美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
(第13d-101条规则)
应包括在根据第 条提交的报表中的信息
至§240.13d-1(A) 及其根据
§240.13d-2(A)
(第5号修正案)1
Genesco Inc.
(发行人姓名 )
普通股,每股面值1.00美元
(证券类别名称)
371532102
(CUSIP号码)
克里斯托弗·S·基珀
军团合伙人资产管理有限责任公司
威尔希尔大道12121号,1240套房
加利福尼亚州洛杉矶,邮编:90025
(424) 253-1773
史蒂夫·沃尔斯基(Steve Wolosky),Esq.
伊丽莎白·冈萨雷斯-萨斯曼(Elizabeth Gonzalez-Sussman),Esq.
奥尔山 来自Wolosky LLP
美洲大道第1325
纽约,邮编:10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和电话
授权接收通知 和通信)
2021年11月3日
(需要 提交本声明的事件日期)
如果 提交人之前已在时间表13G上提交声明以报告本时间表的主题收购 13D,并且由于§§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请勾选以下 框?
注:以纸质形式归档的时间表 应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有展品。参见 §240.13d-7适用于要向其发送副本的其他各方。
1.本封面的其余部分应填写,以便报告人在本表格中就证券的主题类别进行初始备案,以及任何后续的修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露 。 本封面的其余部分应填写到下一封面的前一页 之后的第一页和下一页中 的第一页,以便报告人在此表上就证券的主题类别进行初始备案,并进行任何后续修改。
本封面剩余部分所要求的信息 不应被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的规定而提交,也不应以其他方式承担该法案该节的责任,但应 受该法所有其他条款的约束(然而,看见这个备注).
1 |
CUSIP 371532102号
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
军团合伙人,L.P.I. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
碳化钨 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 864,697* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
864,697* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
864,697* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
5.7% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
*包括287,000股 目前可行使的某些看涨期权的标的。
2 |
CUSIP 371532102号
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
军团合伙公司,L.P.II | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
碳化钨 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 47,383 | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
47,383 | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
47,383 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
低于1% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
3 |
CUSIP 371532102号
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
军团合伙有限责任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
面向对象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 912,080* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
912,080* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
912,080* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
*包括287,000股 目前可行使的某些看涨期权的标的。
4 |
CUSIP 371532102号
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
军团合作伙伴资产管理公司(Legion Partners Asset Management,LLC) | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
面向对象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 912,080* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
912,080* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
912,080* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
IA |
*包括287,000股 目前可行使的某些看涨期权的标的。
5 |
CUSIP 371532102号
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
军团合作伙伴控股有限公司(Legion Partners Holdings,LLC) | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
面向对象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 912,180* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
*包括287,000股 目前可行使的某些看涨期权的标的。
6 |
CUSIP 371532102号
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
克里斯托弗·S·基珀 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
面向对象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 912,180* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
在……里面 |
*包括287,000股 目前可行使的某些看涨期权的标的。
7 |
CUSIP 371532102号
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
雷蒙德·T·怀特 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
面向对象 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
所有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | 912,180* | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
11 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
912,180* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
6.0% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
在……里面 |
*包括287,000股 目前可行使的某些看涨期权的标的。
8 |
CUSIP 371532102号
以下是由以下签字人提交的对附表13D的第5号修正案(“第5号修正案”)。本修正案第5号修订了此处具体列出的附表13D。
第三项。 | 资金或其他对价的来源和数额。 |
现将第3项修改 并重述如下:
军团合伙公司I直接拥有的577,697股股票的总收购价 约为23,867,289美元,其中包括经纪佣金。军团合伙公司I直接拥有的某些看涨期权相关的287,000股股票的总购买价 约为6461,180美元, 包括经纪佣金。军团合伙人II直接拥有的47,383股股票的总收购价约为2,031,423美元,其中包括经纪佣金。军团伙伴控股公司(Legion Partners Holdings)直接拥有的100股股票的总收购价约为3612美元,其中包括经纪佣金。
第五项。 | 发行人的证券权益。 |
现将第5(A)-(C)项修改 ,重述如下:
本文中提到的每个人所报告的股份总数百分比 基于截至2021年8月27日的15,109,062股流通股,这是发行人在2021年9月9日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的10-Q表格季度报告中报告的流通股总数。 这是发行人于2021年9月9日向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提交的Form 10-Q季度报告中报告的流通股总数。
A. | 一级军团合伙人 |
(a) | 截至2021年11月5日收盘,Legion Partners I实益拥有864,697股, 包括287,000股某些看涨期权的基础股票。 |
百分比:5.7%
(b) | 1、单独投票或直接投票:0
2、共享投票或直接投票:864,697 3.处分或指挥处分的单独权力:0 4、处分或指挥处分权力:864,697 |
(c) | 自第4号修正案提交以来,军团合伙公司I的股票交易在附表A中列明 ,并通过引用并入本文。 |
B. | 二级军团合伙人 |
(a) | 截至2021年11月5日收盘,Legion Partners II实益拥有47383股。 |
百分比:0.3%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直接投票权:47383 3.处分或指挥处分的单独权力:0 4、处分或指挥处分权力:47383 |
9 |
CUSIP 371532102号
(c) | 自第4号修正案提交以来,退伍军人合伙公司II的股票交易在附表A中列明 ,并通过引用并入本文。 |
C. | 军团合作伙伴GP |
(a) | 军团合伙公司GP作为军团合伙公司I和军团合伙公司II各自的普通合伙人,可能被 视为(I)864,697股的实益拥有人,其中包括军团合伙公司拥有的287,000股特定看涨期权 I和(Ii)军团合伙公司II拥有的47,383股股份。 |
百分比:6.0%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直接投票权:912,080 3.处分或指挥处分的单独权力:0 4、处分或指挥处分权力:912,080 |
(c) | 自第4号修正案提交以来,军团合伙公司GP未进行任何股票交易。自第4号修正案提交以来,代表第一军团合伙公司和第二军团合伙公司各自的股份交易在附表A中列明,并通过引用并入本文。 |
D. | 军团合作伙伴资产管理 |
(a) | 作为Legion Partners I和Legion Partners II各自的投资顾问,Legion Partners Asset Management可能被视为(I)864,697股的实益拥有人,其中包括由Legion Partners I拥有的某些看涨期权相关的287,000股和(Ii)由Legion Partners II拥有的47,383股。 |
百分比:6.0%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直接投票权:912,080 3.处分或指挥处分的单独权力:0 4、处分或指挥处分权力:912,080 |
(c) | 自第4号修正案提交以来,Legion Partners Asset Management未进行任何股票交易。自第4号修正案提交以来,代表Legion Partners I和Legion Partners II各自的股票交易列于附表A,并通过引用并入本文。 |
E. | 军团合伙控股公司 |
(a) | 截至2021年11月5日收盘,军团合伙控股直接持有100股。Legion Partners Holdings作为Legion Partners Asset Management的唯一成员和Legion Partners GP的唯一成员,可能被视为(I)864,697股的实益 所有者,包括(I)Legion Partners I拥有的某些看涨期权相关的287,000股和(Ii)Legion Partners II拥有的47,383股 。 |
百分比:6.0%
10 |
CUSIP 371532102号
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直接投票权:912,180 3.处分或指挥处分的单独权力:0 4、处分或指挥处分权力:912,180 |
(c) | 自第4号修正案提交以来,军团合伙控股公司没有进行任何股票交易。自第4号修正案提交以来,代表第一军团合伙公司和第二军团合伙公司各自的股份交易列于附表A,并通过引用并入本文。 |
F. | 基珀和怀特先生 |
(a) | 作为Legion Partners Asset Management董事总经理和Legion Partners Holdings董事总经理 的Kiper先生和White先生均可被视为(I)864,697股股份的实益拥有人,包括287,000股由Legion Partners I拥有的某些看涨期权的股份,(Ii)由Legion Partners II拥有的47,383股股份和(Iii)由Legion Partners 控股公司拥有的100股股份的实益拥有人。 |
百分比:6.0%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:0 2、分享投票权或直接投票权:912,180 3.处分或指挥处分的单独权力:0 4、处分或指挥处分权力:912,180 |
(c) | 自第4号修正案提交以来,Kiper先生和White先生均未进行任何股票交易。自第4号修正案提交以来,代表军团合伙人I和军团合伙人II各自进行的股票交易在附表A中列出,并通过引用并入本文。 |
第6项 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
现对第6项进行修改 ,增加以下内容:
Legion Partners I在场外交易市场卖空了总计240,600股的额外美式看涨期权,行权价为每股65美元,将于2022年3月18日到期,如附表A所述,该附表A通过引用并入本文。
Legion Partners II在场外交易市场卖空了总计12,900股的额外美式看涨期权,行权价为每股65美元,将于2022年3月18日到期,如附表A所述,该附表A通过引用并入本文。
11 |
CUSIP 371532102号
签名
经合理查询 ,并尽其所知所信,本声明中所载信息均真实、完整、正确。
日期:2021年11月5日
军团合伙人,L.P.I. | |||
由以下人员提供: |
军团合作伙伴资产管理公司(Legion Partners Asset Management,LLC) 投资顾问 | ||
由以下人员提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 常务董事 |
军团合伙公司,L.P.II | |||
由以下人员提供: |
军团合作伙伴资产管理公司(Legion Partners Asset Management,LLC) 投资顾问 | ||
由以下人员提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 常务董事 |
军团合伙有限责任公司 | |||
由以下人员提供: |
军团合作伙伴控股有限公司(Legion Partners Holdings,LLC) 管理成员 | ||
由以下人员提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 管理成员 |
军团合作伙伴资产管理公司(Legion Partners Asset Management,LLC) | |||
由以下人员提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 常务董事 |
军团合作伙伴控股有限公司(Legion Partners Holdings,LLC) | |||
由以下人员提供: |
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 管理成员 |
12 |
CUSIP 371532102号
/s/克里斯托弗·S·基珀(Christopher S.Kiper) | |
克里斯托弗·S·基珀 |
/s/雷蒙德·T·怀特 | |
雷蒙德·T·怀特 |
13 |
CUSIP 371532102号
附表A
自提交附表13D第4号修正案以来 发行人的证券交易
交易性质 |
证券金额 购买/(出售) |
价格(美元) |
日期 购销 |
军团 合作伙伴,L.P.我
卖空2022年3月看涨期权(执行价65.00美元)1 | (50,800) | $9.0065 | 09/23/2021 |
出售普通股 | (1,885) | $59.2442 | 10/06/2021 |
出售普通股 | (7,139) | $61.1616 | 10/07/2021 |
出售普通股 | (1,000) | $60.5000 | 10/08/2021 |
出售普通股 | (3,476) | $60.5745 | 10/14/2021 |
卖空2022年3月看涨期权(执行价65.00美元)1 | (19,400) | $8.1000 | 11/01/2021 |
卖空2022年3月看涨期权(执行价65.00美元)1 | (170,400) | $8.6077 | 11/03/2021 |
军团 合作伙伴,L.P.II
卖空2022年3月看涨期权(执行价65.00美元)1 | (2,700) | $9.0065 | 09/23/2021 |
卖空2022年3月看涨期权(执行价65.00美元)1 | (1,000) | $8.1000 | 11/01/2021 |
卖空2022年3月看涨期权(执行价65.00美元)1 | (9,200) | $8.6077 | 11/03/2021 |
1 代表在场外市场卖空的美式看涨期权标的股票,到期日为2022年3月18日 。