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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
表格10-Q
(标记一)
☒ 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年10月3日
或
☐ 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
的过渡期 至 .
委托文件编号:001-34841
恩智浦半导体公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | |
荷兰 | | 98-1144352 |
(州或其他司法管辖区 指公司或组织) | | (税务局雇主识别号码) |
| | |
60高科技园区 | | 5656 AG |
埃因霍温 | |
荷兰 | |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
| | | | | | | | | | | |
| +31 | 40 | 2729999 |
(注册人电话号码,包括区号) |
根据该法第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | |
每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值0.20欧元 | NXPI | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)注册人在过去90天内一直遵守此类提交要求。
是 ☒*☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。
是 ☒*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | |
大型加速滤波器 | ☒ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。
是☐*☒
截至2021年10月29日,有265,933,249我们普通股的股票,每股面值0.20欧元,已发行和已发行。
恩智浦半导体公司
表格310-Q
截至2021年10月3日的财政季度
目录
| | | | | | | | |
| 页面 |
第一部分 |
第1项。 | 财务报表 | 1 |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 15 |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 25 |
第四项。 | 管制和程序 | 25 |
| | |
第II部 |
第1项。 | 法律程序 | 25 |
第1A项。 | 风险因素 | 26 |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 26 |
第五项。 | 其他信息 | 26 |
第6项 | 陈列品 | 27 |
第一部分-财务信息
项目1.编制财务报表
简明合并业务报表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
收入 | 2,861 | | | 2,267 | | | 8,024 | | | 6,105 | |
收入成本 | (1,278) | | | (1,177) | | | (3,664) | | | (3,158) | |
毛利 | 1,583 | | | 1,090 | | | 4,360 | | | 2,947 | |
研发 | (492) | | | (438) | | | (1,429) | | | (1,265) | |
销售、一般和行政 | (243) | | | (203) | | | (699) | | | (658) | |
与收购相关的无形资产摊销 | (137) | | | (418) | | | (456) | | | (1,179) | |
总运营费用 | (872) | | | (1,059) | | | (2,584) | | | (3,102) | |
其他收入(费用) | — | | | 1 | | | — | | | 110 | |
营业收入(亏损) | 711 | | | 32 | | | 1,776 | | | (45) | |
财务收入(费用): | | | | | | | |
| | | | | | | |
其他财务收入(费用) | (93) | | | (106) | | | (280) | | | (280) | |
所得税前收入(亏损) | 618 | | | (74) | | | 1,496 | | | (325) | |
所得税优惠(拨备) | (95) | | | 57 | | | (200) | | | 88 | |
与股权会计被投资人有关的业绩 | 3 | | | (1) | | | — | | | (3) | |
净收益(亏损) | 526 | | | (18) | | | 1,296 | | | (240) | |
减去:可归因于非控股权益的净收益(亏损) | 7 | | | 4 | | | 27 | | | 17 | |
股东应占净收益(亏损) | 519 | | | (22) | | | 1,269 | | | (257) | |
| | | | | | | |
每股盈余数据: | | | | | | | |
每股普通股净收益(亏损)股东应占净收益(亏损)(单位:美元) | | | | | | | |
基本信息 | 1.95 | | | (0.08) | | | 4.66 | | | (0.92) | |
稀释 | 1.91 | | | (0.08) | | | 4.57 | | | (0.92) | |
| | | | | | | |
期内已发行普通股加权平均数(单位:千股): | | | | | | | |
基本信息 | 266,557 | | | 279,467 | | | 272,314 | | | 279,511 | |
稀释 | 271,359 | | | 279,467 | | | 277,886 | | | 279,511 | |
见简明合并财务报表附注
简明综合全面收益表
(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
净收益(亏损) | 526 | | | (18) | | | 1,296 | | | (240) | |
其他综合收益(亏损),税后净额: | | | | | | | |
公允价值现金流量套期保值变动 | (2) | | | 4 | | | (16) | | | 5 | |
外币换算调整变动 | (23) | | | 37 | | | (56) | | | 14 | |
精算净收益(损失)变动 | — | | | (1) | | | — | | | (4) | |
| | | | | | | |
其他全面收益(亏损)合计 | (25) | | | 40 | | | (72) | | | 15 | |
综合收益(亏损)总额 | 501 | | | 22 | | | 1,224 | | | (225) | |
减去:可归因于非控股权益的综合收益(亏损) | 7 | | | 4 | | | 27 | | | 17 | |
股东应占综合收益(亏损)总额 | 494 | | | 18 | | | 1,197 | | | (242) | |
见简明合并财务报表附注
精简合并资产负债表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
| 现金和现金等价物 | 2,303 | | | 2,275 | |
| 应收账款净额 | 979 | | | 765 | |
| | | | |
| 库存,净额 | 1,173 | | | 1,030 | |
| 其他流动资产 | 266 | | | 254 | |
流动资产总额 | 4,721 | | | 4,324 | |
非流动资产: | | | |
| 其他非流动资产 | 1,070 | | | 1,013 | |
| 财产、厂房和设备,扣除累计折旧#美元4,565及$4,237 | 2,510 | | | 2,284 | |
| 已确认无形资产,累计摊销净额为#美元7,441及$7,007 | 1,741 | | | 2,242 | |
| 商誉 | 9,968 | | | 9,984 | |
| 非流动资产总额 | 15,289 | | | 15,523 | |
总资产 | 20,010 | | | 19,847 | |
| | | |
负债和权益 | | | |
流动负债: | | | |
| 应付帐款 | 1,140 | | | 991 | |
| | | | |
| 重组负债--流动负债 | 30 | | | 60 | |
| 其他流动负债 | 1,269 | | | 966 | |
| 短期债务 | 999 | | | — | |
流动负债总额 | 3,438 | | | 2,017 | |
非流动负债: | | | |
| 长期债务 | 8,594 | | | 7,609 | |
| 重组负债 | 13 | | | 14 | |
| 递延税项负债 | 84 | | | 85 | |
| 其他非流动负债 | 909 | | | 971 | |
非流动负债总额 | 9,600 | | | 8,679 | |
总负债 | 13,038 | | | 10,696 | |
股本: | | | |
| 非控制性权益 | 234 | | | 207 | |
| | | | |
| 股东权益: | | | |
| 普通股,面值欧元0.20每股: | 59 | | | 59 | |
| 超出票面价值的资本 | 14,392 | | | 14,133 | |
| 库存股,按成本计算: | | | |
| 23,179,725股票(2020:9,044,952股票) | (4,028) | | | (1,037) | |
| 累计其他综合收益(亏损) | 45 | | | 117 | |
| 累计赤字 | (3,730) | | | (4,328) | |
| 股东权益总额 | 6,738 | | | 8,944 | |
总股本 | 6,972 | | | 9,151 | |
负债和权益总额 | 20,010 | | | 19,847 | |
见简明合并财务报表附注
简明合并现金流量表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | |
| 在过去的九个月里 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
经营活动的现金流: | | | |
净收益(亏损) | 1,296 | | | (240) | |
对净收益(亏损)与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整: | | | |
折旧及摊销 | 952 | | | 1,672 | |
基于股份的薪酬 | 265 | | | 295 | |
债务折价(溢价)摊销净额 | 1 | | | (1) | |
债务发行成本摊销 | 5 | | | 7 | |
出售资产的净(利)损 | — | | | (111) | |
(收益)股权证券损失,净额 | (2) | | | — | |
| | | |
与股权会计被投资人有关的业绩 | — | | | 3 | |
递延税费(福利) | 6 | | | (274) | |
营业资产和负债变动情况: | | | |
应收账款和其他流动资产减少(增加) | (214) | | | (1) | |
库存(增加)减少 | (143) | | | 129 | |
应付帐款和其他负债的增加(减少) | 242 | | | (14) | |
其他非流动资产减少(增加) | (106) | | | (16) | |
汇兑差额 | (3) | | | 6 | |
其他项目 | (7) | | | (2) | |
经营活动提供(用于)的现金净额 | 2,292 | | | 1,453 | |
投资活动的现金流: | | | |
购买已确认的无形资产 | (99) | | | (95) | |
房地产、厂房和设备的资本支出 | (501) | | | (288) | |
购买租赁给他人的设备 | (14) | | | — | |
收到的设备损坏保险赔偿 | 7 | | | — | |
处置财产、厂房和设备所得收益 | 1 | | | 3 | |
购买业务权益,扣除取得的现金后的净额 | (17) | | | (21) | |
出售企业权益所得收益,扣除被剥离的现金 | — | | | 161 | |
购买投资 | (6) | | | (15) | |
出售投资所得收益 | 8 | | | — | |
股权投资收益 | 3 | | | — | |
投资活动提供(用于)的现金净额 | (618) | | | (255) | |
融资活动的现金流: | | | |
| | | |
| | | |
发行长期债券所得款项 | 2,000 | | | 2,000 | |
为债务发行成本支付的现金 | (22) | | | (15) | |
| | | |
支付给非控股权益的股息 | — | | | (34) | |
支付给普通股股东的股息 | (412) | | | (315) | |
通过股票计划发行普通股所得款项 | 60 | | | 64 | |
购买库藏股和限售股单位代扣代缴 | (3,265) | | | (370) | |
其他,净额 | (1) | | | — | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | (1,640) | | | 1,330 | |
汇率变动对现金头寸的影响 | (6) | | | (7) | |
增加(减少)现金和现金等价物 | 28 | | | 2,521 | |
期初现金及现金等价物 | 2,275 | | | 1,045 | |
期末现金和现金等价物 | 2,303 | | | 3,566 | |
简明合并现金流量表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | |
对压缩合并现金流量的补充披露 |
期内支付的现金净额为: | | | |
利息 | 216 | | | 211 | |
所得税,扣除退款后的净额 | 250 | | | 103 | |
出售资产的净收益(亏损): | | | |
出售资产所得现金收益 | — | | | 163 | |
这些资产的账面价值 | — | | | (52) | |
非现金投资活动: | | | |
非现金资本支出 | 224 | | | 62 | |
见简明合并财务报表附注
简明综合权益变动表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 杰出的 数量 共享(在 数千人) | | 普普通通 库存 | | 资本流入 超过 面值 | | 财务处 股票价格为 成本 | | 累计 其他 全面 收益(亏损) | | 累计 赤字 | | 总计 股票- 持有者的 股权 | | 非- 控管 利益 | | 总计 股权 |
截至2020年12月31日的余额 | | 280,475 | | | 59 | | | 14,133 | | | (1,037) | | | 117 | | | (4,328) | | | 8,944 | | | 207 | | | 9,151 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 353 | | | 353 | | | 11 | | | 364 | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | (56) | | | | | (56) | | | | | (56) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 91 | | | | | | | | | 91 | | | | | 91 | |
依据股票奖励发行的股份 | | 361 | | | | | | | 37 | | | | | (6) | | | 31 | | | | | 31 | |
库存股回购并注销 | | (5,087) | | | | | | | (905) | | | | | | | (905) | | | | | (905) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息($0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (155) | | | (155) | | | | | (155) | |
截至2021年4月4日的余额 | | 275,749 | | | 59 | | | 14,224 | | | (1,905) | | | 61 | | | (4,136) | | | 8,303 | | | 218 | | | 8,521 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 397 | | | 397 | | | 9 | | | 406 | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | 9 | | | | | 9 | | | | | 9 | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 88 | | | | | | | | | 88 | | | | | 88 | |
依据股票奖励发行的股份 | | 64 | | | | | | | 6 | | | | | (6) | | | — | | | | | — | |
库存股和限制性股票单位扣缴 | | (6,103) | | | | | | | (1,203) | | | | | | | (1,203) | | | | | (1,203) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息($0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (152) | | | (152) | | | | | (152) | |
截至2021年7月4日的余额 | | 269,710 | | | 59 | | | 14,312 | | | (3,102) | | | 70 | | | (3,897) | | | 7,442 | | | 227 | | | 7,669 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 519 | | | 519 | | | 7 | | | 526 | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | (25) | | | | | (25) | | | | | (25) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 80 | | | | | | | | | 80 | | | | | 80 | |
依据股票奖励发行的股份 | | 2,430 | | | | | | | 231 | | | | | (202) | | | 29 | | | | | 29 | |
库存股和限制性股票单位扣缴 | | (5,800) | | | | | | | (1,157) | | | | | | | (1,157) | | | | | (1,157) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息($0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (150) | | | (150) | | | | | (150) | |
截至2021年10月3日的余额 | | 266,340 | | | 59 | | | 14,392 | | | (4,028) | | | 45 | | | (3,730) | | | 6,738 | | | 234 | | | 6,972 | |
简明综合权益变动表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 杰出的 数量 共享(在 数千人) | | 普普通通 库存 | | 资本流入 超过 面值 | | 财务处 股票价格为 成本 | | 累计 其他 全面 收益(亏损) | | 累计 赤字 | | 总计 股票- 持有者的 股权 | | 非- 控管 利益 | | 总计 股权 |
截至2019年12月31日的余额 | | 281,437 | | | 64 | | | 15,184 | | | (3,037) | | | 75 | | | (2,845) | | | 9,441 | | | 214 | | | 9,655 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | (21) | | | (21) | | | 8 | | | (13) | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | (61) | | | | | (61) | | | | | (61) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 108 | | | | | | | | | 108 | | | | | 108 | |
依据股票奖励发行的股份 | | 497 | | | | | | | 47 | | | | | (18) | | | 29 | | | | | 29 | |
库存股回购并注销 | | (2,933) | | | | | | | (355) | | | | | | | (355) | | | | | (355) | |
股票认购权证的到期日 | | | | | | (56) | | | | | | | 56 | | | — | | | | | — | |
普通股股息($0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年3月29日的余额 | | 279,001 | | | 64 | | | 15,236 | | | (3,345) | | | 14 | | | (2,933) | | | 9,036 | | | 222 | | | 9,258 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | (214) | | | (214) | | | 5 | | | (209) | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | 36 | | | | | 36 | | | | | 36 | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 104 | | | | | | | | | 104 | | | | | 104 | |
依据股票奖励发行的股份 | | 252 | | | | | | | 23 | | | | | (15) | | | 8 | | | | | 8 | |
库存股和限制性股票单位扣缴 | | (40) | | | | | | | (3) | | | | | | | (3) | | | | | (3) | |
股票认购权证的到期日 | | | | | | (112) | | | | | | | 112 | | | — | | | | | — | |
派息非控股权益 | | | | | | | | | | | | | | | | (34) | | | (34) | |
普通股股息($0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年6月28日的余额 | | 279,213 | | | 64 | | | 15,228 | | | (3,325) | | | 50 | | | (3,155) | | | 8,862 | | | 193 | | | 9,055 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | (22) | | | (22) | | | 4 | | | (18) | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | 40 | | | | | 40 | | | | | 40 | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 86 | | | | | | | | | 86 | | | | | 86 | |
依据股票奖励发行的股份 | | 611 | | | | | | | 58 | | | | | (31) | | | 27 | | | | | 27 | |
库存股和限制性股票单位扣缴 | | (95) | | | | | | | (12) | | | | | | | (12) | | | | | (12) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息($0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年9月27日的余额 | | 279,729 | | | 64 | | | 15,314 | | | (3,279) | | | 90 | | | (3,313) | | | 8,876 | | | 197 | | | 9,073 | |
见简明合并财务报表附注
恩智浦半导体公司
未经审计简明合并财务报表附注
除非另有说明,否则所有金额均以百万美元为单位
1 演示和概述的基础
我们按照美国公认会计原则编制与这些票据配套的中期简明合并财务报表,在所有重要方面都与我们在截至2020年12月31日的年度报告中采用的Form 10-K表格中应用的财务报表一致。
我们作出的估计和判断影响了我们的简明综合财务报表和附注中报告的金额。我们经历的实际结果可能与我们的估计大不相同。中期财务信息未经审计,但反映了我们认为为提供公允的中期业绩报告所必需的所有正常调整。本中期信息应与我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的综合财务报表一并阅读。
2021年10月12日,恩智浦宣布,原公司负责商业财务的高级副总裁Bill Betz被任命为执行副总裁兼首席财务官。贝茨先生将接替彼得·凯利先生,后者将为公司首席执行官提供建议和协助,并在贝茨先生先前宣布的退休日期之前向他提供过渡协助和支持。
2 重大会计政策与近期会计公告
重大会计政策
除以下变化外,本公司在截至2020年12月31日的年度报告(10-K)附注2重大会计政策中披露的重大会计政策没有发生重大变化。以下会计政策信息有助于理解所披露的财务信息。
最近采用的会计准则
2019年12月,FASB发布了ASU 2019-12,所得税(主题740):简化所得税会计。ASU 2019-12修改了ASC 740,以简化所得税的会计处理,删除了ASC 740中一般原则的某些例外,并修改了现有的指南,以提高应用的一致性。ASU 2019-12于2021年1月1日对我们生效。我们已经评估了我们目前的状况以及与修订的相互关系,采用这一最新情况并未对公司的综合财务报表和相关披露产生实质性影响。
在此期间,没有发布或生效对我们的合并财务报表产生或预期产生重大影响的其他新会计声明。
3 收购和撤资
2021
2021年7月6日,我们以总对价$15.72000万美元,扣除收盘调整后的净额。
2020
有几个不是2020年前9个月的材料收购。2020年2月3日,根据日期为2019年8月16日的最终协议,我们完成了公司语音和音频解决方案(VAS)资产的出售,该协议之前被归类为持有待售,与来自中国的深圳市古迪克斯科技有限公司(以下简称古迪克斯)达成,现金净额为$161百万欧元,包括最终的营运资本调整。这带来了$的收益。110在合并经营报表的其他收入(费用)中记录的百万美元。
4 补充财务信息
运营说明书信息:
收入分解
下表列出了按销售渠道分类的收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
总代理商 | 1,631 | | | 1,243 | | | 4,617 | | | 3,286 | | | | | |
原始设备制造商和电子制造服务 | 1,191 | | | 983 | | | 3,295 | | | 2,695 | | | | | |
其他 | 39 | | | 41 | | | 112 | | | 124 | | | | | |
总计 | 2,861 | | | 2,267 | | | 8,024 | | | 6,105 | | | | | |
折旧、摊销和减值
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | | | | | | | | | |
财产、厂房和设备折旧 | 139 | | | 139 | | | 406 | | | 408 | | | | | | | | | | | | | |
内部使用软件摊销 | 1 | | | 1 | | | 5 | | | 4 | | | | | | | | | | | | | |
其他已确认无形资产的摊销1) | 166 | | | 449 | | | 541 | | | 1,260 | | | | | | | | | | | | | |
折旧、摊销和减值总额 | 306 | | | 589 | | | 952 | | | 1,672 | | | | | | | | | | | | | |
1)在截至2021年10月3日的9个月期间,该金额包括因知识产权研发项目中断而产生的减损费用#美元。36百万美元。在截至2020年9月27日的三个月和九个月期间,这些金额包括与作为收购飞思卡尔的一部分收购的知识产权研发相关的减值,金额为#美元。36百万美元。
其他收入(费用)
本公司剥离业务或活动时实施的制造服务安排(“MSA”)及过渡性服务安排(“TSA”)所得收入,计入其他收入(开支)。这些安排本质上是短期的,随着剥离的业务或活动变得更加成熟,预计会减少。
下表列出了其他收入(费用)的分配情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
由MSA和TSA安排产生的结果 | 1 | | | — | | | (1) | | | (1) | | | | | |
其他,净额 | (1) | | 1 | | | 1 | | 111 | | | | | |
合计-其他收入(费用) | — | | 1 | | | — | | 110 | | | | | |
财务收支
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
利息收入 | 1 | | | 3 | | | 3 | | | 11 | | | | | |
利息支出 | (96) | | | (100) | | | (273) | | | (276) | | | | | |
总利息支出(净额) | (95) | | | (97) | | | (270) | | | (265) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
外汇汇率结果 | 3 | | | (5) | | | 3 | | | (6) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
杂项融资成本/收入和其他,净额 | (1) | | | (4) | | | (13) | | | (9) | | | | | |
其他财务收入/(费用)合计 | 2 | | | (9) | | | (10) | | | (15) | | | | | |
合计-财务收入和费用 | (93) | | | (106) | | | (280) | | | (280) | | | | | |
每股收益
每股收益(EPS)的计算方法如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
净收益(亏损) | 526 | | | (18) | | | 1,296 | | | (240) | | | | | |
减去:可归因于非控股权益的净收益(亏损) | 7 | | | 4 | | | 27 | | | 17 | | | | | |
股东应占净收益(亏损) | 519 | | | (22) | | | 1,269 | | | (257) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
全年流通股加权平均数(扣除库藏股后)(千股) | 266,557 | | | 279,467 | | | 272,314 | | | 279,511 | | | | | |
加上假定转换为以下各项的增量份额: | | | | | | | | | | | |
选项1) | 378 | | | — | | | 397 | | | — | | | | | |
限售股单位、绩效股单位和股权2) | 4,424 | | | — | | | 5,175 | | | — | | | | | |
稀释潜在普通股 | 4,802 | | | — | | | 5,572 | | | — | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
调整后的加权平均流通股数量(扣除库藏股后)(单位:千股) | 271,359 | | | 279,467 | | | 277,886 | | | 279,511 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
股东应占每股收益(以美元为单位): | | | | | | | | | | | |
基本净收入(亏损) | 1.95 | | | (0.08) | | | 4.66 | | | (0.92) | | | | | |
摊薄净收益(亏损) | 1.91 | | | (0.08) | | | 4.57 | | | (0.92) | | | | | |
1) 有几个不是购买恩智浦2021年第三季度和2021年第三季度已发行普通股的股票期权(2020年第三季度:0.9百万股;YTD 2020:0.9由于行使价大于普通股的平均公平市价,或假设使用未确认补偿开支所得回购的股份数目大于已发行股票期权的加权平均股份数目,故属于反摊薄性质且未计入摊薄每股收益的股份数目,均未计入摊薄每股收益。
2) 有几个不是2021年第三季度和2021年第三季度未完成的未归属RSU、PSU和股权(2020年第三季度:7.4百万股;YTD 2020:7.4由于假设使用未确认补偿开支所得回购的股份数目大于已发行的未归属RSU、PSU和股权的加权平均数,或业绩目标尚未达到,故属于反摊薄性质且未计入摊薄每股收益的股份数量超过了已发行的未归属RSU、PSU和股权的加权平均数,因此未计入摊薄每股收益。
资产负债表信息
现金和现金等价物
截至2021年10月3日和2020年12月31日,我们的现金余额为$2,303百万美元和$2,275分别为100万美元,其中217百万美元和$185百万美元由我们与台积电合并的合资公司SSMC持有。根据我们与台积电的合资协议条款,这些现金的一部分可以通过股息的方式分配给我们,但是38.8股息的百分之几将支付给我们的合资伙伴。在2021年的前九个月,不是股息由SSMC宣布。2020年,90SSMC已经申报了100万份,并于2020年第三季度分发,其中38.8向我们的合资伙伴支付%。
盘存
存放在客户地点寄售的制成品部分为#美元。13截至2021年10月3日的百万美元(2020年12月31日:美元31百万)。
库存汇总如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
原料 | 96 | | | 66 | |
在制品 | 894 | | | 786 | |
成品 | 183 | | | 178 | |
| 1,173 | | | 1,030 | |
上述记录的数额是扣除报废津贴#美元后的净额。115截至2021年10月3日的百万美元(2020年12月31日:美元122百万)。
股权投资
截至2021年10月3日和2020年12月31日,股权证券投资账面总价值汇总如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
有价证券 | 21 | | | 19 | |
非流通股证券 | 23 | | | 40 | |
股权会计投资 | 74 | | | 61 | |
| 118 | | | 120 | |
这个股权会计被投资人投资的账面价值总额摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
| | 持股百分比 | | 金额 | | 持股百分比 | | 金额 |
智慧路产业投资基金I,L.P. | | 9.66 | % | | 37 | | | 10.17 | % | | 29 | |
其他 | | — | | | 37 | | | — | | | 32 | |
| | | | 74 | | | | | 61 | |
每个期末与股权会计被投资人有关的结果如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
公司在收入(亏损)中的份额 | 4 | | | (1) | | | 1 | | | (3) | |
其他成果 | (1) | | | — | | | (1) | | | — | |
| 3 | | | (1) | | | — | | | (3) | |
其他流动负债
截至2021年10月3日和2020年12月31日的其他流动负债包括:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
应计薪酬和福利 | 516 | | | 286 | |
应付所得税 | 82 | | | 140 | |
应付股息 | 150 | | | 105 | |
其他 | 521 | | | 435 | |
| 1,269 | | | 966 | |
累计其他综合收益(亏损)
全面收益(亏损)总额是指净收益(亏损)加上未在简明综合经营报表中反映的某些股本变化的结果。累计其他综合收益(亏损)税后构成及其相应变动情况如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 货币政策 翻译 差异 | | 在交易会上的变化。 价值 现金流对冲 | | 净精算 得/(损) | | 积累的数据 其他 全面 收益(亏损) |
截至2020年12月31日 | 281 | | | 11 | | | (175) | | | 117 | |
以前的其他综合收益表(亏损) **重新分类。 | (56) | | | (13) | | | — | | | (69) | |
从累计的其他项目中重新分类的金额 --综合收益(亏损) | — | | | (9) | | | — | | | (9) | |
税收效应 | — | | | 6 | | | — | | | 6 | |
其他综合收益表(亏损) | (56) | | | (16) | | | — | | | (72) | |
截至2021年10月3日 | 225 | | | (5) | | | (175) | | | 45 | |
现金股利
根据恩智浦的季度股息计划,在2021年和2020年的前三个季度宣布了以下股息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021财年 | | 2020财年 |
| 每股股息 | | 金额 | | 每股股息 | | 金额 |
第一季度 | 0.5625 | | | 155 | | | 0.375 | | | 105 | |
第二季度 | 0.5625 | | | 152 | | | 0.375 | | | 105 | |
第三季度 | 0.5625 | | | 150 | | | 0.375 | | | 105 | |
| | | | | | | |
| 1.6875 | | | 457 | | | 1.125 | | | 315 | |
截至2021年10月3日,第三季度宣布的股息(尚未支付)在压缩综合资产负债表中归类为其他流动负债,随后于2021年10月6日支付。
5 重组
在每个报告日期,我们都会评估我们的重组负债,主要是终止福利,以确保我们的应计项目仍然合适。
下表为2021年重组负债变动情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年1月1日 | | 加法 | | 已利用 | | 已释放 | | 其他 变化 | | 截至2021年10月3日 |
重组负债 | 74 | | | 1 | | | (32) | | | — | | | — | | | 43 | |
重组费用包括人员裁员费用#美元。1截至2021年10月3日(2020年9月27日)的9个月内发生的百万重组成本: $40百万)。
在所示期间,在营业收入中记录的这些重组费用包括在营业报表的下列项目中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
收入成本 | — | | | 12 | | | — | | | 15 | |
研发 | — | | | 7 | | | 1 | | | 17 | |
销售、一般和行政 | — | | | 2 | | | — | | | 8 | |
| | | | | | | |
净重组费用 | — | | | 21 | | | 1 | | | 40 | |
6 所得税
所得税福利/拨备:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | | | |
税费(福利) | 95 | | | (57) | | | 200 | | | (88) | | | | | |
实际税率 | 15.4 | % | | 77.0 | % | | 13.4 | % | | 27.1 | % | | | | |
我们在2021年前9个月的所得税拨备为1美元。2003.8亿美元(13.4%的实际税率),而所得税的收益为($883.8亿美元)(27.12020年前九个月的实际税率)。所得税支出的增加是由于所得税前收入增加,但被两个时期之间估值免税额的净变化和税收优惠的增加所抵消(这两项都是由于公司经营业绩的改善)。
本公司受益于某些司法管辖区的所得税优惠,这些优惠规定我们在该等司法管辖区缴纳减免所得税的固定时间段,这段时间因司法管辖区的不同而有所不同。主要的所得税免税期预计将于2026年底到期。这一免税期的影响使2021年第三季度的外国所得税减少了美元。3百万美元,减少了$22020年第三季度百万美元(2021年年初:减少$10百万和YTD 2020:减少$7百万)。这一免税期对每股净收益(稀释后)的收益为$。0.01对于第三2021年季度(2021年年初:$0.04)及$0.012020年第三季度(YTD 2020:$0.03).
7 已确认无形资产
分别截至2021年10月3日和2020年12月31日确认的无形资产包括:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
| 总运载量 金额 | | 累计 摊销 | | 总运载量 金额 | | 累计 摊销 |
正在进行的研发(IPR&D)1) | 111 | | | — | | | 147 | | | — | |
与市场营销相关 | 81 | | | (81) | | | 81 | | | (81) | |
与客户相关 | 910 | | | (371) | | | 957 | | | (381) | |
以技术为基础 | 8,080 | | | (6,989) | | | 8,064 | | | (6,545) | |
已确认的无形资产 | 9,182 | | | (7,441) | | | 9,249 | | | (7,007) | |
| | | | | | | |
(1)知识产权研发在相关研发工作完成或放弃之前不进行摊销。 |
在接下来的五年中,这些已确认的无形资产每年的摊销费用估计为:
| | | | | |
2021年(剩余) | 166 | |
2022 | 579 | |
2023 | 343 | |
2024 | 156 | |
2025 | 102 | |
此后 | 395 | |
除知识产权研发和商誉外,所有无形资产均须摊销,没有假定的剩余价值。
已确认无形资产的预期加权平均剩余寿命为4截至2021年10月3日的年份(2020年12月31日:4年)。
8 债务
下表汇总了截至2021年10月3日和2020年12月31日的未偿债务:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
| 到期日 | | 金额 | | 有效 率 | | 金额 | | 有效 率 |
固定费率3.875优先无担保票据百分比 | 2022年9月 | | 1,000 | | | 3.875 | | | 1,000 | | | 3.875 | |
固定费率4.625优先无担保票据百分比 | 2023年6月 | | 900 | | | 4.625 | | | 900 | | | 4.625 | |
固定费率4.875优先无担保票据百分比 | 2024年3月 | | 1,000 | | | 4.875 | | | 1,000 | | | 4.875 | |
固定费率2.7优先无担保票据百分比 | 2025年5月 | | 500 | | | 2.700 | | | 500 | | | 2.700 | |
固定费率5.35优先无担保票据百分比 | 2026年3月 | | 500 | | | 5.350 | | | 500 | | | 5.350 | |
固定费率3.875优先无担保票据百分比 | 2026年6月 | | 750 | | | 3.875 | | | 750 | | | 3.875 | |
固定费率3.15优先无担保票据百分比 | 2027年5月 | | 500 | | | 3.150 | | | 500 | | | 3.150 | |
固定费率5.55优先无担保票据百分比 | 2028年12月 | | 500 | | | 5.550 | | | 500 | | | 5.550 | |
固定费率4.3优先无担保票据百分比 | 2029年6月 | | 1,000 | | | 4.300 | | | 1,000 | | | 4.300 | |
固定费率3.4优先无担保票据百分比 | 2030年5月 | | 1,000 | | | 3.400 | | | 1,000 | | | 3.400 | |
固定费率2.5优先无担保票据百分比 | 2031年5月 | | 1,000 | | | 2.500 | | | — | | | — | |
固定费率3.25优先无担保票据百分比 | 2041年5月 | | 1,000 | | | 3.250 | | | — | | | — | |
浮动利率循环信贷安排(RCF) | 2024年6月 | | — | | | — | | | — | | | — | |
本金总额 | | | 9,650 | | | | | 7,650 | | | |
| | | | | | | | | |
未摊销折扣、保费和债务 降低发行成本 | | | (57) | | | | | (41) | | | |
总债务,包括未摊销折扣, *保费、债券发行成本和公允价值 *调整* | | | 9,593 | | | | | 7,609 | | | |
长期债务的当期部分 | | | 999 | | | | | — | | | |
长期债务 | | | 8,594 | | | | | 7,609 | | | |
9 关联方交易
本公司的相关方为恩智浦半导体公司董事会成员、恩智浦半导体公司管理团队成员和股权会计投资者。
下表列出了与这些关联方进行交易时产生的收入和其他收入以及购买商品和服务的金额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至的三个月内 | | 在过去的九个月里 |
| 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 | | 2021年10月3日 | | 2020年9月27日 |
收入和其他收入 | 2 | | | 16 | | | 6 | | | 52 | |
购买商品和服务 | 1 | | | 9 | | | 3 | | | 35 | |
下表列出了与这些关联方的应收和应付余额相关的金额:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
应收账款 | 2 | | | 3 | |
应付款 | 3 | | | 7 | |
10 公允价值计量
下表汇总了我们按公允价值经常性计量的金融工具的估计公允价值:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 估计公允价值 |
| 公允价值 层次结构 | | 2021年10月3日 | | 2020年12月31日 |
资产: | | | | | |
货币市场基金 | 1 | | 1,520 | | | 1,469 | |
有价证券 | 1 | | 21 | | | 19 | |
衍生工具--资产 | 2 | | 1 | | | 18 | |
| | | | | |
负债: | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
衍生工具-负债 | 2 | | (13) | | | — | |
以下方法和假设用于估计金融工具的公允价值:
按公允价值经常性计量的资产和负债
对货币市场基金(作为我们现金和现金等价物的一部分)和有价证券(作为其他非流动资产的一部分)的投资采用公允价值计量,这些计量均基于活跃市场对相同资产或负债的报价。对于衍生品(作为其他流动资产或应计负债的一部分),公允价值基于重要的其他可观察到的投入,具体取决于衍生品的性质。
在非经常性基础上按公允价值记录的资产和负债
当需要减值费用时,我们按公允价值计量和记录我们的非流通权益证券、权益法投资和非金融资产,如无形资产和财产、厂房和设备。
未按公允价值经常性记录的资产和负债
未按公允价值经常性记录的金融工具包括当期未重新计量或减值的非流通股权证券和权益法投资以及债务。
截至2021年10月3日,债务的估计公允价值(包括当前部分)为#美元。10.410亿(美元)8.6截至2020年12月31日的10亿美元)。公允价值是在经纪-交易商报价的基础上估计的,这是二级投入。应计利息计入应计负债,不计入负债账面金额或估计公允价值。
11 承诺和或有事项
购买承诺
该公司与某些供应商保持采购承诺,主要是原材料、半成品和制造服务以及一些非生产项目。库存材料的采购承诺通常限于双方共同商定的预测时间范围。对于不同的供应商,这一预测的时间范围可能会有所不同。截至2021年10月3日,该公司的购买承诺为4,3642000万美元,到2044年到期。今年到目前为止,我们的长期债务大幅增加,因为我们与主要制造合作伙伴锁定了长期供应。
诉讼
我们经常作为原告或被告参与与各种事项有关的索赔和诉讼,如合同纠纷、人身伤害索赔、员工不满和知识产权诉讼。此外,我们的收购、撤资和金融交易有时会导致索赔或诉讼,或者紧随其后的是索赔或诉讼。其中一些索赔可能会从保险赔偿中追回。虽然不能肯定地预测所声称的索赔的最终处置,但我们相信,任何此类索赔的结果,无论是单独或合并,都不会对我们的综合财务状况产生实质性的不利影响。然而,这样的结果可能会对我们特定时期的简明综合经营报表产生重大影响。本公司就其认为可能遭受或有损失而损失或有金额可合理估计的任何索偿记录应计项目。在所有或有事项解决且收益实现或可变现之前,公司不会记录收益或有事项。律师费在发生时计入费用。
根据现有的最新信息和最佳估计,该公司还至少每季度重新评估已发生的索赔,以确定是否需要进行任何新的应计项目或是否需要对任何应计项目进行调整。根据上述程序,该公司的总金额为#美元。20截至2021年10月3日,潜在和当前待决法律程序的应计金额为100万美元,相比之下,17截至2020年12月31日,累计为100万美元。应计项目计入“其他流动负债”和“其他非流动负债”。截至2021年10月3日,公司相关保险报销余额为$8百万美元(2020年12月31日:$8百万美元),并计入“其他流动资产”和“其他非流动资产”。
该公司还根据目前可获得的信息估计合理可能的损失超过应计金额的总范围,以便对那些可以做出这种估计的情况作出估计。考虑到诉讼的不同阶段(包括许多诉讼目前处于初步阶段)、此类索赔中存在多个责任份额尚未确定的被告(包括本公司)、许多索赔中许多尚未解决的问题以及随之而来的此类索赔的各种潜在结果的不确定性,估计的总体范围需要做出重大判断。因此,本公司的预估会不时改变,实际亏损可能会超过目前的预估。截至2021年10月3日,本公司认为,对于所有未决的诉讼,其潜在的总损失超过应计金额的风险(不包括根据保险计划可能追回的任何金额的扣减)可能在$0及$20百万美元。根据我们过去在这些问题上的经验,该公司预计将就其中某些索赔获得保险补偿,这将抵消最高可达$的潜在最高风险。15百万美元。
此外,该公司目前正在协助摩托罗拉公司为人身伤害诉讼辩护,这是由于2004年飞思卡尔公司与摩托罗拉公司分离的协议中包括的赔偿义务。多名原告摩托罗拉的诉讼在伊利诺伊州库克县悬而未决。这些指控声称,在半导体制造洁净室设施工作与出生缺陷之间存在联系。18个人。摩托罗拉的诉讼指控其在1981年至2005年期间暴露。每一项索赔都要求对据称的伤害进行数额不详的赔偿;然而,代表原告的法律律师表示,他们将要求摩托罗拉就整个索赔清单寻求实质性的补偿性和惩罚性赔偿,如果这些索赔得到证实和追回,该公司认为这些索赔是实质性的。在摩托罗拉的诉讼中,如果摩托罗拉从其保险范围收到赔偿,应支付给恩智浦的任何赔偿的一部分将被偿还给恩智浦。摩托罗拉在上述许多年份都有潜在的保险承保范围,但承保类型和水平、自我保险保留额和免赔额有所不同。我们正与摩托罗拉及其保险公司商讨是否可为每宗个案提供适用的保险。摩托罗拉和恩智浦否认对这些指控的伤害负有责任,理由是有许多辩护理由。
损失追回
2021年2月,恩智浦位于得克萨斯州奥斯汀的两家晶圆制造工厂受到异常恶劣的冬季天气条件的负面影响,这与天然气、电力和水的大范围中断相对应。本公司有保险承保受损或损失的资产的修复或重置,以及业务中断的保险,包括利润损失,以及补偿与遭受的损害和损失有关的其他费用和成本。
截至2021年10月3日的三个月,公司确认592000万美元的保险收入直接抵消了在此期间发生的运营损失。该公司继续与其保险承运人和理赔员密切合作,以确定因损坏和损失而应获得的全部保险赔偿金额。
第二项:公司管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
本临时管理层的讨论和分析(“MD&A”)应与我们的综合财务报表和附注以及截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中的MD&A一起阅读。本讨论包含涉及许多风险和不确定性的前瞻性表述,包括有关我们未来财务业绩的预测、我们业务的预期增长和趋势、不确定事件或假设以及对未来事件或情况的其他描述,包括我们对当前全球大流行的应对以及大流行将对我们的运营、流动性、客户、设施和供应链造成的潜在影响。此类陈述基于我们目前的预期,可能会受到本文件全程以及我们10-K年度报告第I部分第21A项“风险因素”中描述的不确定性和风险因素的影响。我们的实际结果可能与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同。我们没有义务更新任何前瞻性陈述,以反映后续事件或情况。
除了随附的综合财务报表和注释外,我们还提供了MD&A,以帮助读者了解我们的运营结果、财务状况和现金流。MD&A的组织方式如下:
•概述-全面分析财务和其他重点,为MD&A提供背景
•经营成果-对我们的财务业绩进行分析
•流动性与资本资源-分析我们资产负债表和现金流的变化
•合同义务-截至2020年12月31日的合同义务更新
•表外安排-截至2020年12月31日的表外安排最新情况
概述
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 2,861 | | 2,267 | | | 8,024 | | 6,105 | | | | | | | | | |
毛利 | 1,583 | | 1,090 | | | 4,360 | | 2,947 | | | | | | | | | |
营业收入(亏损) | 711 | | | 32 | | | 1,776 | | | (45) | | | | | | | | | |
经营活动现金流 | 924 | | 527 | | 2,292 | | 1,453 | | | | | | | | |
债务总额 | 9,593 | | 9,356 | | 9,593 | | 9,356 | | | | | | | | |
净债务 | 7,290 | | 5,790 | | | 7,290 | | 5,790 | | | | | | | | | |
稀释加权平均已发行股数 | 271,359 | | | 279,467 | | | 277,886 | | | 279,511 | | | | | | | | | |
稀释后每股净收益 | 1.91 | | (0.08) | | | 4.57 | | (0.92) | | | | | | | | | |
每股普通股股息 | 0.5625 | | 0.375 | | | 1.6875 | | 1.125 | | | | | | | | | |
2021年第三季度与2020年第三季度比较
截至三个月的收入 2021年10月3日为28.61亿美元,而截至2020年9月27日的三个月为22.67亿美元,同比增长5.94亿美元或26.2%。2021年第三季度的收入代表着恩智浦的历史纪录,这与2021年第二季度的趋势一致。持续强劲的收入增长主要是由于我们终端市场的全行业增长,因为它们继续从2020年上半年新冠肺炎大流行造成的最初冲击和广泛的市场混乱中反弹。汽车终端市场的增长是由于我们的分销合作伙伴对我们整个汽车产品组合的需求增加,以及汽车客户对电气化、先进的驾驶员安全和辅助以及驾驶员连接系统的长期转变的需求的推动。汽车终端市场的这种增长以及工业和物联网终端市场的强劲需求帮助推动了同比业绩的增长。
我们2021年第三季度的毛利百分比从2020年第三季度的48.1%增加到55.3%,主要是因为与2020年同期相比,2021年第三季度的收入继续大幅加速,这导致了装载、成本降低和效率的改善,但部分被与人员相关的成本上升所抵消。
我们继续产生强劲的运营现金流,2021年第三季度运营现金流为9.24亿美元。2021年第三季度,我们向股东返还了13.09亿美元。截至2021年第三季度末,我们的现金头寸为23.03亿美元。2021年8月26日,恩智浦董事会批准了2021年第三季度每股普通股0.5625美元的现金股息。
2021年与2020年相比
截至2021年10月3日的9个月的收入为80.24亿美元,而截至2020年9月27日的9个月的收入为61.05亿美元,增长19.19亿美元或31.4%。2021年前9个月的营收创下了恩智浦的历史纪录。与YTD 2020相比,YTD 2021年的增长是全行业增长的结果,此前新冠肺炎疫情的出现造成了最初的冲击和广泛的干扰,加上汽车终端市场上公司特定内容的增长,因为汽车客户关注的是由于电气化、先进的驾驶员安全和辅助以及驾驶员连通性而导致的长期换挡。此外,工业和物联网和移动终端市场的强劲表现帮助支撑了同比表现。恩智浦营收增长的反弹从2020年日历第三季度末开始明显显现,并持续加速至2021年第三季度。
截至2021年10月3日的9个月,我们的毛利润百分比从截至2020年9月27日的9个月的48.3%增加到54.3%,这主要是由于Covid危机后2021年收入的显著加速,因此,装载和制造效率的提高被更高的人员相关成本和不太有利的产品组合所抵消。
2021年前9个月的运营现金流为22.92亿美元。2021年前9个月的总股东回报为36.77亿美元。我们的现金状况依然稳健,2021年第二季度发行的20亿美元债务的净收益增加了我们的现金和现金等价物。
行动结果
下表分别列出了截至2021年10月3日和2020年9月27日的三个月和九个月期间的营业收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 2,861 | | 2,267 | | | 8,024 | | 6,105 | | | | | | | | | |
名义增长率% | 26.2 | | | 0.1 | | | 31.4 | | | (7.2) | | | | | | | | | |
毛利 | 1,583 | | 1,090 | | | 4,360 | | 2,947 | | | | | | | | | |
研发 | (492) | | (438) | | | (1,429) | | (1,265) | | | | | | | | | |
销售、一般和行政 | (243) | | (203) | | | (699) | | (658) | | | | | | | | | |
与收购相关的无形资产摊销 | (137) | | (418) | | | (456) | | (1,179) | | | | | | | | | |
其他收入(费用) | — | | 1 | | | — | | 110 | | | | | | | | | |
营业收入(亏损) | 711 | | | 32 | | | 1,776 | | | (45) | | | | | | | | | |
收入
2021年第三季度与2020年第三季度比较
截至2021年10月3日的三个月的收入为28.61亿美元,而截至2020年9月27日的三个月的收入为22.67亿美元,同比增长5.94亿美元或26.2%。2021年第三季度的收入创下了恩智浦的历史纪录。持续强劲的收入增长是全行业增长的结果,恩智浦在去年同期开始从新冠肺炎疫情导致的具有挑战性的经济环境中复苏。汽车终端市场的增长是由于我们的分销合作伙伴对我们整个汽车产品组合的需求增加,以及汽车客户对电气化、先进的驾驶员安全和辅助以及驾驶员连接系统的长期转变的需求的推动。汽车终端市场的这种增长和工业和物联网市场的强劲需求帮助推动了同比业绩的增长。
按终端市场划分,汽车行业的收入为14.55亿美元,比去年同期增长50.9%。在Industrial&IoT内部,收入为6.07亿美元,比2020年第三季度增长18.1%。在移动领域,收入为3.45亿美元,比去年同期增长2.4%;在通信基础设施和其他领域,收入为4.54亿美元,比去年同期增长0.4%。当将所有终端市场汇总在一起并审查销售渠道绩效时,通过恩智浦第三方分销合作伙伴(主要服务于长尾大众市场)进行的交易额为16.31亿美元,增长了31.2%。恩智浦直接OEM和EMS客户的销售额为11.91亿美元,比2020年第三季度增长21.2%。所有地区的收入都有所增长。
2021年与2020年相比
截至2021年10月3日的9个月的收入为80.24亿美元,而截至2020年9月27日的9个月的收入为61.05亿美元,增长19.19亿美元或31.4%。2021年前9个月的营收创下了恩智浦的历史纪录。与2020年相比,2021年同比增长是2021年供应受限的经济环境下持续需求带来的全行业增长的结果,而2020年则受到新冠肺炎疫情带来的具有挑战性的经济环境的负面影响。这一点,再加上汽车终端市场上公司特定内容的增长,因为汽车客户关注的是由于电气化而导致的长期换班、先进的驾驶员安全和辅助以及驾驶员连通性,以及工业和物联网和移动市场的强劲需求,帮助推动了今年迄今业绩的增长。恩智浦营收增长的反弹从2020年第三季度末开始明显显现,并持续加速至2021年第三季度. 所有地区的收入都有所增长。
按终端市场划分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 变化 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | 变化 | | | | | | |
汽车 | 1,455 | | | 964 | | | 50.9 | % | | 3,946 | | | 2,632 | | | 49.9 | % | | | | | | |
工业和物联网 | 607 | | | 514 | | | 18.1 | % | | 1,749 | | | 1,325 | | | 32.0 | % | | | | | | |
莫比尔县 | 345 | | | 337 | | | 2.4 | % | | 1,038 | | | 839 | | | 23.7 | % | | | | | | |
通信基础设施及其他 | 454 | | | 452 | | | 0.4 | % | | 1,291 | | | 1,309 | | | (1.4) | % | | | | | | |
收入 | 2,861 | | | 2,267 | | | 26.2 | % | | 8,024 | | | 6,105 | | | 31.4 | % | | | | | | |
按销售渠道划分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 变化 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | 变化 | | | | | | |
总代理商 | 1,631 | | | 1,243 | | | 31.2 | % | | 4,617 | | | 3,286 | | | 40.5 | % | | | | | | |
OEM/EMS | 1,191 | | | 983 | | | 21.2 | % | | 3,295 | | | 2,695 | | | 22.3 | % | | | | | | |
其他 | 39 | | | 41 | | | (4.9) | % | | 112 | | | 124 | | | (9.7) | % | | | | | | |
收入 | 2,861 | | | 2,267 | | | 26.2 | % | | 8,024 | | | 6,105 | | | 31.4 | % | | | | | | |
按地理区域划分的收入(基于客户的收货地点)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 变化 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | 变化 | | | | | | |
大中华区和亚太地区 | 1,653 | | | 1,404 | | | 17.7 | % | | 4,638 | | | 3,637 | | | 27.5 | % | | | | | | |
EMEA(欧洲、中东和非洲) | 536 | | | 383 | | | 39.9 | % | | 1,464 | | | 1,089 | | | 34.4 | % | | | | | | |
美洲 | 346 | | | 264 | | | 31.1 | % | | 1,003 | | | 685 | | | 46.4 | % | | | | | | |
日本 | 210 | | | 142 | | | 47.9 | % | | 587 | | | 458 | | | 28.2 | % | | | | | | |
韩国 | 116 | | | 74 | | | 56.8 | % | | 332 | | | 236 | | | 40.7 | % | | | | | | |
收入 | 2,861 | | | 2,267 | | | 26.2 | % | | 8,024 | | | 6,105 | | | 31.4 | % | | | | | | |
2021年第三季度与2020年第三季度比较
截至2021年10月3日的三个月收入为28.61亿美元,而去年同期为22.67亿美元 截至2020年9月27日止三个月,增加5.94亿美元,按年增长26.2%。第三季度的增长归因于去年同期Covid疫情的持续复苏以及恩智浦汽车、工业物联网和移动终端市场的需求增强,而通信基础设施和其他终端市场的需求持平。
恩智浦面向分销商、直接OEM和EMS客户的收入分别为16.31亿美元和11.91亿美元,较2020年第三季度增长31.2%和21.2%。所有地区的收入都有所增长。
来自汽车终端市场的收入为14.55亿美元,同比增长4.91亿美元,增幅为50.9%。在Automotive内部,客户将重点放在安全、电气化和提高驾驶舒适性等关键功能支柱上,以加速竞争差异化。这些广泛的功能领域从根本上是由于长期采用新的和更高水平的半导体内容,这些内容是建立在现代汽车现有电子内容的强大基础之上的。此外,2021年第三季度汽车收入的增长可以部分归因于正在从新冠肺炎大流行的影响中复苏,微博疫情于2020年第三季度开始反弹。
来自工业和物联网终端市场的收入为6.07亿美元,同比增长9300万美元或18.1%。工业和物联网市场是由多市场OEM寻求在网络边缘实现安全、互联、高性能处理解决方案的长期趋势推动的,无论是在工厂自动化、智能建筑/智能家居,还是互联物联网设备的爆炸式增长。这一市场的创新是由数以千计的相对较小的客户推动的,恩智浦通过其扩展的全球分销渠道有效地为这些客户提供服务。2021年第三季度,恩智浦高性能工业应用处理器、混合多核交叉处理器和低功耗嵌入式微控制器的需求持续增长,以及对该公司模拟高速接口设备和系统安全解决方案的强劲需求,推动了同比增长。
来自移动终端市场的收入为3.45亿美元,同比增长800万美元或2.4%。同比增长是由于安全移动钱包解决方案的持续强劲采用和对嵌入式电源解决方案的需求增加所推动的,但这被我们向高端手机客户销售的半定制安全接口的下降所抵消。我们的移动客户主要通过我们的全球分销渠道获得服务。
通信基础设施和其他终端市场的收入为4.54亿美元,同比增长200万美元,增幅为0.4%。通信基础设施和其他终端市场由三个独立的产品组合合并而成,这些产品组合服务于多个市场,包括蜂窝基站、网络边缘设备以及安全接入、中转和政府资助的身份识别市场。对我们的安全识别、标签和接入产品以及接入点连接解决方案的需求增加,盖过了大众市场对网络边缘解决方案的多核处理器需求的同比下降,以及我们蜂窝基站产品组合中智能射频天线解决方案收入的下降。
2021年与2020年相比
截至2021年10月3日的9个月的收入为80.24亿美元,而截至2020年9月27日的9个月的收入为6105美元,增长19.19亿美元或31.4%。2021年前9个月的收入水平代表着恩智浦的历史纪录。与2020年相比,2021年的同比增长是由于2021年在供应约束驱动的经济环境下持续的需求所导致的全行业增长的结果,而2020年则受到具有挑战性的经济环境的负面影响。
这是新冠肺炎大流行的结果。这一点再加上汽车终端市场上公司特定内容的增长,因为汽车客户关注的是由于电气化而导致的长期换班、先进的驾驶员安全和辅助以及驾驶员连通性,以及工业和物联网和移动市场的强劲需求,帮助推动了今年迄今业绩的增长,而通信基础设施和其他市场保持不变。恩智浦营收增长的反弹从2020年日历第三季度末开始明显显现,并持续加速至2021年第三季度。
恩智浦面向分销商、直接OEM和EMS客户的收入分别为46.17亿美元和32.95亿美元,较截至2020年底的9个月分别增长40.5%和22.3%。所有地区的收入都有所增长。
来自汽车终端市场的收入为39.46亿美元,比截至2020年9月27日的9个月的26.32亿美元增加了13.14亿美元,增幅为49.9%。这一增长是由于整个汽车终端市场产品组合的增长。从渠道的角度来看,今年到目前为止的增长是由于公司的分销合作伙伴和直接汽车客户的需求增加。
截至2021年10月3日的9个月,工业和物联网终端市场的收入为17.49亿美元,增长4.24亿美元,增幅为32.0%。与一年前的九个月相比,今年到目前为止的增长是由于恩智浦的高性能工业应用处理器、混合多核交叉处理器、低功耗嵌入式微控制器以及模拟高速接口器件和系统安全解决方案的持续强劲采用所推动的。
来自移动终端市场的收入,截至2021年10月3日的9个月收入为10.38亿美元,增长1.99亿美元,增幅23.7%。与YTD 2020年相比,YTD 2021年的增长主要是由于安全移动钱包解决方案的持续采用,其次是对嵌入式移动电源解决方案的需求增加。今年到目前为止的增长被语音和音频解决方案的剥离略有抵消,该解决方案于2020年第一季度初关闭。我们的移动客户主要通过我们的全球分销渠道获得服务。
截至2021年10月3日的9个月,通信基础设施和其他终端市场的收入为12.91亿美元,今年迄今下降了1800万美元,降幅为1.4%。YTD 2021年比YTD 2020年下降是因为大众市场对网络边缘解决方案的多核处理器需求减少,以及智能天线解决方案的收入减少。这被对我们的安全识别、标记和接入产品以及接入点连接解决方案的需求增加所抵消。
毛利
2021年第三季度与2020年第三季度比较
截至2021年10月3日的三个月,毛利润为15.83亿美元,占收入的55.3%,而截至2020年9月27日的三个月,毛利润为10.9亿美元,占收入的48.1%。4.93亿美元的增长是由于需求加速带来的收入增加,因此提高了装载和制造效率,但部分被与人员相关的成本(包括可变薪酬成本)增加所抵消。
2021年与2020年相比
截至2021年10月3日的9个月,毛利润为43.6亿美元,占收入的54.3%,而截至2020年9月27日的9个月,毛利润为29.47亿美元,占收入的48.3%。增长14.13亿美元的主要原因是,与2020年前九个月相比,2021年前九个月的收入大幅增加,这是需求加速的结果,因此,装载和制造效率的提高被更高的人员相关成本(包括可变薪酬成本)和不太有利的产品组合所抵消。
运营费用
2021年第三季度与2020年第三季度比较
截至2021年10月3日的三个月,运营费用总计8.72亿美元,占收入的30.5%,而截至2020年9月27日的三个月,运营费用总计10.59亿美元,占收入的46.7%。
2021年与2020年相比
截至2021年10月3日的9个月,运营费用总计25.84亿美元,占收入的32.2%,而截至2020年9月27日的9个月,运营支出为31.02亿美元,占收入的50.8%。
下表列出了业务报表中按项目分列的业务费用构成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
研发 | 492 | | | 438 | | | 1,429 | | | 1,265 | | | | | | | | | |
销售、一般和行政 | 243 | | | 203 | | | 699 | | | 658 | | | | | | | | | |
与收购相关的无形资产摊销 | 137 | | | 418 | | | 456 | | | 1,179 | | | | | | | | | |
总运营费用 | 872 | | | 1,059 | | | 2,584 | | | 3,102 | | | | | | | | | |
2021年第三季度与2020年第三季度比较
业务费用减少的原因如下:
研发(R&D)成本主要包括工程师工资(包括基于份额的薪酬和其他可变薪酬)、工程相关成本(包括外部服务、固定资产、知识产权和其他许可证相关成本)、共享服务中心成本和其他投产前相关费用。与截至2020年9月27日的三个月相比,截至2021年10月3日的三个月的研发成本增加了5400万美元,增幅为12.3%,主要原因是:
+ 与人事有关的费用增加,包括可变薪酬费用;以及
- 降低重组成本。
销售、一般和行政(SG&A)成本主要包括人员工资和工资(包括基于股份的薪酬和其他可变薪酬)、通信和IT相关成本、固定资产相关成本以及销售和营销成本(包括差旅费用)。与截至2020年9月27日的三个月相比,截至2021年10月3日的三个月的SG&A成本增加了4000万美元,增幅19.7%,主要原因是:
+ 较高的人事相关成本,包括可变薪酬成本。
与收购相关的无形资产摊销比截至2020年9月27日的三个月减少2.81亿美元,降幅为67.2%,主要原因是:
-某些无形资产在2020年期间完全摊销。
2021年与2020年相比
业务费用减少的原因如下:
研发(R&D)成本主要包括工程师工资(包括基于份额的薪酬和其他可变薪酬)、工程相关成本(包括外部服务、固定资产、知识产权和其他许可证相关成本)、共享服务中心成本和其他投产前相关费用。与截至2020年9月27日的9个月相比,截至2021年10月3日的9个月的研发成本增加了1.64亿美元,增幅为13.0%,主要原因是:
+ 与人事有关的费用增加,包括可变薪酬费用;
- 更高的补贴,抵消研发成本;以及
- 降低重组成本。
销售、一般和行政(SG&A)成本主要包括人员工资和工资(包括基于股份的薪酬和其他可变薪酬)、通信和IT相关成本、固定资产相关成本以及销售和营销成本(包括差旅费用)。与截至2020年9月27日的9个月相比,截至2021年10月3日的9个月的SG&A成本增加了4100万美元,增幅为6.2%,主要原因是:
+ 与人事有关的费用增加,包括可变薪酬费用;以及
- 由于2020年CEO换届,降低了基于股票的薪酬支出。
与截至2020年9月27日的9个月相比,与收购相关的无形资产的摊销减少了7.23亿美元,降幅为61.3%,主要原因是:
-某些无形资产在2020年期间完全摊销。
其他收入(费用)
本公司剥离业务或活动时实施的制造服务安排(“MSA”)和过渡性服务安排(“TSA”)所产生的收入和支出计入其他收入(支出)。这些安排本质上是短期的,随着剥离的业务或活动变得更加成熟,预计会减少。
下表列出了截至2021年10月3日和2020年9月27日的三个月和九个月期间的其他收入(费用)的分配情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
由MSA和TSA安排产生的结果 | 1 | | | — | | | (1) | | | (1) | | | | | |
其他,净额 | (1) | | | 1 | | | 1 | | | 111 | | | | | |
总计 | — | | | 1 | | | — | | | 110 | | | | | |
2021年第三季度与2020年第三季度比较
其他收入(费用)反映截至2021年10月3日的三个月为零,截至2020年9月27日的三个月的收入为100万美元。
2021年与2020年相比
其他收入(支出)在截至2021年10月3日的9个月期间为零,而截至2020年9月27日的9个月期间的收入为1.1亿美元。2020年包括的1.1亿美元与出售语音和音频解决方案(VAS)资产的净收益有关。
财务收入(费用)
下表列出了财务收支明细:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
利息收入 | 1 | | | 3 | | | 3 | | | 11 | | | | | | | | | |
利息支出 | (96) | | | (100) | | | (273) | | | (276) | | | | | | | | | |
总利息支出(净额) | (95) | | | (97) | | | (270) | | | (265) | | | | | | | | | |
外汇汇率结果 | 3 | | | (5) | | | 3 | | | (6) | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
杂项融资成本/收入和其他,净额 | (1) | | | (4) | | | (13) | | | (9) | | | | | | | | | |
其他财务收入(费用)合计 | 2 | | | (9) | | | (10) | | | (15) | | | | | | | | | |
总计 | (93) | | | (106) | | | (280) | | | (280) | | | | | | | | | |
2021年第三季度与2020年第三季度比较
2021年第三季度的财务收入(支出)为9300万美元,而2020年第三季度的支出为1.06亿美元。财务收入(支出)的变化主要归因于股权会计投资的公允价值调整(300万美元)、再融资活动导致的利息支出减少(400万美元)、利率下降导致的利息收入减少(200万美元)以及良好的外汇业绩(800万美元)。
2021年与2020年相比
2021年前9个月的财务收入(支出)为2.8亿美元,而2020年前9个月的支出为2.8亿美元。财务收入(支出)的变化主要是由于再融资活动、有利的外汇业绩(900万美元)导致利息支出减少(300万美元),但被利率下降导致的利息收入减少(800万美元)和非服务养老金成本增加(400万美元)所抵消。
所得税优惠(拨备)
2021年第三季度与2020年第三季度比较
我们2021年第三季度的所得税拨备为9500万美元(15.4%的实际税率),而2020年第三季度的所得税收益为5700万美元(77.0%的实际税率)。所得税支出的增加是由于所得税前收入增加,以及某些估计的变化,但被公司经营业绩改善带来的税收优惠增加所抵消。
2021年与2020年相比
我们在2021年前9个月的所得税拨备为2亿美元(13.4%的实际税率),而2020年前9个月的所得税收益为8800万美元(27.1%的实际税率)。所得税支出的增加是由于所得税前收入增加,但被两个时期之间估值免税额的净变化和税收优惠的增加所抵消(这两项都是由于公司经营业绩的改善)。
净收益(亏损)
下表列出了报告期间的净收入构成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q3 2021 | | Q3 2020 | | 2021年年初 | | YTD 2020年 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
营业收入(亏损) | 711 | | | 32 | | | 1,776 | | | (45) | | | | | | | | | |
财务收入(费用) | (93) | | | (106) | | | (280) | | | (280) | | | | | | | | | |
所得税优惠(拨备) | (95) | | | 57 | | | (200) | | | 88 | | | | | | | | | |
与股权会计被投资人有关的业绩 | 3 | | | (1) | | | — | | | (3) | | | | | | | | | |
净收益(亏损) | 526 | | | (18) | | | 1,296 | | | (240) | | | | | | | | | |
流动性与资本资源
我们的流动性和资本资源主要来自运营的现金流。我们继续产生强劲的正运营现金流。截至2021年第三季度末,我们的现金余额为23.03亿美元,与2020年12月31日相比增加了2800万美元。考虑到无担保循环信贷安排的可用额为15亿美元,截至2021年10月3日,我们可以获得38.03亿美元的流动性。
我们目前使用现金为运营提供资金,满足营运资金要求,用于资本支出,以及潜在的普通股回购、股息和战略投资。根据过去的业绩和目前的预期,我们相信,我们目前的可用资金来源(包括现金和现金等价物、RCF协议,加上预期的运营产生的现金)将足以为我们的运营、营运资本需求、资本支出和至少未来12个月的潜在股息提供资金。2021年前9个月,我们的资本支出为5.01亿美元,而2020年前9个月为2.88亿美元。在截至2021年10月3日的9个月内,根据我们的股票回购计划,我们以加权平均价每股192.17美元回购了32.65亿美元,或1700万股普通股。
截至2021年第三季度,我们的总债务达到95.93亿美元,比2020年12月31日(76.09亿美元)增加19.84亿美元。其中,截至2021年第三季度,短期债务达到9.99亿美元,而2020年12月31日没有短期债务。2021年5月11日,恩智浦发行了2031年到期的2.5%优先票据(10亿美元)和2041年到期的3.25%优先票据(10亿美元)。
截至2021年10月3日,我们的现金余额为23.03亿美元,其中2.17亿美元由我们与台积电的合并合资公司SSMC持有。根据我们与台积电的合资协议条款,这些现金的一部分可以作为股息分配给我们,但38.8%的股息将支付给我们的合资伙伴。在2021年的前9个月,SSMC没有宣布分红。2020年,SSMC已经申报了9000万美元,并于2020年第三季度发放,其中38.8%支付给了我们的合资伙伴。
现金流
我们在2021年前9个月的现金和现金等价物减少了3400万美元(不包括汇率变化对我们现金状况(600万美元)的影响)如下:
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(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | 2021年年初 | | YTD 2020年 |
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经营活动提供(用于)的现金净额 | 2,292 | | | 1,453 | |
投资活动提供的净现金(用于) | (618) | | | (255) | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | (1,640) | | | 1,330 | |
增加(减少)现金和现金等价物 | 34 | | | 2,528 | |
经营活动现金流
2021年前9个月,我们的运营活动提供了22.92亿美元的现金。这主要是净收益12.96亿美元、对12.27亿美元的净收入进行调整以及营业资产和负债的变化(2.21亿美元)的结果。净收益(亏损)的调整包括抵销非现金项目,如9.52亿美元的折旧和摊销、2.65亿美元的基于股票的薪酬和600万美元的递延税金变化。
营业资产和负债(营运资本账户)的变化可归因于以下原因:
应收账款和其他流动资产增加2.14亿美元,主要是由于与2020年同期相比,两个时期之间的收入线性、客户组合以及相关的现金收款时间导致应收账款增加。
库存增加了1.43亿美元,主要是因为为了使手头的库存与当前的收入预测保持一致,提高了产量水平。
截至2021年10月3日的9个月,应付账款和其他负债增加2.42亿美元,主要是因为经营业绩改善导致可变薪酬应计增加2.27亿美元,需求增加导致应付贸易账款增加1.49亿美元,利息支付时间安排增加4600万美元;部分被租赁负债减少1,400万美元、与应付所得税和社会税有关的3,700万美元、重组负债减少3,200万美元、人事相关费用减少2,400万美元(全部由于付款时间)以及包括资本支出和购买知识产权的非现金调整在内的7,300万美元其他净变动所抵消。
2020年前9个月,我们的经营活动提供了14.53亿美元的现金。这主要是净亏损(2.4亿美元)、对15.91亿美元的净亏损以及9800万美元的营业资产和负债变动进行调整的结果。净亏损的调整包括抵销非现金项目,如16.72亿美元的折旧和摊销、2.95亿美元的基于股票的补偿、600万美元的债务和债务发行成本的折价(溢价)摊销、1.11亿美元的资产出售收益、300万美元的股权会计投资结果和2.74亿美元的递延税项变化。
投资活动的现金流
2021年前9个月,用于投资活动的现金净额为6.18亿美元,主要包括用于资本支出5.01亿美元的现金流出、用于购买已确定无形资产的9900万美元、用于购买租赁给他人的设备的1400万美元、用于净购买企业权益的1700万美元,被收到的700万美元设备损坏保险赔偿和600万美元与投资销售和购买有关的净收益部分抵消。
2020年前9个月,用于投资活动的现金净额为2.55亿美元,主要包括用于购买业务权益(扣除现金)的现金流出2100万美元,购买投资的现金流出1500万美元,用于购买已确定无形资产的资本支出2.88亿美元和9500万美元,部分被与出售我们的语音和音频解决方案资产相关的业务出售收益(扣除现金)1.61亿美元所抵消。
融资活动的现金流
2021年前9个月用于融资活动的现金净额为16.4亿美元,而2020年前9个月融资活动提供的现金净额为13.3亿美元,详见下表:
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(百万美元) | 2021年年初 | | YTD 2020年 |
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发行长期债券所得款项 | 2,000 | | | 2,000 | |
为债务发行成本支付的现金 | (22) | | | (15) | |
支付给非控股权益的股息 | — | | | (34) | |
支付给普通股股东的股息 | (412) | | | (315) | |
行使股票期权的现金收益和ESPP节省的资金 | 60 | | | 64 | |
购买库藏股 | (3,265) | | | (370) | |
其他,净额 | (1) | | | — | |
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合同义务
该公司与某些供应商保持采购承诺,主要是原材料、半成品和制造服务以及一些非生产项目。截至2021年10月3日,该公司的采购承诺为43.64亿美元,截止日期为2044年。
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(百万美元) | | 总计 | 2021 | 2022 | 2023 | 2024 | 2025 | 2026年及其后 |
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长期购买义务 | | 4,364 | 467 | 1,114 | 729 | 590 | 580 | 884 |
随着我们与主要制造合作伙伴锁定长期供应,我们的长期债务大幅增加。
表外安排
截至2021年第三季度末,除了正常业务运营产生的承诺外,我们没有任何表外安排。所有这些安排都没有,也不可能对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生实质性影响。
第三项:加强对市场风险的定量和定性披露
在2021年的前9个月,公司的市场风险没有发生实质性变化。有关本公司对市场风险敞口的讨论,请参阅本公司截至2020年12月31日的年度报告中第II部分第7A项“关于市场风险的定量和定性披露”中所述的本公司的市场风险披露。
项目4.管理控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官(认证官员)的参与下,于2021年10月3日评估了公司的披露控制和程序(根据1934年证券交易法修订后颁布的第13a-15(E)或15d-15(E)条规定)的有效性。基于这一评估,认证官员得出结论,该公司的披露控制和程序截至2021年10月3日是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年10月3日的三个月期间,本公司的财务报告内部控制没有发生变化,这些变化是根据交易法规则13a-15和15d-15的(D)段要求的管理层评估而确定的,这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响,或有合理的可能对其产生重大影响。
第二部分-其他资料
项目1.提起法律诉讼
不适用。
项目1A:评估风险因素
与我们之前在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中披露的风险因素相比,没有发生重大变化。
第二项:禁止股权证券的未登记销售和所得资金的使用
发行人及关联购买人购买股权证券
2021年8月,恩智浦董事会批准20亿美元扩大其2021年股票回购计划。新的20亿美元股票回购授权是对2021年3月董事会批准的20亿美元股票回购计划的补充。此外,公司还从公司股权计划的参与者手中购买股票,这些参与者以股票交易换取税收。根据荷兰税法,除非适用免税规定,否则在荷兰注册的实体回购公司股票将导致应税事件。回购股份的税款归属于股东,恩智浦代表股东支付。因此,回购股份的税款计入股东权益。
在这些计划下,发生了以下股票回购活动在截至2021年10月3日的三个月内:
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期间 |
总人数 的股份 购得 | | 平均价格 每股支付1美元 | | 作为公开宣布的回购计划一部分购买的股票数量 | | 最大数量为 股票价格在5月份上涨。 但仍将被收购 在回购计划下 | | 作为税收交易购买的股票数量(1) |
2021年7月5日-2021年8月8日 | 5,800,443 | | $199.37 | | 5,037,477 | | 1,789,023 | | 762,966 |
2021年8月9日-2021年9月5日 | — | | $— | | — | | 11,185,519 | | — |
2021年9月6日-2021年10月3日 | — | | $— | | — | | 12,351,100 | | — |
总计 | 5,800,443 | | | | 5,037,477 | | | | 762,966 |
(1) 反映参与者为履行与公司股权计划相关的预扣税款义务而交出的股份。
项目5.报告和其他信息
恩智浦半导体公司(“本公司”)董事会薪酬委员会已批准了一份绩效限制性股票单位奖励协议(作为本报告的附件10.3),用于向我们的员工(包括公司指定的高管)授予股权。这些股权奖励将根据恩智浦半导体N.V.2019年综合激励计划授予,该计划此前已由本公司年度股东大会批准。
项目6.所有展品
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展品 数 | | 展品说明 | | |
3.1 | | 日期为2020年6月9日的恩智浦半导体公司章程(引用本公司于2020年7月28日提交的恩智浦半导体公司10-Q表季度报告的附件3.1) | | |
10.1+ | | 恩智浦美国公司与詹妮弗·乌阿米特于2021年8月25日签订的雇佣协议(引用本公司于2021年8月26日提交的恩智浦半导体公司目前的8-K表格报告第10.1条) | | |
10.2+ | | 恩智浦美国公司与比尔·贝茨于2021年10月12日签订的雇佣协议(引用本公司于2021年10月12日提交的恩智浦半导体公司目前的8-K表格报告第10.1条) | | |
10.3*+ | | 业绩限制性股票单位奖励协议格式 | | |
31.1* | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)首席执行官的认证 | | |
31.2* | | 细则13a-14(A)/15d-14(A)首席财务官的证明 | | |
32.1* | | 第1350条行政总裁及财务总监的证明书 | | |
101 | | 以下材料摘自公司截至2021年10月3日的Form 10-Q季度报告,采用iXBRL(内联可扩展商业报告语言)格式:(I)截至2021年10月3日和2020年9月27日的三个月和九个月的简明综合经营报表;(Ii)截至2021年10月3日和2020年9月27日的三个月和九个月的综合全面收益表;(Iii)截至10月的综合资产负债表(Iv)截至2021年10月3日及2020年9月27日止九个月的简明综合现金流量表;(V)截至2021年10月3日及2020年9月27日止三个月及九个月的简明综合权益变动表;及(Vi)未经审核简明综合财务报表附注。 | | |
104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。 | | |
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* | 随函存档或提供的。 |
+ | 指管理合同或补偿计划或安排。 |
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签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
日期:2021年11月2日
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恩智浦半导体公司 |
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| /s/威廉·J·贝茨 |
姓名:威廉·J·贝茨(William J.Betz),首席财务官 |
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附件31.1
认证
我,库尔特·西弗斯,特此证明:
1.我已经审阅了恩智浦半导体公司10-Q表格中的这份季度报告;
2.根据本人所知,本报告并无对重大事实作出任何不真实的陈述,亦无遗漏就本报告所涵盖的期间作出该等陈述的情况下作出该等陈述所必需的重要事实,而该等陈述并无误导性;(B)本报告并无就本报告所涵盖的期间作出任何不真实的陈述或遗漏陈述作出该等陈述所需的重要事实;
3.据我所知,本报告所包含的财务报表和其他财务信息在各重要方面都公平地反映了注册人截至本报告所述期间的财务状况、经营成果和现金流;
4.注册人的其他认证人员和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)以及对财务报告的内部控制(如交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)所定义),并具有:
a)设计此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保与注册人(包括其合并子公司)有关的重要信息被这些实体中的其他人知晓,特别是在编写本报告期间;
b)设计财务报告内部控制或者在我司监督下设计财务报告内部控制,为财务报告的可靠性和对外财务报表的编制按照公认会计原则提供合理保证;
c)评估注册人披露控制和程序的有效性,并在本报告中提出我们基于此类评估得出的截至本报告所涉期间结束时披露控制和程序有效性的结论;以及
d)在本报告中披露注册人对财务报告的内部控制在注册人最近一个会计季度(注册人的年度报告是注册人的第四个会计季度)期间发生的任何变化,该变化对注册人的财务报告内部控制有重大影响,或有合理的可能对注册人的财务报告内部控制产生重大影响;以及
5.根据我们对财务报告内部控制的最新评估,我和注册人的其他认证人员已向注册人的审计师和注册人董事会的审计委员会(或履行同等职能的人员)披露:
a)财务报告内部控制的设计或操作中可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大缺陷;以及
b)任何欺诈,不论是否重大,涉及管理层或在注册人的财务报告内部控制中发挥重要作用的其他员工。
日期:2021年11月2日
| | | | | | | | |
由以下人员提供: | | /s/Kurt Sievers |
| | 库尔特·西弗斯 |
| | 总裁兼首席执行官 |
附件31.2
认证
我,威廉·J·贝茨,特此证明:
1.我已经审阅了恩智浦半导体公司10-Q表格中的这份季度报告;
2.根据本人所知,本报告并无对重大事实作出任何不真实的陈述,亦无遗漏就本报告所涵盖的期间作出该等陈述的情况下作出该等陈述所必需的重要事实,而该等陈述并无误导性;(B)本报告并无就本报告所涵盖的期间作出任何不真实的陈述或遗漏陈述作出该等陈述所需的重要事实;
3.据我所知,本报告所包含的财务报表和其他财务信息在各重要方面都公平地反映了注册人截至本报告所述期间的财务状况、经营成果和现金流;
4.注册人的其他认证人员和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)以及对财务报告的内部控制(如交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)所定义),并具有:
a)设计此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保与注册人(包括其合并子公司)有关的重要信息被这些实体中的其他人知晓,特别是在编写本报告期间;
b)设计财务报告内部控制或者在我司监督下设计财务报告内部控制,为财务报告的可靠性和对外财务报表的编制按照公认会计原则提供合理保证;
c)评估注册人披露控制和程序的有效性,并在本报告中提出我们基于此类评估得出的截至本报告所涉期间结束时披露控制和程序有效性的结论;以及
d)在本报告中披露注册人对财务报告的内部控制在注册人最近一个会计季度(注册人的年度报告是注册人的第四个会计季度)期间发生的任何变化,该变化对注册人的财务报告内部控制有重大影响,或有合理的可能对注册人的财务报告内部控制产生重大影响;以及
5.根据我们对财务报告内部控制的最新评估,我和注册人的其他认证人员已向注册人的审计师和注册人董事会的审计委员会(或履行同等职能的人员)披露:
a)财务报告内部控制的设计或操作中可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大缺陷;以及
b)任何欺诈,不论是否重大,涉及管理层或在注册人的财务报告内部控制中发挥重要作用的其他员工。
日期:2021年11月2日
| | | | | | | | |
由以下人员提供: | | /s/威廉·J·贝茨 |
| | 威廉·J·贝茨 |
| | 首席财务官 |
附件32.1
行政总裁及财务总监的证明书
根据
“美国法典”第18编第1350条,
根据
2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节
本人,库尔特·西弗斯,根据美国联邦法典第18编第1350节(根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第2906节通过),证明截至2021年10月3日的10-Q表格中恩智浦半导体公司的季度报告完全符合1934年证券交易法第13(A)或15(D)节的要求,并且该表格10-Q中包含的信息在所有重要方面都是公平的。
日期:2021年11月2日
| | | | | | | | |
由以下人员提供: | | /s/Kurt Sievers |
| | 库尔特·西弗斯 |
| | 总裁兼首席执行官 |
本人,威廉·J·贝茨,谨依照美国联邦法典第18编第1350条(根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第2906节采纳),证明截至2021年10月3日期间的恩智浦半导体公司截至2021年10月3日的10-Q季度报告完全符合1934年《证券交易法》第13(A)或15(D)节的要求,并且该表格10-Q中包含的信息在所有重大财务方面都是公平的。我谨此声明,恩智浦半导体公司截至2021年10月3日的季度报告完全符合《证券交易法》第13(A)或15(D)节的要求。该条款是根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第2906节通过的。
日期:2021年11月2日
| | | | | | | | |
由以下人员提供: | | /s/威廉·J·贝茨 |
| | 威廉·J·贝茨 |
| | 首席财务官 |