定，都不会对我们的运营业绩、财务状况或现金流产生重大不利影响。
第(1A)项：风险因素。
除了本季度报告中列出的信息外，您还应仔细考虑“第1A项”标题下描述的风险因素和其他警示声明。本公司在提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件中提及的“风险因素”，以及我们提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他文件中包含的风险因素和其他警示性声明，可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况或现金流产生重大影响。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务、经营结果、财务状况或现金流产生重大不利影响。与我们2020年年报或其他提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件中描述的风险因素相比，我们的风险因素没有实质性变化。
第二项：股权证券的未登记销售和收益使用。
发行人购买股票证券
以下是关于我们在截至2021年9月30日的三个月内回购A类普通股(整股)的信息。
期间
购买的股份总数 (1)
每股平均支付价格 (2)
2021年7月1日至31日— $— 
2021年8月1日至31日— — 
2021年9月1日至30日534 33.37 
总计534 $33.37 
(1)包括从员工手中回购的A类普通股，以履行与期间归属的限制性股票单位相关的预扣税款义务。
(2)向员工购买A类普通股支付的平均价格，以履行与期间归属的限制性股票单位相关的预扣税款义务。
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第六项：展品数量。
以下是以下展品 根据S-K法规第601项的要求，并作为本报告的一部分提交。
证物编号：描述
3.1
修订和重新发布的仙人掌公司注册证书，2018年2月12日生效(通过参考2018年2月12日提交给委员会的注册人表格8-K的附件3.1并入)
3.2
修订和重新修订仙人掌公司章程，自2020年9月8日起生效(通过参考2020年9月9日提交给委员会的注册人表格8-K的附件3.1并入)
31.1*
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条进行的CEO认证
31.2*
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条的CFO认证
32.1**
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条进行的CEO认证
32.2**
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条的CFO认证
101.INS*内联XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中
101.SCH*内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL*内联XBRL分类计算链接库文档
101.LAB*内联XBRL分类标签Linkbase文档
101.PRE*内联XBRL分类演示文稿Linkbase文档
101.DEF*内联XBRL分类定义文档
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
*在此提交的文件。
**随函提供的文件。
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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
仙人掌股份有限公司
2021年11月4日由以下人员提供：/s/Scott Bender
日期
斯科特·本德尔
总裁、首席执行官兼董事
(首席行政主任)
2021年11月4日由以下人员提供：/s/Stephen Tadlock
日期
斯蒂芬·塔德洛克
副总裁、首席财务官兼财务主管
(首席财务官)
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