CTLT-20211102

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，邮编：20549

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表格8-K

当前报告

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根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条

报告日期(最早报告事件日期)：2021年11月2日

Catalent，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)


特拉华州	001-36587	20-8737688
(法团的国家或其他司法管辖区)	(委托文件编号)	(美国国税局雇主识别号码)

学院路14号

萨默塞特,

新泽西

08873

(注册人主要执行办事处地址)

(邮政编码)

(732) 537-6200

(注册人电话号码，包括区号)

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：

☐根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷203.425)

☐根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料

☐根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信

☐根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C))

根据该法第12(B)条登记的证券：


每节课的标题	交易代码	注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元	CTLT	纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司*☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第(13)(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第2.02项是运营和财务状况的结果。

2021年11月2日，Catalent，Inc.公司“)发布了一份收益新闻稿，公布了公司截至今年第一季度的财报2021年9月30日财务业绩。收益新闻稿在此作为附件99.1提供，并通过引用并入本文。

如表格8-K的一般说明B.2所规定的，附件99.1和本表格第2.02项中包含的信息不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934)第(18)节的目的而提交的信息(《证券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934))。《交易所法案》“)，也不应被视为通过引用将其纳入根据经修订的《交易法》或《1933年证券法》提交的任何申请中，除非在该申请中通过特别引用明确规定。

第3.03项：对担保持有人权利的材料修改

下面第5.03项规定的信息通过引用并入本第3.03项中。

第5.02项：董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的任命；某些高级人员的补偿安排。

(D)根据公司经修订的A系列可转换优先股的指定优惠、权利和限制证书(“指定证书)，以及日期为2019年5月17日的股东协议(股东协议)，在公司和持有人之间(A系列持有者“)公司的A系列可转换优先股(”首选A系列)，A系列持有者有权提名和选举一名董事作为一个类别单独投票进入公司董事会(以下简称“董事会”)。冲浪板“)。A系列持有者一致指定并投票选举他们目前在董事会中指定的彼得·齐普利厄斯(Peter Zippelius)担任公司2022年年度股东大会结束的一年任期。齐普利厄斯先生的背景和担任董事的条款载于标题为“首轮首选董事提名“和”与关联人的交易“在公司提交给美国证券交易委员会(the U.S.Securities and Exchange Commission，简称SEC)的关于附表14A的最终委托书中”美国证券交易委员会)2021年9月17日(代理语句“)，这些章节以引用的方式并入本文中。

指定证书和股东协议的实质性条款的描述载于标题为“指定证书”和“股东协议”的章节。A系列优先股指定证书“和”股东协议在2019年5月22日提交给美国证券交易委员会的本公司目前的8-K报表第1.01项下，这些章节通过引用并入本文。

项目5.03：对公司章程或章程的修订

公司注册证书

2021年10月28日，本公司召开2021年股东周年大会(以下简称“股东大会”)2021年年会)，会上，公司股东批准了三项修订和重述公司第三次修订和重述公司注册证书(以下简称“证书”)的提案现有证书)，批准现有证书的修订和重述版本的格式(重述证书“)委员会已于2021年1月28日批准。对现有证书修订的主要条款的描述列在标题下。“建议5：修订公司注册证书，取消召开股东特别大会的限制,” “建议6：修改公司注册证书，增加联邦论坛遴选条款、“和”建议7：修订和重述我们的公司注册证书，以(I)取消修订所需的绝对多数票要求，以及(Ii)作出非实质性和符合规定的更改在代理声明中，该代理声明通过引用结合于此，并且通过引用作为附件3.1提交的RESTATED证书整体来限定该代理声明，该代理声明也通过引用结合于此。重新颁发的证书于2021年10月28日向特拉华州国务卿提交后生效。

附例

于2021年10月28日，经本公司股东批准重发证书后，根据董事会于2021年1月28日会议上的决议，修订并重述本公司章程(下称“本章程”)。附例“)开始生效。经修订和重述的章程副本作为附件3.2附于本文件，并通过引用并入本文件。以下对章程的重大更改的摘要通过参考本展品的文本进行了完整的限定。


现行附例的条文			修订摘要
2.02			修订后的条款规定，持有本公司已发行普通股总数40%或以上的股东可以召开本公司股东特别大会。
2.03(A)(3)			经修订后，规定须就选举进入董事会的股东提名人及作出该等提名的股东作出额外披露。
2.11			修订后规定董事会可全权酌情决定任何股东周年大会或特别大会只能以远程通讯方式举行。
4.04(新增)			修正后指定总裁为独立于行政总裁的军官职位。
4.07(以前为4.06)			修订的目的是简化和澄清公司司库的职责。
4.13(以前为4.12)			修订以允许公司高级管理人员以任何方式或根据经(A)公司首席执行官、总裁或首席财务官和(B)公司秘书批准的任何政策授权。
6.01			修订以规定除邮递外，还可透过速递服务向股东递送通知。
五花八门			符合本附例第2.02节、第2.11节和第4.04节的修改。

第5.07项要求将事项提交证券持有人投票表决。

2021年10月28日，公司召开2021年股东年会，股东对委托书中披露的事项进行表决。提交股东表决的事项最终表决结果如下：

建议1-选举董事

本公司股东选举下列人士为董事，任期一年，至2022年年会结束，或直至他们各自的继任者正式选出并合格为止：


	对于	反对	弃权	经纪人无投票权
Madhavan Balachandran	158,626,615	2,523,458	11,275	2,952,263
迈克尔·J·巴伯	160,706,987	442,630	11,731	2,952,263
马丁·卡罗尔	147,472,036	13,641,336	47,976	2,952,263
约翰·奇明斯基	155,770,493	5,038,675	352,180	2,952,263
罗尔夫分类	159,748,175	1,401,811	11,362	2,952,263
罗斯玛丽·A·克兰(Rosemary A.Crane)	159,172,559	1,978,002	10,787	2,952,263
约翰·格雷施	160,052,604	1,097,622	11,122	2,952,263
克里斯塔·克鲁兹堡(Christa Kreuzburg)	159,180,278	1,964,095	16,975	2,952,263


格雷戈里·T·卢西尔	137,797,633	23,352,566	11,149	2,952,263
小唐纳德·E·莫雷尔(Donald E.Morel Jr.)	160,762,702	387,516	11,130	2,952,263
杰克·斯塔尔	160,769,484	380,672	11,192	2,952,263

建议2-独立注册会计师事务所的认可

公司股东批准任命安永律师事务所为公司2022财年的独立注册会计师事务所。


为	反对	弃权
163,085,282	1,015,876	12,453

建议3-关于高管薪酬的不具约束力的投票

公司股东在一次不具约束力的咨询投票中批准了委托书中披露的支付给公司指定高管的薪酬。


为	反对	弃权	经纪人无投票权
156,030,416	5,100,577	30,355	2,952,263

建议4：对高管薪酬不具约束力投票的频率进行不具约束力的投票

公司股东在一次不具约束力的咨询投票中选择每年一次作为未来就高管薪酬进行不具约束力股东投票的推荐频率。


一年	两年	三年	弃权
158,971,906	764,463	1,409,463	15,516

建议5：修订现行证明书，取消召开股东特别大会的限制

本公司股东批准对现有证书的修订，以取消对股东召开本公司股东特别大会的能力的限制。


为	反对	弃权	经纪人无投票权
161,110,076	37,235	14,037	2,952,263

第6号提案-修改现有证书以增加联邦论坛选择条款

公司股东批准了对现有证书的修改，增加了联邦法院关于根据1933年证券法索赔的规定。


为	反对	弃权	经纪人无投票权
129,293,882	31,851,110	16,356	2,952,263

第7号提案-修改和重述现有证书，以(I)取消修改所需的绝对多数票要求，以及(Ii)进行非实质性和符合要求的更改

本公司股东批准修订及重述现有证书，以(I)取消修订现有证书若干部分的绝对多数限制，及(Ii)作出非实质性及符合规定的更改。


为	反对	弃权	经纪人无投票权
161,128,426	23,914	9,008	2,952,263

项目9.01列出财务报表和展品。

D.参观所有展品。以下证物作为本8-K表格当前报告的一部分存档(或在附件99.1的情况下，作为本报告的一部分提供)。


证物编号：						描述


3.1						Catalent，Inc.的第四次修订和重新注册证书，于2021年10月28日提交给特拉华州国务卿
3.2						Catalent，Inc.附则，2021年10月28日生效


99.1						收益发布，2021年11月2日，由Catalent，Inc.发布。
104						本报告的封面为Form 8-K，格式为内联XBRL。

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。


			Catalent，Inc.
			(注册人)

由以下人员提供：			/s/Steven L.Fasman
			史蒂文·L·法斯曼
			尊敬的高级副总裁兼总法律顾问，和局长

日期：2021年11月2日