MHK-20211002

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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

[标记一]


☒			根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告

在截至本季度末的季度内2021年10月2日

或


☐			根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

在从日本向日本过渡的过渡期内，美国将从欧洲过渡到亚洲，在这一过渡期内，中国将从欧洲过渡到亚洲，从欧洲过渡到中国。

佣金档案编号01-13697

__________________________________________

莫霍克工业公司。

(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州

52-1604305

(述明或其他司法管辖权
公司或组织)

(税务局雇主
识别号码)

南工业大厦160号

卡尔霍恩

佐治亚州

30701

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

注册人电话号码，包括区号：(706) 629-7721

前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化：

__________________________________________

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是 x*¨

用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交并张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 x*¨

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速滤波器

加速的文件管理器

非加速文件服务器

规模较小的新闻报道公司

新兴成长型公司

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。他说：¨

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。☐*x

根据该法第12(B)节登记的证券：


每节课的标题	商品代号	注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.01美元	MHK	纽约证券交易所

截至2021年10月27日，即最后可行日期，发行人普通股流通股数量如下：67,732,373普通股，面值0.01美元。

莫霍克工业公司。

索引


		页码：第
第一部分：第一部分。	财务信息

第一项。	财务报表(未经审计)

	截至2021年10月2日和2020年12月31日的简明合并资产负债表	3

	截至2021年10月2日和2020年9月26日的三个月和九个月的简明综合运营报表	4

	截至2021年10月2日和2020年9月26日的三个月和九个月的简明综合全面收益(亏损)表	5

	截至2021年10月2日和2020年9月26日的9个月简明现金流量表	6

	简明合并财务报表附注	7

第二项。	管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析	31

第三项。	关于市场风险的定量和定性披露	42

第四项。	管制和程序	42

第二部分。	其他信息

第一项。	法律程序	43

项目1A。	风险因素	44

第二项。	未登记的股权证券销售和收益的使用	44

第三项。	高级证券违约	44

第四项。	煤矿安全信息披露	44

第五项。	其他信息	44

第6项。	陈列品	45

第一部分财务信息

项目1.财务报表

莫霍克工业公司。和子公司

压缩合并资产负债表

(未经审计)


	10月2日， 2021		十二月三十一日， 2020
	(单位为千，每股数据除外)
资产
流动资产：
现金和现金等价物	$	1,128,027	768,625
短期投资	—		571,741
应收账款净额	1,880,476		1,709,493
盘存	2,215,630		1,913,020
预付费用	402,770		369,432

其他流动资产	19,174		31,343
流动资产总额	5,646,077		5,363,654
财产、厂房和设备	8,992,970		8,905,266
减去：累计折旧	4,550,631		4,314,037
财产、厂房和设备、净值	4,442,339		4,591,229
经营性租赁资产使用权	385,606		323,138
商誉	2,612,201		2,650,831
商号	702,192		727,268
其他应摊销的无形资产，净额	209,079		224,339
递延所得税和其他非流动资产	452,806		447,292
	$	14,450,300	14,327,751



负债和股东权益
流动负债：
短期债务和长期债务的流动部分	$	588,669	377,255
应付账款和应计费用	2,209,942		1,895,951
流动经营租赁负债	103,132		98,042
流动负债总额	2,901,743		2,371,248
递延所得税	441,871		493,668
长期债务，减少流动部分	1,710,207		2,356,887
非流动经营租赁负债	292,806		234,726
其他长期负债	351,224		330,064
总负债	5,697,851		5,786,593
承付款和或有事项(附注17)

股东权益：
优先股，$.01票面价值；60授权股份；不是已发行股份	—		—
普通股，$.01票面价值；150,000授权股份；75,355和77,624分别于2021年和2020年发行的股票	754		776
额外实收资本	1,902,978		1,885,142
留存收益	7,929,950		7,559,191
累计其他综合损失	(872,617)		(695,145)
	8,961,065		8,749,964
减去：按成本计算的库存量；7,343和7,3462021年和2020年的股票	215,547		215,648
道达尔莫霍克工业公司股东权益	8,745,518		8,534,316
不可赎回的非控股权益	6,931		6,842
*	8,752,449		8,541,158
	$	14,450,300	14,327,751

见简明合并财务报表附注

莫霍克工业公司。和子公司

简明合并业务报表

(未经审计)


	截至三个月			截至9个月
	10月2日， 2021		9月26日， 2020	10月2日， 2021	9月26日， 2020
	(单位为千，每股数据除外)
净销售额	$	2,817,017	2,574,870	8,439,876	6,910,433
销售成本	1,979,702		1,868,671	5,908,585	5,217,827
毛利	837,315		706,199	2,531,291	1,692,606
销售、一般和行政费用	477,341		443,455	1,449,378	1,339,338
营业收入	359,974		262,744	1,081,913	353,268
利息支出	14,948		14,854	45,083	36,481
其他费用(收入)净额	21		(726)	(13,374)	5,990
所得税前收益	345,005		248,616	1,050,204	310,797
所得税费用	73,821		43,163	205,756	43,467


包括非控股权益的净收益	271,184		205,453	844,448	267,330
非控股权益应占净收益(亏损)	206		336	378	(44)
莫霍克工业公司的净收益	$	270,978	205,117	844,070	267,374

莫霍克工业公司的每股基本收益。


莫霍克工业公司的每股基本收益。	$	3.95	2.88	12.16	3.76
加权平均已发行普通股-基本	68,541		71,197	69,389	71,190

可归因于莫霍克工业公司的稀释后每股收益。


可归因于莫霍克工业公司的稀释后每股收益。	$	3.93	2.87	12.11	3.75
加权平均已发行普通股-稀释	68,864		71,378	69,683	71,362

见简明合并财务报表附注。

莫霍克工业公司。和子公司

简明综合全面收益表(亏损)

(未经审计)


	截至三个月			截至9个月
	10月2日， 2021		9月26日， 2020	10月2日， 2021	9月26日， 2020
	(单位：千)
包括非控股权益的净收益	$	271,184	205,453	844,448	267,330
其他全面收益(亏损)：
外币折算调整	(91,318)		31,307	(178,077)	(169,914)
养恤金事前服务成本和精算收益，税后净额	108		70	316	164
其他综合收益(亏损)	(91,210)		31,377	(177,761)	(169,750)
综合收益	179,974		236,830	666,687	97,580
可归因于非控股权益的综合收益(亏损)	107		360	88	(195)
莫霍克工业公司的综合收入。	$	179,867	236,470	666,599	97,775

见简明合并财务报表附注。

莫霍克工业公司。和子公司

简明合并现金流量表

(未经审计)


	截至9个月
	10月2日， 2021		9月26日， 2020
	(单位：千)
经营活动的现金流：
包括非控股权益的净收益	$	844,448	267,330
对净收益与经营活动提供的现金净额进行调整：
重组	7,410		84,859

折旧及摊销	448,299		450,952
递延所得税	(52,304)		(62,550)

处置财产、厂房和设备的损失	1,161		1,376
基于股票的薪酬费用	19,411		14,559

扣除收购影响后的营业资产和负债变化：
应收账款净额	(275,952)		(210,717)

盘存	(330,745)		389,067
其他资产和预付费用	(23,860)		48,627

应付账款和应计费用	381,634		398,667
其他负债	77,233		(20,176)
经营活动提供的净现金	1,096,735		1,361,994
投资活动的现金流：
物业、厂房和设备的附加费	(375,179)		(265,414)
收购，扣除收购的现金后的净额	(77,187)		—
购买短期投资	(778,239)		(791,084)
赎回短期投资	1,344,574		425,800
投资活动提供(用于)的现金净额	113,969		(630,698)
融资活动的现金流：
高级信贷安排的付款方式	—		(633,134)
高级信贷融资的收益	—		617,797
商业票据付款	(94,820)		(4,890,991)
商业票据收益	94,605		4,195,353


发行高级债券所得款项	—		1,062,240
优先债券的偿还	(352,609)		(326,904)
定期贷款融资的收益	—		500,000
定期贷款偿还机制	—		(500,000)
其他融资活动的净付款	(7,874)		(7,125)



发债成本	—		(11,942)





购买莫霍克普通股	(473,334)		(68,640)
超过现金的未偿还支票的变动	(921)		(5,693)


用于融资活动的净现金	(834,953)		(69,039)
汇率变动对现金及现金等价物的影响	(16,349)		(15,804)
现金和现金等价物净变化	359,402		646,453
期初现金和现金等价物	768,625		134,785
期末现金和现金等价物	$	1,128,027	781,238

见简明合并财务报表附注。

莫霍克工业公司。和子公司

简明合并财务报表附注

(单位为千，每股除外)

(未经审计)

1. 一般信息

除非本10-Q表另有说明或上下文另有要求，否则本10-Q表中使用的术语“我们”、“莫霍克”或“公司”指的是莫霍克工业公司。

中期报告

随附的未经审计的简明综合财务报表是根据10-Q表的说明编制的，并不包括美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)要求的所有信息和附注，以编制完整的财务报表。管理层认为，所有被认为是公平列报所必需的调整(由正常经常性应计项目组成)都已包括在内。这些陈述应与综合财务报表及其注释以及公司在提交给证券交易委员会的2020年Form 10-K年度报告中对关键会计政策的描述结合起来阅读。中期业绩不一定代表全年业绩。

对非美国业务的净投资进行套期保值

该公司在美国以外有大量投资。这些子公司的净资产受到货币汇率变化和波动的影响。该公司使用外币计价债务来对冲其在美国以外的净投资，使其免受汇率不利变动的影响。该公司对其非美国业务的净投资的收益和亏损在经济上被其外币借款的亏损和收益所抵消。该公司指定其欧元500,0002.00%高级票据借款，作为其部分欧洲业务的净投资对冲。截至2021年10月2日和2020年9月26日的9个月，公司欧元计价债务的美元价值变化为减少#美元35,363 ($27,056税后净额)和增加$21,499 ($16,331税后净额)，分别计入累计其他综合收益或(亏损)的外币换算调整部分。该公司债务美元价值的变化部分抵消了该公司对其欧洲业务的净投资从欧元到美元的换算。季度结束后，该公司按面值赎回了剩余的欧元500,000未偿还的本金2.002021年10月19日的优先票据，加上任何未偿还的利息，利用手头的现金。

近期会计公告

2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，简化所得税的核算它简化了几个领域的所得税核算，删除了某些例外情况，并澄清和修改了适用于所得税核算的现有指南。本公司于2021年1月1日采用新标准。采用新标准的效果不大。

简明合并财务报表附注(续)

2. 收购

2021年收购

在截至2021年10月2日的9个月内，该公司在世界其他地区进行了收购(“地板排”)细分市场总额为$77,187，包括收购一家绝缘制造商，价格为2021年9月7日，为1美元。67,285。该公司的收购导致初步商誉分配为#美元。31,319和一项无形资产，摊销金额为#美元。10,601。商誉预计不能在税收方面扣除。其余的收购带来的初步商誉为#美元。1,273和无形资产，摊销金额为#美元。5,596.

3. 与客户签订合同的收入

合同责任

公司在履行履约义务之前收到付款时，记录合同责任。与收入有关的合同负债记录在随附的简明合并资产负债表上的应付帐款和应计费用中。该公司的合同债务为#美元。56,435及$39,466分别截至2021年10月2日和2020年12月31日。

履行义务

公司几乎所有的收入都是在产品从公司设施装运或接收，并将产品控制权转移到客户手中的时间点确认的。因此，在任何时期，公司都会不是在截至2021年10月2日和2020年9月26日的三个月和九个月期间，确认的业绩义务中有大量收入在前几个季度得到履行或部分得到满足，这类收入的金额无关紧要。

获得合同的费用

为了获得收入合同，该公司会产生一定的增量成本。这些成本与营销展示结构有关，在摊销期限超过一年时资本化，金额记录在随附的精简合并资产负债表上的其他资产中。获得合同的资本化成本为$57,065及$62,596分别截至2021年10月2日和2020年9月26日。在截至2021年10月2日和2020年9月26日的9个月内确认的与这些资本化成本相关的直线摊销费用为$44,042及$51,110，分别为。

简明合并财务报表附注(续)

收入分解

下表列出了截至2021年10月2日和2020年9月26日的三个月，按客户销售和产品类别的地理市场位置分类的公司部门收入：


2021年10月2日	全球陶瓷细分市场		地板NA段	地板行段	总计
地理市场
美国	$	556,496	1,016,015	3,851	1,576,362
欧洲	205,263		1,398	545,538	752,199
俄罗斯	81,246		25	40,275	121,546
其他	155,439		33,015	178,456	366,910
	$	998,444	1,050,453	768,120	2,817,017

产品类别
陶瓷与石材	$	993,864	9,079	—	1,002,943
地毯和弹性	4,580		834,581	231,825	1,070,986
层压板和木材	—		206,793	250,307	457,100
其他(1)	—		—	285,988	285,988
	$	998,444	1,050,453	768,120	2,817,017


2020年9月26日	全球陶瓷细分市场		地板NA段	地板行段	总计
地理市场
美国	$	508,291	947,648	421	1,456,360
欧洲	197,070		2,655	466,172	665,897
俄罗斯	77,564		25	36,062	113,651
其他	128,378		31,964	178,620	338,962
	$	911,303	982,292	681,275	2,574,870

产品类别
陶瓷与石材	$	908,419	7,170	—	915,589
地毯和弹性	2,884		791,212	241,561	1,035,657
层压板和木材	—		183,910	223,240	407,150
其他(1)	—		—	216,474	216,474
	$	911,303	982,292	681,275	2,574,870

(1) 其他包括屋顶元件、绝缘板、刨花板和知识产权合同。

简明合并财务报表附注(续)

下表列出了截至2021年10月2日和2020年9月26日的9个月，按客户销售和产品类别的地理市场位置分类的公司部门收入：


2021年10月2日	全球陶瓷细分市场		地板NA段	地板行段	总计
地理市场
美国	$	1,659,106	3,000,077	8,191	4,667,374
欧洲	658,829		1,977	1,702,522	2,363,328
俄罗斯	222,226		75	105,395	327,696
其他	427,657		98,763	555,058	1,081,478
	$	2,967,818	3,100,892	2,371,166	8,439,876

产品类别
陶瓷与石材	$	2,958,056	26,062	—	2,984,118
地毯和弹性	9,762		2,470,079	745,774	3,225,615
层压板和木材	—		604,751	776,690	1,381,441
其他(1)	—		—	848,702	848,702
	$	2,967,818	3,100,892	2,371,166	8,439,876


2020年9月26日	全球陶瓷细分市场		地板NA段	地板行段	总计
地理市场
美国	$	1,485,934	2,535,874	1,504	4,023,312
欧洲	513,253		6,132	1,259,023	1,778,408
俄罗斯	192,588		25	84,622	277,235
其他	321,313		88,679	421,486	831,478
	$	2,513,088	2,630,710	1,766,635	6,910,433

产品类别
陶瓷与石材	$	2,508,604	24,938	—	2,533,542
地毯和弹性	4,484		2,090,681	596,135	2,691,300
层压板和木材	—		515,091	587,516	1,102,607
其他(1)	—		—	582,984	582,984
	$	2,513,088	2,630,710	1,766,635	6,910,433

(1) 其他包括屋顶元件、绝缘板、刨花板和知识产权合同。

简明合并财务报表附注(续)

4. 重组、收购和整合相关成本

该公司产生与收购、整合和重组收购相关的成本，以及与其全球成本降低/生产力计划相关的成本。例如：

•在收购活动方面，公司通常产生与执行交易、整合被收购的业务(可能包括咨询和系统和流程整合的支出)以及重组合并后的公司(可能包括与员工、资产和活动相关的费用，这些费用将不会在合并后的公司中继续存在)相关的成本；以及

•在公司的成本削减/生产力计划方面，通常会产生与关闭工厂和其他设施合理化行动相关的成本和费用，包括加速折旧(“资产减记”)和裁员。

在截至2021年10月2日和2020年9月26日的三个月和九个月期间，重组、收购交易和整合相关成本包括以下内容：


	截至三个月			截至9个月
	十月二日 2021		9月26日 2020	十月二日 2021	9月26日 2020
销售成本
重组成本	$	246	17,711	15,685	78,383

与收购整合相关的成本	306		(1)	349	1,153
*重组和收购整合相关成本	$	552	17,710	16,034	79,536

销售、一般和行政费用
重组成本	$	(89)	8,627	226	21,704
收购交易相关成本	184		—	1,928	(210)
与收购整合相关的成本	426		137	849	1,702
*重组、收购交易和整合相关成本	$	521	8,764	3,003	23,196

简明合并财务报表附注(续)

截至2021年10月2日的三个月的重组活动如下：


	租赁减值		资产减记(处置收益)	遣散费	其他重组费用	总计
截至2021年7月3日的余额	$	—	—	4,624	24	4,648
重组成本
全球陶瓷细分市场	—		63	133	16	212
地板NA段	—		(1,347)	(336)	3,079	1,396
地板行段	—		(1,455)	(34)	119	(1,370)
公司	—		—	(81)	—	(81)
总重组成本	—		(2,739)	(318)	3,214	157
现金支付	—		—	(1,218)	(3,204)	(4,422)
非现金项目	—		2,739	(64)	(9)	2,666
截至2021年10月2日的余额	$	—	—	3,024	25	3,049

重组成本记录在：
销售成本	$	—	(2,739)	(223)	3,208	246
销售、一般和行政费用	—		—	(95)	6	(89)
总重组成本	$	—	(2,739)	(318)	3,214	157

截至2021年10月2日的9个月的重组活动如下：


	租赁减值		资产减记(处置收益)	遣散费	其他重组费用	总计
截至2020年12月31日的余额	$	—	—	11,576	729	12,305
重组成本
全球陶瓷细分市场	226		1,379	133	472	2,210
地板NA段	(37)		7,814	(284)	8,250	15,743
地板行段	—		(1,971)	(972)	706	(2,237)
公司	—		—	195	—	195
总重组成本	189		7,222	(928)	9,428	15,911
现金支付	—		—	(7,295)	(9,597)	(16,892)
非现金项目	(189)		(7,222)	(329)	(535)	(8,275)
截至2021年10月2日的余额	$	—	—	3,024	25	3,049

重组成本记录在：
销售成本	$	—	6,951	(370)	9,104	15,685
销售、一般和行政费用	189		271	(558)	324	226
总重组成本	$	189	7,222	(928)	9,428	15,911

该公司预计剩余的遣散费和其他重组费用将在未来12个月内支付。

5. 公允价值

上市投资证券包括本公司货币市场、短期债券基金和管理收益型基金，其公允价值根据市场报价确定，因此被列为一级投资。本公司全资专属自保保险公司也可以投资本公司的商业票据。这些短期商业票据投资被归类为交易性证券，并根据第2级公允价值等级按公允价值列账。

简明合并财务报表附注(续)

按公允价值计量的项目

下表列出了截至2021年10月2日和2020年12月31日按公允价值计量的项目：


	公允价值
	2021年10月2日		2020年12月31日
现金和现金等价物：
货币市场基金(一级)	$	—	197,835
短期投资：
短期投资(一级)(1)	—		571,741

(1) 截至2020年12月31日，该公司的短期投资包括短期债券基金和管理收益基金，这些基金旨在通过投资高、中级固定收益证券来提供符合资本保值的当期收入。这些投资很容易兑换成现金。

本公司债务的公允价值和账面价值在附注18-债务中披露。

6. 应收账款净额

应收账款净额如下：


	2021年10月2日		2020年12月31日
客户、交易	$	1,820,757	1,591,503
应收所得税	29,435		112,580
其他	108,505		89,092
	1,958,697		1,793,175
减去：贴现、索赔和坏账准备(1)	78,221		83,682
应收账款净额	$	1,880,476	1,709,493

(1) 公司采用了新标准ASU 2016-13，金融工具-信用损失(主题326)：金融工具信用损失的测量，2020年1月1日，使用修改后的追溯过渡方法，累计影响对财务报表无关紧要。

7. 盘存

库存的构成如下：


	2021年10月2日		2020年12月31日
成品	$	1,559,347	1,372,234
在制品	132,715		126,231
原料	523,568		414,555
总库存	$	2,215,630	1,913,020

简明合并财务报表附注(续)

8. 商誉与无形资产

商誉和其他无形资产的构成如下：

商誉：


	全球陶瓷细分市场		地板NA段	地板行段	总计
截至2020年12月31日的余额
商誉	$	1,579,491	874,198	1,524,567	3,978,256
累计减值损失	(531,930)		(343,054)	(452,441)	(1,327,425)
	1,047,561		531,144	1,072,126	2,650,831

期内确认的商誉	—		—	32,592	32,592
期间内的货币换算	(10,291)		—	(60,931)	(71,222)

截至2021年10月2日的余额
商誉	1,569,200		874,198	1,496,228	3,939,626
累计减值损失	(531,930)		(343,054)	(452,441)	(1,327,425)
截至2021年10月2日的净余额	$	1,037,270	531,144	1,043,787	2,612,201

简明合并财务报表附注(续)

不需摊销的无形资产：


	商号
截至2020年12月31日的余额	$	727,268


期间内的货币换算	(25,076)
截至2021年10月2日的余额	$	702,192

应摊销的无形资产：


总账面金额：	客户关系		专利	其他	总计
截至2020年12月31日的余额	$	699,795	273,570	6,945	980,310
期内购入的无形资产	11,569		4,628	—	16,197
期间内的货币换算	(27,584)		(15,846)	(112)	(43,542)
截至2021年10月2日的余额	$	683,780	262,352	6,833	952,965

累计摊销：	客户关系		专利	其他	总计
截至2020年12月31日的余额	$	481,256	273,426	1,289	755,971
期内摊销	20,870		475	736	22,081
期间内的货币换算	(18,403)		(15,729)	(34)	(34,166)
截至2021年10月2日的余额	$	483,723	258,172	1,991	743,886

应摊销无形资产，截至2021年10月2日的净额	$	200,057	4,180	4,842	209,079


	截至三个月			截至9个月
	10月2日， 2021		9月26日， 2020	10月2日， 2021	9月26日， 2020
摊销费用	$	7,247	7,327	22,081	21,183

9. 应付账款和应计费用

应付账款和应计费用如下：


	2021年10月2日		2020年12月31日
超过现金的未付支票	$	4,724	5,672
应付帐款、贸易	1,147,004		1,016,897
应计费用	709,180		566,052
产品保修	46,346		54,692
应计利息	22,895		30,403


应计薪酬和福利	279,793		222,235
应付账款和应计费用总额	$	2,209,942	1,895,951

简明合并财务报表附注(续)

10. 累计其他综合收益(亏损)

截至2021年10月2日的9个月按组成部分划分的累计其他综合收益(亏损)变动情况如下：


	外币折算调整		养老金，扣除税收后的净额	总计
截至2020年12月31日的余额	$	(680,255)	(14,890)	(695,145)
本期其他综合收益(亏损)	(177,788)		316	(177,472)

截至2021年10月2日的余额	$	(858,043)	(14,574)	(872,617)

11. 基于股票的薪酬

该公司确认根据ASC 718-10条款估计的授予日期公允价值授予的所有基于股票的付款的补偿费用。补偿费用在固定奖励的估计年限内以直线方式确认，该固定奖励具有应课差饷归属条款。

公司授予了21限制性股票单位(“RSU”)，加权平均授权日公允价值为#美元189.91截至2021年10月2日的三个月，每个单位。公司授予了194加权平均授予日公允价值为#美元的RSU176.73截至2021年10月2日的9个月，每个单位。公司授予了4加权平均授予日公允价值为#美元的RSU94.25截至2020年9月26日的三个月，每个单位。公司授予了193加权平均授予日公允价值为#美元的RSU120.35截至2020年9月26日的9个月，每个单位。该公司确认与发行RSU相关的基于股票的补偿成本为#美元。7,425 ($5,494税后净额)和$4,883 ($3,614分别为截至2021年10月2日和2020年9月26日的三个月的税后净额)，已分配给销售和销售成本、一般和行政费用。该公司确认与发行RSU相关的基于股票的补偿成本为#美元。19,411 ($14,364税后净额)和$14,559 ($10,773分别为截至2021年10月2日和2020年9月26日的9个月的税后净额)，已分配给销售和销售成本、一般和行政费用。授予员工的未授权RSU的税前未确认补偿费用，扣除估计的没收，为#美元。26,327截至2021年10月2日，将确认为加权平均期间的费用约为1.82好几年了。

12. 其他费用(收入)，净额

其他费用(收入)，净额如下：


	截至三个月			截至9个月
	10月2日， 2021		9月26日， 2020	10月2日， 2021	9月26日， 2020
净外币损失	$	3,135	4,495	3,114	9,734
巴西合资企业减值	—		—	—	3,599

外国非所得税或有事项的处理	—		—	(6,211)	—


所有其他，净额	(3,114)		(5,221)	(10,277)	(7,343)
其他费用(收入)合计(净额)	$	21	(726)	(13,374)	5,990

简明合并财务报表附注(续)

13. 所得税

在截至2021年10月2日的季度，公司记录的所得税支出为$73,821所得税前收益为#美元345,005有效税率为21.4%，而所得税支出为#美元43,163所得税前收益为#美元248,616，适用的实际税率为17.4截至2020年9月26日的季度增长率为1%。截至2021年10月2日的9个月，公司记录的所得税支出为$205,756所得税前收益为#美元1,050,204有效税率为19.6%，而所得税支出为#美元43,467所得税前收益为#美元310,797，适用的实际税率为14.0截至2020年9月26日的9个月的增长率。比较期间的有效税率差异受到以下因素的影响：与从新冠肺炎疫情的影响中复苏相关的损益在地理上的分散、意大利一次性税收规划选举允许重新调整截至2021年7月3日的季度的税收资产价值，以及美国的额外结转税率差异。

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14. 股东权益

下表反映了截至2021年10月2日和2020年9月26日的三个月的股东权益变动情况(单位：千)。


		股东权益总额
		普通股		额外实收资本	留存收益	累计其他综合收益(亏损)	库存股		不可赎回的非控制性权益	股东权益总额
	股票	金额	股票				金额















2021年7月3日		76,372	$764	$1,895,612	$7,867,795	($781,506)	(7,343)	($215,547)	$6,824	$8,773,942
根据员工和董事股票计划发行的股票		—	—	(59)	—	—	—	—	—	(59)
基于股票的薪酬费用		—	—	7,425	—	—	—	—	—	7,425

普通股回购		(1,017)	(10)	—	(208,823)	—	—	—	—	(208,833)


可归因于非控股权益的净收益		—	—	—	—	—	—	—	206	206
非控制性利益的货币换算调整		—	—	—	—	—	—	—	(99)	(99)


货币换算调整		—	—	—	—	(91,219)	—	—	—	(91,219)
以前的养恤金和退休后福利服务成本和精算收益		—	—	—	—	108	—	—	—	108

净收益		—	—	—	270,978	—	—	—	—	270,978
2021年10月2日		75,355	$754	$1,902,978	$7,929,950	($872,617)	(7,343)	($215,547)	$6,931	$8,752,449


		股东权益总额
		普通股		额外实收资本	留存收益	累计其他综合收益(亏损)	库存股		不可赎回的非控制性权益	股东权益总额
	股票	金额	股票				金额















2020年6月27日		78,541	$785	$1,874,623	$7,225,828	($966,776)	(7,346)	($215,648)	$6,052	$7,924,864
根据员工和董事股票计划发行的股票		4	—	492	—	—	—	—	—	492
基于股票的薪酬费用		—	—	4,883	—	—	—	—	—	4,883




可归因于非控股权益的净收益		—	—	—	—	—	—	—	336	336
非控制性利益的货币换算调整		—	—	—	—	—	—	—	24	24


货币换算调整		—	—	—	—	31,283	—	—	—	31,283
以前的养恤金和退休后福利服务成本和精算收益		—	—	—	—	70	—	—	—	70

净收益		—	—	—	205,117	—	—	—	—	205,117
2020年9月26日		78,545	$785	$1,879,998	$7,430,945	($935,423)	(7,346)	($215,648)	$6,412	$8,167,069

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下表反映了截至2021年10月2日和2020年9月26日的9个月的股东权益变动情况(单位：千)。


		股东权益总额
		普通股		额外实收资本	留存收益	累计其他综合收益(亏损)	库存股		非控股权益	股东权益总额
	股票	金额	股票				金额

2020年12月31日		77,624	$776	$1,885,142	$7,559,191	($695,145)	(7,346)	($215,648)	$6,842	$8,541,158
根据员工和董事股票计划发行的股票		115	1	(1,575)	—	—	3	101	—	(1,473)
基于股票的薪酬费用		—	—	19,411	—	—	—	—	—	19,411

普通股回购		(2,384)	(23)	—	(473,311)	—	—	—	—	(473,334)


可归因于非控股权益的净收益		—	—	—	—	—	—	—	378	378
非控制性利益的货币换算调整		—	—	—	—	—	—	—	(289)	(289)


货币换算调整		—	—	—	—	(177,788)	—	—	—	(177,788)
以前的养恤金和退休后福利服务成本和精算收益		—	—	—	—	316	—	—	—	316

净收益		—	—	—	844,070	—	—	—	—	844,070
2021年10月2日		75,355	$754	$1,902,978	$7,929,950	($872,617)	(7,343)	($215,547)	$6,931	$8,752,449


		股东权益总额
		普通股		额外实收资本	留存收益	累计其他综合收益(亏损)	库存股		非控股权益	股东权益总额
	股票	金额	股票				金额

2019年12月31日		78,980	$790	$1,868,250	$7,232,337	($765,824)	(7,348)	($215,712)	$6,607	$8,126,448
根据员工和董事股票计划发行的股票		144	1	(2,811)	—	—	2	64	—	(2,746)
基于股票的薪酬费用		—	—	14,559	—	—	—	—	—	14,559

普通股回购		(579)	(6)	—	(68,635)	—	—	—	—	(68,641)


可归因于非控股权益的净收益		—	—	—	—	—	—	—	(44)	(44)
非控制性利益的货币换算调整		—	—	—	—	—	—	—	(151)	(151)


货币换算调整		—	—		—	(169,763)	—	—	—	(169,763)
以前的养恤金和退休后福利服务成本和精算收益		—	—	—	—	164	—	—	—	164
CECL采用率		—	—	—	(131)	—	—	—	—	(131)
净收益		—	—	—	267,374	—	—	—	—	267,374
2020年9月26日		78,545	$785	$1,879,998	$7,430,945	($935,423)	(7,346)	($215,648)	$6,412	$8,167,069

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15. 每股收益(EPS)

普通股每股基本收益的计算方法是将普通股股东可获得的净收益除以每期已发行普通股的加权平均数。稀释后的普通股每股收益假设在此类假设的影响是稀释的情况下，使用库存股方法行使已发行股票期权和归属RSU。为计算基本每股收益和稀释后每股收益，普通股股东可获得的净收益和已发行加权平均普通股的对账如下：


	截至三个月			截至9个月
	10月2日， 2021		9月26日， 2020	10月2日， 2021	9月26日， 2020
莫霍克工业公司的净收益	$	270,978	205,117	844,070	267,374



加权平均已发行普通股-基本和稀释：
加权平均已发行普通股-基本	68,541		71,197	69,389	71,190
添加加权平均稀释潜在普通股-购买普通股和RSU的期权，净额	323		181	294	172
加权平均已发行普通股-稀释	68,864		71,378	69,683	71,362

莫霍克工业公司的每股收益。
基本信息	$	3.95	2.88	12.16	3.76
稀释	$	3.93	2.87	12.11	3.75

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16. 细分市场报告

本公司拥有三报告部门：全球陶瓷部门、北美地板(“北美地板”)部门和世界其他地区(“地板排”)部门。环球陶瓷部门设计、制造、采购和销售各种瓷砖、瓷砖、天然石砖、天然石材、石英和瓷板台面，以及其他产品，主要通过其地区分销中心和公司运营的服务中心网络，使用公司运营的卡车、公共运输或铁路运输在北美、欧洲、南美和俄罗斯分销。该部门的产品线通过公司运营的服务中心、独立分销商、家庭中心零售商、瓷砖和地板零售商以及承包商销售。NA地板部门设计、制造、采购和营销其地板覆盖产品线，包括地毯、地毯、地毯垫、层压板、弹性(包括乙烯基薄板和LVT)和木地板，并使用公司运营的卡车、公共承运人或铁路运输通过其区域分销中心和卫星仓库网络分销这些产品。该细分市场的产品线通过各种销售渠道销售，包括覆盖零售商、独立分销商、家庭中心、大众销售商、百货商店、家居商店、购买集团、商业承包商和商业最终用户的独立楼层。地板排段设计、制造、来源、许可和销售层压板、薄板、单板层积木、木地板、屋面构件、绝缘板、中密度纤维板(“MDF”)、刨花板和其他木制品，主要通过各种销售渠道(包括零售商、公司运营的分销商、独立分销商和家庭中心)在欧洲、澳大利亚、新西兰和俄罗斯分销。

各经营部门的会计政策与公司合并财务报表的政策一致。各分部披露的金额先于任何冲销或合并分录。每个部门应占的公司一般和行政费用都相应地进行了估计和分配。部门业绩以营业收入为基础进行评估。

段信息如下：


	截至三个月			截至9个月
	10月2日， 2021		9月26日， 2020	10月2日， 2021	9月26日， 2020
净销售额：
全球陶瓷细分市场	$	998,444	911,303	2,967,818	2,513,088
地板NA段	1,050,453		982,292	3,100,892	2,630,710
地板行段	768,120		681,275	2,371,166	1,766,635

总计	$	2,817,017	2,574,870	8,439,876	6,910,433

营业收入(亏损)：
全球陶瓷细分市场	$	118,896	73,998	343,135	88,166
地板NA段	118,625		74,313	315,866	65,035
地板行段	133,595		129,135	456,787	234,429
公司和部门间抵销	(11,142)		(14,702)	(33,875)	(34,362)
总计	$	359,974	262,744	1,081,913	353,268


	2021年10月2日		2020年12月31日
资产：
全球陶瓷细分市场	$	5,174,981	5,250,069
地板NA段	3,960,037		3,594,976
地板行段	4,276,310		4,194,447
公司和部门间抵销	1,038,972		1,288,259
总计	$	14,450,300	14,327,751

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17. 承诺和或有事项

该公司在其正常业务过程中不时卷入诉讼。除下文所述外，本公司并无任何重大法律程序待决或据本公司所知，本公司为其中一方或其任何财产须受任何重大法律程序约束。

全氟化合物(“PFCs”)诉讼

2016年9月，阿拉巴马州Gadsden市自来水厂和下水道委员会(下称“Gadsden Water Board”)向阿拉巴马州埃托瓦县巡回法院提交了一份个人诉状，指控某些含有特定PFC的化学品的制造商、供应商和用户，包括本公司。2017年5月，阿拉巴马州中心镇自来水厂和下水道委员会(以下简称中心水务局)向阿拉巴马州切诺基县巡回法院提出了类似的申诉。加兹登供水委员会和中心供水委员会都要求金钱赔偿和禁令救济，声称他们的供水含有过量的全氟碳化物。包括该公司在内的某些被告在每起案件中都提出了驳回动议，辩称阿拉巴马州法院对他们缺乏个人管辖权。这些动议被驳回了。2018年6月和9月，包括本公司在内的某些被告向阿拉巴马州最高法院请愿，要求曼达默斯发出令状，指示每个下级法院基于个人管辖权理由发布命令，批准被告的驳回动议。2019年12月20日，阿拉巴马州最高法院驳回了这些请愿书。包括本公司在内的一些被告向阿拉巴马州最高法院提交了重审申请，要求法院重新考虑2019年12月的裁决。阿拉巴马州最高法院驳回了重审申请。2020年8月21日，包括本公司在内的某些被告向美国最高法院请愿，要求对此事进行复审。2021年1月19日，最高法院驳回了被告的复审申请。

2019年12月，佐治亚州罗马市向佐治亚州弗洛伊德县高级法院提起申诉，类似于加兹登水务委员会和中心水务委员会的申诉，再次寻求与PFC相关的金钱赔偿和禁令救济。同样在2019年12月，贾罗德·约翰逊(Jarrod Johnson)向佐治亚州弗洛伊德县高级法院提起了一项假定的集体诉讼，声称代表罗马(格鲁吉亚)供水和下水道分部和/或弗洛伊德县的所有用水用户损害赔偿的形式是差饷缴纳人因从饮用水中消除某些全氟碳化物而产生的据称增加的差饷和附加费。*2020年1月，被告3M向联邦法院提起集体诉讼。但本公司在这两起案件中都提出了驳回诉讼的动议。2020年12月17日，弗洛伊德县高等法院驳回了该公司在罗马案中驳回的动议。2021年9月20日，佐治亚州北区否决了该公司在集体诉讼中提出的驳回动议。

本公司否认在这些问题上的所有责任，并打算积极为其辩护。

推定的证券集体诉讼

2020年1月3日，在佐治亚州北区美国地区法院提起的假定股东集体诉讼(“证券集体诉讼”)中，本公司及其若干高管被列为被告。起诉书称，被告做出了重大虚假和误导性的陈述，违反了1934年证券交易法及其颁布的规则10b-5，根据1934年证券交易法第20(A)条，这些官员是控制人。起诉书是代表在2017年4月28日至2019年7月25日期间购买本公司普通股股票的股东提起的。2020年6月29日，在针对莫霍克及其首席执行官杰夫·洛伯鲍姆(Jeff Lorberbaum)的证券集体诉讼中，根据相同的索赔和相同的课堂期限，提交了一份修改后的起诉书。修改后的起诉书声称，该公司(1)通过试图向已关闭的客户交货并将这些企图视为销售;来捏造收入；(2)过度生产产品以报告更高的营业利润率，并维持大量无法销售的库存；(3)在明知库存存在缺陷并将其退回的情况下，对某些库存进行不当或不当交付的评估。(3)对某些库存进行估值，明知库存有缺陷，客户会退货。(3)对某些库存进行估值，明知库存有缺陷，客户会退货。2020年10月27日，被告提出动议，要求驳回修改后的起诉书。2021年9月29日，法院发布命令，部分准予并驳回被告提出的驳回修改后诉状的动议，被告拟于2021年11月12日对修改后诉状提交答辩状。该公司打算对这些索赔进行有力的抗辩。

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政府传票

正如之前披露的那样，2020年6月25日，本公司收到美国佐治亚州北区检察官办公室(USAO)和美国证券交易委员会(SEC)发出的传票，涉及与证券集体诉讼提出的不当行为指控类似的事项。公司审计委员会在外部法律顾问的协助下，对这些指控进行了彻底的内部调查。审计委员会已完成调查，并得出结论，有关不当行为的指控毫无根据。美国证券交易委员会和美国证券交易委员会的调查正在进行中，该公司正在与这些当局充分合作。本公司将继续就证券集体诉讼中的不当行为指控进行有力辩护，并认为这些指控没有道理。

特拉华州法院诉讼

2020年1月30日，在特拉华州高等法院提起的一起推定的州证券集体诉讼中，该公司及其某些现任和前任高管被列为被告。起诉书称，被告违反了1933年证券法第11和12条。起诉书是代表在2017年4月27日至2019年7月25日期间在莫霍克工业退休计划1和莫霍克工业退休计划2中购买公司普通股的股东提起的。2020年3月27日，法院准予暂缓诉讼。*根据美国佐治亚州北区地区法院暂停诉讼的命令中规定的条款，暂缓执行可能在佐治亚州北区美国地区法院待决的相关证券集体诉讼的事实发现结束时解除。该公司打算对这些索赔进行有力的抗辩。

佐治亚州法院投资者诉讼

在佐治亚州富尔顿县州法院于2021年4月22日和2021年4月23日提起的某些投资者诉讼中，该公司及其某些现任和前任高管被列为被告。四代表所谓的前莫霍克股东提起的诉讼都指控被告通过虚假或误导性的陈述欺骗各自的原告，从而诱使原告以人为抬高的价格购买公司股票。这些指控类似于佐治亚州北区美国地区法院悬而未决的证券集体诉讼。被指控的指控包括欺诈、疏忽失实陈述、违反佐治亚州证券法，以及违反佐治亚州敲诈勒索和腐败组织法规。投资者诉讼中的原告寻求补偿性和惩罚性赔偿。2021年6月28日，被告提出动议，要求驳回四投诉和答复是一样的。在2021年10月5日，所有人四富尔顿县州法院将投资者诉讼移交给大都会亚特兰大商业案件分部(Metro Atlanta Business Case Department)，那里的被告要求驳回这四项投诉的动议仍悬而未决。该公司打算对这些索赔进行有力的抗辩。

单独的联邦行动

2021年6月22日，在佐治亚州北区美国地区法院提起的另一起非集体诉讼中，该公司及其某些现任和前任高管被列为被告。这起诉讼是代表一群所谓的前莫霍克股东提出的，指控被告通过虚假或误导性的陈述欺骗原告，从而诱使原告以人为抬高的价格购买公司股票。这些指控与证券集体诉讼的指控类似。被指控的联邦法律指控包括违反1934年证券交易法第10(B)和18条及其颁布的第10b-5条，作出重大虚假和误导性陈述，以及这些官员是1934年证券交易法第20(A)条规定的控制人。该州法律指控包括欺诈、疏忽失实陈述、违反佐治亚州证券法，以及违反佐治亚州敲诈勒索和腐败组织法规。诉讼中的原告要求补偿性和惩罚性赔偿以及律师费。2021年8月19日，法院批准暂时搁置诉讼，等待证券集体诉讼被告对操作投诉提交答复。该公司打算对这些索赔进行有力的抗辩。

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派生诉讼

本公司及其若干高管和董事分别于2020年5月18日和2020年8月6日在佐治亚州北区美国地区法院被列为被告(“NDGA派生诉讼”)，并于2021年3月3日和2021年7月12日在佐治亚州戈登县高等法院被列为被告(“佐治亚派生诉讼”)。起诉书声称，被告违反了他们对公司的受托责任，导致公司发布重大虚假和误导性陈述。这些投诉是代表公司提起的，旨在补救2017年4月28日至2019年7月25日期间发生的受托责任违规行为。2020年7月20日，法院在NDGA衍生品诉讼中批准暂缓诉讼。2020年10月21日，法院发布了一项命令，合并NDGA衍生品诉讼，并任命首席律师。合并后的NDGA衍生品诉讼将保持搁置状态，等待证券集体诉讼被告对操作投诉提交答复。其他登记在册的股东联合采取行动，干预衍生品诉讼，以搁置诉讼程序。2021年9月28日，法院在NDGA衍生品诉讼中发布了一项命令，批准了干预请求。2021年4月8日，佐治亚州派生诉讼一审法院批准暂缓诉讼。该案同样将被搁置，等待证券集体诉讼被告对操作投诉提交答复。2021年9月2日，佐治亚州衍生品诉讼第二立案法院就日程安排作出命令，要求被告于2021年12月20日提交并送达对申诉的回应。该公司打算对这些索赔进行有力的抗辩。

比利时税务问题

2012至2014年间，该公司从比利时税务机关收到2005至2010历年的摊款，金额为欧元46,135, €38,817, €39,635, €30,131, €25,486和欧元43,117分别包括罚款，但不包括利息。比利时税务当局否认了该公司对这些评估的正式抗议，该公司将所有六年都提交给了布鲁日的第一上诉法院。布鲁日的第一上诉法院于2016年1月27日就截至2005年12月31日和2009年12月31日的历年作出了有利于本公司的裁决；2018年6月13日，布鲁日的第一上诉法院就截至2006年12月31日、2007年12月31日、2008年12月31日和2010年12月31日的日历年度做出了有利于本公司的裁决。比利时税务当局已向根特上诉法院递交了为期六年的上诉通知书。2019年9月17日，公司向根特特别(税务)上诉法院提起诉讼，2019年10月1日，法院做出了有利于公司的裁决，再次确认了布鲁日第一上诉法院关于截至2005年12月31日和2009年12月31日的日历年的裁决。2020年3月12日，比利时税务当局向根特法院提交了另一份修订后的截至2009年12月31日的日历年的评估报告。2021年5月11日，公司就截至2009年12月31日的日历年向根特特别(税务)上诉法院提起诉讼，2021年6月8日，法院再次做出有利于公司的裁决。本公司已接到通知，比利时税务当局不打算向最高法院上诉，并将在截至2006年12月31日、2007年12月31日、2008年12月31日和2010年12月31日的历年内撤销此案。为此，双方签署的协议结束争端的结论已于2021年10月5日提交给根特上诉法院。

2019年3月，本公司收到比利时税务机关2011至2017纳税年度的评估，由于根特上诉法院的积极裁决，该评估于2020年1月被取消。

2020年3月10日，收到了截至2016年12月31日的新的变更通知，结果是缴纳了欧元的税款67,959，包括罚款，但不包括利息，该公司于2020年4月10日对此提出抗议。2020年12月22日，收到了2017年12月31日终了年度的税款，金额为欧元17,655，包括罚款，但不包括利息，该公司在2021年提出了抗议。比利时税务机关发出的这些变更通知/纳税评估表明，比利时税务机关打算将自2018年起适用的新规则适用于公司从2009年开始的未结纳税年度，这表明比利时税务机关的立场发生了变化。

2020年10月22日，公司在卢森堡的许可子公司收到变更通知，公司对此提出抗议。该通知涵盖了截至2013年12月31日至2018年12月31日的几年，并基于比利时政府最初审判和上诉失败的相同事实。2020年12月，该公司收到了截至2013年12月31日和2017年12月31日的年度摊款，金额为欧元45,466和欧元65,152分别包括罚款，但不包括利息，该公司在2021年对此提出了抗议。鉴于针对该公司在卢森堡的许可子公司的指控，收到的税额为欧元67,959截至2016年12月31日的年度，于2021年1月27日取消。2021年6月，该公司收到截至2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日和2018年12月31日的分摊会费，金额为欧元57,545, €72,704, €81,651和欧元49,178分别包括罚款，但不包括利息，该公司在2021年8月对此提出了抗议。

简明合并财务报表附注(续)

本公司在上述所有问题上继续不同意比利时税务当局的观点，并将继续积极辩护。然而，2016年5月24日，代表比利时税务机关的收税员对公司在地板排段包括的Wielsbeke(Ooigemstraat和Breestraat)、Oostrozebeke(Inglmunstersteenweg)和Desselgem(Waregemstraat)的物业征收了留置权。留置权的目的是在比利时税务机关上诉胜诉的情况下为付款提供担保。留置权不会干扰公司在这些物业的运营。

一般信息

本公司相信，对于可合理估计的可能损失，已为解决所有或有事项、索赔和未决诉讼做了足够的拨备。这些或有事项受到重大不确定性的影响，公司无法估计超出应计金额的亏损金额或范围(如果有的话)。该公司认为，这些行动的最终结果不会对其财务状况产生重大不利影响，但可能对其特定季度或年度的经营业绩、现金流或流动资金产生重大不利影响。

本公司受各种联邦、州、地方和外国环境健康和安全法律法规的约束，包括空气排放、废水排放、固体和危险材料及成品的使用、储存、处理、回收和处置，以及相关污染的清理。由于本公司的业务性质，本公司已经并将继续产生与遵守该等法律法规有关的成本。该公司参与了与环境问题有关的各种诉讼，目前正在某些地点进行环境调查、补救和关闭后护理计划。本公司已为其认为可能且可合理评估的活动计提应计项目。该公司预计，与这类活动有关的最终责任不会对其财务状况产生重大不利影响，但可能对其特定季度或年度的经营业绩、现金流或流动资金产生重大不利影响。

18. 债务

高级信贷安排

2019年10月18日，公司修改并重报了其美元1,800,000高级信贷安排，将到期日从2022年3月26日延长至2024年10月18日(经修订和重述，称为“高级信贷安排”)。高级信贷安排略微降低了承诺费，并修改了某些负面契约，为公司提供了额外的灵活性，包括进行收购和产生额外债务的灵活性。重述还更新了该公司的选择权，将高级信贷安排的到期日延长至多两倍，以获得额外的贷款。一年期每期各一期。

根据公司的选择，高级信贷安排下的循环贷款的年利率等于(A)伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)，期限由公司选择，期限为1、2、3或6个月，外加适用的保证金，范围为1.00%和1.75% (1.00%截至2021年10月2日)，或(B)富国银行、国家协会最优惠利率、联邦基金利率加中的较高者0.5%，或欧洲货币汇率(定义见高级信贷安排)利率加1.0%，外加一个适用的边距，范围在0.00%和0.75% (0.00截至2021年10月2日的百分比)。本公司亦根据高级信贷安排向贷款人支付一笔承诺费，按贷款人的承诺总额超出高级信贷安排使用量的平均金额计算，由0.09%至0.20年利率(0.09截至2021年10月2日的百分比)。适用保证金及承诺费乃根据本公司综合净杠杆率或其高级无担保债务评级(或如无，则为公司家族评级)中导致适用保证金及承诺费较低(适用的保证金及承诺费随该比率增加或该等评级下降(视何者适用而定)而增加)而厘定。

本公司及其附属公司就高级信贷安排承担的责任为无抵押。

简明合并财务报表附注(续)

高级信贷安排包括一些对公司的财务和业务运作施加限制的正面和负面契诺，包括对留置权、子公司负债、根本变化、资产处置、股息和其他类似的限制性付款、与联属公司的交易、未来的负面质押以及公司业务性质的变化等方面的限制。这些限制包含惯常的例外情况，或者在某些情况下，只要公司遵守财务比率要求并且没有违约，这些限制就不适用。高级信贷安排最初要求该公司维持至少以下的综合利息覆盖率3.00至1.00，综合净杠杆率不超过3.75到1.00，每个都是在任何财季的最后一天。然而，2020年5月7日，公司修改了高级信贷安排，暂时将最低综合净杠杆率提高到4.75将净收入调整至1.00，并增加允许计算比率的净收入的某些调整额。修正案提供的救济适用于截至2020年9月26日的财政季度，直到(包括)截至2021年12月31日的财政季度。

高级信贷安排还包含惯例陈述、担保和违约事件，但须遵守惯例宽限期。

于2019年，本公司支付融资成本$2,264与其高级信贷安排的修订和重述有关。这些费用是递延的，连同以前的未摊销费用#美元。3,405在高级信贷安排的期限内摊销。

截至2021年10月2日和2020年12月31日，高级信贷安排下使用的金额包括零借款和美元787与各种保险合同和外国供应商承诺有关的备用信用证。根据该公司的美国和欧洲商业票据计划，任何未偿还的借款都会减少高级信贷安排的可获得性。包括商业票据借款在内，该公司已利用美元787在高级信贷安排下，总共产生了#美元1,799,213自2021年10月2日起提供。

商业票据

2014年2月28日和2015年7月31日，该公司分别在美国和欧元区资本市场设立了无担保商业票据发行计划。根据美国和欧洲计划发行的商业票据的到期日将达到397和183分别是几天。本公司不得自愿预付或赎回任何商业票据，且所有票据均与本公司所有其他无抵押及无从属债务并列。只要本公司透过本公司的附属公司发行欧洲商业票据，该等票据将由本公司提供全面及无条件的担保。

该公司利用其高级信贷安排作为其商业票据计划的流动性后盾。因此，公司所有商业票据计划下的未偿还总额不得超过$1,800,000(减去从高级信贷安排提取的任何金额)。

发行商业票据所得款项将可作一般企业用途。截至2021年10月2日和2020年12月31日，有零在美国商业票据计划和欧洲计划下表现出色。

高级注释

2020年6月12日，公司的间接全资金融子公司莫霍克资本金融公司(以下简称莫霍克金融)完成了欧元的发行和销售500,000本金总额1.750高级注释百分比(“1.750%高级债券“)2027年6月12日到期。这个1.750优先票据是莫霍克金融公司的优先无担保债务，与莫霍克金融公司现有和未来的所有其他优先无担保债务并列。这个1.750%优先票据由本公司以优先无抵押方式提供全面、无条件及不可撤销的担保。的利息1.750%高级债券每年6月12日以现金支付，从2021年6月12日开始。该公司支付了#美元的融资成本。4,400关于1.750高级注释百分比。这些成本已递延，并将在年限内摊销。1.750高级注释百分比。

2020年5月14日，公司完成了美元的发行和销售。500,000本金总额3.625高级注释百分比(“3.625%高级债券“)2030年5月15日到期。这个3.625优先票据是本公司的优先无担保债务，与本公司现有和未来的所有无担保债务并驾齐驱。的利息3.625%高级票据每半年以现金形式支付一次，从2020年11月15日开始，每年5月15日和11月15日。该公司支付了#美元的融资成本。5,476关于3.625高级注释百分比。这些成本已递延，并将在年限内摊销。3.625高级注释百分比。.

简明合并财务报表附注(续)

2019年9月4日，莫霍克金融完成欧元发行和销售300,0002021年9月4日到期的浮息债券本金总额(“2021年浮息债券”)。2021年浮动利率票据是莫霍克金融公司的优先无担保债务，与莫霍克金融公司现有和未来的所有其他优先无担保债务并列。2021年浮动利率票据由本公司以优先无抵押方式提供全面、无条件及不可撤销的担保。这些票据的利息为年利率，每季度重置一次，相当于3个月期欧洲银行同业拆借利率(EURIBOR)加3个月。0.2%(但在任何情况下利率都不会低于零)。2021年浮息债券的利息将於每年十二月四日、三月四日、六月四日及九月四日按季派息。莫霍克金融获得了欧元的发行溢价744并支付融资成本$754与2021年浮息票据有关。发行溢价及融资成本于2021年浮动利率票据期限内递延及摊销。2021年9月7日，该公司支付了剩余的欧元300,000使用手头现金的2021年浮动利率票据的未偿还本金。

2018年5月18日，莫霍克金融完成欧元发行和销售300,0002020年5月18日到期的浮息票据本金总额(“2020年浮息票据”)。2020年浮动利率票据是莫霍克金融公司的优先无担保债务，与莫霍克金融公司现有和未来的所有其他优先无担保债务并列。2020年浮动利率票据由本公司以优先无抵押基准提供全面、无条件及不可撤销的担保。这些票据的利息为年利率，每季度重置一次，相当于3个月期欧洲银行同业拆借利率(EURIBOR)加3个月。0.3%(但在任何情况下利率都不会低于零)。2020年浮动利率债券的利息按季支付，日期为每年8月18日、11月18日、2月18日及5月18日。莫霍克金融公司支付了#美元的融资成本。890与2020年浮动利率票据有关。这些成本在2020年浮动利率票据期限内递延和摊销。2020年5月18日，公司支付了剩余的欧元300,0002020年浮动利率票据的未偿还本金，利用手头现金和其商业票据计划下的借款。

2015年6月9日，公司发行欧元500,000本金总额2.00高级注释百分比(“2.00%高级债券“)2022年1月14日到期。这个2.00%优先票据是本公司的优先无担保债务，与本公司现有和未来的所有无担保债务并列。的利息2.00从2016年1月14日开始，每年1月至14日以现金支付年度优先票据百分比。该公司支付了#美元的融资成本。4,218关于2.00高级注释百分比。这些费用是递延的，并在年限内摊销。2.00高级注释百分比。季度结束后，该公司按面值赎回了剩余的欧元500,000未偿还的本金2.002021年10月19日的优先票据，加上任何未偿还的利息，利用手头的现金。

2013年1月31日，公司发行了美元600,000本金总额3.85高级注释百分比(“3.85%高级债券“)2023年2月1日到期。这个3.85优先票据是本公司的优先无担保债务，与本公司现有和未来的所有无担保债务并驾齐驱。的利息3.85高级债券每半年以现金支付一次，分别于每年2月1日和8月1日支付。该公司支付了#美元的融资成本。6,000关于3.85高级注释百分比。这些成本已递延，并将在年限内摊销。3.85高级注释百分比。

根据相关协议的定义，公司的优先票据包含契诺、陈述、担保和违约事件，但例外情况除外，并对公司的财务和业务运营施加限制，包括对留置权的限制、对达成销售和回租交易的限制、基本变化，以及允许票据持有人在控制权变更触发事件时要求偿还的条款。

简明合并财务报表附注(续)

本公司债务工具的公允价值和账面价值详列如下：


	2021年10月2日			2020年12月31日
	公允价值		携带价值	公允价值	携带价值
1.750优先票据，2027年6月12日支付；每年支付利息	$	623,655	579,643	635,664	615,006
3.625优先票据，2030年5月15日支付；利息每半年支付一次	546,490		500,000	561,890	500,000
3.85优先债券，2023年2月1日支付；利息每半年支付一次	622,518		600,000	638,844	600,000
2.00优先票据，2022年1月14日支付；每年支付利息 (1)	580,385		579,643	624,680	615,006


2021年9月4日到期的2021年浮动利率票据；每季度支付利息	—		—	368,738	369,004






融资租赁和其他	48,816		48,816	46,302	46,302
未摊销债务发行成本	(9,226)		(9,226)	(11,176)	(11,176)
债务总额	2,412,638		2,298,876	2,864,942	2,734,142
长期债务和商业票据中流动较少的部分	589,411		588,669	376,989	377,255
长期债务，减少流动部分	$	1,823,227	1,710,207	2,487,953	2,356,887

(1)在季度末之后，2.002021年10月19日，公司按面值赎回了%优先债券。

本公司债务工具的公允价值是使用市场可观察到的投入估算的，包括活跃市场的报价、市场指数和利率测量。在公允价值计量层次中，这些是第二级公允价值。

简明合并财务报表附注(续)

19. 合并现金流量信息报表

补充现金流信息如下：


	截至9个月
	10月2日， 2021		9月26日， 2020
期内支付的现金净额为：
利息	$	56,023	36,223
所得税	$	239,299	40,602

非现金投融资活动补充日程表：
应付账款和应计费用中的未付财产、厂房和设备	$	65,299	59,754

收购中取得的净资产的公允价值	$	102,405	—
收购中承担的负债	(25,218)		—
	$	77,187	—








以租赁义务换取的使用权资产：
经营租约	$	150,553	67,000
融资租赁	$	11,525	10,340

简明合并财务报表附注(续)

20. 后续事件

2021年10月19日，该公司按面值赎回了剩余的欧元500,000未偿还的本金2.00%优先票据，加上任何未付利息，使用手头现金。

第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

概述

在过去的二十年里，该公司取得了显著的发展。其目前的地理广度和多样化的产品供应反映在三个报告部分：Global陶瓷；Floating NA；和Floating ROW。全球陶瓷部门设计、制造、采购和营销一系列瓷砖、瓷砖、天然石砖和其他产品，包括天然石材、石英和瓷板台面，主要通过各种销售渠道在北美、欧洲、巴西和俄罗斯分销，这些渠道包括公司所有的商店、独立分销商和家庭中心。地板NA Segment设计、制造、采购和营销其地板覆盖产品，包括宽幅地毯、地毯瓷砖、地毯垫、地毯、层压板、乙烯基制品(包括豪华乙烯基瓦(LVT)和乙烯基薄片)和木地板，所有这些产品都通过其地区分销中心和卫星仓库网络，使用公司运营的卡车、公共承运人或铁路运输进行分销。该部门的产品线通过各种渠道销售，包括覆盖零售商、独立分销商、家庭中心、大众销售商、百货商店、在家购物、在线零售商、购买集团、商业承包商和商业终端用户的独立楼层。地板行段主要在欧洲、俄罗斯、澳大利亚和新西兰通过各种渠道(包括覆盖独立楼层的零售商、独立分销商、公司拥有的分销商、家庭中心、商业承包商和商业终端用户)分销层压板、乙烯基产品(包括LVT和薄板)、木地板、屋面板、绝缘板、中密度纤维板(“MDF”)和刨花板，主要在欧洲、俄罗斯、澳大利亚和新西兰销售，其中包括地板覆盖零售商、独立分销商、公司拥有的分销商、家庭中心、屋面板、绝缘板、中密度纤维板(“MDF”)和刨花板。

莫霍克公司是每一个主要地板类别的重要供应商，在18个国家和地区拥有制造业务，在大约170个国家和地区销售。根据其年销售额，该公司认为它是世界上最大的地板制造商。该公司的大部分长期资产位于美国和欧洲，这也是该公司的主要市场。此外，该公司还在英国、俄罗斯、墨西哥、澳大利亚、新西兰、巴西和世界其他地区开展业务。该公司是住宅和商业市场地板的领先供应商，在设计和性能以及可持续性方面的创新赢得了极大的认可。

由于业务遍及全球，莫霍克的业务对美国和国外的宏观经济事件非常敏感。该公司在世界各地的市场和业务继续受到新冠肺炎疫情的影响。虽然新冠肺炎疫情对其住宅市场的近期经济和金融影响正在改善，但该公司预计，其多个市场的需求波动可能会持续。2020年，该公司完成了新冠肺炎疫情引发的提高未来业绩的行动，包括关闭网站、其他设施和产品合理化以及裁员。该公司预计，这些全球行动将按目标实现约1亿至1.1亿美元的节省，其中2020年和截至2021年10月2日的9个月总共实现了约1.05亿美元的成本，2020年和截至2021年10月2日的9个月的总成本约为1.66亿美元。

2021年期间，原材料、能源、包装、运输和劳动力方面的通胀影响了公司所有细分市场的盈利能力。莫霍克通过跨产品类别和地域的多重定价行动，通过销售更高价值、差异化产品的改善组合，以及制造和物流方面的生产率提高，在很大程度上抵消了通胀压力的影响。在不久的将来，公司预计这些外部压力不会发生重大变化，这可能会对公司的业绩产生不利影响。2021年第三季度，欧洲天然气价格开始大幅上涨。到了10月份，房价比今年早些时候高出四倍之多。鉴于天然气支出意外加速，欧洲地板业将需要一些时间来使产品价格与更高的能源成本保持一致，这可能是定价行动、能源成本降级或这两个因素的组合造成的。这种能源通胀将影响公司2021年第四季度的盈利能力，并可能影响未来几个季度。天然气价格飙升的持续时间是不可预测的，该公司将探索所有选项，以管理能源通胀的影响，同时继续为客户提供服务。

2021年，该公司计划在资本项目上投资6.25亿至6.75亿美元，以扩大产能、创造差异化产品并提高生产率。在此期间最大的投资将是北美和欧洲的扩张；巴西、意大利和俄罗斯的陶瓷产能增加；美国和欧洲的优质层压板产能的增加；以及美国和欧洲的台面扩张。

截至2021年10月2日的三个月，公司应占净收益为2.71亿美元，或稀释后每股收益(EPS)为3.93美元，而截至2020年9月26日的三个月，公司应占净收益为2.051亿美元，或稀释后每股收益为2.87美元。每股收益的变化主要归因于价格和产品组合的有利净影响、生产率的提高、重组、收购和整合相关成本的降低、汇率的有利净影响以及短期制造中断减少带来的有利影响，但通胀上升、销量下降以及与新产品开发和营销成本投资相关的成本上升部分抵消了这一影响。该公司认为，新冠肺炎疫情可能会影响2021年正常的季节性趋势，但无法预测这种影响的程度和持续时间。

截至2021年10月2日的9个月，公司应占净收益为8.441亿美元，或稀释后每股收益为12.11美元，而截至2020年9月26日的9个月，公司应占净收益为2.674亿美元，或稀释后每股收益为3.75美元。每股收益的变化主要归因于价格和产品组合的有利净影响、产量增加的有利净影响、生产率提高、与重组、收购和整合相关的成本降低、短期制造中断减少带来的有利影响以及汇率的有利净影响，但部分被较高的通货膨胀率以及与新产品开发和营销成本投资相关的较高成本所抵消。该公司截至2020年9月26日的9个月的运营和净收益受到与新冠肺炎疫情相关的更广泛经济问题的影响。特别是，该公司在2020年前六个月经历了需求下降和与制造产量短期减少相关的成本增加。该公司认为，新冠肺炎疫情可能会影响2021年正常的季节性趋势，但无法预测这种影响的程度和持续时间。

在截至2021年10月2日的9个月里，公司从经营活动中产生了10.967亿美元的现金。截至2021年10月2日，该公司的现金和现金等价物为11.28亿美元，其中8.517亿美元在美国，2.763亿美元在外国。季度结束后，该公司于2021年10月19日按面值赎回了2.00%的优先票据，并利用手头的现金支付了2.00%优先票据的剩余5亿欧元未偿还本金，外加任何未偿还的利息。

经营成果

截至2021年10月2日的季度与截至2020年9月26日的季度相比

净销售额

截至2021年10月2日的三个月的净销售额为28.17亿美元，比截至2020年9月26日的三个月报告的25.749亿美元增长了2.421亿美元，增幅为9.4%。这一增长主要是由于大约2.53亿美元的价格和产品组合的有利净影响，大约1900万美元的外汇汇率的有利的净影响，但部分被大约3000万美元的较低成交量所抵消。

全球陶瓷细分市场-截至2021年10月2日的三个月，净销售额增长8710万美元，增幅9.6%，达到9.984亿美元，而截至2020年9月26日的三个月，净销售额为9.113亿美元。这一增长主要是由于大约7500万美元的价格和产品组合的有利净影响，大约900万美元的较高销量，以及大约400万美元的外汇汇率的有利净影响。

地板NA段-截至2021年10月2日的三个月，净销售额增长6820万美元，增幅6.9%，达到10.505亿美元，而截至2020年9月26日的三个月，净销售额为9.823亿美元。这一增长主要归因于大约8000万美元的价格和产品组合的有利净影响，但部分被大约1200万美元的较低销量所抵消。

地板行段-截至2021年10月2日的三个月，净销售额增长8680万美元，增幅12.7%，达到7.681亿美元，而截至2020年9月26日的三个月，净销售额为6.813亿美元。这一增长主要是由于大约9800万美元的价格和产品组合的有利净影响，以及大约1500万美元的外汇汇率的有利净影响，但被大约2600万美元的较低成交量部分抵消。

毛利

截至2021年10月2日的三个月的毛利润为8.373亿美元(占净销售额的29.7%)，比截至2020年9月26日的三个月的毛利润7.062亿美元(占净销售额的27.4%)增加了1.311亿美元或18.6%。毛利润占净销售额的百分比增加了230个基点。毛利润美元的增长主要是由于价格和产品组合的有利净影响约为2.18亿美元，生产率提高约5000万美元，与重组、收购和整合相关的成本降低约2300万美元，外汇汇率的有利净影响约为700万美元，以及由于短期制造中断减少而产生的约500万美元的有利影响，但部分被较高的1.74亿美元的通货膨胀率所抵消。

销售、一般和行政费用

截至2021年10月2日的三个月的销售、一般和行政费用为4.773亿美元(占净销售额的16.9%)，与截至2020年9月26日的三个月的4.435亿美元(占净销售额的17.2%)相比增加了3380万美元。销售、一般和行政费用占净销售额的百分比下降了30个基点。以美元计算的销售、一般和行政费用增加的主要原因是，由于新冠肺炎疫情导致的成本增加了约1,300万美元，通货膨胀率上升了约1,100万美元，销量增加了约900万美元，新产品开发和营销成本投资增加了约400万美元，价格和产品组合的不利净影响约为300万美元，以及汇率的不利净影响约为200万美元，但与重组、收购和整合相关的成本约为800万美元的下降部分抵消了这一影响。

营业收入

截至2021年10月2日的三个月的营业收入为3.6亿美元(占净销售额的12.8%)，比截至2020年9月26日的三个月的营业收入2.627亿美元(占净销售额的10.2%)增加了9730万美元，增幅为37.0%。营业收入的增加主要是由于价格和产品组合的有利净影响，约2.16亿美元的价格和产品组合，约3700万美元的生产率提高，约3100万美元的重组、收购和整合相关成本的降低，约500万美元的外汇汇率的有利净影响，以及由于较少的短期制造中断而产生的约500万美元的有利影响，但被约1.84亿美元的较高通货膨胀率、约800万美元的销量下降以及与新产品开发和营销成本投资相关的约400万美元的较高成本部分抵消。

全球陶瓷细分市场-截至2021年10月2日的三个月的营业收入为1.189亿美元(占部门净销售额的11.9%)，比截至2020年9月26日的三个月的营业收入7400万美元(部门净销售额的8.1%)增加了4490万美元。营业收入的增加主要是因为价格和产品组合的有利净影响约为6300万美元，与重组、收购和整合相关的成本减少了约2000万美元，生产率提高了约1600万美元，短期制造中断减少了约300万美元的有利影响，但被约5600万美元的较高通货膨胀率以及约400万美元的新产品开发和营销成本投资相关的较高成本部分抵消了这一影响。

地板NA段-截至2021年10月2日的三个月的营业收入为1.186亿美元(占部门净销售额的11.3%)，比截至2020年9月26日的三个月的营业收入7430万美元(部门净销售额的7.6%)增加了4430万美元。营业收入的增加主要是因为价格和产品组合的有利净影响约为7000万美元，生产率提高了约3400万美元，与重组、收购和整合相关的成本降低了约500万美元，以及由于短期制造中断减少而产生的约400万美元的有利影响，但部分被约6200万美元的较高通货膨胀率和约700万美元的较低产量所抵消。

地板行段-截至2021年10月2日的三个月的营业收入为1.336亿美元(占部门净销售额的17.4%)，与截至2020年9月26日的三个月的1.291亿美元(部门净销售额的19.0%)相比增加了450万美元。营业收入的增加主要是由于价格和产品组合的有利净影响约为8300万美元、外汇汇率的有利净影响约为600万美元以及与重组、收购和整合相关的成本降低约200万美元，但被约6600万美元的较高通货膨胀率、约1400万美元的生产力损失、约300万美元的产量下降以及由于短期制造中断增加而减少的约200万美元部分抵消。

利息支出

截至2021年10月2日和2020年9月26日的三个月，利息支出为1490万美元。

其他费用(收入)，净额

其他费用，截至2021年10月2日的三个月净额为000万美元，与其他收入相比，净额为70万美元，截至2020年9月26日的三个月净额为70万美元。

所得税费用

在截至2021年10月2日的三个月里，公司记录的所得税支出为7380万美元，所得税前收益为3.45亿美元，有效税率为21.4%，而截至2020年9月26日的三个月，所得税支出为4320万美元，所得税前收益为2.486亿美元，有效税率为17.4%。比较期间的实际税率差异受到与从新冠肺炎疫情的影响中恢复相关的利润和亏损在地理上的分散以及美国额外的结转税率差异的影响。

截至2021年10月2日的9个月，而截至2020年9月26日的9个月

净销售额

截至2021年10月2日的9个月的净销售额为84.39亿美元，比截至2020年9月26日的9个月报告的69.104亿美元增长了15.295亿美元，增幅为22.1%。这一增长主要是由于销量增加了约7.53亿美元，价格和产品组合的有利净影响约为4.64亿美元，外汇汇率的有利净影响约为1.81亿美元，以及截至2021年10月2日的9个月额外发货天数约为1.31亿美元的有利影响。该公司截至2020年9月26日的9个月的净销售额受到与新冠肺炎疫情相关的更广泛经济状况的影响。特别是，该公司在2020年前六个月经历了需求下降。

全球陶瓷细分市场-截至2021年10月2日的9个月，净销售额增长4.547亿美元，增幅18.1%，达到29.67亿美元，而截至2020年9月26日的9个月，净销售额为25.131亿美元。这一增长主要是由于销量增加了约2.4亿美元，价格和产品组合的有利净影响约为1.45亿美元，截至2021年10月2日的9个月额外发货天数的有利影响约为4200万美元，以及外汇汇率的有利净影响约为2800万美元。

地板NA段-截至2021年10月2日的9个月，净销售额增长4.702亿美元，增幅17.9%，达到31.09亿美元，而截至2020年9月26日的9个月，净销售额为26.307亿美元。这一增长主要是由于销量增加了约2.8亿美元，价格和产品组合的有利净影响约为1.46亿美元，以及截至2021年10月2日的9个月额外发货天数约为4500万美元的有利影响。

地板行段-截至2021年10月2日的9个月，净销售额增长6.046亿美元，增幅34.2%，达到23.712亿美元，而截至2020年9月26日的9个月，净销售额为17.66亿美元。这一增长主要是由于销量增加了约2.34亿美元，价格和产品组合的有利净影响约为1.73亿美元，外汇汇率的有利净影响约为1.53亿美元，以及截至2021年10月2日的9个月额外发货天数约为4500万美元的有利影响。

毛利

截至2021年10月2日的9个月的毛利润为25.313亿美元(占净销售额的30.0%)，同比增长8.387亿美元(占净销售额的49.6%)，而截至2020年9月26日的9个月的毛利润为16.926亿美元(占净销售额的24.5%)。毛利润占净销售额的百分比增加了550个基点。毛利润美元的增长主要是由于价格和产品组合的有利净影响约为3.51亿美元，产量增加了约3.06亿美元，生产率提高了约2.23亿美元，与重组、收购和整合相关的成本降低了约8700万美元，由于较少的短期制造中断而产生了约8600万美元的有利影响，以及汇率约为5100万美元的有利净影响，但被约2.67亿美元的较高通胀部分抵消了。如前所述，该公司在此期间的运营没有反映2020年正常的季节性，并受到与新冠肺炎疫情相关的更广泛经济状况的影响。特别是，该公司在2020年前六个月经历了需求下降。

销售、一般和行政费用

截至2021年10月2日的9个月的销售、一般和行政费用为14.494亿美元(占净销售额的17.2%)，与截至2020年9月26日的9个月的13.393亿美元(占净销售额的19.4%)相比增加了1.101亿美元。销售、一般和行政费用占净销售额的百分比下降了220个基点。以美元计算的销售、一般和行政费用增加的主要原因是销量增加了约4,300万美元，新冠肺炎疫情导致的成本增加了约3,500万美元，通货膨胀率上升了约2,800万美元，外汇汇率的不利净影响约为2,500万美元，新产品开发和营销成本投资增加了约800万美元，价格和产品组合的不利净影响约为500万美元，但与重组、收购和整合相关的成本约为3,400万美元的下降部分抵消了这一影响。

营业收入

截至2021年10月2日的9个月的营业收入为10.819亿美元(占净销售额的12.8%)，与截至2021年9月26日的9个月的3.533亿美元(占净销售额的5.1%)相比，增加了7.286亿美元，增幅为206.2%。营业收入增加的主要原因是，价格和产品组合的有利净影响约为3.46亿美元，产量增加了约2.63亿美元，生产率提高了约1.88亿美元，重组、收购和整合相关成本降低了约1.21亿美元，短期制造中断减少带来的有利影响约为8600万美元，外汇汇率的有利净影响约为2600万美元，但被约2.95亿美元的通货膨胀率上升以及约800万美元的新产品开发和营销成本投资相关的高成本部分抵消。

全球陶瓷细分市场-截至2021年10月2日的9个月，营业收入为3.431亿美元(占部门净销售额的11.6%)，与截至2020年9月26日的9个月的8820万美元(占部门净销售额的3.5%)相比，增加了2.549亿美元。营业收入的增加主要归因于价格和产品组合的有利净影响约1.02亿美元，产量增加约7500万美元，生产率提高约7500万美元，重组、收购和整合相关成本减少约5500万美元，以及由于较少的短期制造中断而产生的约3800万美元的有利影响，但部分被约8600万美元的通货膨胀率上升以及约800万美元的新产品开发和营销成本投资相关的成本增加所抵消。

地板NA段-截至2021年10月2日的9个月，营业收入为3.159亿美元(占部门净销售额的10.2%)，与截至2020年9月26日的9个月的6,500万美元(占部门净销售额的2.5%)相比，增加了2.509亿美元。营业收入的增长主要是由于生产率提高了约1.13亿美元，价格和产品组合的有利净影响约为9200万美元，产量增加了约8600万美元，由于短期制造中断减少以及与重组、收购和整合相关的成本降低(约2700万美元)，造成的有利影响约为3500万美元，但约1.01亿美元的通胀上升部分抵消了这一影响。

地板行段-截至2021年10月2日的9个月，营业收入为4.568亿美元(占部门净销售额的19.3%)，与截至2020年9月26日的9个月的2.344亿美元(占部门净销售额的13.3%)相比，增加了2.224亿美元。营业收入的增长主要是由于价格和产品组合约1.52亿美元的有利净影响，约1.02亿美元的较高销量，约3400万美元的重组、收购和整合相关成本的降低，约2900万美元的外汇汇率的有利净影响，以及由于较少的短期制造中断而产生的约1400万美元的有利影响，但部分被约1.04亿美元的较高通胀所抵消。

利息支出

截至2021年10月2日的9个月，利息支出为4510万美元，与截至2020年9月26日的9个月3650万美元的利息支出相比，增加了860万美元。在2020年第二季度，公司发行了新的长期债务，以加强其在新冠肺炎大流行头几个月的流动性状况。新债券的发行将公司从平均利率较低的固定利率和浮动利率债务的组合，转变为平均利率较高的固定利率债务。由于新债券发行的时机，这一变化部分影响了截至2020年9月26日的9个月的利息支出，并完全影响了截至2021年10月2日的9个月的利息支出。

其他费用(收入)，净额

截至2021年10月2日的9个月，其他收入净额为1340万美元，与其他支出相比，净额为1940万美元，截至2020年9月26日的9个月净额为600万美元。这一变化主要是由于解决了620万美元的外国非所得税或有事项、660万美元外汇汇率的有利净影响、与公司截至2020年9月26日的9个月在巴西的一家合资企业的净投资有关的360万美元减值费用以及其他杂项项目。

所得税费用

截至2021年10月2日的9个月，公司记录的所得税支出为2.058亿美元，所得税前收益为10.502亿美元，有效税率为19.6%，而截至2020年9月26日的9个月，所得税支出为4350万美元，所得税前收益为3.108亿美元，有效税率为14.0%。比较期间的有效税率差异受到以下因素的影响：与从新冠肺炎疫情的影响中复苏相关的损益在地理上的分散、意大利一次性税收规划选举允许重新调整截至2021年7月3日的季度的税收资产价值，以及美国的额外结转税率差异。

流动性与资本资源

该公司的主要资本要求是营运资本、资本支出和收购。该公司的资本需求主要通过内部产生的资金、商业票据、银行信贷额度、定期和优先票据以及供应商的信贷条款来满足。

2021年前9个月，经营活动提供的净现金为10.967亿美元，而2020年前9个月，经营活动提供的净现金为13.62亿美元。2021年减少2.653亿美元的主要原因是营运资本的变化，但净收益增加部分抵消了这一影响。

2021年前9个月投资活动提供的净现金为1.14亿美元，而2020年前9个月投资活动使用的净现金为6.307亿美元。增加的主要原因是赎回了9.316亿美元的短期投资(扣除购买短期投资后的净额)，部分被资本支出增加1.098亿美元所抵销。

2021年前9个月用于融资活动的净现金为8.35亿美元，而2020年前9个月用于融资活动的净现金为6900万美元。用于融资活动的现金主要是由于优先债券的收益减少，为10.879亿美元，其中包括2570万美元的较高支付和4.047亿美元的股票回购，但被商业票据净支付减少6.954亿美元所部分抵消。

截至2021年10月2日，该公司拥有11.28亿美元的现金，其中2.763亿美元持有在美国境外。季度结束后，该公司利用手头的现金，于2021年10月19日按面值赎回了2.00%优先债券的剩余5亿欧元未偿还本金，外加任何未偿还的利息。该公司计划将美国境外持有的现金永久再投资。该公司相信，其手头现金和现金等价物、运营产生的现金以及现有信贷安排下的可获得性将足以满足至少未来12个月的资本支出、营运资本和偿债需求。该公司不断评估其预计的需求，并可能根据市场情况进行额外的债务融资，以增加其流动资金并利用有吸引力的融资机会。

2021年9月16日，公司董事会批准了一项新的股份回购计划，授权公司回购最多5亿美元的普通股(《2021年股份回购计划》)。这是对之前批准的2020年股票回购计划的补充。在截至2021年10月2日的9个月中，公司购买了4.733亿美元的普通股，耗尽了2020年股票回购计划剩余的4.372亿美元，并利用了2021年计划下的3610万美元。截至2021年10月2日，2021年计划下仍有4.638亿美元的授权。

请参阅注释18。债务简明综合财务报表附注，载于本表格10-Q第一部分第1项，以作进一步讨论本公司长期债务之用。本公司可继续不时透过在公开市场购买现金、私下协商交易或其他方式偿还其未偿还债务。此类回购(如果有的话)将取决于当时的市场状况、公司的流动性要求、合同限制和其他因素。涉及的金额可能很大。

合同义务

除本文所述外，公司在提交给Form 10-K的2020年度报告中披露的合同义务没有发生重大变化。

关键会计政策和估算

公司的关键会计政策和估计在其提交给Form 10-K的2020年度报告中进行了描述。

近期会计公告

见本表格10-Q“简明合并财务报表附注”标题下的附注1。近期会计公告“以供讨论新的会计声明，该声明通过引用并入本文。

通货膨胀的影响

通货膨胀影响公司的制造成本、分销成本和运营费用。该公司预计，原材料价格(其中许多是以石油为基础的)将继续根据该公司生产过程中使用的大宗商品和化学品的全球供求情况而波动。同样，该公司在市场内发货、出口货物以及从国际供应商处获得材料和采购产品的能力也受到基于燃料价格、需求、设备和劳动力供应的运输成本波动的影响。尽管该公司及时启动定价行动，将原材料、运输、包装、能源和燃料相关成本的增加转嫁给其客户，但该公司这样做的能力取决于任何增加的速度和幅度、竞争压力和公司产品的市场状况。过去和将来都有一段时间，在这段期间内，这些成本所增加的款项不能完全收回。在过去，该公司经常能够提高生产率，重新设计产品，开发新的产品创新，并部署新的物流实践，以帮助其运营中的通胀压力。

表外安排

截至2021年10月2日，公司没有任何表外安排。

季节性

该公司是一家日历年终公司。就其全球陶瓷部门而言，第二季度的净销售额通常最高，紧随其后的是第三季度和第四季度，而第一季度的净销售额最低。就该部门的营业收入而言，一般来说，第二季度的收益最强劲，其次是第三季度和第一季度，第四季度的收益最弱。地板NA部门的第三季度通常产生最高的净销售额和收益，其次是温和的第二和第四季度，最疲软的第一季度。地板排第四季度的净销售额通常最高，其次是第三季度和第二季度，其次是最疲软的第一季度。就该部门的营业收入而言，一般来说，第二季度的收益最强劲，其次是第三季度和第一季度，第四季度的收益最弱。

新冠肺炎疫情在全球经济中造成了极大的波动，导致了不可预测的经济活动，并影响了原材料和来源制成品的供应链。该公司认为，新冠肺炎疫情可能会影响到2021年的正常季节性趋势，但无法预测这种影响的程度和持续时间。因此，该公司2021年业绩的季节性也可能与历史经验不同。

前瞻性信息

本10-Q表格中的某些陈述，特别是那些对未来业绩、业务前景、增长和经营战略以及类似事项的预测，以及包括“可能”、“应该”、“相信”、“预期”、“预期”和“估计”或类似表述的陈述，构成了符合1933年证券法(修订)第27A节和1934年证券交易法(修订本)第21E节含义的“前瞻性陈述”。对于这些声明，莫霍克声称1995年“私人证券诉讼改革法案”中包含的前瞻性声明的安全港受到了保护。不能保证前瞻性陈述将是准确的，因为它们基于许多假设，这些假设涉及风险和不确定性。以下重要因素可能会导致未来的结果不同：经济或行业条件的变化；竞争；原材料价格、运费和其他投入成本的通胀和通缩；消费市场的通胀和通缩；货币波动；能源成本和供应；资本支出的时间和水平；公司产品涨价的时机和实施；减值费用；收购的整合；国际业务；新产品的推出；运营的合理化；税费改革、产品和其他索赔；诉讼；与“新冠肺炎”大流行有关的风险和不确定性、司法管辖区的监管和政治变化。以及莫霍克证券交易委员会报告和公告中发现的其他风险。

第三项。关于市场风险的定量和定性披露

截至2021年10月2日，公司浮息债务为零。

公司在提交给Form 10-K的2020年度报告中披露的市场风险敞口没有发生重大变化。

第四项。管制和程序

根据对公司披露控制和程序(如1934年证券交易法修订后的第13a-15(E)和15d-15(E)条规定)的有效性的评估，这些控制和程序旨在提供合理保证，确保这些控制和程序将达到其目标，截至本报告所述期间结束，公司首席执行官和首席财务官得出结论，在本报告所涵盖的期间内，这些控制和程序在合理保证水平下是有效的。

在本报告所述期间，本公司财务报告内部控制没有发生重大影响或合理可能对本公司财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第二部分：其他信息

第1项。法律程序

该公司在其正常业务过程中不时卷入诉讼。除本报告其他地方所述外，本公司并无任何重大法律程序待决或据本公司所知，本公司作为一方或其任何财产须受任何重大法律程序约束。

参见附注17。承诺和或有事项请参阅本表格10-Q第I部分第1项所载的简明综合财务报表附注，以讨论本公司的法律程序。

第1A项。风险因素

本公司的风险因素与本公司截至2020年12月31日的Form 10-K年报第I部分第1A项披露的风险因素相比没有发生重大变化。这些报告中披露的风险因素，以及本报告中列出的其他信息，都可能对我们的业务、财务状况或业绩产生重大影响。

第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用

2021年9月16日，公司董事会批准了一项新的股票回购计划，授权公司回购最多5亿美元的普通股。这是对之前批准的2020年股票回购计划的补充。2021年第三季度，该公司购买了2.088亿美元的普通股，耗尽了2020年计划剩余的1.727亿美元，并利用了2021年计划下的3610万美元。截至2021年10月2日，2021年计划下仍有4.638亿美元的授权。

根据股票回购计划，公司可以在公开市场交易中购买普通股，阻止或私下协商交易，并可以根据交易法下的10b5-1或10b-18规则或通过这些方法的任何组合，不时根据交易计划购买股票。将购买的股票数量和购买时间取决于各种因素，包括但不限于现金余额水平、信贷可获得性、债务契约限制、一般商业条件、监管要求、公司股票的市场价格以及替代投资机会的可获得性。股份回购计划没有设定完成回购的时限，股份回购计划可以随时暂停或终止。

下表提供了截至2021年10月2日的三个月内股票回购活动的相关信息。


期间	购买的股份总数以百万计	每股平均支付价格		作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数以百万计	根据该计划可能尚未购买的股份的大约美元价值以百万计
2021年7月4日至8月7日	0.3	$	197.44	0.3	$	113.4
2021年8月8日至9月4日	0.6	$	199.49	0.6	$	—
2021年9月5日至10月2日	0.2	$	182.18	0.2	$	463.8
总计	1.1	$	195.69	1.1

第三项。高级证券违约

没有。

第四项。煤矿安全信息披露

T多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1503(A)条和S-K法规第104项要求的矿山安全违规行为或其他监管事项的信息包含在本季度报告的10-Q表格附件95.1中。

第五项。其他信息

没有。

第6项陈列品


不是的。						描述

31.1						根据规则13a-14(A)进行认证。
31.2						根据规则13a-14(A)进行认证。
32.1						根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条的认证。
32.2						根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条的认证。
95.1						根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1503(A)条披露矿山安全
101.SCH						XBRL分类扩展架构文档。
101.CAL						XBRL分类扩展计算链接库文档。
101.DEF						XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
101.LAB						XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PRE						XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。

莫霍克工业公司。

(注册人)

日期：

2021年10月29日

由以下人员提供：

/s/Jeffrey S.Lorberbaum

杰弗里·S·洛伯鲍姆

董事长兼首席执行官

(首席执行官)

日期：

2021年10月29日

由以下人员提供：

/s/詹姆斯·F·布伦克

詹姆斯·F·布伦克

首席财务官

(首席财务官)